-
下列不属于证券按发行主体分类的是( )。
-
证券的市场价格受到各种因素的影响,因时因地不同而呈现价格差异并且不断地发生变化,这体现了证券的( )。
-
证券的( )反映着证券的本质。
-
由于证券市场的变化或发行人的原因,使投资者不能获得预期收入,甚至发生损失的可能性,体现了证券的( )。
-
目前,( )的那斯达克市场是场外交易市场的典型代表。
-
( )是最重要的市场主体。
-
下列不属于机构投资者的特点的是( )。
-
( )通常只投资于政府债券和信用等级高的企业债券。
-
( )是最大的政府机构投资者,它主要是在国债市场上进行投资,目的是调节货币流通量,控制通货膨胀,稳定币值,实现货币政策目标。
-
筹集企业生产经营所需资金是( )发行债券的目的。
-
下列证券发行人中,( )筹集资金的目的是向其他资金需求者提供资金,是资金供给双方的中介。
-
弥补财政赤字,筹集建设资金,实施宏观调控等是( )发行债券的目的。
-
按经营机构的业务范围划分,不属于其分类的是( )。
-
经纪类的证券公司可以从事( )业务。
-
1680年,( )的阿姆斯特丹出现了世界上第一家正式的证券交易所,成为证券市场产生的标志。
-
当今世界上最发达.最有影响力的证券市场是( )。
-
中国的股票交易市场形成于1986年,以( )上海信托投资公司静安营业部开办股票买卖业务为标志。
-
下列债券市场中,( )是我国债券市场的绝对主体。
-
证券市场的首要功能是( )。
-
1999年,美国的道琼斯指数屡创新高,突破万点大关,正是美国经济持续发展,长期保持较低失业率的良好经济态势的反映。体现了证券市场的( )功能。
-
政府利用证券市场进行宏观调控的手段主要是运用货币政策的三大工具,三大工具不包括( )。
-
政府进行宏观调控运用的货币政策工具中,( )完全依托证券市场来运作,通过证券的买入卖出调节货币的供给,影响和控制商业银行的经营,进而实现调节和控制整个国民经济运行的目的。
-
下列属于证券的基本特征的是( )。
-
按证券的构成内容不同可分为( )。
-
下列属于无价证券的是( )。
-
下列属于货币证券的是( )。
-
下列属于财务证券的是( )。
-
下列属于证券的特性的是( )。
-
证券市场按照市场的职能不同,可分为( )。
-
证券市场按照交易的对象,可分为( )。
-
下列属于证券市场的特征的是( )。
-
下列属于证券市场的构成要素的是( )。
-
下列属于个人投资者的特点的是( )。
-
非金融企业投资的目的是( )。
-
下列属于证券发行人的是( )。
-
证券中介机构提供业务的范围包括( )。
-
下列属于我国证券业自律性组织的有( )。
-
新中国成立后,关闭了旧的证券交易市场,成立了新的证券交易市场,主要有( )。
-
下列证券交易所中,( )的成立标志着股票交易由场外分散交易进入场内集中交易阶段。
-
下列属于证券市场发展特点的是( )。
-
证券
-
金融证券
-
证券市场
-
证券发行市场
-
证券场内交易市场
-
证券场外交易市场
-
简述证券的基本特征。
-
简述证券发行市场和流通市场的关系。
-
简述证券市场的特征
-
简述中国早期证券市场的发展大致经历的阶段。
-
简述推动证券市场发展的因素。
-
简述证券市场发展特点。
-
简述证券市场的功能。
-
( )是公司的最高权力机构和最高决策机构。
-
股份有限公司中,股东的权利集中体现在( )。
-
股份有限公司中,( )是股东大会闭会期间行使股东大会职权的权力机构。
-
( )是股份有限公司的常设监察机构,执行监督职能。
-
以下关于股份公司发起设立的说法中不正确的是( )。
-
在公司成立大会上选出的董事中担任执行董事的人,在大会结束后的( )周内,必须代表公司进行成立登记的申请。
-
在筹建股份有限公司的过程中,( )对公司负有资本充实的责任。
-
以下关于股份有限公司发起人的说法不正确的是( )。
-
公司成立和存在的根本大法是( )。
