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依法对期货保证金安全存管实施监控的机构是()。
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设立期货公司,应由()批准。
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对证券公司从事的介绍业务进行现场检查和非现场检查监督管理机构应当自验收完毕之日起()日内解除对其采取的有关措施。
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首席风险官发现期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理等方面存在的违法违规问题,应及时向()提出整改意见。
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期货公司申请从事期货投资咨询业务,申请日前()个月的风险监管指标应当持续符合监管要求。
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以下选项中不符合《期货从业人员管理办法》中规定的期货从业资格申请条件的是()。
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()应当以期货投资者保障基金名义设立资金专用账户,专户存储保障基金。
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证券期货经营机构的投资经理应当依法取得从业资格,并具有()年以上投资管理、投资研究、投资咨询等相关业务经验。
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期货交易所交易规则无须载明的事项是()。
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()负责期货投资业务的合规性定期检查。
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期货投资者保障基金的管理和运用遵循()的原则。
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下列不属于期货交易所职责的是()。
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因期货交易所的过错导致信息发布、交易指令处理错误,造成期货公司或者客户直接经济损失的,期货交易所应当承担赔偿责任,但其能够证明系()的除外。
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根据《期货公司风险监管指标管理办法》,期货公司保存风险监管报表的期限应当()。
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根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》,期货从业人员在执业过程中应当()。
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根据《期货公司首席风险官管理规定(试行)》,期货公司首席风险官履行职责应当()。
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根据《证券期货投资者适当性管理办法》经营机构在确定普通投资者的风险承受能力时,需要综合考虑的因素包括()。
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根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》,期货经营机构的管理人员不得()。
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根据《证券期货投资者适当性管理办法》普通投资者享有的特别保护包括().
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根据《期货从业人员管理办法》,期货从业人员自律管理的具体办法包括()o
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期货公司的期货从业人员必须遵守()。
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根据《期货公司风险监管指标管理办法》期货公司风险监管指标包括()。
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首席风险官存在下列情形时,期货公司董事会可以免除其职务的有()。
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根据《期货投资者保障基金管理办法》,使用保障基金前,中国证监会和保障基金管理机构应当监督期货公司核实投资者保证金权益及损失,积极清理资产并变现处置,应当先以()弥补保证金缺口。
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会员制期货交易所应当召开理事会临时会议的情形包括()。
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下列选项中,适用《期货交易管理条例》的有()。
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依法对期货公司的金融期货结算业务实行自律管理的机构有()。
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人民法院审理期货侵权纠纷案件,应当根据()确定过错方承担的民事责任。
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下列关于客户保证金账户的表述中,正确的有()。
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期货交易所解散的法定情形包括()。
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根据《期货公司期货投资咨询业务试行办法》,期货公司应当按照信息公示有关规定,在营业场所、公司网站和中国期货业协会网站上公示的相关信息包括()。
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期货公司下列人员的近亲属在期货公司从事期货交易的,公司应当定期向中国证监会派出机构报告相关交易情况()。
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在期货投资中,应由投资者自担的损失包括()。
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(证券期货经营机构从事私募资产管理业务,应当履行的管理人职责包括()。
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国务院期货监督管理机构对期货公司的()等风险监管指标作出规定。
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根据《期货投资者保障基金管理办法》,期货投资者保障基金保障的主体范围包括()。
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根据《期货公司期货投资咨询业务试行办法》,下列关于期货公司提供风险管理服务的表述中,正确的有()。
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根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》为期货公司提供中间介绍业务机构的从业人员不得有下列行为()。
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(期货公司不得接受()的委托,为其进行期货交易。
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根据《期货从业人员管理办法》,以下不属于期货从业人员的有()。
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首席风险官在日常工作中的履职基本要求包括()
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根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》,期货从业人员不得以排挤竞争对手为目的,低于()收取手续费。
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因期货经纪合同无效给客户造成经济损失的,()。
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下列关于客户保证金存取的表述中,正确的有()。
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某期货公司董事会认为王某无法胜任首席风险官的职务而做出免除其职务的决议,王某对此不服。对此,下列说法正确的有()。
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某拟设期货公司拟经营的范围包括商品期货经纪、金融期货经纪、资产管理业务和期货自营业务。下列关于该拟设期货公司业务范围的表述中,正确的是()。
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某期货交易所会员现有可流通的国债1000万元,该会员在期货交易所专用结算账户中的实有货币资金为300万元,则该会员有价证券冲抵保证金的金额不得高于()万元。
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某期货公司是期货交易所的非结算会员,小王是该期货公司的客户。某日结算后,期货公司向小王发出追加保证金通知,次日,小王既未追加保证金也未自行平仓,期货公司按规定实行了强行平仓。如果期货公司对小王强行平仓后资金仍不足以弥补其账户损失的,期货公司应当采取的措施是()。
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某期货公司的期末报表显示,其净资本为6000万元。监管机构发现该公司使用部分闲置的自有资金用于申购新股,在期末时仍有2000万元处于申购新股冻结状态,公司未对这部分资金进行风险调整(假设申购新股资金的风险调整比例为10%)。在针对上述问题进行调整后,该公司的期末净资本实际为()万元。
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2016年6月20日,某期货公司挪用客户保证金3亿元,截至2016年9月,该期货公司已将前述保证金偿还。如果该期货公司首席风险官发现公司有上述问题,下列表述中正确的是()。
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某证券公司业务人员在为期货公司介绍客户时,下列做法中,错误的是()。
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期货公司的工作人员擅自以客户甲的名义进行交易且造成损失,下列说法中,确的是()。
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下列关于期货公司期货投资咨询业务的说法中,错误的是()o
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吴某为某期货公司客户,因与其所开户的期货公司营业部发生期货业务纠纷,向法院提起了诉讼。根据双方期货经纪合同的约定,纠纷由合同履行地人民法院管辖。吴某可以向()提起诉讼。
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期货公司开展期货投资咨询服务,下列做法中错误的是()。
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甲是某期货公司的期货从业人员,在执业过程中发现投资者想要买入的期货与自己有利益冲突,则甲应当()。
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证券公司从事介绍业务,应当与期货公司签订书面委托协议,下列各项属于委托协议内容的是()。
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甲是某期货公司的客户,因对行情判断失误,甲的持仓损失不断扩大。某日开市前,甲的期货账户可用资金为负值。对此,期货公司和客户应当采取的正确措施是()。
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某事业单位与期货公司签订期货经纪合同,委托期货公司进行期货交易。关于该事业单位期货交易的表述中,正确的是()。
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某期货公司营业部负责人陈某,为完成公司下达给该营业部的交易佣金任务,盗用客户王某的账户和密码,频繁买卖期货合约,致使王某账户亏损100万元,下列关于盗用王某的账户和密码进行交易的法律责任的表述中,正确的是()。
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某期货公司任命王某为本公司的首席风险官。王某在开展工作过程中,发现公司在保证金安全存管工作中存在一定问题,王某将相关问题口头反映给公司总经理张某。张某要求相关部门对存在的问题进行了整改,解决了部分问题,但仍未完全达到要求,王某在张某的说服下,接受了整改结果。因公司的整改仍未达到要求,下列说法正确的有( )。
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根据《期货交易管理条例》,如果客户在期货交易中发生违约的,客户保证金不足的,正确的处理方式是()。
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小王对期货投资很感兴趣,决定去某期货公司开户进行期货交易。由于身份证件遗失,小王持本人身份证复印件和单位的工作证件前往该公司开户。公司向小王讲解了期货交易的过程和期货交易的风险,与小王签订了《期货经纪合同》。下列关于开户的做法中,错误的是()。
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A期货公司在当日交易结算时,发现客户甲某交易保证金不足,于是电话通知甲某在第二天交易开始前足额追加保证金。甲某要求期货公司允许其进行透支交易,并许诺其资金到位立即追加保证金,公司对此予以拒绝。第二天交易开始后甲某没有及时追加保证金,且双方在期货经纪合同中没有对此进行明确约定。如果客户向人民法院起诉,认为期货公司没有向其发出追加保证金的通知,要求期货公司赔偿其因强行平仓受到的损失,而期货公司主张其履行了通知的义务,对此,应当由()承担举证责任。
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中国证监会派出机构可以要求进入风险预警期的期货公司在做出重大业务决策后的5个工作日内向中国证监会派出机构报送临时报告。()
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期货从业人员对投资者服务结束后或者离开所在期货经营机构后,可以公开投资或者原所在期货经营机构的商业秘密。()
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期货交易所履行职责引起的商事案件包括:保证金存管银行或其他期货市场参与者,以期货交易所违反其交易规则的规定以及业务协议的约定,履行监督管理职责不当,造成其损害为由提起的商事诉讼案件。()
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期货公司股东、董事和经理层限制、阻挠首席风险官正常开展工作的,首席风险官可以向中国证监会派出机构报告,中国证监会派出机构依法进行调查和处理。()
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期货公司在交易结算系统中维护的客户资料应当与报送统一开户系统的客户资料保持一致。()
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根据《期货市场客户开户管理规定》期货公司应当按照中国期货保证金监控中心规定的格式,要求采集并以电子文档方式在在公司总部集中统一保存客户影像资料,并随其他开户材料一并存档备查。各营业部也应当保存所办理的客户开户资料及其影像资料。()
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期货公司违法经营或者出现重大风险,严重危害期货市场秩序、损害客户利益的,国务院期货监督管理机构可以对该期货公司采取责令停业整顿、指定其他机构托管或者接管等监管措施。()
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根据《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》,集合资产管理计划的投资者人数不得超过一百人。()
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在自己实际控制的账户之间进行证券交易,或者以自己为交易对象,自买自卖期货合约,影响证券、期货交易价格或者证券、期货交易量的,可能构成操纵证券、期货市场罪。()
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根据《期货投资者保障基金管理办法》,保障基金按照取之于市场、用之于市场的规则筹集。()
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根据《期货经营机构投资者适当性管理实施指引(试行)》,风险承受能力最低类别的投资者只可购买或者接受R1风险等级的产品。()
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在符合法律、行政法规和中国证监会有关规定的前提下,外商投资期货公司可以利用境外股东的资源和技术,提升信息系统的效率和安全水平。()
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期货公司接受客户委托为其进行期货交易,可以不与客户签订书面合同。()
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期货公司在投资者填写风险承受能力评估问卷时,不得进行诱导、误导、欺骗投资者,影响填写结果。()
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期货公司从事期货投资咨询业务的人员应当取得期货投资咨询业务从业资格。()
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国务院期货监督管理机构在调查操纵期货交易价格、内幕交易等重大期货违法违规行为时,经主要负责人批准,可以限制被调查事件当事人的期货交易,但限制的时间最长不得超过20个交易日。()
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期货交易所的所得收益按照国家有关规定管理和使用,但应当首先用于保证期货交易场所、设施的运行和改善。()
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根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》证券公司从事介绍业务,应当审慎,经营,并对通过其营业部开展的介绍业务实行统一管理。()
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首席风险官核查发现期货公司近期客户透支和穿仓较多,而总经理认为这属于业务管理问题且涉及客户信息属于商业秘密,不宜核查,据此,总经理可以限制首席风险官的履职行为。()
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对期货投资者保障基金的管理应当遵循安全、稳健的原则,保证保障基金的安全。()
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证券期货经营机构应当在资产管理计划成立之日起5个工作日内,将资产管理合同、验资报告等材料报()备案,并抄报()。
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期货公司管理人员对期货从业人员发出违法指令,期货从业人员应当()。
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被要求进行整改的期货公司经过整改符合有关法律、行政法规规定以及持续性经营规则要求的。国务院期货监督管理机构应当自验收完毕之日起()日内解除对其采取的有关措施。
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根据《期货经营机构投资者适当性管理实施指引(试行)》,负责制定期货行业的产品或服务风险等级名录的是()。
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根据《期货市场客户开户管理规定》,(―)应当建立健全相应的应急处理机制,防范和化解统一开户系统的运行风险。
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下列关于期货公司提供交易咨询服务的表述中,错误的是()。
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中国证监会()中国期货业协会对期货从业人员的自律管理活动。
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期货投资者保障基金的使用遵循()原则,实行比例补偿。
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中国期货业协会依法对期货从业人员实行()。
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期货公司应当按照()优先的原则传递客户交易指令。
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未经中国证监会批准,期货交易所的()不得在任何营利性组织中兼职。
