-
一般来说,基金的定期报告包括( )
-
以下不属于基金的定期报告的内容的是( )
-
以下属于运作期间的临时披露的事项的是( )
Ⅰ 管理费率或者托管费率变更
Ⅱ 清盘或者清算
Ⅲ 提取业绩报酬
Ⅳ 重大关联交易
-
信息披露义务人,是指( )。
Ⅰ 股权投资基金管理人
Ⅱ 股权投资基金托管人
Ⅲ 法律.行政法规.中国证监会和中国证券投资基金业协会规定的负有信息披露义务的法人和其他组织。
Ⅳ 法律.行政法规.中国证监会和中国证券投资基金业协会规定的负有信息披露义务的法人和其他个人。
-
基金信息披露的()对基金投资者来说非常重要,直接影响到投资者的决策行为
-
()对于基金管理人违法.违规行为,可以及时向监督管理部门报告。
-
股权投资基金信息披露义务人对于投资者的信息披露义务,下列说法错误的是()。
-
信息披露义务人,指(),以及法律.行政法规.中国证券监督管理委员会和中国证券投资基金业协会规定的具有信息披露义务的法人和其他组织。
-
股权投资基金运行期间,信息披露义务人应当及时进行的定期信息披露包括()。
Ⅰ.月度信息披露
Ⅱ.季度信息披露
Ⅲ.年度信息披露
-
基金的信息披露的作用不包括
-
基金信息披露的原则包括( )
Ⅰ 及时性原则
Ⅱ 真实性原则
Ⅲ 准确性原则
Ⅳ 完整性原则
Ⅴ 风险揭示原则
Ⅵ公平披露原则
-
要求披露的信息必须是客观事实,不能是经过扭曲或者粉饰的信息是基金信息披露的( )原则
-
( )要求基金使用规范的语言及形式进行信息披露,避免由于内容或表达方式的不当而造成误解。
-
( )要求基金信息披露必须对所有与基金相关的重要事项进行披露,不得有选择性地披露,不得遗漏与基金投资者相关的重要事项。
-
披露形式上应遵循的原则包括( )
Ⅰ 规范性原则
Ⅱ 易解性原则
Ⅲ 易得性原则
Ⅳ 公开性原则
- ( )求信息披露的表述应当简明扼要,通俗易懂
-
( )要求信息披露义务人应当采用比较便捷的披露渠道和方式向基金投资者进行信息披露。
-
以下( )不属于股权投资基金的信息披露包含的内容。
-
基金信息披露分成( )
Ⅰ 募集期间的信息披露
Ⅱ 运作期间的定期披露
Ⅲ 运作期间的临时披露
Ⅳ 募集期间的定期披露
-
以下不属于基金募集期间应该披露的信息的是( )
-
一般来说,基金的定期报告包括( )
-
以下不属于基金的定期报告的内容的是( )
-
以下属于运作期间的临时披露的事项的是( )
Ⅰ 管理费率或者托管费率变更
Ⅱ 清盘或者清算
Ⅲ 提取业绩报酬
Ⅳ 重大关联交易
-
信息披露义务人,是指( )。
Ⅰ 股权投资基金管理人
Ⅱ 股权投资基金托管人
Ⅲ 法律.行政法规.中国证监会和中国证券投资基金业协会规定的负有信息披露义务的法人和其他组织。
Ⅳ 法律.行政法规.中国证监会和中国证券投资基金业协会规定的负有信息披露义务的法人和其他个人。
-
2012年修订的()首次提出了基金服务机构的概念,同时包括股权投资基金在内的私募投资基金也具有了正式的法律地位
-
( )指基金服务机构代理基金管理人宣传推介股权投资基金发售基金份额,办理基金参与.退出等活动
-
基金服务业务所涉及的基金资产和客户资产应()基金服务机构的自有财产。
-
基金服务业务的服务内容包括()。
Ⅰ.基金募集
Ⅱ.投资顾问
Ⅲ.估值核算
Ⅳ.信息技术系统
-
基金服务机构应当具备开展服务业务的()和()。
-
基金管理人委托基金服务机构提供基金服务业务的,( )。
-
股权投资基金管理人的核心竞争力在于( )
-
股权投资基金的运作管理应该向着( )的方向发展
-
2012年修订的( )首次提出了基金服务机构的概念
-
基金募集机构的职责有:( )
I.向投资人充分揭示投资风险
Ⅱ 根据投资人的风险承担能力销售不同风险等级的基金产品
Ⅲ 开展基金会计核算.估值.报表编制,相关业务资料的保存管理
-
以下关于基金服务业务中基金管理人应承担的责任说法错误的是( )
-
基金服务业务中可能存在的利益冲突说法错误的是( )
-
下列对基金业绩评价的说法错误的是( )
-
( )指截至某一特定时点,倒推计算至基金成立后第一笔现金流产生时,基金资金流人现值加上资产净值现值总额与资金流出现值总额相等
-
假设某基金募集规模为4亿元,2007年成立,截至2013年末的资产净值为12.4亿元,各年度投资者缴款和分配金额如下表
则该公司的总收益倍数为( )
-
股权投资基金进行业绩评价时,常用的指标不包括()。
-
()体现了投资资金的时间价值。
-
股权投资基金的业绩评价原则上应以两个时间为前提,即()。
Ⅰ.基金设立的时间应尽量接近
Ⅱ.基金设立的时间应尽量分散
Ⅲ.业绩评价的时间应尽量统一
Ⅳ.业绩评价的时间应尽量不同
-
基金业绩评价需考虑的因素包括()。
Ⅰ.投资领域因素
Ⅱ.时间因素
Ⅲ.投资风险因素
Ⅳ.期望因素
-
某投资者投资A基金5万元,现获得现金分红15000元,则已分配收益倍数为()。
-
关于股权投资基金的业绩评价指标,下列说法正确的是()。
-
下列关于基金业绩评价的说法错误的是()。
-
基金业绩评价需考虑( )和( )因素
-
以下关于投资领域因素影响说法错误的是( )
-
股权基金业绩评价主要采用的指标有( )
Ⅰ内部收益率
Ⅱ 已分配收益倍数
Ⅲ 总收益倍数
Ⅳ 市净率倍数
-
某基金募集规模为8亿元,2010年成立,截至2017年末的资产净值为15.6亿元,各年度投资者缴款和分配金额如下所示:
则该基金的已分配收益倍数为( ) -
基金管理人的内部控制要求部门设置体现权责明确.相互制约的原则包括()
Ⅰ 严格的岗位分离制度
Ⅱ 建立完善的信息披露制度
Ⅲ 严格控制基金财产的财务风险
-
下列哪项不是管理人内部控制的原则( )
-
管理人内部控制的要素构成不包括()
-
()不是管理人内部控制要素。
-
()可以保证管理人经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则,自觉形成守法经营.规范运作的经营思想和经营理念。
-
股权投资基金管理人应当建立完善的财产分离制度()要实行独立运作,分别核算。
Ⅰ.股权投资基金财产与股权投资基金管理人固有财产之间
Ⅱ.不同股权投资基金财产之间
Ⅲ.股权投资基金财产和其他财产之间
-
股权投资基金管理人委托募集的,应当委托()募集股权投资基金,并制定募集机构遴选制度,切实保障募集结算资金安全;确保股权投资基金向合格投资者募集以及不变相进行公募。
-
除基金合同另有约定外,股权投资基金应当由()托管,股权投资基金管理人应建立健全股权投资基金托管人遴选制度,切实保障资金安全
-
基金合同约定基金不进行托管的,应当在基金合同中明确()。
Ⅰ.保障基金财产安全的制度措施
Ⅱ.收益分配制度
Ⅲ.资产管理制度
Ⅳ.纠纷解决机制
-
管理人内部控制的作用不正确的是()。
-
基金管理人的内部控制要求部门设置体现()的原则。
-
以下关于基金管理人内部控制的作用说法错误的是( )
-
基金管理人内部控制的原则包括( )
Ⅰ 全面性原则
Ⅱ 相互制约原则
Ⅲ 执行有效原则
Ⅳ 独立性原则
Ⅴ 成本效益原则
-
内部控制的要素包括:( )
Ⅰ 内部环境
Ⅱ 风险评估
Ⅲ 控制活动
Ⅳ 内部监督
-
根据《证券投资基金法》及相关配套规范的授权,中国证监会在对股权投资基金进行事中事后监管时,有权采取()措施
Ⅰ 进行现场检查,并要求报送有关的业务资料
Ⅱ 进入涉嫌违法行为发生场所调查取证
Ⅲ 对有证据证明已经或者可能转移或者隐匿违法资金可以冻结或者查封
Ⅳ 限制被调查事件当事人一个月的证券买卖
-
对行政处罚不服的,可在收到处罚决定书之日起()日内申请行政复议,也可以在收到处罚决定书之日起()个月内直接向有管辖权的人民法院提起行政诉讼
-
可以通过讲座.报告会.分析会.手机短信.微信.电子邮件等能够有效控制宣传推介对象和数量的方式,向事先已了解其()的“特定对象”宣传推介。
-
下列投资者中,()视为合格投资者。
Ⅰ.社会保障基金.企业年金等养老基金和慈善基金等社会公益基金
Ⅱ.依法设立并在中国证券投资基金业协会备案的投资计划
Ⅲ.投资于所管理私募基金的私募基金管理人及其从业人员
Ⅳ.中国证监会和中国证券投资基金业协会规定的其他投资者
-
以下说法正确的是()。
-
关于适度监管原则,错误的说法是()。
-
同时具备(),除刑法另有规定的以外,即构成“非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款”。
Ⅰ.未经有关部门依法批准或者借用合法经营的形式吸收资金
Ⅱ.通过媒体.推介会.传单.手机短信等途径向社会公开宣传
Ⅲ.承诺在一定期限内以货币.实物.股权等方式还本付息或者给付回报
Ⅳ.向社会公众即社会不特定对象吸收资金
-
股权投资基金管理人.股权投资基金销售机构不得向投资者()。
Ⅰ.承诺投资本金不受损失
Ⅱ.承诺以客户利益优先
Ⅲ.承诺公平对待投资者
Ⅳ.承诺最低收益。
-
使用诈骗方法非法集资,具有下列()情形之一的,可以认定为“以非法占有为目的”。
Ⅰ.肆意挥霍集资款,致使集资款不能返还的
Ⅱ.携带集资款逃匿的
Ⅲ.将集资款用于违法犯罪活动的
Ⅳ.拒不交代资金去向,逃避返还资金的
-
股权投资基金应当向()募集。
-
()是指境外机构投资者通过资格审批和外汇资金的监管程序后,将境外资本兑换为人民币资金,投资于境内的基金。
-
股权投资基金的合格投资者需要符合的标准有()。
Ⅰ.净资产不低于1000万元的单位
Ⅱ.金融资产不低于300万元的个人
Ⅲ. 最近三年个人年均收入不低于50万元的个人
Ⅳ.具备相应风险识别能力和风险承担能力
-
股权投资基金的合格投资者是指具备相应风险识别能力和风险承担能力,投资于单只股权投资基金的金额不低于()且符合相关标准的单位和个人。
-
设立股权投资基金管理人和股权投资基金不设(),允许股权投资基金管理人在依法合规的基础上,向累计不超过法律规定数目的投资者发行基金。
-
必备投资者应当以创业投资为主营业务,具备(),配备(), 同时在外商投资创业投资企业的出资不低于某一最低比例。
-
公司型股权投资基金根据《公司法》的规定,采取有限责任公司形式的股权投资基金,投资者人数不得超过()人,采取股份有限公司形式的股权投资基金,投资者人数不得超过()人。
-
与企业非公开交易私人股权投资相关的基金类型不包括()。
-
股权投资基金管理人.托管人.销售机构及其他服务机构及其从业人员从事股权投资基金业务,属于禁止性行为的是()。
-
股权投资基金应当遵守的原则不包括()。
-
下列不属于高级管理人员的是()。
-
从保护投资者权益处罚,需要对基金管理人做的管理包括()。
Ⅰ.身份标识
Ⅱ.注册资本
Ⅲ.高管及从业人员资格
Ⅳ.关联机构和分支机构的管理
-
投资者风险识别能力和承担能力问卷及风险揭示书的内容与格式,应当按()制定的指引执行。
-
下列不属于QFLP进行试点的城市和地区的是()。
-
个人非法吸收或者变相吸收公众存款对象()人以上的,单位非法吸收或者变相吸收公众存款对象()人以上的,应当依法追究刑事责任。
-
()应该对投资者的风险识别能力和风险承担能力进行评估,并由投资者书面承诺符合合格投资者条件。
-
股权投资基金管理人应当为依法设立的公司或者合伙企业,名称和经营范围中不应当包含的字样是()。
-
以合伙企业.契约等非法人形式,通过汇集多数投资者的资金直接或者间接投资于基金的,基金管理人或者基金销售机构应当()。
Ⅰ.穿透核查最终投资者是否为合格投资者
Ⅱ.合并计算投资者人数
Ⅲ.对基金份额或收益权进行拆分
Ⅳ.进行基金份额登记
-
QFLP是指()。
-
关于单只基金的投资者人数限制,说法错误的是()。
-
不得通过讲座.报告会等方式向不特定对象宣传推介的要求,是为了限制采取上述方式向()宣传推介,以切实防范变相公募,但不禁止通过讲座.报告会.分析会.手机短信.微信.电子邮件等能够有效控制宣传推介对象和数量的方式,向事先已了解其风险识别能力和承担能力的()宣传推介。
-
管理人应当指定()高级管理人专职担任合规风控负责人,负责对机构经营运作的合法合规性和风险管理状况进行监督检查。
-
根据中国证监会的规定,对于股权投资基金的单位投资者,要求其净资产不低于()万元。
-
下列不属于股权投资基金管理人禁止性行为的是()。
-
中国证券投资基金业协会根据登记股权投资基金管理人和备案股权投资基金的合规情况.诚信情况.规模和风险状况等进行分类公示,并建立()。
-
投资者应当如实填写风险识别能力和风险承担能力问卷,如实承诺告知资产或者收入情况,并对其()负责。
-
根据投资领域不同,股权投资基金可以划分的类型不包括()。
-
下列关于股权投资基金的分类说法正确的是()。
Ⅰ.股权投资基金按资金性质分类分为人民币股权投资基金和外币股权投资基金
Ⅱ.股权投资基金按组织形式分类分为:公司型基金.合伙型基金.契约型基金
Ⅲ.根据投资领域不同,股权投资基金可以分为人民币股权投资基金和外币股权投资基金
Ⅳ.根据投资领域不同,股权投资基金可以分为创业投资基金.并购基金
-
()对外贸易经济合作部.科学技术部.国家工商行政管理总局率先颁布《关于设立外商投资创业投资企业的暂行规定》,对外商投资创业投资企业进行规范和管理。
-
创业投资企业存续期限最短不得短于()年
-
创业投资企业采取股权投资方式投资于未上市中小高新技术企业()年以上(含),凡符合条件的,可按其对中小高新技术企业投资额的()抵扣该创业投资企业的应纳税所得额
-
依照《证券投资基金法》《私募投资基金监督管理暂行办法》和其他有关规定,对股权投资基金业务活动实施监督管理的机构是()。
-
2013年6月1日,新修订的《证券投资基金法》施行,授权()进行细化监管。
-
下列关于股权投资基金相关部门在各自职责范围内行使对股权投资基金的管理职权的描述错误的是()。
-
中国证监会及其派出组织依照(),对股权投资基金业务活动实施监督管理。
Ⅰ.《证券投资基金法》
Ⅱ.《私募投资基金监督管理暂行办法》
Ⅲ.中国证监会的其他有关规定
-
创业投资企业采取股权投资方式投资于未上市中小高新技术企业2年以上(含2年),凡符合条件的,可按其对中小高新技术企业投资额的()抵扣该创业投资企业的应纳税所得额。
-
(),中央编制办公室印发《关于私募股权基金管理职责分工的通知》,明确股权投资基金的监督管理由中国证监会负责,实行适度监管,保护投资者权益。
-
《私募投资基金监督管理暂行办法》规定,私募基金管理人.私募基金托管人.私募基金销售机构及其他私募服务机构及其从业人员违反法律.行政法规及本办法规定,中国证监会及其派出机构可以对其采取()等行政监管措施。
Ⅰ.责令改正
Ⅱ.监管谈话
Ⅲ.出具警示函
Ⅳ.公开谴责
-
()应当建立私募基金管理人登记.私募基金备案管理信息系统。
-
对公司型创业投资基金而言,()第三十一条规定,创业投资企业从事国家需要重点扶持和鼓励的创业投资,可以按投资额的一定比例抵扣应纳税所得额
-
关于国有股转持,下列说法错误的是()
-
国有企业投资股权投资基金,如国有成分达到()以上,则股权投资基金会被认定为国有性质
-
根据规定,以下条件,不可豁免国有股转持的是()
-
为支持创业投资发展,“创投国十条”提出了l6项具体措施不包括()
-
国家对创业投资基金在()上给予特别支持
-
中国证监会及其派出机构在账户开立.发行交易和投资退出等方面,为()提供便利服务。
-
对创业投资基金的差异化监管,说法错误的是()。
-
《企业所得税法实施条例》第九十七条规定,创业投资企业采取股权投资方式投资于未上市的中小高新技术企业()年以上的,可以按照其投资额的()在股权持有满()年的当年,抵扣该创业投资企业的应纳税所得额。当年不足抵扣的,可以在以后纳税年度结转抵扣。
-
()在基金管理人登记.基金备案,投资情况报告要求和会员管理等环节,对创业投资基金采取区别于其他私募基金的差异化行业自律,并提供差异化会员服务。
-
2014年8月21日,中国证监会发布《私募投资基金监督管理暂行办法》,确认了基金业协会对( )的自律管理职责。
-
( )修订通过的《证券投资基金法》,对基金行业协会的性质.职责等作出了明确规定
-
在现行的法律法规体系下,依据法律授权()是我国基金行业的自律组织
-
1998年基金管理公司在我国开始设立,()在我国拉开了发展的序幕
-
经10家基金管理公司提议,中国证券业协会牵头组建了(),并于2001年8月正式成立
-
基金业协会采用()
-
基金业协会会员可分为()
I 普通会员
Ⅱ 管理会员
Ⅲ 特别会员
-
基金业协会的最高权力机构为()
-
会员代表大会负责制定和修改章程,其行使的职权还包括()
-
基金业协会的职责不包括()
-
(),中国证监会发布《私募投资基金监督管理暂行办法》,确认了基金业协会对私募基金的自律管理职责。
-
(),中国证券业协会证券投资基金业委员会成立。
-
会员代表大会行使的职权不包括()。
-
基金业协会采用会员制,下列不属于联席会员的是()。
-
(),中国证券业协会继续推进自律体系建设,设立了基金公司会员部,负责基金管理公司和基金托管银行特别会员的自律管理。
-
下列不属于中国证券投资基金业协会的职责的是()。
-
中国证券投资基金业协会是股权投资基金行业的自律性组织,是()。
-
()是股权投资基金行业的自律性组织,是社会团体法人。
- 下列关于基金业协会说法正确的是()。
-
()是我国股权投资基金行业的自律机构。
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制定和实施行业自律规则,监督.检查会员及其从业人员的执业行为,对违反自律规则和协会章程的,按照规定给予纪律处分属于()的职责。
-
2016年12月3日,基金业协会第二届第一次会员代表大会在()召开。
-
基金管理人申请基金管理人登记的,通常应提交以下材料或信息不包括()
-
各类股权投资基金募集完毕,基金管理人进行基金备案,通常应向基金业协 会报送以下材料或信息不包括()
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基金运行期间发生重大事项的,基金管理人应当在()个工作曰内向基金业协会报告
-
基金运行期间,发生以下事项,基金管理人不需要向基金业协会报告的是()
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拟申请登记私募基金管理人()的情形,协会将不予办理登记
Ⅰ 申请机构存在虚假 填报.恶意欺诈等行为
Ⅱ 申请机构 的高管人员最近三年存在重大失信记录
Ⅲ 申请机构被列入企业信用信息公示系统严重违法企业公示名单的
-
下列情况在完成整改前,中国基金业协会将暂停受理该机构的私募基金产品备案申请的是()
-
一旦基金管理人作为异常机构公 示,即使整改完毕,至少()个月后才能恢复正常机构公示状态
-
基金业协会于()发布了《私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)》。
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(),基金业协会发布了《关于进一步规范基金管理人登记若干事项的公告》。
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下列对基金管理人登记法律意见书的内容描述正确的有()。
Ⅰ. 申请机构是否依法在中国境内设立并有效存续
Ⅱ.申请机构的工商登记文件所记载的经营范围是否符合国家相关法律法规的规定。申请机构的名称和经营范围中是否含有“基金管理”.“投资管理”.“资产管理”.“股权投资”.“创业投资”等与私募基金管理人业务属性密切相关字样
Ⅲ. 申请机构是否按规定具有开展私募基金管理业务所需的从业人员.营业场所.资本金等企业运营基本设施和条件
Ⅳ.申请机构最近三年涉诉或仲裁的情况
-
根据《证券投资基金法》.《私募投资基金监督管理暂行办法》和中央编办相关通知要求,中国证券投资基金业协会自()起正式开展私募基金管理人登记.私募基金备案和自律管理工作。
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基金运行期间,基金管理人应当及时向基金业协会报告所发生的重大事项包括()。
Ⅰ.基金合同发生重大变化
Ⅱ.基金管理人发生变更
Ⅲ.基金发生清盘或清算
Ⅳ.基金托管人发生变更
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基金运行期间,如基金合同发生重大变化,基金管理人应当在()内向基金业协会报告。
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中国证券投资基金业协会对出具意见书的律师事务所的资质()。
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基金业协会应当在私募基金备案材料齐备后的()个工作日内,通过网站公告私募基金名单及其基本情况的方式,为私募基金办结备案手续。
-
引入()的监督和约束,本身就是股权投资基金行业自律和社会监督的重要力量。
-
《私募基金管理人登记法律意见书》应至少对申请机构最近()年涉诉或仲裁的情况发表意见。
-
基金管理人登记法律意见书的内容包括申请机构最近()年涉诉或仲裁的情况
-
股权投资基金管理人提供的登记材料完备的,中国证券投资基金业协会应当自收齐登记材料之日起()个工作日内,通过网站公示基金管理人基本情况的方式,为私募基金管理人办结登记手续。
-
已登记的基金管理人存在()情况之一的,中国证券投资基金业协会将其列入异常机构名单。
Ⅰ. 私募基金管理人未按时履行季度.年度和重大事项信息报送更新义务累计达2次的
Ⅱ.已登记的私募基金管理人因违反《企业信息公示暂行条例》相关规定,被列入企业信用信息公示系统严重违反企业公示名单的
Ⅲ. 已登记的基金管理人未按要求提交经审计的年度财务报告
Ⅳ.私募基金管理人按时履行季度.年度和重大事项信息报送更新义务累计达2次的
-
提交年度财务报告时,已登记的()未按要求提交的,完成整改之前,协会暂停受理该机构的产品备案,并列入异常机构名单。
-
中国证券投资基金业协会将已登记的基金管理人列入异常机构名单的情况包括()。
Ⅰ.基金管理人未按时履行季度.年度和重大事项信息报送更新义务累计达1次
Ⅱ.基金管理人未按时履行季度.年度和重大事项信息报送更新义务累计达2次
Ⅲ.已登记的基金管理人因违反《企业信息公示暂行条例》相关规定,被列入企业信用信息公示系统严重违法企业公示名单
Ⅳ.已登记的基金管理人未按要求提交经审计的年度财务报告
Ⅴ.已登记的基金管理人未按要求提交经审计的季度财务报告
-
基金管理人登记法律意见书的内容中申请机构是否按规定具有开展私募基金管理业务所需的()等企业运营基本设施和条件。
Ⅰ. 从业人员
Ⅱ.营业场所
Ⅲ. 资本金
Ⅳ.注册资金
-
下列不属于出具法律意见书的原则的是()。
-
基金管理人通过( )持续报送信息是实现行业自律监管的重要基础性措施之一。
-
基金管理人进行登记备案需要遵循的信息报送原则不包括()。
-
中国证券投资基金业协会要求()提交法律意见书,引入法律中介机构的尽职调查,是对股权投资基金登记备案制度进一步完善和发展,有利于保护投资者利益,规范股权投资基金行业守法合规经营,防止登记申请机构的道德风险外溢。
-
公司型基金自聘管理团队管理基金资产的,该公司型基金在作为基金履行备案手续的同时,还需作为()履行登记手续。
-
中国证券投资基金业协会对出具意见的律师事务所无特殊的资质要求,在中国境内设立.可就中国法律事项发表专业意见的()出具“法律意见书”。
Ⅰ.律师事务所
Ⅱ.中国执业律师
Ⅲ.注册会计师
Ⅳ.审计机构
-
下列属于出具法律意见书是需要核查的内容的是()。
Ⅰ.是否依法在中国境内设立并有效存续
Ⅱ.申请机构的工商登记文件所记载的经营范围是否符合国家相关法律法规的规定
Ⅲ.律师应尽职要求申请机构提交完善的投资人资料和协议,以确定实际控制人对申请机构的实际影响和支配力
Ⅳ.申请机构是否存在子公司.分支机构和其他关联方,若有,说明机构及其子公司.关联方是否已登记为基金管理人
-
股权投资基金管理人应当通过私募基金登记备案系统及时履行股权投资基金管理人及其管理的股权基金的()报送更新等信息报送义务。
Ⅰ. 季度报告
Ⅱ.年度报告
Ⅲ. 重大事项信息
Ⅳ.月度报告
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()将以在网站公示基金管理人基本情况的方式,为私募基金管理人办结登记手续。
-
自《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》发布之日起,新登记的股权投资基金管理人在办登记结算手续之日起()个月内仍未备案首只私募基金产品的,中国证券投资基金业协会将注销该基金管理人。
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中国证券投资基金业协会对出具意见的律师事务所无特殊的资质要求,在中国()设立.可就中国法律事项发表专业意见的律师事务所和中国执业律师出具“法律意见书”。
-
中国证券投资基金业协会鼓励基金管理人选择符合()相关资质要求的律师事务所及其执业律师出具“法律意见书”。
-
下列属于私募基金行业案件涉及的主要违法违规类型有()。
Ⅰ.公开宣传
Ⅱ.虚假宣传
Ⅲ.保本保收益
Ⅳ.向非合格投资者募集资金
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下列不属于私募基金行业案件涉及的主要违法违规类型的是()。
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下列不属于合伙协议的必备条款的是()。
-
中国证券投资基金业协会出台了《私募投资基金募集行为管理办法》,对募集机构的()以及()进行了较为详细的规定。
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销售机构参与股权投资基金募集活动,需满足的条件不包括()。
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2014年8月21日,中国证监会颁布的(),明确中国证券投资基金业协会对股权投资开展自律管理,协调行业关系,提供行业服务,促进行业发展。
-
除基金合同另有约定外,私募基金应当由()托管。
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在完成私募基金风险揭示后,募集机构应当要求投资者提供必要的()。
Ⅰ. 资产证明文件
Ⅱ.收入证明
Ⅲ. 详细住址
Ⅳ.身份信息
-
()为中国证券投资基金业协会的地位和职责权限提供了基本的法律依据。
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管理人应遵循专业化原则,主营业务清晰,不得兼营()的其他业务。
Ⅰ.与私募基金管理无关
Ⅱ.与私募基金管理存在利益冲突
Ⅲ.私募基金发行
Ⅳ.私募基金销售
-
投资者对基金合同中投资者权益相关重要条款的逐项确认,包括()等。
Ⅰ.当事人权利义务
Ⅱ.费用及税收
Ⅲ.纠纷解决方式
Ⅳ.托管机构义务
-
私募基金的管理人应具备至少()名高级管理人员,其中应当包括()名负责合规风控的高级管理人员。
-
基金从业资格的考试科目包括()。
Ⅰ.《基金法律法规.职业道德与业务规范》
Ⅱ.《证券投资基金基础知识》
Ⅲ.《股权投资基金基础知识》
IV.《证券基础知识》
-
私募基金的一般风险,包括()等。
Ⅰ. 资金损失风险
Ⅱ.流动性风险
Ⅲ. 募集失败风险
Ⅳ.投资标的的风险
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下列不属于可能误导投资人进行风险判断的措词的是()。
-
股权投资基金管理人须取得基金从业资格的是()。
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在投资者签署基金合同之前,募集机构应当向投资者说明有关法律法规,说明投资冷静期.回访确认等程序性安排以及投资者的相关权利,重点揭示(),并与投资者签署风险揭示书。
-
下列不属于夸大或者片面推介基金违规措词的是()。
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服务机构在基金业协会完成登记之后连续()没有开展基金服务业务的,基金业协会将注销其登记。
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在推介基金时,不得宣传()相关内容。
Ⅰ.“预期收益”
Ⅱ.“预计收益”
Ⅲ.“预测投资”
Ⅳ.“过往业绩”
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在投资者签署基金合同之前,()应当向投资者说明有关法律法规,须重点揭示私募基金风险,并与投资者一同签署风险揭示书。
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以()形式,通过汇集多数投资者的资金直接或者间接投资于基金的, 基金管理人或者基金销售机构应当穿透核查最终投资者是否为合格投资者,并合并计算投资者人数。
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基金募集期间,应当在宣传推介材料中向投资者披露基金管理人最近()的诚信情况说明。
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股权投资基金管理人,至少()名高管人员应当取得基金从业资格,其法定代表人/执行事务合伙人.合规风控负责人应当取得基金从业资格。
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关于禁止性募集行为的说法,错误的是()。
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合伙型基金的投资者人数最高限制是()人。
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管理人委托募集,应当委托获得中国证监会基金销售业务资格且成为()的机构募集私募基金,并制定募集机构遴选制度。
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管理人应当建立财产分离制度,私募基金财产与私募基金管理人固有资产之间.不同私募基金财产之间.私募基金财产和其他财产之间要()。
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我国股权投资基金管理机构开展基金募集行为,需要在()登记成为基金管理人。
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信息披露义务人应当在()结束之日起4个月以内向投资者披露报告期末基金净值和基金份额总额.基金的财务情况.基金投资运作情况和运用杠杆情况.投资者账户信息.投资收益分配和损失承担情况.基金管理人取得的管理费和业绩报酬。
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独立第三方服务机构通过一次或多次股权变更,整体构成变更持股()以上股东,应当自董事会或者股东(大)会作出决议之日起()内向基金业协会提交重大信息变更申请。
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为了加强私募基金信息披露的制度建设,规范私募基金信息披露义务人向投资者进行披露的内容和方式,中国证券投资基金业协会出台了()。
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下列属于信托(契约)型基金合同的附则包括的内容是()。
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募集机构应当在()进行回访确认。
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股权投资基金管理人,至少有()名高管人员应当取得基金从业资格。
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股权投资基金运行期间,股权投资基金的信息披露义务人应当在每季度结束之日起10个工作日内向投资者披露基金( )等信息。
Ⅰ.基金投资项目
Ⅱ.投资额度
Ⅲ.投资规模
Ⅳ.基金资产
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投资者将基金份额转让给某有限公司,且该公司为合格投资者,那么基金份额受让后该公司投资者人数不得超过( )人。
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股权投资协议中的( )赋予了股权投资基金作为投资人,对一些特定重大事项的一票否决权。
