- 下列关于证券委托中的网上委托的说法中,正确的是()。
- 投资者进行金融衍生工具交易时,要想获得交易的成功,必须对利率、汇率、股价等因素的未来趋势作出判断,这是衍生工具的()所决定的。
- 关于证券投资者,下列说法错误的是()。
- 私募基金子公司根据税收、政策、监管、合作方需求等需要下设基金管理机构等特殊目的机构的,应当持有该机构()以上的股权或出资,且拥有管理控制权。
- 编制和公布日经225股价指数的是()。
- 金融市场的首要功能是()。
- 不属于期货交易特征的是()。
- 按基础资产分类,权证的分类不包括()。
- 使债券未来现金流现值等于当前价格所用的相同的贴现率是指()。
- “货币供应量↑→银行存款和贷款↑→投资↑→总产出↑”描述的是货币政策()。
- 下列关于拟募集基金应当具备的条件的说法中,错误的是()。
- 债券的必要回报率等于()。
- 下列关于金融市场分类的说法,错误的是()。
- 股份有限公司溢价发行股票时,所募集的资金中等于面值的部分记入资本账户,超过股票票面金额的发行价格发行股份所得的溢价款列为公司的()。
- 根据中国证监会的相关指引,ETF联接基金投资于目标ETF的资产不得低于基金资产净值的()。
- 股份有限公司发行优先股的作用之一在于募集()的公司股本。
- 银行间债券市场参与者不包括()。
- 商业银行发行混合资本债券应向()报送发行申请文件。
- 假定原始存款10000元,法定准备金率20%,则理论上的货币乘数是()。
- ETF的申购和赎回在______进行,市场交易在______进行。()
- 股票是一种()凭证,债券是一种()凭证,基金是一种()凭证。
- 选举和罢免会员理事属于我国证券交易所()的职权。
- 我国的基金管理费是按照前一日基金资产净值的一定比例逐日计算,()支付。
- 下列关于证券承销与保荐业务的说法错误的是()。
- 发行无记名股票的股份有限公司如开股东大会会议,应该在会议召开()日前公告会议召开的时间、地点和审议事项。
- 基金信息披露中的误导性陈述是指()。
- 在我国,当公司破产清算或解散清算时,公司的剩余资产在分配给股东之前,一般按照下列顺序()。
- 信用风险最低的债券是()。
- 若沪深300指数期货报价为1000点,则每张合约名义金额为()元人民币。
- 根据《中华人民共和国证券投资基金法》的规定,应当通过召开基金份额持有人大会审议决定的事项为()。
- 政府机构进行证券投资的主要目的是进行宏观调控和()。
- 科创板在财务类指标方面,不再采用单一的连续亏损退市指标,而是在定性基础上作出定量规定,多维度刻画丧失持续经营能力的主业“空心化”企业的基本特征,引入()的退市指标(第一年触及该指标挂*ST,第二年仍触及该指标退市),体现持续经营能力方面的要求。
- 股票发行之前,发行人必须按法定程度向监管部门提交有关信息,申请注册,并对信息的完整性,真实性负责的市场主导型股票发行制度是()。
- 根据《公司债券发行与交易管理办法》,在债券受托管理人应当召集而未召集债券持有人会议时,单独或合计持有本期债券总额()以上的债券持有人有权自行召集债券持有人会议。
- 企业短期融资券应由已在()备案的金融机构承销。
- 股票及其他有价证券的理论价格是根据()确定的。
- 证券登记结算公司的职能不包括()。
- 对于财政部代理发行地方政府债券的投标最高限额限定,下面说法正确的是()。
- 现阶段指导我国证券市场健康发展的八字方针是()。
- 股份公司只能以()支付红利。
- 储蓄国债(凭证式)应由具备储蓄国债(凭证式)承销团资格的机构承销,()和中国人民银行一般每年确定一次储蓄国债(凭证式)承销团资格。
- 中国银行保险监督管理委员会成立时间为()。
- 关于外汇期货,下列叙述不正确的是()。
- 风险性是股票的特征之一,下列关于股票的风险性特征的说法有误的是()。
- 股指期货竞价交易中采用最大成交量原则确定成交价格的制度是()。
- 按发行方式分类,结构化金融衍生产品可分为()。
- 除中国证监会另有规定外,QDII基金不得()。
- 赋予公司老股东优先认股权的主要目的之一是()。
- 短期国债一般指偿还期限为()的国债。
- 财政部和中国证监会对注册会计师、会计师事务所执行证券、期货相关业务实行()管理。
- 下列关于证券市场特征的说法中,正确的有()。Ⅰ.证券市场是价值直接交换的场所Ⅱ.证券市场是财产权利直接交换的场所Ⅲ.证券市场是风险直接交换的场所Ⅳ.证券市场是直接融资与间接融资的场所
- 上海清算所托管债券的结算方式是()。Ⅰ.券款对付Ⅱ.见券付款Ⅲ.中央对手方Ⅳ.纯券过户
- 2006年以来我国资产证券化业务发展的特点包括()。Ⅰ.发行规模大幅增长Ⅱ.种类增多,发起主体增加Ⅲ.机构投资者范围增加Ⅳ.二级市场交易尚不活跃
- 符合基金资产估值规则的是()。Ⅰ.基金管理人应于每个交易日当天对基金资产进行估值Ⅱ.遇到某些特殊情况,可以暂停估值Ⅲ.采用估值技术确定公允价值时,应尽可能使用市场参与者在定价时考虑的所有市场参数Ⅳ.基金资产估值的目的是客观、准确地反映基金资产的价值
- 《证券期货投资者适当性管理办法》的实施对我国金融市场具有很重要的意义,从根本上体现了经营机构和投资者利益的辩证统一。下列说法中,正确的有()。Ⅰ.该管理办法要求经营机构必须对普通投资者进行分类管理,并按照普通投资者的分类与产品、服务的风险等级进行匹配Ⅱ.对于普通投资者与经营机构发生纠纷时,在举证责任的划分上,也实行了举证责任倒置,对于是否落实投资者适当性工作,由经营机构进行举证Ⅲ.该管理办法要求对投资者进行分类评估和分类管理,为经营机构提供标准化服务奠定了基础Ⅳ.该管理办法同时确立了监管底线要求、自律组织规定产品名录指引、经营机构制定具体分级标准的层层把关、严控风险的产品分级机制
- 下列有关备兑权证的表述正确的有()。Ⅰ.备兑权证通常不会增加股份公司的股本Ⅱ.备兑权证通常会增加股份公司的股本Ⅲ.备兑权证所认兑的股票是已在市场上流通的股票Ⅳ.备兑权证所认兑的股票是新发行的股票
- 普通股票股东行使资产收益权的限制条件包括()。Ⅰ.公司对现金的需要Ⅱ.股东所处的地位Ⅲ.法律方面的限制Ⅳ.公司进入资本市场获得资金的能力
- 全国银行间债券市场面向的对象有()。Ⅰ.商业银行Ⅱ.保险公司Ⅲ.证券公司Ⅳ.农村信用联社
- 货币政策的传导机制包括()。Ⅰ.利率传导机制Ⅱ.信用传导机制Ⅲ.资产价格传导机制Ⅳ.汇率传导机制
- 上市公司发生下列()情形,应当被强制退市。Ⅰ.上市公司社会公众持股比例不足10%Ⅱ.上市公司连续10个交易日(不含停牌交易日)每日股票收盘价均低于股票面值Ⅲ.上市公司在证券交易所规定期限内,未改正财务会计报告中的重大错报Ⅳ.法定期限届满后,上市公司在证券交易所规定的期限内未能披露半年度报告
- 下列属于《证券投资基金运作管理办法》对证券投资基金利润分配要求的是()。Ⅰ.封闭式基金的收益分配每年不得少于两次Ⅱ.开放式基金的基金合同应当约定每年基金利润分配的最少次数和基金利润分配的最低比例Ⅲ.按照规定,封闭式基金利润分配应当采用现金方式Ⅳ.开放式基金的基金份额持有人可以事先选择将所获分配的现金利润按照基金合同有关基金份额申购的约定转为基金份额
- 关于风险敞口与金融风险,下列说法正确的有()。Ⅰ.持有外汇头寸是一种风险敞口Ⅱ.持有外汇头寸是一种金融风险Ⅲ.汇率变动是一种风险敞口Ⅳ.汇率变动是一种金融风险
- 下列金融产品或工具中,我国QDII可以投资的有()。Ⅰ.美国存托凭证Ⅱ.公司债券Ⅲ.住房按揭支持证券Ⅳ.贵金属
- 下列关于基金费用列支的说法中,正确的有()。Ⅰ.基金合同生效前的律师费,不得列入基金费用Ⅱ.基金管理人和基金托管人因未履行义务导致的基金费用支出可以列入基金费用Ⅲ.基金的证券交易市场佣金由证券公司收取,可以从基金财产中列支Ⅳ.基金的申购费可以从基金资产中列支
- 按照上海证券交易所的规定,属于下列()情形的,首个交易日无价格涨跌幅限制。Ⅰ.首次公开发行上市股票Ⅱ.增发上市的股票Ⅲ.暂停上市后恢复上市的股票Ⅳ.退市后重新上市的股票
- 投资者进行金融衍生工具交易时,要想获得交易的成功,必须能较准确地预测()的未来变化趋势。Ⅰ.利率Ⅱ.汇率Ⅲ.股价Ⅳ.凸度
- 关于金融现货交易和金融期货交易的区别,下列说法正确的有()。Ⅰ.金融现货交易的对象是某个具体形态的金融工具,而金融期货交易的对象是金融期货合约Ⅱ.金融现货交易的首要目的是筹资或投资;金融期货交易是一种风险管理工具,风险厌恶者可以利用它进行套期保值、规避风险,风险者喜好者利用它承担更大的风险Ⅲ.金融现货交易价格是实时的成交价;而期货交易价格是对金融现货未来价格的预期Ⅳ.金融现货交易和金融期货交易在交易方式上不同,但在结算方式上是相似的
- 关于金融市场的理解,下列说法正确的有()。Ⅰ.金融市场是金融工具转手的场所Ⅱ.金融市场是资金融通的场所Ⅲ.金融市场揭示了金融资产的定价过程Ⅳ.金融市场是金融资产进行交易的场所
- 全国中小企业股份转让系统的特点有()。Ⅰ.全国性的证券交易场所Ⅱ.场外交易市场Ⅲ.主要为创新型、创业型、成长型中小微企业发展服务Ⅳ.股票转让采用无纸化的公开转让形式
- 股票分析方法中,进行技术分析的假设包括()。Ⅰ.市场的行为包含一切信息Ⅱ.价格沿趋势移动Ⅲ.股票的价值决定价格Ⅳ.历史会重复
- 金融期货交易与金融现货交易相比,在()方面上均不同。Ⅰ.交易对象Ⅱ.交易目的Ⅲ.结算方式Ⅳ.交易方式
- 可交换债券的要素包括()。Ⅰ.票面利率Ⅱ.期限Ⅲ.换股价格Ⅳ.换股期限
- 下列关于金融市场的说法中,正确的有()。Ⅰ.现代金融市场的一个重要趋势是机构投资者的比重逐渐提高Ⅱ.越是发达的金融市场,越离不开金融中介机构的参与Ⅲ.金融中介机构越发达,金融市场功能越完善Ⅳ.金融市场上的参与各方是以信用为基础的信贷关系和委托代理关系
- 证券市场上的主体,是指进入证券市场进行证券买卖的各类投资者,其中()属于机构投资者。Ⅰ.政府Ⅱ.企业Ⅲ.金融机构Ⅳ.家庭
- 以下关于证券投资基金运作关系的说法中,正确的有()。Ⅰ.基金投资者、基金管理人与基金托管人是基金的当事人Ⅱ.基金市场的各类中介机构通过自己的专业服务参与基金市场Ⅲ.监管机构对基金市场上的各种参与主体实施全面监管Ⅳ.基金托管人最主要的职责就是按照基金合同的约定,负责基金资产的投资运作,在风险控制的基础上为基金投资者争取最大的投资收益
- 关于清算与交收的联系,下列说法中正确的是()。Ⅰ.清算在前,交收在后Ⅱ.清算与交收密不可分,清算与交收同步进行Ⅲ.清算结果正确才能保障交收的顺利进行Ⅳ.清算包括资金清算与证券清算,交收实现证券由卖方向买方的转移和对应的资金由买方向卖方转移
- 利率期限结构理论是基于()。Ⅰ.市场预期理论Ⅱ.流动性偏好理论Ⅲ.市场分割理论Ⅳ.理性预期理论
- 下列关于无记名股票和记名股票的差别,说法正确的是()。Ⅰ.二者的差别主要体现在股东权利等方面Ⅱ.无记名股票转让相对简单,而记名股票转让相对复杂或受限制Ⅲ.无记名股票安全性较差,而记名股票相对安全Ⅳ.无记名股票在认购股票时要求一次缴纳出资,而记名股票可分一次或多次缴纳出资
- 简单算术股价指数计算方法为()。Ⅰ.相对法为首先计算各样本股的个别指数,再加总求出算术平均数Ⅱ.相对法为首先将样本股票基期价格和计算期价格分别加总,再求指数Ⅲ.综合法为首先将样本股票基期价格和计算期价格分别加总,再求指数Ⅳ.综合法为首先计算各样本股的个别指数,再加总求出算术平均数
- 场外交易市场的功能包括()。Ⅰ.拓宽融资渠道,改善大型国有企业融资环境Ⅱ.为暂不具备在证券交易所上市的证券提供流通转让的场所Ⅲ.拓宽融资渠道,改善中小企业融资环境Ⅳ.提供风险分层的金融资产管理渠道
- 美国全美期货业协会要求,对于()等,期货经纪商除了要求客户签署风险揭示书外,还要再签署一份附加风险揭示书。Ⅰ.已退休人士Ⅱ.年收入低于2.5万美元者Ⅲ.净资产低于2.5万美元者Ⅳ.无期货期权投资经验者
- 金融机构发行债券的目的有()。Ⅰ.改善负债结构,增强负债的稳定性Ⅱ.获得长期资金来源Ⅲ.扩大资产业务Ⅳ.获得廉价资金来源
- 下列关于基金管理费的说法中,正确的有()。Ⅰ.基金规模越大,风险越大,管理费率越低Ⅱ.基金管理费率通常与基金规模成反比,与风险成正比Ⅲ.管理费通常从基金的股息、利息收益中或从基金资产中扣除Ⅳ.管理费是向投资者另收取的费用
- 在进行集中撮合处理过程中,以下说法正确的有()。Ⅰ.所有买方有效委托按照委托限价由低到高的顺序排列,限价相同者按照进入证券交易系统电脑主机的时间先后排列Ⅱ.所有卖方有效委托按照委托限价由低到高的顺序排列,限价相同者按照进入证券交易所系统电脑主机的时间先后排列Ⅲ.集合竞价中未能成交的委托,自动进入连续竞价Ⅳ.系统依序逐笔将排在前面的买方委托与卖方委托配对成交,直至成交条件不满足为止
- 证券、期货投资咨询人员申请取得证券、期货投资咨询从业资格,必须具备的条件包括()。Ⅰ.具有大学本科以上学历Ⅱ.证券投资咨询人员具有从事证券业务2年以上的经历Ⅲ.期货投资咨询人员具有从事期货业务2年以上的经历Ⅳ.通过证券、期货从业人员资格考试
- 下列关于全球金融市场历史的相关说法,正确的有()。Ⅰ.大约公元前2000年,古巴比伦乌尔城已经出现了明显的金融区,乌尔城出现的金融活动不仅包括借贷,还包括股权投资甚至风险投资Ⅱ.一般认为,有形的、有组织的金融市场首先形成于17世纪的欧洲大陆Ⅲ.1790年,美国成立了第一个证券交易所——纽约证券交易所Ⅳ.1957年签署的《罗马条约》建立了欧洲经济共同体,从最初6个成员国发展成为包括28个成员国的联盟
- 中小企业板块的总体设计原则可以概括为“两个不变”和“四个独立”,其中,“两个不变”指()。Ⅰ.中小企业板块运行所遵循的法律、法规和部门规章与主板相同Ⅱ.中小企业板块必须符合主板市场发行上市条件Ⅲ.中小企业板块必须符合主板市场信息披露要求Ⅳ.中小企业板块上市的企业必须是成熟企业
- 证券投资咨询的形式有()。Ⅰ.接受投资人或者客户委托,提供证券投资咨询服务;Ⅱ.举办有关证券投资咨询的讲座、报告会、分析会等;Ⅲ.在报刊上发表证券投资咨询的文章、评论、报告,以及通过电台、电视台等公众传播媒体提供证券投资咨询服务;Ⅳ.通过电话、传真、电脑网络等电信设备系统,提供证券投资咨询服务;
- 可以在证券交易所挂牌交易的有()。Ⅰ.ETFⅡ.债券Ⅲ.封闭式基金Ⅳ.LOF
- 下列关于财政部代理发行地方政府债可选择的托管单位的说法中,正确的有()。Ⅰ.在中央国债登记结算有限责任公司托管Ⅱ.在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司托管Ⅲ.在证券交易所办理登记托管Ⅳ.在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司托管
- 证券公司发行次级债券应提供募集说明书,借入次级债务应与债权人签订次级债务合同。募集说明书和次级债务合同应约定的事项包括()。Ⅰ.次级债的金额Ⅱ.清偿顺序在普通债之前Ⅲ.募集资金用途Ⅳ.次级债本息的偿付安排
- 证券市场的发展得益于()。Ⅰ.社会化大生产和商品经济的发展Ⅱ.股份制的发展Ⅲ.资本主义的诞生Ⅳ.信用制度的发展
- 关于我国证券市场投资者结构,下列说法正确的是()。Ⅰ.与成熟市场相比,我国证券市场上机构投资者整体规模偏小Ⅱ.经过十几年的发展,我国初步形成了包括证券投资基金、保险基金、QFII、信托基金等多元化的专业机构投资者队伍Ⅲ.专业机构投资者持股市值占比近年来有所提高,但截止2018年底,其还落后于个人投资者的占比Ⅳ.由于专业机构投资者队伍的大力发展,近几年机构投资者的交易总额占比远超个人投资者
- 企业在短期融资券注册有效期内()的,应重新注册。Ⅰ.更换审计机构Ⅱ.变更资产评估机构Ⅲ.变更注册金额Ⅳ.更换主承销商
- 为了对基金业绩进行有效评价,以下哪些因素必须加以考虑?()Ⅰ.投资目标与范围Ⅱ.基金风险水平Ⅲ.基金规模Ⅳ.时期选择
- 有形信托财产包括()。Ⅰ.货币资金Ⅱ.商标使用权Ⅲ.土地Ⅳ.债权凭证
- 下列关于ETF和LOF的套利机制的说法中,正确的有()。Ⅰ.ETF可以实时套利Ⅱ.LOF无法实时套利Ⅲ.LOF的套利风险高于ETF的套利风险Ⅳ.LOF套利比ETF套利方便
- 根据《证券公司风险控制指标管理办法》,证券公司必须持续符合的风险控制指标标准包括()。Ⅰ.风险覆盖率不得低于100%Ⅱ.资本杠杆率不得低于8%Ⅲ.流动性覆盖率不得低于100%Ⅳ.净稳定资金率不得低于100%
- 对证券投资基金从证券市场取得的收入,暂不征收企业所得税的有()。Ⅰ.买卖股票的差价收入Ⅱ.买卖债券的差价收入Ⅲ.股权的股息和红利收入Ⅳ.债券的利息收入
- 可转换债券和可交换债券的区别是()。Ⅰ.可转债由公司股东发行,可交换债由公司本身发行Ⅱ.可交换债由公司股东发行,可转债由公司本身发行Ⅲ.可转债转股时股票总股本扩大,可交换债转股时股票总股本不扩大Ⅳ.可交换债转股时股票总股本扩大,可转债转股时股票总股本不扩大
- 下列说法正确的是()。
- OTC市场是()的简称。
- 货币市场具有()的特点。
- 直接融资与间接融资的区别主要在于()。
- 典型的间接融资形式便是与()发生信用关系。
- 资金供给者与资金需求者,如果借助金融市场直接进行相互之间资金融通,则属于()。
- 金融市场以()为交易对象。
- 下列关于证券市场的说法正确的是()。
- 证券发行市场又称()。
- 下列关于金融市场分类错误的是()。
- ()是个人利用企业或金融机构提供的资金垫付,以少量资金提前获得高额消费为目的而进行的资金融通。
- 股份制企业以让渡一定的企业经营控制权、收益分配权和剩余索取权而获得企业经营资金的一种方式是()。
- 金融市场的首要功能是()。
- 非证券金融市场包括()。Ⅰ.信托市场Ⅱ.股权投资市场Ⅲ.保险市场Ⅳ.债券市场
- 常见的衍生工具包括()。Ⅰ.期权Ⅱ.远期Ⅲ.互换Ⅳ.债券
- 下列属于场外交易市场的有()。Ⅰ.拆借市场Ⅱ.期货交易所Ⅲ.黄金市场Ⅳ.证券交易所
- 二级市场的重要功能有()。Ⅰ.筹资Ⅱ.为已发行的金融资产提供流动性Ⅲ.发现资产价格Ⅳ.降低风险
- 按照不同标准分类,金融市场可划分为()。Ⅰ.货币市场和资本市场Ⅱ.现货市场和衍生品市场Ⅲ.一级市场和二级市场Ⅳ.国内金融市场和国际金融市场
- 常见的间接融资方式有()。Ⅰ.银行信用融资Ⅱ.消费信用融资Ⅲ.租赁融资Ⅳ.商业信用融资
- 常见的直接融资方式有()。Ⅰ.银行信用融资Ⅱ.商业信用融资Ⅲ.股票市场融资Ⅳ.风险投资融资
- 直接融资的特点有()。Ⅰ.直接性Ⅱ.分散性Ⅲ.融资信誉有较大的差异性Ⅳ.可逆性
- 衍生工具的特点有()。Ⅰ.以现货资产作为标的物Ⅱ.成交时需要立即交割Ⅲ.价格由基础资产决定Ⅳ.一般表现为合约
- 下列属于交易所市场的有()。Ⅰ.拆借市场Ⅱ.期货交易所Ⅲ.外汇市场Ⅳ.证券交易所
- 证券交易所的组织形式大致可以分为()。Ⅰ.公司制Ⅱ.会员制Ⅲ.经纪制Ⅳ.混合制
- 下列属于货币市场的有()。Ⅰ.股票市场Ⅱ.银行间同业拆借市场Ⅲ.商业票据市场Ⅳ.大额可转让存单市场
- 金融市场的重要性主要体现在()。Ⅰ.促进储蓄-投资转化Ⅱ.优化资源配置Ⅲ.风险管理Ⅳ.宏观调控
- 间接融资的特点包括()。Ⅰ.资金获得的间接性Ⅱ.分散性Ⅲ.相对集中性Ⅳ.相对较强的自主性
- 股票市场融资的特点有()。Ⅰ.无须退还本金Ⅱ.可以转让Ⅲ.可以退股Ⅳ.保证收益
- 1929~1933年,资本主义国家爆发了严重的经济危机,导致美国证券业和银行业走向()。
- 下列不是巴塞尔银行监管委员会的主要宗旨的是()。
- 以获得国外企业的实际控制权为目的的国际资本流动是()。
- 下列各个国际组织中,()属于全球金融体系的主要参与者。[2017年2月真题]
- 布雷顿森林协议的其中一个成果是将()与黄金挂钩。