-
股份有限公司中,公司章程由( )来制定。
-
修改股份有限公司章程是( )的专属权。
-
股份公司被批准成立时的名义资本称为( )。
-
理论上说,股份有限公司中额定资本(注册资本).发行股本.实收股本的关系为
( )。
-
股份有限公司的股份资本必须遵循的资本原则不包括( )。
-
在我国,允许股份有限公司宣告破产的情况是( )。
-
在我国,当公司由债权人申请破产,法院已受理案件后( )个月内,被申请破产公司的上级主管部门可以提出破产和解,但同时必须提出可能对公司重整和对债权人债务的某种承诺,并应取得债权人同意。
-
公司法人资格取消的法律程序和公司业务经营活动终止的法律事实是( )。
-
股份公司解散清算时,清算的一般程序中第一步是( )。
-
股票代表了股份资本所有权的凭证,它的三大特性不包括( )。
-
以下在关于股票三特性的说法中,不正确的是( )。
-
股票最基本.最普遍的形式是( )。
-
构成股份公司资本基础的是( )。
-
个人股即为个人(自然人)持有股。一个自然人所持有股份(不含外国和中国港.澳.台地区投资者所持有外资股)不得超过公司股份总额的( )。
-
一张100元面值的股票,预期每年股息可为10元,银行的年利息率为2%,在这种情况下,这张股票的价格是( )元。
-
道琼斯股票指数在交易日每( )计算一次。
-
香港股票市场衡量股市行情的综合指标是( )。
-
股份公司按筹资方式不同,可以分为( )。
-
下列属于股份有限公司的特点的是( )。
-
股份有限公司的组织结构包括( )。
-
在股份有限公司中,由股东大会负责的重大决策包括( )。
-
下列属于股份有限公司董事会的职权的是( )。
-
设立股份有限公司的程序一般需要履行的手段包括( )。
-
以下属于股份公司章程对外申明的内容的有( )。
-
以下属于股份有限公司章程中绝对必要记载的事项的是( )。
-
股份有限公司章程修改的类型包括( )。
-
股份有限公司合并的原因包括( )。
-
股份有限公司合并的形式主要有( )。
-
股份公司分立的原因包括( )。
-
股份有限公司破产应具备的条件包括( )。
-
股份有限公司解散的方式有( )。
-
除因( )解散的公司外,其他各种方式解散的公司都必须进行清算。
-
按票面的不同,股票可以分为( )。
-
按股东享有权利和承担风险的大小不同,股票可以分为( )。
-
股份公司中普通股的股东,享有的权利包括( )。
-
股份有限公司中,优先股的不利之处包括( )。
-
按照股票的持股主体来划分,中国的股票可以分为( )。
-
影响股票价格波动的因素包括( )。
-
股份公司
-
发起设立
-
募集设立
-
公司合并
-
吸收合并
-
破产
-
股票
-
简述编制股票价格指数的意义。
-
简述股份有限公司的资本的重要性。
-
简述股份有限公司合并的程序。
-
关于债券的票面要素,下列说法中正确的是( )。
-
债券面值的大小,不受下列哪种因素的影响?( )
-
将债券划分为政府债券.金融债券.公司债券的依据是( )。
-
中长期债券的计息方式一般是( )。
-
不可以记名,也不可以挂失的债券是( )。
-
下列不属于国债的特点的是( )。
-
国债是中央政府发行的,具有很高的信誉,还本付息有国家财政作担保,在所有债券中,信用度无疑是最高的,违约风险是最小的。这体现了国债的( )。
-
在我国,( )通过在公开市场上买卖国债进行公开市场业务操作,可以有效地调节市场货币的流通量。
-
下列不属于我国国库券期限的是( )。
-
某种地方政府债券的发行目的是为了给地方政府所属企业或某个特定的项目融资,因而不以地方政府税收能力为担保,而是以债券发行人经营该项目是否收益为前提条件。这种债券是( )。
-
政府债券具有安全性,主要是因为( )。
-
从存在的时间性分析,累进利息金融债券是( )。
-
不属于金融债券的特点的是( )。
-
不属于存款的特点的是( )。