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关于股权投资基金清算退出的流程和方法,下列说法正确的是( )。
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以下属于管理人内部控制原则的是()。
Ⅰ.全面性原则
Ⅱ.相互制约原则
Ⅲ.执行有效原则
Ⅳ.成本效益原则
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(),是指基金管理人自行为其设立的股权投资基金募集资金。
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并购基金通过购买( )的形式对企业的存量股权进行投资。
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关于基金信息披露的作用,说法错误的是()。
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股权投资基金的出资安排通常采用()。
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( )是实施内部控制的基础。
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对赌条款在股权投资基金中常常被称为()。
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某企业2015年净资产为1000万元,销售收入为800万元,销售成本为400万元,预计未来一年利润为500万,估计市盈率为3.市净率为3.市销率为5,用市盈率法计算该公司价值( )万元。
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股权投资基金的项目退出方式不包括()。
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下列不属于股权投资基金募集禁止行为的是( )。
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以下不是股权投资基金法律尽职调查的作用的是()。
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以下关于合伙型基金的说法正确的是( )。
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过去,( )管理机构都是作为美国创业投资协会会员享受相应的行业服务并接受行业自律。
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尽职调查的内容不包括的是( )。
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市净率(P/B)也称市账率,等于企业股权价值与股东权益账面价值的比值,或者()除以每股账面价值。
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法律尽职调查的内容不包括()。
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( )一般对企业的资本条件.盈利水平等指标要求比较高。
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下列属于新三板交易机制的是( )。
Ⅰ.委托驱动制度
Ⅱ.大宗交易
Ⅲ.协议转让
Ⅳ.做市转让
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股权投资基金的退出方式主要有()。
Ⅰ.上市转让退出
Ⅱ.在场外交易市场挂牌转让退出
Ⅲ.协议转让退出
Ⅳ.清算退出
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( )是基金管理人因投资管理基金资产而向基金收取的费用。
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股权投资基金的运作流程是实现( )的全过程。
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股权投资基金的服务机构主要包括( )。
Ⅰ.基金份额登记机构
Ⅱ.基金销售机构
Ⅲ.律师事务所
Ⅳ.会计师事务所
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有限责任公司的股东就其()对公司负责。
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()是指母基金直接对非公开发行和交易的企业股权进行投资。
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下列选项根据私募基金组织形式不同对私募投资基金合同指引分类说法正确的有( )。
Ⅰ.《契约型私募投资基金合同内容与格式指引》适用于契约型基金
Ⅱ.《公司章程必备条款指引》适用于公司型基金
Ⅲ.《合伙协议必备条款指引》适用于合伙型基金
Ⅳ.根据私募基金组织形式不同将私募投资基金合同指引分为1号《契约型私募投资基金合同内容与格式指引》.2号《公司章程必备条款指引》.3号《合伙协议必备条款指引》。
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常用的企业估值方法不包括()。
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随售权条款通常与( )同时出现。
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有限合伙企业由( )个以上50个以下合伙人设立
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中国证券投资基金协会从( )年年初开始,对包括股权投资基金管理人在内的私募基金管理人进行登记,对其所管理的基金进行备案,并陆续发布相关自律规则。
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关于合伙型基金,下列说法错误的是()。
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股权投资基金的募集,是指股权投资基金管理人或者受其委托的募集服务机构向()募集资金用于设立股权投资基金的行为。
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在签署基金合同和附属协议前,应向投资者披露股权投资基金的募集业务文件不包括()。
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下列关于基金的内部收益率的说法,错误的是()。
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股份有限公司的股东( )。
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()业务尽职调查的考察重点为管理团队.资产质量.融资结构.融资运用.发展战略以及风险分析等。
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根据《合伙企业法》的规定,在财务会计制度中合伙协议应对( )等事项作出约定。
Ⅰ.合伙企业的记账
Ⅱ.会计年度
Ⅲ.审计
Ⅳ.查阅会计账簿的条件
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关于契约型股权投资基金的基金管理人办理股权投资基金的份额登记事项,下列说法正确的是()。
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以下关于契约型基金的税收说法错误的是( )。
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基金投资者关系管理具有的意义,说法正确的是()。
Ⅰ.有利于促进基金管理人与基金投资者之间的良性关系,增进投资者对基金管理人及基金的进一步了解和熟悉。
Ⅱ.有利于基金管理人建立稳定和优质的投资者基础,获得长期的市场支持。
Ⅲ.能有效增加基金信息披露透明度
Ⅳ.有利于实现基金管理人与投资者之间的信息对称。
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( )是指向处于各个创业阶段的未上市成长性企业进行的股权投资。
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股权投资基金( )应当于每年度4月底之前,通过私募基金登记备案系统填报经会计师事务所审计的年度财务报告。
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合伙型股权投资基金根据《合伙企业法》的规定,投资者人数不得超过( )人(含普通合伙人)。
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实务中,()通常不作为课税主体。
Ⅰ.信托计划
Ⅱ.资管计划
Ⅲ.契约型基金
Ⅳ.公司型基金
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基金管理人应当通过私募基金登记备案系统向中国证券投资基金业协会报送的基本信息包括( )。
Ⅰ.主要投资方向及根据主要投资方向注明的基金类别
Ⅱ.基金合同.公司章程或者合伙协议。
Ⅲ.采取委托管理方式的,应当报送委托管理协议。
Ⅳ.基金业协会规定的其他信息
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()是指主要投资于处于各个创业阶段的未上市成长性企业的股权投资基金。
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股份公司型基金由( )向公司登记管理机关申请设立登记。
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清算价值法常见于杠杆收购和()。
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股权投资基金管理人和托管人发生重大事项变更,股权投资基金发生触及基金止损线或者预警线.管理费率或者托管费率变更.清盘或者清算.重大关联交易.提取业绩报酬等影响投资者利益的重大事项的,信息披露义务人应当在()个工作日内向投资者披露。
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我国企业选择境外直接上市,需首先向中国证监会提出申请。为保证上市公司质量,中国证监会对企业申请境外上市提出了较高的要求。申请境外直接上市企业的净资产需满足不少于( )亿元人民币。
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非法吸收公众存款与集资诈骗的主要差别是()。
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在契约型基金形式下,( )是基金的直接参与主体。
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下列关于我国股权投资基金发展的历史阶段的说法,错误的是()。
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股权投资协议的董事会席位条款通常约定内容不包括( )。
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基金清算是指基金遇有合同规定或法定事由终止时对基金财产进行清理处理的( )。
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我国股权投资基金行业获得了长足的发展,市场规模增长迅速,当前我国已成为全球第()大股权投资市场。
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我国公司型基金的法律依据为(),基金按照公司章程来运营。
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股权投资基金投资流程不包括( )。
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清算退出的流程包括()。
Ⅰ.清查公司财产
Ⅱ.制订清算方案
Ⅲ.了结公司债权.债务
Ⅳ.分配公司剩余财产
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同时具备( ),除刑法另有规定的以外,即构成“非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款”。
Ⅰ.未经有关部门依法批准或者借用合法经营的形式吸收资金
Ⅱ.通过媒体.推介会.传单.手机短信等途径向社会公开宣传
Ⅲ.承诺在一定期限内以货币.实物.股权等方式还本付息或者给付回报
Ⅳ.向社会公众即社会不特定对象吸收资金
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( ),是指依据中国境外的相关法律在中国境外设立,主要以外币对中国境内非公开交易股权进行投资的基金。
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市场上的股权投资基金通常委托( )进行管理。
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根据《公司法》,以下关于公司型基金说法正确的有( )。
Ⅰ.公司以其全部财产对公司的债务承担责任
Ⅱ.公司以其部分财产对公司的债务承担责任
Ⅲ.有限责任公司的股东以其认缴的出资额为限对公司承担责任
Ⅳ.股份有限公司的股东以其认购的股份为限对公司承担责任
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投资于单只股权投资基金比投资于母基金的风险__________.收益__________.成本__________。()
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投资协议与投资备忘录的排他性条款规定,在排他期限内,目标企业的( )与股权投资基金进行谈判的过程中不得与其他投资机构进行接触。
Ⅰ.现任股东
Ⅱ.董事
Ⅲ.雇员
Ⅳ.经纪人
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公司型基金合同中股权投资业务相关内容不包括( )。
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网站公示的基金管理人基本情况包括基金管理人的名称.成立时间.登记时间.住所.联系方式.主要负责人等基本信息以及( )。
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()的基本原理是将估值时点之后目标公司的未来现金流以合适的折现率进行折现,加总得到相应的价值。
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在全国股转系统挂牌的基本流程中,()阶段的主要工作是配合全国股转系统的审核,对全国股转系统的审核意见进行反馈。
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通过()的会计核算和估值,可以及时掌握基金资产的状况,避免“黑箱”操作给基金资产带了的风险。
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股权投资基金募集流程不包括( )。
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成长投资业务尽职调査的考察重点不包括( )。
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(),国家发展改革委等十部委联合颁布了《创业投资企业管理暂行办法》。
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下列关于股权投资基金监管的目标的说法正确的是( )。
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对于我国企业来说,境内IPO市场不包括()。
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跨境股权投资基金活动,主要包括跨境设立股权投资基金以及()两类行为。
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公司清算组通过清理公司财产.编制()和(),确认公司现有的财产和债权大于所欠债务,并且足以偿还公司全部债务时,应当按照法定的顺序向债权人清偿债务。
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下列不属于股权投资基金投资后项目监控管理指标的是( )。
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清算组在催告债权人申报债权的同时,根据债权人的申请和调查清理的情况编制相应报表,这些报表不包括()。
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有限合伙协议未约定或者约定不明确的,由( )决定。
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( )推动对促进早期股权投资基金发展起着关键性的作用。
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股权投资基金进行信息披露时,禁止行为,不包括()。
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股权投资基金管理人应当于每个会计年度结束后的(),向中国证券投资基金业协会报送经会计师事务所审计的年度财务报告和所管理股权投资基金年度投资运作基本情况。
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股权投资基金作为( ),要减少或消除信息不对称带来的问题,及时沟通是最有效的解决办法。
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已分配收益倍数=0表示( )。
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利用广告为非法集资活动相关的商品或者服务作虚假宣传,违法所得数额在()万元以上的,以虚假广告罪定罪处罚。
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中国证券投资基金业协会对出具意见的律师事务所无特殊的资质要求,在中国( )设立.可就中国法律事项发表专业意见的律师事务所和中国执业律师出具“法律意见书”。
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( )的成立,标志着创业投资在美国发展成为专门行业。
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基金信息披露的主要义务人不包括()。
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无论是自行募集还是委托募集,股权投资基金募集机构都应保证募集行为的(),以保护投资者及相关当事人的合法权益。
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基金管理人所聘请的律师事务所的律师应遵守()原则,提供专业优质的法律服务。
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同一基金管理人管理可能导致利益输送或者利益冲突的不同基金的,应当建立防范( )的机制。
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下列表述错误的是()。
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股份有限公司申请股票在新三板挂牌,应当符合的条件不包括( )。
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法律尽职调查更多的是定位于( )。
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基金业协会理事会职责不包括( )。
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基金管理人委托未取得基金销售业务资格的机构募集基金,( )将不予办理基金备案业务。
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( )一般是律师基于企业所提供的法律文件完成的。
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股权投资母基金的特点不包括()。
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在完成基金风险揭示后,募集机构应当要求投资者提供必要的资产证明文件或()。募集机构应当合理审慎地审查投资者是否符合基金合格投资者标准,依法履行反洗钱义务,并确保单只基金的投资者人数累计不得超过法律规定的特定数量。
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在我国,公司型基金是企业法人实体可采取()的形式。
Ⅰ.有限责任公司
Ⅱ.合伙公司
Ⅲ.个人独资企业
Ⅳ.股份有限公司
- 中国企业进行境外投资必须获得特定审批机关的批准,这里的审批机关主要是指( )。
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比较常见的业绩报酬分配模式为()。
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我国自()起正式在全国范围内开展营业税改征增值税试点。
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不同投资策略针对的目标企业类型及所处发展阶段不同,因而业务尽职调查的侧重点也不同,创业投资的考察重点为管理团队和产品服务部分,( )的业务尽职调查对产品服务.发展战略及市场因素的关注程度更高一些。
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中国证券投资基金业协会根据登记股权投资基金管理人和备案股权投资基金的合规情况.诚信情况.规模和风险状况等进行分类公示,并建立( )。
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下列不属于股权投资基金市场服务机构的是()。
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下列关于常用企业估值方法的说法,错误的是()。
- 股权投资基金投资决策委员会审查同意进行投资的企业或项目,经法律顾问审核相关合同协议后,由授权代表与被投资方签署的协议不包括( )。
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下列关于股权投资基金特点的说法,错误的是()。
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关于我国私募股权投资基金发展及监管的主要阶段与年代对应错误的是( )。
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20世纪90年代国内财经界将创业投资基金称为()。
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()是指境内公司将境内资产/权益,以股权/资产收购或协议控制等形式转移至境外注册的特殊目的公司,通过该境外特殊目的公司持有.控制境内资产及股权,并以境外特殊目的公司的名义申请境外交易所上市交易。
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创业投资基金通常是被投资企业的小股东,因此()用得较多。
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股权投资基金的核心是( )。
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股权转让的主要障碍不包括( )。
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外部股权转让的程序步骤包括( )。
Ⅰ.股权转让交易双方协商并达成初步意向
Ⅱ.聘请中介机构对目标公司进行尽职调查
Ⅲ.转让方与受让方进行谈判,并签署股权转让协议
Ⅳ.向工商行政管理部门申请公司变更登记
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关于基金估值的原则,说法错误的是()。
- 国有企业股权非上市转让交易的正式信息披露时间不得少于( )个工作日。
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以下不属于基金出现清算退出原因的是( )。
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投资机构对被投资企业的跟踪与监控方式不包括()。
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涉及基金募集结算资金专用账户开立.使用的机构不得将基金募集结算资金归入其( )。
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业绩报酬是基金管理人在基金获得超额收益后可以获得的投资收益分成,分成比例由( )通过协商确定。
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关于尽职调查的作用,下列说法正确的是( )。
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( )包括境外的股权投资基金面向境内目标公司的投资,以及境内的股权投资基金面向境外目标公司的投资。
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在投资者签署基金合同之前,募集机构应当向投资者说明( )。
Ⅰ.有关法律法规
Ⅱ.投资冷静期
Ⅲ.基金风险
Ⅳ.投资者的相关义务
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基金业绩评价指标中,()体现了投资资金的时间价值。
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对于合伙型基金合同,《合伙企业法》规定,合伙协议应当载明()。
Ⅰ.合伙企业的名称和主要经营场所的地点
Ⅱ.合伙经营的期限
Ⅲ.合伙人的姓名或者名称.住所
Ⅳ.合伙人的出资方式.数额和缴付期限
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暂缺( )
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管理人内部控制的( )原则是指以合理的成本控制达到最佳的内部控制效果,内部控制与股权投资基金管理人的管理规模和员工人数等方面相匹配,契合自身实际情况。
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目前国内母基金的普遍操作模式为机构募资,在机构平台成立母基金产品,并有母基金产品选择()进行投资配置,形成一个母基金产品投资多个子基金的基金组合产品。
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具有基金销售业务资格的主体不包括( )。
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公司型基金中,由公司内部的基金管理运营团队进行投资管理时,通常是在( )之下设投资决策委员会。
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下列满足基金管理人的内部控制的要求的包括( )。
Ⅰ.严格的岗位分离制度
Ⅱ.严格控制基金财产的财务风险
Ⅲ.建立完善的信息披露制度
Ⅳ.强化内部监督稽核和风险管理系统
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下列关于股权投资基金和股权投基金管理人登记备案的说法错误的是( )。
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中国证券投资基金协会从( )年年初开始,对包括股权投资基金管理人在内的私募基金管理人进行登记,对其所管理的基金进行备案,并陆续发布相关自律规则。
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目前,我国要求包括股权投资基金在内的各类私募基金的募集需履行的程序不包括()。
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与一般财务审计以验证企业财务报表真实性为目的不同,财务尽职调查的主要目的是评估企业存在的财务风险以及()。
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基金管理人应当组织清算小组对基金财产进行清算,清算小组由( )组成。
Ⅰ.基金管理人
Ⅱ.基金托管人
Ⅲ.中介服务机构
Ⅳ.基金投资者
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根据下面资料,回答{TSE}题
某股权投资基金的基金合同约定,单个投资项目退出后的分配顺序为:(1)按投资者出资比例返还投资本金。(2)按照每年8%的门槛收益率向投资者分配优先回报。(3)管理人按照投资者已获优先回报的25%获得追加分配。(4)按照投资者80%.管理人20%的比例分配剩余利润。若该基金的资金全部来自投资者,且不考虑所有税收和基金费用。
{TS}该股权投资基金投资的A项目,投资金额2000万元,投资期限1年,退出金额3000万元,项目退出后立即分配,从该项目中投资者和管理人可分得的金额分别为()。
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该股权投资基金投资的B项目,投资金额2000万元,投资期限1年,退出金额2180万元,项目退出后立即分配,从该项目中投资者和管理人可分得的金额分别为()。
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对于合伙型基金,除法律另有规定的特殊情形外,有限合伙企业应由2个以上50个以下合伙人设立,且有限合伙企业至少应当有()个普通合伙人。
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间接上市的投资企业可以通过()实现退出。
-
股权投资基金监管的基本原则主要有()。
Ⅰ.依法监管原则
Ⅱ.高效监管原则
Ⅲ.适度监管原则
Ⅳ.审慎监管原则
-
下列投资者中,( )视为合格投资者。
Ⅰ.社会保障基金.企业年金等养老基金和慈善基金等社会公益基金
Ⅱ.依法设立并在中国证券投资基金业协会备案的投资计划