- 在美国银行业的监管机构中,()作为监管机构的协调机构,负责制定统一的监管准则和报告格式。
- 期限在1年以上的资金的跨国流动是()。
- 国际长期资金流动的主要方式不包括()。
- 美国证券市场是从买卖()开始的。
- 1944年布雷顿森林会议后,()成为世界金融中心。
- 以下属于香港交易所成员的是()。Ⅰ.联交所Ⅱ.期交所Ⅲ.香港中央结算有限公司Ⅳ.香港联合交易所期权结算所有限公司
- SEAQ系统的特点有()。Ⅰ.每只股票至少需要1个做市商Ⅱ.每只股票至少需要2个做市商Ⅲ.新上市证券可以进入该系统交易Ⅳ.新上市证券不可以进入系统交易
- 从LIBOR的取样和计算方式来看,它具有的特点是()。Ⅰ.主观性Ⅱ.客观性Ⅲ.反映交易意愿的利率Ⅳ.是实际发生的利率
- 国际金融监管体系的成员包括()。Ⅰ.巴塞尔银行监管委员会Ⅱ.国际证监会组织Ⅲ.国际货币基金组织Ⅳ.国际保险监督官协会
- 下列属于全球金融体系主要参与者中属于金融公司的是()。Ⅰ.存款吸收机构Ⅱ.为住户服务的非营利机构Ⅲ.中央银行Ⅳ.其他金融公司
- 国际信贷主要包括()。Ⅰ.政府信贷Ⅱ.国际金融机构贷款Ⅲ.政府债券Ⅳ.出口信贷
- 下列全球金融体系参与者中属于存款吸收机构的是()。Ⅰ.储蓄银行Ⅱ.开发银行Ⅲ.中央银行Ⅳ.商业银行
- 中国香港债务工具的发债主体包括()。Ⅰ.中国香港外汇基金Ⅱ.中国香港政府持有公司Ⅲ.私营企业Ⅳ.授权机构
- 下列关于SETS系统(证券交易所电子化交易系统)的说法正确的有()。Ⅰ.具有指令驱动的特点Ⅱ.具有报价驱动的特点Ⅲ.不支持匿名报单Ⅳ.支持做市商报价
- 当前国际保险监督官协会在()方面发挥着重要作用。Ⅰ.制定国际保险监管规则Ⅱ.发布国际保险最新动态Ⅲ.提供国际保险界交流平台Ⅳ.联合监管国际商业银行
- 国际短期资金流动的类型包括()。Ⅰ.国际直接投资Ⅱ.国际间接投资Ⅲ.贸易资金流动Ⅳ.保值性资金流动
- 资本外逃可能在()情况下发生。Ⅰ.政治形势动荡Ⅱ.经济形势恶化Ⅲ.国际收支平衡Ⅳ.实施外汇管制
- 国际直接投资主要进行的形式有()。Ⅰ.采取独资企业的方式在国外建立一个新企业Ⅱ.收购国外企业的股权达到拥有实际控制权的比例Ⅲ.利润再投资Ⅳ.利用国际上金融资产的价格波动高抛低吸
- 2017年以来我国资本市场对外开放新实践的主要政策措施包括()。Ⅰ.资本市场互联互通机制逐步建立健全Ⅱ.境外机构投资者持续增加对中国资本市场的配置Ⅲ.以人民币计价的资产越来越多地被纳入国际指数Ⅳ.不断放开征信、评级、支付等资本市场基础设施领域的准入限制
- 下列关于利率传导机制说法正确的是()。Ⅰ.利率为核心变量Ⅱ.基础货币和货币乘数决定了对货币供应量的影响Ⅲ.利率对收入的影响是直接的Ⅳ.基本思路的头和尾分别为货币供应量和总产出,呈同方向变动
- 下列各项中,()属于中央银行直接信用控制的具体手段。Ⅰ.直接干预及开办特种存款Ⅱ.窗口指导Ⅲ.规定金融机构流动性比率Ⅳ.规定利率限额与信用配额
- 货币政策目标一般包括()。Ⅰ.国际收支平衡Ⅱ.充分就业Ⅲ.稳定物价Ⅳ.经济增长
- 中国人民银行专门行使国家中央银行职能,包括()。Ⅰ.金融风险防范与化解Ⅱ.制定金融规章Ⅲ.制定和执行货币政策Ⅳ.代理国库
- 下列关于中国证券监督管理委员会的职责,说法正确的是()。Ⅰ.研究和拟定证券期货市场的方针政策、发展规划Ⅱ.监管证券投资活动Ⅲ.监管上市国债和企业间债券的交易活动Ⅳ.监管境外企业直接或间接到境内发行股票、上市
- 国务院金融稳定发展委员会的职责有()。Ⅰ.落实党中央、国务院关于金融工作的决策部署Ⅱ.审议金融业改革发展重大规划Ⅲ.统筹金融改革和发展Ⅳ.指导中央金融改革发展与监管
- 根据2019年2月2日中央机构编制委员会办公室发布的《中国人民银行职能配置、内设机构和人员编制规定》,中国人民银行的职能,与过去相比转变主要包括()。Ⅰ.完善宏观调控体系,创新调控方式Ⅱ.增强货币政策、宏观审慎政策、金融监管政策的协调性Ⅲ.深化行政审批制度改革和金融市场改革Ⅳ.继续完善金融法律制度体系
- 证券公司主要业务包括()。Ⅰ.担保业务Ⅱ.证券承销与保荐业务Ⅲ.证券资产管理业务Ⅳ.证券投资咨询业务
- 科技发展对金融市场运行有重大意义,下面关于影响我国金融市场运行的技术因素的说法正确的是()。Ⅰ.信息技术为金融创新提供了活力Ⅱ.金融机构透明性和监管方式的增强有赖于信息技术在信息披露方面的运用Ⅲ.信息技术是金融市场发展的最根本原因Ⅳ.信息技术的广泛应用促使全球统一金融市场的形成,国际金融市场和国内金融市场界限日益清晰
- 影响我国金融市场的因素来自诸多方面,包括经济、法律、市场等七个方面,其中关于经济因素说法正确的是()。Ⅰ.经济因素是影响我国金融市场运行的最重要因素Ⅱ.除宏观经济因素外,其他经济因素仅能改变金融市场中期和短期走势Ⅲ.与财政政策、货币政策相比,收入政策具有更高一层次的调节功能Ⅳ.经济增长和财政金融行为属于纯粹的经济因素
- 下列关于新中国成立以来金融市场发展中一些事件的表述中,错误的有()。Ⅰ.我国历史上曾建立的“大一统”金融体系中的“统”指的是全国实行“存贷挂钩、统存统贷”的信贷资金管理体制Ⅱ.1952年12月,全国统一的公私合营银行成立Ⅲ.中国人民银行从1985年1月1日起专门行使中央银行职能Ⅳ.“深化金融体制改革、健全促进宏观经济稳定、支持实体经济发展的现代金融体系”是在2013年十八届三中全会(决定)提出的
- 中国金融业开放将继续遵循的原则包括()。Ⅰ.准入后国民待遇Ⅱ.负面清单原则Ⅲ.重视防范金融风险Ⅳ.将与汇率形成机制改革和资本项目可兑换进程相互配合,共同推进
- 下列关于一般性货币政策工具表述正确的是()。Ⅰ.它是中央银行普遍或常规运用的货币政策工具Ⅱ.实施对象是局部的经济和某一领域的金融活动Ⅲ.可供选择的工具包括三大工具Ⅳ.侧重于对某些具体用途的信贷数量产生影响
- 中央银行的选择性政策工具包括()。Ⅰ.公开市场业务Ⅱ.间接信用控制Ⅲ.法定存款准备金率Ⅳ.直接信用控制
- 以下属于中央银行负债类业务的是()。Ⅰ.储备货币Ⅱ.对其他金融性公司债权Ⅲ.不计入储备货币的金融公司存款Ⅳ.政府存款
- 经济高质量发展阶段如何增强金融服务实体经济的能力,()。Ⅰ.守住不发生非系统性金融风险的底线,宏观和微观管控结合Ⅱ.健全多层次资本市场体系,补齐各类金融市场的短板Ⅲ.深化金融监管体制改革Ⅳ.管控好金融的高杠杆率和流动性风险
- 中国人民银行是我国的中央银行,也是国务院组成部分之一,中国人民银行的职责包括()。Ⅰ.依法制定和执行货币政策Ⅱ.监管人民币流通Ⅲ.依法制定和执行财政政策Ⅳ.监管银行间债券市场
- 中国当前的金融监管体制已经从“一行三会”过渡到了“一委一行两会”,其中“一委一行两会”包括()。Ⅰ.国务院金融稳定发展委员会Ⅱ.中国人民银行Ⅲ.中国银监会Ⅳ.中国银保监会
- 下列关于证券公司的表述,说法不准确的是()。Ⅰ.证券公司是证券市场的主要参与者Ⅱ.作为中介机构,在证券市场运行中发挥着重要作用Ⅲ.是证券市场投融资服务的买方Ⅳ.本身不是证券市场重要的机构投资者
- 2018年7月,小王手头有一笔闲钱,正考虑将这笔钱投资于金融市场,在其进行基本面分析时,应考虑主要宏观经济变量包括()。Ⅰ.国内生产总值Ⅱ.经济周期Ⅲ.财政政策Ⅳ.国际资本流动
- 下列关于影响我国金融市场运行的主要因素的说法正确的是()。Ⅰ.预期的通货膨胀率与债券和股票价格为反方向变动关系Ⅱ.货币政策主要通过货币供给量、利率和信贷政策机制发生作用,其中货币供给量和金融资产的需求为同方向变动关系Ⅲ.市场交易机制的核心是价格发现机制Ⅳ.利率对金融市场的影响是局部的、非系统的
- 商业银行是经营()为主要业务的金融企业。Ⅰ.负债业务Ⅱ.资产业务Ⅲ.代理客户买卖证券Ⅳ.表外业务
- 下列券商中,()是首批新设立的外资控股券商。
- 随着我国经济发展进入新常态,人民银行货币政策调控主动作出调整,创新推出了一系列货币政策工具。下列关于创新型货币政策工具的论述不正确的是()。
- 中央银行根据市场资金供求状况调整(),能够影响商业银行资金借入的成本。
- 如果中央银行降低再贴现率,则股价一般会()。
- 下列关于中国银行保险监督管理委员会职责的论述不正确的是()。
- 2019年2月2日,中央机构编制委员会办公室发布了《中国人民银行职能配置、内设机构和人员编制规定》,中国人民银行内部新设立(),标志着央行货币政策和宏观审慎政策双支柱调控框架正式确立。
- 与财政政策和货币政策相比,()具有更高层次的调节功能。
- 目前可以在全国银行间同业拆借中心进行交易的是()。
- 2019年,我国债券市场运行特点不包括()。
- 我国目前的沪深300股指期货合约是在()进行交易的。
- 2018年4月27日,中国银保监会发布了《银保监会加快落实银行业和保险业对外开放举措》推出的开放措施不包括()。
- 货币政策可以通过()的变化影响投资成本和投资的边际效率,并通过金融市场有效运作实现资源的合理配置。
- 下列关于失业率的说法,不正确的是()。
- Ms=m×B中,m是货币乘数,B是基础货币,Ms是()。
- 国务院金融稳定发展委员会的办事机构是国务院金融稳定发展委员会办公室,设在()。
- 我国目前的金融中介机构体系包括了多层次银行机构体系,多元化投资中介体系和保险中介体系,其中在多层次银行机构体系中占据主导的机构是()。
- 税收政策属于()。
- 2019年7月20日,国务院金融稳定发展委员会办公室将原定于______年取消证券公司、基金管理公司和期货公司外资股比例限制的时点改到______年。()
- 债券回购交易更多的是有()的属性。
- 2019年6月13日,在第十一届陆家嘴论坛开幕式上,()联合举办了上海证券交易所科创板开板仪式。
- ()的基本特点是以信息披露为中心,通过要求证券发行人真实、准确、完整地披露公司信息,使投资者可以获得必要的信息对证券价值进行判断并作出是否投资的决策,证券监管机构对证券的价值好坏、价格高低不作实质性判断。
- 下列各个市场中,信息披露要求最高的是()。
- 2004年5月,经国务院批准,()批复同意,深圳证券交易所在主板市场内设立中小企业板块市场。
- 全国中小企业股份转让系统又被称为()。
- 我国创业板正式启动的时间是()。
- 2018年11月5日,国家主席习近平在首届中国国际进口博览会开幕式上宣布,将在()设立科创板并试点注册制。
- 以下不属于我国场外市场的是()。
- 做市商制度又称为()。
- 上海证券交易所成立于()年。
- 下列市场中,属于我国证券市场主板市场的是()。
- 根据()划分,证券市场可分为股票市场、债券市场、基金市场等。
- 科创板制度设计的创新点体现在()等方面。Ⅰ.上市标准多元化Ⅱ.发行审核注册制Ⅲ.发行定价市场化Ⅳ.交易机制标准化
- 在上海证券交易所设立科创板并试点注册制的意义包括()。Ⅰ.完善多层次资本市场体系Ⅱ.提升资本市场服务实体经济的能力Ⅲ.促进上海国际金融中心建设Ⅳ.促进上海科创中心建设
- 我国机构间私募产品报价系统的主要特点包括()。Ⅰ.参与人制度Ⅱ.一体化市场Ⅲ.移动互联市场Ⅳ.市场中的市场
- 关于其他交易场所,以下说法正确的有()。[2014年6月真题]Ⅰ.在证券交易市场发展的早期,柜台市场是一种重要的形式Ⅱ.场外交易市场包括店头市场Ⅲ.其他交易场所是指证券交易所以外的证券交易市场Ⅳ.场外交易市场只发生于投资者与证券公司之间
- 下面关于全国中小企业股份转让系统说法正确的是()。Ⅰ.主要为创新型、创业型、成长型中小微企业发展服务Ⅱ.设立创新层和基础层两个层次Ⅲ.属于场外交易市场Ⅳ.可以采用无纸化的公开转让形式
- 中小企业板块是在深圳证券交易所主板市场中设立的一个()的板块。Ⅰ.运行独立Ⅱ.代码独立Ⅲ.监察独立Ⅳ.指数独立
- 中小企业板块设计要点在于()。Ⅰ.避免因发行上市标准变化带来风险Ⅱ.扩大行业覆盖范围Ⅲ.避免直接建立创业板市场初始规模过小带来风险Ⅳ.逐步推进制度创新,为建设创业板积累经验
- 根据科创板定位,保荐机构优先推荐上市的科技创新企业包括()。Ⅰ.新一代信息技术领域Ⅱ.高端装备领域Ⅲ.新材料领域Ⅳ.新能源领域
- 多层次资本市场的意义包括()。Ⅰ.有利于调动民间资本的积极性,转储蓄为投资Ⅱ.有利于创新宏观调控机制,提高间接融资比重,防范和化解经济风险Ⅲ.有利于促进科技创新,促进新兴产业发展和经济转型Ⅳ.有利于促进产业整合,缓解产能过剩
- 场外市场的特征具有()。Ⅰ.挂牌标准较低,通常不对企业规模和盈利能力等情况进行要求Ⅱ.信息披露要求较低,监管较为宽松Ⅲ.交易制度通常采用竞价交易制度Ⅳ.交易制度通常采用做市商制度
- 在证券交易市场发展早期,()是场外交易市场的主要形式。 Ⅰ.柜台市场Ⅱ.代办股份转让市场Ⅲ.证券交易所Ⅳ.店头市场
- 以下关于主板市场的说法中正确的是()。Ⅰ.主板市场是独立于中小板市场之外的市场Ⅱ.主板市场对发行人具有高标准要求Ⅲ.主板市场是主要的场外市场Ⅳ.在主板市场上市的企业多为成熟企业
- 关于中小企业板块,下列说法正确的是()。Ⅰ.2004年5月批准成立Ⅱ.在上海证券交易所设立Ⅲ.宗旨是为优秀中小企业提供直接融资平台Ⅳ.是分步推进创业板市场建设的一项重要内容
- 资本市场的多层次性体现在()。Ⅰ.投资者结构的多层次性Ⅱ.中介机构和监管体系的多层次性Ⅲ.交易定价的多样性Ⅳ.交割清算方式的多样性
- 金融债券作为一种特殊类型的债券,它具有以下()特点。Ⅰ.金融债券表示的是银行等金融机构与金融债券持有者之间的债权债务关系Ⅱ.金融债券一般不记名、不挂失,不可以抵押和转让Ⅲ.我国金融债券的发行对象主要是个人Ⅳ.金融债券的利息不记复利,不能提前支取,延期兑付亦不计逾期利息
- 下列不属于我国《公司法》规定的公司类型的有()。Ⅰ.无限责任公司Ⅱ.两合公司Ⅲ.合伙制企业Ⅳ.股份有限公司
- 股票发行类型包括()。Ⅰ.首次公开发行Ⅱ.向原股东配售股份Ⅲ.向不特定对象公开募集股份Ⅳ.非公开发行股票
- 政府作为债券发行的重要主体之一,所筹集的资金可以用来()。Ⅰ.协调财政资金短期周转,弥补财政赤字Ⅱ.兴建大型基础设施项目Ⅲ.实施某项特殊政策Ⅳ.弥补战争费用
- 我国中央银行的基本职能包括()。Ⅰ.发行法偿货币Ⅱ.制定和执行货币政策Ⅲ.实施金融监管Ⅳ.发行股票
- 下面对于证券市场融资活动特征的描述正确的有()。Ⅰ.是一种强市场性的融资活动Ⅱ.是一种间接融资活动Ⅲ.是在由各种证券中介机构组成的证券中介服务体系的支持下完成的Ⅳ.促成证券发行买卖的中介机构自身可以充当权利义务主体
- 金融债券的发行主体包括()。Ⅰ.银行Ⅱ.公司Ⅲ.非银行的金融机构Ⅳ.政府
- 股份公司定向增发的特定对象包括()。[2016年11月真题]Ⅰ.公司控股股东、实际控制人及其控制的企业Ⅱ.与公司业务有关的企业Ⅲ.证券投资基金、证券公司、信托投资公司等金融机构Ⅳ.公司董事、员工
- 公司可以是()等证券的发行主体。Ⅰ.权证Ⅱ.可转换债券Ⅲ.优先股Ⅳ.商业票据
- 中央银行作为证券发行主体,主要涉及()。Ⅰ.有投票权的股票Ⅱ.中央银行股票Ⅲ.出于调控货币供给量目的而发行的特殊债券Ⅳ.长期政府债券
- 证券发行人是指为筹措资金而发行债券、股票等证券的发行主体,它包括()。Ⅰ.公司(企业)Ⅱ.政府和政府机构Ⅲ.机构投资者Ⅳ.个人投资者
- 证券市场融资活动的方式主要包括()。Ⅰ.股票融资Ⅱ.债券融资Ⅲ.投资基金融资
- 关于上市公司向社会公开发行新股,下列说法正确的是( )。
- 下面关于中央银行表述错误的是()。
- 以下债券信用风险最小的是()。
- 下列对证券市场融资描述错误的是()。
- 在上市公司增资发行方式中,公司发行可转换债券的主要动因是()。
- 通常情况下,()发行的债券被视为无风险债券,其收益率被称为无风险收益率,是金融市场上最重要的价格指标。
- 随着()理论的兴起,政府(中央政府和地方政府)以及中央直属机构已成为证券发行的重要主体之一。
- 为了保护投资者利益,大多数国家的()不同程度地对投资者适当性问题做出了硬性规定或者原则性指引。Ⅰ.政府监管机构Ⅱ.行业自律组织Ⅲ.金融企业Ⅳ.上市公司
- 根据不同的投资者对风险的不同态度,理论上可以将投资者分为()。Ⅰ.风险偏好型Ⅱ.风险中立型Ⅲ.风险回避型Ⅳ.风险模糊型
- 全国社保基金境外投资限于下列()投资。Ⅰ.银行存款Ⅱ.外国政府债券Ⅲ.基金Ⅳ.股票
- QDII可投资于下列哪些金融产品或工具?()Ⅰ.银行存款Ⅱ.政府债券Ⅲ.远期合约Ⅳ.互换
- 下列各项表述中,正确的有()。Ⅰ.2008年2月,《外国投资者对上市公司战略投资管理办法》正式实施Ⅱ.2011年12月,中国证监会、中国人民银行、国家外汇管理局联合发布《基金管理公司、证券公司合格境外机构投资者境内证券投资试点办法》Ⅲ.2006年8月,《合格境外机构投资者境内证券投资管理暂行办法》颁布Ⅳ.2002年11月,中国证监会和中国人民银行联合发布《合格境外机构投资者境内证券投资管理暂行办法》
- 按照《中华人民共和国商业银行法》的规定,除国家另有规定外,商业银行等银行业金融机构在中国境内不得从事的业务有()。Ⅰ.从事信托投资业务Ⅱ.从事证券经营业务Ⅲ.向非自用不动产投资Ⅳ.向非银行金融机构和企业投资
- 下列属于银行业金融机构类的机构投资者有()。Ⅰ.信托投资公司Ⅱ.商业银行Ⅲ.城市信用合作社Ⅳ.农村信用合作社
- 关于机构投资者在金融市场中的作用,下列说法正确的有()。Ⅰ.机构投资者有助于改善储蓄转化为投资的机制与效率,促进直接金融市场的发展Ⅱ.机构投资者有助于促进不同金融市场之间的有机结合与协调发展,健全金融市场的运行机制Ⅲ.机构投资者有助于分散金融风险,促进金融体系的稳定运行Ⅳ.机构投资者有助于实现社会经济体系与宏观经济的良性互动发展
- 我国现行股票发行市场的机构投资者主要有()。Ⅰ.保险公司Ⅱ.政策性银行Ⅲ.社保基金Ⅳ.证券投资基金
- 实践中,金融机构通常采用()等方法来实现投资适当性管理。Ⅰ.客户调查问卷Ⅱ.代客投资Ⅲ.产品风险评估Ⅳ.充分披露
- 划入社保基金的货币资产的投资,按成本计算,应符合下列哪些规定?()Ⅰ.银行存款的投资比例不得低于10%Ⅱ.在一家银行的存款不得高于社保基金银行存款总额的40%Ⅲ.企业债、金融债投资的比例不得高于10%Ⅳ.证券投资基金、股票投资的比例不得高于40%
- 在我国,基金性质的机构投资者包括()。Ⅰ.证券投资基金Ⅱ.社保基金Ⅲ.社会公益基金Ⅳ.企业年金
- QDII基金不得有的行为包括()。Ⅰ.购买不动产和房地产抵押按揭Ⅱ.购买贵重金属或代表贵重金属的凭证Ⅲ.购买实物商品Ⅳ.借入临时用途现金比例不超过基金资产净值的5%
- QFII可以参与()。Ⅰ.新股发行Ⅱ.可转换债券发行Ⅲ.股票增发Ⅳ.股票配股
- 一般来说,参与证券投资的金融机构有()等。Ⅰ.证券经营机构Ⅱ.保险经营机构Ⅲ.中央银行Ⅳ.银行业金融机构
- 我国银行业实行“分业经营”原则,商业银行不得进行()等业务。Ⅰ.股票自营Ⅱ.发行理财产品Ⅲ.股票承销Ⅳ.代销基金
- 机构投资者与个人投资者相比,具有()的特点。Ⅰ.投资管理专业化Ⅱ.投资结构组合化Ⅲ.投资行为规范化Ⅳ.投资操作频繁化
- 关于社保基金的下列表述中,错误的是()。
- 企业年金基金财产以投资组合为单位按照公允价值计算应当符合:投资股票等权益类产品以及股票基金、混合基金、投资连结保险产品(股票投资比例高于30%)的比例,不得高于投资组合企业年金基金财产净值的()。
- 全国性社会保障基金是社会福利网的最后一道防线,对资金的安全性和()要求非常高。
- 关于投资者买卖证券,以下表述错误的是()。
- 2019年9月10日,国家外汇管理局决定取消合格境外机构投资者和人民币合格境外机构投资者()。
- 下列各类机构中,()可以通过公开市场操作方式进行宏观调控。
- 政府机构进行证券投资的主要目的是进行宏观调控和()。
- 机构投资者通常具有集中性,专业性的特点,比较注重()和长期投资。
- 目前,在我国,从数量上看,()是证券市场最广泛的投资者。