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以下期货公司主要股东为法人或者非法人组织的,应当具备的条件不符合的是()。
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下列机构中,可以代理客户从事期货交易的是()。
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会员制期货交易所应设立理事会,每届任期是()年。
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期货交易所应当在每年度结束后()个工作日内,缴纳前一年度应缴纳的保障基金。
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下列关于期货公司实际控制人或者其他关联人在期货公司从事期货交易的表述中,正确的是()。
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当期货从业人员与投资者存在利益冲突无法继续提供期货业务服务时,应当通过()与投资者协商,采取办法妥善予以解决。
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期货从业人员违法违规的,由()依法给予行政处罚。
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期货从业人员涉嫌违法违规需要给予行政处罚的,中国期货业协会应当()。
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()负责期货投资者保障基金业务监管,对保障基金的筹集、管理和使用等情况进行定期核查。
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编造并且传播影响期货交易的虚假信息,扰乱期货交易市场,造成严重后果的,处5年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处()。
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期货公司应当制定防范期货投资咨询业务与其他期货业务之间利益冲突的管理制度,建立健全()机制,并保持办公场所和办公设备相对独立。
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证券公司为期货公司提供中间介绍业务的,保存有关介绍业务的凭证、合同等资料的期限不得少于()年。
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在会员制期货交易所的会员大会有( )以上会员参加的情况下,该大会才有效。
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下列选项中,不得为非结算会员办理结算业务的是()。
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下列关于期货公司董事、监事和高级管理人员兼职的表述中,正确的是()。
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依法负责期货从业人员资格的认定、管理及撤销的机构是()。
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下列关于期货交易所性质的陈述中,错误的是()。
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下列关于客户交易指令的表述中,错误的是()。
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期货公司为客户申请、注销各期货交易所交易编码,应当统一通过()办理。
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期货公司变更法定代表人,应当自()之日起5个工作日内向住所地的中国证监会派出机构备案。
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证券公司从事介绍业务过程中发生重大事项的,应当在()个工作日内向所在地中国证监会派出机构报告。
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按照《期货公司首席风险官管理规定(试行)》,期货公司首席风险官应当向()负责。
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期货交易所向会员收取的保证金,属于(―)所有,除按规定用于交易结算外,严禁挪作他用。
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期货经营机构对投资者进行告知、警示应当采取()形式送达投资者,并由其确认已充分理解和接受。
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期货公司应当在本公司网站和营业场所提示客户可以通过()查询其从业人员资格公示信息。
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通过期货从业资格考试的人员,可以取得()。
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期货投资者保障基金的管理者是()
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下列机构中,任用期货从业人员应当适用《期货从业人员管理办法》的是()。
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下列关于期货公司申请股权变更的表述中,错误的是()。
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涨跌停板,是指合约在( )个交易日中的交易价格不得高于或者低于规定的涨跌幅度,超出该涨跌幅度的报价将被视为无效,不能成交。
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依法对期货从业人员进行监督管理的机构是()。
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期货公司董事、监事和高级管理人员不适当人选由()认定。
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下列关于非结算会员提出交易结算异议的表述中,错误的是()o
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证券公司介绍其客户到期货公司开户,当期货、现货市场行情发生重大变化致使客户期货账户可能出现风险时,证券公司可以()。
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期货从业人员辞职、被解聘或者死亡的,由()注销其从业资格。
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根据《期货公司风险监管指标管理办法》,有证据表明期货公司未能准确确认预计负债的,监管机构应当要求期货公司()。
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期货公司申请停业,停业期限届满后仍未能恢复营业的,中国证监会可以()。
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某期货交易所要在A城市设立分所,应当经()批准。
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取得从业资格考试合格证明的人员从事期货业务的,应当由()向中国期货业协会申请从业资格。
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公司制期货交易所的权力机构是()。
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在期货公司客户下达的交易指令数量和买卖方向明确的情况下,下列说法中不正确的有()。
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期货投资者保障基金的筹集、管理和使用的具体办法,由()制定。
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仅有下列情形,不能认定客户与期货公司签订的期货经纪合同无效的是()。
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证券期货经营机构因资产管理计划财产的管理、运用或者其他情形而取得的财产和收益,应当归入()。
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期货公司在计算净资本时,有证据表明期货公司未能充分计提资产减值准备的,监管机构应当()。
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侵权与违约竞合的期货纠纷案件,依()管辖。
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期货公司风险监管指标不符合规定标准的,期货公司除向全体董事提交书面报告并抄送期货公司住所地中国证监会派出机构外,还应当于当日向全体股东报告或进行()。
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期货公司为单位客户申请交易编码时,应当按照规定要求向监控中心提交该单位客户的()。
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某单位利用内幕信息进行期货交易,应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处()罚款。
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金融机构面临的风险包括以下类型()。
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期货行业公平竞争,共同发展的基本要求有()。
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下列关于客户投诉方面的表述,期货公司正确的做法有()。
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在实施风险警示时,期货交易所可采取的具体措施包括()o
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(职业道德的特征包括()。
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期货从业人员执业行为准则包括()。
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内部控制的一般标准,是指应用于期货公司内控评价各个方面的标准。下列属于内部控制一般标准的是()。
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期货行业文化建设的主要任务包括()。
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下列人员中因违法行为或者违纪行为被撤销资格的,自被撤销资格之日起未逾五年,不得担任期货公司董事、监事和高级管理人员()。
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证券公司为期货公司提供中间介绍业务,应与期货公司建立介绍业务的对接规则,规则中应当明确的内容包括()。
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中国期货业协会会员的义务包括()。
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据《期货市场客户开户管理规定》下列选项中属于中国期货保证金监控中心对客户交易编码申请相关资料进行复核的标准的有()。
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期货交易所办理下列事项时,应当经国务院期货监督管理机构批准的有()。
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会员或者客户违规且对市场产生重大影响时,为防止违规行为后果进一步扩大,期货交易所可以对该会员或者客户采取的措施有()。
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根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》的规定,期货从业人员不得从事的行为有()。
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下列关于期货公司首席风险官报告义务的表述中,正确的有()o
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会员制期货交易所章程应当载明的事项包括()。
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期货投资者保障基金产生的利息以及运用所产生的各种收益等不应归属()。
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期货投资者保障基金管理机构应当定期编制报表保障基金的筹集、管理、使用报告,经会计师事务所审计后,报送()。
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根据《期货交易所管理办法》的规定,应当召开临时会员大会的条件是( )。
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根据我国刑法规定,内幕信息、知情人员的范围,依照()的规定。
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期货公司的期货从业人员不得有的行为包括()。
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期货公司对期货从业人员发出违法违规指令的,期货从业人员应当()。
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对于取得实行会员分级结算制度的交易所的全面结算业务资格的期货公司,首席风险官应当监督检查()。
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下列关于期货从业人员自律管理的表述中,错误的有()。
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期货投资者保障基金的后续资金来源包括()。
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期货从业人员受到中国期货业协会(―)的,应当参加协会组织的专项后续职业培训。
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根据《期货公司风险监管指标管理办法》,期货公司出现()情形,中国证监会派出机构应当要求期货公司限期报送或者补充更正。
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国务院期货监督管理机构派出机构履行监督管理职责的依据有()o
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期货公司违法经营或者出现重大风险,严重危害期货市场秩序、损害客户利益的,经国务院期货监督管理机构批准,可以对该期货公司相关直接责任人员采取的措施包括()。
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首席风险官任期届满前,期货公司董事会可以随时免除其职务。()
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人民法院在办理案件过程中,依法需要通过期货交易所、期货公司查询、冻结、划拨资金或者有价证券的,期货交易所、期货公司应当予以协助。()
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根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》,从业人员受到纪律惩戒的,中国期货业协会将纪律惩戒信息录入协会从业资格数据库。()
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经国务院期货监督管理机构批准,期货交易所可以发布价格预测信息。()
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为期货公司提供中间介绍业务的证券公司中从事期货经营业务的管理人员和专业人员不属于《期货从业人员管理办法》规定的期货从业人员。()
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只要年满18周岁、初中毕业,就可以参加期货从业资格考试。()
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以期货交易所为被告或者第三人的因期货交易所履行职责引起的商事案件,由期货交易所所在地的中级人民法院管辖。()
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期货投资者保障基金的资金运用限于银行存款、购买国债、中央银行债券(包括中央银行票据)和中央级金融机构发行的金融债券,以及中国证监会和财政部批准的其他资金运用方式。()
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证券公司为期货公司提供中间介绍业务,是指证券公司接受期货公司委托,为期货公司介绍客户参与期货交易并提供其他相关服务的业务活动。()
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首席风险官提出辞职的,应当提前30日向期货公司总经理提出申请,并报告监管机构。()
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根据《期货从业人员管理办法》的规定,取得期货从业资格考试合格证明的人员即可在机构中开展期货业务活动。()
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根据《期货经营机构投资者适当性管理实施指引(试行)》的规定,经营机构不得采取可能鼓励其从业人员向投资者销售不适当产品或提供不适当服务的考核、激励机制或措施。()
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个人客户应当本人亲自办理开户手续,签署开户资料,不得委托代理人代为办理开户手续。()
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国有以及国有控股企业进行境内外期货交易,经国务院期货监督管理机构批准,可以从事投机性交易。()
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根据《期货市场客户开户管理规定》期货公司为客户申请交易编码,客户交易编码申请填写内容应当完整并与期货经纪合同所记载的内容一致。()
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根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》,期货、现货市场行情发生重大变化或客户可能出现风险时,从事介绍业务的证券公司及其营业部可以协助期货公司向客户提示风险。()
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期货公司不得与不符合实名制要求的客户签署期货经纪合同,但可以为未签订期货经纪合同的客户申请交易编码。( )
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国务院期货监督管理机构将对期货产品的上市、交易、结算、交割等相关活动的监督管理权交给了期货交易所。()
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期货交易所的交易结算会员、全面结算会员以及特别结算会员可以为非结算会员办理结算业务。()
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《期货公司风险监管指标管理办法》中所称的净资本,是指在期货公司实收资本的基础上,按照变现能力对资产负债项目及其其他项目进行风险调整后得出的综合性风险监管指标。()
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不定项某期货公司或者客户交易保证金不足,符合强行平仓条件后,进行了自行平仓,那些未平仓造成的扩大损失,应该()。
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不定项大地期货公司按照规定每季都向保障基金管理机构缴纳后续保障基金,后由于该期货公司工作人员擅自代替客户进行期货交易,给客户造成了15万元的损失,客户向期货公司提出赔偿请求。根据规定,期货公司缴纳的后续资金来源有()。
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王某长期从事于期货投资业务,后经李某介绍,又与甲期货公司签订了期货经纪合同,但是王某未在风险说明书上签字。由于投资不慎,王某在期货交易亏损了10万元。下列关于责任的表述中,正确的是()。
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不定项王某是某期货公司客户,在期货交易期间,王某全权委托该期货公司工作人员进行操作。期末,王某发现自己亏损了100万元,于是提起了诉讼。根据上述内容,下列说法中正确的有()。
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不定项王某曾在甲期货公司从事期货交易。后来,经人介绍,王某又到乙期货公司开户。经办人员向王某出示期货交易风险说明书,但未由其签字确认。三个月后,王某在乙期货公司从事期货交易累计亏损20万元。下列关于王某亏损责任的表述中,正确的是()。
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不定项张某曾在美国留学,并在华尔街从事投资银行工作十余年,目前在国内开设一家互联网公司。某期货公司拟将其开发为金融期货客户,下列做法正确的是().