-
按债券是否记名划分,企业债券可以分为( )。
-
关于记名企业债券,下列说法中错误的是( )。
-
世界上第二大的外国债券市场是( )。
-
美国政府以外的政府.金融机构.工商企业和国际组织在美国债券市场上发行的,以美元为计值货币的外国债券是( )。
-
目前世界上规模最大.资金实力最强.发展最成熟的外国债券市场是( )。
-
债券上规定资金借贷的债权关系主要有( )。
-
债券的票面利率水平的决定因素有( )。
-
债券作为一种债务债权凭证,它的票面要素有( )。
-
中期债券的还本期限可以是( )。
-
债券的特征主要表现为( )。
-
债券有较强的变现能力主要因为( )。
-
下列关于记账式债券的说法正确的是( )。
-
投资者可通过( )等方式卖出实物债券。
-
按债券的偿还期限的不同,可以将债券分为( )。
-
通过偿还的具体方式,可将债券分为( )。
-
按照债券的计息方式划分的不同,可将债券划分为( )。
-
国家发行债券的目的主要是为了解决( )。
-
国债按资金来源的不同,可分为( )。
-
地方政府债券正逐渐受到投资者的好评,该债券的种类主要有( )。
-
政府债券作为重要的融资手段之一,它的优点有( )。
-
按使用用途不同,我国的国债可以分为( )。
-
关于地方政府债券,下列说法中正确的是( )。
-
关于地方政府债券的种类,下列说法中正确的是( )。
-
中央银行在公开市场上买进国库券,会产生的效应包括( )。
-
金融机构的资金来源主要有( )。
-
关于金融债券,下列说法中正确的是( )。
-
普通金融债券按面值发行,到期一次还本付息,期限一般是( )。
-
金融债券的发行对于经济的顺畅运行的重要作用有( )。
-
关于企业债券的内涵,下列说法中正确的是( )。
-
企业债券的主要缺点有( )。
-
与股票相比,企业债券的优点有( )。
-
按照发债币种与发债市场所在国的关系,国际债券主要分为( )。
-
欧洲债券可以用( )发行。
-
下列关于欧洲债券的说法正确的是( )。
-
贴现债券
-
国债
-
国库券
-
可转换企业债券
-
国际债券
-
欧洲债券
-
简述债券的偿还方式。
-
简述国债发行的目的。
-
简述政府债券的优缺点。
-
简述我国金融债券大致的发展历程。
-
简述金融融债券的发行对经济运行的重要作用。
-
简述企业债券的缺点。
-
简述可转换债券的债券性和股权性的内涵。
-
论述债券与股票的异同。
-
论述债券与信贷的异同。
-
论述发行国际债券的意义。
-
论述欧洲债券的优势。
-
把投资基金称为信托单位的是( )。
-
投资基金由( )保管和进行财务核算。
-
基金发起人与管理人.托管人之间的关系是( )。
-
下列属于契约型基金的当事人的是( )。
-
以国库券.大额银行可转让存单.商业票据.公司债券等货币市场的短期有价债券最为投资投资对象的投资基金是( )。
-
资本来自于本国,并投资于国外市场的投放基金属于( )。
-
基金规模不是固定不变的,而是可以随时根据市场供求情况发行新份额或被投资人赎回,这种投资基金是( )。
-
关于封闭式基金,下列说法中错误的是( )。
-
封闭式基金与开放式基金的根本差别在于( )。
-
封闭式基金的买卖价格的决定因素是( )。
-
开放式基金的买卖价格的计算基础是( )。
-
关于基金的买卖费用,下列说法中正确的是( )。
-
公司型基金的主体是( )。
-
以能为投资者带来高水平的当期收入为目的的投资基金是( )。
-
基金的管理费用以( )为基数。
-
投资基金的资产净值的公式为( )。
-
关于基金的存续期限,下列说法中正确的是( )。
-
投资基金的起源最早是在( )。
-
19世纪70年代以前,英国的基金都是( )。
-
英国证券投资管理监管组织的职责不包括( )。
-
下列不属于美国共同基金市场的特点的是( )。
-
主要以股票基金为主的是( )的特点。
-
日本的投资基金以( )为主。
-