- 下列各项中,不属于全国社会保障基金的资金来源的是()。
- 投资基金由______管理、______托管、投资收益归______所有。()
- 《合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》规定,符合条件的境内基金管理公司和()经中国证监会批准,可在境内募集资金进行境外证券投资管理。
- 2011年12月16日,中国证监会、中国人民银行、国家外汇管理局联合发布《基金管理公司、证券公司人民币合格境外机构投资者境内证券投资试点办法》,开启了()的试点。
- ()是全球最重要的机构投资者之一,曾一度超过投资基金成为投资规模最大的机构投资者。
- 央行的公开市场操作包括买卖政府债券或()。
- 用自有资金或者从分散的公众手中筹集的资金专门进行有价证券投资活动的法人机构是()。
- 证券投资者是指通过买入证券而进行投资的各类()。
- 在证券市场上,资金的供给者和证券的需求者是()。
- 证券服务机构为证券的发行、上市、交易等证券业务活动制作、出具()时,应当勤勉尽责,对所依据的文件资料内容的真实性、准确性、完整性进行核查和验证。Ⅰ.审计报告Ⅱ.资产评估报告Ⅲ.财务顾问报告Ⅳ.资信评级报告
- 证券金融公司的资金,除用于履行《转融通业务监督管理试行办法》规定的职责和维持公司正常运转外,还能用于以下哪些用途?()Ⅰ.银行存款Ⅱ.购买证券投资基金份额Ⅲ.购买公司债Ⅳ.投资股票
- 证券金融公司开展转融通业务,应当与证券公司签订转融通业务合同,约定()。Ⅰ.期限Ⅱ.费率Ⅲ.保证金的比例Ⅳ.证券权益处理办法
- 证券金融公司在每个交易日结束后,应当公布的转融通数据包括()。Ⅰ.转融资余额Ⅱ.转融券余额Ⅲ.转融通成交数据Ⅳ.转融通费率
- 证券服务机构包括()等从事证券服务业务的机构。Ⅰ.资信评级机构Ⅱ.投资评级机构Ⅲ.资产评估机构Ⅳ.财务评估机构
- 以下说法正确的有()。Ⅰ.证券公司可以为其控股期货公司从事中间介绍业务Ⅱ.拟开展中间介绍业务的证券公司营业部不需要人员具备期货从业资格Ⅲ.证券公司为期货公司提供中间介绍业务,其人员、经营场所等分开隔离Ⅳ.证券公司可以协助办理期货开户手续
- 证券公司申请融资融券业务资格,应当具备的条件包括()。Ⅰ.具有证券经纪业务资格Ⅱ.客户交易结算资金第三方存管有效实施Ⅲ.最近1年各项风险控制指标持续符合规定Ⅳ.已建立完善的客户投诉处理机制
- 根据()等因素,证券期货经营机构可以设立存续期间办理参与、退出的开放式资产管理计划,或者存续期间不办理参与和退出的封闭式资产管理计划。Ⅰ.资产管理计划的类别Ⅱ.投向资产的流动性Ⅲ.投向资产的期限特点Ⅳ.投资者需求
- 资产管理业务是指()等金融机构接受投资者委托,对受托的投资者财产进行投资和管理的金融服务。Ⅰ.银行Ⅱ.信托Ⅲ.保险资产管理机构Ⅳ.金融资产投资公司
- 下列关于股指期货、国债期货的论述正确的有()。Ⅰ.对已进行风险对冲的股指期货、国债期货分别按投资规模的20%计算风险资本准备Ⅱ.对未进行风险对冲的股指期货、国债期货分别按投资规模的5%计算风险资本准备Ⅲ.股指期货、国债期货等的合计金额不得超过净资本的100%Ⅳ.股指期货以股指期货合约价值总额的15%计算
- 证券公司从事证券承销业务的具体方式为()。Ⅰ.直接发行Ⅱ.包销Ⅲ.代销Ⅳ.公募发行
- 证券包销方式可分为()。Ⅰ.全额包销方式Ⅱ.余额包销方式Ⅲ.比例包销方式Ⅳ.备兑包销方式
- 证券投资咨询的基本业务形式包括()。Ⅰ.证券投资顾问业务Ⅱ.财务顾问Ⅲ.投资者教育Ⅳ.发布研究报告
- 在我国,关于证券经纪业务,下列表述正确的有()。Ⅰ.证券公司在经纪业务中赚取买卖差价Ⅱ.证券公司不承担客户交易中的价格风险Ⅲ.证券公司与客户是代理委托关系Ⅳ.证券公司为客户提供服务,佣金是其主要的业务收入
- 证券经纪人可以代理证券公司进行()。Ⅰ.产品销售Ⅱ.客户服务Ⅲ.代理客户下单Ⅳ.客户招揽
- 律师履行职责时应按照公认的业务标准和道德规范,对企业出具文件内容的()进行检查和验证。Ⅰ.真实性Ⅱ.准确性Ⅲ.完整性Ⅳ.可行性
- 证券金融公司开展转融通业务,可以使用的资金和证券包括()。Ⅰ.自有资金Ⅱ.自有证券Ⅲ.通过证券金融公司的业务平台融入的证券Ⅳ.通过证券交易所的业务平台融入的资金
- 证券金融公司的职责包括()。Ⅰ.证监会确定的其他职责Ⅱ.为证券公司融资融券业务提供资金和证券的转融通服务Ⅲ.对证券公司融资融券运行情况进行监控Ⅳ.监测分析全市场融资融券情况,运用市场化手段防控风险
- 投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务,禁止的行为包括()。Ⅰ.利用媒体传播虚假信息Ⅱ.与委托人约定分享证券投资收益或分担证券投资损失Ⅲ.买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票Ⅳ.代理委托人从事证券投资
- 证券公司只能接受()期货公司的委托从事中间介绍业务。Ⅰ.其参股的Ⅱ.其全资拥有的Ⅲ.其控股的Ⅳ.被同一机构所控制的
- 证券公司申请介绍业务资格,应当符合的条件有()。Ⅰ.申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准Ⅱ.全资拥有或控股一家期货公司,或者与一家期货公司被同一机构控制Ⅲ.公司总部至少有5名、拟开展介绍业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员Ⅳ.已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度
- 下列关于资产管理计划的论述正确的是()。Ⅰ.证券公司可以为单一投资者设立单一资产管理计划,也可以为多个投资者设立集合资产管理计划Ⅱ.单一资产管理计划可以接受货币资金委托,或者接受投资者合法持有的股票、债券或中国证监会认可的其他金融资产委托Ⅲ.集合资产管理计划原则上应当接受货币资金委托,中国证监会认可的情形除外Ⅳ.资产管理计划应当以公开方式向合格投资者募集
- 下列确定资产管理计划所属类别的规定,正确的是()。Ⅰ.固定收益类指的是投资于存款、债券等债权类资产的比例不低于资产管理计划总资产80%Ⅱ.权益类指的是投资于股票、未上市企业股权等股权类资产的比例不低于资产管理计划总资产80%Ⅲ.商品及金融衍生品类指的是投资于商品及金融衍生品的持仓合约价值的比例不低于资产管理计划总资产80%Ⅳ.混合类指的是投资于债权类、股权类、商品及金融衍生品类资产的比例未达到固定收益类、权益类、商品及金融衍生品类的标准
- 资产管理计划可投资的资产包括()。Ⅰ.银行存款Ⅱ.同业存单Ⅲ.上市公司股票Ⅳ.存托凭证
- 我国《证券法》规定,证券公司的自营业务必须使用()。 Ⅰ.自有资金Ⅱ.客户交易结算资金Ⅲ.客户保证金Ⅳ.依法筹集的资金
- 根据证券发行制度,发行人申请公开发行()的,应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人。Ⅰ.企业债券Ⅱ.可转换为股票的公司债券Ⅲ.股票Ⅳ.法律、行政法规规定实行保荐制度的其他证券
- 证券投资顾问向客户提供的投资建议服务内容包括()。Ⅰ.投资的品种选择Ⅱ.代客户作投资决策Ⅲ.投资组合建议Ⅳ.理财规划建议
- 证券公司接受证券买卖的委托,应当根据委托书载明的()等,按照交易规则代理买卖证券,如实进行交易记录。Ⅰ.买卖数量Ⅱ.出价方式Ⅲ.证券名称Ⅳ.价格幅度
- 证券经纪业务可分为()两种。Ⅰ.银行代理买卖Ⅱ.证券交易所代理买卖Ⅲ.柜台代理买卖Ⅳ.证券登记结算公司代理买卖
- 证券公司是证券市场投资服务的提供者,其中为证券发行人和投资者提供专业化的中介服务有()。Ⅰ.证券发行Ⅱ.上市保荐Ⅲ.代理证券买卖Ⅳ.资金存取
- 证券服务机构制作、出具的文件有误导性陈述而给他人造成损失的,应当与发行人、上市公司承担()责任。
- 证券金融公司开展转融通业务,在证券登记结算机构不需开立的账户是()。
- 证券金融公司的注册资本不少于人民币()亿元。
- 证券金融公司转融通的期限一般不超过()个月。
- 资信评级机构从事对公司债券的资信评级业务,应当向()申请取得证券评级业务许可。
- 证券公司中间介绍业务,是指证券公司接受相关委托,介绍客户参与()买卖并提供相关服务的业务活动。
- 下列描述不属于融资融券业务范畴的是()。
- ()不可用于证券公司的自营业务。
- 证券公司代发行人发售证券,在承销期结束时,将未售出的证券全部退还给发行人的承销方式,属于证券()。
- 由承销商先全额购买发行人该次发行的证券,再向投资者发售,由承销商承担全部风险的承销方式是()。
- ()是指证券公司接受委托,按照约定向客户提供涉及证券及证券相关产品的投资建议服务,辅助客户作出投资决策,并直接或者间接获取经济利益的经营活动。
- 在证券经纪业务营销中客户招揽的保证是()。
- 目前按照《证券法》的规定,证券公司客户的交易结算资金应当存放在商业银行,()管理。
- 证券公司应当在每个会计年度结束之日起()个月内报送柜台市场业务年度报告。
- 根据国务院金融稳定发展委员会办公室发布的11条金融业对外开放措施,取消证券公司、基金管理公司、期货公司外资持股比例()的限制从2021年提前到2020年。
- 下列不属于证券市场中介机构的有()。
- 转融通业务中,保证金可以证券充抵,但货币资金占应收取保证金的比例不得低于()。
- 证券金融公司的()或其他风险控制指标不符合规定的,国务院证券监督管理机构应当责令其限期改正。
- 在转融通业务中,()向证券金融公司借入资金,供其办理融资融券业务的经营活动。
- 证券金融公司借入次级债,应当()向证监会报告。
- 资信评级机构和资产评估机构均属于()机构。
- 证券公司开展融资融券业务必须经()批准。
- 以下不符合证券公司申请融资融券业务资格的条件是()。
- 证券公司为本公司买卖证券,赚取差价并承担相应风险的行为,称为()。
- 我国《证券法》规定,向不特定对象发行的证券()超过人民币5000万元的,不强制由承销团承销。
- 为法人、自然人及其他组织收购上市公司及相关的资产重组,债务重组等提供咨询服务,这属于证券公司的()。
- 在证券经纪业务中,证券公司不赚取买卖差价,只收取一定比例的()作为业务收入。
- 按我国现行的做法,投资者入市必须先到()或其开户代理机构开立证券账户。
- 我国证券公司监管制度包括以()为核心的经营风险控制制度。
- 我国《证券法》正式颁布的时间是()。
- 1987年,()证券公司成立,这是我国第一家专业性证券公司。
- 证券中介机构包括证券经营机构和证券()机构两类。
- 以下关于货银对付的交收制度的表述,错误的是()。
- 根据()的明确规定,证券公司是与证券登记结算机构进行证券和资金清算交收的主体。
- 关于清算与交收的概念,下列表述中正确的是()。
- 证券交易所上市证券的清算和交收由证券登记结算公司集中完成,()作为中央对手方,与证券公司之间完成证券和资金的净额结算。
- 根据《证券业从业人员执业行为准则》,对证券业从业人员的执业行为进行自律管理的主体是()。
- 代表中国证券业加入相关国际组织、推动相关资质互认的是()。
- 中国证券业协会是证券业的自律组织,是()。
- 证券业协会属于()。
- 我国《证券法》规定,证券交易所设总经理1名,由()任免。
- 我国证券交易所采用的交易方式为()。
- 在证券结算中,()是指交易双方对所达成的交易实行轧差清算,并对轧抵之后的证券和资金余额进行交付。
- 目前,我国对证券交易所达成的多数证券交易均采用()。
- 证券账户是()为申请人开出的记载其证券持有及变更的权利凭证。
- 投资者通过()持有证券,记录持有证券余额及其变动情况。
- ()年7月,深圳证券交易所正式开业。
- 根据行业规范发展的需要,()行使推动行业诚信建设,开展行业诚信评价、实施诚信引导与激励、开展行业诚信教育、督促和检查会员依法履行公告义务的管理职责。
- 我国《证券法》规定,中国证券业协会的权力机构为()。
- 以下不是证券交易所会员大会的职权的是()。
- 下列关于我国证券交易所理事会的有关说法,错误的是()。
- 证券交易所具有监督职能,它属于()。
- 根据相关规定,具有证券行业自律管理的机构有()。Ⅰ.证券交易所Ⅱ.证券业协会Ⅲ.证券登记结算机构Ⅳ.律师事务所
- 证券交易结算包括()。Ⅰ.对盘Ⅱ.清算Ⅲ.登记Ⅳ.交收
- 设立证券登记结算公司应当具备的条件有()。Ⅰ.有符合条件的自有资金Ⅱ.具有证券登记、存管和结算服务所必须的场所和设施Ⅲ.主要管理人员和从业人员必须具有证券从业资格Ⅳ.中国证监会规定的其他条件
- 按照《证券法》的规定,中国证券业协会应该行使下列()职责。Ⅰ.教育和组织会员遵守证券法律、行政法规Ⅱ.负责证券业从业人员资格考试、执业注册Ⅲ.依法维护会员的合法权益,向中国证监会反映会员的建议和要求Ⅳ.对会员之间、会员与客户之间发生的证券业务纠纷进行调解
- 中国证券业协会接受()的业务指导、监督管理。Ⅰ.证监会Ⅱ.民政部Ⅲ.工商行政管理总局Ⅳ.人民银行
- 会员制证券交易所设立的机构有()。Ⅰ.董事会Ⅱ.理事会Ⅲ.会员大会Ⅳ.监事会
- 下列有关证券交易所特征的表述,正确的有()。Ⅰ.一般投资者可以直接进入交易所买卖证券Ⅱ.有固定的交易场所和交易时间Ⅲ.通过公开竞价的方式决定交易价格Ⅳ.交易的对象限于合乎一定标准的上市证券
- 下面对证券交易所描述正确的是()。Ⅰ.证券交易所是我国证券自律管理机构Ⅱ.证券交易所是整个证券市场的核心Ⅲ.证券交易所本身可以进行证券买卖Ⅳ.证券交易所为证券交易提供了一个稳定、公开、高效的系统
- 我国证券登记结算制度包括哪些内容()。Ⅰ.证券实名制Ⅱ.货银对付的交收制度Ⅲ.分级结算制度和结算参与人制度Ⅳ.全额结算制度
- 关于证券登记结算公司的职能,下列说法正确的有()。Ⅰ.证券交易的清算和交收Ⅱ.受发行人委托派发证券权益Ⅲ.证券持有人名册登记Ⅳ.办理与上述业务有关的查询、信息服务
- 中国证券登记结算公司为证券交易提供集中()服务。Ⅰ.经纪Ⅱ.存管Ⅲ.登记Ⅳ.清算
- 中国证券业协会履行的职能可以概括为()。Ⅰ.传导Ⅱ.自律Ⅲ.监管Ⅳ.服务
- 下面关于证券业协会的组织机构表述正确的有()。Ⅰ.中国证券业协会的最高权力机构是由全体会员组成的会员大会,理事会为其执行机构Ⅱ.中国证券业协会实行会员负责制Ⅲ.中国证券业协会会员由单位会员构成,包括法定会员、普通会员和特别会员,另设观察员Ⅳ.法定会员是经中国证监会批准设立的证券公司
-
证券交易所的主要职能包括( )。
Ⅰ.提供证券交易的场所和设施、管理和公布市场信息
Ⅱ.制定证券交易所的业务规则
Ⅲ.接受上市申请、安排证券上市
Ⅳ.组织、监督证券交易 - 证券交易必须遵循()原则。Ⅰ.自主Ⅱ.公正Ⅲ.公开Ⅳ.公平
- 关于证券公司缴纳证券投资者保护基金,下列说法正确的有()。Ⅰ.证券公司应当缴纳的基金,按照证券公司佣金收入的一定比例预先提取Ⅱ.证券公司缴纳的基金,由中国证券业协会代扣代收Ⅲ.证券公司应在年度审计结束后,根据其审计后的收入和事先核定的比例确定需要缴纳的基金金额Ⅳ.证券公司在年度审计结束后,应当及时向证券投资者保护基金公司申报清缴
- 为处置证券公司风险需要动用证券投资者保护基金时,下列说法中,正确的有()。Ⅰ.由中国证监会根据证券公司的风险状况制订风险处置方案Ⅱ.由证券投资者保护基金有限责任公司制订基金使用方案Ⅲ.证券投资者保护基金有限责任公司制订的基金使用方案,无须报经国务院批准Ⅳ.根据具体的基金使用方案,由证券交易所办理发放基金的具体事宜
- 证券投资者保护基金公司的职责包括()。Ⅰ.组织、参与被撤销、关闭或破产证券公司的清算工作Ⅱ.对证券公司运营中存在的风险隐患会同有关部门建立纠正机制Ⅲ.管理和处分受偿资产,维护基金权益Ⅳ.行使国务院批准的其他职责
- 我国证券投资者保护基金制度设立的意义在于()。Ⅰ.在证券公司出现关闭、破产等重大风险时,依据国家政策用于保护投资者权益Ⅱ.有助于稳定市场,防止市场风险的传递和扩散Ⅲ.是对现有多层次监管体系的一个重要补充,在监测证券公司风险、推动证券公司积极稳妥地解决遗留问题和处置证券公司风险方面亦发挥着重要作用Ⅳ.为我国建立国际成熟市场通行的证券投资者保护机制搭建了平台
- 证券投资者保护基金的来源有()。Ⅰ.国内外机构、组织及个人的捐赠Ⅱ.依法向有关责任方追偿所得和从证券公司破产清算中受偿收入Ⅲ.上海、深圳证券交易所在风险基金分别达到规定的上限后,交易经手费的20%纳入基金Ⅳ.发行股票、可转债等证券时,申购冻结资金的利息收入
- 证券投资者保护基金的资金运用限于()等形式。Ⅰ.购买国债Ⅱ.银行存款Ⅲ.购买中央银行债券Ⅳ.购买股票
- 证券投资者保护基金有限责任公司的设立是对现有的()等组成的全方位、多层次监管体系的一个重要补充。Ⅰ.国家行政监管部门Ⅱ.行业自律组织Ⅲ.社会团体Ⅳ.市场中介机构
- 证券投资者保护基金公司设立的意义有()。Ⅰ.可以在证券公司出现关闭、破产等重大风险时依据国家政策用于保护投资者权益Ⅱ.有助于稳定市场,防止证券公司个案风险的传递和扩散Ⅲ.是对现有的国家行政监管部门、中国证券业协会和证券交易所等行业自律组织、市场中介机构等组成的全方位、多层次监管体系的一个重要补充Ⅳ.为我国建立国际成熟市场通行的证券投资者保护机制搭建了平台,为我国资本市场制度建设向国际化靠拢提供了契机
- 在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时,经批准,可以限制被调查事件当事人的证券买卖,但限制的期限不得超过()个交易日;案情复杂的,可以延长。
- 运用利率政策和信贷政策对证券市场进行干预属于()。
- 证券市场监管的()比较直接,运用不当可能违背市场规律,无法发挥作用甚至遭到惩罚。
- 以下不符合公正原则要求的是()。
- 各国证券市场监管的主要任务是()。
- 下列不属于证券监管机构的权限的是()。
- 证券市场监管的()相对比较灵活,但调节过程可能较慢,存在时滞。
- 证券监管机构的首要任务和宗旨是()。
- 下列关于证券交易所证券监管职责的说法中,错误的是()。
- 依法对()的证券业务活动进行监督管理是国务院证券监督管理机构的职责。Ⅰ.证券发行人Ⅱ.证券投资基金管理公司Ⅲ.证券服务机构Ⅳ.证券公司
- 国务院证券监督管理机构由()组成。Ⅰ.中国证券监督管理委员会Ⅱ.中国证券监督管理委员会的派出机构Ⅲ.地方政府金融办Ⅳ.国务院国有资产管理委员会
- 根据国务院授权,中国证监会依法统一监督管理机构包括()。Ⅰ.证券投资基金管理公司Ⅱ.证券公司Ⅲ.期货公司Ⅳ.信托公司
- 我国证券市场监管体系包括()。Ⅰ.国务院证券监督管理机构Ⅱ.证券投资者保护基金Ⅲ.证券登记结算公司Ⅳ.行业协会
- 证券市场监管是指证券管理机关运用(),对证券的募集、发行等行为以及证券投资中介机构的行为进行监督管理。Ⅰ.法律手段Ⅱ.经济手段Ⅲ.必要的行政手段Ⅳ.刑事手段
- 国际证监会组织公布的证券监管的三个目标是()。Ⅰ.保护投资者利益Ⅱ.保证证券市场的公平、效率和透明Ⅲ.防止市场操作行为Ⅳ.降低系统性风险
- 下列行为中,违反了证券交易必须遵守的公正原则的有()。Ⅰ.有关部门未严格按要求负责股票发行申请的注册Ⅱ.内幕交易Ⅲ.有关部门未严格按要求审批某证券经营机构的设立申请Ⅳ.上市公司的董事长发生变动未向社会披露
- 证券市场监管的原则包括()。Ⅰ.监督与自律相结合的原则Ⅱ.保护投资者利益原则Ⅲ.“三公”原则Ⅳ.依法监管原则
- 一个发达、高效的证券市场必定是一个信息灵敏的市场,它需要具备()。Ⅰ.与之相适应的、高质量的信息管理人才Ⅱ.组织严密的科学的信息网络机构Ⅲ.收集、分析、预测和交换信息的制度与技术Ⅳ.现代化的信息通信设备系统