Ⅲ.投资于所管理私募基金的私募基金管理人及其从业人员
Ⅳ.中国证监会和中国证券投资基金业协会规定的其他投资者
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基金投资者和基金管理人之间属于( )关系
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下列关于公司型基金与契约型基金区别的说法,正确的是()。
-
我国股权投资基金行业的自律组织是( )。
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新申请股权投资基金管理人登记的机构应根据其拟申请的私募基金管理业务类型建立与之相适应的制度,包括( )。
Ⅰ.运营风险控制制度
Ⅱ.信息披露制度
Ⅲ.利益冲突的投资交易制度
Ⅳ.合格投资者风险揭示制度
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()是指达到规定资产规模或者收入水平,并且具备相应的风险识别能力和风险承担能力.其基金份额认购金额不低于规定限额的单位和个人。
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账面价值法是指公司的( )净值,但要评估标的公司的真正价值,还必须对( )的各个项目作出必要的调整,在此基础上,得出双方都可以接受的公司价值。
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合伙型股权投资基金应当解散的情形不包括()。
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( )不得成为普通合伙人。
Ⅰ.国有独资公司
Ⅱ.国有企业
Ⅲ.上市公司
IV.公益性的事业单位.社会团体
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违反信息披露要求的后果不包括()。
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下列属于回访的内容的是( )。
Ⅰ.确认受访人是否为投资者本人或机构
Ⅱ.确认投资者是否为自己购买了该基金产品以及投资者是否按照要求亲笔签名或盖章
Ⅲ.确认投资者的风险识别能力及风险承担能力是否与所投资的私募基金产品相匹配
Ⅳ.确认投资者是否知悉投资者承担的主要费用及费率,投资者的重要权利.私募基金信息披露的内容.方式及频率
-
基金托管人的职责不包括( )。
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基金募集的禁止性行为不包括()。
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( )是指公司所有出资人,包括股东和债权人,共同拥有的公司运营所产生的价值,包括企业的股东所拥有的股权价值,以及企业的债权人所拥有的债权价值。
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股权投资基金的项目主要来源包括( )。
Ⅰ.依托创新证券投资银行业务衍生出来的直接投资机会
Ⅱ.与国内外股权投资机构结为策略联盟,实现信息共享,联合投资
Ⅲ.跟踪和研究国内外新技术的发展趋势以及资本市场的动态,通过资料调研.项目库推荐.访问企业等方式寻找项目信息
Ⅳ.依托收购兼并业务衍生出来的直接投资机会
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基金托管人应当按照合同约定,如实向投资者披露()以及可能影响投资者合法权益的其他重要事项,不得隐瞒或者提供虚假信息。
Ⅰ.基金投资
Ⅱ.资产负债
Ⅲ.投资收益分配
Ⅳ.基金承担的费用和业绩报酬
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基金业协会会员代表大会行使的职权包括( )。
Ⅰ.制定和修改会费标准
Ⅱ.决定本团体的合并.分立.终止事项
Ⅲ.审议理事会工作报告和财务报告,审议监事会工作报告
Ⅳ.决定其他应由会员代表大会审议的重大事宜
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当前我国已经成为全球第( )大股权投资市场。
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政府引导基金对创业投资基金的支付方式不包括( )。
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有限责任公司型股权投资基金作出增资或者减资决议,必须经代表()以上表决权的股东通过。
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业内常见的触发“回售权”的条件不包括()。
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( )未经授权以有限合伙企业名义与他人进行交易,给有限合伙企业或者其他合伙人造成损失的,该合伙人应当承担赔偿责任。
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股权投资基金的投资及投后管理阶段,投资者互动的重点是向投资者介绍已投资项目的基本情况,包括( )。
Ⅰ.项目投资金额
Ⅱ.已投项目公司基本介绍
Ⅲ.公司经营管理情况
Ⅳ.普及股权投资相关法律常识
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管理人应当建立财产分离制度,私募基金财产与私募基金管理人固有资产之间.不同私募基金财产之间.私募基金财产和其他财产之间要( )。
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美国于2010年出台了( ),对原有的法律体系作出了进一步修订与补充,提升了股权投资基金机关的审慎性。
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下列关于有限合伙企业的利润分配.亏损分担的说法,错误的是()。
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关于公司型基金的组织形式主要包括()。
Ⅰ.基本情况;股东出资
Ⅱ.股东的权利义务;入股.退股及转让
Ⅲ.股东(大)会;高级管理人员;财务会计制度
Ⅳ.终止.解散及清算;章程的修订
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以下关于契约型基金投资者和管理人说法错误的是( )。
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契约型基金合同中组织形式的相关内容包括( )。
Ⅰ.私募基金的基本情况
Ⅱ.私募基金的申购.赎回与转让
Ⅲ.私募基金财产的估值和会计核算
Ⅳ.基金合同的效力.变更.解除与终止
Ⅴ.争议的处理
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下列基金托管人的职责包括( )。
Ⅰ.安全保管基金财产
Ⅱ.按照规定开设基金资金账户
Ⅲ.保存基金托管业务活动的记录.账册.报表和其他相关资料
Ⅳ.按照相关法律的规定监督基金管理人的资金运作,定期向基金管理人出具资产托管报告
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股权回购的基本运作程序不包括()。
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股权投资基金管理人应当于每年度()之前,通过私募基金登记备案系统填报经会计师事务所审计的年度财务报告。
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对于有限责任公司,其股权转让分为()。
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并购基金的投资运作模式与创业投资基金存在的较为明显的区别有()。
-
在股权投资基金的估值方法中,()适用于相关投资项目发生交易之后一段有限的时间内。
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( ),是指截至某一特定时点,投资人已从基金获得的分配金额加上资产净值与投资人已向基金缴款金额总和的比率,体现了投资人的账面回报水平。
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下列说法错误的是()。
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以下关于协议转让退出中以并购方式实现退出的程序,顺序正确的是()。
Ⅰ.交易双方签署股权转让意向书
Ⅱ.向工商行政管理部门申请公司变更登记
Ⅲ.转让方与受让方签署股权转让协议
Ⅳ.对目标公司进行尽职调查
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在计算可比公司倍数的平均值或中位数时,需要注意剔除其中的异常值,不包括,这些异常值不包括( )。
-
各类股权投资基金募集完毕,基金管理人进行基金备案,应向基金业协会报送的材料或信息包括( )。
Ⅰ.基金合同.公司章程或者合伙协议
Ⅱ.主要投资方向及根据主要投资方向注明的基金类别
Ⅲ.采取委托管理方式的,应当报送委托管理协议
Ⅳ.委托托管机构托管基金财产的,还应当报送托管协议
-
()是主要针对投资项目未获成功的一种退出方式。
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股权投资基金的合格投资者是指具备相应风险识别能力和风险承担能力的单位或个人,其中个人投资者的标准包括:金融资产不低于300万元或者最近三年个人年均收入不低于50万元。这里的“金融资产”不包括()。
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内部转让是指现有股东之间相互转让股权,外部转让是指现有股东向股东以外的人转让股权。两者的区别在于,外部转让一般需要征得其他股东()同意,且其他股东放弃优先购买权。
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虽然狭义上的股权投资基金特指并购投资基金,但是后来的并购投资基金管理机构往往也兼做( )
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下列不属于可能误导投资人进行风险判断的措词的是( )。
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全国股份转让系统挂牌流程主要分为( )阶段。
Ⅰ.决策改制阶段
Ⅱ.材料制作阶段
Ⅲ.反馈审核阶段
Ⅳ.登记挂牌阶段
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制造企业不适合采用的估值方法是( )。
-
投资后管理的主要内容可分为两类()。
Ⅰ.为股权投资基金对被投资企业进行的项目监控活动
Ⅱ.为股权投资基金对被投资企业提供的增值服务
Ⅲ.为股权投资基金对被投资企业提供信息服务
Ⅳ.为股权投资基金对被投资企业提供数据服务
-
基金份额登记机构提供的服务包括()。
Ⅰ.建立并管理投资者的基金账户
Ⅱ.负责基金份额的登记及资金结算
Ⅲ.保管投资者名册
Ⅳ.代理发放红利
-
契约型基金在基金成立日起限定日期内由基金管理人到( )进行备案。
-
基金终止后,由( )统一接管基金资产。
-
中国证监会设私募基金监管部,其职能是( )。
Ⅰ.拟定私募投资基金合格投资者标准.信息披露规则等
Ⅱ.负责私募投资基金的信息统计和风险监测工作
Ⅲ.指导协会和监管机构开展备案和服务工作
Ⅳ.负责私募投资基金的投资者教育保护.国际交往合作等工作
Ⅴ.拟定监管私募投资基金的规则.实施细则
-
股权投资基金管理人.托管人及相关服务机构违反法律法规时,中国证监会及其派出机构可以对其采取的措施不包括()。
-
股权投资基金的收入主要来源于()。
-
基金合同应当约定给投资者设置不少于()小时的投资冷静期。
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尽职调查的主要内容包括().财务与法律三部分。
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()包括境外的股权投资基金面向境内目标公司的投资,以及境内的股权投资基金面向境外目标公司的投资。
-
公司型基金的基金份额的持有方式是成为公司的( )。
-
投资后阶段信息获取的主要渠道包括( )。
Ⅰ.参与被投资企业股东大会(股东会).董事会.监事会
Ⅱ.关注被投资企业经营状况
Ⅲ.日常联络和沟通工作
Ⅳ.协助经营企业发展
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对我国企业来说,海外IPO市场主要以香港主板.美国纳斯达克证券交易所(NASDAQ).( )等市场为主。
-
股权投资基金会计核算的主要内容包括( )。
Ⅰ.资产核算
Ⅱ.负债核算
Ⅲ.损益核算
Ⅳ.权益核算
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在股权投资基金投资动作流程中,()是投资及整合方案设计.交易谈判.投资决策不可或缺的前提,是判断投资是否符合战略目标及投资原则的基础。
-
下列关于从事股权投资基金募集的禁止性行为的说法,错误的是()。
-
以下不属于我国现行股权投资基金组织形式的是( )。
-
从资本流动的角度出发,资本首先从投资者流向股权投资基金,经过()的投资运用再流入被投资企业。
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合伙型基金是指投资者依据《合伙企业法》成立有限合伙企业,由( )对合伙债务承担连带责任,由基金管理人具体负责投资运作的股权投资基金。
-
在公司的治理结构中,负责修改公司章程的是()。
-
股权投资基金管理人在制定业务外包规划时,须根据()原则,确定与其经营水平相适宜的外包活动范围。
-
在完成基金风险提示后,募集机构应当要求投资者提供必要的资产证明文件或收入证明。这属于股权投资基金募集流程中的()步骤。
-
公司型基金的参与主体主要分为()。
-
项目退出具体的退出方式包括()。
Ⅰ.上市转让
Ⅱ.挂牌转让退出
Ⅲ.股权转让退出(包括行业通常所指的回购.并购等)
Ⅳ.清算退出。
-
下列除()选项,合伙型股权投资基金出现以下情形的,应当解散。
-
管理人内部控制的要素构成不包括()。
-
(),《外国企业或者个人在中国境内设立合伙企业管理办法》正式实施,使外国企业或者个人在华设立合伙企业成为可能,从而为外资以有限合伙的形式设立股权投资基金奠定了法律依据。
-
基金服务机构应当具备开展服务业务的( )和( )。
-
与资本流动相对应的股权投资基金生命周期的四个阶段就是募集.投资.管理和退出。
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上市公司股份协议转让可以分为流通股协议转让和非流通股协议转让是根据是( )划分的。
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股权投资基金管理人.销售机构宣传推介方式说法错误的是( )。
-
公司型基金的组织形式更多体现( )的属性,合伙型基金参与主体之间的权利义务关系较符合股权投资业务( )的特征。
-
信息披露义务人应当在每年结束之日起()个月以内向投资者披露报告期末基金净值和基金份额总额.基金的财务情况等。
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在我国,股权投资基金监管经历了( )的演进过程。
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内部控制在股权投资基金的哪些环节中贯穿始终( )。
Ⅰ.信息披露
Ⅱ.投资研究
Ⅲ.运营保障
Ⅳ.投资运作
Ⅴ.资金募集
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下列不属于回售条款触发条件的是( )。
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在杠杆收购中,级别最高.成本和弹性最低的融资来源是()。
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我国股权投资基金行业发展的探索与起步阶段主要沿着( )两条主线进行。
Ⅰ.科技系统对创业投资基金的最早探索
Ⅱ.国家财经部门对产业投资基金的探索
Ⅲ.科技系统对并购投资基金的最早探索
Ⅳ.国家财经部门对创业投资基金的探索
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股东向股东以外的人转让股权,应当经其他股东过( )同意。
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我国的股权投资基金行业获得了长足的发展,主要体现在( )。
Ⅰ.市场规模增长迅速,当前我国已成为全球第二大股权投资市场
Ⅱ.市场主体丰富,行业从发展初期阶段的政府和国有企业主导逐步转变为市场化主体主导
Ⅲ.成为仅次于银行贷款和IPO的重要融资手段
Ⅳ.有力地促进了创新创业和经济结构转型升级
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同一基金管理人不可兼营多种类型的基金管理业务,属于基金管理人开展基金管理业务的()要求。
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下列关于契约型基金的税负分析的说法,错误的是()。
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基金管理人履行的职责的包括( )。
Ⅰ.拟订和实施投资方案,并对被投资企业进行投资后管理
Ⅱ.积极参与制定被投资企业发展战略,为被投资企业提供增值服务
Ⅲ.定期或者不定期向基金投资者披露基金经营运作等方面的信息
Ⅳ.定期编制并向基金投资者呈报基金的财务报告
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以下不属于基金销售业务资格主体的是( )。
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股权投资基金托管人具有如下哪些职责()。
Ⅰ.对基金履行安全保管财产
Ⅱ.办理清算交割
Ⅲ.运作股权基金
Ⅳ.开展投资监督
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基金管理人未经登记不得开展股权投资基金( )业务。
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政府引导基金是由()出资设立并按市场化方式运作的.在投资方向上具有一定导向性的政策性基金,通常通过投资于创业投资基金,引导社会资金进人早期创业投资领域。
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QFLP是指境外机构投资者通过资格审批和外汇资金的监管程序后,将()兑换为( ),投资于境内的基金。
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()是为市场所在地省级行政区域内的企业特别是中小微企业提供股权.债权的转让和融资服务的场外交易市场,接受省级人民政府监管,中国证监会及其派出机构为区域性市场提供业务指导和服务。
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有限责任公司的股东( )。
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下列股权投资基金,属于公开发行的是( )。
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( )年,KKR.黑石.凯雷.德太投资等并购基金管理机构发起设立了美国私人股权投资协会。
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下列属于我国股权投资基金的自律组织的是()。
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下列投资者不可视为合格投资者的是()。
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我国股权投资基金业在发展早期以( )和外币股权投资基金为主。
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股权投资基金的合格投资者包括()。
Ⅰ.净资产不低于1000万元的单位
Ⅱ.金融资产不低于300万元的个人
Ⅲ.最近三年年均收入不低于50万元的个人
Ⅳ.金融资产不低于500万元的单位
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合伙型基金的特点包括( )。
Ⅰ.运作模式简单.灵活
Ⅱ.所有权与管理权相分离
Ⅲ.融资结构灵活
Ⅳ.避免双重税收
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在某些重大事项上,律师如果对企业提供的资料存在疑虑,则应按照( )原则进行调查,不应单纯依赖企业提供的资料。
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()常见于杠杆收购和破产投资策略。
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基金服务业务所涉及的基金资产和客户资产应( )基金服务机构的自有财产。
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下列关于成为“必备投资者”需满足的条件,说法错误的是()。
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关于股权投资基金管理费和托管费,下列选项错误的是( )。
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下列关于股权投资基金清算归于清算主体的确定的说法错误的是( )。
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股权投资基金管理人.托管人.销售机构及其他相关服务机构及其从业人员违反法律.行政法规时,中国证监会可以依法进行行政处罚,处罚的种类包括警告.罚款.没收违法所得和没收非法财物.暂停或者撤销基金从业资格等。对行政处罚不服的,可在收到处罚决定书之日起()日内申请行政复议,也可以在收到处罚决定书之日起3个月内直接向有管辖权的人民法院提起行政诉讼。。
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以下不是股权投资基金的项目退出主要方式的是( )。
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可以成为普通合伙人主体的是()。
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以下关于合伙型基金中合伙人的说法正确的是( )。
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我国股权投资基金行业发展经历了三个历史阶段不包括()。
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基金出现清算的几种原因有( )。
Ⅰ.基金存续期届满
Ⅱ.基金份额持有人大会(股东大会或者全体合伙人)决定进行基金清算
Ⅲ.全部投资项目都已经清算退出
Ⅳ.符合合同约定的清算条款
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从发展趋势来看,未来我国经济的增长将由过去的( )转向( )。
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有限责任公司型股权投资基金作出增资或者减资决议,必须经代表()以上表决权的股东通过;股份有限公司型股权投资基金作出增资或者减资决议,必须经出席股东大会(股东会)的股东所持表决权的()以上通过。
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根据法律法规和投资协议的约定,在投资后直至投资退出的全过程中,被投资企业有义务及时向投资机构提供与企业经营状况相关的报告,包括()和有关专项报告等。投资机构可以通过被投资企业提交的经营报告了解企业业务进展情况,从而对项目发展进行有效监控。
Ⅰ.月度报告
Ⅱ.季度报告
Ⅲ.半年度报告
Ⅳ.年度报告
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全国股份转让系统挂牌股票转让可采取协议转让和( )。
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股权投资基金业务尽职调查的主要内容不包括( )。
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股权投资基金管理人和股权投资基金托管人应当依照法律法规.证监会监管要求和基金合同的约定披露股权投资基金信息,并保证所披露信息的()。
Ⅰ.准确性
Ⅱ.真实性
Ⅲ.完整性
Ⅳ.完全性
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在有限合伙型股权投资基金中,有限合伙人没有()。
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在实务中,有限合伙型基金通常根据税法的相关规定,由()代扣代缴自然人投资者的个人所得税。
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关于股权投资基金的募集机构的说法,错误的是( )。
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风险揭示书的内容一般不包括()。
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关于信托(契约)型基金的特点,说法错误的是()。
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提交年度财务报告时,已登记的( )未按要求提交的,完成整改之前,协会暂停受理该机构的产品备案,并列入异常机构名单。
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股权投资基金公司的最高权力机构是()。
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清算退出是指股权投资基金通过被投资企业清算实现退出,主要是投资项目()后的一种退出方式。
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合伙型股权投资基金的清算由清算人负责。清算人由()担任。
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集资诈骗罪的量刑()非法吸收公众存款罪。
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有限责任公司型股权投资基金投资者人数不得超过( )人。
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( )将以在网站公示基金管理人基本情况的方式,为私募基金管理人办结登记手续。
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2013年6月1日,新修订的《证券投资基金法》施行,授权( )进行细化监管。
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下列关于企业价值/息税折旧摊销前利润倍数法的说法错误的是( )。
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贴现现金流法的基础是( )。
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基金管理人通常需要在()内完成基金的全部投资。
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股权投资基金的托管服务包括( )。
Ⅰ.资产保管
Ⅱ.会计核算
Ⅲ.账户管理
Ⅳ.资产估值
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合伙人会议是指由( )合伙人组成的.合伙企业合伙人的议事程序。
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基金财务会计报表包括( )。
Ⅰ.资产负债表
Ⅱ.利润表
Ⅲ.现金流量表
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()也称市售率,等于企业股权价值与年销售收入的比值。
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()是股权投资基金的监督管理部门。
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()是指做市商在全国股转系统持续发布买卖双向报价,并在其报价价位和数量范围内履行与投资者成交义务的转让方式。
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同一基金管理人管理不同类别基金的,应当坚持( )管理原则。
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在管理人内部控制中,()是指各部门和岗位职责应当保持相对独立,基金财产.管理人固有财产.其他财产的运作应当分离。
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( )是指行业自律组织对股权投资基金市场.基金市场主体及其活动的监督和约朿。
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()可以购买存续基金份额及后续出资额。
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自《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》发布之日起,新登记的股权投资基金管理人在办登记结算手续之日起( )个月内仍未备案首只私募基金产品的,中国证券投资基金业协会将注销该基金管理人。
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季度信息披露是在每季度结束之日起( )个工作日以内,向投资者披露基金净值.主要财务指标以及投资组合情况等信息。
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()是用待评估资产的完全重置成本(重置全价)减去其各种贬值后的差额作为该项资产价值的评估方法。
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( )重点关注目标企业的历史财务业绩情况。
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私募基金应当向合格投资者募集,单只私募基金的投资者人数累计不得超过()等法律规定的特定数量。
Ⅰ.《证券投资基金法》
Ⅱ.《合伙企业法》
Ⅲ.《公司法》