我国的投资基金最早的兴起于( )。
-
中国置业基金是我国最早的投资基金,该基金的首期集资直接投资于以( )中心的乡镇高科技企业。
-
在投资基金的投资组合中规定,基金收益分配比例不得低于基金净收益的( )。
-
基金收益分配应当采用现金形式,( )至少一次。
-
投资基金的设立和运行涉及的当事人包括( )。
-
证券投资基金的投资人可以是( )。
-
作为基金管理公司必须具备的条件包括( )。
-
下列各项中,可以担任基金管理公司的是( )。
-
关于基金托管人,下列说法中正确的是( )。
-
关于基金托管人的职责,下列说法中正确的是( )。
-
投资基金的优点包括( )。
-
投资基金为中小投资者提供了良好的投资方式,其原因是( )。
-
投资基金中基金管理人的职责有( )。
-
投资基金的特征有( )。
-
投资基金与股票.债券的区别有( )。
-
投资基金投资者拥有相当可观的回报,主要是因为其具有( )。
-
开放型基金和封闭型基金的区别有( )。
-
契约型投资基金与公司型投资基金的主要区别有( )。
-
根据基金是否可赎回,投资基金分为( )。
-
我国封闭式基金的存续期限可以是( )。
-
关于开放式基金与封闭式基金,下列说法中正确的是( )。
-
公司型投资基金的当事人包括( )。
-
关于公司型基金的当事人,下列说法中正确的是( )。
-
关于契约型投资基金与公司型投资基金,下列说法中正确的是( )。
-
根据投资对象不同,投资基金可分为( )。
-
与基金有关的费用包括( )。
-
投资基金的期初费用包括( )。
-
衡量基金好坏的标准有( )。
-
英国单位信托基金的特点有( )。
-
我国投资基金对经济发展起到的特殊作用有( )。
-
我国证券投资基金发展存在的问题有( )。
-
针对我国投资基金的健康发展,建立的一系列对策有( )。
-
为了我国走自己进的良好发展,完善投资基金内部环境的主要方式有( )。
-
投资基金的基金持有人享有的权利有( )。
-
投资基金
-
公司型基金
-
简述投资基金与股票.债券的区别
-
简述契约型投资基金与公司型投资基金的主要区别。
-
简述美国共同基金市场的特点。
-
简述我国投资基金对经济发展及证券市场的特殊作用。
-
论述投资基金的特征。
-
论述投资基金与股票.债券的联系。
-
论述我国投资基金的发展存在的问题。
-
证券经营机构从本质上来说是属于( )。
-
经纪类证券公司可以从事的业务是( )。
-
证券的代销.包销最长期限不得超过( )天。
-
我国的资产评估机构的原则不包括( )。
-
下列不属于我国证券业自律组织的是( )。
-
在证券交易所的组织结构当中,负责审定总经理和各业务部的财务报告的是( )。
-
下列属于综合类证券公司必须具备的条件的有( )。
-
下列属于证券经纪业务特点的有( )。
-
从事证券经纪业务必须具备的条件( )。
-
我国的证券经营机构的自营业务是指场内的自营买卖业务,包括( )。
-
证券公司从事证券承销业务的主要活动有( )。
-
证券经营机构作为重要的市场参与者,其主要经营作用包括( )。
-
证券市场的微观基础有( )。
-
在我国,证券公司分为( )。
-
证券信息公司的信息资源一般包括( )。
-
全球最大的财经传播机构是( )。
-
证券交易所的组织结构主要有( )。
-
在证券交易信息系统中,信息网络发布的渠道有( )。
-
证券登记结算公司的功能有( )。
-
证券自营业务
-
证券信息公司
-
简述证券经纪业务的特点。
-
简述证券经营机构的作用。
-
简要概括我国证券公司的业务范围比较窄,业务比较单一的现象的原因。
-
简述律师从事证券法律业务的条件。
-
简述我国证券交易所的基本职责。
-
证券市场的资金流动中,当人们把盈余的钱存入银行,再把这部分资金贷给贷款者属于( )。
-
下列不属于证券发行市场的功能的是( )。
-
当原有企业改组设立股份有限公司时,无形资产在净资产中所占的比例( )。