- 国务院证券监督管理机构在对证券市场实施监督管理中的职责有()。Ⅰ.依法制定有关证券市场监督管理的规章、规则Ⅱ.依法进行审批、核准、注册,办理备案Ⅲ.依法对证券业协会的自律管理活动进行指导和监督Ⅳ.依法制定从事证券业务人员的行为准则,并监督实施
- 下列关于中国证监会的说法,正确的有()。Ⅰ.是国务院直属事业单位Ⅱ.是全国证券、期货市场的主管部门Ⅲ.按照国务院授权,依照相关法律法规对证券、期货市场进行集中、统一监管Ⅳ.依法制定有关证券市场监督管理的规章、规则
- 我国证券市场经过多年发展,逐步形成了自己的监管体系和自律管理体系,其中的监管和自律机构包括()。Ⅰ.国务院证券监督管理机构及其派出机构Ⅱ.证券交易所Ⅲ.中央登记结算有限公司Ⅳ.行业协会和证券投资者保护基金公司
- 证券市场监管的经济手段,是指通过()等经济手段,对证券市场进行干预。Ⅰ.利率政策Ⅱ.信贷政策Ⅲ.罚款Ⅳ.公开市场业务
- 我国证券市场的监管目标是()。Ⅰ.保护投资者利益,保障合法的证券交易活动,监督证券中介机构依法经营Ⅱ.根据国家宏观经济管理的需要,运用灵活多样的方式,调控证券市场与证券交易规模,引导投资方向,使之与经济发展相适应Ⅲ.防止人为操纵、欺诈等不法行为,维持证券市场的正常秩序Ⅳ.运用和发挥证券市场机制的积极作用,限制其消极作用
- 信息披露的主体包括()。Ⅰ.证券发行人Ⅱ.证券监管者Ⅲ.证券旁观者Ⅳ.证券交易者
- 根据证券市场监管公开原则的要求,证券监管者应当公开()。Ⅰ.监管人员的联系方式Ⅱ.监管程序Ⅲ.监管身份Ⅳ.对证券市场违规处罚的决定
- 证券市场监管的意义在于()。Ⅰ.保障广大投资者合法权益Ⅱ.维护市场良好秩序Ⅲ.发展和完善证券市场体系Ⅳ.保证投资者获取投资收益
- 在证券市场监管中,证券管理机关将对()运用相应手段进行监督管理。Ⅰ.证券募集行为Ⅱ.证券发行行为Ⅲ.证券交易行为Ⅳ.证券投资中介机构的行为
- 有限售条件股份包括()。Ⅰ.其他内资持股Ⅱ.国有法人持股Ⅲ.外资持股Ⅳ.国家持股
- 我国境内居民个人可以用()从事B股交易。Ⅰ.外币现钞Ⅱ.外币现钞存款Ⅲ.从境外汇入的外汇资金Ⅳ.外汇现汇存款
- 我国《证券法》规定,股份有限公司申请股票上市的条件包括()。Ⅰ.向社会公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上Ⅱ.向社会公开发行的股份达到公司股份总额的15%以上Ⅲ.公司股本总额超过人民币4亿元的,向社会公开发行股份比例为10%以上Ⅳ.公司股本总额超过人民币4亿元的,向社会公开发行股份比例为15%以上
- 下列有关国有股权界定的表述,正确的有()。Ⅰ.国家授权投资的机构或部门直接向新设成立的股份公司投资形成的股份界定为国家股Ⅱ.有权代表国家投资的机构或部门直接设立的国有企业以其部分资产(连同部分负债)改建为股份公司的界定为国家股Ⅲ.国有企业(行业性总公司和具有政府行政管理职的公司除外)或国有企业(集团公司)的全资子企业(子公司)和控股子企业(控股子公司),以其依法占用的法人资产直接向新设立的股份公司投资入股形成的股份,界定为国有法人股Ⅳ.有权代表国家投资的机构或部门直接设立的国有企业以其全部资产改建为股份有限公司的,原企业应予撤销,原企业的国家净资产折成的股份界定为国家股
- 按照股息在当年未能足额分派时,能否在以后年度补发为依据,优先股可分为()。Ⅰ.不可赎回优先股Ⅱ.非累积优先股Ⅲ.累积优先股Ⅳ.可赎回优先股
- 下列关于优先股的表述正确的有()。Ⅰ.优先股作为一种股权证书代表着对公司的所有权Ⅱ.优先股的风险小于普通股Ⅲ.优先股股东与普通股股东拥有一样的表决权Ⅳ.公司破产清算时,优先股股东可优先于普通股股东分配公司剩余资产
- 下列表述中,符合我国《公司法》规定的普通股股东应尽的义务是()。Ⅰ.保护公司财产安全Ⅱ.依法行使股东权利Ⅲ.不得滥用权利损害公司利益Ⅳ.遵守公司章程
- 股份有限公司利润分配的项目包括()。Ⅰ.按照相关规定提取法定公积金Ⅱ.弥补亏损Ⅲ.依据公司章程向股东支付利润Ⅳ.经股东大会决议提取任意公积金
- 以下关于普通股股东依法享有公司重大决策参与权的说法正确的有()。Ⅰ.股东可以亲自出席股东大会、也可以委托代理人出席股东会议Ⅱ.股东出席股东大会,所持每一股份有一表决权Ⅲ.行使这一权力的途径是参加股东大会、行使表决权Ⅳ.股东大会作出增加或减少注册资本的决议,经出席会议的股东所持表决权过半数通过即可
- 普通股股东行使资产收益权的限制条件包括()。Ⅰ.公司对现金的需要Ⅱ.股东所处的地位Ⅲ.法律方面的限制Ⅳ.公司进入资本市场获得资金的能力
- 股利政策体现了公司的发展战略和经营思路,稳定可预测的股利政策有利于股东利益最大化,是股份公司稳健经营的重要指标。以下属于股利政策的是()。Ⅰ.固定股利政策Ⅱ.零股利政策Ⅲ.现金股利Ⅳ.剩余股利政策
- 以下关于股票股利说法正确的有()。Ⅰ.是股份公司对原有股东派发股票的行为Ⅱ.送股实质上是留存利润的凝固化和资本化Ⅲ.股票股利也称为送股Ⅳ.股票股利派发后,股东在公司里占有的权益份额和账面价值会发生变化
- 关于公司送股的说法错误的有()。Ⅰ.股东持有的股份数量因此而增长Ⅱ.股东在公司中占有的权益比例增加Ⅲ.股东账面价值增加Ⅳ.送股实质上是留存利润的凝固化和资本化
- 关于记名股票,以下说法正确的是()。Ⅰ.只有记名股东或其正式委托授权的代理人才能行使股东权Ⅱ.由股东以背书方式或者法律、行政法规规定的其他方式转让,转让后由公司将受让人的姓名或者名称及住所记载于股东名册Ⅲ.股票遗失后记名股东的资格和权利随之消失Ⅳ.认购股票要求一次缴纳出资
- 下列关于股票的表述,正确的有()。Ⅰ.公司向法人发行的股票,既可以记载该法人的名称,也可以记载法定代表人的姓名Ⅱ.公司向法人发行的股票,应当为记名股票Ⅲ.公司发行的股票,可以为记名股票,也可以为无记名股票Ⅳ.发起人的股票,应当标明发起人股票字样
- 下列关于无记名股票的说法中,正确的是()。Ⅰ.无记名股票发行时一般留有存根联Ⅱ.我国《公司法》规定,发行无记名股票的公司应该记载其股票数量、编号、发行日期Ⅲ.无记名股票是指在股票票面和股份公司股东名册上均不记载股东姓名的股票Ⅳ.存根联分为两部分,一是股票的主体,记载公司的有关事项;另一部分是股息票
- 关于有面额股票和无面额股票的说法中,正确的是()。 Ⅰ.同次发行的有面额股票的每股票面金额是相等的Ⅱ.我国股票发行价格可以按票面金额,也可以超过票面金额或低于票面金额Ⅲ.无面额股票也称为比例股票Ⅳ.无面额股票只注明它在公司总股本中所占的比例
- 通常,判断股票的流动性强弱主要分析以下哪些方面?()Ⅰ.股票的价格弹性或者恢复能力Ⅱ.换手频率Ⅲ.市场深度Ⅳ.报价紧密度
- 下列表述中,符合我国《公司法》关于公司股东权利的规定是()。Ⅰ.有权对公司的经营提出质询Ⅱ.有权查阅公司财务会计报告Ⅲ.有权查阅公司章程Ⅳ.持有的股份可以依法转让
- 关于股票的说法,正确的是()。Ⅰ.股票本身具有价值Ⅱ.股票是一种代表财产权的有价证券Ⅲ.股票与它代表的财产权分离Ⅳ.股票与它代表的财产权有不可分离的关系
- 下列关于股份的表述,正确的有()。Ⅰ.股份是一种可转让的债权债务关系Ⅱ.股份可以通过股票价格的形式表现其价值Ⅲ.股份是股份有限公司资本的构成成分Ⅳ.股份代表了股份有限公司股东的权利与义务
- 关于红筹股,下列描述正确的是()。Ⅰ.红筹股不属于外资股Ⅱ.红筹股是指在中国境外注册、在香港上市但主要业务在中国内地或大部分股东权益来自中国内地公司的股票Ⅲ.红筹股已经成为内地企业进入国际资本市场筹资的一条重要渠道Ⅳ.红筹股属于境外上市外资股
- 下列股票类型和字母能对应的是()。Ⅰ.股权分置改革的复牌股:G股Ⅱ.伦敦股:L股Ⅲ.新股:N股Ⅳ.新加坡股:S股
- 作为发起人的企业法人或具有法人资格的事业单位及社会团体在认购股份时,可以用货币出资,也可以用其他形式的资产,如()等作价出资。Ⅰ.土地使用权Ⅱ.工业产权Ⅲ.非专利技术Ⅳ.实物
- 与普通股票相比较,下列表述中,属于优先股票的特点的是()。Ⅰ.收入稳定Ⅱ.二级市场价格波动小Ⅲ.风险较高Ⅳ.适宜短期投资
- 优先股根据不同的附加条件,可以分为()。Ⅰ.股息率可调整优先股票和股息率固定优先股票Ⅱ.参与优先股票和非参与优先股票Ⅲ.可转换优先股票和不可转换优先股票Ⅳ.可赎回优先股票和不可赎回优先股票
- 优先股票的特征包括()。Ⅰ.可以约定固定的股息率Ⅱ.股息分派优先Ⅲ.剩余资产分配优先Ⅳ.任何情况下无表决权
- 下列对普通股股东义务的叙述中正确的有()。Ⅰ.公司股东滥用股东权利给公司或者其他股东造成损失的,应当依法承担赔偿责任Ⅱ.公司股东滥用法人独立地位和股东有限责任、逃避责任、严重损害公司债权人利益时,应当对公司债务承担赔偿责任Ⅲ.公司的控股股东、实际控制人、监事、董事、高级管理人员不得利用其关联关系损害公司利益Ⅳ.如违反相关规定,给公司造成损失的,应当承担赔偿责任
- 普通股股东行使资产收益权有一定的法律上的限制,主要包括()。Ⅰ.公司在无力偿债时不能支付红利Ⅱ.股份公司只能用留存收益支付红利Ⅲ.公司在增发新股前不能支付红利Ⅳ.红利的支付不能减少注册资本
- 赋予普通股股东优先认股权的主要意义有()。Ⅰ.保证普通股股东在股份公司保持原有的持股比例Ⅱ.保护原普通股股东的利益和持股价值Ⅲ.确保公司股份能有足额认购Ⅳ.增加公司的募集基金
- 普通股的红利是不固定的,它取决于股份公司的()。Ⅰ.股票面值Ⅱ.经营状况Ⅲ.股票市值Ⅳ.盈利水平
- 以下关于派发股利的说法正确的有()。Ⅰ.股权登记日,即统计和确认参加本期股利分配的股东的日期Ⅱ.除息除权日,通常为股权登记日之后的三个工作日Ⅲ.股利宣布日,即公司董事会将分红派息的消息公布于众的时间Ⅳ.派发日,即股利正式发放给股东的日期
- 以下说法正确的有()。Ⅰ.上市公司增发新股,只能向公众公开增发Ⅱ.上市公司转增股本,是将资本公积金转为实收资本或者股本Ⅲ.上市公司配股,原股东可以放弃配股权Ⅳ.上市公司股份回购,可以使用借贷资金
- 与股份公司股利政策相关的日期有()。Ⅰ.除息除权日Ⅱ.派发日Ⅲ.股利宣布日Ⅳ.股权登记日
- 无面额股票又可以称为()。Ⅰ.权益股票Ⅱ.比例股票Ⅲ.资产股票Ⅳ.份额股票
- 无记名股票的特点包括()。Ⅰ.认购股票时要求一次缴纳出资Ⅱ.安全性较差Ⅲ.股东权利归属股票的持有人Ⅳ.转让相对简便
- 公司发行记名股票的,应当置备股东名册,其中()是股东名册的必备事项。Ⅰ.股东的姓名或者名称及住所Ⅱ.各股东所持股份数Ⅲ.各股东所持股票的编号Ⅳ.各股东可以卖出股票的日期
- 股票的收益来源主要有()。Ⅰ.来自公益捐赠Ⅱ.来自股票流通Ⅲ.来自政府补贴Ⅳ.来自股份公司
- 关于股票流动性,下列说法正确的是()。Ⅰ.通常大盘股流动性强于小盘股Ⅱ.通常上市公司股票流动性强于非上市公司股票Ⅲ.上市公司股票具有相同的流动性Ⅳ.报价的价差之间差价越小,股票流动性越强
- 公司股东依法享有()权利。Ⅰ.参与重大决策Ⅱ.资产收益Ⅲ.选择管理者Ⅳ.日常经营
- 下列项目中,属于股票应载明的事项有()。Ⅰ.公司成立的日期Ⅱ.公司名称Ⅲ.股票种类Ⅳ.股票的编号
- 以下关于股份流通受限与否的说法错误的是()。
- 境内上市的股份公司向外国和我国香港、澳门、台湾地区投资者发行的股票,称为()。
- 在我国,股份有限公司向境外投资者募集资金并在我国境内上市的股份被称为()。
- 在中国境外注册、在香港上市,但主要业务在中国内地或大部分股东权益来自中国内地公司的股票是()。
- 无面额股票的价值与公司净资产价值()。
- 除了可按规定分得本期固定股息外,还有权与普通股票股东一起参与本期剩余盈利分配的是()。
- 股份有限公司因破产或解散进行清算时,公司剩余资产清偿的先后顺序是()。
- 优先股作为一种股权证书,代表着对公司的()。
- 我国有关法律规定,在支付普通股票的红利之前,分配顺序为()。
- 可以参与发行人的经营决策的是()。
- 以下关于现金股利说法错误的是()。
- 以下说法错误的是()。
- 稳定的现金股利政策对公司的现金流管理有较高的要求,通常将那些经营业绩较好,具有稳定较高现金股利支付的公司股票称为()。
- 我国《公司法》规定,发行无记名股票的,公司应当记载的事项不包括()。
- 我国《公司法》规定,股份有限公司向发起人、法人发行的股票应当为()。
- 股票可以通过依法转让而变现的特性是指股票的()。
- 股份公司通过发行股票筹措的资金,是公司用于营运的()。
- 股票本身没有任何价值,但股票是一种代表()的有价证券。
- 股票是()在筹集资本时向投资者签发的证明股东所持股份和享有权益的凭证。股票实质上代表了股东对股份公司净资产的所有权。
- 以下关于外资股的说法错误的是()。
- 在我国,H股、N股、S股、L股是()的简称。
- 公司向境内上市外资股股东支付股利及其他款项,以()支付。
- 对股份有限公司而言,发行优先股票的作用在于可以筹集()的公司股本。
- 股息当年结清、不能累积发放的优先股票称为()。
- 当公司增资扩股后,在短期内,公司的每股税后净利润通常会因此而()。
- 当股份公司因解散或破产进行清算时,优先股股东可优先于普通股股东分配公司的剩余资产,但一般是按优先股票的()清偿。
- 普通股股东可以优先认购新股的数量应当()。
- 普通股票股东要求分配公司资产的权利不是任意的,普通股票股东行使剩余资产分配权的先决条件是()。
- 股份公司向股东转增股本时,这种转增的资金来源是()。
- 当可转换债券持有人行使转换权后,()。
- 以下说法错误的是()。
- 以超过票面金额的价格发行股票所得的溢价款项列入发行公司的()。
- 投资者认购记名股票时可以()缴纳出资。
- 股票风险的内涵是指()。
- 风险性是股票的特征之一,下列关于股票风险性特征的说法,错误的是()。
- 关于股票性质描述正确的是()。
- 可以参与发行人的经济决策的是()。
- 科创板上市公司可能退市的情形主要包括()。Ⅰ.信息披露重大违法和公共安全重大违法行为Ⅱ.累计股票成交量低于一定指标Ⅲ.经营资产大幅减少导致无法维持日常经营Ⅳ.主营业务大部分停滞或者规模极低
- 上市公司存在下列()情形之一的,不得非公开发行股票。Ⅰ.上市公司及其附属公司违规对外提供担保且尚未解除Ⅱ.现任董事、高级管理人员最近12个月内受到过证券交易所公开谴责Ⅲ.上市公司的权益被控股股东或实际控制人严重损害且尚未消除Ⅳ.最近3年及一期财务报表被注册会计师出具保留意见、否定意见或无法表示意见的审计报告
- 主板(中小企业板)上市公司有下列()情形之一的,不得公开发行证券。Ⅰ.上市公司最近三十六个月内受到证券交易所的公开谴责Ⅱ.擅自改变前次公开发行证券募集资金的用途而未作纠正Ⅲ.上市公司及控股股东或实际控制人最近十二个月内存在未履行向投资者作出的公开承诺的行为Ⅳ.严重损害投资者合法权益
- 下列关于上市公司向不特定对象公开募集股份的特别规定,表述正确的有()。Ⅰ.上市公司原有股东可以参与认购新发股份Ⅱ.拟增发股份数量须不超过本次增发股份的股本总额的百分之五十Ⅲ.除金融类企业外,最近一期末不存在持有金额较大的交易性金融资产和可供出售的金融资产、借予他人款项、委托理财等财务性投资的情形Ⅳ.最近三个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于百分之六,扣除非经常性损益后的净利润与扣除的净利润相比,以低者作为加权平均净资产收益率的计算依据
- 下列关于上市公司配股的特别规定中,表述正确的有()。 Ⅰ.控股股东应当在股东大会召开前公开承诺认配股份的数量Ⅱ.控股股东不履行认配股份的承诺,发行人应当按照发行价双倍返还已经认购的股东Ⅲ.拟配售股份数量不超过本次配售股份前股本总额的百分之三十Ⅳ.采用《证券法》规定的代销方式发行
- 下列关于首次公司公开发行股票并在创业板上市的条件,说法正确的是()。Ⅰ.发行人应当持续经营3年以上Ⅱ.发行人最近3年内不存在损害投资者合法权益的重大违法行为Ⅲ.设置了两项定量业绩指标,以便发行申请人选择Ⅳ.有限责任公司整体变更为股份有限公司的,持续经营时间应当从变更之日起计算
- 上市公司发生下列()情形,应当被强制退市。Ⅰ.上市公司社会公众持股比例不足10%Ⅱ.上市公司连续10个交易日(不含停牌交易日)每日股票收盘价均低于股票面值Ⅲ.上市公司在证券交易所规定期限内,未改正财务会计报告中的重大错报Ⅳ.法定期限届满后,上市公司在证券交易所规定的期限内未能披露半年度报告
- 主板(中小企业板)上市公司的增发除了要满足公开发行股票的一般规定外,还应当符合()等规定。Ⅰ.最近三个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于6%Ⅱ.最近五个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于6%Ⅲ.发行价格应不低于公告招股意向书前10个交易日公司股票均价或前一个交易日的均价Ⅳ.发行价格应不低于公告招股意向书前20个交易日公司股票均价或前一个交易日的均价
- 上市公司申请公开发行新股,应符合的要求有()。Ⅰ.业务和盈利来源相对稳定,不存在严重依赖于控股股东、实际控制人的情形Ⅱ.不存在可能严重影响公司持续经营的担保、诉讼、仲裁或其他重大事项Ⅲ.现有主营业务或投资方向能够可持续发展,经营模式和投资计划稳健,行业经营环境和市场需求不存在现实或可预见的重大不利变化Ⅳ.最近24个月内曾公开发行证券的,不存在发行当年营业利润比上年下降50%以上的情形
- 某股份有限公司申请在上海证券交易所上市,其股本总额为6亿元,根据规定需要满足的条件有()。Ⅰ.股票经中国证监会核准已公开发行Ⅱ.最近3年无重大违法行为,财务会计报告无虚假记载Ⅲ.公开发行股份的比例达到25%以上Ⅳ.公开发行股份的比例达到10%以上
- 2020年11月1日,S公司拟冲击IPO,于创业板上市,该公司的下列()情况会导致其无法成功上市。Ⅰ.S公司依法设立且持续经营2年Ⅱ.2019年12月31日,S公司的净资产为2500万元Ⅲ.2019年2月,S公司的财务总监因个人原因离职,公司外聘了一位新的财务总监Ⅳ.2019年,S公司全年的营业收入为4260万元
- 根据《证券发行与承销管理办法(2018年修订)》的规定,首次公开发行股票数量在()亿股以上的,可以向战略投资者配售股票。
- 下列拟公开发行新股的上市公司中,符合条件的是()。
- 首次公开发行股票的发行条件不包括()。
- 在国内创业板首次公开发行股票并上市的发行人,依法设立且持续经营()年以上。
- 目前,国际上股票发行制度的两种类型是()。
- 根据《上市公司证券发行管理办法(2020年修订)》,上市公司增发时,发行价格应不低于公告招股意向书前()交易日的公司股票均价。
- 根据《首次公开发行股票并上市管理办法(2020年修订)》,发行人应当符合的条件包括()。
- 有限责任公司按原账面()整体变更为股份有限公司的,持续经营时间可以从有限责任公司成立之日起计算。
- 上市公司申请发行证券,需由()负责向中国证券协会推荐。
- 股票发行之前,发行人必须按法定程序向监管部门提交有关信息,申请注册,并对信息的完整性、真实性负责的市场主导型股票发行制度是()。
- 沪股通通过()设立的证券交易服务公司进行交易。
- 道·琼斯行业分类法将大多数股票分为()。
- 恒生指数是由香港()编制的。
- 上海证券交易所编制的成分指数不包括()。
- 通常,加权股价指数是以样本股票()为权数加以计算。
- 证券由卖方向买方转移和对应的资金由买方向卖方转移的过程属于()。
- 下列关于证券公司和客户之间清算交收的说法,错误的是()。
- 证券交易结算流程的证券交收环节包括()。
- 按照我国证券交易所对有涨跌幅限制证券的交易的有效竞价范围的规定,基金在一个交易日的交易价格相对于上一个交易日收盘价格的涨跌幅度不得超过()。