Ⅳ.《私募投资基金监督管理暂行办法》
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构建杠杆收购财务模型的步骤不包括()。
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投资者在某一时间内实际已经完成的出资称为( )。
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股权投资基金管理人提供的登记申请材料完备的,应由()为私募基金管理人办结登记手续。
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杠杆收购的收购资金主要来源不包括()。
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以下关于回访确认说法错误的是( )。
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股权投资母基金的特点和作用包括( )。
Ⅰ.分散风险
Ⅱ.专业管理
Ⅲ.投资机会
Ⅳ.规模优势
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目前企业所得税税率一般为()。
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为了降低股权投资后的委托代理风险,股权投资基金( )通常会参与被投资企业股东大会.董事会和监事会。
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基金业协会要求在向基金业协会申请基金管理人登记或重大事项变更时,应当向基金业协会提交关于登记或重大事项变更的()。
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合伙型股权投资基金新增合伙人需经( )一致同意(但合伙协议另有约定的除外),并订立入伙协议。
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股权投资基金管理人.托管人.销售机构及其他服务机构及其从业人员从事股权投资基金业务,属于禁止性行为的是( )。
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除非公司章程另有约定,有限责任公司股权的外部转让需要征得其他股东过()同意。
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中国证券投资基金业协会对出具意见的律师事务所无特殊的资质要求,在中国境内设立.可就中国法律事项发表专业意见的( )出具“法律意见书”。
Ⅰ.律师事务所
Ⅱ.中国执业律师
Ⅲ.注册会计师
Ⅳ.审计机构
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对股权投资基金的估值,通常使用的方法主要有三类,即成本法.市场法和()。
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私人股权包括的种类有()。
Ⅰ.未上市企业非公开发行的普通股
Ⅱ.已上市企业非公开交易的普通股
Ⅲ.未上市企业非公开发行的依法可转换为普通股的优先股
Ⅳ.未上市企业非公开发行的依法可转换为普通股的可转换债券
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《合伙协议必备条款指引》适用于( )。
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股权投资基金管理人和托管人发生重大事项变更,信息披露义务人应当在()个工作日内向投资者披露。
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( )是在扣除债权人利息之前的利润,所有出资人(股东和债权人)对其都享有分配权。
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下列关于全国股份转让系统做市转让的说法错误的是( )。
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( )是指扣除利息费用.税.折旧和摊销之前的利润。
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股权投资基金进行业务尽职调查时,针对市场的调查范畴通常不包括()。
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某投资者投资A基金5万元,现获得现金分红15000元,则已分配收益倍数为()。
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董事会席位条款是目标企业( )分配的重要条款
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在我国,目前股权投资基金只能以( )方式募集。
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股权投资基金的信息披露内容不包括( )。
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不属于股权投资基金的合格投资者要求的是()。
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股权投资基金一般采用的基金收益分配原则是( )。
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当企业的红利发放政策不稳定时,()很难进行估值。
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投资机构作为外部投资者,要减少或消除信息不对称等潜在问题,包括规避企业家的委托代理风险,投资机构应采取各项具体有效措施对被投资企业进行( )。
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基金管理人内部控制的原则不包括()
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未上市企业股权的非公开协议转让,通常包括并购和()。
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当前我国已经成为全球第( )大股权投资市场。
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下列关于基金服务业务的说法错误的是( )。
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关于股权投资基金募集流程及要求,下列说法错误的是( )。
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公司章程的必备条款不包括( )。
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股权投资基金所提供的增值服务的价值在于( )。
Ⅰ.获取投资数据
Ⅱ.提高投资回报
Ⅲ.降低投资风险
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使用市盈率倍数法估值时,需要关注盈利数据所属期间。对盈利数据,通常我们会面临的选择不包括()。
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股权投资基金运行期间,股权投资基金的信息披露义务人应当在每季度结束之日起()个工作日内向投资者披露基金投资项目.投资额度.基金资产等信息。
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信托(契约)型基金的参与主体主要为( )。
Ⅰ.基金投资者
Ⅱ.基金管理人
Ⅲ.基金托管人
Ⅳ.基金监管人
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股权投资基金( )是基金产品的募集者和管理者,其最主要的职责是按照基金合同的约定,负责基金资产的投资运作,在有效控制风险的基础上为基金投资者争取最大的投资收益。
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基金管理人申请私募基金管理人登记的,通常应提交材料或信息不符合规定的是( )。
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基金托管人负责保管基金资产,执行( )的有关指令,办理基金名下的资金往来。
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股权投资基金管理人委托募集的,应当委托( )募集股权投资基金,并制定募集机构遴选制度,切实保障募集结算资金安全;确保股权投资基金向合格投资者募集以及不变相进行公募。
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股权投资基金管理人应建立健全外包业务控制,并至少()开展一次全面的外包业务风险评估。
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我国证券交易所主要交易机制中,协议转让的成交方式不包括()。
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()通过获取目标公司的真实信息,识别和评估目标公司的主要风险,降低信息不对称可能带来的问题。
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基金募集过程中,募集机构应当承担的责任有()。
Ⅰ.特定对象确定
Ⅱ.投资者适当性审查
Ⅲ.投资者适当性确认
Ⅳ.合格投资者确认
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有限责任公司中的股东对外转让股份一般需经其他股东过()同意,且其他股东有优先受让权。
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投资框架协议不能被称为( )。
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某创业投资基金于年终对目标公司进行估值,该公司去年亏损,今年预计可实现盈亏平衡,明年可实现业务稳定盈利。如采用市盈率倍数法,选用下列()期问的盈利数据较为合适。
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下列关于基金清算与基金收益分配的说法错误的是( )。
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股权投资基金托管机构要履行的职责不包括( )。
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股权投资基金会计核算的主要内容不包括()。
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()是尽职调查报告呈现内容的主体。
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修订后的《合伙企业法》自2007年6月1日起施行,增加了( )这种新的合伙企业形式。
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股权投资与一般投资活动相比,投资周期( ).资金规模( ),且投资风险相对( )。
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股权回购协商的过程的关键是()。
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公司公开发行股份前已发行的股份,自公司股票在证券交易所上市交易之日起()内不得转让。
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下列关于外币股权投资基金的说法错误的是( )。
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关于我国股权投资基金的发展现状,说法错误的是()。
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回售条款中事先设定的触发条件通常不包括( )。
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合伙型基金的分配为( ),即合伙企业的“生产经营所得和其他所得”由合伙人按照国家有关税收规定分别缴纳( )。
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股权投资基金的管理方式主要分为自我管理和()两种。
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()是股权投资业务流程中不可或缺的一个环节,通常被视为投资管理人核心竞争力的体现。
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基金财产投资的相关税收,由( )承担。
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( )是指通过订立信托契约的形式设立的股权投资基金。
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( )是指依据中国境外的相关法律在中国境外设立,主要以外币对中国境内非公开交易股权进行投资的基金。
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在我国,( )的投资者按其实缴出资比例分红。但是所有投资者可以在公司章程中作出例外规定。
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股权投资基金通常要求全部用()出资。
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股东大会是公司的最高权力机构,其职责不包括( )。
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折现现金流法的基础是( )。
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()年8月,成立淄博乡镇企业投资基金,这是我国第一只公司型创业投资基金。
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股权投资基金的项目退出经需要的环节不包括( )。
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服务机构的注册资本.注册地址.法定代表人.分管基金服务业务的高级管理人员等重大信息发生变更的,应当自变更发生之日起()个工作日内向基金业协会更新登记信息。
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《创业投资企业管理暂行办法》明确要求创业投资企业存续期限最短不得短于()年。
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(),基金业协会根据《证券投资基金法》以及中国证监会的授权,发布《私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)》,明确基金业协会办理私募基金管理人登记和私募基金备案,成为股权基金业务主要的行业自律组织。
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基金管理人进行登记与备案,应遵循的原则不包括()。
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下列属于基金服务业务的内容的是()。
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()是指外国投资者(外国投资者指外国公司.企业和其他经济组织或者个人)或外国投资者与根据中国法律注册成立的公司.企业或其他经济组织依据中国法律在中国境内发起设立的主要以人民币对中国境内非公开交易股权进行投资的股权投资基金。
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以下关于公司型基金的说法错误的是( )。
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股权投资基金具有特点不包括( )。
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以下关于我国股权投资基金投资者人数限制说法正确的有( )。
Ⅰ.合伙型基金不超过50人
Ⅱ.契约型基金不超过200人
Ⅲ.有限公司不超过50人
Ⅳ.股份公司不超过200人
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在法律尽职调查的过程中,律师对企业提供的资料存在疑虑,应按照( )进行调查。
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关于自行募集股权投资基金的,基金管理人做法错误的是()。
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募集机构应当履行( )等相关义务。
Ⅰ.风险提醒义务
Ⅱ.保证收益
Ⅲ.宣传
Ⅳ.反洗钱义务
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( )于2011年11月发布了《关于促进股权投资企业规范发展的通知》。
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()是一个比较好的现金回报率指标。
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()是指达到规定的最低限额的证券单笔买卖申报,买卖双方经过协商达成一致并经交易所确定成交的证券交易。。
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排他性条款一般会约定一个为期()的排他期限,在排他期限内,目标企业现任股东及其董事.雇员.财务顾问.经纪人在与股权投资基金进行谈判的过程中不得再与其他投资机构进行接触,从而保证双方的时间和经济效率。同时,投资方如果在协议签署之日前的任何时间决定不执行投资计划,应立即通知目标企业。
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关于股权投资基金估值,下列说法不正确的是( )。
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下列()投资者视为合格投资者
Ⅰ.社会保障基金.企业年金等养老基金,慈善基金等社会公益基金
Ⅱ.投资于所管理私募基金的私募基金管理人及其从业人员
Ⅲ.依法设立并在基金业协会备案的投资计划
Ⅳ.中国证监会规定的其他投资者
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全国股转系统挂牌流程不包括( )。
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基金托管的服务内容不包括( )。
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根据《公司法》的相关规定,设立有限责任公司,应当具备的条件不包括( )。
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在调查操纵证券市场.内幕交易等重大证券违法行为时,经国务院证券监督管理机构主要负责人批准,可以限制被调查事件当事人的证券买卖,但限制的期限不得超过十五个交易日;案情复杂的,可以延长()个交易日。。
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境外股权投资基金向境内目标公司直接投资必须获得特定审批机关的批准,上述特定审批机关不包括()。
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对公司型基金,现行的《公司法》对公司的( )等方面不再由法律作强制性规定。
Ⅰ.注册资本限额
Ⅱ.缴付安排
Ⅲ.投资者限制
Ⅳ.出资方式
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全国股转系统挂牌的决策改制阶段中,主要包括的步骤有()。
Ⅰ.召开股东会并作出同意改制的决议
Ⅱ.名称预先核准
Ⅲ.出具改制评估报告
Ⅳ.签署发起人协议
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股权投资基金募集期间,信息披露义务人应当在宣传推介材料中向投资者披露的信息不包括()。
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在我国,目前股票市场首发上市准入实行( )。
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(),中国证券投资基金业协会对外发布《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》。
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下列关于外币股权投资基金基本运作方式的说法中,错误的是()。
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投资者承诺向基金投资的总额度称为()。
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销售机构参与股权投资基金募集活动,需满足的条件不包括( )。
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下列属于场外市场的是()。
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()是指达到规定的最低限额的证券单笔买卖申报,买卖双方经过协议达成一致并经交易所确认成交的证券交易。
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下列关于公司型基金的说法中,错误的是()。
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股权投资基金管理人内部控制的要素构成主要包括()。
Ⅰ.内部环境
Ⅱ.内部监督
Ⅲ.风险评估
Ⅳ.信息与沟通
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下列关于合伙型基金的说法中,错误的是()。
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法律尽职调查更多的是定位于()。
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股权投资基金实行()监管原则。
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在我国股权投资基金投资者人数限制中,合伙型基金的投资者人数不超过()人。
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在我国,股权投资基金依法由()自主选择基金及基金管理公司的组织形式。
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股权投资基金管理人应当于每个会计年度结束后的()个月内,向中国证券投资基金业协会报送经会计师事务所审计的年度财务报告和所管理私募基金年度投资运作基本情况。
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( )是指主要投资于处于各个创业阶段的未上市成长性企业的股权投资基金。
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关于契约型基金,下列说法不正确的是( )。
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股权投资基金管理人应当及时填报并定期更新管理人及其从业人员的有关信息.所管理股权投资基金的投资运作情况和杠杆运用情况,保证所填报内容真实.准确.完整。发生重大事项的,应当在( )个工作日内向基金业协会报告。
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下列关于股权投资基金合格投资者的说法中,错误的是()。
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对于合伙型股权投资基金的利润分配.亏损分担,无法确定出资比例的,应()。
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股权投资基金募集机构不得通过下列()媒介渠道推介股权投资基金。
Ⅰ.面向社会公众的宣传单.布告.手册.信函.传真
Ⅱ.未设置特定对象确定程序的募集机构官方网站.微信朋友圈等互联网媒介
Ⅲ.公开出版资料
Ⅳ.海报.户外广告
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在我国,目前股权投资基金的募集方式为( )。
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股权投资基金的项目上市退出的主要市场包括( )。
Ⅰ.主板市场
Ⅱ.中小企业板市场
Ⅲ.创业板市场
Ⅳ.纽约证券交易所
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在中国证券投资基金业协会办理股权投资基金管理人登记的机构可以()其设立的股权投资基金。
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基金的存续期限可以进行一次或数次延长,通常每次延长不超过()。
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()是归属于公司股东和债权人的现金流量。
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下列关于政府监管和行业自律组织的说法中,错误的是()。
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股权投资基金管理人内部控制的主要控制活动要求包括()。
Ⅰ.股权投资基金管理人应当建立科学严谨的业务操作流程,利用部门分设.岗位分设.外包.托管等方式实现业务流程的控制
Ⅱ.股权投资基金管理人自行募集股权投资基金的,应设置有效机制,切实保障募集结算资金安全
Ⅲ.股权投资基金管理人应当建立健全投资业务控制,保证投资决策严格按照法律法规规定,符合基金合同所规定的投资目标.投资范围.投资策略.投资组合和投资限制等要求
Ⅳ.股权投资基金管理人应当建立合格投资者适当性制度
-
股权投资基金财务尽职调查强调发现企业的投资价值和______,注重对企业未来价值和______的合理预测。( )
-
股权投资基金进行业绩评价时,常用的指标不包括( )。
-
股权投资基金的收益分配主要在()之间进行。
Ⅰ.基金投资者
Ⅱ.基金管理人
Ⅲ.基金服务机构
Ⅳ.监管机构
-
下列关于股权投资母基金的说法中,错误的是()。
-
为了降低股权投资后的( ),股权投资基金管理人通常会参与被投资企业股东大会。
-
股份有限公司采取发起设立方式成立的,注册资本为在公司登记机关登记的()。
-
基金份额总额在基金合同期限内固定不变,基金份额持有人不得申请赎回的基金称为()。
-
下列关于股权投资基金募集流程的说法中,错误的是()。
-
合伙协议未对合伙型股权投资基金利润分配.亏损分担作出约定的,应由合伙人( )。
-
中国证券投资基金业协会将已登记的基金管理人列入异常机构名单的情况包括( )。
Ⅰ.基金管理人未按时履行季度.年度和重大事项信息报送更新义务累计达3次
Ⅱ.基金管理人未按时履行季度.年度和重大事项信息报送更新义务累计达2次
Ⅲ.已登记的基金管理人因违反《企业信息公示暂行条例》相关规定,被列入企业信用信息公示系统严重违法企业公示名单
Ⅳ.已登记的基金管理人未按要求提交经审计的年度财务报告
Ⅴ.已登记的基金管理人未按要求提交经审计的季度财务报告
-
投资回访的方式不包括( )。
-
下列关于母基金特点的说法中,错误的是()。
-
私人股权投资基金一词中,私人是指( )。
-
市盈率等于()。
Ⅰ.企业股权价值/营业收入
Ⅱ.企业股权价值/营业利润
Ⅲ.企业股权价值/净利润
Ⅳ.每股价值/每股收益
-
区域性股权交易市场的作用有( )。
Ⅰ.促进中小微企业股权交易和融资
Ⅱ.鼓励科技创新
Ⅲ.加强对实体经济薄弱环节的支持
Ⅳ.激活民间资本
-
关于成本法,下列说法错误的是( )。
-
私募基金募集期间,应当在宣传推介材料中向投资者披露基金管理人最近( )年的诚信情况说明。
-
区域性股权交易市场受到( )的监管。
-
增值服务的主要内容包括()。
Ⅰ.为企业提供管理咨询服务
Ⅱ.提供再融资服务
Ⅲ.提供内部关系网络
Ⅳ.协助上市及并购整合
-
( ),我国颁布了《创业投资企业管理暂行办法》。
-
关于股权投资基金的基本运作模式和特点,下列说法错误的是( )。
-
合伙企业每一纳税年度的生产经营所得,是从收入总额减除()后的余额。
Ⅰ.成本
Ⅱ.费用
Ⅲ.损失
Ⅳ.收益
-
公司型基金的税后利润分配,如严格按照《公司法》,需在____之后,分配顺序的灵活性也____。( )
-
关于股权投资基金管理人,下列表述不正确的是( )。
-
基金管理人作为异常机构公示的,整改完毕至少()个月后才能恢复正常机构公示状态。
-
关于自由现金流模型,下列说法错误的是( )。
-
公司型股权投资基金设立,应向______办理注册登记手续,并向______备案。( )
-
QFLP的试点城市不包括()。
-
1958年,美国小企业管理局设立“小企业投资公司计划”,以( )的形式鼓励成立小企业投资公司。
-
下列关于区域性股权交易市场的说法中,错误的是()。
-
触发“回售权”的条件通常包括()。
Ⅰ.业绩不达标
Ⅱ.未及时改制
Ⅲ.原始股东丧失控股权
Ⅳ.目标企业破产
-
甲.乙.丙共同出资设立了一有限责任公司,一年后,甲拟将其在公司的全部出资转让给丁,乙.丙不同意,下列解决方案中,不符合《公司法》规定的是( )。
-
下列股权投资基金,属于公开发行的是( )。
-
下列关于合伙企业税收制度的说法中,正确的是()。
-
关于股权投资基金收益分配,下列表述错误的是( )。
-
登记申请材料不完备或不符合规定的,基金管理人应当根据( )的要求及时补正。
-
《中华人民共和国合伙企业法》自()起施行。
-
()体现了投资人现金的回收情况。
-
股权投资基金投资后项目监控的主要方式不包括( )。
-
设立有限责任公司,应当具备的条件包括()。
Ⅰ.股东符合法定人数
Ⅱ.有公司住所
Ⅲ.股东共同制定公司章程
Ⅳ.有公司名称
-
根据转让股份类型的不同,协议转让可以分为()。
-
关于证券投资基金份额持有人的权利,以下表述正确的是( )。
-
下列关于私募基金合格投资者的说法中,正确的是()。
Ⅰ.具备相应风险识别能力和风险承担能力
Ⅱ.投资于单只私募基金的金额不低于100万元
Ⅲ.净资产不低于1000万元的单位
Ⅳ.金融资产不低于300万元或者最近3年个人年均收入不低于50万元的个人
-
中国证券投资基金业协会应履行的职责包括( )。
Ⅰ.教育和组织会员遵守有关证券投资的法律.行政法规,维护投资人合法权益