-
目前,我国证监会对国内新股的发行方式上,一种是全额预缴,另一种是( )。
-
在我国新股全额预缴的发行中,发行时间不得超过( )。
-
在股票发行价格的确定中,股票发行公司直接与承销商议定承销价格和面对最后总投资者的出售价格是( )。
-
英国与我国香港地区等证券市场通常采用的方法是( )。
-
国债的发行承销中,主要由银行进行承销的是( )。
-
证券发行市场的构成主要有( )。
-
证券发行市场中发行人主要包括( )。
-
股票发行的目的主要有( )。
-
发行人在选择发行机构的时候,需要综合考虑的因素有( )。
-
根据发行价格与票面额度的关系,可将证券的发行分为( )。
-
决定股票发行价格的因素主要有( )。
-
中央政府发行国债主要目的是为了( )。
-
国债的发行方式主要有( )。
-
国债根据不同的发行程序,主要的承销方式有( )。
-
国债发行的条件主要包括( )。
-
证券发行市场
-
债券的承销
-
简述证券发行市场的功能。
-
简述股票发行的一般条件。
-
简述发行人在选择发行机构的时候,需要综合考虑哪些因素。
-
简述证券发行审批的制度。
-
简述债券发行的条件。
-
简述发行公司债券必须满足的条件。
-
证券市场上最原始的交易方式是( )。
-
客户必须在经纪人处开设保证金账户,按法律规定存入一定的资金或证券的交易属于( )。
-
没有固定的交易场所,由证券买卖双方当面议价成交的市场属于( )。
-
下列关于股份公司申请上市必须符合的条件表述错误的是( )。
-
关于我国上市公司股票面临被暂停的危险说法错误的是( )。
-
证券交易所的组织形式有两种类型即会员制证券交易所和( )。
-
按照上海.深圳交易所章程规定,申请会员必须具备的条件不包括( )。
-
以自己的名义和资金在交易所中买卖证券的交易所会员是( )。
-
我国证券交易所为证券商提供两种交易席位,即有形席位和( )。
-
( )负责对每日证券交易的行情信息和市场信息进行实时发布。
-
从委托的价格看,有市价委托和( )。
-
( )是指场内交易员在交易柜台或指定区域内大声喊出自己买入卖出的证券价格.数量直至成交。
-
( )是证券交易中的关键一环,它关系到买卖达成后交易双方责权利的了结,直接影响到交易的顺利进行,是市场交易持续进行的基础和保证。
-
我国目前证券结算对A股实行( )交收,对B股实行( )交收。
-
深圳证券交易所资金清算,由结算公司统一结算,以( )为主。
-
目前,证券市场上常用的交易方式有( )。
-
发达国家中,证券交易市场可分为( )。
-
下列属于证券交易所功能的有( )。
-
证券上市对发行公司的好处表现在( )。
-
证券上市对众多的投资者也是利弊参半。其有利之处在于( )。
-
一般而言,股票上市要达到的标准包括( )。
-
我国证券交易所的电脑运行框架包括( )。
-
证券在证券交易所的交易程序一般包括( )环节。
-
证券交易
-
期货交易
-
转托管理
-
简述会员制交易所相对于公司制交易所具有的优势。
-
试述证券上市对投资者的意义。
-
下列关于证券投资分析的表述错误的是( )。
-
在证券投资分析中,有两种最为重要的分析方法,即基本分析法和( )。
-
宏观经济因素中( )对股市的影响是长期的,是长期大行情。
-
关于利率对股价的影响表述错误的是( )。
-
下列不属于影响行业发展的因素的是( )。
-
公司的分析可以分为基本素质分析和( )。
-
下列不属于公司偿债能力分析主要指标的是( )。
-
依据交易的时间长短,K线图的类型不包括( )。
-
( )形态通常也表示冲高回落,主要是由于投资者逢高获利了结所致。
-
一般在双重顶的第( )个头作减仓处理,如果价格有效跌破颈线,则立即果断平仓出场,否则,将有高位套牢的风险。
-
下列不属于移动平均线特点的是( )。
-
下列关于MACD的应用法则表述正确的是( )。
-
下列关于WMS%的表述错误的是 ( )。