- 根据现行制度规定,在连续竞价时,对于新进入的一个有效买入委托,下列说法错误的是()。
- 客户在委托证券买卖时,需支付的佣金不包括()。
- 在订单匹配原则方面,各证券交易所普遍以()原则作为第一优先原则。
- 在采用直接申报的情况下,可由()直接将委托指令通过电脑终端传至证券交易所交易系统电脑主机办理。
- 下列各项中,不属于委托指令基本要素的是()。
- 有关委托形式,说法错误的是()。
- 在委托受理的验证和审单环节,证券经纪商要根据()的交易规则,审查客户的证件和委托单。
- 在证券委托指令中,委托人不必要提供的信息是()。
- 在证券托管和存管中,对股权、债权变更引起的证券转移,通过()予以划转。
- 某投资者买入甲股票1000股,包括股票价格9000元和交易税费1000元,则投资者的证券账户上就会增加甲股票1000股,资金账户上就会减少()元。
- 在开立证券账户的基本原则中,()是指只有国家法律允许进行证券交易的自然人和法人才能开立证券账户。
- 关于融资融券交易,下列说法不正确的是()。
- 做市商在其所报的价位上接受投资者的买卖要求,以()与投资者交易。
- 标准普尔500指数采用的计算方法是()。
- 目前,道·琼斯股价平均数采用()。
- 根据中国证监会2012年公布的《上市公司行业分类指引》,全部上市公司被分为()个门类。
- 下列属于我国海外上市公司指数的是()。
- 某加权股价平均数,以各样本股的发行量作为权数,样本股为A,B,C,发行量分别为3000万股、5000万股和8000万股,某日A、B、C的收市价分别为8.30元/股、7.50元/股和6.10元/股,这一天该股价加权平均数为()。
- 对于证券公司与客户之间的资金清算交收,当客户取出证券交易结算资金时,下列阐述正确的是()。
- 实行客户交易结算资金第三方存管制度后,证券投资者存取资金的方式是()。
- 根据我国现行有关制度的规定,证券交易的过户费属于()的收入。
- 某股票即时揭示的卖出申报价格和数量分别为:15.6元、1000股,15.50元、800股,15.35元、100股,即时揭示的买入申报价格的数量分别为:15.25元、500股,15.20元、1000股,15.15元、800股。若此时该股票有一笔买入申报进入交易系统,价格为15.50,数量为600股,该笔委托的成交情况是()。
- 下列证券交易涨跌幅限制说法中,错误的是()。
- 证券买卖申报逐笔连续撮合的竞价方式称为()。
- 在我国证券交易所的证券交易中,不受10%涨跌幅限制的是()。
- 在采用由客户直接申报的情况下,撤单可由()直接将撤单信息通过电脑终端输入证券交易所交易系统办理。
- 证券经纪商在接受客户委托后,下列进行申报时的做法中错误的是()。
- 深圳证券交易所现行的收盘集合竞价时间为每个交易日的()。
- 在委托受理中的验证环节,经纪商主要对客户委托时递交的()进行核实。
- 深圳证券交易所投资者可以将其托管证券从一家证券营业部转移到另外一家证券营业部托管,这一过程称为证券()。
- 在无纸化发行条件下,权利人只能通过()来实现占有无纸化证券。
- 目前,投资者在我国证券市场上进行证券交易时采取实名制,体现的是开立证券账户的()原则。
- 投资者买卖证券的交易结算资金管理的账户是()。
- 关于连续交易,下列说法正确的是()。
- 关于交易制度的说法,正确的是()。
- 个人投资者开通科创板股票交易权限应符合下列哪些条件?()Ⅰ.申请权限开通前10个交易日证券账户及资金账户内的资产总额不低于人民币50万元Ⅱ.申请权限开通前20个交易日证券账户及资金账户内的资产日均不低于人民币50万元Ⅲ.参与证券交易24个月以上Ⅳ.上海证券交易所规定的其他条件
- 港股通股票包括()。Ⅰ.恒生综合大型股指数的成分股Ⅱ.恒生综合中型股指数的成分股Ⅲ.A+H股上市公司的H股Ⅳ.在联交所以国外货币报价以港币交易的股票
- 下列关于沪深300指数的说法正确的有()。Ⅰ.反映了中国证券市场股票价格变动的概貌Ⅱ.反映了中国证券市场股票价格变动的运行状况Ⅲ.成分股数量为300只Ⅳ.基点为975.47点
- 上海证券交易所和深圳证券交易所都编制()等证券指数,以反映证券交易总体价格或者某类证券价格的变化和走势。Ⅰ.综合指数Ⅱ.分类指数Ⅲ.成分指数Ⅳ.中小企业板指数
- 中证指数是以剔除了()等基本不流通股份后的流通股本为权益计算的。Ⅰ.公司创建者、家族和高级管理者长期持有的股份Ⅱ.受限的员工持股Ⅲ.战略投资者持股Ⅳ.冻结股份
- 在编制股价指数时,选择样本股需要考虑的标准是()。 Ⅰ.样本股近期的市场价格一直保持上涨态势Ⅱ.样本股已发行5年以上Ⅲ.样本股票价格变动趋势能反映股票市场价格变动的总趋势Ⅳ.样本股的市价总值要占上市的全部股票市价总值的大部分
- 股票价格指数的功能有()。Ⅰ.综合反映一定时期内某一证券市场上股票价格的变动方向和变动程度Ⅱ.为投资者和分析家研究、判断股市动态提供信息,便于对股票市场大势走向做出分析Ⅲ.作为投资业绩评价的标尺,提供一个股市投资的基准回报Ⅳ.作为指数衍生产品和其他金融创新的基础
- 在“客户交易结算资金第三方存管”制度框架下,证券公司与客户之间的资金清算交收,需要由()配合完成。Ⅰ.指定商业银行Ⅱ.证券公司Ⅲ.证券登记结算公司Ⅳ.客户
- 小明在上海证券交易所委托卖出1000股,交易竞价结果可能的有()。Ⅰ.成交1000股Ⅱ.成交800股Ⅲ.成交500股Ⅳ.全部未成交
- 按照我国现行规定,在证券交易所上市交易的下列证券中,投资者买卖证券不须缴纳证券交易印花税的有()。Ⅰ.企业债现货Ⅱ.国债逆回购Ⅲ.国债现货Ⅳ.可转换债券
- 连续竞价阶段的特点是,每一笔买卖委托输入交易自动撮合系统后,当即判断并进行不同的处理:()。Ⅰ.不能成交者等待机会成交Ⅱ.部分成交者则让剩余部分自动撤销Ⅲ.部分成交者则让剩余部分继续等待Ⅳ.能成交者予以成交
- 关于证券交易所申报时间的调整,下列说法不正确的有()。Ⅰ.证券交易所不能调整Ⅱ.证券交易所均可调整Ⅲ.只有上交所可调整Ⅳ.只有深交所可调整
- 关于上海证券交易所和深圳证券交易所申报时间的规定,以下表述正确的是()。Ⅰ.上海证券交易所规定,接受会员竞价交易申报的时间为每个交易日9:15~9:25、9:30~11:30、13:00~15:00Ⅱ.深圳证券交易所规定,接受会员竞价交易申报的时间为每个交易日9:15~11:30、13:00~15:00Ⅲ.每个交易日9:20~9:25的开盘集合竞价阶段,上海证券交易所交易主机不接受撤单申报Ⅳ.上海证券交易所和深圳证券交易所认为必要时,都可以调整接受申报时间
- 对于委托指令撤销,下列说法错误的有()。Ⅰ.证券营业部申报竞价成交后,买卖即告成立,成交部分不得撤销Ⅱ.在委托未成交前,客户有权变更委托,但不能撤销委托Ⅲ.在采用经纪商场内交易员申报的情况下,客户可直接通过电脑终端办理撤单Ⅳ.对客户撤销的委托,证券经纪商须在两个交易日将冻结的资金或证券解冻
- 下列关于委托受理的验证和审单环节的说法,正确的有()。Ⅰ.验证主要是查验证实客户的资金和证券Ⅱ.审单主要是审核客户的资金和证券Ⅲ.证券经纪商要根据证券交易所的交易规则进行审单Ⅳ.证券经纪商要对客户的证件和委托单在合法性和同一性方面进行审查
- 证券存管是指证券公司将()统一交给证券登记结算机构保管,并由后者代为处理有关证券权益事务的行为。Ⅰ.法人股股东持有的股权证明Ⅱ.债权人持有的债权证明Ⅲ.自身持有的证券Ⅳ.投资者交给其保管的证券
- 在指令驱动市场中,以下说法正确的有()。Ⅰ.经纪商以其自有资金或证券与投资者交易Ⅱ.证券交易的价格由买方和卖方的力量直接决定Ⅲ.投资者买卖证券以经纪商为对手,与其他投资者不发生直接关系Ⅳ.投资者买卖证券的对手是其他投资者
- 深股通的股票包括()。Ⅰ.联交所恒生综合大型股指数Ⅱ.市值60亿元人民币及以上的深证成份指数和深证中小创新指数的成分股Ⅲ.深圳证券交易所上市的A+H股公司股票Ⅳ.同时在联交所、上交所上市的A+H股公司股票
- 下列以股票发行量为权数加权计算的股份指数有()。Ⅰ.上证综合指数Ⅱ.上证180指数Ⅲ.深证综合指数Ⅳ.深圳成分股指数
- 沪深300指数的成分股的选择空间是()。Ⅰ.非ST、*ST股票、非暂停上市股票Ⅱ.公司经营状况良好,无违法违规事件、财务报告无重大问题Ⅲ.上市交易时间超过一季度(流通市值排名前30位除外)Ⅳ.股票价格无明显的异常波动或市场操纵
- 下列属于中证指数的有()。Ⅰ.沪深300指数Ⅱ.A股指数Ⅲ.中证规模指数Ⅳ.基金指数
- 关于深圳证券交易所股价指数,下列说法正确的有()。 Ⅰ.深证成分股指数以总股本为权数Ⅱ.深证成分股指数采用加权平均法Ⅲ.深证综合指数以总股本为权数Ⅳ.深证综合指数采用派氏加权法
- 股价指数的编制方法有()。Ⅰ.算术平均法Ⅱ.加权平均法Ⅲ.修正平均法Ⅳ.平均法
- 涉及证券持有人变更的下列情形中,可以申请办理非交易过户登记的有()。Ⅰ.张三的父亲去世,所继承遗产中包含的债券Ⅱ.张三因帮助过李四而接受的李四赠与他的股票(不含非流通股)Ⅲ.王麻子与妻子离婚,从共同财产中分得的A股流通股票Ⅳ.赵柳捡到的股票
- 关于委托指令及其有效期,以下说法正确的有()。Ⅰ.委托指令有效期可以分为当日有效与约定日有效Ⅱ.委托指令部分成交后,委托指令失效Ⅲ.委托有效期满,委托指令自然失效Ⅳ.我国现行规定的委托期为当日有效
- 我国证券交易所现行竞价方式有()。Ⅰ.招标竞价Ⅱ.连续竞价Ⅲ.集合竞价Ⅳ.拍卖竞价
- 在下列四个关于“时间优先”竞价原则的表述中,正确的是()。Ⅰ.无论价位是否相同,均按申报时序决定优先顺序Ⅱ.同价位、同方向申报,按申报时序决定优先顺序Ⅲ.申报时序的先后顺序按证券交易电脑主机接收申报的时间决定Ⅳ.无论申报方式如何,均以证券经纪商接到书面凭证的顺序决定优先顺序
- 根据我国证券交易所的相关规定,集合竞价确定成交价的原则为()。Ⅰ.可实现最大成交量的价格Ⅱ.高于该价格的买入申报全部成交的价格Ⅲ.低于该价格的卖出申报全部成交的价格Ⅳ.与该价格相同的买方或卖方至少有一方全部成交的价格
- 在下列选项中,可以申请撤单的情形是()。Ⅰ.连续竞价期间,在买卖委托未成交之前Ⅱ.上海证券交易所每个交易日9:20~9:25的开盘集合竞价Ⅲ.证券已经成交,但尚未进行交割Ⅳ.部分成交时,未成交部分
- 证券经纪商在收到客户委托后,应对()进行调查,经审查符合要求后,才能接受委托。Ⅰ.委托内容Ⅱ.委托人身份Ⅲ.委托买入的实际资金余额Ⅳ.委托卖出的实际证券数量
- 下列对于委托受理手续的说法,正确的有()。Ⅰ.验证主要对客户委托时递交的相关证件(如身份证件等)进行核实Ⅱ.证券经纪商要对客户的证件和委托单在合法性和同一性方面进行审查Ⅲ.在自助委托方式中,如果客户输入相关的账号和正确的密码后,即视同确认了身份Ⅳ.在自助委托方式中,需要人工检验客户的证券买卖申报数量和价格是否符合交易规则
- 关于深圳证券交易所证券的转托管,下列说法正确的是()。Ⅰ.投资者一次只能办理一只股票的转托管Ⅱ.投资者将一只股票办理转托管时,必须一次全部办理Ⅲ.投资者将一只股票办理转托管时,可以一次办理,也可以分多次办理Ⅳ.投资者一次可以将多只股票同时办理转托管
- 证券交易机制的目标主要有()。Ⅰ.流动性Ⅱ.稳定性Ⅲ.收益性Ⅳ.有效性
- 根据我国《证券法》,证券交易必须遵循公开、公平、公正的“三公”原则,其中,按照公开原则,证券交易参与各方应依法()地向社会发布有关信息。Ⅰ.准确Ⅱ.完整Ⅲ.真实Ⅳ.及时
- 影响股票投资价值的内部因素包括()。Ⅰ.公司盈利水平Ⅱ.股利政策Ⅲ.行业因素Ⅳ.并购重组
- 影响投资者对社会经济发展前景的预期因素包括()。Ⅰ.企业的年度预算方案的调整Ⅱ.重大经济政策的出台Ⅲ.重要法规的颁布Ⅳ.社会经济发展规划的制定
- 以下影响股价变动的因素中,属于公司经营状况的是()。Ⅰ.公司治理水平与管理层质量Ⅱ.公司竞争力Ⅲ.财务状况Ⅳ.抗外部冲击的能力
- 影响股票价格变动的基本因素包括()。Ⅰ.人为操纵因素Ⅱ.宏观经济与政策因素Ⅲ.公司经营状况Ⅳ.行业与部门因素
- 影响股价变动的基本因素中,行业因素包括定性因素和定量因素,常见的有()。Ⅰ.行业或产业竞争结构Ⅱ.抗外部冲击的能力Ⅲ.经济周期循环Ⅳ.行业估值水平
- 计算股票的理论价格需要考虑的因素包括()。Ⅰ.票面金额Ⅱ.必要收益率Ⅲ.预期股息Ⅳ.二级市场交易价格
- 股票账面价值又称为()。Ⅰ.股票面值Ⅱ.股票内在价值Ⅲ.股票净值Ⅳ.每股净资产
- 关于股票的内在价值,下列说法正确的有()。Ⅰ.经济形势的变化、宏观经济政策的调整、供求关系的变化等都会影响股票未来的收益,但内在价值不会变Ⅱ.股票的市场价格总是围绕其内在价值波动Ⅲ.股票的内在价值即理论价值,也即股票未来收益的现值Ⅳ.由于未来市场及市场利率的不确定性,各种价值模型计算出来的“内在价值”只是股票真实的内在价值的估算值
- 按照我国现行制度规定,在证券交易所的交易期间,如因()而导致部分或全部交易不能正常进行的,证券交易所可以决定临时停市或技术性停牌。Ⅰ.行情异动Ⅱ.不可抗力Ⅲ.技术故障Ⅳ.意外事件
- 以下措施属于财政政策的有()。Ⅰ.再贴现政策Ⅱ.扩大财政赤字、发行国债,增加财政支出Ⅲ.提高税率Ⅳ.提高法定存款准备金率
- 中央银行通常采用()等货币政策手段调控货币供应量,从而实现发展经济、稳定货币等政策目标。Ⅰ.税收政策Ⅱ.存款准备金制度Ⅲ.公开市场业务Ⅳ.再贴现政策
- 根据行业周期理论,任何产业或行业通常要经历的阶段有()。Ⅰ.幼稚期Ⅱ.成长期Ⅲ.成熟期Ⅳ.衰退期
- 关于股票的价值和价格,下列表述正确的有()。Ⅰ.股票内在价值是股票未来收益的现值Ⅱ.股票只是一张资本凭证Ⅲ.股票的市场价格理论上由股票的价值决定Ⅳ.股票价格是对过去收益的评定
- 关于股票的票面价值,下列说法错误的有()。Ⅰ.如果以票面价值作为发行价,称为平价发行Ⅱ.股票的票面价值又称面值,即股票交易时的价格Ⅲ.发行价格高于票面价值称为溢价发行,募集的资金中等于面值总和的部分记入资本账户,以超过股票票面金额的发行价格发行股份所得的溢价款列为公司资本公积金Ⅳ.股票的票面价值在初次发行时没有参考意义
- 对于股票价值,下列表述正确的是()。Ⅰ.票面价值又称面值,即在股票票面上标明的金额Ⅱ.没有优先股的情况下,每股账面价值等于公司净资产除以发行在外的普通股票的股数Ⅲ.理论上,股票的清算价值应与账面价值一致,但大多数公司的实际清算价值总是高于账面价值Ⅳ.内在价值即理论价值,也即股票未来收益的现值
- 由于()的不确定性,各种价值模型计算出的股票“内在价值”只是股票真实的内在价值的估计值。Ⅰ.未来收益Ⅱ.账面价值Ⅲ.年度预算Ⅳ.市场利率
- 以下不属于股票的绝对估值方法的是()。
- 股票投资分析方法主要有基本分析法、技术分析法、量化分析法,下列不属于基本分析法的是()。
- 根据《证券法》规定,因不可抗力的突发事件或者为维护证券交易的正常秩序,证券交易所可以决定()。
- 如果市场利率提高,股票价格将()。
- 以下不属于影响股票价格的行业因素的是()。
- 下列不属于货币政策手段的是()。
- 上市公司股票的市场价格一般是指()。
- 股票及其他有价证券的理论价格是以一定的()计算出来的未来收入的现值。
- 某公司某年度末总资产为180000万元,流动负债为40000万元,长期负债为60000万元,该公司发行在外的股份有20000万股,每股股价为24元,则该公司每股净资产为()元。
- 红利贴现模型要求()相对稳定。
- 我国《证券法》规定,证券交易所可以根据需要对出现重大异常交易情况的证券账户()。
- 当股票市场投机过度或出现严重违法行为时,()会采取一定的措施以平抑股价波动。
- 当社会总需求大于总供给,为了保证宏观经济稳定,中央银行就会采取()的货币政策。
- 以下关于经济周期循环的说法错误的是()。
- 一般情况下,中央银行采取宽松的货币政策将导致股价水平()。
- 股票及其他有价证券的理论价格是根据()确定的。
- 股票未来收益的现值是股票的()。
- 资产证券化的有关当事人包括()。Ⅰ.信用增级机构和信用评级机构Ⅱ.特定目的机构或特定目的受托人Ⅲ.原始权益人Ⅳ.资金和资产存管机构
- 下列关于我国利用国际债券市场筹集资金的说法中,正确的是()。Ⅰ.我国发行国际债券始于20世纪80年代Ⅱ.我国政府曾经成功地在美国发行过扬基债券Ⅲ.财政部在国外发行的债券属于政府债券Ⅳ.我国在国际债券市场发行的债券品种仅是政府债券
- 国际债券的发行人主要是()。Ⅰ.工商企业Ⅱ.银行或其他金融机构Ⅲ.国际组织Ⅳ.各国政府
- 国际债券在国际市场发行,其计价货币往往是国际通用货币,一般以()为主。Ⅰ.美元Ⅱ.日元Ⅲ.英镑Ⅳ.瑞士法郎
- 保证公司债券的担保人可以是()。Ⅰ.政府Ⅱ.信誉好的银行Ⅲ.发行人自身Ⅳ.举债公司的母公司
- 我国证券公司债券()。Ⅰ.不属于金融债券Ⅱ.约定在一定期限内还本付息Ⅲ.包括证券公司短期融资券Ⅳ.由证券公司依法发行
- 以下关于商业银行次级债券的说法正确的有()。Ⅰ.不属于企业债券Ⅱ.本金和利息的清偿顺序列于商业银行股权资本之后Ⅲ.本金和利息的清偿顺序列于商业银行存款和其他负债之后Ⅳ.由商业银行发行
- 我国的商业银行债券包括商业银行()。Ⅰ.普通金融债券Ⅱ.保险公司次级债务Ⅲ.次级债券Ⅳ.资本补充债券
- 流通国债是指可以在流通市场上交易的国债,它具有()特点。Ⅰ.自由转让Ⅱ.主要吸纳个人小额储蓄资金Ⅲ.转让价格取决于对该国债的供给与需求Ⅳ.自由认购
- 对我国记账式国债,下列表述正确的是()。Ⅰ.不可以上市交易Ⅱ.通过无纸化方式发行,以电子记账方式记录债权Ⅲ.可以流通转让Ⅳ.由财政部面向全社会各类投资者发行
- 下列各项中,属于储蓄国债(电子式)特点的是()。Ⅰ.针对机构投资者发行Ⅱ.采用实名制,不可以流通转让Ⅲ.采用电子方式记录债权Ⅳ.收益安全稳定,由财政部负责还本付息,免缴利息税
- 短期国债的一般特征是()。Ⅰ.偿还期为1年或1年以内Ⅱ.流动性强Ⅲ.在货币市场占有重要地位Ⅳ.偿还期为2年或者2年以内
- 债券和股票的主要区别是()。Ⅰ.收益不同Ⅱ.期限不同Ⅲ.风险不同Ⅳ.红利不同
- 作为有价证券,债券和股票具有的相同点是()。Ⅰ.都是间接融资的手段Ⅱ.都是直接融资的手段Ⅲ.都是经济主体筹措资金的手段Ⅳ.筹资成本相同
- 一般来讲,债券因具有固定的(),因而在二级市场上其市场价格相对于股票价格而言较为稳定。Ⅰ.交易市场Ⅱ.票面利率Ⅲ.偿还期限Ⅳ.流通方式
- 根据发行主体的不同,债券主要分()几大类。Ⅰ.公司债券Ⅱ.政府债券Ⅲ.可转换债券Ⅳ.金融债券
- 下列属于政府债券的是()。Ⅰ.中央政府债券Ⅱ.地方政府债券Ⅲ.公债Ⅳ.企业债券
- 根据资产证券化的地域,可分为()。Ⅰ.离岸资产证券化Ⅱ.境内资产证券化Ⅲ.国内资产证券化Ⅳ.外国资产证券化
- 我国在国际债券市场上已发行的债券品种有()。Ⅰ.政府债券Ⅱ.特种国债Ⅲ.金融债券Ⅳ.可转换公司债券
- 国际债券同国内债券相比具有一定的特殊性,主要表现在()。Ⅰ.资金来源广、发行规模大Ⅱ.存在利率风险Ⅲ.有国家主权保障Ⅳ.以自由兑换货币作为计量货币
- ()不属于我国《企业债券管理条例》的管理范围。Ⅰ.外币债券Ⅱ.政府债券Ⅲ.企业债券Ⅳ.金融债券
- 保险公司次级定期债务的特点包括()。Ⅰ.本金和利息的清偿顺序先于保险公司股权资本Ⅱ.期限在5年以上(含5年)Ⅲ.本金和利息的清偿顺序列于保单责任和其他负债之后Ⅳ.保险公司经批准募集
- 目前,我国金融债券的发行主体包括()。Ⅰ.政策性银行Ⅱ.企业集团财务公司Ⅲ.城市商业银行Ⅳ.股份制商业银行
- 以下属于我国金融债券的有()。Ⅰ.政策性金融债券Ⅱ.财务公司债券Ⅲ.保险公司次级债务Ⅳ.证券公司短期融资券
- 下列关于流通国债和非流通国债的说法正确的有()。Ⅰ.流通国债可以自由转让,转让价格取决于市场利率Ⅱ.流通国债的转让一般在证券市场上进行Ⅲ.非流通国债不能自由转让,通常需记名Ⅳ.非流通国债的发行对象有的是个人,有的是一些特殊的机构