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不定项吴某为某期货公司客户,由于经常出差无法参与交易,在该期货公司营业部经理推荐下,将交易全权委托给营业部员工丁某。不久,吴某发现其账户发生巨额亏损,遂向法院提起了诉讼。按照法律规定,本案承担民事赔偿责任的主体应为()o
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不定项某期货公司拟聘请张某为首席风险官,对张某的提名和聘任,下列说法中正确的是()。
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(不定项某期货公司的期末财务报表显示,流动资产为6000万元,流动负债为5500万元,根据《期货公司风险监管指标管理办法》,该期货公司流动资产与流动负债的比例()。
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不定项甲公司走私汽车获利人民币4000万元后,欲通过乙期货交易所的账户将该笔资金换成外汇转移至香港,并说明可按资金数额的 10%支付"手续费"。乙期货交易所在得知该笔资金为甲公司走私犯罪所得后,仍同意为该资金转账提供账户,并在收取"手续费"400 万元后,将该笔资金折换成438万美元,以预付货款为名汇往甲公司在香港的账户。乙期货交易所的行为构成()。
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不定项客户王某受到期货公司追加保证金通知后,表示将提交有价证券作为保证金,可以作为期货保证金的有价证券是()。
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(不定项某期货公司开展期货投资咨询业务,其下列做法正确的是()o
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不定项2015年,某期货交易所的手续费收入为5000万元人民币,根据《期货交易所管理办法》的规定,该期货交易所应提取的风险准备金为()万元。
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不定项张某作为客户收到了期货公司追加保证金通知,但不打算以现金追加保证金,想要以有价证券作为保证金。下列可以用作期货保证金的有价证券是()。
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不定项甲是某期货公司客户,某日结算时,甲的保证金水平高于期货交易所规定的保证金比例、低于期货公司收取的保证金比例,期货公司向甲发出追加保证金通知,次日甲未追加保证金期货公司未对其持仓进行强行平仓。下列表述中正确的是()。
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不定项某期货交易所依据有关规定对期货市场出现的异常情况采取紧急措施,造成了投资者张某的损失,张某打算向期货交易所索要赔偿。以下说法正确的是()。
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不定项当期货市场出现异常情况时,期货交易所可以按照其章程规定的权限和程序采取的措施有()。
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不定项小王在某期货公司拟进行期货交易,在交易一段时间后,小王发现该公司早已被依法撤销期货经纪业务资格,遂向法院主张其与公司签订的期货经纪合同无效,要求返还其投资的资金。法院经调查后确认,该期货公司已按小王的指令入市交易,下列说法正确的是()。
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不定项根据《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》下列关于资产管理计划类别的表述,正确的是()。
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不定项投资者王某打算进行期货交易,作为期货从业人员甲某在为王某提供服务前,应当()。
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在我国申请设立期货公司,要求主要股东以及实际控制人具有持续盈利能力,信誉良好,最近()年无重大违法违规记录。
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投资者在期货投资活动中因期货市场波动或者投资品种价值本身发生变化所导致的损失由()负担。
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下列选项中,期货交易所的非期货公司结算会员的从业人员可以从事的行为是()。
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因期货经纪合同无效给客户造成经济损失的,()
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根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》证券公司开展中间介绍业务应当提供()服务。
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根据《证券期货经营机构私募资产管理计划运作管理规定》资产管理计划的初始募集规模不得低于()
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公司制期货交易所设立独立董事,独立董事由()提名。
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期货从业人员因执业过错给期货经营机构造成损失的,下列表述正确的是()。
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期货公司借入次级债务的,在计算净资本时,可以将所借入的次级债务()-
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(当期货从业人员与投资者有存在利益冲突无法继续提供期货业务服务时,应当通过()与投资者协商,采取办法妥善予以解决。
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期货投资者保障基金启动资金的来源为()
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根据《证券期货投资者适当性管理办法》,下列不属于专业投资者的是()
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根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》证券公司从事期货中间介绍业务的专业人员必须具备()
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根据《期货经营机构投资者适当性管理实施指引(试行)》,经营机构将普通投资者按风险承受能力至少划分为()。
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下列关于交割的表述中,正确的是()-
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经中国证监会批准,准备在东平市申请设立的期货交易所,下列交易名称不符合规定的是()
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证券公司与期货公司签订的委托协议必须包括的内容是()
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若要结束风险预警,期货公司风险监管指标优于预警标准并连续保持()个月。
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审查期货公司或者客户是否透支交易,应当以期货交易所规定的(――)为标准。
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期货公司向客户发出追加保证金通知的,客户否认收到通知的,由()承担举证责任。
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根据《期货市场客户开户管理规定》期货交易所应当将客户交易编码申请的处理结果发送给()。
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保障基金的后续资金缴纳比例,由中国证监会和财政部确定,并可根据()等情况进行调整。
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公司制期货交易所设监事会,成员不得少于()人。
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下列有关期货交易活动实行原则的说法中,错误的是()
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下列关于期货公司及其从业人员开展投资咨询服务的表述,正确的是().
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期货交易所应当按照中国证监会有关期货保证金安全存管监控的规定,向()报送相关信息。
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期货公司借入次级债务的,可以按照规定计入净资本,并在相关事项完成后()个工作日内向住所地中国证监会派出机构报告。
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根据《期货市场客户开户管理规定》期货公司应当向()提交客户交易编码申请。
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下列属于会员制期货交易所理事长职权的是()
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期货公司投资咨询业务活动之间可能发生利益冲突的,应当作出必要的岗位独立、信息隔离和人员回避等工作安排。期货公司()应当对上述事项进行检查落实。
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下列关于期货公司业务资格的表述中,正确的是()
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根据《期货公司风险监管指标管理办法》的规定,期货公司应当持续符合风险监管指标标准,其中负债与净资产的比例()。
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期货公司接受客户全权委托进行期货交易的,对交易产生的损失,承担主要赔偿责任,赔偿额不超过损失的(),但法律、行政法规另有规定的除外。
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证券公司从事介绍业务的人员必须具备()
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依法对期货公司首席风险官进行监督管理的机构是().
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会员制期货交易所的理事会会议须有()以上理事出席方为有效。
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会员制期货交易所会员大会不能行使的职权是().
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客户当日交易结算结果的确认,应当视为对()的确认。
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客户对交易结算报告的内容有异议的,应当在()时间内以书面方式提出。
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期货公司申请从事期货投资咨询业务,注册资本应当不低于人民币()亿元,并且净资本不低于人民币()万元。
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对收取的客户保证金,期货公司可以划转的情形是()
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证券公司申请介绍业务资格的,其流动资产余额不低于流动负债余额的( )。
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期货公司设立、变更、解散、破产、被撤销期货业务许可的,期货公司依法应当在()上公告。
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客户甲某严重违反了《期货交易管理条例》的相关规定,( )将宣布其 为期货市场禁止进入者。A期货交易所
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下列关于保障基金的筹集的说法中,错误的是()
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根据《证券期货投资者适当性管理办法》经营机构开展适当性自查的时间要求是().
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当期货交易所总经理因故临时不能履行职权时,由()代其履行职权。
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期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务,与客户之间可能发生利益冲突的,应当遵循()的原则予以处理;不同客户之间存在利益冲突的,应当遵循()的原则予以处理。
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期货公司应当切实保障监事会和监事对公司经营情况的()
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保障基金的使用遵循保障投资者合法权益和公平救助原则,实行()。
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会员制期货交易所会员大会有()以上会员参加方为有效。
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监控中心接到期货公司的客户交易编码注销申请后,应当于()转发给相关期货交易所。
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中国证监会决定使用期货投资者保障基金补偿投资者的条件是()-
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期货公司强行平仓数额与客户需追加的保证金数额相比,()-
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下列关于中国期货业协会章程的表述,正确的是()
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下列关于申请设立期货公司必备条件的描述中,错误的是()-
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(期货公司应当建立并完善相关制度,为首席风险官())履行职责提供必要的条件。
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直接持有期货公司5%以上股权的境外股东,除应当符合《期货公司监督管理办法》规定的条件外,还应当具备持续经营()以上,近( -)未受到所在国家或者地区监管机构或者行政、司法机关的重大处罚的条件。
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()应当对期货从业人员的执业行为进行检查,期货从业人员及其所在机构应当予以配合。
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期货从业人员违反《期货从业人员管理办法》中国证监会及其派出机构可以(
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单位伪造、变造、转让期货公司的经营许可证,构成犯罪的,应受的处罚有( ).
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境外机构入股期货公司成为主要股东、控股股东、第一大股东的,其应当具备的条件中下列说法正确的是()
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中国期货市场监控中心对期货市场的监控重点包括()。
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下列有关中国期货业协会批评警示措施说法正确的是()-
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以下属于公司制期货交易所股东大会职权的有()
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依照最高人民法院、最高人民检察院《关于办理内幕交易、泄露内幕信息刑事案件具体应用法律若干问题的解释》,属于"非法获取证券、期货交易内幕信息的人员"的有()
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期货公司应按照规定披露()
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期货市场中勤勉义务的具体要求主要包插()-
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下列属于国务院期货监督管理机构制定的部门规章的是()-
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除()情况外,期货公司不得将资金划出封闭圈。
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廉洁从业的禁止性行为包括()。
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(中国证监会认为期货市场出现异常情况的,可以采取的措施包括()-
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期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务的禁止行为有()。.
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期货公司为债务人,人民法院应债权人请求,冻结、划拨期货公司客户保证金账户中的资金,应符合()条件。
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根据《最高人民法院关于审理期货纠纷案件等若干问题的规定》,期货市场的居间人()。
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交割仓库不得从事的行为包括()-
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下列情形中,构成操纵证券、期货交易罪的有()
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交割仓库不能在期货交易所交易规则规定的期限内向标准仓单持有人交付符合期货合约要求的货物,造成标准仓单持有人损失的,()
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根据《证券期货投资者适当性管理办法》,经营机构在划分产品或者服务风险等级时,应当综合考虑的因素包括()
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期货公司董事会拟免除首席风险官职务的,应当提前通知本人,并按规定将()书面报告公司住所地中国证监会派出机构。
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期货公司变更控股股东的,应当符合下列()条件。
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公司制期货交易所的董事会行使的职权包括()-
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人民法院在保全或者执行会员资格费或者交易席位时,下列表述正确的有()。
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根据《期货公司风险监管指标管理办法》的规定,中国证监会对风险监管指标设置预警标准,以下对风险监管指标预警标准的表述,正确的有()-
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期货公司因延误执行客户交易指令给客户造成损失的免责事由不包插()
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《期货公司首席风险官管理规定(试行)》的制定宗旨包括()。
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期货公司进行混码交易,但能够举证证明其已按客户交易指令入市交易的,下列说法正确的有()
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根据《证券期货投资者适当性管理办法》的规定,普通投资者申请成为专业投资者,经营机构应当通过()方式对投资者进行谨慎评估,确认其符合转化为专业投资者的要求。
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证券公司依法接受期货公司委托协助办理开户手续的,应当()
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共同服务的期货从业人员之间应当明确().