-
下列关于RSI的表述错误的是( )。
-
( )是描述股价与股价的移动平均线的相距的远近程度。
-
证券投资分析的信息来源主要是( )。
-
技术分析理论的主要内容包括( )。
-
在证券投资分析中,由于分析者的水平差异较大,容易出现不同程度的失误。这些失误主要有( )。
-
证券投资的宏观经济分析要考虑的因素包括( )。
-
根据行业中企业数量,产品性质,价格的制定和其他一些因素,各行业基本上可分为( )。
-
行业的生命周期包括( )。
-
评价公司获得能力的指标主要有( )。
-
下列属于持续整理形态的有( )。
-
证券投资分析
-
技术指标法
-
简述汇率变动对股市大股的影响。
-
试述技术分析的三大假设前提。
-
“风险”一词最早是由( )在著作中( )提出的。
-
法国学者莱曼在1928年出版的《普通经营经济学》一书中,把风险定义为( )。
-
“风险与收益是矛盾的两方面,既对立又统一,高风险要求的是高收益,低风险对应的必然是低收益,这是市场经济自由竞争导致的结果”,描述的是风险的特征是( )。
客观存在
-
风险管理的核心是( )。
-
风险管理的第一步是( )。
-
由于公司的外部经营环境和条件以及内部经营管理方面的问题造成公司收入的变动而引起的证券投资者收益的不确定,这种证券投资风险指的是( )。
-
由于将资产变成现金方面的潜在困难而造成的投资者收益的不确定,这种证券投资风险指的是( )。
-
证券投资操作风险中最重要的影响因素是( )。
-
风险评估的原则不包括( )。
-
证券投资评估中德尔斐法又称为( )。
-
证券市场价格指标的是( )。
-
比较消极和保守的证券投资的风险控制种类是( )。
-
“人们在从事经济活动的过程中,不因风险的存在而放弃既定目标,而是采取各种措施和手段设法降低风险发生的概率,减轻可能承受的经济损失”的证券投资风险控制种类是( )。
-
积极的.进取性的证券投资风险控制种类是( )。
-
关于证券投资风险控制的方式中基本分析的说法,错误的是( )。
-
最能体现证券投资分散风险思想的投资方法的是( )。
-
某证券的收益率为100%.60%.10%.-10%,对应的可能性为5%.20%.70%.5%,则债权的期望收益率为( )。
-
无论证券之间的投资比例如何,只要证券之间不存在完全正相关关系,证券组合的风险总是( )单个证券风险的线性组合。
-
资本资产定价模型的基本假设不包括( )。
-
资本资产定价模型中,β系数反映的是证券的( )。
-
当证券的β系数为1时,系统风险与市场证券组合的系统风险的关系是( )。
-
由于对风险定义的角度不同,风险概念的不同学说有( )。
-
风险的特征有( )。
-
关于风险管理含义的表述正确的是( )。
-
风险管理的基本程序是( )。
-
风险管理技术分为( )。
-
根据风险产生的根源以及应对的措施不同,证券投资风险可分为( )。
-
下列属于证券投资系统风险的有( )。
-
证券投资宏观经济风险中宏观经济因素的变动有( )。
-
现代市场经济中的经济周期大体包含的四个阶段有( )。
-
下列属于证券投资非系统风险的有( )。
-
证券投资中个人投资者的心理因素内容比较复杂,比较典型的有( )。
-
证券投资风险评估的方法有( )。
-
证券投资中常用的证券盈利能力指标包括( )。
-
企业偿债能力指标包括( )。
-
证券投资风险控制大致有( )。
-
在投资证券前,投资者应对证券进行充分的分析,从而降低投资风险。证券分析包括( )。
-
风险
-
风险管理
-
风险管理效果评价
-
风险管理周期
-
证券投资系统风险
-
非系统风险
-
证券投资风险评估
-
留置风险
-
期权
-
风险的市场价格
-
证券市场的价格能对信息作出及时.充分的反映,这需要有一个信息公开.竞争公平的环境,指的是( )。
-
标志着我国证券市场的发展进入了一个新阶段的是( )。
-
证券市场监管最根本的目的是( )。
