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基金法律法规、职业道德与业务规范 - 相关题库
单选题 编号:142413
1.基金管理人的合规管理部门实施的合规风险评估和测试,包括()。
Ⅰ.通过现场审核对各项政策和程序的合规性进行测试
Ⅱ.询问政策和程序存在的缺陷并进行相应调查
Ⅲ.合规性测试结果通过合规风险报告路线向上报告
Ⅳ.所有合规性测试结果最终需要报告中国证监会派出机构
  • A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
  • B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
  • C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
  • D.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

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