Ⅱ.制定和实施行业自律规则,监督.检查会员及其从业人员的执业行为,对违反自律规则和协会章程的,按照规定给予纪律处分
Ⅲ.提供会员服务,组织行业交流,推动行业创新,开展行业宣传和投资人教育活动
Ⅳ.对会员之间.会员与客户之间发生的基金业务纠纷进行调解
Ⅴ.依法办理公开募集基金的登记.备案
-
股权投资基金的募集流程不包括( )。
-
以合伙企业.契约等非法人形式,通过汇集多数投资者的资金直接或者间接投资于基金的,基金管理人或者基金销售机构应当穿透核查最终投资者是否为合格投资者,并()计算投资者人数。
-
对股权投资基金的估值,通常使用的方法主要有()。
Ⅰ.成本法
Ⅱ.重置成本法
Ⅲ.市场法
Ⅳ.收入法
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股权投资基金对于目标企业的估值存在不确定性,为了应对估值风险,有时会在投资协议中约定( )。
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增资前甲公司注册资本1000万元,甲公司前一年度经审计的营业收入12亿元,净利润4000万元,年末净资产1.5亿元,依据前述财务情况,某股权投资基金拟出资1亿元,增资甲公司,获得20%股权。根据以上材料,回答以下题目。
该股权基金投资甲公司的投后市净率为( )。
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基金管理人登记材料齐备后,基金业协会应在( )个工作日内为其办结登记手续。
-
下列不属于股权投资基金运行期间基金管理人和投资者互动的重点的是( )。
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中国证券投资基金业协会对于股权投资的职能不包括( )。
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投资者投资股权投资基金的重要前提是( )。
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股权投资基金管理人应具备至少( )名高级管理人员。
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根据《合伙企业法》的规定,合伙协议应当载明的内容不包括( )。
-
对行政处罚不服的,可在收到处罚决定书之日起( )日内申请行政复议,也可以在收到处罚决定书之日起( )个月内直接向有管辖权的人民法院提起行政诉讼。
-
下列关于股权投资母基金的特点和作用的表述,错误的是( )。
-
募集机构应当向( )宣传推介私募基金。
-
场外股权交易市场挂牌一般实行( ),所需时间相对较短。
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以下关于我国股权投资基金的募集方式和投向描述,正确的是( )。
-
股权投资基金管理人应该在( )进行私募基金的备案。
-
下列关于投资协议中排他性条款的说法,错误的是( )。
-
下列属于投资后管理的主要内容有( )。
Ⅰ.股权投资基金对被投资企业进行的项目监控活动
Ⅱ.股权投资基金对被投资企业提供的增值服务
Ⅲ.股权投资基金对被投资企业提供额外红利
Ⅳ.股权投资基金对被投资企业进行活动限制
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合伙型基金的分配为“______”,即合伙企业的“生产经营所得和其他所得”由合伙人按照国家有关税收规定分别缴纳______。( )
-
下列关于“创投国十条”的说法正确的是( )。
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股权投资基金管理人自行销售私募基金时应当制作风险揭示书,并由( )签字确认。
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下列非上市股权外部转让的一般流程中,正确的顺序是( )。
Ⅰ.交易双方签署股权转让意向书
Ⅱ.向工商行政管理部门申请公司变更登记
Ⅲ.转让方与受让签署股权转让协议
Ⅳ.对目标公司进行尽职调查
-
股权投资基金的( )拥有鲜明特点,因此,组织形式的选择需要与基金的实际运作需求紧密相关。
Ⅰ.运作模式
Ⅱ.利益分配方式
Ⅲ.内部组织机构的设置
Ⅳ.基金生命周期中的现金流模式
-
《合伙企业法》的施行增加了( )的企业形式,能够较好地适应股权投资基金运作。
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下列不属于股权投资基金核心业务的是( )。
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关于股权投资基金的业绩评价指标,下列说法正确的是( )。
-
( )常见于杠杆收购和破产投资策略。
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某股权投资基金管理人拟将基金估值核算业务进行外包,应考虑的事项包括( )。
Ⅰ.该项业务外包是否符合风险管理制度
Ⅱ.该项业务外包可否免除基金管理人的责任
Ⅲ.外包机构是否存在与估值核算相冲突的业务
Ⅳ.外包机构是否采取了有效的隔离措施
-
关于投资后管理的作用,表述错误的是( )。
-
关于股权投资基金的投资对象私人股权,不包括( )。
-
股权投资母基金的主要投资对象是( )。
-
关于股权投资基金的财产保管和基金托管,表述错误的是( )。
-
关于创业投资基金的运作,以下说法正确的是( )。
Ⅰ.投资对象包括早期.中期.后期各个发展阶段的未上市成长性企业
Ⅱ.投资方式以控股性投资为主
Ⅲ.经常用少量的自有资金结合大规模的外部资金来投资目标企业
Ⅳ.收益主要来源于所投资企业的因价值创造带来的股权增值
-
关于股权投资基金的募集,下列表述正确的是( )。
-
对于合伙型基金,下列属于增值税征税范围的是( )。
Ⅰ.项目股息.分红收入
Ⅱ.项目上市后通过二级市场退出的退出收入
Ⅲ.项目通过并购或回购等非上市股权转让方式退出的退出收入
Ⅳ.普通合伙人或基金管理人作为收取管理费及业绩报酬的主体
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股权投资基金目标对目标企业的尽职调查,包括( )。
Ⅰ.项目立项尽职调查
Ⅱ.业务尽职调查
Ⅲ.财务尽职调查
Ⅳ.法律尽职调查
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私募基金管理人的下列做法中,不正确的是( )。
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关于投资后管理,以下表述错误的是( )。
-
我国企业选择境外直接上市,需首先向( )提出申请。
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下列不属于推介基金时不得宣传的内容的是( )。
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公司型基金的收入中,符合条件的居民企业之间的( )为免税收入。
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对股权投资基金行业开展行业自律管理的机构是( )。
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下列关于公司型基金管理方式的说法,正确的是( )。
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下列关于信托(契约)型股权投资基金的份额登记事项,表述错误的是( )。
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下列关于股权投资基金政府管理主体职责的描述,错误的是( )。
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根据《证券投资基金法》,中国证券投资基金业协会的权力机构是( )。
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单位非法吸收或者变相吸收公众存款,应当依法追究刑事责任的情形是( )。
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由于股权投资基金管理( ),所以需要针对投资管理团队成员建立有效和充分的激励约束机制。
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股权投资基金尽职调查的作用不包括( )。
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下列股权投资基金基金管理人中,不属于高级管理人员的是( )。
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股权投资基金监管的“四位一体”格局是指( )。
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私募基金管理人通过私募基金登记备案系统申请登记时,需要如实填报的信息不包括( )。
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下列关于合伙型基金的收益亏损分配做法,不正确的是( )。
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股权投资基金财务尽职调查强调发现企业的投资价值和______,注重对企业未来价值和______的合理预测。( )
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夹层资本的提供者不包括( )。
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合伙型基金的有限合伙人不得以( )出资。
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下列不属于股权回购发起人的是( )。
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私募基金行业出现了涉嫌违规的私募案件,下列不属于案件涉及的主要违法违规类型的是( )。
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中国证券投资基金业协会出台《私募投资基金信息披露管理办法》的意义不包括( )。
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下列选项中,不属于公司解散清算的原因的是( )。
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关于股权投资基金所提供的增值服务,下列表述不正确的是( )。
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下列机构中,属于我国股权投资基金行业自律组织的是( )。
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关于股权投资基金募集完毕后备案材料的报送,下列说法不正确的是( )。
-
下列关于上市转让退出的说法中正确的是( )。
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股权投资基金清算的主要程序不包括( )。
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自行确定符合豁免国有股转持义务条件的创投机构或引导基金,应将相关信息在有关网站进行公示,此处的有关网站包括( )。
Ⅰ.中国投资协会股权和创业投资专业委员会官网
Ⅱ.中国证券投资基金业协会官网
Ⅲ.中国证监会官网
Ⅳ.中国证券业协会官网
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创业投资企业采取股权投资方式投资于未上市的中小高新技术企业2年以上的,可以按照其投资额的______在股权持有满______年的当年,抵扣其应纳税所得额。( )
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某登记的股权投资基金管理人未按时履行信息报送更新义务累计达2次,根据相关自律规则,中国证券投资基金业协会将对该管理人采取的措施有( )。
Ⅰ.注销管理人登记
Ⅱ.列入异常机构名单
Ⅲ.通过私募基金管理人平台对外公示
Ⅳ.暂停受理该管理人的私募基金产品备案
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下列关于股权投资母基金的特点和作用的表述,错误的是( )。
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根据《公司法》的相关规定,下列各项中,属于股份有限公司股东大会行使的职权是( )。
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根据《公司法》,下列有关清算组组成人员的说法,正确的是( )。
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股权投资基金通常被称为“耐心的资本”,是因为( )。
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股权投资基金通过( )参与被投资企业股东大会。
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股权投资基金管理人的基本职责不包括( )。
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以下关于并购基金的表述正确的是( )。
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关于股权投资基金的募集方式,下列表述正确的是( )。
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在财务尽职调查过程中对目标公司偿债能力进行评估时,除计算其近年来资产负债率.流动比率.利息保障倍数等指标外,以下与偿债能力评估相关度最高的一项工作是( )。
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投资后管理中,股权投资基金获得被投资企业董事会席位后,可以参与( )。
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《合伙企业法》的施行增加了( )的企业形式,能够较好地适应股权投资基金运作。
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某合伙型股权投资基金的基金合同中包含如下条款,其中不符合中国证券投资基金业协会相关基金合同要求的是( )。
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外包机构为基金管理人提供的基金业务外包服务包括( )。
Ⅰ.咨询业务服务
Ⅱ.份额登记业务服务
Ⅲ.估值核算业务服务
Ⅳ.信息技术系统服务
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基金管理人在中国证券投资基金业协会申请登记的,必须提交的材料或信息包括( )。
Ⅰ.公司章程或者合伙协议
Ⅱ.基金委托管理协议
Ⅲ.基金管理人基本制度
Ⅳ.法律意见书
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在向投资者推介基金之前,募集机构应当采取( )等方式履行特定对象确定程序。
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目前我国股权投资基金的募集( )。
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涉及基金募集结算资金专用账户开立.使用的机构不得将基金募集结算资金归入其( )。
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下列不属于相对估值方法的是( )。
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关于股权投资基金行业自律与政府监管,表述错误的是( )。
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1973年( )成立,标志着创业投资在美国发展成为专门行业。
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股权投资基金管理人在______年之内______次被采取加入黑名单.公开谴责等纪律处分的,由中国基金业协会移交中国证监会处理。( )
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关于信托(契约)型股权投资基金,说法错误的是( )。
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有关募集机构的责任和义务,下列表述正确的是( )。
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股权投资基金进行业务尽职调查时,针对市场的调查范畴通常不包括( )。
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契约型股权投资基金的基金财产进行清算时,下列做法正确的是( )。
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股权投资基金推介材料应由( )制作。
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关于投资机构投资后管理阶段获取信息的方式,以下表述错误的是( )。
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以下关于大宗交易描述错误的是( )。
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关于合伙型股权投资基金解散事由,下列表述错误的一项是( )。
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股权投资基金的资金来源主要为各类机构投资者和( )。
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关于创业投资的相关概念,表述错误的是( )。
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股权投资基金各方应当在完成( )程序后签署私募基金合同。
-
关于基金管理人登记与备案的及时性原则,下列说法中错误的是( )。
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不同类型的金融产品具有不同的风险和期望收益特征,在投资者的资产配置中通常具有“高风险.高期望收益”的金融产品是( )。
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下列不属于股权投资基金份额持有人权利的是( )。
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私募基金运行期间,信息披露义务人应当在每年结束之日起4个月以内向投资者披露的信息不包括( )。
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关于政府引导基金,下列说法错误的是( )。
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下列对股权投资基金投资者性质的描述,不正确的是( )。
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股权投资母基金甲,投资了股权投资基金乙后,甲又从乙的投资人丙处购买了乙的基金份额,说法正确的是( )。
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关于股权投资基金的募集,以下不属于募集阶段主要资料的是( )。
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( )是指股权投资基金管理人应当定期评价内部控制的有效性,并随着内外部环境的变化同步适时修改或完善。
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某创业投资基金于年中对目标公司进行估值,该公司去年亏损,今年预计可实现盈亏平衡,明年可实现业务稳定盈利。如采用市盈率倍数法,选用以下哪个期间的盈利数据较为合适?( )
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投资机构对被投资企业的跟踪与监控通常采取的方式,以下错误的是( )。
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关于全国股转系统挂牌的基本要求,以下说法正确的是( )。
-
投资备忘录的内容不包括( )。
-
对股权投资基金进行估值时,一般情况下更适用于收入法估值的是( )。
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股权投资行业主要用到的估值方法不包括( )。
-
关于基金的份额拆分,以下说法正确的是( )。
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股权投资基金要了解企业的日常经营情况,并对其进行指导或咨询,实现有效的沟通,通常采取的方式不包括()。
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下列说法中,错误的是()。
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关于成本法,下列说法错误的是( )。
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股权投资基金的合格投资者应具备的条件不包括( )。
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投资机构对被投资企业的跟踪与监控的主要方式不包括()。
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对违反法律.行政法规的市场主体,证监会可以对其采取的行政监管措施不包括( )。
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关于契约型股权投资基金的基金管理人办理股权投资基金的份额登记事项,下列说法正确的是( )。
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股权投资基金会计核算的主要内容不包括()。
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股权投资基金运作的第二阶段是()。
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并购基金是指主要对企业进行()的股权投资基金。
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可直接认定为合格投资者的是( )。
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下列不属于业务尽职调查报告内容的是()。
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仅就尽职调查本身而言,最为重要的部分为( )。
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某公司注册资本100万元,有人要投资100万元人民币,占2%的股份,公司投后估值为( )。
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杠杆收购基金在杠杆收购中的职责不包括( )。
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下列行为中,基金业协会不会将管理人列入异常机构对外公示的是( )。
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基金规模是指( )。
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以净利润为基础的相对估值是( )。
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投资后项目跟踪与监控中,需要重点关注的管理事项包括( )。
Ⅰ.股东关系与公司治理情况
Ⅱ.高层管理人员尽职与异动情况
Ⅲ.重大业务经营问题
Ⅳ.危机事件处理情况
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某基金拟以减资方式退出所投资的项目公司甲,下列关于甲公司减资时应完成的程序,描述正确的是( )。
Ⅰ.公司应当自作出减少注册资本决议之时起的10日内通知债权人,并于30日内报纸上公告
Ⅱ.必须编制资产负债表及财产清算
Ⅲ.依法向公司登记机关办理变更登记
Ⅳ.债权人自接到通知书之日起的30日内,有权要求公司清偿债务,但无权要求提供相应的担保
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股权投资基金进行业务尽职调查时,针对市场的调查范畴通常不包括( )。
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下列关于股权投资基金业绩评价方法的说法中,正确的是( )。
Ⅰ.总收益倍数(TVPI)反映了投资人的账面回报水平
Ⅱ.已分配收益倍数(DPI)反映了投资资金的时间价值
Ⅲ.只要基金还在运营中,基金业绩评价指标的计算结果通常也会处于变化中
Ⅳ.内部收益率(IRR)体现了投资人现金的回收情况
-
下列股权投资基金,没有按组织形式划分的是( )。
-
普通投资者主动要求购买与之风险承受能力不匹配的基金产品的,下列说法错误的是( )。
-
股权投资基金为被投资企业提供的增值服务通常包括( )。
Ⅰ.完善公司治理结构
Ⅱ.规范财务管理系统
Ⅲ.为企业提供管理咨询服务
Ⅳ.提供再融资服务
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某股权投资基金拟投资A公司,A公司的管理层承诺投资当年的净利润为1.2亿元,如果A公司按照息税前利润的6倍进行估值,所得税税率为25%,利息每年2000万元,则A公司的价值为( )亿元。
-
某股权投资基金对受托销售机构的业务人员进行培训,培训材料中,存在违反现行规定的内容为( )。
-
下列不属于《私募基金管理人登记法律意见书》内容的是( )。
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基金托管人应当履行的职责不包括( )。
-
关于项目跟踪和监控的管理指标,下列表述错误的是( )。
-
股权投资基金管理人一般通过( )渠道和方式参与投资后管理。
Ⅰ.参与被投资企业股东大会
Ⅱ.参与被投资企业监事会
Ⅲ.关注被投资企业的经营运作状况
Ⅳ.日常联络和沟通工作
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下列不属于新三板交易机制的是( )。
Ⅰ.委托驱动制度
Ⅱ.大宗交易
Ⅲ.协议转让
Ⅳ.做市转让
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股权投资基金投资后管理的作用不包括( )。
-
境内股权投资基金投资于境外企业,应遵循商务部颁布的( )。
-
关于股权投资基金为被投资企业提供的增值服务的主要内容,下列说法错误的是( )。
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( )是为市场所在地省级行政区域内的企业特别是中小微企业提供股权.债券的转让和融资服务的场外交易市场。
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下列机构中,属于我国股权投资基金行业自律组织的是( )。
-
在投资后项目监控方面,需要重点关注以下( )指标。
Ⅰ.经营指标
Ⅱ.管理指标
Ⅲ.财务指标
Ⅳ.市场信息追踪指标
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某企业2015年净资产为1000万元,销售收入为800万元,销售成本为400万元,预计未来一年净利润为500万,估计市盈率为3.市净率为3.市销率为5,用市盈率法计算该公司价值( )万元。
-
()即合格境外有限合伙人,是指境外机构投资者通过资格审批和外汇资金的监管程序后,将境外资本兑换为人民币资金,投资于境内的股权投资基金市场。
-
立项批准并签署投资备忘录之后,项目投资经理.风险控制团队分别到项目企业独立展开尽职调查,并填写( )。
Ⅰ.企业尽职调查报告
Ⅱ.财务意见书
Ⅲ.审计报告
Ⅳ.风险控制报告
Ⅴ.投资建议书
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合伙型股权投资基金新增合伙人需经( )合伙人一致同意,并订立入伙协议。
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私募基金管理人自行销售或者委托销售机构销售私募基金时,下列做法正确的有( )。
Ⅰ.私募基金管理人自行对私募基金进行风险评级
Ⅱ.委托第三方机构对私募基金进行风险评级
Ⅲ.向风险识别能力和风险承担能力相匹配的投资者推介私募基金
Ⅳ.向无投资经验的投资者推介私募基金
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针对按照单一项目分配的模式,为了保障投资者的利益,股权投资基金通常设置( )。
-
股权投资基金项目退出的目的是( )。
Ⅰ.合理避税
Ⅱ.弥补亏损
Ⅲ.实现资本增值
Ⅳ.及时避免和降低财产损失
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关于股权投资基金募集,下列说法正确的是( )。
-
股权投资基金投资项目在境内申报上市的流程为( )。
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关于有限合伙企业的利润分配.份额转让规则,下列说法正确的是( )。
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办理基金份额登记业务的机构应保证登记数据的( )。
Ⅰ.真实
Ⅱ.完整
Ⅲ.准确
Ⅳ.有效
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依照《证券投资基金法》《私募投资基金监督管理暂行办法》和其他有关规定,对股权投资基金业务活动实施监督管理的机构是( )。
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下列有关信息披露义务人的说法,不正确的是( )。
-
基金业协会就信息披露义务人管理信息披露事务的违规行为,要求其限期改正,但逾期未改正的,可视情节轻重对信息披露义务人及其主要负责人采取的纪律处分不包括( )。
-
根据《公司法》,公司在( )情况下可以收购本公司股份。
-
下列不属于股权投资基金尽职调查的操作流程的是( )。
-
一般投资者难以获得股权投资基金的投资机会,因为大部分业绩出色的股权投资基金都会获得( )。