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期货从业人员发现投资者有不诚信、违法违规的行为时,应当及时向所在机构报告。()
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中国金融期货交易所的会员由结算会员和非结算会员组成,其结算模式被称为会员分级结算制度。()
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被期货公司免职的首席凤险官可以向中国期货业协会解释说明情况。()
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经营机构应当保障投资者评估数据库正常运行,有效满足投资者适当性管理需求。()
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客户在期货交易中违约造成保证金不足的,期货公司应当以风险准备金和自有资金垫付。()
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为保障期货投资者保障基金使用的公平、合理,期货投资者保障基金不接受社会捐赠和其他财产。()
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证券公司为期货公司提供中间介绍业务的,基于期货经纪合同的责任应当由证券公司对客户承担。()
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期货公司被撤销所有期货业务许可后,公司继续存续的,应当依法办理名称、营业范围和公司章程等工商变更登记,存续公司可以继续以期货公司名义从事业务。()
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会员制期货交易所召开会员大会,应当对表决事项制作会议纪要,由出席会议的理事签名。()
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会员期货交易所的临时会员大会不得对会议通知中未列明的事项作出决议,但经理事长批准的除外。()
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净资本与风险资本准备的比例与上月相比向有利方向或不利方向变动超过20%的,均应向监管部门提交书面报告。()
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结算准备金是指未被合约占用的保证金,交易保证金是指已被合约占用的保证金。()
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机构的管理人员应当对下属从业人员的工作进行指导、监督和支持,使其保持并不断提高专业胜任能力。()
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中国期货业协会工作人员不按规定履行职责,徇私舞弊、玩忽职守或者故意刁难有关当事人的,协会应当给予纪律处分。()
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国务院期货监督管理机构、期货交易所、期货保证金安全存管监控机构和期货保证金存管银行等相关单位的工作人员,泄露知悉的国家秘密或者会员,客户商业秘密,或者徇私舞弊、玩忽职守、滥用职权、收受贿赂的,依法给予行政处分或者纪律处分。()
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机构或者其管理人员对期货从业人员发出违反法规指令的,期货从业人员应当予以抵制,并及时按照所在机构内部程序向高级管理人员或者董事会报告。()
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根据《证券期货投资者适当性管理办法》的规定,专业投资者申请成为普通投资者的,应当以书面形式向经营机构提出申请并确认自主承担可能产生的风险和后果。()
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根据《证券期货投资者适当性管理办法》,经营机构没有对销售的产品划分风险等级,其住所地中国证监会派出机构可以责令其改正。()
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根据《期货投资者保障基金管理办法》,对挪用、侵占、骗取保障基金的违法行为,依法查处;对有关失职人员,依法追究法律责任;涉嫌犯罪的,依法移送司法机关。()
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有证据证明该保证金账户中有超出期货公司、客户权益资金的部分,期货交易所、期货公司在人民法院指定的合理期限内不能提出相反证据的,人民法院可以依法冻结、划拨该账户中属于期货交易所、期货公司的自有资金。()
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张某、吴某、王某、李某四人同时申请某期货公司董事长一职,下列选项是4人的简要情况,则能够获得申请资格的是()
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甲是某期货公司的客户,某日结算时,甲持仓的期货品种,期货交易所规定的保证金比例是5%,期货公司对甲收取的保证金比例是7%。按照有关公司法解释的规定,下列情形构成透支交易的是()
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某铜冶炼公司是期货交易所的会员,2015年8月8日卖出铜期货合约50手,当天铜期货价格大涨,造成该公可账户的保证金余额不足。期货交易所及时通知该公司在规定的时间内追加保证金,但是该公可并没有在规定时间内追加保证金,也没有自行平仓。于是期货交易所根据保证:金不足的数额对该公司的铜期货合约强行平仓20手,造成该公司300万元的损失。那么造成的损失由()承担。A期货交易所和该公司
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吴某为某期货公司客户,在该期货公司推荐下,吴某将交易全权委托给该期货公司工作人员丁某进行操作。不久,吴某发现其账户发生亏损10万元,遂向法院提起诉讼,要求期货公司赔偿损失。按照法律规定,吴某不可能获得的赔偿数额是()万元。
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某期货公司的期末报表显示,其净资本为5000万元,监管机构发现该公司资产负债表中的"预计负债"为200万元,但按照企业会计准则的规定,期末须确认的预计负债应为400万元。针对上述情况进行调整后,该公司的期末净资本实际为()万元。
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小李开立期货账户时,期货公司的下列做法中,错误的是()
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下列关于期货公司客户保证金管理的表述中,正确的是()
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甲证券公司与乙期货公司开展介绍业务,双方经过多次洽谈达成共识,拟签订书面委托协议。甲证券公司法务部门在审读协议时,发现协议书中有不合法之处,应当是().
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某期货公司的控股股东A集团公司与某商业银行签订贷款合同,并以其所持有的该期货公司的股权质押。下列关于A集团公司质押期货公司股权的表述中,正确的有()。
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某期货公司期末风险监管报表显示,该公司净资本为2800万元,净资产为1亿元,风险资本准备为5000万元,负债为3000万元。该公司风险监管指标符合标准的是()。
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某期货公司任命王某为本公司的首席风险官。王某在开展工作过程中,发现公司在保证金安全存管工作中存在一定问题,王某将相关问题口头反映给公司总经理张某。张某要求相关部门对存在的问题进行了整改,解决了部分问题,但仍未完全达到要求,王某在张某的说服下,接受了整改结果。因公司的整改仍未达到要求,下列说法正确的有()
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王到某期货公司办理期货交易开户手续,公司向小王讲解期货交易的过程和期货交易的风险,与小王签订了《期货经纪合同》。下列表述正确的是()。
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客户王某收到期货公司追加保证金通知后,表示将提交有价证券作为保证金。可以作为期货保证金有价证券是()
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某期货公司注册资本为1亿元,其中甲公司出资700万元。下列关于期货公司与甲公司关系的表述,错误的是()。
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某期货公司任命李平为首席风险官,下列情形中违反了中国证监会监管规定的是()。
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某拟设期货公司拟经营的范围包括商品期货经纪、金融期货经纪、资产管理业务和期货自营业务。下列关于该拟设期货公司业务范围的表述中,正确的是()
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某期货公司的期末报表显示,其净资本为6000万元。监管机构发现该公司使用部分闲置的自有资金用于申购新股,在期末时仍有2000万元处于申购新股冻结状态,公司未对这部分资金进行风险调整(假设申购新股资金的风险调整比例为10%)。在针对上述问题进行调整后,该公司的期末净资本实际为()万元。
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(期货公司的工作人员擅自以客户甲的名义进行交易且造成损失,下列说法中,正确的是()。
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根据《期货公司期货投资咨询业务试行办法》下列属于期货公司投资咨询业务的是()。
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监控中心在复核中发现()情况的,监控中心应当退回客户交易编码申请,并告知期货公司。
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中国证监会对期货公司风险监管指标设置的预警标准,正确的是()。
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期货公司的风险管理公司开展场外衍生品业务,下列行为正确的是()。
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某期货公司针对销售适当性的内控机制安排,不适当的是()。
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期货公司对其分支机构的管理,下列说法正确的是()。
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下列投资者中不属于专业投资者的是()。
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下列关于中国期货业协会的说法中,正确的是()。
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下列期货品种中采用现金交割的是()。
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根据《金融市场基础设施原则》,经所在国金融监管当局评估合格后,期货交易所等金融基础设施将被认定为(),从而显著增强其国际认可度和市场影响力。
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客户未在期货公司规定的时间内及时追加保证金或者自行平仓的,期货公司应当将该客户的合约强行平仓,强行平仓的有关费用和发生的损失由()承担。
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期货公司应当在每会计年度结束之日起()个月内报送上一年度境外经营机构经审计的财务报告、审计报告以及年度工作报告。
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参加期货从业人员资格考试的人员,应当符合的条件是()。
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《中华人民共和国期货和衍生品法》出台前,承担我国期货市场"基本法"功能的是()。
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中国期货市场监控中心交易报告库()。
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下列关于社会团体法人的说法中,错误的是()。
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单位构成透骗投资者买卖期货合约罪的,对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员,处()年以下有期徒刑或者拘役。
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关于期货公司股东条件,下列表述正确的是()。
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中国期货业协会的主要职责中,包括()。
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担任期货公司财务负责人的,应当同时具备下列()条件。
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期货交易所应当管理()的期货业务。A会员及其客户
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(首席风险官连续()不参加培训,中国证监会及其派出机构可以采取监管谈话、出具警示函等监管措施。
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提出"稳步发展期货市场。在严格控制风险的前提下,逐步推出为大宗商品生产者和消费者提供发现价格和查期保值功能的商品期货品种"的是(
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下列主体中,不必提取风险准备金的是()。
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下列关于期货交易方式中互联网交易的表述中,错误的是()。
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根据《期货市场客户开户管理规定》,()应当登录中国期货保证金监控中心统一开户系统办理客户交易编码的注销。
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期货公司董事、监事和高级管理人员被中国证监会认定不适当人选的,自被认定之日起()年内,任何期货公司不得任用其担任董事、监事和高级管理人员。
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根据《期货从业人员管理办法》,期货从业人员受到在纪律惩戒后,享有()权利。
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期货交易所应当解散的情形是( )。A总经理决定解散
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根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》的规定,当期货从业人员发现投资者有不诚信行为时,应当()。
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下列关于会员制期货交易所理事长的表述中,错误的是()。
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根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》,证券公司应当协助维护期货交易系统的稳定运行,保证期货交易数据传送的()和独立。
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下列有关客户对期货公司的交易结算结果异议的提出时间的说法中,正确的是()。
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期货公司接受客户委托为其进行期货交易时,错误的做法是()o
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下列属于会员制期货交易所理事会职权的是()。
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期货公司开展期货投资咨询业务,()了解客户的身份、财务状况、投资经验等情况。
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根据《期货公司风险监管指标管理办法》的规定,下列关于风险监管报表报送的说法中,正确的是()。
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经营机构应当将普通投资者按其风险承受能力至少划分为五类,由低至高分别为()
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保障基金的筹集资金的原则是( )。
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根据《期货公司风险监管指标管理办法》会计师事务所及其注册会计师应当勤勉尽责,对( )的合法性和真实性负 责。
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按照《期货公司首席风险官管理规定(试行)》的规定,下列不属于选聘首席风险官的主要判断标准的是( )。
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下列关于期货交易结算的表述中,错误的是( )。
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根据《期货公司风险监管指标管理办法》期货公司负债与净资产比例的预警标准是( )。
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期货从业人员受到中国期货业协会的纪律惩戒后,享有( )权利。 .
