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期货法律法规 - 相关题库
多选题
编号:5343773
1.期货公司风险监管指标达到预警标准的,中国证监会派出机构可视情况采取的措施有()。
A.要求期货公司制定风险监管指标改善方案并定期对监管指标的改善情况进行书面报告要求期货公司进行重大业务决策时,应当至少提前5个工作日向住所地中国证监会派出机构
B.报送临时报告,说明有关业务对风险监管指标的影响
C.要求期货公司增加内部合规检查的频率,并提交合规检查报告
D.期货公司未能有效履行相关要求的,中国证监会派出机构可以视情况采取出具警示函、监管谈话等监管措施
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2024年期货从业资格《期货法律法规》考试题库
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