-
证券市场监管的原则不包括( )。
-
要求所有上市公司准确.及时.完整地披露信息,保持信息的公开,使投资者充分了解有关行业.上市公司的最新信息,并以此为基础作出合理的投资决策,这个原则是( )。
-
要求证券发行.交易活动中所有的参与者都拥有平等的法律地位,公平地保护各方的合法利益,营造一个所有的参与者都能够公平竞争的环境,这体现的原则是( )。
-
要求证券监管部门在公平.公平原则的基础上,对一切被监管对象给予公正待遇,这体现的原则是( )。
-
我国的证券市场监管体系是( )。
-
我国对上市公司的监管主要集中在( )上。
-
证券市场的基础是( )。
-
对证券发行的监管,首要的是( )。
-
适用于证券市场成熟和投资者素质较高的国家和地区的证券发行的审核方式的是( )。
-
根据《证券法》和《股票发行与交易管理暂行条例》的规定,我国自前对发行监管实行的是( )。
-
我国在证券发行的监管上实行审核制,遵循( )。
-
我国规定,证券上式时,上市公司股本总额不少于( )万元。
-
我国规定,证券上市公司在最近( )连续盈利。
-
证券上市公司资本结构的说法中,正确的是( )。
-
证券上市公司应当在上市交易的( )日前公告经核准的股票上市的有关文件。
-
证券上市的程序不包括( )。
-
证券交易所应当自接到该股票发行人提交的前款规定的文件之日起( )内,安排该股票上市交易。
-
股票或公司债券上市交易的公司,应当在每一会计年度的上半年结束之日起( )内,向国务院证券监督管理机构和证券交易所提交中期报告。
-
世界各国的证券交易所大多采用( )。
-
成为“店头交易”或“柜台交易”的是( )。
-
我国对STAQ系统的监管主要以( )为主。
-
证券经营机构的注册制监管以( )为代表。
-
证券经营机构特许制以( )为代表。
-
我国《证券法》规定,经纪类证券公司注册资本最低限额为人民币( )万元,综合类证券公司注册资本最低限额为人民币5亿元。
-
证券专营机构负债总额与净资产之比不得超过( )。
-
证券经营机构从事证券自营业务,其流动性资产占净资产或证券营运资金的比例不得低于( )。
-
1995年4 月8 日,国务院证券委员会发布了( ),决定在我国建立证券从业人员资格考试制度,由中国证监会负责实施。
-
证券市场监管的意义有( )。
-
属于证券投资活动造成金融市场动荡的行为包括( )。
-
从整个世界范围来看,证券市场监管有两种形式,即( )。
-
中央证券监管机构指( )。
-
我国证券市场还存在自律性监管机构,主要包括( )。
-
证券市场的监管对象包括( )。
-
证券市场监管对象中,其他金融机构有( )。
-
按照证券交易的过程证券市场监管的对象,可以把证券市场监管的主要内容分为( )。
-
世界各国对证券发行审核的方式主要有( )。
-
证券发行信息披露的意义有( )。
-
我国上市公司信息披露的主要内容有( )。
-
证券发行核准上市后,应依证券法律规范.上市契约准则及证券交易所业务规则,承担的业务有( )。
-
证券上市公告书应载明的事项有( )。
-
证券上市公司应履行信息持续公开义务,包括提供( )。
-
发生暂停上市的情形有( )。
-
证券交易行为的监管包括( )。
-
操纵市场的行为包括( )。
-
欺诈客户的行为包括( )。
-
证券经营机构的设立监管主要有( )。
-
证券监管机构审查的主要事项包括( )。
-
中国证券业协会的职责有( )。
-
证券从业人员申请资格同时具备的条件有( )。
-
法人机构用于证券投资的资金必须是企业有权支配的各类资金,主要包括( )。
-
证券市场监管
-
自律监管
-
证券发行审核注册制
-
信息披露制度
-
证券上市
-
证券交易所监管
-
简述金融市场监管的“三公”原则的关系。
-
简述我国股票发行审核制度的特点。
-
简述中国证监会对证券交易所管理和监督的主要内容。
-
试述证券交易所的自律监管职能。