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下列关于涨跌停板的表述中,,正确的是( )。
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中国证监会及其派出机构按照()原则,对证券公司从事的介绍业务进行现场检查和非现场检查。
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下列关于期货交易风险揭示和管理的表述中,错误的是( )。
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会员在期货交易中违约并出现保证金不足时,实行会员分级结算制度的期货交易所应当以( )的顺序 来承担风险。
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某期货公司的股东李某涉嫌虛假出资,国务院期货监督管理机构应当对李某进行( )。
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期货交易所未代期货公司履行期货合约,期货公司应当根据客户请求向期货交易所主张权利,期货公司拒绝代客户向期货交易所主张权利的,客户可直接起诉期货交易所,期货公司可作为( )参 加诉讼。
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下列关于会员制期货交易所理事的陈述中,正确的是( )。
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根据《期货交易所管理办法》,会员制期货交易所的注册资本划分为( ), 由会员出资认缴。
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下列可以从事期货交易的是( )。
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申请期货公司首席风险官的任职资格,应当具有从事期货业务3年以上经验,并担任期货公司交易、结算、风险管理或者合规负责人职务不少于( )。
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期货投资咨询机构的期货从业人员可以从事的行为是()。
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根据《期货公司风险监管指标管理办法》的规定,期货公司风险监管指标达到预警标准的,期货公司应当于当日向( )提交 书面报告。
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期货交易所交易规则应载明的事项不包括( )。
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下列情形中,不符合经营机构可以将其认定为风险承受能力最低类别的投资者的是( )。
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期货从业人员在执业过程中应当以专业的技能,以小心谨慎、勤勉尽责和独立客观的态度为投资者提供服务,并( )。
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证券公司从事期货中间介绍业务,应当与期货公司签订()。
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根据《期货市场客户开户管理规定》,中国期货保证金监控中心应当为每一客户设立( ), 并建立其与客户交易编码的对应关系。
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根据《期货经营机构投资者适当性管理实施指引(试行)》,经营机构应当建立(),收录投资者信息并及时更新。
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期货公司首席风险官向监管部门提交上年度工作报告时,报告内容应包括()。
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证券期货经营机构从事私募资产管理业务,应当切实履行主动管理职责,不得有的行为包括( )。
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根据《证券期货投资者适当性管理办法》经营机构提供的产品或者服务存在下列因素时,应该审慎评估其风险等级的有()。
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国务院期货监督管理机构应当制定期货公司持续性经营规则,对期货公司及其分支机构的()等方面提出要求。
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某期货公司交易保证金不足,期货交易所未按规定通知期货公司追加保证金。由于行情向持仓不利的方向变化,导致期货公司发生透支并造成100万元的扩大损失,期货交易所应向该期货公司赔偿。下列符合规定赔偿金额范围的有()万元。
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下列关于证券期货经营机构的表述,正确的是( )。
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根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》,期货从业人员在从事期货业务前,应当具备相应的( )。
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期货从业人员违反《期货从业人员管理办法》规定的,中国证监会及其派出机构可以采取下列监管措施( )。
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下列关于期货公司提供研究分析服务的表述中,正确的有( )。
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下列关于期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务的表述中,正确的有()。
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根据《期货从业人员管理办法》,导致期货从业资格注销的情形有()。
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期货公司风险监管指标达到预警标准的,中国证监会派出机构可视情况采取的措施有()。
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以期货交易所为第三人的因期货交易所履行职责引起的商事案件中,被告期货公司与期货交易所不在同一省份,该案不具有管辖权的法院有(《) 。
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关于期货投资者保障基金,下列说法错误的有()。
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未经审核和批准,期货交易所不得从事( )等 与其职责无关的业务。
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不具有主体资格的经营机构因从事期货经纪业务而导致期货经纪合同无效,该机构按客户的交易指令入市交易的,应如何处理( )。
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期货从业人员受到期货经营机构处分,或者从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理的,机构应当于()起10个工作日内向中国期货业协会报告。
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(根据《期货公司风险监管指标管理办法》,期货公司应当()。
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在面对侵害客户或者期货公司合法权益的指令时,首席风险官应当()。
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根据《期货公司首席风险官管理规定(试行)》,首席风险官在履行职务时,不得()
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根据《期货公司期货投资者咨询业务试行办法》,(期货公司应当按照信息公示有关规定,在( )公示公司的业务资格、 人员的从业资格、服务内容、投诉方式等相关信息。
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对期货公司首席风险官依法进行监督管理的是()。
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根据《期货经营机构投资者适当性管理实施指引(试行)》,经营机构应当制定投资者适当性管理的内部制度,内容包括( )。
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期货交易所的下列行为中,需要经中国证监会批准的包括()。
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经中国证监会、财政部批准,期货交易所、期货公司可以暂停缴纳保障基金的情形有( )。
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根据《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》,单一资产管理计划可以接受的委托形式有()
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根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》的规定,期货从业人员在向投资者提供服务时,应当( )。
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以期货交易所为( )的因期 货交易所履行职责引起的商事案件,由期货交易所所在地的中级人民法院管辖。
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首席风险官应当重点检查期货公司是否依法建立健全和有效执行的制度有()。
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下列关于期货公司出资的表述中,正确的有()。
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根据《期货经营机构投资者适当性管理实施指引(试行)》符合规定条件的专业投资者转化为普通投资者后,经营机构应当按照普通投资者的标准,对其履行相应的适当性评估、匹配与管理义务。( )
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国务院期货监督管理机构依法履行职责,进行监督检查或者调查时,被检查、调查的单位和个人应当配合,其他有关部门和单位应当给予支持和配合。()
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期货公司董事应当按照公司章程的规定出席董事会会议,参加公司的活动,切实履行职责。( )
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期货从业人员在执业过程中遇到自身利益或相关方利益与投资者的利益发生冲突或可能发生冲突时,必须及时向投资者披露发生冲突的可能性及有关情况,并尽量避免冲突,当无法避免时,应当确保投资者的利益得到公平的对待。()
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对违反协会章程和自律规则的会员,中国期货业协会可以按照规定对其予以行政处罚。()
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根据《期货公司风险监管指标管理办法》,中国证监会派出机构可以要求进入风险预警期的期货公司在做出重大业务决策后的5个工作日内向中国证监会派出机构报送临时报告。( )
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根据《期货经营机构投资者适当性管理实施指引(试行)》,为提高评估工作的准确性和效率,鼓励销售人员参与投资者的分类评估、产品与服务的分级评估,以及投资者与产品或服务的匹配。()
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根据《证券期货投资者适当性管理办法》经营机构应当了解所销售产品或者所提供服务的信息,根据风险特征和程度,对销售的产品或者提供的服务划分风险等级。()
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资产管理计划财产的债务由资产管理计划财产本身承担,投资者仅以其出资为限对资产管理计划财产的债务承担责任。( )
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根据《期货经营机构投资者适当性管理实施指引(试行)》,经营机构调整投资者分类,产品或服务分级以及适当性匹配意见,应当征得投资者同意。()
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根据《证券期货投资者适当性管理办法》证券期货交易场所应当制定完善本市场相关产品或者服务的适当性管理自律规则。()
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根据《证券期货投资者适当性管理办法》,经营机构应当基于投资者的不同风险承受能力以及产品或者服务的不同风险等级等因素,提出明确的适当性匹配意见,将适当的产品或服务销售或者提供给适合的投资者,并对违法违规行为承担法律责任。()
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中国证监会依法对期货从业人员实行自律管理,负责从业资格的认定、管理及撤销。()
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期货公司为债务人时,债权人请求冻结、划拨客户在期货公司保证金账户中的资金的,人民法院应予支持。( )
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证券期货经营机构从事私募资产管理业务,应当对其所管理的不同资产管理计划的受托财产集中管理、分别记账,进行投资。( )
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取得期货从业资格考试合格证明的人员可以通过其所在机构向当地期货业协会申请从业资格。( )
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会员制期货交易所理事会由会员理事和非会员理事组成,其中会员理事由中国证监会委派。( )
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未经期货交易所许可,任何单位和个人不得发布期货交易即时行情。()
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符合一定情形的期货公司法定代表人,可以豁免取得期货从业人员资格的要求。()
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因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师,自被撤销资格之日起.未逾5年的,不得担任期货公司的董事、监事和高级管理人员。( )
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不定项根据《期货公司期货投资咨询业务试行办法》下列属于期货公司投资咨询业务的是( )。
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不定项张某、王某、赵某、李某为期货公司从业人员。因执业过程中存在违法违规行为,中国期货业协会对张某采取了训诚、对王某采取了公开谴责、对赵某采取了撤销从业资格、对李某采取了暂停从业资格的措施。则上述4人中应当参加中国期货业协会组织的专项后续职业培训的包括( )。
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不定项监控中心在复核中发现( )情 况的,监控中心应当退回客户交易编码申请,并告知期货公司。
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不定项客户甲将一笔1000万元的资金划入期货公司从事期货交易。某日,客户甲需从期货公司出金100万元,期货公司和客户应当通过( )进 行转账。
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不定项某期货公司股东会议通过决议,拟任命公司现任总经理王某兼任期货公司董事长。关于该期:货公司拟更换董事长,以下说法正确的是( )。
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不定项甲是某期货公司的客户,某日结算时,甲持仓的期货品种,期货交易所规定的保证金比例是5%,期货公司对甲收取的保证金比例是7%。按照有关公司法解释的规定,下列情形构成透支交易的是( )。
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不定项某期货公司的期末净资本为5000 万元,风险资本准备为5500万元。根据《期货公司风险监管指标管理办法》的规定,中国证监会派出机构应当对该公司采取以下监管措施( )。
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不定项某证券公司拟设立全资期货公司,期货公司注册资本为2亿元,该证券公司拟以1.7亿元人民币,以及经评估作价为3000万元的信息技术系统作为对期货公司的出资。下列关于该出资方案的表述中,正确的是()。
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不定项如果期货公司在经营过程中,由于业务发展需要,招聘一个副总经理,下列几位人员前来应聘,其中可能被招聘的是( )。
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不定项某期货公司在执行客户张某的交易指令时,以高于客户指令价格卖出,从中赚取差价100万元。张某在得知该情况后,要求期货公司返还100万元,结果被该期货公司拒绝。因此,张某提起诉讼。下列说法中正确的有( )。
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不定项张某在某期货公司从事期货交易,由于投资品种价格大幅度下滑,张某向王某进行了借贷1000万元。如王某起诉张某,要求实现债权,下列关于申请人民法院采取保全、执行措施的说法中,正确的是( )。
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不定项某日,A期货公司董事长挪用公司客户保证金5000万元。如果该期货公司首席风险官发现上述问题,下列表述正确的是( )。
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不定项客户王某认为期货公司未将自己的交易指令入市交易。故向法院提起诉讼,要求期货公司赔偿自己的交易损失,法院在审理过程中,将期货交易所的交易记录、期货公司通知的交易结算结果与王某交易指令记录进行核对。期货公司要证明已经入市交易,以下因素中必须一致的是( )。
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不定项下列人员中可以成为本期货公司资产管理业务客户的是()。
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不定项某期货公司的期末风险监管报表显示,2014年7月末净资本与风险资本准备的比例为200%,2014年8月净资本与风险资本准备的比例为150%。针对上述变化,以下表述正确的是( )。
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不定项期货从业人员王某(非管理人员)利用工作便利,了解到所在公司一些客户的交易信息,王某不仅自己利用客户的交易信息从事期货交易,还把信息透露给亲朋好友。期货公司了解到上述情形后,开除了王某。期货公司应当在对王某作出处分决定后向()报告。
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不定项某纺纱厂在期货公司开户进行棉花期货套期保值交易。期货公司因风险控制不力致使该纺纱厂的客户保证金出现缺口1600万元,期货公司使用自有资金补偿该纺纱厂600万元,其余的保证金缺口期货公司无法清偿。如果中国证监会决定使用保障基金予以补偿,该纺纱厂能得到期货投资者保障基金补偿的金额为( )万元。
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不定项孙某是某期货公司的期货从业人员。一日他对其客户吴某讲,近期大豆行情表现良好,价格肯定会上涨,吴某不相信。为了使吴某相信,孙某谎称该信息是内部消息,绝对准确,于是客户吴某将其财产交由孙某代管买入期货。但事实上,孙某并没有买入期货,而是拿这笔资金去买股票,结果亏损,给吴某造成了重大损失。根据该案例,孙某的行为违反了( )的规定。
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不定项某期货公司因风险控制不力导致保证金出现缺口,中国证监会按照《期货投资者保障基金管理暂行办法》规定决定使用保障基金,对不能清偿的投资者保证金损失予以补偿。甲投资者的保证金遭受损失,若甲为个人投资者,其保证金损失数额为9万元,则甲可以得到的保障基金补偿金额为( )万 元。
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不定项某证券公司拟设立全资期货公司,期货公司注册资本为1亿元,拟以2500万元人民币,以及经评估作价为2500万元的信息技术系统,抵债取得的对某公司的股权出资。下列关于证券公司对期货公司出资方案的说法,正确的是()。
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下列关于客户开户和交易编码的申请表述错误的是()。
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甲期货公司因风险控制不力致使保证金出现缺口,获准使用期货投资者保障基金对客户保证金损失予以补偿,客户张某的15万元保证金损失可能得到期货投资者保障基金补偿的最大金额为( )万元。
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(根据《期货交易管理条例》审批设立期货交易所的机构是()。
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期货投资者保障基金由( )集中管理、 统筹使用。
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根据《期货公司风险监管指标管理办法》,期货公司净资本与净资产的比例触及预警标准的情形,是( )。
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下列关于期货经纪业务的表述,错误的是( )。
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期货公司申请注销交易编码的,应当通过()申请。
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客户保证金不足时,下 列说法中错误的是( )。