- 记账式国债的特点包括()。Ⅰ.上市后价格随行就市,具有一定的风险Ⅱ.可以记名、挂失、以无券形式发行Ⅲ.期限可长可短,但更适合长期国债的发行Ⅳ.可上市转让,流动性好
- 下列属于1981年后我国发行的普通国债品种的是()。Ⅰ.记账式国债Ⅱ.凭证式国债Ⅲ.储蓄国债(电子式)Ⅳ.无记名国债
- 根据举借债务对筹集资金使用方向的规定,国债可以分为()。Ⅰ.赤字国债Ⅱ.建设国债Ⅲ.战争国债Ⅳ.特种国债
- 下列关于储蓄国债的表述,正确的有()。Ⅰ.可流通转让Ⅱ.发行对象是个人投资者Ⅲ.以电子方式记录债权Ⅳ.可办理提前兑取、质押贷款、非交易过户等
- 下列各项中,属于虚拟资本范畴的是()。Ⅰ.债券Ⅱ.权证Ⅲ.期权Ⅳ.股票
- 债券投资风险相对低于股票投资,是因为()。Ⅰ.债券市场价格波动性大,收益率高Ⅱ.债券利息支付先于股息红利分配Ⅲ.债券市场价格相对稳定Ⅳ.倘若公司破产,债券偿付在前,股票偿付在后
- 金融机构可以吸收存款和发行债券,两者的异同点有()。Ⅰ.都是金融机构获得资金来源的方式Ⅱ.存款的主动性在存款户,金融机构不能完全控制Ⅲ.发行债券是金融机构的主动负债Ⅳ.对金融机构来说,发行债券比吸收存款有更大的主动权和灵活性
- 公募债券的特点有()。Ⅰ.持有人数多Ⅱ.发行量大Ⅲ.流动性好Ⅳ.对象一般限定为机构投资者
- 由银行业金融机构作为发起机构,将信贷资产信托给受托机构,由受托机构发行的、以该财产所产生的现金支付其收益的证券为()。
- 传统的证券发行是以企业为基础,而资产证券化则是以特定的()为基础发行证券。
- 我国发行国际债券始于20世纪()年代初期。
- 在国际债券市场上,不需要官方主管机构批准,也不受货币发行国有关法令管制和约束的债券是()。
- 外国债券的发行一般由()的金融机构、证券公司承销。
- 债券发行者、债券发行地点和债券面值所使用的货币可以分别属于不同的国家,该种债券为()。
- 国际债券的计价货币往往是(),以便在国际资本市场筹集资金。
- 欧洲债券是指借款人()。
- 企业债券的发行申请由()作出核准或者不予核准的决定。
- 按照附新股认股权和债券本身能否分开来划分,债券可分为()。
- 下列关于我国公司债券的表述,错误的是()。
- 在票面上不规定利率,发行时按某一折扣率,以低于票面金额的价格发行,发行价与票面金额之差额相当于预先支付的利息,到期按票面额偿还本息的债券是()。
- 证券公司在银行间债券市场发行的,约定在一定期限内还本付息的有价证券为()。
- (),境内政策性银行和商业银行经批准可在香港发行人民币债券。
- 地方政府债券按资金用途和偿还资金来源分类,通常可以分为一般债券和()。
- 地方政府根据本地区经济发展和资金需求状况,以承担还本付息责任为前提,向社会筹集资金的债务凭证为()。
- 国家为弥补财政赤字而发行的债券称之为()。
- 我国储蓄国债(电子式)是指财政部面向境内中国公民储蓄类资金发行的、以电子方式记录债权的()的人民币债券。
- 一般来说,风险最小且收益较为稳定的投资产品是()。
- 关于通过银行系统发行的凭证式国债,以下说法错误的是()。
- 关于债券的基本性质,下列描述错误的是()。
- 债券作为证明()关系的凭证,一般是以有一定格式的票面形式来表现的。
- 中央政府发行的债券也称()。
- 温和通货膨胀对固定收益证券价格波动的负面影响,一般要比浮动利率证券()。
- 债券票面利率也称()。
- 资产证券化最早起源于()。
- 证券化基础资产的原始所有者是()。
- 以下关于我国国际债券说法错误的是()。
- 国际债券的发行对象主要是()。
- 外国债券的特点是()。
- 欧洲债券票面所使用的货币主要是()。
- 下列不属于国际债券的主要投资者的是()。
- 中小非金融企业集合票据的发行主体为()。
- 集合票据是指2个(含)以上、()个(含)以下具有法人资格的企业,在银行间债券市场以统一产品设计、统一券种冠名、统一信用增进、统一发行注册方式共同发行的,约定在一定期限还本付息的债务融资工具。
- 可转换公司债券在转换前投资者可以定期得到利息收入,但此时不具有()。
- 分离交易的可转换公司债券是指债券与()可以分离交易。
- 以下关于我国证券公司债券的说法,错误的是()。
- 商业银行次级债券可在()公开发行或私募发行。
- 为了特定的政策目标而发行的国债是()。
- 以下关于地方政府债券的说法错误的是()。
- 在资本市场上占有重要地位的国债是()。
- 下列项目中不属于我国发行的普通国债的是()。
- 中期国债的偿还期限一般在()。
- 既可以发行股票,又可以发行债券的经济主体是()。
- 下列关于金融债券发行目的的说法,错误的是()。
- 债券是实际运用的()证书。
- 记账式债券的发行、交易及兑付的全过程均采用无纸化,所以它()。
- 以下关于金融债券的说法错误的是()。
- 债券持有人持有的规定了票面利率,在到期时一次性获得本息、存续期间没有利息支付的债券,称之为()。
- 国际开发机构申请在中国境内发行人民币债券,需经两家以上(含两家)评级公司评级,其中至少应有一家评级公司在中国境内注册且具备人民币债券评级能力,人民币债券信用级别需为()。
- ()为银行间债券市场做市商对公司债券的做市行为提供报价、成交等服务。
- 以下关于商业银行次级债务的说法,正确的是()。
- 国家开发银行、中国进出口银行、中国农业发展银行天然具备发行金融债券的条件,经()核准后便可发行。
- 下列有关国债销售的表述中,错误的是()
- 凭证式国债应由具备凭证式国债承销团资格的机构承销,()和中国人民银行一般每年确定一次凭证式国债承销团资格。
- 目前,财政部以公开招标方式发行()。
- 负责受理短期融资券发行注册的机构是()。
- 企业债券募集资金可以用于()。
- 根据目前的规定,金融债券发行人应在中国人民银行核准金融债券发行之日起()工作日内开始发行金融债券,并在规定期限内完成发行。
- 地方政府债券招标发行时,投标标位变动幅度为()。
- 下列不能申请成为记账式国债承销团成员的是()。
- 下列有关凭证式国债的表述,错误的是()。
- 1988年以前,我国国债发行采用()方式。
- 国际开发机构申请在中国境内发行人民币债券,除债券发行申请报告、募集说明书、经审计的财务报表及附注、信用评级报告外,还应提交的材料有()。Ⅰ.为中国境内项目或企业提供贷款和投资情况Ⅱ.拟提供贷款和股本资金的项目清单及相关证明文件和法律文件Ⅲ.该国际开发机构所在国家或地区政府同意在中国境内发行人民币债券的文件Ⅳ.按照《中华人民共和国律师法》执业的律师出具的法律意见书
- 企业在短期融资券注册有效期内()的,应重新注册。Ⅰ.更换审计机构Ⅱ.变更资产评估机构Ⅲ.变更注册金额Ⅳ.更换主承销商
- 下列有关企业债券的表述中,正确的有()。Ⅰ.募集的资金用于补充营运资金的,不得超过发债总额的30%Ⅱ.国家发改委核准通过并经中国人民银行和中国证监会会签Ⅲ.募集资金用于固定资产投资项目的,累计发行额不得超过其投资总额的60%Ⅳ.地方企业的申请材料由所在省、自治区、直辖市、计划单列市发展改革部门转报
- 下列关于资产支持证券的表述,正确的有()。Ⅰ.信贷资产证券化发起机构是指通过设立特定目的信托转让信贷资产的金融机构Ⅱ.资产支持证券的外部信用增级包括但不限于备用信用证、担保和保险等方式Ⅲ.资产支持证券的发行可采取一次性足额发行或限额内分期发行方式Ⅳ.信用增级是指在信贷资产证券化交易结构中通过合同安排所提供的信用保护
- 下列各选项中,属于中小非金融企业集合票据特点的是()。Ⅰ.一次注册、一次或多次发行Ⅱ.任一企业集合票据待偿还余额不得超过该企业净资产的40%Ⅲ.任一企业集合票据募集资金额不得超过2亿元人民币Ⅳ.单只集合票据注册金额不超过10亿元人民币
- 企业公开发行企业债券必须符合的条件有()。Ⅰ.财务会计制度符合国家规定Ⅱ.所筹资金用途符合国家产业政策Ⅲ.经济效益良好,发行前连续三年盈利Ⅳ.累计债券余额不超过净资产额(包括少数股东权益)的40%
- 下列关于我国商业银行混合资本债券,说法正确的是()。Ⅰ.期限在15年以上,发行之日起10年内不可赎回Ⅱ.是商业银行为补充附属资本而发行的Ⅲ.清偿顺序列于次级债务之前Ⅳ.清偿顺序列于一般债务之后
- 下列有关记账式国债的说法,正确的有()。Ⅰ.记账式国债是一种无纸化国债Ⅱ.记账式国债主要通过银行间债券市场向具备全国银行间债券市场承购包销团资格的商业银行、证券公司、保险公司、信托投资公司等机构,以及通过证券交易所的交易系统向具备交易所国债承购包销团资格的证券公司,保险公司和信托投资公司及其他投资者发行Ⅲ.对于交易所市场发行国债的分销,承销商可以选择场内挂牌分销或场外分销两种方法Ⅳ.国债承销团成员间不得分销
- 国家外汇管理局2017年推出(),让中国境内与境外投资者通过在香港地区建立的基础设施联接,在对方市场买卖债券。
- ()主要托管短融、中票等公司信用债券,同业存单、大额存单等货币市场工具,以及金融机构债券和结构性产品等创新金融产品。
- 目前,交易所按()公布各债券品种的标准券折算率。
- 银行间债券市场长期债券信用等级划分为()。
- 现券交易也可以被称为债券的(),是指证券买卖双方在成交后就办理交收手续,买入者付出资金并得到证券,卖出者交付证券并得到资金。
- 根据《债券跨市场转托管业务指引》,转入证券交易所市场的国债,可用于交易的起始时间是转托管完成后()。
- 我国银行间市场债券结算采用(),统一通过中央国债登记结算有限责任公司的中央债券综合业务系统完成。
- 银行间债券市场是指商业银行、农村信用联社、保险公司、证券公司等金融机构以及一些非金融机构合格投资人通过()进行债券买卖和回购的市场。
- 从理论上说,回购交易是质押贷款的一种方式,通常用在()上。
- 全国银行间市场债券交易采用询价交易方式,包括()等交易步骤。Ⅰ.自主报价Ⅱ.格式化询价Ⅲ.确认成交Ⅳ.清算与交收
- 债券现券买卖的交易和结算方式分别为()。
- 银行间现券交易的询价交易方式下的报价方式包括()。 Ⅰ.意向报价Ⅱ.双向报价Ⅲ.对话报价Ⅳ.特定对象报价
- 因为债券筹资的筹资数额巨大,所以对发行主体的资信评级是必不可少的一个环节。评级的主要内容包括()。Ⅰ.企业素质Ⅱ.经营能力Ⅲ.获利能力Ⅳ.偿债能力
- 债券信用评级的对象包括()。Ⅰ.国家财政发行的国库券Ⅱ.国家银行发行的金融债券Ⅲ.企业发行的债券Ⅳ.地方政府发行的债券
- 债券买卖交易中有公开报价、对话报价、双边报价和小额报价四种报价方式,()属于询价交易方式的范畴。Ⅰ.公开报价Ⅱ.小额报价Ⅲ.双边报价Ⅳ.对话报价
- 以下说法正确的有()。Ⅰ.期货合约在交易所内交易Ⅱ.远期合约交易双方按规定比例缴纳保证金Ⅲ.期货合约具备对冲机制,履约回旋余地较大Ⅳ.远期合约如中途取消,须经双方同意,任何单方的意愿无法取消合约
- 银行间现券买卖的点击成交交易方式有()。Ⅰ.做市报价Ⅱ.点击成交报价Ⅲ.限价报价Ⅳ.对话报价
- 下列关于银行间债券市场和交易所债券市场托管方式的说法中,正确的有()。Ⅰ.银行间债券市场是场外市场,实行一级、二级综合托管账户模式Ⅱ.交易所债券市场实行“中央登记、二级托管”的制度Ⅲ.交易所市场中所有的证券在中央国债登记结算公司登记Ⅳ.中国证券登记结算公司是银行间债券市场指定的中央债券存管机构
- 全国银行间债券市场面向的对象有()。Ⅰ.商业银行Ⅱ.保险公司Ⅲ.证券公司Ⅳ.农村信用联社
- 下列关于债券信用评级的说法中,正确的有()。Ⅰ.债券信用评级是对债券按期还本付息的可靠程度进行客观公正的评估Ⅱ.债券信用评级的对象包括企业、国家财政、国家银行发行的有价债券Ⅲ.信用评价能够为投资者购买债券和证券市场债券的流通转让活动提供信息服务Ⅳ.地方政府、非国家银行金融机构发行的某些有价证券,有必要进行信用评级
- 证券交易所的交易价格按竞价的方式进行,竞价方式包括()。Ⅰ.口头报唱Ⅱ.书面竞价Ⅲ.板牌竞价Ⅳ.计算机终端申报竞价
- 与现券交易相比,远期交易的特点主要表现在()。Ⅰ.后者买卖双方必须签订远期合同,而前者则无此必要Ⅱ.后者买卖双方进行商品交收或交割的时间与达成交易的时间,通常有较长的间隔,而前者通常是现买现卖,即时交收或交割,没有时间间隔Ⅲ.后者买卖双方进行商品交收或交割的时间与达成交易的时间,有时甚至达一年或一年以上Ⅳ.后者往往要通过正式的磋商、谈判,双方达成一致意见签订合同之后才算成立,前者随机性较大,方便灵活,没有严格的交易程序
- 远期交易和期货交易的区别主要体现在()。Ⅰ.交易场所不同Ⅱ.合约的规范性不同Ⅲ.交易风险不同Ⅳ.履约责任不同
- 为了更好地理解债券的收益率,引进了收益率曲线这个概念,收益率曲线的基本类型有()。Ⅰ.正向的Ⅱ.反向的Ⅲ.水平的Ⅳ.拱形的
- 下列关于利息计算的说法中,正确的有()。Ⅰ.短期债券通常全年天数定为360天,半年天数定为180天Ⅱ.我国交易所市场对附息债券的计息规定是全年天数统一按365天计算Ⅲ.我国交易所市场对附息债券的计息规定是利息累计天数规则是按实际天数计算,算头不算尾、闰年2月29日不计息Ⅳ.我国对贴现发行的零息债券按照实际天数计算累计利息,闰年2月29日也计利息
- 债券贴现率是投资者对该债券要求的最低回报率,也被称为必要回报率。债券必要报酬率为()之和。Ⅰ.票面利率Ⅱ.预期通货膨胀率Ⅲ.风险溢价Ⅳ.真实无风险收益率
- 利率期限结构理论是基于()建立起来的。Ⅰ.市场预期理论Ⅱ.流动性偏好理论Ⅲ.市场分割理论Ⅳ.理性预期理论
- 债券交易中的报价方式包括()。Ⅰ.全价报价Ⅱ.全价减净价报价Ⅲ.全价加净价报价Ⅳ.净价报价
- 通常情况下,债券的收益率()。
- 某债券4年后到期,其面值为人民币100元、每年付息一次、票面利率7%,若该债券以105元卖出,则其到期收益率()。
- 下列关于当期收益率的说法中,错误的是()。
- 2018年3月6日,某年息5%、面值100元。每半年付息1次的1年期债券。上次付息为2017年12月31日。如市场净价报价为97元,按30/180计算,实际支付价格为()元。
- 在我国证券交易所的债券交易中,报价一般以每()元面值债券的价格形式出现。
- 信用风险是()的主要风险。
- 下列关于债券估值的基本原理的说法中,错误的是()。
- 不同发行人发行的相同期限和票面利率的债券,其市场价格会不同,从而计算出的债券收益率也不一样。反映在收益率上的这种区别,被称为()。
- 假定某投资者按940元的价格购买了面额为1000元,票面利率为10%、剩余期限为6年的债券,那么该投资者的当期收益率为()。
- 2020年1月1日,中国人民银行发行1年期零息债券,每张面值为100元人民币,年贴现率为4%,则理论价格为()元。
- 2018年3月6日,某年息5%、面值100元、每半年付息1次的1年期债券,上次付息为2017年12月31日。若按ACT/180计算,累计利息为()元。
- 债券的净价报价是指()。
- 下列关于债券估值的说法中,错误的是()。
- 2016年6月,()获得中国证监会批准筹建,2016年9月正式开业,成为内地第一家港资控股的公募基金管理公司。
- ()年,经国务院批准,中国证监会颁布了《证券投资基金管理暂行办法》,这是我国首次颁布的规范证券投资基金运作的行政法规,为我国证券投资基金业的规范发展奠定了法律基础。
- ETF基金最大的特色是()。
- 能够进行实时套利交易的基金是()。
- ETF联接基金是指将通常()以上的基金资产投资于跟踪同一标的指数的ETF。
- 养老目标基金是指以追求养老资产的()为目的的基金。
- 以下关于上市开放式基金(LOF)的表述,错误的是()。
- 以下不是公募基金特点的是()。
- 衡量指数增强型基金运作的一个重要标准是其投资回报能否优于同期跟踪同一标的指数的()。
- 成长型基金主要以()为投资对象的证券。
- 根据中国证监会对基金的分类标准,混合型基金是指()基金。
- 债券基金对()的投资者具有较强的吸引力。
- 下列基金类型中投资风险最低的是()。
- 开放式基金的交易价格主要取决于()。
- 封闭式基金的存续期应在()以上。
- 公司型基金反映的经济关系是()。
- 公司型基金依据()设立并营运。
- 以下关于公司型基金的表述,正确的是()。
- 我国第一只开放式基金()的诞生,使我国基金业发展实现了从封闭式基金到开放式基金的历史性跨越。
- 证券投资基金具有集合投资的特点,集合投资的优点是()。
- 2001年年底《境外机构参股、发起设立基金管理公司暂行规定(征求意见稿)》颁布,()正式开始设立。
- ETF属于()。
- 交易所交易基金的英文被称为()。
- QDII基金是指在一国境()设立,经该国有关部门批准从事境()证券市场的股票、债券等有价证券投资的基金。
- ETF的申购和赎回在______进行,市场交易在______进行。()
- 关于保本基金,以下描述正确的是()。
- ETF的投资目标是()。
- 一般选取特定指数作为跟踪对象的基金称为()。
- 按照主要投资对象不同,可将基金分为()。
- 关于货币市场基金的说法,正确的是()。
- 在我国,根据《公开募集证券投资基金运作管理办法》的规定,()以上的基金资产投资于债券的,为债券基金。
- 投资人可在基金合同约定的时间和场所向基金管理公司申购和赎回的基金被称为()。
- 封闭式证券投资基金与开放式证券投资基金的主要区别之一是()。
- 按基金的组织形式不同,基金可分为()。
- 购买公司型基金的投资人是基金公司的()。
- 契约型基金通过发行基金份额筹集的资金属于()。
- 我国证券投资基金反映的是一种()关系。
- 以科学的投资组合降低风险是证券投资基金()的特点。
- 关于我国证券投资基金业的发展,下列陈述正确的有()。Ⅰ.2004年相继推出LOF和ETFⅡ.2004年开放式基金取代封闭式基金,成为市场主流Ⅲ.基金开元和基金金泰是最早按照《证券投资基金管理暂行办法》设立的两只封闭式证券投资基金Ⅳ.2001年9月发行的“华安创新”是我国第一只开放式证券投资基金
- 下列关于特殊类型基金的说法中,正确的有()。Ⅰ.QDII基金是指在一国境内设立,经该国有关部门批准从事境外证券市场的股票、债券等有价证券投资的基金Ⅱ.分级基金又被称为“结构型基金”“可分离交易基金”Ⅲ.ETF最大的特点是实物申购、赎回机制Ⅳ.LOF会出现封闭式基金大幅度折价交易的现象
- 可能发生折价的基金包括()。Ⅰ.LOFⅡ.普通封闭式基金Ⅲ.ETFⅣ.普通开放式基金
- LOF与ETF的区别包括()。Ⅰ.LOF申购、购回是基金份额与现金的对价;ETF与投资者交换的是基金份额与一篮子股票Ⅱ.LOF可以在代销网点或交易所申购、赎回;而ETF仅可在交易所申购、赎回Ⅲ.LOF的投资策略可以是主动型,也可以是指数型;而ETF通常是主动式投资管理Ⅳ.ETF一级市场申购、赎回交易通常只有大资金才能参与,而普通投资者就可以投资LOF
- 公募基金适合中小投资者参与,是因为()。Ⅰ.公募基金对于投资者的资格和人数会加以限制,因此能够较好保护投资者利益Ⅱ.公募基金投资金额的下限要求低Ⅲ.公募基金可以方便地通过银行、券商代销机构购买Ⅳ.公募基金投资范围较广,在基金运作和信息披露方面所受的限制和约束较少
- 按投资理念的不同,证券投资基金可分为()。Ⅰ.主动型基金Ⅱ.衍生证券投资基金Ⅲ.货币市场基金Ⅳ.被动型基金
- 下列关于收入型基金的陈述,正确的有()。Ⅰ.主要投资于可带来现金收入的有价证券Ⅱ.收入型基金资产成长的潜力较小,损失本金的风险也相对较低Ⅲ.一般可分为固定收入型基金和股票收入型基金Ⅳ.在以取得收入为目的的债券以及优先股和以资本增值为目的的普通股之间进行平衡
- 下列关于股票基金的表述,正确的有()。Ⅰ.与其他类型的基金相比,股票基金的风险较高,预期收益也较高Ⅱ.长期来看,股票基金提供了应对通货膨胀的有效手段Ⅲ.股票基金能给投资者带来稳定收入Ⅳ.股票基金以追求长期的资本增值为目标