-
股权投资基金的项目初审是指______在接到______或项目介绍后,对项目企业的投资价值提出初审意见。( )
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下列关于出具私募基金《法律意见书》的律师事务所及其经办律师的资质的说法,错误的是( )。
-
根据公司法律制度的规定,股份有限公司不应当召开临时股东大会的情形是( )。
-
股权投资基金管理人.托管人等因基金财产的管理.运用或者其他情形而取得的财产和收益,归入( )。
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股权投资基金为了实现与被投资企业有效的沟通,通常采取的方式不包括( )。
-
下列中国证监会及其派出机构对私募基金业务活动实施监督管理的做法中,不正确的是( )。
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私募基金服务机构与私募基金管理人之间的业务合作,应注意的问题不包括( )。
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下列关于从事私募基金募集业务的人员的说法,错误的是( )。
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股东大会是公司的最高权力机构,其职责不包括( )。
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下列不属于私募基金管理人的高级管理人员应当符合的条件的是( )。
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下列不属于合格个人投资者金融资产的是( )。
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( )是指在投资协议中,要求目标公司通过保密协议或其他方式,确保其董事.高管和其他关键员工不得兼职与本公司业务有竞争的职位。
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私募基金管理人应当向( )履行基金管理人登记手续。
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根据( )的不同,上市公司股份协议转让可以分为协议收购.对价偿还.股份回购等。
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根据《公司法》的相关规定,设立有限责任公司,应当具备的条件不包括( )。
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政府引导基金对创业投资基金的支持方式不包括( )。
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关于股权投资基金被投资企业的股权回购,下列说法错误的是( )。
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具有基金销售业务资格的主体不包括( )。
-
股权投资基金投资项目在境内申报上市的流程中,上市申报和核准的主要内容包括( )。
Ⅰ.申报材料制作
Ⅱ.反馈意见及回复
Ⅲ.上市方案与科研报告(董事会)
Ⅳ.审核通过后向交易所申请发行
-
对于尚在积极开拓市场的企业,股权投资基金投资后项目监控侧重于______,如______。( )
-
契约型股权投资基金应于基金合同正文订明管理人.托管人及投资者的声明与承诺,以下描述错误的是( )。
-
在《私募投资基金募集行为管理办法》中,合格投资者的金融资产不包括( )。
-
募集机构或相关合同约定的责任主体应当开立基金募集结算资金( )。
-
私募基金管理人应当在10个工作日内向基金业协会报告的重大事项不包括( )。
-
对于股权投资基金估值,使用的市场法主要包括( )。
Ⅰ.近期投资价格法
Ⅱ.乘数法
Ⅲ.现金流折现法
Ⅳ.行业估值基准
-
关于尽职调查的作用,下列说法正确的是( )。
-
基金募集过程中,募集机构应当( )。
Ⅰ.恪尽职守
Ⅱ.诚实守信
Ⅲ.保守秘密
Ⅳ.谨慎勤勉
-
基金期限分为投资期与( ),基金管理人通常需要在投资期内完成基金的全部投资。
-
对于股权投资基金的估值,国内外最为普遍使用的方法主要分为哪四类?( )
-
募集机构出现未经回访确认成功,将投资者交纳的认购基金款项由募集账户划转到基金财产账户情形的,中国基金业协会视情节轻重可采取的措施不包括( )。
-
《私募投资基金监督管理暂行办法》对创业投资基金实行差异化管理,以下表述错误的是( )。
-
下列属于新三板现行交易规则的是( )。
Ⅰ.实行股份转让限售期
Ⅱ.每次交易要求不得低于10000股
Ⅲ.投资者委托交易
Ⅳ.对股份和资金的结算实行分级结算原则
-
下列关于信息报送的说法,正确的是( )。
-
关于基金业协会为私募基金管理人和私募基金办理登记备案手续,下列说法正确的是( )。
-
关于国有企业股权非上市转让价款的支付,表述错误的是( )。
-
股权投资基金财务尽职调查团队重点考察事项不包括( )。
-
根据《公司法》的相关规定,设立有限责任公司,应当具备的条件不包括( )。
-
股权投资基金估值的原则包括( )。
Ⅰ.对不存在活跃市场的投资品种,应采用市场参与者普遍认同,且被以往市场实际交易价格验证具有可靠性的估值技术确定公允价值
Ⅱ.对不存在活跃市场的投资品种,运用估值技术得出的结果,应反映估值日在公平条件下进行正常商业交易所采用的交易价格
Ⅲ.对不存在活跃市场的投资品种,采用估值技术确定公允价值时,应尽可能使用市场参与者在定价时重点考虑的几个市场参数,以确保估值技术的有效性
Ⅳ.对存在活跃市场的投资品种,有充足证据表明最近交易市价不能真实反映公允价值的,应对最近交易的市价进行调整,确定公允价值
-
( )负责对私募基金管理人开展私募基金业务的情况进行统计监测和检查。
-
公司型股权投资基金设立,应向______办理注册登记手续,并向______备案。( )
-
下列关于有限责任公司组织机构的表述中,正确的是( )。
-
下列关于私募基金管理人填报业务数据或者进行信息更新的说法中,正确的是( )。
-
全国中小企业股份转让系统是经( )批准设立的第一家公司制证券交易场所。
-
当回购权条款触发后,回购价格通常( )。
-
因未备案首只私募基金产品而被注销登记的私募基金管理人可按要求重新申请私募基金管理人登记,对符合要求的申请机构,将在( )网站上公示私募基金管理人的基本情况。
-
取消私募基金管理人登记相关证明文件不会对私募基金管理人依法开展业务造成不利影响,原因不包括( )。
-
关于投资协议与投资备忘录的主要条款,下列说法错误的是( )。
-
狭义创业投资基金是指投资于处于各个创业阶段的( )企业的股权投资基金。
-
境内股权投资基金向境外目标公司投资,如果在投资项目的过程中通过并购方式在境外设立非金融企业,企业需要向( )申请核准或备案,并获得“企业境外投资证书”。
-
股权投资基金在运作过程中,可能产生的费用不包括( )。
-
因未备案首只私募基金产品而被注销登记的私募基金管理人可按要求重新申请私募基金管理人登记,对符合要求的申请机构,将在( )网站上公示私募基金管理人的基本情况。
-
我国股权投资基金业在发展早期以( )和外币股权投资基金为主。
-
基金管理人可委托( )办理基金估值核算。
-
基金应当向合格投资者募集,单只基金的投资者人数累计不得超过( )等法律规定的特定数量。
Ⅰ.《证券投资基金法》
Ⅱ.《公司法》
Ⅲ.《合伙企业法》
Ⅳ.《信托法》
-
下列不属于募集机构应当承担的相关责任的是( )。
-
合伙型股权投资基金解散,清算人应按( )的顺序进行清算。
Ⅰ.支付清算费用
Ⅱ.向合伙人进行分配
Ⅲ.支付职工工资.社会保险费用.法定补偿金
Ⅳ.清偿债务
Ⅴ.缴纳所欠税款
-
基金业务外包服务机构可为基金管理人提供的服务包括( )。
Ⅰ.基金销售业务
Ⅱ.销售后台系统服务
Ⅲ.份额登记业务
Ⅳ.风险管理服务
Ⅴ.投资交易系统服务
-
使用目标回报倍数或者收益率将目标公司退出时的股权价值折算为当前股权价值,计算公式为()。
-
基金管理人内部控制的全面性原则应该涵盖的环节包括()。
Ⅰ.资金募集
Ⅱ.投资研究和运作
Ⅲ.运营保障
Ⅳ.信息披露
-
股权投资基金终止,主要依据为()。
-
会长办公会的组成不包括()。
-
关于基金管理人在中国投资证券基金业协会登记时的业务范围问题,下列说法错误的是()。
-
甲.乙.丙三人共同出资500万元设立了一个有限责任公司,其中甲和乙各出资40%,丙出资20%。该公司章程的下列条款中,不符合公司法律制度规定的是()。
-
在有限合伙型股权投资基金中,有限合伙人对基金债务承担的责任()。
-
按组织形式分类,股权投资基金可以分为()。
Ⅰ.公司型基金
Ⅱ.合伙型基金
Ⅲ.契约型基金
Ⅳ.合作型基金
-
下列不属于杠杆收购基金投资对象所具有特征的是()。
-
股权投资基金项目退出的意义包括()。
Ⅰ.实现投资收益,控制风险
Ⅱ.促进投资循环,保持资金流动
Ⅲ.评价投资活动,体现投资价值
Ⅳ.维护投资活动,进行资金监管
-
某企业本年度预期经营利润为3000万元,在与某股权投资基金谈判后,双方同意按照该预期利润的15倍市盈率作为融资前估值,由该基金向该企业投资5000万元,投资完成后,该基金所占股份比例为()。
-
募集机构应当自行或者委托()对私募基金进行风险评级。
-
股权投资基金会计核算的主要内容包括()。
Ⅰ.权益核算
Ⅱ.损益核算
Ⅲ.负债核算
Ⅳ.资产核算
-
基金投资者关系管理具有()意义。
Ⅰ.有利于促进基金管理人与基金投资者之间的良性关系
Ⅱ.有利于基金管理人建立稳定和优质的投资者基础
Ⅲ.有利于增加基金信息披露的透明度
-
下列关于创业投资基金运作特点的说法错误的是()。
-
关于非公开募集基金,以下描述错误的是()。
-
回售条款中事先设定的触发条件通常不包括()。
-
下列不属于协议转让的是()。
-
下列非法吸收公众存款行为中,应当依法追究刑事责任的是()。
-
()采取强制托管,基金托管人必然成为基金当事人之一。
-
下列关于股权投资基金服务机构的描述,正确的是()。
-
根据《公司法》的规定,关于公司股东承担责任的方式,下列说法不正确的是()。
-
股权投资基金投资中,优先购买权一定程度上()。
-
关于私募股权投资基金募集人数的限制,下列选项中正确的是()。
-
某股权投资基金管理人向中国证券投资基金业协会进行基金备案,中国证券投资基金业协会的下述做法符合规定的是()。
-
基金管理人向投资者介绍股权投资基金的基础知识,普及股权投资的相关法律常识,重点应提示()。
-
某市定位于成为国际大型航空枢纽城市,拟新建一机场,计划通过发起成立一只股权投资基金,吸引国有资本和民间资本的共同参与,则该基金为()。
-
()是指非专业机构和个人分散从事创业投资。
-
下列关于公司型与合伙型股权投资基金之间的区别的描述中,正确的是()。
-
下列关于某新设立的合伙型基金在募集过程中的做法,正确的是()。
-
在公司型基金的章程中,关于投资事项主要包括()。
Ⅰ.投资范围
Ⅱ.投资运作方式
Ⅲ.关联方认定标准及关联方投资的回避制度
Ⅳ.托管事项
-
私募股权基金产品设计,由()进行。
-
QFLP试点地区对于()等进行了不同的探索。
Ⅰ.境外投资人的资格认定
Ⅱ.境内管理人的资格认定
Ⅲ.基金最低规模认定
Ⅳ.结汇流程
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下列属于基金服务业务的内容的是()。
-
某股权投资基金管理人未按规定备案首只基金产品而被注销管理人登记,根据相关自律规则,该基金管理人的下述做法不符合规定的是()。
-
关于投资协议中的保密条款,说法错误的是()。
-
股权投资基金运行期间,信息披露义务人应当在______结束之日起______个工作日以内向投资者披露基金净值等信息。()
-
下列不属于反映被投资企业管理状况的指标是()。
-
关于股权投资基金的募集行为和募集机构,下列说法错误的是()。
-
对于合伙型基金而言,基金的投资者以______的身份存在,______对合伙企业的债务承担无限连带责任。()
-
A公司拟投资某项目,并拟设立一股权投资基金作为员工跟投平台,A公司共有员工600人,其中30%的员工参与了此次跟投。则关于A公司设立的员工跟投平台组织形式,描述正确的是()。
-
股权投资基金在我国境内首次公开发行上市的一般流程是()。
-
股权投资基金行业的市场主体违反法律.行政法规及部门规章,中国证监会及其派出机构可对其采取的行政监管措施包括()。
Ⅰ.责令改正
Ⅱ.监管谈话
Ⅲ.出具警示函
Ⅳ.公开谴责
-
下列属于增值服务的主要内容是()。
Ⅰ.完善公司治理结构
Ⅱ.规范财务管理系统
Ⅲ.为企业提供管理咨询服务
Ⅳ.提供再融资服务
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回售权条款,是指满足协议约定的特定触发条件时,股权投资基金有权将其持有的全部或部分目标公司股权以约定的价格卖给目标公司()。
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由于计算口径的不同,基金的内部收益率又分为毛内部收益率和净内部收益率。()为计算基金项目投资和回收现金流的内部收益率,反映基金投资项目的回报水平;()为计算投资者出资和分配现金流的内部收益率,反映投资者投资基金的回报水平。
-
关于合伙型基金,下列说法正确的是()。
-
股权投资基金资产的所有者是()。
-
下列表述错误的是()。
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某股权投资基金对目标公司进行法律尽职调查,关于高级管理人员应重点关注的内容通常不包括()。
-
第一拒绝权是指目标企业(),作为老股东的股权投资基金在同等条件下有优先购买权。
-
股份有限公司申请在全国中小企业股份转让系统挂牌,必须符合的条件不包括()。
-
股权投资基金的收益分配主体包括()。
Ⅰ.投资者
Ⅱ.管理人
Ⅲ.服务机构
Ⅳ.自律组织
Ⅴ.管理部门
-
对于业务和市场已经相对成熟的企业,投资后项目经营指标的监控侧重于()。
-
下列属于回访的内容的是()。
Ⅰ.确认受访人是否为投资者本人或机构
Ⅱ.确认投资者是否为自己购买了该基金产品以及投资者是否按照要求亲笔签名或盖章
Ⅲ.确认投资者的风险识别能力及风险承担能力是否与所投资的私募基金产品相匹配
Ⅳ.确认投资者是否知悉投资者承担的主要费用及费率,投资者的重要权利.私募基金信息披露的内容.方式及频率
-
下列股权投资中,()最有可能适用清算价值法进行估值核算。
-
财务尽职调查重点关注()。
Ⅰ.会计政策与会计估计
Ⅱ.财务报告及相关财务资料
Ⅲ.财务比率分析
Ⅳ.纳税分析
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某私募基金投资目标企业后,将该企业的核心商业信息透露给其竞争对手,可能会被目标企业依据()的约定追究责任。
-
下列关于财务尽职调查的说法中,错误的是()。
-
中国证监会及其派出机构对股权基金违法违规行为进行处理,其中不属于行政处罚的是()。
-
某基金管理人以合伙企业.契约等非法人形式通过汇集多数投资者的资金直接或者间接投资于基金,假设合伙企业.契约等并不符合当然合格投资者的标准,该基金管理人正确的做法是()。
-
根据中国证监会的规定,申请境外直接上市企业净资产不少于()元人民币,过去一年税后利润不少于()元人民币。
-
当基金合同发生重大变化时,基金管理人应当在()内向基金业协会报告。
-
股权投资基金通过基金管理人参与被投资企业的(),可以全面了解与公司发展相关的重要信息,行使相应职权保护股权投资基金的利益
Ⅰ.董事会
Ⅱ.股东(大)会
Ⅲ.监事会
Ⅳ.合伙人协议
-
下列对募集行为的主要流程描述正确的是()。
-
股权投资基金的项目退出的方式包括()。
Ⅰ.上市转让退出
Ⅱ.在场外交易市场挂牌转让退出
Ⅲ.协议转让退出
Ⅳ.清算退出
-
在金融资产类别中,私募股权基金()。
-
A公司的息税前利润(EBIT)为2亿元,假设A公司每年的折旧为2000万元,长期待摊费用为1000万元,若按企业价值/息税折旧摊销前利润倍数法进行估值,倍数定为5.0,则A公司估值为()亿元。
-
股权投资基金推介材料应由()制作。
-
基金份额登记机构提供的服务不包括()。
-
关于排他投资条款与保密条款的关系,下列说法中正确的是()。
-
关于股权投资基金持有人的税收,下列说法正确的是()。
-
下列股权投资基金管理人进行宣传的方式和内容违反禁止性募集规定的是()。
-
投资后管理中,股权投资基金获得被投资企业的董事会席位后,可以参与()。
-
下列关于公司型股权投资基金应纳税所得额的说法中,正确的是()。
-
内资人民币股权投资基金和外资人民币股权投资基金的差异在于()。
-
律师事务所针对基金管理人登记出具法律意见书时,应重点核查的申请机构内容包括()。
Ⅰ.是否已制定风险管理和内部控制制度
Ⅱ.是否与其他机构签署了基金外包服务协议
Ⅲ.是否受到刑事处罚.金融监管部门行政处罚
Ⅳ.最近三年涉诉或仲裁的情况
-
关于基金管理人登记与备案的及时性原则,下列说法中错误的是()。
-
甲作为合格投资者,曾对一只有限合伙制股权投资基金认缴出资,成为该基金有限合伙人。该基金解散后进人清算程序,依据《中华人民共和国合伙企业法》,就相关清算事项,说法错误的是()。
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分析员甲正在对ABC公司进行估值。ABC公司是一家多种工业金属和矿物的供应商,现有信息如下:股票发行总数为18亿股,ABC公司负债的市场价值为25亿元,该公司今年自由现金流(FCFF)为11.5亿元,股权资本成本为10%,税前债权资本成本为7%,适用税率40%,假设该公司债务占总资产的25%,自由现金流(FCFF)增长率为4%。根据以上材料,回答以下题目。
该公司加权平均资本成本(WACC)最接近于()。
-
股权投资基金的项目退出主要有()方式。
Ⅰ.股份上市转让或挂牌转让退出
Ⅱ.股权转让退出
Ⅲ.清算退出
Ⅳ.协议退出
-
募集机构推介股权投资基金的下列媒介渠道违规的是()。
Ⅰ.公共.门户网站链接广告
Ⅱ.未设置特定对象确定程序的微信朋友圈
Ⅲ.基金管理人微信公众号
Ⅳ.基金合同签署前进行的投资冷静期.回访确认等募集程序说明会
-
我国第一只公司型创业投资基金是()。
-
投资人甲已从某股权投资基金获得分配金额总额为1 200万元,预计还将获得分配金额总额1000万元,甲已向基金缴款金额总和为1000万元,该基金的门槛收益率为10%,截至这个时点,基金已经存续2年,投资人甲的已分配收益倍数(DPI)是()。
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某股权投资基金《风险揭示书》中有如下一项风险揭示:“本基金可能存在不能满足成立条件从而无法成立的风险。对此,基金管理人承担责任的方式为:
(1)以其固有财产承担募集行为而产生的债务和费用。
(2)在基金募集期限届满(确认基金无法成立)后30日内返还投资人已交纳的款项,并加计银行同期存款利息。”就该项风险,描述错误的是()。
-
从发展趋势来看,未来我国经济的增长将趋向于()。
-
(),中国证监会发布《私募投资基金监督管理暂行办法》。
-
股权投资基金管理人通常设立()行使投资决策权。
-
通常投资人通过参与被投资企业的营运来了解被投资企业情况,投资人不参与被投资人()。
-
协议转让主要采用三种成交方式,下列不属于其成交方式的是()。
-
以下有关股权投资基金与被投资公司签署投资协议主要条款中,董事会席位条款是()。
-
在股权投资基金退出阶段,律师提供的服务不包括()。
-
企业长远健康发展的核心因素是()。
-
股权投资基金募集筹备期,基金管理人需要撰写()。
-
根据《公司法》,以下关于公司型基金说法错误的是()。
-
下列不属于政府监管的意义的是()。
-
下列关于折现现金流估值法的优缺点的说法中,错误的是()。
-
下列属于运营能力分析的是()。
-
通常,除刑法另有规定的以外,同时具备()条件,即构成“非法吸收公众存款或变相吸收公众存款”。
Ⅰ.未经有关部门依法批准或借用合法经营的形式吸收资金
Ⅱ.通过媒体.推介会.传单.手机短信等途径向社会公开宣传
Ⅲ.承诺在一定期限内以货币.实物.股权等方式还本付息或者给付回报
Ⅳ.向社会公众即社会不特定对象吸收资金
-
下列选项中属于影响股权投资基金组织形式选择的基本因素的是()
Ⅰ.与股权业务的适应程度
Ⅱ.基金税负
Ⅲ.资金规模
Ⅳ.管理人资质
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股权回购完毕后,企业股东发生变化,应当及时根据()的相关规定在工商行政管理部门办理变更登记。
-
目前,我国股权投资基金中,股份有限公司型投资者人数不超过()人。
-
()是公司的最高权力机构。
-
中国证券投资基金业协会是我国股权投资基金的自律组织,依法对股权投资基金业()。
Ⅰ.开展行业自律
Ⅱ.提供行业服务
Ⅲ.促进行业发展
Ⅳ.协调行业关系
-
在全国股转系统挂牌流程中,反馈审查阶段的工作流程不包括()。
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目前,我国股权投资基金中,契约型基金投资者人数不超过()人。
-
()通过购买基金份额,享有基金投资收益。()依据法律.法规和基金合同负责基金的经营和管理操作。()负责保管基金资产,执行管理人的有关指令,办理基金名下的资金往来。
-
我国第一只公司型创业投资基金是()。
-
中国证监会规定,拟公开发行股票的股份有限公司在__________,均须由__________进行辅导。()
-
股权投资基金投资框架协议通常由()提出,内容一般包括投资达成的条件.投资方建议的主要投资条款.保密条款以及排他性条款。
-
()主要作为一种辅助方法存在,主要原因是企业历史成本与未来价值并无必然联系。
-
在国际市场上,股权投资基金募集方式为()。
-
对接受美元基金投资的境内企业而言,通常采取()的方式登陆资本市场。
-
()是指除依法律或监管机构要求的信息披露外,投融资双方对在股权投资交易中知悉的对方商业秘密承担保密义务,未经对方书面同意,不得向第三方泄露。
-
公司弥补亏损和提取公积金后所余税后利润在分配时,有限责任公司型基金的股东中依照()分配。
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()是指被投资企业的管理层在回购条件满足时自筹资金回购股权投资基金所持有的股权(股份),从而实现股权投资基金的退出。
-
在()阶段,股权投资基金将其在被投资企业中的股权以上市.挂牌转让.协议转让.清算等形式变现
-
关于股票发行及上市,说法错误的是()。
-
境内IPO市场包括()。
Ⅰ.主板
Ⅱ.香港证券交易所
Ⅲ.创业板
Ⅳ.中小企业板
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竞业禁止条款,即股权投资基金在投资协议中要求目标公司通过保密协议或其他方式,确保()。
Ⅰ.其董事或其他高管不得兼职与本公司业务有竞争的职位
Ⅱ.在离职后一段时期内,不得加入与本公司有竞争关系的公司
Ⅲ.在离职后一段时期内,不得从事与本公司有竞争关系业务
Ⅳ.其高管人员不得离职
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从基金投资人层面看,对来自公司型基金分配的股息.红利所得,投资人是企业时,为免税收入;投资人是个人时,应按“股息.红利”所得缴纳个人所得税,适用税率一般为()。
-
股权投资基金相关人员对行政处罚不服的,可以在收到处罚决定书之日起()个月内直接向有管辖权的人民法院提起行政诉讼。
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()是指基金服务机构代理基金管理人为股权投资基金办理基金份额登记过户.存管.结算等活动。
-
公司型股权投资基金根据相关规定,采取股份有限公司形式的股权投资基金,投资者人数不得超过()人。
-
企业每一纳税年度的收入总额,减除()后的余额,为应纳税所得额。
Ⅰ.不征税收入
Ⅱ.免税收入
Ⅲ.各项扣除
Ⅳ.允许弥补的以前年度亏损
-
财务尽职调查涵盖企业的()。
Ⅰ.历史经营业绩
Ⅱ.未来盈利预测
Ⅲ.融资结构
Ⅳ.财务风险敏感度分析
-
管理人内部控制的内部环境因素不包括()。
-
在()中,投资者通常作为“委托人”,把财产“委托”给基金管理人管理后,由基金管理人全权负责经营和运作。
-
下列关于股权投资基金宣传推介的方式,说法错误的是()。
-
下面关于基金托管人作用的说法,错误的是()。
-
通过证券交易所的证券交易,收购人持有一个上市公司的股份达到该公司已发行股份的()时,继续增持股份的,应当采取要约方式进行,发出全面要约或者部分要约。
-
下列关于合伙型基金增值税的说法,错误的是()。
-
股权投资基金的估值方法中,市场法不包括()。
-
()企业成为创业投资基金尤为偏好的投资对象。
-
下列不属于股权投资基金公司董事会职责的是()。
-
公司型股权投资基金的(),是指公司型股权投资基金成立后,为了扩大基金规模,按照法定程序增加注册资本金的行为。
-
()使用可比价值对目标公司进行价值评估,在创业投资基金和并购基金中大量使用。
-
根据《证券投资基金法》及相关配套规范的授权,中国证监会在对股权投资基金进行事中事后监管时,有权采取的措施不包括()。
-
在尽职调查的作用中,()是指依据尽职调查中发现的目标公司的特点和风险,帮助投资方在投资条款谈判.投资后管理重点内容.项目退出方式选择等方面的决策提供依据。
-
一般而言,担任基金托管人,应当具备的条件有()。
Ⅰ.有安全保管基金财产的条件
Ⅱ.设有专门的基金托管部门
Ⅲ.取得基金从业资格的专职人员达到法定人数
Ⅳ.有安全高效的清算.交割系统
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股权投资基金市场服务机构不包括()。
-
信托(契约)型基金的法律依据是()。
Ⅰ.《公司法》
Ⅱ.《合伙企业法》
Ⅲ.《信托法》
Ⅳ.《证券投资基金法》
-
()反映了一家公司的股权价值相对其销售收入的倍数。
-
下列关于穿透核查的说法,错误的是()。
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尽职调查主要可以分为()三大部分。
-
合伙企业生产经营所得和其他所得采取的原则是()。
-
股权投资基金投资中,尽职调查的()目的基金管理人通过获取目标公司的真实信息,识别和评估目标公司的主要风险,降低信息不对称所带来的问题。
-
从监管角度看,我国股权投资基金监管经历了从__________监管到__________监管的演进过程。()
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全国中小企业股份转让系统的运营管理机构是()。
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下列关于公司清算的说法,错误的是()。
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一般地,股权投资基金清算的原因不包括()。
-
在美国和欧洲市场,()是股权投资基金第一大资本供给者。
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折现现金流估值法的模型有()。
Ⅰ.红利折现模型
Ⅱ.企业自由现金流折现模型
Ⅲ.股权自由现金流折现模型
Ⅳ.折现率模型
-
下列不属于股权投资基金募集阶段基金管理人与投资人互动的重点是()。
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对于契约型基金来讲,基金合同当事人遵循()订立基金合同。
Ⅰ.互惠互利
Ⅱ.平等自愿
Ⅲ.诚实信用
Ⅳ.公平原则
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未上市企业股权的非公开协议转让通常包括()。
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某股权投资基金认缴总额为20亿元且于设立时全部实缴到位,基金收益分配约定为超额收益的10%作为业绩报酬分给基金管理人,90%归至基金投资者。收益分配体系为瀑布式,门槛收益率设定为每年8%,按单利计算。基金在运营8年后完成了所有投资项目的退出,清算后可分配总额为40亿元。假设基金运营期间未进行分配。根据以上材料,回答以下题目。
关于门槛收益率,下列表述正确的是( )。
-
第一拒绝权是目标公司的其他股东欲对外出售股权时,作为老股东的股权投资基金在()有优先购买权。
-
一旦基金管理人作为异常机构公示,即使整改完毕,至少()个月后才能恢复正常机构公示状态。
-
()依据公司章程运营基金。
-
相对于公募基金,股权投资基金的特点不包括()。
-
()是指在向基金投资者分配投资本金及门槛收益之后,将剩余收益先行向基金管理人分配,直至达到门槛收益与当前“追赶”金额之和的既定比例,作为基金管理人的业绩报酬。
-
关于全国股转系统挂牌流程,下列不属于决策改制阶段的是()。
-
()采用公司的组织形式,投资者是公司股东,依法享有股东权利,并以其投资额为限对公司债务承担有限责任。
-
投资机构采取的联络与沟通工作的方式不包括()。
-
下列关于基金投资者关系管理意义的说法,错误的是()。
-
基金合同中应当设置不少于()小时的投资冷静期。
-
()是指达到规定资产规模或者收入水平,并且具备相应的风险识别能力和风险承担能力.其基金份额认购金额不低于规定限额的单位和个人。
-
区域性股权交易市场是我国的()。
-
反摊薄条款的目的是确保不会因公司以()的发行价进行新一轮融资而导致投资人的股权被()从而投资被贬值。
-
优先认购权是指目标企业发行新股或者可转换债券时,作为老股东的股权投资人可以()。
-
下列关于股权投资基金管理人内部控制的说法,错误的是()。
-
下列关于基金服务业务的说法,错误的是()。
-
根据相关法律法规的规定,契约型基金的设立不涉及工商登记的程序,通过订立基金合同明确()在基金管理业务过程中的权利.义务及职责,确保委托财产的安全,保护当事人各方的合法权益。
Ⅰ.投资人
Ⅱ.管理人
Ⅲ.托管人
Ⅳ.自律组织
-
我国现行的股权投资基金组织形式主要为()。
-
中国证券投资基金业协会将暂停受理的私募基金产品备案申请的情况不包括()。
-
公司型股权投资基金根据《公司法》的规定,采取有限责任公司形式的股权投资基金,股东人数不得超过()人。
-
以并购方式实现退出的程序,可分为六个步骤,其中不包括()。
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关于国家股权投资基金监管的目标,下列说法错误的是()。
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()是指投资于处于各个创业阶段的未上市成长性企业的股权投资基金。
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股权投资基金的投资后管理中,项目跟踪与监控的常用指标不包括()。
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协议转让根据转让主体类型的不同,可以分为()。
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(),创业投资基金主要投资于中小成长型企业,此时的创业投资基金为经典的狭义创业投资基金。
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某投资者投资A基金5万元,现获得现金分红15000元,则已分配收益倍数为()。
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下列关于合伙型基金所得税的说法,错误的是()。
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下列不属于股权投资基金项目退出方式的是()。
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二手资料收集的步骤不包括()。