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会员制期货交易所章程无须载明的事项是( )。
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期货公司变更注册资本且调整股权结构的,国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起( )内 作出批准或者不批准的决定。
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下列单位或个人中,可以依法从事期货交易的是( )。
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某金融期货公司因出现重大风险被监管部门责令停业整顿,该公司负有责任的主管人员和其他直接责任人员自该公司停业整顿日起未逾()年的,不得申请其他期货公司的高级管理人员的任职资格。
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通过期货从业考试后可以取得( )。
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经营机构应当将普通投资者按其风险承受能力至少划分为五类,其中风险承受能力最低的类别是( )。
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机构任用具有从业资格考试合格证明且符合下列条件的人员从事期货业务的,应当为其办理从业资格申请,错误的是( )。
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期货公司应当妥善保存客户资料,客户资料保存期限不得少于( )年。
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证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站,公开其为期货公司提供中间介绍业务的相关信息。中国证监会及其派出机构可以根据()原则,要求证券公司调整相关信息的公开方式。
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依法对我国期货市场实行集中统一监督管理的机构是()。
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资产管理合同约定的募集期届满,集合资产管理计划未达到规定的成立条件的,证券期货经营机构应当()。
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(按照《期货投资者保障基金管理办法》的规定,( )负 责期货投资者保障基金的财务监管。
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根据《期货经营机构投资者适当性管理实施指引(试行)》的规定,投资者提供的信息发生重要变化,可能影响其投资者分类的,应当及时告知( )。
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期货交易所应当监管( )的期货业务。
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()对经营机构履行适当性义务进行自律管理。
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不具有主体资格的经营机构因从事期货经纪业务而导致期货经纪合同无效,该机构未按客户的交易指令入市交易,客户没有过错的,该机构( )。
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首席风险官对于侵害客户和期货公司合法权益的指令或者授意应当予以拒绝;必要时,应当及时向公司住所地( )报告。
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期货交易所、期货公司、非期货公司结算会员应当按照( )的规定提取、 管理和使用风险准备金,不得挪用。
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期货公司的从业人员在本公司经营范围内从事期货交易行为产生的民事责任,应.由( )。
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期货交易所章程无须载明的事项是( )。
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下列关于期货公司投资咨询业务利益冲突防范的表述中,错误的是()。
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期货公司风险监管指标不符合规定标准的,中国证监会派出机构应当在知晓相关情况后()个工作日内对期货公司不符合规定标准的情况和原因进行核实。
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当期货市场出现异常情况时,期货交易所可以按照其章程规定的权限和程序,决定采取紧急措施。并应当立即报告()
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根据《期货市场客户开户管理规定》,中国期货保证金监控中心应当对期货公司报送保证金监控系统与统一开户 系统的( )进行- 致性复核。
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下列关于风险监管报表报送的表述中,正确的是()。
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期货从业人员贬低或者诋毁其他机构,或者采用虚假宣传方式进行自我夸大或者损害其他同业者的名誉的,暂停其从业资格( )。
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()依法对期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务实行监督管理。
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根据《证券期货投资者适当性管理办法》经营机构对匹配方案、告知警示资料、录音录像资料、自查报告等的保存期限不得少于()年。
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实行会员分级结算制度的期货交易所可以根据结算会员资信和业务开展情况,限制结算会员的结算业务范围,但应当于( )日内报 告中国证监会。
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期货公司董事长、总经理、首席风险官在失踪、死亡、丧失行为能力等特殊情形下不能履行职责的,期货公司可以按照公司章程等规定临时决定由符合相应任职资格条件的人员代为履行职责,代为履行职责的时间不得超过( )个月。
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期货公司独立董事最多可以在( )家期 货公司兼任独立董事。
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下列关于客户账户管理的表述中,错误的是()。
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王某为甲期货公司的首席风险官,因履行职务不当被免职,则下列说法错误的是( )。
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根据《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》,分级资产管理计划的总资产不得超过该计划净资产的( )。
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根据《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》,除中国证监会另有规定外,开放式集合资产管理计划每( )至 多开放一次计划份额的参与、退出。
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(根据《证券期货经营机构私募资产管理计划运作管理规定》,下列说法正确的是()。
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期货公司办理客户销户手续时,应当及时按规定申请注销客户在期货交易所的()
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根据我国法律规定,期货交易的交割,由( )统- -组织进行。
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甲是某期货公司的首席风险官,在任职期间,由于一些违法行为被中国证监会认定为不适当人选。根据规定,甲自被认定为不适当人选之日起( )内, 任何期货公司不得任用甲担任董事、监事和高级管理人员。
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下列关于期货公司与股东关系的表述,正确的是(《)。
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期货公司错误执行客户交易指令,除客户认可的外,交易的后果由期货公司承担,下列说法错误的是( )。
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下列关于期货从业资格的表述中,正确的是( )。
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《<期货经纪合同>指引》和期货交易风险说明书,由( )制定 。
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期货交易涉及商品实物交割的,期货交易所应当发布的信息不包括()。
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会员制期货交易所的会员大会应由( )主持。
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根据《期货经营机构投资者适当性管理实施指引(试行)》,经营机构可以制作(),以了解投资者风险承受能力情况。
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根据《证券期货投资者适当性管理办法》,经营机构应当每( )开展 一次适当性自查,形成自查报告。
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期货公司变更分支机构营业场所的,应当先行妥善处理(),拟迁入的营业场所和拟使用的设施应当满足业务需要。
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下列关于会员制期货交易所的陈述中,正确的是()。
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(期货公司与客户对交易结算结果的通知方式未作约定或者约定不明确,期货公司未能提供证据证明已经发出通知的,对客户因继续持仓而造成扩大的损失,期货公司(),但法律法规另有规定的除外。
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(根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》,证券公司开展中间介绍业务应当提供( )服务。
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负贵期货投资者保障基金的财务监管的部门是()。
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当期货市场出现异常情况时,期货交易所可以采取的紧急措施有()。
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根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》期货从业人员的竞业准则包括从业人员应当( )。
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期货公司申请使用期货投资者保障基金前,必须()。
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(根据《期货经营机构投资者适当性管理实施指引(试行)》下列表述正确的有()。
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根据《期货公司风险监管指标管理办法》期货公司风险监管指标不符合规定标准的,期货公司应当履行的报告义务的有( )。
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公司制期货交易所监事会行使的职权包括()。
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下列关于期货公司不按照客户委托内容擅自进行期货交易的法律责任的陈述中,正确的有( )。
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以下情形,不能视为客户对期货公司交易结算报告提出异议的有()。
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下列关于期货公司及其从业人员通过报刊、电视、电台和网络等公共媒体开展期货行情分析等信息传播活动的表述中,正确的有()。
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根据《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》,下列行为产生的民事责任应当由期货公司承担的有()。
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期货公司为债务人,人民法院应债权人请求、冻结、划拨期货公司客户保证金账户中资金的情形包括( )。
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下列关于资产管理计划所属类别的表述,正确的是()。
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中国期货业协会制定期货投资者适当性自律规则,关于投资者准入要求的内容可以包括( )。
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下列机构中不得代理客户从事期货交易的包括( )。
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以下关于期货公司风险监管指标预警标准的说法中,正确的有()。
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期货公司执行客户交易指令,交易数量发生错误的,下 列说法正确的有( )。 A除客户认可的以外,交易的后果由期货公司承担
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中国证监会及其派出机构可以将()记入期货公司及首席风险官诚信档案。
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期货公司与证券公司应当建立中间介绍业务的对接规则,对接规则应当明确的事项包括( )。
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根据《期货市场客户开户管理规定》下列关于中国期货保证:金监控中心接到期货公司的客户,交易编码注销申请后行为的表述,错误的有( )。
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根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》,期货从业人员要合规执业,应当遵守( )。
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证券公司介绍( )开户 的,应当按规定将其期货账户信息报监管机构备案,并履行信息披露义务。
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下列不属于中国期货业协会应当注销期货从业资格的情形有()。
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下列关于持有期货公司5%以上股权的股东报告义务的表述中,错误的有( )。
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期货公司的股东、实际控制人和其他关联人,不得( )。
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(根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》,下列关于期货从业人员行为的表述中,错误的有( )。
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下列关于证券期货经营机构从事私募资产管理业务的表述,正确的是()。
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下列关于期货交易所名称的表述中,正确的有( )。
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关于公司制期货交易所的独立董事和董事会秘书,下 列表述中正确的有( )。
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下列人员不得担任期货公司独立董事的有( )。
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根据《期货经营机构投资者适当性管理实施指引(试行)》。风险承受能力经评估为C1类的自然人投资者,经营机构可以将其认定为风险承受能力最低类别的投资者的情形包括( )。
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根据《期货经营机构投资者适当性管理实施指引(试行)》的规定,经营机构评估并自主确定相关产品或服务的风险等级,可以高于或者低于期货行业产品或服务风险登记名录规定的风险等级。()
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根据《期货公司风险监管指标管理办法》的规定,中国证监会派出机构可以根据审慎监管原则,要求期货公司不定期编制并报送风险监管报表。( )
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经营机构的适当性匹配意见不表明其对产品或者服务的风险和收益做出实质性判断或者保证。()
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期货公司董事、监事和高级管理人员在任职期间累计3次被行业自律组织处分的,中国证监会及其派出机构可以将其认定为不适当人选。()
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期货交易的收费项目、收费标准和管理办法由中国期货业协会统--制定并公布。()
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期货投资咨询服务合同指引和风险揭示书格式,由中国证监会制定。()
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期货公司报送的风险监管报表存在漏报、错报的,中国证监会派出机构应当采取出具警示函、监管谈话等监督措施。( )
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实行全员结算制度的期货交易所会员由期货公司会员组成。()
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证券期货经营机构、托管人因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等原因进行清算的,资产管理计划财产属于其清算财产。( )
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根据《期货市场客户开户管理规定》当日分配的客户交易编码,期货交易所应当于下一交易日允许客户使用。( ; )
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期货投资者保障基金是一种专门补偿期货投资者投资收益低于预期收益部分的基金。()
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会员未在期货交易所规定的时间内追加保证金或者自行平仓的,期货交易所应当将该会员的合约强行平仓,强行平仓的有关费用和发生的损失由期货交易所承担。()
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期货公司解散、破产的,应当先行妥善处理客户资产,结清业务。( )
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会员制期货交易所各专门委员会的职责、任期和人员组成等事项由会员大会规定。()
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期货投资者保障基金的管理和运用遵循公开、合理、有效的原则。()
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投资者应当在了解产品或者服务情况,听取经营机构适当性意见的基础上,根据自身能力审慎决策,与经营机构共同承担投资风险。( )
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根据《期货经营机构投资者适当性管理实施指引(试行)》,经营机构应当每年至少开展两次适当性培训,至少每半年开展一次适当性培训,提高相关岗位从业人员的适当性管理知识与技能,不断提升适当性执业规范水平。()
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中国期货业协会应当设立专门的纪律惩戒及申诉机构,制订相关制度和工作规程,按照规定程序对期货从业人员进行纪律惩戒,并保障当事人享有申诉等权利。()
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期货公司应当保留书面风险监管报表,相应责任人员应当在书面报表上签字,并.加盖公司印章。该报表的保存期限应当不少于3年。( )
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普通投资者申请成为专业投资者可以以口头形式向经营机构提出申请。()
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不定项某期货公司在开展期货投资咨询业务过程中,为降低经营成本,决定投资咨询业务由公司总部研发部门负责,为加大投资咨询业务开发力度,培养投资咨询方面的专业人才,公司还鼓励交易、结算等其他部门工作人员在完成本职工作的前提下,以公司名义或者个人名义兼职从事投资咨询业务,根据《期货公司期货投资咨询业务试行办法》,下列表述正确的是( )。
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不定项客户孙某在账户上没有可用保证金时(按照期货交易所规定标准计算),与期货公司经理赵某商量,要求期货公司允许其买进100手大豆合约,并保证在当日收盘前平仓,赵某考虑到孙某是期货公司老客户,可适当照顾,同意了孙某的要求,孙某买入后,价格走势非常不利,至收盘前被迫平仓,共损失6万元,事后孙某将期货公司诉至法院,认为期货公司允许其透支交易,应当赔偿其全部经济损失。以下说法正确的是( )。