- 货币市场基金的投资对象是各种货币市场工具,如()。 Ⅰ.高信用等级的商业票据Ⅱ.期权Ⅲ.国库券Ⅳ.指数期货
- 以下关于封闭式基金的表述,正确的是()。Ⅰ.封闭式基金的规模是固定的Ⅱ.由基金公司直销、商业银行代销Ⅲ.在证券交易所上市交易Ⅳ.通过证券公司进行委托买卖
- 以下关于开放式证券投资基金的说法,正确的有()。Ⅰ.基金没有固定的存续期限Ⅱ.价格的形成以基金份额净值为基础Ⅲ.每月公布一次基金资产净值Ⅳ.基金的发行和存续规模是固定的
- 根据运作方式的不同,可以将基金分为()。Ⅰ.封闭式基金Ⅱ.开放式基金Ⅲ.契约型基金Ⅳ.公司型基金
- 关于公司型基金,下列描述正确的有()。Ⅰ.是通过基金契约的形式设立的基金Ⅱ.根据公司章程营运资金Ⅲ.筹集的资金是公司法人的资本Ⅳ.是具有独立法人地位的股份投资公司
- 关于公司型基金,下列论述正确的是()。Ⅰ.是非独立法人机构Ⅱ.基金资产归公司所有Ⅲ.委托基金公司管理基金资产Ⅳ.设有董事会、股东大会
- 以下关于证券投资基金、股票、债券的说法,正确的有()。Ⅰ.股票的直接收益取决于公司的经营效益,投资风险相对较大Ⅱ.一般而言,证券投资基金的收益低于债券,投资风险大于股票Ⅲ.证券投资基金的收益可能高于债券,投资风险可能小于股票Ⅳ.债券的直接收益取决于债券利率,投资风险相对较小
- 直接投资工具包括()。Ⅰ.股票Ⅱ.债券Ⅲ.封闭式基金Ⅳ.开放式基金
- 关于证券投资基金的表述,正确的有()。Ⅰ.基金投资者是基金的所有者Ⅱ.基金管理人负责基金财产的保管Ⅲ.基金实行组合投资,以便分散风险Ⅳ.基金管理人负责基金的投资操作
- 证券投资基金是一种()投资工具。Ⅰ.专家管理Ⅱ.降低风险Ⅲ.分散投资Ⅳ.集中资金
- 下列关于避险策略基金的表述,正确的有()。Ⅰ.避险策略基金运用保本投资策略以实现保本或收益保证Ⅱ.基金市场中存在的“避险策略基金”是“保本基金”的前身Ⅲ.避险策略基金在任何情况下都不存在本金损失的风险Ⅳ.避险策略基金在极端情况下仍然存在本金损失的风险
- ()可以在证券交易所挂牌交易。Ⅰ.债券Ⅱ.ETFⅢ.封闭式基金Ⅳ.LOF
- 特殊类型基金包括()。Ⅰ.QDII基金Ⅱ.上市开放式基金Ⅲ.分级基金Ⅳ.保本基金
- 下列选项中,属于ETF和LOF共同特点的有()。Ⅰ.可以申购、赎回Ⅱ.可以场内交易Ⅲ.报价频率相同Ⅳ.申购、赎回的场所相同
- 公募基金和私募基金的不同表现在()。Ⅰ.发售方式Ⅱ.监管要求Ⅲ.对信息披露的要求Ⅳ.对投资者投资金额的要求
- 指数基金的优势包括()。Ⅰ.可作为避险套利的工具Ⅱ.费用低廉Ⅲ.风险较小Ⅳ.风险较高
- 以下关于混合型基金表述正确的有()。Ⅰ.偏股型基金一般投资股票的比例比股债平衡型基金低Ⅱ.混合型基金通常同时投资于股票和债券,并将基金资产在股票和债券之间进行配比Ⅲ.灵活配置型基金也是一种混合型基金Ⅳ.混合型基金一旦设立便不可根据市场状况调节资产配置
- 与其他类型基金相比,货币市场基金具有()的特点。Ⅰ.流动性较差Ⅱ.流动性较好Ⅲ.风险较低Ⅳ.收益较高
- 关于证券投资基金,以下说法正确的有()。Ⅰ.开放式基金设立后投资者可以赎回基金份额Ⅱ.基金有封闭式与开放式之分Ⅲ.封闭式基金的基金单位是通过柜台转让的Ⅳ.封闭式基金成立后可以申请在证券交易所上市
- 开放式基金与封闭式基金的区别表现在()等方面。Ⅰ.基金份额资产净值公布时间不同Ⅱ.激励约束机制不同Ⅲ.投资对象不同Ⅳ.期限不同
- 影响封闭式基金交易价格的主要因素包括()。Ⅰ.基金份额资产净值Ⅱ.基金净值公布方式Ⅲ.基金净值公布频率Ⅳ.市场供求状况
- 以下有关证券投资基金的说法,正确的有()。Ⅰ.有封闭式和开放式两类投资基金Ⅱ.封闭式基金可以在二级市场上交易Ⅲ.开放式基金必须对基金资产净值进行估值Ⅳ.开放式基金的买卖与股票、债券相同
- 关于契约型基金的投资者,下列说法正确的有()。Ⅰ.投资者既是基金持有人又是公司的股东Ⅱ.投资者通过购买基金份额获取投资收益Ⅲ.投资者对基金的重要投资决策通常不具有发言权Ⅳ.投资者以股息形式获取投资收益
- 构成基金的要素有多种,因此可以依据()的差异对基金进行分类。Ⅰ.运作方式Ⅱ.法律形式Ⅲ.投资对象Ⅳ.投资目标
- 关于股票和证券投资基金的表述,错误的是()。Ⅰ.收益都具有不确定性Ⅱ.都是所有权凭证Ⅲ.反映的都是信托关系Ⅳ.均为直接投资工具
- 依所筹资金的投向不同,下列关于股票、债券、基金的说法,正确的有()。Ⅰ.股票是直接投资工具Ⅱ.债券是间接投资工具Ⅲ.基金主要投向有价证券Ⅳ.基金是间接投资工具
- 下列说法中,符合证券投资基金内涵的有()。Ⅰ.基金资产主要投资于证券Ⅱ.投资操作与财产保管相分离Ⅲ.利益共享、风险共担Ⅳ.实行组合投资
- 基金份额是指基金发起人向不特定的投资者发行的,表示持有人对基金享有(),并承担相应义务的凭证。Ⅰ.资产所有权Ⅱ.收益分配权Ⅲ.知情权Ⅳ.参与权
- 既是基金的当事人,又是基金的主要服务机构的是()。
- 基金会计核算中,承担复核责任的是()。
- 证券投资基金会计核算的责任人为()。
- 基金的自律组织主要有()。Ⅰ.中国证监会Ⅱ.基金行业自律组织Ⅲ.中国银保监会Ⅳ.证券交易所
- 关于基金份额持有人享有的权利,下列说法正确的有()。Ⅰ.分享基金财产收益Ⅱ.参与分配清算后的剩余基金财产Ⅲ.依法转让或者申请赎回其持有的基金份额Ⅳ.查阅或者复制机密的基金信息资料
- 下列表述正确的有()。Ⅰ.基金管理人负责基金资产的保管Ⅱ.基金托管人必须对基金份额持有人负责,监督基金管理人的行为Ⅲ.基金管理人在整个基金运作中起着核心作用Ⅳ.基金托管人负责基金资产的经营
- 基金管理人的主要职责有()。Ⅰ.依法募集资金Ⅱ.安全保管基金财产Ⅲ.召集基金份额持有人大会Ⅳ.办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项
- 从基金管理人的角度看,基金运作可分为()三大部分。Ⅰ.基金的市场营销Ⅱ.基金的信息披露Ⅲ.基金的投资管理Ⅳ.基金的后台管理
- 《证券投资基金法》规定,基金资产必须由独立于基金管理人的基金托管人保管,从而使得基金托管人成为基金的当事人之一。基金托管人的职责主要体现在()等方面。Ⅰ.资产保管Ⅱ.基金估值Ⅲ.会计复核Ⅳ.资金清算
- 基金合同的当事人有()。Ⅰ.基金份额持有人Ⅱ.基金投资者Ⅲ.基金管理人Ⅳ.基金托管人
- 基金托管人是根据法律法规的要求,在证券投资基金运作中承担()等相应职责的当事人。Ⅰ.资产保管Ⅱ.资产保值、增值Ⅲ.投资运作监督和信息披露Ⅳ.资金清算与会计复核
- 在基金市场上存在着许多不同的参与主体,依据所承担的责任与作用的不同,可以将基金市场的参与主体分为()。Ⅰ.基金当事人Ⅱ.基金市场服务机构Ⅲ.基金的监管机构和自律组织Ⅳ.其他机构
- 关于封闭式基金的交易,以下说法不正确的有()。Ⅰ.封闭式基金的交易遵从“价格优先、时间优先”的原则Ⅱ.投资者买卖封闭式基金只能开立深、沪证券账户Ⅲ.封闭式基金的交易需收取印花税Ⅳ.封闭式基金的单笔最大数量应低于80万份
- 投资者在办理开放式基金赎回时,一般需要缴纳赎回费,()除外。Ⅰ.股票基金Ⅱ.债券基金Ⅲ.货币基金Ⅳ.中国证监会规定的其他品种
- 基金的募集一般要经过()几个步骤。Ⅰ.申请Ⅱ.注册Ⅲ.发售Ⅳ.基金合同生效
- 目前基金注册程序分为简易程序和普通程序。以下适用简易程序的有()。Ⅰ.常规股票基金Ⅱ.分级基金Ⅲ.ETFⅣ.货币基金
- 开放式基金非交易过户是指不采用申购、赎回等交易方式,将一定数量的基金份额按照一定规则从某一投资者基金账户转移到另一投资者基金账户的行为,主要包括()。Ⅰ.继承Ⅱ.捐赠Ⅲ.司法强制执行Ⅳ.经注册登记机构认可的其他情况
- 在基金募集期内购买基金份额的行为通常被称为基金的认购。开放式基金的认购一般分为()几个步骤。Ⅰ.开户Ⅱ.缴款Ⅲ.认购Ⅳ.确认
- 申请募集基金,拟募集的基金应当具备下列()条件。Ⅰ.有明确、合法的投资方向Ⅱ.有明确的基金运作方式Ⅲ.基金合同、招募说明书等法律文件草案符合法律、行政法规和中国证监会的规定Ⅳ.基金名称表明基金的类别和投资特征
- 基金募集申请需要提交的主要文件包括()。Ⅰ.申请募集基金的申请报告Ⅱ.基金合同草案Ⅲ.招募说明书Ⅳ.法律意见书
- 投资人可通过办理()实现其变更办理基金业务销售渠道的需要。
- 对于开放式基金而言,基金的申购、赎回需要遵循以下()原则。
- 开放式基金份额的认购、申购和赎回业务可以由()直接办理,也可以由其委托其他机构代为办理。
- 基金认购费用统一按()为基础收取。
- 基金募集期届满,基金不满足有关募集要求的,基金募集失败。基金募集失败,基金管理人应以固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用,并在基金募集期限届满后()日内返还投资者已缴纳的款项,并加计银行同期存款利息。
- 基金的募集期限自基金份额发售日开始计算,募集期限不得超过()。
- 基金管理人应当自募集期限届满之日起()内聘请法定验资机构验资,向中国证监会提交验资报告。
- 基金管理人可以对选择后端收费方式的投资人根据其持有期限适用不同的后端申购费率标准。对于持有期低于()的投资人,基金管理人不得免收其后端申购费用。
- 对()而言,基金份额价格固定为1元人民币,故而按照固定价格申购、赎回。
- 开放式基金的基金份额申购或赎回价格都直接按()计价。
- 基金管理人会针对不同的基金类型、不同的认购金额设置不同的认购费率。我国股票型基金的认购费率大多在1%~1.5%左右,货币市场基金一般不收取认购费。债券型基金的认购费率通常在()以下。
- 基金管理人应当在基金份额发售的()日前公布招募说明书、基金合同及其他有关文件。
- 根据《证券投资基金法》的规定,国务院证券监督管理机构应当自公开募集基金的募集注册申请之日起()内依照法律、行政法规及国务院证券监督管理机构的规定进行审查,做出注册或者不予注册的决定。
- 目前基金注册程序分为简易程序和普通程序,按简易程序注册,注册审查时间原则上不超过();按照普通程序注册,注册审查时间不超过()。
- 关于机构投资者买卖基金产生的税收,下列说法正确的有()。Ⅰ.机构投资者购入基金、信托、理财产品等各类资产管理产品持有至到期,属于金融商品转让,计征增值税Ⅱ.机构投资者买卖基金份额暂免征收印花税Ⅲ.机构投资者在境内买卖基金份额获得差价收入,应并入企业的应纳税所得额,征收企业所得税Ⅳ.机构投资者从基金分配中获得的收入,暂不征收所得税
- 关于封闭式基金的利润分配,以下说法正确的是()。Ⅰ.封闭式基金的收益分配每年不得少于一次Ⅱ.封闭式基金年度收益分配比例不得低于基金年度可供分配利润的80%Ⅲ.基金分配后,基金份额净值不得低于面值Ⅳ.封闭式基金只能采用现金方式分红
- 基金收入主要来源于()。Ⅰ.股利收益Ⅱ.存款利息Ⅲ.证券买卖差价Ⅳ.债券利息
- 根据有关规定。下列与基金有关的费用可以从基金财产中列支的有()。Ⅰ.基金管理人的管理费Ⅱ.基金托管人的托管费Ⅲ.基金的转换费Ⅳ.基金的证券交易费用
- 关于基金资产估值,表述正确的有()。Ⅰ.我国的封闭式基金、开放式基金均是每个交易日估值Ⅱ.只要有市场交易价格的证券,就直接采用市场交易价格估值Ⅲ.海外的基金多数也是每个交易日估值Ⅳ.估值方法的一致性指基金进行资产估值时均应采用同样的估值方法,遵守同样的估值原则
- 一般开放式基金的分红方式有()。Ⅰ.权证分红Ⅱ.现金分红Ⅲ.红利再投资Ⅳ.股票分红
- 基金利润主要来自基金收入减去基金费用后的净额、公允价值变动损益等。基金收入主要包括()。Ⅰ.利息收入Ⅱ.投资收益Ⅲ.其他收入Ⅳ.公允价值变动收益
- 根据《公开募集证券投资基金运作管理办法》的规定,封闭式基金年度收益分配比例不得低于基金年度已实现收益的()。
- 目前,我国证券投资基金托管费一般按()的基金资产净值的一定比例计提。
- 一般来说,下列基金中,管理费率最低的是()。
- 证券投资基金资产估值的对象是()。
- 在基金交易费中,()是由登记公司或交易所按有关规定收取的。
- 基金管理费率的大小通常()。
- 以下关于基金资产估值的表述,正确的是()。
- 基金资产净值是指基金资产总值减去()后价值。
- 下列说法正确的是()。
- 詹森指数的计算公式为:,下下列各项关于詹森指数的表述,错误的是()。
- 下列说法中错误的是()。
- 下列各项关于基金投资风险管理的说法中,错误的是()。
- 在基金管理实践中,目前,我国大部分基金公司的基金投资管理都实行()领导下的基金经理负责制。
- 基金()是指基金经理在资产组合管理过程中所采用的某一特定方式或投资目标,是严格按照承诺对资产进行配置以获取预期收益的投资战略或计划。
- 首次提出的评价基金业绩的综合指标是()。
- 下列说法中正确的是()。
- 对基金投资风险进行有效管理是基金投资管理中的重要内容。在基金管理人的投资管理活动中,资金投资面临着()与()。
- 在证券投资基金运作的三大部分中,处于核心作用的是(),其他活动都围绕和服务于这一核心活动。
- ()具体负责对投资风险进行事前识别、事中监控和事后检查。
- 在()上阐明投资理念,是一种吸引投资者购买的自荐方式,也体现了国内基金投资和管理的日益规范和进步。
- 下列说法正确的是()。Ⅰ.特雷诺指数表示的是基金承受每单位系数风险所获取风险收益的大小Ⅱ.特雷诺指数可以评估基金经理分散和降低非系统性风险的能力Ⅲ.夏普指数同时考虑了系统风险和非系统性风险Ⅳ.詹森指数能评估基金的业绩优于基准的程度
- 系统的基金业绩评估需要从()等方面入手。Ⅰ.计算绝对收益Ⅱ.计算相对收益Ⅲ.计算风险调整后收益Ⅳ.进行业绩归因
- 集中交易管理制度的实行以及中央交易室的设立,是为了保证()原则,实行统一交易、统一管理,确保各投资组合享有公平的交易执行机会。Ⅰ.公平Ⅱ.公正Ⅲ.效率Ⅳ.透明
- 下列各项中关于基金投资风险管理说法正确的是()。Ⅰ.对基金投资风险进行有效管理是基金投资管理中的重要内容Ⅱ.按照是否可以通过分散投资来降低风险的标准,可以将风险划分为外部风险与内部风险Ⅲ.内部风险主要指基金管理人在基金管理过程中产生的风险Ⅳ.外部风险包括市场风险、政策风险、信用风险以及经营风险等风险
- 为了对基金业绩进行有效评价,必须加以考虑下列哪些因素?()Ⅰ.基金规模Ⅱ.基金风险水平Ⅲ.投资目标与范围Ⅳ.时期选择
- 基金投资管理的流程包括下列()环节。Ⅰ.研究部门提供研究报告Ⅱ.投资决策委员会决定基金总体投资计划Ⅲ.基金经理会拟订投资组合具体方案Ⅳ.交易部门依据基金经理的投资指令执行交易
- 下列各项中,不属于投资决策委员会负责的事项是()。Ⅰ.决定公司所管理基金的投资计划Ⅱ.向交易部下达投资指令Ⅲ.决定公司所管理基金的资产配置Ⅳ.拟订投资组合具体方案
- 投资理念的确定隐含着一系列投资抉择,包括()。Ⅰ.对投资风险偏好的抉择Ⅱ.对投资期限的抉择Ⅲ.对股票种类的抉择Ⅳ.对投资策略的抉择等
- 基金信息披露分类中,不包括()。
- 基金首次募集信息披露主要包括()进行的信息披露。
- 同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券,不得超过该证券的()。
- 根据《证券投资基金法》的规定,基金财产不得用于的投资活动是()。
- 下列属于基金运作信息披露文件的是()。
- 基金信息披露中的误导性陈述是指()。
- 根据《中华人民共和国证券投资基金法》的规定,基金托管人通常由依法设立并取得基金托管资格的()及其他金融机构担任。
- 下列关于基金份额持有人信息披露义务的说法中,正确的有()。Ⅰ.基金份额持有人自行召集持有人大会的,应至少提前10日公告持有人大会的相关事项Ⅱ.持有人大会召开后,基金管理人、托管人不履行相关信息披露义务的,召集持有人大会的基金份额持有人应当履行相关义务Ⅲ.代表基金份额5%以上的基金份额持有人可以根据需要自行召集基金份额持有人大会Ⅳ.基金份额持有人的信息披露义务主要体现在与基金份额持有人大会相关的披露义务
- 基金合同是约定基金管理人、基金托管人和基金份额持有人权利义务关系的基本法律文件。基金合同的主要披露事项包括()。Ⅰ.募集基金的目的和名称Ⅱ.基金运作方式Ⅲ.基金份额发售日期Ⅳ.基金份额持有人
- 基金信息披露义务人包括()。Ⅰ.基金管理人Ⅱ.基金代销机构Ⅲ.基金托管人Ⅳ.召集基金份额持有人大会的基金份额持有人
- 我国现行的证券投资基金的主要投资范围包括()。Ⅰ.股票Ⅱ.企业债券Ⅲ.资产支持证券Ⅳ.国债
- 目前,我国基金的监管手段主要有()。Ⅰ.行政手段Ⅱ.舆论手段Ⅲ.法律手段Ⅳ.经济手段
- 以下关于基金定期报告的说法,错误的有()。Ⅰ.基金季度报告中投资组合报告需要披露前10名债券明细,前5名股票明细Ⅱ.基金中期报告要求进行审计Ⅲ.基金管理人应在会计年度的前6个月结束后30日内编制完成基金半年度报告Ⅳ.基金年度报告在会计年度结束后的90日内经过审计后予以公告
- 对基金信息披露的原则、内容、禁止行为等各方面作出了明确、严格规定的主要法律法规有()。Ⅰ.《中华人民共和国证券法》Ⅱ.《中华人民共和国证券投资基金法》。Ⅲ.《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》Ⅳ.《证券业从业人员资格管理办法》
- 基金信息披露应满足的原则包括()。Ⅰ.真实性Ⅱ.规范性Ⅲ.灵活性Ⅳ.完整性
- 下列关于证券交易所的说法中,正确的有()。Ⅰ.自律管理的法人Ⅱ.依法对基金在交易所的投资交易实行监控Ⅲ.依法对基金上市及相关信息披露等活动进行管理Ⅳ.指导和监督中国证券投资基金业协会的活动
- 下列关于股权投资基金信息披露的说法错误的是()。
- 根据现行自律规则,股权投资基金募集程序不包括()。
- 股权投资基金在募集过程中的投资冷静期,以下表述正确的是()。
- 以下关于基金合同的说法中错误的是()。
- 关于非公开募集基金,以下描述错误的是()。
- 在向投资者推介私募基金之前,募集机构应对投资者风险识别能力和风险承担能力进行评估。投资者的评估结果有效期最长不超过()年。
- 投资冷静期日满后,募集机构可以通过()进行回访确认。
- 股权投资基金募集应通过()对投资者进行风险评估。
- 私募基金不能进行公开的发售和宣传推广,投资金额要求高,投资者的资格和人数常常受到严格的限制,以下关于私募基金合格投资者的说法正确的是()。
- 股权投资基金进行信息披露的内容应当包括()。Ⅰ.基金合同Ⅱ.招募说明书等宣传推介文件Ⅲ.基金的投资情况Ⅳ.基金管理人的资产负债情况
- 股权投资基金投资者可以从基金收入分配中获得()。Ⅰ.本金Ⅱ.投资收益Ⅲ.管理费Ⅳ.业绩报酬
- 募集机构不得通过()等媒介私募基金。Ⅰ.公开出版资料Ⅱ.设置特定对象确定程序的讲座Ⅲ.海报、户外广告Ⅳ.电视、电影、电台
- 募集机构不得通过下列()渠道推介私募基金。Ⅰ.公开出版资料Ⅱ.户外广告Ⅲ.海报Ⅳ.电视电影等
- 我国金融衍生工具市场分为()。Ⅰ.银行间市场Ⅱ.银行柜台市场Ⅲ.交易所交易市场Ⅳ.创业板市场
- 下列金融衍生工具中,属于交易所交易的衍生工具有()。 Ⅰ.期权合约Ⅱ.OTC交易的衍生工具Ⅲ.期货合约Ⅳ.股票期权产品
- 按基础工具的种类,金融衍生工具可以分为()。Ⅰ.信用衍生工具Ⅱ.股权类产品的衍生工具Ⅲ.货币衍生工具Ⅳ.利率衍生工具
- 投资者进行金融衍生工具交易时,要想获得交易的成功,必须能较准确地预测()等因素的未来变化趋势。Ⅰ.利率Ⅱ.汇率Ⅲ.股价Ⅳ.凸度
- 国际证监会组织认为,金融衍生工具的风险有()。Ⅰ.信用风险Ⅱ.市场风险Ⅲ.结算风险Ⅳ.操作风险
- 金融中介机构积极参与金融衍生工具发展,主要原因是()。Ⅰ.金融衍生工具业务属于表外业务,不影响资产负债表状况Ⅱ.金融衍生工具业务能带来手续费收入Ⅲ.逃避监管Ⅳ.金融机构可以进行金融衍生工具自营交易,扩大利润来源