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甲.乙.丙三人共同出资500万元设立了一个有限责任公司,其中甲和乙各出资40%,丙出资20%。该公司章程的下列条款中,不符合公司法律制度规定的是()。
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下列关于杠杆收购基金的运作特点,说法错误的是()。
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关于合格投资者制度的说法,错误的是()。
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股权投资基金的托管服务包括()。
Ⅰ.资产保管
Ⅱ.账户管理
Ⅲ.资金清算
Ⅳ.资产估值
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()是指基金管理人委托第三方机构代为募集基金。
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据现行相关规定,如果合伙人为自然人,比照《个人所得税法》中的“生产.经营所得”应税项目,适用()的五级超额累进税率,计缴个人所得税。
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()是整个尽职调查工作的核心。
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成为专业基金代销机构需要()。
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在国内,私人股权投资基金不可以投资于()。
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发生重大事项时,股权投资基金管理人应当在()个工作日内向中国证券投资基金业协会报告。
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政府引导基金对创业投资基金的支持方式包括()。
Ⅰ.参股
Ⅱ.融资担保
Ⅲ.跟进投资
Ⅳ.质押担保
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股权投资基金投资者是()。
Ⅰ.基金的出资人
Ⅱ.基金资产的所有者
Ⅲ.基金份额持有人
Ⅳ.基金资产的运作人
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()不仅是企业发展和价值增值的重要基础,同时也是保障投资机构投资权益的重要制度安排。
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外币股权投资基金通常采取()的方式。
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关于股权投资基金的管理,不符合专业化管理原则的是()。
-
杠杆收购是收购方用少量的自有资金结合大规模的外部资金来收购目标企业的活动。收购方的自有资金和外部资金的比例,通常取决于()。
Ⅰ.目标公司所能产生的现金流
Ⅱ.资本结构的风险
Ⅲ.公司的战略规划
Ⅳ.外部资金的融资成本
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增资前甲公司注册资本100万元,甲公司前一年度经审计的营业收入12亿元,净利润4000万元,年末净资产1.5亿元。依据前述财务情况,某股权投资基金拟出资1亿元,增资甲公司,获得20%股权。该股权基金投资甲公司的投后市净率为( )。
-
基金组织形式由()进行选择。
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某股权投资基金拟投资C资产管理公司30亿元。截至完成投资的时点,C公司的净资产为100亿元,按投资基准时点的3.4倍市净率进行投资后估值,则C公司的估值为()亿元。
-
关于创业投资基金的运作,下列说法正确的是( )。
Ⅰ.投资对象包括早期.中期.后期各个发展阶段的未上市成长性企业
Ⅱ.投资方式以控股性投资为主
Ⅲ.经常用少量的自有资金结合大规模的外部资金来投资目标企业
Ⅳ.收益主要来源于所投资企业的股权增值
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股权投资基金募集期间,信息披露义务人应当披露基金管理人近()年的诚信情况说明。
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在监管上,股权投资基金实行()原则。
-
普通合伙人对合伙企业债务(),有限合伙人对合伙企业债务()。
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股权投资基金信息披露义务人披露基金信息时,不得存在下列( )行为。
-
有限责任公司型股权投资基金作出增资或者减资决议,必须经代表()以上表决权的股东通过。
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关于有限合伙企业的利润分配.亏损分担,说法错误的()。
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股权投资基金的募集者是()。
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在对电子商务A公司做财务尽调时,按照市销率2倍进行估值,A公司全年平台销售8亿元,获得销售佣金4000万元,税后净利润400万元,则该电子商务公司的估值为( )。
-
对于合伙企业的税收制度,说法错误的是( )。
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目前,我国企业所得税的税率为()。
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在股权投资基金管理人内部控制原则中,基金财产.管理人固有财产.其他财产的运作应当分离体现了()。
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公司营业执照()为公司成立日期。
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下列关于不同组织形式的股权投资基金设立流程的说法中,正确的是()。
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下列关于已分配收益倍数(DPI)的说法中,错误的是()。
Ⅰ.对于考核历时较短的投资项目,DPI比IRR(内部收益率)的准确度高
Ⅱ.DPI计算时不考虑投资资金的时间价值
Ⅲ.DPI体现了投资人的账面回报水平
Ⅳ.DPI是截至某一特定时点的比率,时点不同,DPI值也可能不同
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合伙型基金根据《合伙企业法》可由合伙协议对()进行约定。
Ⅰ.缴付期限
Ⅱ.出资数额
Ⅲ.出资方式
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下列不属于股权投资基金募集所需的私募备忘录包含的内容的是()。
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对股权投资基金的业绩进行比较时应考虑的时间因素,即()。
Ⅰ.基金退出时间应一致
Ⅱ.基金清算时间应尽量接近
Ⅲ.基金设立的时间应尽量接近
Ⅳ.业绩评价的时间应尽量统一
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根据中国证监会的规定,股权投资基金合格投资者需要达到规定资产规模或收入水平,以下相关表述正确的是()。
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下列选项中,不属于公司型股权投资基金解散清算的原因是()。
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下列不属于“特定对象的确定”程序的是()。
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股权投资基金对被投资企业的跟踪与监控的主要方式是( )。
Ⅰ.参与被投资企业的公司治理
Ⅱ.跟踪协议条款执行情况
Ⅲ.监控被投资企业的各类经营指标与财务状况
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某基金销售机构拟代理销售某股权投资基金,审阅了基金的招募材料,应当提供修正的内容为()。
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下列关于并购基金的说法正确的是()。
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下列关于有限责任公司新增资本的说法,不正确的是()。
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基金业协会对兼营以下()业务机构将不予登记。
Ⅰ.民间融资
Ⅱ.民间借贷
Ⅲ.配资业务
Ⅳ.小额理财
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普通合伙企业的协议未约定利润分配和亏损分担比例,如果协商不成且无法确定实缴出资比例的,其利润分配和亏损分担的原则是()。
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某股权投资基金到期拟进行清算,投资基金存续期限一共为5年,投资基金建立时,一次性全部实缴资金为5亿元,全部投资基金退出为9亿元,基金存续期共产生税费5000万元,基金合同约定,基金投资者按照出资比例进行分配,基金配置8%(单利)门槛收益,超出门槛收益部分后,基金管理人按20%比例提取业绩报酬,无追赶机制。基金管理人分配的业绩报酬金额为()。
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下列关于合伙型基金,说法正确的是( )。
Ⅰ.合伙型基金本质上是一种合伙关系
Ⅱ.有利于避免双重纳税
Ⅲ.不是独立的法人,不能独立于合伙人而存在
Ⅳ.有限合伙人与普通合伙人承担的责任不同
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下列属于被投资企业经营内部风险的是()。
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()是指除被投资企业职员及其家庭成员和直系亲属以外的个人以其自有资金直接开展的创业投资活动,属于非组织化创业投资范畴。
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下列关于基金业绩评价的说法错误的是()。
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在我国,目前股权投资基金只能以()方式募集。
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股权投资基金管理人有权获得业绩报酬,业绩报酬通常是()。
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甲以设立合伙企业(非经备案的投资计划)的形式汇集多数投资者的资金,直接或间接投资于乙管理的股权投资基金,下列有关核查合格投资者的表述中,正确的是()。
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股权投资基金投资协议的回购条款中,事先设定的触发条件通常不包括()。
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股权投资基金投资后阶段常用的监控指标不包括()。
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某股权投资基金同意以10倍的市盈率对一家企业进行估值,基金本次投入金额达4000万元人民币,目标企业上一年度的净利润为1000万元人民币。双方于2017年3月正式签署投资协议,同时目标公司原股东承诺,若2019年9月份之前未能成功上市,则需按10%的年利率(单利)回购,计息期为自投资日至实际回购日。根据以上材料,回答以下题目。
若采用市盈率法,计算的是公司投资前的估计值,则本次基金投资将获得目标公司( )股份。
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合伙型基金是指投资者依据合伙企业法成立有限合伙企业,由()合伙债务承担无限连带责任,由基金管理人具体负责投资运作的股权投资基金。
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根据企业会计准则,()是指市场参与者在计量日发生的有序交易中,出售一项资产所能收到或者转移一项负债所需支付的价格。
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关于内部收益率(IRR),以下说法错误的是()。
Ⅰ.IRR的计算在基金处于退出期时意义不大,在基金处于投资期时最具有代表性
Ⅱ.IRR是净现值等于零时的折现率,它体现了投资资金的时间价值
Ⅲ.IRR分为毛内部收益率(GIRR)和净内部收益率(NIRR),且通常GIRR>NIRR
Ⅳ.计算IRR时通常要考虑增值税及附加税费以及所得税的影响
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在股权投资基金的募集中,应当被追究刑事责任的行为包括()。
Ⅰ.未向社会公开宣传,在亲友或单位内部针对特定对象吸收资金
Ⅱ.个人非法吸收或者变相吸收公众存款对象30人以上
Ⅲ.单位非法吸收或者变相吸收公众存款对象150人以上
Ⅳ.单位非法吸收或者变相吸收公众存款,数额在100万元以上
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下列关于项目跟踪与监控有采取的必要的说法错误的是( )。
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业务尽职调查的主要内容有()。
Ⅰ.企业基本情况
Ⅱ.融资运用
Ⅲ.会计政策
Ⅳ.发展战略
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股权投资基金募集过程中,以下做法违反现行监管规则的是()。
Ⅰ.基金管理人向投资者承诺投资本金不受损失
Ⅱ.基金销售机构向投资者承诺投资本金不受损失
Ⅲ.基金管理人向投资者承诺最低收益
Ⅳ.基金销售机构向投资者承诺最低收益
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在我国的分类体系中,同时符合()条件时,属于创业投资基金。
Ⅰ.仅从事创业投资及相关活动的
Ⅱ.不投资在公开市场上市的企业,但是所投资未上市企业上市后,创业投资基金所持股份的未转让部分及其配售部分不在此限
Ⅲ.名称和投资策略鲜明地体现创业投资特点
Ⅳ.投资在公开市场上市的企业
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关于反摊薄条款,下列表述错误的是()。
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根据《合伙企业法》的规定,以下不属于合伙协议应当载明的是()。
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下列不属于资产负债表重大变化的是()。
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股权投资基金管理人于每年度4月底之前向基金业协会报送的年度财务报告,应当()。
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中国证券投资基金业协会的属性和职责,以下说法错误的是()。
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投资机构为被投资企业提供的增值服务通常不包括()。
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股权投资基金托管人按照法律法规及基金合同的约定,对基金履行的职责包括安全管理财产.办理清算交割以及()。
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在杠杆收购基金的投资分析中,通过构建杠杆收购财务模型是为了实现()。
Ⅰ.评估交易融资结构
Ⅱ.测算投资回报
Ⅲ.估值
Ⅳ.投资收益最大化
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目标企业在进行涉及公司知识产权的交易前,应事先获得投资人的同意,否则可能违背了投资协议中的()。
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相对估值法的优点不包括()。
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投资人甲投资A基金已有4年,4年里每年从基金获得的分配金额总额分别为200万元.300万元.300万元.400万元,4年里甲已向基金缴款金额总和为1000万元,预计还将缴纳2次款项,分别是500万元和600万元,预计将于第5年中旬及第9年中旬缴纳,截至第4年末,基金NAV等于100万元,请问截至该时点投资人甲的总收益倍数为( )。
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分析员甲在对ABC公司进行估值时,ABC公司是一家多种工业金属矿物的供应商,公司信息如下:
股票发行总额8亿元
ABC公司负债的市场价值为25亿元
该公司今年自由现金流金(FCFF)=11.5亿元
适用所得税率为40%
假设该公司债务占净资产25%
股权资本成本10%
税前债权资本成本7%
自由现金流金(FCFF)增长率4%
该公司加权平均资本成本为( )。
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某股权投资基金认缴总额为20亿元且于设立时全部实缴到位,基金收益分配约定为超额收益的10%作为业绩报酬分给基金管理人,90%归至基金投资者。收益分配体系为瀑布式,门槛收益率设定为每年8%,按单利计算。基金在运营8年后完成了所有投资项目的退出,清算后可分配总额为40亿元。假设基金运营期间未进行分配。根据以上材料,回答以下题目。
假设该基金收益分配条款中设有追赶机制,则基金管理人与基金投资者获得的分配金额分别为()。
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下列关于大宗交易的描述中,错误的是()。
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股权投资基金监管的基本原则不包括()。
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()分为内资人民币股权投资基金和外资人民币股权投资基金。
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下列关于股权投资基金自行募集的说法错误的是()。
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股权投资基金投资者有权获得的基金相关信息包括()。
Ⅰ.基金的投资情况
Ⅱ.基金的资产负债情况
Ⅲ.基金承担的费用和业绩报酬安排
Ⅳ.基金在接纳其他投资人时获悉的其他投资人的未公开商业信息
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A基金拟进行医疗器械制造行业的投资,正在对业务及产品类似的Y.Z两个公司尽调。其中,Z公司本年预计销售收入比Y公司多1000万元,且Z公司发展更为迅速,Z公司在3个月前接受B基金投资时的投后估值为6亿元,B基金采用市销率倍数法按本年预计销售收入对Z公司进行估值,市销率倍数为12。A基金预估Z公司3年后销售收入可达到1.6875亿元,市销率倍数不变,当前股权价值设为6亿元。如按照创业投资估值法计算,A基金对于Z公司的目标收益率为( )。
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股权投资基金管理人正在募集设立一只5000万元的合伙型股权投资基金,某机构投资者认购了1000万元的合伙企业财产份额,该机构投资者认购财产份额后,可以()。
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受托募集的第三方机构就是基金销售机构,为基金管理人提供()等募集服务。
Ⅰ.推介基金
Ⅱ.发售基金份额
Ⅲ.办理基金份额认缴
Ⅳ.办理基金份额退出
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基金投资者的权利不包括()。
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下列属于股东大会职责的是()。
Ⅰ.修改公司章程
Ⅱ.批准公司发展战略
Ⅲ.聘任和解聘公司董事
Ⅳ.对关联交易进行决策
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使用诈骗方法非法集资,可以认定为“以非法占有为目的”的情形不包括()。
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股权投资基金管理人不应()。
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根据《私募投资基金监督管理暂行办法》等的相关法律法规,下列不属于行政监管的范畴的是( )。
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()更侧重于评价目标公司通过重整可能得到的价值提升空间。
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涵盖了企业的历史经营业绩.未来盈利预测.融资结构等内容的尽职调查属于()尽职调查。
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某机构发起设立一只基金,为了募集到资金,聘请300名人员在街头派发宣传单,向前来咨询的人员承诺投资本金跟存银行一样安全,并且以推介1人给予10%的返点鼓励投资者对外进行广泛宣传。该机构的上述行为中不属于认定非法吸收公众存款罪条件之一的是()。
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股权投资基金对于目标企业的估值存在不确定性,为了应对估值风险,有时会在投资协议中约定()。
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关于外币股权投资基金,表述错误的是( )。
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下列关于我国股权投资基金的行业自律组织的说法中,正确的是()。
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中国基金业协会会员可分为()。
Ⅰ.普通会员
Ⅱ.联席会员
Ⅲ.观察会员
Ⅳ.特别会员
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下列关于中国基金业协会的说法中,错误的是()。
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被投资企业境内IPO市场包括( )。
Ⅰ.主板
Ⅱ.创业板
Ⅲ.中小板
Ⅳ.中小企业股权转让系统
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国内股权投资交易中,估值调整的一般原因包括()。
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在股权投资基金的投资中,()阶段主要解决项目来源问题。
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一大型企业,拟发行资产投资基金,以下做法正确的是()。
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以下关于法律尽职调查表述错误的是()。
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()是第一部对创业投资企业进行系统规范的国务院部门规章,经国务院批准.十部委联合发布,使其具有较高效力层级和影响力。
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股权投资基金的募集方式包括自行募集和( )。
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股权投资基金通常需要()年能完成投资的全部流程实现退出。
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股权投资基金在投资者的资产配置中通常具有( )的特点。
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( )应当以创业投资为主营业务,具备一定资金实力和投资经验。
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股权投资行业主要用到的估值方法为()。
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关于创业投资估值法,下列表述正确的是()。
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市盈率是指()。
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必备投资者应当以创业投资为主营业务,具备(),配备(),同时在外商投资创业投资企业的出资不低于某一最低比例。
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通常,除刑法另有规定的以外,同时具备()条件,即构成“非法吸收公众存款或变相吸收公众存款”。
Ⅰ.未经有关部门依法批准或借用合法经营的形式吸收资金
Ⅱ.通过媒体.推介会.传单.手机短信等途径向社会公开宣传
Ⅲ.承诺在一定期限内以货币.实物.股权等方式还本付息或者给付回报
Ⅳ.向社会公众即社会不特定对象吸收资金
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设立外商投资创业投资企业,至少有()个投资者应符合必备投资者的要求。
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合伙协议的必备条款不包括( )。
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基金管理人聘请的律师应遵守()原则,根据相关法律法规.职业道德和行业惯例,按照基金管理人的委托,在基金运作的各个阶段提供专业优质的法律服务。
-
在投资后项目监控方面,需要重点关注以下()指标。
Ⅰ.经营指标
Ⅱ.管理指标
Ⅲ.财务指标
Ⅳ.市场信息追踪指标
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股权投资基金管理人委托销售机构募集基金的,应当委托给获得中国证监会基金的()业务资格,且成为中国证券投资基金业协会会员的机构。
-
对行政处罚不服的,可在收到处罚决定书之日起( )日内申请行政复议,也可以在收到处罚决定书之日起( )个月内直接向有管辖权的人民法院提起行政诉讼。
-
关于有限合伙人企业新合伙人入伙,以下表述错误的是( )。
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关于政府基金对创业投资基金的支持,下列说法正确的是()。
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关于自由现金流模型,下列描述错误的是()。
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以下有关股权投资基金与被投资公司签署投资协议主要条款中,董事会席位条款是()。
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以净利润为基础的相对估值是( )。
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财务尽职调查重点关注()。
Ⅰ.会计政策与会计估计
Ⅱ.财务报告及相关财务资料
Ⅲ.财务比率分析
Ⅳ.纳税分析
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以下不属于股权回购的基本运作程序的是()。
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股权投资基金收益分配方式,应在()注明。
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在股权投资基金退出阶段,律师提供的服务不包括()。
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基金产品的设计.基金份额的销售与备案.基金资产的管理等重要职能多半由()承担。
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下列关于股权投资基金业绩评价方法的说法中,正确的是()。
Ⅰ.总收益倍数(TVPI)反映了投资人的账面回报水平
Ⅱ.已分配收益倍数(DPI)反映了投资资金的时间价值
Ⅲ.只要基金还在运营中,基金业绩评价指标的计算结果通常也会处于变化中
Ⅳ.内部收益率(IRR)体现了投资人现金的回收情况
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在完成私募基金风险揭示后,募集机构应当要求投资者提供必要的()。
Ⅰ.资产证明文件
Ⅱ.收入证明
Ⅲ.详细住址
Ⅳ.身份信息
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在投资后,股权投资基金对被投资企业监控的主要方式不包( )。
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关于基金服务业务,下列表述正确的是()。
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根据中国证监会的规定,申请境外直接上市企业净资产不少于()元人民币,过去一年税后利润不少于()元人民币。
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( )通过评估目标公司退出时的股权价值,再基于目标回报倍数或收益率,倒推出目标公司的当前价值。
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()采取强制托管,基金托管人必然成为基金当事人之一。
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杠杆基金的资金主要来源是( )。
Ⅰ.普通股
Ⅱ.优先股
Ⅲ.垃圾债
Ⅳ.银行贷款
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某股权投资基金管理人未按规定备案首只基金产品而被注销管理人登记,根据相关自律规则,该基金管理人的下述做法不符合规定的是( )。