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不定项客户王某收到期货公司追加保证金通知后,表示将会尽快补足保证金,第二天,王某未能按规定补足保证金,其保证金仍然低于交易所规定的保证金水平,王某要求公司暂时为其保留持仓,期货公司与其签订了书面保仓协议,如果随后交易中,王某账户穿仓,下列说法中正确的是( )。
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不定项根据《期货市场客户开户管理规定》,下 列表述中正确的是( )。
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不定项某期货公司任命李平为首席风险官,下列情形中违反了中国证监会监管规定的是()。
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不定项某期货公司任命王某为本公司的首席风险官。下列关于王某开展工作的做法中,正确的有()
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不定项某期货公司任命王某为本公司的首席风险官。王某在开展工作过程中,发现公司在保证金安全存管工作中存在一定问题,王某将相关问题口头反映给公司总经理张某。张某要求相关部门对存在的问题进行了整改,解决了部分问题,但仍未完全达到要求,王某在张某的说服下,接受了整改结果。因公司的整改仍未达到要求,下列说法正确的有( )。
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不定项甲是某期货公司的债权人,期货公司对甲的债务届期不能清偿。如果甲起诉期货公司并申请人民法院保全财产,人民法院保全的范围可以包括( )。
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不定项某期货公司因电网严重故障,无法正常营业,现需要申请停业。该公司申请停业需要提交的材料包括( )。
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不定项某期货公司的控股股东A集团公司与某商业银行签订贷款合同,并以其所持有的该期货公司的股权质押。下列关于A集团公司质押期货公司股权的表述中,正确的有()。
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不定项某期货公司的董事王某因涉嫌洗钱犯罪被批准逮捕。对于王某被捕,下列说法正确的是()。
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不定项小李开立期货账户时,期货公司的下列做法中,错误的是( )。
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不定项某期货公司工作人员王某,利用在工作中了解到的客户交易信息,在另一家期货公司开户从事期货交易,还把信息披露给亲朋好友,王某违反的期货从业人员执业行为准则是( )。
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不定项某期货公司用白有资金替大股东归还贷款本息。同时,期货公司以马某、李某、D公司、G公司的名义从事期货自营业务,造成巨额亏损。期货公司的上述行为中,违反《期货交易管理条例》规定的是( )。
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不定项某期货公司的期末财务报表显示,公司净资产为3000万元,负债(不含客户权益)为1000万元。在计算期末净资本时,假定公司的资产调整值为500万元,负债调整值为300万元。该公司期末净资本为()万元。
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不定项甲是期货公司的客户。期货公司多次采取私下对冲、对赌等行为,未将甲的指令入市交易。交易形成的结果( )。
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不定项某期货公司的资产为3亿元,负债为1.8亿元,该公司进入风险预警期。在风险预警期,证监会派出机构可以采取的措施有( )。
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不定项乙是某期货公司的客户,持有多头合约。合约到期后,乙向期货公司申请交割。但乙在交割仓库提货时发现所提交割品已霉烂变质,无法使用。对于货物的质量问题,乙应当向( )主 张权利。
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不定项由于遇到了强台风自然灾害天气,某期货公司房屋倒塌、设备严重受损,已经无法继续营业,不得不申请停业。如果该期货公司准备申请停业,应该()。
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不定项甲是某期货公司客户,持有小麦期货多头合约。甲向期货公司申请交割,但期货公司因疏忽未代甲提交交割申请。如果因未能按计划交割,造成甲一定损失,则甲可以()。
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下列关于结算担保金和结算准备金的表述中,错误的是()。
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集合资产管理计划原则上应当接受( )委托, 中国证监会认可的情形除外。
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客户下达的交易指令中没有( ), 期货公司未予以拒绝而进行交易造成客户的损失,由期货公司承担赔偿责任,客户予以追认的除外。
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单--资产管理计划在()后,由证券期货经营机构书面通知投资者资产管理计划成立。
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证券公司介绍其控股股东开立期货账户的,()应当将证券公司控制股东的期货账户信息报相关监管机构备案。
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客户下达的交易指令中数量和买卖方向均明确,下列说法正确的是()。
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下列选项中,期货交易所会员、客户不得用作保证金的是( )。
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根据《期货交易管理条例》,有权任免期货交易所负责人的机构是( )。
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未取得从业资格的人员,擅自从事期货业务的,中国证监会责令改正,给予警告,单处或者并处( )万元以 下罚款。
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《期货从业人员执业行为准则(修订)》是中国期货业协会对期货从业人员进行()的主要依据。
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下列关于期货公司客户保证金管理使用的表述中,错误的是()。
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()应当建立期货从业人员信息数据库,公示并且及时更新从业资格注册信息。
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根据《证券期货投资者适当性管理办法》投资者主动要求购买风险等级高于其风险承受能力的产品或者相关服务,经营机构在满足相关规定的条件下,( )向其 销售相关产品或者提供相关服务。
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以下关于期货从业资格的表述,正确的是( )。
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申请设立期货交易所,不需要向中国证监会提交的文件和材料包括()。
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期货纠纷案件由( )管辖。
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期货公司允许客户开仓透支交易的,对透支交易造成的损失,下列说法中正确的是( )。
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下列关于期货交易所向会员收取保证金的表述中,错误的是( )。
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申请除期货公司董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事和财务负责人的任职资格,应当提交的申请材料不包括()。
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根据《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》投资经理应当依法取得从业资格,具有( )以 上投资管理、投资研究、投资咨询等相关业务经验,具备良好的诚信记录和职业操守。
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期货公司的交易保证金不足,且未能按期货交易所规定的时间追加保证金,交易规则规定不明确的,期货交易所有权就其未平仓的期货合约强行平仓,强行平仓造成的损失,由( )。
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期货交易所允许期货公司透支交易,并与其约定分享利益,共担风险的,对透支交易造成的损失,( )。
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根据《外商投资期货公司管理办法》,本办法所称外商投资期货公司是指单一或有关联关系的多个境外股东直接持有或间接控制公司()股权的期货公司。
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下列人员不符合期货公司高级管理人员任职条件的是()。
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下列人员中,属于期货公司高级管理人员的是( )。
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当自身利益与客户利益发生冲突时,期货从业人员应当及时向客户进行披露,并坚持( )的 原则。.
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经批准设立的期货交易所,应当标明( )字样。
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被注销期货从业资格的人员连续2年未在期货经营机构中执业的,在申请从业资格前应当( )。
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甲某是某期货公司的首席风险官,在任职期间因违法违纪被认定为不适当人选,从认定之日起( )年内, 任何期货公司不得任用甲某担任董事、监事和高级管理人员。
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客户下达的交易指令数量和买卖方向均明确,下列说法中,正确的是()。
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客户交易保证金不足,期货公司履行了通知义务而客户未及时追加保证金,客户要求保留持仓并经书面协商-致的,穿仓造成的损失,由( )承担。
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期货公司下列人员中,必须具有期货从业人员资格的是( )。
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实行会员分级结算制度的期货交易所可以根据结算会员的()和业务开展情况,限制结算会员的结算业务范围。.
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根据《期货交易所管理办法》,期货交易所每年应当对会员遵守期货交易所规则及其实施细则的情况进行抽样或者全面检查,并将检查结果报告()。
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根据《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》,资产管理计划存续期间持续销售的,销售机构应当在销售行为完成后( )个 工作日内,将销售过程中产生和保存的投资者信息及资料全面、准确、及时提供给证券期货经营机构。
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期货公司应当由具备证券、期货相关业务资格的会计师事务所对期货公司()进行审计。
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根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定,证券公司应当在营业场所妥善保存有关介绍业务的凭证、单据、账簿、报表、合同、数据信息等资料,保存期限不少于( )年。
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非期货公司人员以期货公司名义从事期货交易行为( ), 期货公司应当承担由此产生的民事责任。
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根据《期货公司首席风险官管理规定(试行)》,期货公司应当( )提 名并聘任首席风险官。
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客户对交易结算结果提出异议,期货公司未及时采取措施导致损失扩大的,对扩大的损失,下 列说法正确的是( )。
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会员制期货交易所会员大会行使的职权不包括()。
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证券公司依法接受期货公司委托协助办理开户手续的,应当按照《期货市场客户开户管理规定》的要求对照核实客户真实身份,采集并留存客户影像资料,与其他资料一起.提交给( )审 核开户和存档。
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期货投资者保障基金按照()的原则筹集。
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单一资产管理计划接受投资者合法持有的股票、债券等证券委托时,证券登记结算机构应当按照规定为其办理证券( )等 手续。
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期货从业人员被迫执行违法违规指令,在( )情况下可以从轻、 减轻或者免予行政处罚。
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根据《期货公司风险监管指标管理办法》期货公司负债与净资产比例的预警指标是( )。
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期货公司应当缴纳期货投资者保障基金,但在特定情况下经批准可以暂停缴纳,这些特定情形不包括( )。
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期货公司与客户订立期货经纪合同时,未提示客户注意"期货交易风险说明书"内容,并由客户签字或者盖章的,对于客户在交易中的损失,( )。
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下列单位或者个人,期货公司可以接受其委托进行期货交易的是( )。
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期货公司董事、监事和高级管理人员因涉嫌违法违规行为被有权机关调查或者采取强制措施的,期货公司在知悉或者应当知悉之日起()个工作日内向中国证监会相关派出机构报告。
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根据《期货公司风险监管指标管理办法》,应当由具备证券、期货相关业务资格的会计师事务所进行审计的风险监管报表是()。
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标准仓单作为保证金的,期货交易所以充抵日(Q)该标准仓单对应品种最近交割月份期货合约的结算价为基准计算价值。
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在期货公司净资产的基础上,按照变现能力对资产负债项目及其他项目进行风险调整后得出的综合性风险监管指标是()。
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根据《期货市场客户开户管理规定》的规定,期货公司应当对客户进行( )审核。
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侵权与违约竞合的期货纠纷案件,当事人既以违约又以侵权起诉的,以)确定管辖。
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普通投资者按其风险承受能力从低到高划分类别后,最高的类别是()。
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期货公司可以接受( )委托为其进行期货交 易。
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期货交易实行客户交易编码制度,客户与编码的对应关系是( )。
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会员制期货交易所会员大会的常设机构是( )。
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下列期货公司从业人员中,属于《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》所称的经理层人员的是( )。
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《期货交易管理条例》明确禁止的行为有( )。
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(下列选项中适用《期货从业人员管理办法》的是( )。
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根据《证券期货投资者适当性管理办法》经营机构向投资者销售产品或者提供服务时,应当了解投资者的信息包括( )。
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根据《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》下列说法正确的是()。
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未经国务院期货监督管理机构审核并报国务院批准,期货交易所不得从事的业务活动有( )。
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()可以指定相关机构作为期货投资者保障基金管理机构,代为管理保障基金。
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投资者申请成为专业投资者,应当提供的材料有( )。
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根据《期货市场客户开户管理规定》,期货公司发生下列情况时,期货交易所应当及时通知中国期货保证金监控中心的有()。
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期货从业人员违反《期货从业人员管理办法》的,中国证监会及其派出机构可以采取以下措施()
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下列期货公司人员中,应当每两年参加- -次由中国证监会认可、行业自律组织举办的业务培训的有( )。
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根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定,证券公司不得从事的行为包括( )。
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下列关于实行会员分级结算制度的期货交易所的表述中,正确的有(
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根据《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定(二)》,期货公司为债务人的,债权人可以请求人民法院冻结、划拨的资金或者有价证券有()o
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期货交易所履行的职责有()。
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根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》证券公司与期货公司应当独立经营,对下列内容进行分开隔离的有()。
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根据《期货交易管理条例》下列情况中属于操纵期货交易价格的行为有()。
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根据《证券期货投资者适当性管理办法》经营机构向普通投资者销售产品或者提供服务前,应当告知的信息包括()。
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根据《期货公司首席风险官管理规定(试行)》,对于实行会员分级结算制度的交易所的全面结算会员期货公司,其首席风险官应当监督检查的事项包括()。
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期货公司为债务人,债权人请求冻结、划拨以下(―)账户中的资金或者有价证券的,人民法院不予支持。
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下列关于会员制期货交易所会员大会的表述中,正确的有()o
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根据《期货经营机构投资者适当性管理实施指引(试行)》下列投资者中经营机构每年必须进行回访的有()。
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按照《最高人民法院关于审理期货纠纷若干问题的规定》,一审期货纠纷案件由()管辖。
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期货公司提供交易咨询服务时,应当向客户()。
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依法能够对证券公司的中间介绍业务活动实行监督管理的主体包括().