- 下列属于用来转移或防范信用风险的金融衍生工具的有()。Ⅰ.利率互换Ⅱ.信用联结票据Ⅲ.信用互换Ⅳ.保证金互换
- 金融远期合约主要包括()。Ⅰ.远期期货合约Ⅱ.远期股票合约Ⅲ.远期外汇合约Ⅳ.远期利率协议
- 金融衍生工具按其自身交易的方法和特点可以分为()。Ⅰ.金融远期Ⅱ.金融期货Ⅲ.金融期权和金融互换Ⅳ.结构化金融衍生工具
- 关于金融衍生工具的说法,错误的有()。Ⅰ.金融衍生产品的价格决定基础金融产品的价格Ⅱ.金融衍生工具是与基础金融产品相对应的一个概念Ⅲ.金融衍生工具是指建立在基础金融产品或基础变量以上,其价格取决于基础金融产品价格(或数值)变动的派生金融产品Ⅳ.温室气体排放不能成为金融衍生工具的基础变量
- 从全球来看,场外衍生品市场的()是最大的单个衍生品种类。
- 外汇期货交易在20世纪70年代由()率先推出。
- 下列金融衍生工具中,属于货币衍生工具的是()。
- 以基础产品所属的信用风险或违约风险为基础变量的金融衍生工具属于()。
- 金融衍生工具交易一般只需要支付少量的保证金或权利金就可签订远期大额合约或互换不同的金融工具。这体现了金融衍生工具基本特征中的()。
- 以下关于金融自由化的说法错误的是()。
- 通常在场外市场交易的衍生工具是()。
- 股权类产品的衍生工具不包括()。
- 金融衍生工具可以按照()分为独立衍生工具和嵌入式衍生工具。
- 独立衍生工具不包括()。
- 信用违约互换的当事人涉及到()。Ⅰ.信用保护购买者Ⅱ.信用保护出售者Ⅲ.担保人Ⅳ.中介机构
- 与现货市场投机相比,期货市场投机的特点是()。Ⅰ.具有较低的风险性Ⅱ.具有更高的风险性Ⅲ.期货市场实行T+0清算制度,可以进行日内投机Ⅳ.期货市场实行T+1清算制度,可以进行日内投机
- 期货交易所有权根据市场情况采取()等风险措施。Ⅰ.强行撮合Ⅱ.强制减仓Ⅲ.强行平仓Ⅳ.暂停交易
- 下列关于股票期货的说法,正确的有()。Ⅰ.股票指数期货实行现金交割Ⅱ.买卖双方只需要按规定的合约乘数除以差价,盈亏以现金方式进行交割Ⅲ.买卖双方只需要按规定的合约乘数乘以差价,盈亏以现金方式进行交割Ⅳ.所有上市交易的股票均有期货交易
- 金融期货的主要交易制度有()。Ⅰ.标准化的期货合约和对冲机制Ⅱ.集中交易制度Ⅲ.无负债结算制度Ⅳ.保证金制度
- 金融期货交易与普通远期交易的区别有()。Ⅰ.交易场所和交易组织方式不同Ⅱ.交易的监管程度不同Ⅲ.远期交易是标准化交易,金融期货的内容可以协商确定Ⅳ.违约风险不同
- 全国银行间债券市场参与者中,非金融机构只能与()进行以套期保值为目的的远期利率协议交易。Ⅰ.具有做市商资格的金融机构Ⅱ.所有金融机构Ⅲ.具有结算代理业务资格的金融机构Ⅳ.非做市商的金融机构
- 金融互换交易可分为()等类别。Ⅰ.利率互换Ⅱ.货币互换Ⅲ.信用互换Ⅳ.权益互换
- 10年国债期货合约实行持仓限额制度,相关规定包括()。Ⅰ.合约上市首日起,持仓限额为2000手Ⅱ.交割月份之前的一个交易日起,持仓限额为500手Ⅲ.交割月份第一个交易日起,持仓限额为300手Ⅳ.某一合约结算后单边总持仓量超过60万手的,结算会员下一交易日该合约单边持仓量不得超过该合约单边总持仓量的25%
- 利率期货主要包括()。Ⅰ.债券期货Ⅱ.外汇期货Ⅲ.主要参考利率期货Ⅳ.货币期货
- 目前,全球比较重要的股票价格指数期货品种有()。Ⅰ.恒生指数期货Ⅱ.纽约证券交易所综合指数期货系列Ⅲ.上证综合指数期货Ⅳ.伦敦国际金融期权期货交易的富时100种股票价格指数期货系列
- 下列关于金融期货交易与金融现货交易区别的说法,正确的是()。Ⅰ.金融现货交易的对象是某一具体形态的金融工具Ⅱ.金融期货交易的对象是金融期货合约Ⅲ.金融现货交易的首要目的是筹资或投资Ⅳ.金融期货交易也是一种投资工具,能够创造价值
- 远期利率协议是指按照约定的名义本金,交易双方约定的未来日期交换支付()的远期协议。Ⅰ.合同利率Ⅱ.固定利率Ⅲ.市场利率Ⅳ.参考利率
- 下列项目中属于债权类资产远期合约的基础工具的有()。 Ⅰ.定期存款单Ⅱ.长期债券Ⅲ.股票价格指数Ⅳ.商业票据
- 在2007年以来发生的全球性金融危机当中,导致大量金融机构陷入危机的最重要的一类衍生金融产品是()。
- 套利的经济学基础是()。
- 沪深300股指期货合约的最小变动价位为()。
- 将金融期货划分为外汇期货、利率期货和股权类期货是按()的不同划分的。
- 股票价格指数期货实行()结算。
- ()导致期货交易具有高度的杠杆作用。
- 金融期货交易实行保证金制度和每日结算制度,交易者均以()为交易对手。
- 交易双方在集中的交易所内以公开竞价的形式达成的,在将来某一特定时间交收标准数量特定金融工具的协议,我们称之为()。
- 尽管交易双方可以到期进行合约的结算,但多数情况下,()并不进行实物交收,而是在合约到期前进行反向交易、平仓了结,且交易双方并不需要知道交易对手的情况。
- 两个或两个以上的当事人按共同商定的条件,在约定的时间内定期交换现金流的金融交易是()。
- 中金所10年期国债期货采取的报价方式是()。
- 股指期货交易中未被合约占用的保证金是()。
- 股票价格指数期货的交易单位是()。
- 货币期货又称()。
- 在金融期货交易过程中,期货交易的()需要向交易所缴纳保证金。
- 金融期货的交易对象是()。
- 按照约定的汇率,交易双方在约定的未来日期买卖约定数量的某种外币的远期协议,称之为()。
- 下列关于附权证的可分离公司债券的表述正确的是()。
- 我国《上市公司证券发行管理办法》规定,可转换公司债券自发行结束之日起()个月方可转换为公司股票。
- 某可转换债券面值为1000元,规定其转换价格为25元,则转换比例为()。
- 从产品属性看,权证是一种()类金融衍生品。
- 金融期权是一种权利的交易,其合约价格()。
- 交易者买入看涨期权,是因为其预期基础金融工具的价格在合约期限内将会()。
- 可以在期权到期日或到期日之前的任何一个营业日执行的金融期权是()。
- 期权交易实际上是一种权利的单方面有偿让渡,期权的买方以支付一定数量的()为代价而拥有这种权利。
- 期货交易是交易双方在集中性的市场以()方式所进行的期货合约的交易。
- 附认股权证的公司债券在行使新股认购权后,债券形态()。
- 可转换公司债券的赎回条件一般是()。
- 可转换债券实质上是嵌入了普通股票的()。
- 上证50ETF期权连续竞价期间,期权合约盘中交易价格较最近参考价格涨跌幅度达到或者超过()且价格涨跌绝对值达到或者超过5个最小报价单位时,期权合约进入3分钟的集合竞价交易阶段。
- 买方在支付了一定费用后,即取得在合约有效期内或到期时以约定的汇率购买或出售一定数额某种外汇资产的权利,这种金融工具为()。
- 通常,在金融期权交易中,()需要开立保证金账户,并按规定缴纳保证金
- 下列关于可交换债券的说法,正确的有()。Ⅰ.可交换债券与可转换债券的发行主体相同Ⅱ.可交换债券与可转换公司债券的发行要素相似Ⅲ.对于投资者来说,投资价值与上市公司的价值相关Ⅳ.在约定期限内可交换债券可以按约定的价格交换为标的股票
- 下列有关备兑权证的表述正确的有()。Ⅰ.备兑权证通常不会增加股票公司的股本Ⅱ.备兑权证通常会增加股份公司的股本Ⅲ.备兑权证所认兑的股票是已在市场上流通的股票Ⅳ.备兑权证所认兑的股票是新发行的股票
- 下列关于做市商制度的说法种,正确的有()。Ⅰ.做市商分为主做市商和一般做市商Ⅱ.主做市商和一般做市商均向投资者提供双边持续报价Ⅲ.主做市商和一般做市商均对投资者提供双边回应报价Ⅳ.一般做市商无须向投资者提供双边持续报价
- 金融期权价格受以下哪些因素影响?()Ⅰ.标的证券价格Ⅱ.执行价格Ⅲ.期权到期期限Ⅳ.无风险利率
- 金融期货与金融期权交易双方缴纳履约保证金存在差异,下列说法正确的有()。Ⅰ.金融期货交易双方均需开立保证金账户,并按规定缴纳履约保证金Ⅱ.金融期权交易双方均需开立保证金账户,并按规定缴纳履约保证金Ⅲ.金融期权交易中,只有期权出售者才需要开立保证金账户,并按规定缴纳保证金,以保证其履约义务Ⅳ.金融期权交易中,期权的购买者无须开立保证金账户,也无须缴纳保证金
- 下列有关金融期权的说法正确的有()。Ⅰ.期权的买方在支付了期权费后,就获得了期权合约赋予的权力Ⅱ.期权的买方可以选择行使他所拥有的权利Ⅲ.期权的卖方在收取期权费后,就承担着在规定时间内履行该期权合约的义务Ⅳ.期权的卖方可以有条件地履行合约规定的义务
- 可交换公司债券的发行需要满足的条件有()。Ⅰ.需要经资信评级机构评级且债券信用级别良好Ⅱ.需要由保荐人保荐Ⅲ.需要向中国证监会提交发行申请Ⅳ.发行人应该是股份公司
- 按照权证持有人行权的时间不同,可以将权证分为()等类别。Ⅰ.美式权证Ⅱ.欧式权证Ⅲ.太平洋权证Ⅳ.百慕大权证
- 下列关于金融期权风险指标的说法种,正确的有()。Ⅰ.Delta值反映期权标的证券价格变化对期权价格的影响程度Ⅱ.Gamma值反映期权标的证券价格变化对Vega值的影响程度Ⅲ.Rho值反映无风险利率变化对期权价格的影响程度Ⅳ.Theta值反映到期时间变化对期权价值的影响程度
- 按照金融期权基础资产性质的不同,金融期权的种类有()。Ⅰ.金融期货合约期权Ⅱ.货币期权Ⅲ.股权类期权Ⅳ.利率期权
- 下列关于金融期货与金融期权说法正确的是()。Ⅰ.一般来说,可作期权交易的金融工具可作期货交易Ⅱ.可作期货交易的金融工具未必可作期权交易Ⅲ.在实践中,只有金融期货期权,而没有期权期货Ⅳ.一般而言,金融期权的基础资产多于金融期货的基础资产
- 目前最为流行的结构化金融衍生产品主要是由()开发的各类结构化理财产品以及在交易所市场上市交易的各类结构化票据,它们通常与某种金融价格相联系,其投资收益随该价格的变化而变化。
- 运用金融工程结构化方法,将若干种基础金融商品和金融衍生品相结合设计出的新型金融资产是()。
- CDR是()的简称。
- 下列不属于存托凭证对发行人优点的是()。
- 结构化金融衍生产品按发行方式分类,可分为公开募集的结构化产品和私募结构化产品,前者通常可以在()交易。
- 按收益保障性分类,可将结构化金融衍生产品分为()。Ⅰ.保本型Ⅱ.非收益保证型Ⅲ.保证最高收益型Ⅳ.保证最低收益型
- 按照联结的基础产品分类,可将结构化金融衍生产品分为()。Ⅰ.股权联结型产品Ⅱ.利率联结型产品Ⅲ.汇率联结型产品Ⅳ.商品联结型产品
- 参与美国存托凭证发行与交易的中介机构包括()。Ⅰ.美国证券交易委员会Ⅱ.存券银行Ⅲ.托管银行Ⅳ.中央存托公司
- 下列属于存托凭证对投资者的优点的有()。Ⅰ.以美元交易,且通过投资者熟悉的美国清算公司进行结算Ⅱ.上市交易的ADR须经SEC注册,有助于保障投资者权益Ⅲ.上市公司发放股利时,ADR投资者能及时获得,而且是以美元支付Ⅳ.某些机构投资者受投资政策限制,不能投资非美国上市证券,ADR可以规避这些限制
- 证券投资中的()等风险可以通过投资多样化、投资组合等方式加以分散。Ⅰ.经济周期波动风险Ⅱ.信用风险Ⅲ.经营风险Ⅳ.财务风险
- 风险规避策略的应用对象往往包括()。Ⅰ.金融机构不擅长承担和管理的非目标风险Ⅱ.超过金融机构资本金承受范围的过度风险Ⅲ.在金融机构资本金承受范围内的风险Ⅳ.不具有适当风险溢价的不当风险
- 风险管理的具体目标可以分为()。Ⅰ.损失前目标Ⅱ.损失后目标Ⅲ.成本目标Ⅳ.效益目标
- 现代风险管理是一种全面的风险管理,以企业的()增长为总体目标,从管理环境、管理技术和管理运等多个层面,对金融机构所有的风险因子、所有的业务线路和产品、所有的分支机构和所有的人员进行的管理过程。Ⅰ.社会价值Ⅱ.资产价值Ⅲ.股东价值Ⅳ.债权人价值
- 下列各项中,说法错误的是()。Ⅰ.风险补偿主要是指事后的价格补偿Ⅱ.规避风险的同时可以获得在这一风险和业务方面获得收益的机会Ⅲ.风险规避策略是一种消极策略,不能成为金融机构主导的风险管理策略Ⅳ.风险补偿的内容中仅应包括预期损失
- 下列可以有效降低风险的策略为()。Ⅰ.风险分散Ⅱ.风险对冲Ⅲ.风险转移Ⅳ.风险补偿
- 下列各项中,说法正确的是()。Ⅰ.风险管理的目标是减少损失或降低风险Ⅱ.从价值创造的影响因素来说,无论是内部控制、对冲还是风险定价、限额等现代风险管理行为的目标都是为企业股东创造价值Ⅲ.风险管理行为对于提升企业现金流、降低贴现率以及延长现金流期限都具有重要的意义Ⅳ.风险既是损失的可能,也是盈利的机会
- 下列关于风险的相关概念中错误的是()。Ⅰ.专业语言下的风险,往往是损失、问题、危机的时髦代名词Ⅱ.基于波动性定义下风险的双向测度是现代风险管理发展的重要基础Ⅲ.在专业的风险管理思维下,风险和危险没有本质差异Ⅳ.危险是风险的结果
- 下列各项关于现代风险理念的说法中,错误的是()。
- (),是指金融机构通过投资或购买与标的资产收益波动负相关的某种资产或衍生产品对风险进行管理的一种策略。
- 多元化投资于相关系数低的证券组合,可以有效()。
- 根据马科维茨组合投资理论,有效的投资组合就是选择彼此之间相关系数()的资产组合,在不影响收益率的情况下尽可能地降低风险。
- 下列各种风险管理办法中,()能够在风险事件发生之前,完全消除某一特定风险可能造成的损失。
- 关于风险和损失的关系,以下说法错误的是()。
- 在下列各项国内外金融理论界对风险的定义中,哪种是现代风险计量和管理的基础?()
- 下列各项中,不属于风险管理中风险转移策略的有()。Ⅰ.风险规避Ⅱ.风险分散Ⅲ.信用担保Ⅳ.风险补偿
- 在证券投资中,多样化投资的风险分散策略成为投资者(尤其是机构投资者)消除()的基本策略。
- 风险是一个()概念。
- 在现代金融机构风险管理实践中,风险规避主要通过()来实现。
- 与其他风险管理策略相比,()策略最突出的特征在于该策略所采取措施的目的是降低风险本身。
- 若两种资产的收益率的相关系数为1,则将等量资金分散投资于两种资产与投资于一种资产相比,其总风险()。
- 下列各项关于压力测试方法中,说法正确的有()。Ⅰ.情景分析是指测试单个重要风险因素发生变化时的压力情景对证券公司的影响Ⅱ.历史极端事件法在逻辑上是合理的,但不能满足多样化压力测试的需要Ⅲ.预期压力情景方法会考虑未来可能会发生的极端情况Ⅳ.归零压力情景方法不采用真实市场事件,对一个风险因子或一小组风险因子使用多维度的极端假设情景
- 风险管理的第一步是识别各种明显进而潜在的风险,风险识别的环节包括()。Ⅰ.压力测试Ⅱ.感知风险Ⅲ.分析风险Ⅳ.风险缓释
- 风险管理的流程主要包括()等。Ⅰ.风险的识别Ⅱ.风险的补偿Ⅲ.风险的衡量Ⅳ.风险的监测
- 下列各项关于风险应对的说法中,正确的是()。Ⅰ.风险限额则是依据RAROC最小化原则,将风险控制在可以承受的合理范围之内Ⅱ.凡在限额以内发生的损失,都可以通过自有资本金来抵御Ⅲ.拨备是指采用相关措施来降低风险的损失频率或影响程度Ⅳ.对于风险较高的业务,由于经济资本占用较多,资本费用较大,其风险定价相应较高
- 根据中国证券业协会2016年颁布的《证券公司压力测试指引》指出,证券公司应当开展专项或综合压力测试的情形包括()。Ⅰ.可能导致净资本和流动性等风险控制指标发生明显不利变化或接近预警线的情形Ⅱ.确定重大业务规模和开展重大创新业务Ⅲ.确定经营计划和业务规模Ⅳ.证券市场大幅波动,监管政策发生重大变化
- 证券公司对于风险控制指标达到预警标准或者不符合规定标准的,应根据监管规定向监管机构报告说明的内容包括()。Ⅰ.问题成因Ⅱ.解决措施Ⅲ.解决期限Ⅳ.基本情况
- 下列各项中,属于风险度量方法的是()。Ⅰ.敏感性分析法Ⅱ.波动性分析法Ⅲ.压力测试Ⅳ.VaR法
- 下列属于引起经营风险因素的是()。
- 下列各项中,不属于对证券公司进行压力测试时的压力情景的是()。
- 证券机构应该建立()的风险报告制度,对金融机构的风险现状进行汇总和分析,对各种风险管理政策实施进行评估。
- 经济单位和个人对所面临的以及潜在的风险加以判断、归类整理并对风险的性质进行鉴定的过程是()。
- 下列各项中,不属于证券公司在进行压力测试应当遵循的原则的是()。
- 风险限额的设定的前提是确定金融机构的()。
- 证券公司净资本的计算公式为()。
- 在某一特定时期内,如果某交易员的初始投资资产为100万元,其投资收益率为20%,且投资组合的VaR值为80万元,那么其经风险调整后的资本收益(RAROC)为()。
- 敏感性风险分析方法的特点在于将投资风险暴露与风险因子联系起来,关注的是()的变化。
- 下列说法中正确的是()。
- 测量市场因子一个单位的不利变化可能引起投资组合的损失,从而度量风险的方法称为()。
- 一个在99%置信水平上的一日VaR值表示投资组合在一天之内损失到VaR水平的可能性为()。
- 下列各项关于VaR以及条件VaR的说法中,正确的有()。Ⅰ.包含时间和置信度两个要素Ⅱ.VaR是指在正常的市场条件和给定的置信水平下,某一投资组合在给定的持有期间内可能发生的最大损失Ⅲ.两个组合的VaR值相同,尾部风险也一样大Ⅳ.条件VaR与VaR值的差值越大,说明风险在相同的VaR水平上更低
- 下列各项关于波动率和方差说法中,正确的有()。Ⅰ.在时间T的变化的方差与时间的开方成正比Ⅱ.某个变量的波动率σ定义为这一变量在单位时间内连续复利收益率的标准差Ⅲ.方差对应于每天的变化Ⅳ.波动率对应于每天的变化
- 下列各项中,可以用来衡量市场风险的方法有()。Ⅰ.敏感性分析Ⅱ.波动率法Ⅲ.方差法Ⅳ.VaR法
- 下列各项中,说法正确的是()。Ⅰ.预期损失又称为期望损失Ⅱ.预期损失率=违约概率×违约风险暴露Ⅲ.非预期损失等于实际的损失减去预期损失Ⅳ.违约概率指债务人合同约定的期限内不能按合同要求履行相关义务的可能性
- 下列各项中,现代信用风险的分析的衡量基础包括()。Ⅰ.违约概率Ⅱ.违约损失率Ⅲ.违约风险暴露Ⅳ.期限
- 信用打分模型的关键在于()。
- 内部评级所反映的被评级对象的风险特征主要是()。
- 在诸多专家分析系统中,对企业信用分析的5Cs系统使用得最为广泛。5Cs系统是指()。
- 可用稳定资金与所需稳定资金之比是()。
- ()是指在持续压力情景下,能确保在1年内都可作为稳定资金来源的权益类和负债类资金。
- 下列关于债券流动性风险的说法中,正确的有()。Ⅰ.流动性风险主要用于衡量债券变现的难易程度Ⅱ.买卖价差越小,流动性风险越高Ⅲ.成交量越大,流动性风险越高Ⅳ.流动性风险对持有债券到期的投资者不再重要
- 流动性风险通常被划分为()。Ⅰ.投资流动性风险Ⅱ.资产流动性风险Ⅲ.融资流动性风险Ⅳ.负债流动性风险
- 下列各项关于资产流动性风险说法中,正确的是()。Ⅰ.买卖价差越大,代表该资产流动性越差Ⅱ.对散户而言,冲击成本几乎为零Ⅲ.大额交易商或机构大户通常可以利用资金优势摆脱冲击成本Ⅳ.市场流动性越高,冲击成本越低
- 下列选项中,属于决定市场的流动性的维度因素的是()。Ⅰ.执行大规模交易而不对价格产生过度影响的能力Ⅱ.买卖价格的缺口Ⅲ.交易执行的速度Ⅳ.基础价格在受到影响后重新恢复的速度
- 操作风险分为()所引发的四类风险。(新大纲新增考点试题)Ⅰ.人员Ⅱ.系统Ⅲ.流程Ⅳ.外部事件
- 下面关于风险的相关描述,说法正确的是()。Ⅰ.操作风险只可能带来损失,不能够带来收益Ⅱ.对操作的风险的管理策略是在合理的成本范围内,尽可能减少操作风险Ⅲ.声誉风险一般是受其他风险影响而产生的次生风险,很难确认和计量Ⅳ.市场风险包括股票价格风险、债券价格风险、商品价格风险、金融衍生品价格风险等
- 可能引起操作风险的因素包括()等。Ⅰ.工作人员误操作Ⅱ.不完善的内部流程Ⅲ.信息技术系统缺陷Ⅳ.外部事件
- 下列选项中,属于操作风险类别的有()。Ⅰ.人员因素Ⅱ.内部流程Ⅲ.系统缺陷Ⅳ.外部事件
- ()是指由经营、管理以及其他行为或外部事件导致利益相关方对金融机构产生负面评价的风险。