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根据《期货公司期货投资咨询业务试行办法》,下列关于期货提供风险管理服务的表述中,正确的有()。
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期货公司及其从业人员在开展期货投资咨询服务时,不得从事的行为有()。
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期货交易所应当定期向中国证监会履行的报告义务包括()。
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期货公司总经理应当()。
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期货公司股东不得从事的行为有()。
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实行会员分级结算制度的期货交易所向()收取保证金。
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()根据《期货交易所管理办法》,经中国证监会批准设立的期货交易所,应当标明"商品交易所"或者"期货交易所"字样。其他任何单位或者个人不得使用期货交易所或者近似的名称。()
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()期货公司应当有效执行期货投资咨询业务管理制度中的客户回访与投诉规定,明确客户回访与投诉的内容、要求、程序,及时、妥善处理客户投诉事项。()
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()根据《证券期货投资者适当性管理功法》,普通投资者与经营机构发生纠纷的,普通投资者应当提供相关资料,证明其已向经营机构履行相关义务。()
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()期货公司从事经纪业务,接受客户委托,以公司的名义为客户进行期货交易,交易结果由公司承担。()
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()根据《期货交易管理条例》,期货交易所的管理办法由国务院制定。()
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()期货公司应当建立并完善相关制度,为首席风险官独立、有效地履行职责提供必要的条件。()
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()根据《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》,期货公司挪用客户保证金,或者违反有关规定划转客户保证金造成客户损失的,应当承担赔偿责任。()
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()根据《期货交易管理条例》,客户的交易指令应当明确、全面。()
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()根据《期货从业人员执业行为准则》,期货从业人员应当加强业务知识更新,接受后续职业培训,保持并不断提高专业胜任能力。()
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()在任何情况下,期货从业人员都不得兼任可能导致与现任职务产生潜在利益冲突的其他组织的职务。()
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()我国期货法规和自律规则构建了由中国证监会、证监会派出机构、中国期货业协会、期货交易所、期货市场监控中心共同组成的"五位一体"的监管信息共享机制。()
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()期货公司可以直接或者采取设立子公司的形式,从事私募资产管理业务。()
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()期货交易应当采用公开的集中交易方式或者国务院期货监督管理机构批准的其他方式。()
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()国务院期货监督管理机构批准期货交易所上市新的交易品种,应当征求国务院有关部门的意见。()
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()期货交易所上市、修改或者终止合约,应当事前向中国证监会报告。()
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()经中国期货业协会批准,期货公司可以从事期货自营业务。()
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()客户、自营会员为债务人的,人民法院可以对其保证金、持仓依法采取保全措施。()
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()期货公司分类监管评审委员会由中国证监会、期货交易所和中国期货业协会的代表组成。()
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()期货交易所应当对违反期货交易所交易规则及其实施细则的行为制定查处办法,并事前向中国证监会报告。()
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()为期货公司提供中间介绍业务的证券公司中从事期货经营业务的管理人员和专业人员不属于《期货从业人员管理办法》规定的期货从业人员。()
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资产管理计划完成备案前可以开展以现金管理为目的,投资于()等中国证监会认可的投资品种的投资活动。
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甲期货交易所欲委任李某做中层管理人员,根据《期货交易所管理办法》的相关规定,甲期货交易所就该事项向中国证监会报告的期限是()。
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期货公司的股东甲,在公司设立时出资3000万元,公司设立不久后又将3000万元抽回。针对甲的此种行为,国务院期货监督管理机构应当责令其(),并可责令其转让所持期货公司的股权。
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()有下列情形之一的,应当认定期货经纪合同无效。
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某外地期货公司欲在北京发展业务,委派王某任北京业务部经理。王某创业一段时间后,感到开展业务艰难。于是凭借期货公司经理的身份,引诱许多客户与其个人签署了"委托理财协议",由其封闭运作一年,承诺保底和高额回报。王某又代客户签字,办理了与期货公司的开户手续,公司为客户出具了保证金收据。半年以后,交易状况并不好,王某便将这些客户剩余的资金提走,逃之夭天。客户在封闭期满之后,发现这个情况,纷纷找期货公司要钱。下列关于赔偿办法正确的是()
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对经过整改仍未达到持续性经营规则要求,严重影响正常经营的期货公司,中国证监会可以采取以下()措施。
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甲期货交易所新招了一批员工,经过公司测试和培训,从中挑选了一名表现出色的人作为交易所的中层管理人员,根据规定,该人员的任免要向()报告。
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小张于2015年5月开始担任甲期货公司的首席风险官。同年9月,小张发现该期货公司在经营中存在风险隐患,于是小张依法对其进行质询和调查,但是该期货公司认为这是本公司的商业秘密,小张不宜进一步调查,小张盛怒之下遂提出辞职。根据规定,甲期货公司的做法属于()。
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下列关于拟设立期货公司业务范围的表述,正确的是()。
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某期货公司任命朱某为本公司的首席风险官。下列关于朱某开展工作的做法中,正确的是()。
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期货公司董事长、总经理辞职,或者被认定为不适当人选而被解除职务,或者被撤销任职资格的,()。
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甲是某期货公司职员,明知乙是恐怖活动组织的成员,仍通过期货交易帮助乙掩盖其筹集的用于恐怖活动的资金的性质。甲的行为属于()。
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吴某为某期货公司客户,因工作原因无法亲自进行交易,在该公司营业部经理推荐下,将交易全权委托给营业部员工丁某,不久,吴某发现其账户亏损10万元,遂向法院提起了诉讼,按照双方期货经纪合同约定,发生纠纷由合同履行地人民法院管辖,吴某应向()提起诉讼。
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期货公司在明知客户张某保证金不足的情况下,允许张某进行期货交易,并从中获利5万元,该期货公司应受到的处罚是()。
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某期货公司的期末财务报表显示,公司资产总额为5000万元,负债总额(不含客户权益)为2000万元。在计算期末净资本时,假定公司的资产调整值为600万元,负债调整值为300万元。该公司期末净资本为()万元。
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某期货公司注册资本为8000万元,甲公司出资480万元,为其第五大股东,下列关于期货公司与甲公司关系的表述,错误的是()。
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某期货公司的期末财务报表和风险监管报表显示,其净资本为 6000万元,中国证监会派出机构在对该公司报表进行非现场检查时发现存在以下问题:第一,公司未充分计提资产减值准备,按照规定应补提 300万元;第二,公司未准确计提预计负债,按照规定应补提150万元,在针对上述问题进行调整后,该公司的股东净资本为( )万元。
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某公司拟注册期货公司,注册资本为1亿元,其中包括人民币7000万元和 3000万元的其他公司股权。根据以上事实,下列选择中正确的有()。
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(张华担任某期货公司业务主管,对自己与公司客户及公司领导之间的关系有如下认识,其中,正确的是()。
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甲是某期货公司的客户,如果该期货公司进行混码交易,但可证明已按照甲的交易指令入市交易的,则对交易中的损失()。
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根据相关法律规定,可以用作期货保证金的有价证券是( )。
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由于透支交易,期货公司可能面临的行政处罚有( )。
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甲公司在期货公司股东会的表决权所占比例为( )。
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下列关于期货公司与甲公司关系的表述,错误的是( )。
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对于王某被捕一事的处理,下列说法正确的是( )。
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对于该公司被监管机构处罚一事的处理,下列做法正确的是( )。
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关于期货公司拟更换董事长,以下说法正确的是( )。
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关于王某的股权受让行为,下列说法正确的是( )。
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期货公司可以存放甲保证金的账户包括( )。
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某日,客户甲需从期货公司出金100万元,期货公司和客户应当通过( )账户进行转账。
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刘某违反的期货从业人员执业行为准则是( )。
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刘某可能受到的纪律惩戒是( )。
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下列关于期货交易风险说明书的表述,正确的是( )。
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对于王某在乙期货公司期货交易亏损的20万元损失,下列关于责任的表述,正确的是( )。
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下列关于教育局与营业部签订的期货经纪合同效力的表述,正确的是( )。
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下列关于营业部所欠教育局款项清偿的表述,正确的是( )。
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下列关于期货公司行为的表述,正确的是( )。
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在发生客户保证金不足的情况下,期货公司和客户应当采取的正确措施是( )。
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关于期货公司对小王的强行平仓行为,下列说法正确的是( )。
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如果期货公司对小王强行平仓后资金仍不足以弥补合约损失的,期货公司应当采取的措施是( )。
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如果因未能按计划交割,造成甲一定损失,则甲可以( )。
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对于货物的质量问题,乙应当向( )主张权利。
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期货公司私下对冲、对赌,未将甲的指令入市交易等形成的交易结果( )。
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如果期货公司进行混码交易,但可证明已按照甲的交易指令入市交易的,则对交易中的损失( )。
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下列关于此案件的处理,正确的是( )。
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如果A期货公司不具有从事期货经纪业务的资格,则下列说法正确的是( )。
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若甲为个人投资者,其保证金损失数额为9万元,则甲可以得到的保障基金补偿金额为()。
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如果甲因参与非法期货交易而遭受保证金损失的,则()。
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如果甲作为机构投资者而以个人名义参与期货交易并遭受保证金损失的,按照()补偿规则进行补偿。
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赵某的行为属于不正当竞争行为,违反了()规定。
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针对赵某的行为,期货业协会给予其暂停从业资格7个月的处分,期货业协会做出该处分后,应当()。
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针对赵某的行为,期货业协会给予其暂停从业资格7个月处分,如果赵某对该处分不服,可以采取以下()救济措施。
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根据《期货从业人员职业行为准则》的规定,赵某受到暂停从业处分后,应当()。
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期货业协会在调查赵某的违规行为时,发现赵某有违反国家法律.法规的执业行为,需进行行政处罚,对此,期货业协会应该()。
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甲公司在期货公司股东会的表决权所占比例为()。
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下列关于期货公司与甲公司关系的表述,错误的是()。
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依据《期货交易管理条例》的规定,张某的行为属于()。
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依据《期货交易管理条例》的规定,张某应承担的法律责任是()。
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李某为某期货公司的总经理,王某为其高中好友,并在李某的期货公司里面开立一账户,王某借与李某之间的特殊关系,多次找到李某,要求其透漏一些期货信息,李某碍于情面,利用其职权从证券交易所获得的信息,透露(告知)某些期货价格可能会上涨,结果王某从中获利二十余万元,并给予李某好处费五万元。本案例中关于李某,下列说法正确的是()。
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刘某违反的期货从业人员执业行为准则是( )。
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刘某可能受到的纪律惩戒是( )。
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下列关于教育局与营业部签订的期货经纪合同效力的表述,正确的是( )。
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下列关于营业部所欠教育局款项清偿的表述,正确的是( )。
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下列关于期货公司行为的表述,正确的是( )。
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在发生客户保证金不足的情况下,期货公司和客户应当采取的正确措施是( )。
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关于期货公司对小王的强行平仓行为,下列说法正确的是( )。
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如果期货公司对小王强行平仓后资金仍不足以弥补合约损失的,期货公司应当采取的措施是( )。
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期货公司私下对冲.对赌,未将甲的指令入市交易等形成的交易结果( )。
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如果期货公司进行混码交易,但可证明已按照甲的交易指令入市交易的,则对交易中的损失( )。
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下列关于此案件的处理,正确的是( )。
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如果A期货公司不具有从事期货经纪业务的资格,则下列说法正确的是( )。
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A期货公司与甲客户签订期货经纪合同,但对下达交易的指令未作约定。甲客户因临时出差,便委托朋友乙客户为其下达交易指令,但是并没有签发授权委托书,后A期货公司按照乙客户的交易指令为甲客户下单。由于乙客户对行情判断失误,造成甲客户的巨额亏损,甲客户出差回来对亏损不予承认,要求期货公司赔偿损失。下列关于责任承担的说法,正确的是( )。