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某股权投资基金认缴总额为5亿元,于基金设立时一次缴清。门槛收益率为8%并按照单利计算,超额收益向管理人分配20%后再向全体投资人分配,不设追赶机制。在不考虑管理费.托管费和税收等费用的情况下,基金存续5年后所有投资退出,基金清算可分配总金额为8亿元。则基金管理人与投资者分别获得分配金额为()。
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下列关于未在交易所上市的公司进行股权转让的表述中,错误的是()。
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()正逐渐成为主流的基金管理方式。
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下列股权投资中,()最有可能适用清算价值法进行估值核算。
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下列关于并购基金的表述中,正确的是()。
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某有限责任公司型股权投资基金的公司章程规定,基金投资者按照出资比例持有公司股权。在基金成立时有10个基金投资者,初始规模1000万元,其中A股东出资200万元,持有20%股权,现该基金为了扩大基金管理规模决定增资,增加注册资本2000万元,A股东在本轮增资中认缴注册资本100万元,增资完成后,A股东在该股权投资基金持有的股权比例为()。
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关于合伙型股权投资基金,下列说法错误的是( )。
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有限责任公司型股权投资基金应按()顺序进行基金清算。
Ⅰ.支付职工的工资.社会保险费用和法定补偿金
Ⅱ.支付清算费用
Ⅲ.清偿公司债务
Ⅳ.按照股东的出资比例向股东分配
Ⅴ.缴纳所欠税款
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下列属于增值服务的主要内容是( )。
Ⅰ.完善公司治理结构
Ⅱ.规范财务管理体系
Ⅲ.为企业提供管理咨询服务
Ⅳ.提供再融资服务
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公司型基金分配时为()。
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受托募集的第三方机构就是基金销售机构,为基金管理人提供的服务不包括()。
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某市定位于成为国际大型航空枢纽城市,拟新建一机场,计划通过发起成立一只股权投资基金,吸引国有资本和民间资本的共同参与,则该基金为()。
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从保护投资者权益出发,需要对基金管理人做的管理包括()。
Ⅰ.身份标识
Ⅱ.注册资本
Ⅲ.高管及从业人员资格
Ⅳ.关联机构和分支机构的管理
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下列关于股权投资基金的说法中,错误的是()。
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下列属于合伙企业型股权投资基金收益分配原则的是()。
Ⅰ利润分配和亏损分担,按照合伙协议约定办理
Ⅱ合伙协议未作约定或约定不明的,由合伙人协商决定
Ⅲ合伙人协商不成的,按照实缴出资比例分配或分担
Ⅳ无法确定出资比例的,由各合伙人平均分配
-
风险承受能力为C1的自然人中,作为风险承受能力最低类别投资者的是()。
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股权投资基金进行信息披露时,不得存在以下禁止行为()。
Ⅰ.公开披露或者变相公开披露
Ⅱ.虚假记载.误导性陈述或者重大遗漏
Ⅲ.对投资业绩进行预测
Ⅳ.违规承诺收益或者损失
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处于()的公司,业务尽职调查的重点是管理团队和产品服务部分。
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未经回访确认成功,投资者交纳的认购基金款项不得由募集账户划转到()。
Ⅰ.基金资金账户
Ⅱ.托管资金账户
Ⅲ.基金募集账户
Ⅳ.信用资金账户
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下列基金机构投资人中,符合合格投资者标准的是()。
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上市交易的股票(含A.B股)实行价格涨跌幅限制,即在一个交易日内,除上市首日证券外,上述证券的交易价格相对上一交易日收市价格的涨跌幅度不得超过10%,其中,()的涨跌幅限制为5%。
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下列属于投资后项目监控的主要方式包括( )。
Ⅰ.跟踪协议条款执行情况
Ⅱ.监控被投资企业的各类经营指标与财务状况
Ⅲ.参与被投资企业的公司治理
Ⅳ.预测基金收益
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对于股权投资母基金进行投资的方式,以下说法错误的是()。
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关于股权投资基金管理人,说法正确的是( )。
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下列关于委托募集的说法错误的是( )。
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股权投资基金对企业进行估值时,下列关于折现现金流法的说法正确的是()。
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信托(契约)型基金的参与主体主要为()。
Ⅰ.基金投资者
Ⅱ.基金管理人
Ⅲ.基金托管人
Ⅳ.基金监管人
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第一拒绝权是指目标企业( ),作为老股东的股权投资基金在同等条件下有优先购买权。
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在基金募集所需的资料中,基金管理人用来说明自身优势和投资计划的文件是()。
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有关募集机构的责任和义务,下列表述正确的是()。
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通常投资人通过参与被投资企业的营运来了解被投资企业情况,投资人不参与被投资人()。
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在我国,“私募股权投资基金”的准确含义应为()。
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下列属于有限责任公司型基金设立条件的有()。
Ⅰ.股东符合法定人数
Ⅱ.有符合规定的实缴出资额
Ⅲ.公司章程
Ⅳ.公司住所
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A公司拟投资某项目,并拟设立一股权投资基金作为员工跟投平台,A公司共有员工600人,其中30%的员工参与了此次跟投。则关于A公司设立的员工跟投平台组织形式,描述正确的是()。
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竞价交易制度包括()。
Ⅰ.连续竞价
Ⅱ.分时竞价
Ⅲ.集合竞价
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关于合伙型股权投资基金的说法正确的是()。
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股权投资基金通过基金管理人参与被投资企业的(),可以全面了解与公司发展相关的重要信息,行使相应职权保护股权投资基金的利益
Ⅰ.董事会
Ⅱ.股东(大)会
Ⅲ.监事会
Ⅳ.合伙人协议
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以下私募股权基金募集程序流程(部分)按照时间顺序排列正确的是()。
Ⅰ.投资者适当性匹配
Ⅱ.合格投资者确认
Ⅲ.基金投资风险揭示
Ⅳ.投资冷静期
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杠杆收购基金的运作特点不包括( )。
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2005年11月,颁布()。
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为依法开展对私募基金的监督管理,()年8月,中国证监会发布《私募投资基金监督管理暂行办法》。
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()年8月,成立淄博乡镇企业投资基金,这是我国第一只公司型创业投资基金。
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关于信托(契约)型股权投资基金,说法错误的是( )。
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以下不属于合格投资者的是()。
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(),是指基金管理人委托第三方机构代为募集基金,为基金管理人提供推介基金.发售基金份额.办理基金份额认缴.退出等募集服务。
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下列关于股权投资公司与目标公司管理层.员工的内部访谈的目的的说法不正确的是()。
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()的复核是项目组内最高级别的复核,在出具正式尽职调查报告前,对尽职调查项目组作出的重大判断和在准备报告时形成的结论作出客观评价和把关。
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()通常通过行使回售权实现。
-
股权投资基金管理人(),是指股权投资基金管理人为防范和化解风险,保证各项业务的合法合规运作,实现经营目标,在充分考虑内外部环境的基础上,对经营过程中的风险进行识别.评价和管理的制度安排.组织体系和控制措施。
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股权投资基金管理人一般通过()渠道和方式参与投资后管理。
Ⅰ.参与被投资企业股东大会
Ⅱ.参与被投资企业监事会
Ⅲ.关注被投资企业的经营运作状况
Ⅳ.日常联络和沟通工作
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境内股权投资基金投资于境外企业,应遵循的规定有()。
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公司经营管理发生严重困难,继续存续会使股东利益受到重大损失,通过其他途径不能解决的,持有公司全部股东表决权(),可以请求()解散公司。
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以下关于投资协议中估值调整条款说法正确的是()。
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新三板股票的转让方式主要包括做市转让和()。
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股份有限公司(已完成股改)在完成D轮融资后,因破产进入清算,那么权益类投资者的清偿应()。
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全国中小企业股份转让系统是经()批准设立的公司制全国性证券交易场所。
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某股权投资基金拟投资甲公司,甲公司的管理层承诺投资当年的净利润为2.0亿元,按投资当年的净利润的15倍市盈率进行投资后估值,则甲公司投资后价值是()亿元。
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投资前估值与投资后估值之间的关系是()。
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下列关于政府引导基金的描述中,正确的是()。
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修订后的《合伙企业法》自2007年6月1日起施行,增加了()这种新的合伙企业形式。
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对于投资后管理,以下描述错误的是()。
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基金管理人向投资者介绍股权投资基金的基础知识,普及股权投资的相关法律常识,重点应提示()。
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在股权投资财务尽调中,一般不做为重点项目的是()。
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目前具有基金销售业务资格的主体包括()等。
Ⅰ.商业银行.证券公司
Ⅱ.期货公司.保险机构
Ⅲ.证券投资咨询机构
Ⅳ.独立基金销售机构
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会费标准由()制定和修改。
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M投资管理公司2011年1月募集了一只人民币基金,规模5亿元,已全部实缴到位。截止2017年6月30日,基金已累计向投资人现金分配7.5亿元,期末账面现金0.5亿元,未退出投资项目三个,相应投资成本2.5亿元,无其他资产和负债。未退出三个投资项目对应的公允价值为9亿元。投资管理公司正在准备2017年半年度报告。该基金半年度报告披露基金的TVPI值应为()。
-
股权投资基金终止,主要依据为()。
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股权投资基金作为顾问专家向被投资企业提供有价值的经营管理理念和方法的作用包括()。
Ⅰ.有助于被投资企业进行更好的战略规划
Ⅱ.有助于被投资企业规范管理.优化制度流程.提升市场影响与品牌等
Ⅲ.有助于被投资企业管理层较早觉察到企业未来可能出现的问题,降低潜在的运行风险
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根据《公司法》,下列有关清算组组成人员的说法,正确的是()。
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在金融资产类别中,私募股权基金()。
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回售权条款,是指满足协议约定的特定触发条件时,股权投资基金有权将其持有的全部或部分目标公司股权以约定的价格卖给目标公司()。
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公司型股权投资基金清算退出时,公司财产的分配顺序为()。
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下列关于创业投资基金运作特点的说法错误的是()。
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()是指主要对企业进行财务性并购投资的股权投资基金。
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境内IPO市场不包括()。
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基金服务业务所涉及的基金资产和客户资产应()基金服务机构的自有财产。
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下列表述错误的是()。
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关于合伙型基金,下列说法错误的是()。
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实务中,()通常不作为课税主体。
Ⅰ.信托计划
Ⅱ.资管计划
Ⅲ.契约型基金
Ⅳ.公司型基金
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清算价值法常见于杠杆收购和()。
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下列关于股权投资基金清算归于清算主体的确定的说法错误的是()。
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基金投资者关系管理具有的意义,说法正确的是()。
Ⅰ.有利于促进基金管理人与基金投资者之间的良性关系,增进投资者对基金管理人及基金的进一步了解和熟悉。
Ⅱ.有利于基金管理人建立稳定和优质的投资者基础,获得长期的市场支持。
Ⅲ.能有效增加基金信息披露透明度
Ⅳ.有利于实现基金管理人与投资者之间的信息对称。
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20世纪90年代国内财经界将创业投资基金称为()。
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根据下面资料,回答{TSE}题
某股权投资基金的基金合同约定,单个投资项目退出后的分配顺序为:(1)按投资者出资比例返还投资本金。(2)按照每年8%的门槛收益率向投资者分配优先回报。(3)管理人按照投资者已获优先回报的25%获得追加分配。(4)按照投资者80%.管理人20%的比例分配剩余利润。若该基金的资金全部来自投资者,且不考虑所有税收和基金费用。
{TS}该股权投资基金投资的A项目,投资金额2000万元,投资期限1年,退出金额3000万元,项目退出后立即分配,从该项目中投资者和管理人可分得的金额分别为()。
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该股权投资基金投资的B项目,投资金额2000万元,投资期限1年,退出金额2180万元,项目退出后立即分配,从该项目中投资者和管理人可分得的金额分别为()。
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对于合伙型基金,除法律另有规定的特殊情形外,有限合伙企业应由2个以上50个以下合伙人设立,且有限合伙企业至少应当有()个普通合伙人。
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下列关于基金服务业务的说法错误的是()。
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股权投资基金的募集,是指股权投资基金管理人或者受其委托的募集服务机构向()募集资金用于设立股权投资基金的行为。
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在我国,目前股权投资基金只能以()方式募集。
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全国股转系统挂牌的决策改制阶段中,主要包括的步骤有()。
Ⅰ.召开股东会并作出同意改制的决议
Ⅱ.名称预先核准
Ⅲ.出具改制评估报告
Ⅳ.签署发起人协议
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在公司的治理结构中,负责修改公司章程的是()。
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()是指基金管理人将基金运作管理过程中部分支持性业务委托给基金服务机构的业务模式。
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()的基本原理是将估值时点之后目标公司的未来现金流以合适的折现率进行折现,加总得到相应的价值。
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同一基金管理人管理不同类别基金的,应当坚持()管理原则。
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基金托管人应当按照合同约定,如实向投资者披露()以及可能影响投资者合法权益的其他重要事项,不得隐瞒或者提供虚假信息。
Ⅰ.基金投资
Ⅱ.资产负债
Ⅲ.投资收益分配
Ⅳ.基金承担的费用和业绩报酬
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()是指在向基金投资者分配投资本金及门槛收益之后,将剩余收益先行向基金管理人分配,直至达到门槛收益与当前“追赶”金额之和的既定比例,作为基金管理人的业绩报酬。
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利用广告为非法集资活动相关的商品或者服务作虚假宣传,违法所得数额在()万元以上的,以虚假广告罪定罪处罚。
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()常见于杠杆收购和破产投资策略。
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股权投资母基金的特点和作用包括( )。
Ⅰ.分散风险
Ⅱ.专业管理
Ⅲ.投资机会
Ⅳ.规模优势
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在股权投资基金的估值方法中,( )适用于相关投资项目发生交易之后一段有限的时间内。
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下列关于股权投资基金和股权投基金管理人登记备案的说法错误的是( )。
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基金管理人所聘请的律师事务所的律师应遵守()原则,提供专业优质的法律服务。
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(),基金业协会根据《证券投资基金法》以及中国证监会的授权,发布《私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)》,明确基金业协会办理私募基金管理人登记和私募基金备案,成为股权基金业务主要的行业自律组织。
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关于信托(契约)型基金的特点,说法错误的是()。
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(),国家发展改革委等十部委联合颁布了《创业投资企业管理暂行办法》。
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股权投资基金的管理方式主要分为自我管理和()两种。
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合伙型基金是指投资者依据《合伙企业法》成立有限合伙企业,由()对合伙债务承担连带责任,由基金管理人具体负责投资运作的股权投资基金。
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合伙型基金的分配为(),即合伙企业的“生产经营所得和其他所得”由合伙人按照国家有关税收规定分别缴纳()。
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对于合伙型基金合同,《合伙企业法》规定,合伙协议应当载明()。
Ⅰ.合伙企业的名称和主要经营场所的地点
Ⅱ.合伙经营的期限
Ⅲ.合伙人的姓名或者名称.住所
Ⅳ.合伙人的出资方式.数额和缴付期限
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实施尽职调查前由股权投资基金组建一个尽职调查小组,小组成员不包括()。
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下列属于基金服务业务的内容的是()。
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公司型基金的组织形式更多体现()的属性,合伙型基金参与主体之间的权利义务关系较符合股权投资业务()的特征。
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股权投资基金的信息披露内容不包括( )。
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对股权投资基金的估值,通常使用的方法主要有三类,即成本法.市场法和()。
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()是指公司所有出资人,包括股东和债权人,共同拥有的公司运营所产生的价值,包括企业的股东所拥有的股权价值,以及企业的债权人所拥有的债权价值。
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股权投资基金托管人具有如下哪些职责()。
Ⅰ.对基金履行安全保管财产
Ⅱ.办理清算交割
Ⅲ.运作股权基金
Ⅳ.开展投资监督
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股权投资基金()应当于每年度4月底之前,通过私募基金登记备案系统填报经会计师事务所审计的年度财务报告。
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()一般是律师基于企业所提供的法律文件完成的。
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排他性条款一般会约定一个为期()的排他期限,在排他期限内,目标企业现任股东及其董事.雇员.财务顾问.经纪人在与股权投资基金进行谈判的过程中不得再与其他投资机构进行接触,从而保证双方的时间和经济效率。同时,投资方如果在协议签署之日前的任何时间决定不执行投资计划,应立即通知目标企业。
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股东向股东以外的人转让股权,应当经其他股东过()同意。
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跨境股权投资基金活动,主要包括跨境设立股权投资基金以及()两类行为。
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股权投资基金监管的基本原则主要有()。
Ⅰ.依法监管原则
Ⅱ.高效监管原则
Ⅲ.适度监管原则
Ⅳ.审慎监管原则
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构建杠杆收购财务模型的步骤不包括()。
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()是一个比较好的现金回报率指标。
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基金投资者和基金管理人之间属于()关系
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风险揭示书的内容一般不包括()。
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中国证券投资基金业协会对出具意见的律师事务所无特殊的资质要求,在中国()设立.可就中国法律事项发表专业意见的律师事务所和中国执业律师出具“法律意见书”。
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股权投资基金会计核算的主要内容包括( )。
Ⅰ.资产核算
Ⅱ.负债核算
Ⅲ.损益核算
Ⅳ.权益核算
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()是指行业自律组织对股权投资基金市场.基金市场主体及其活动的监督和约朿。
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合伙型股权投资基金应当解散的情形不包括()。
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基金管理人申请私募基金管理人登记的,通常应提交材料或信息不符合规定的是( )。
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公司章程的必备条款不包括( )。
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间接上市的投资企业可以通过()实现退出。
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尽职调查的主要内容包括().财务与法律三部分。
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以下关于契约型基金的税收说法错误的是()。
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下列关于企业价值/息税折旧摊销前利润倍数法的说法错误的是()。
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下列关于合伙型基金描述错误的是()。
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股权投资母基金的业务不包括()。
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回售条款中事先设定的触发条件通常不包括()。
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外部股权转让的程序步骤包括()。
Ⅰ.股权转让交易双方协商并达成初步意向
Ⅱ.聘请中介机构对目标公司进行尽职调查
Ⅲ.转让方与受让方进行谈判,并签署股权转让协议
Ⅳ.向工商行政管理部门申请公司变更登记
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在契约型基金形式下,()是基金的直接参与主体。
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虽然狭义上的股权投资基金特指并购投资基金,但是后来的并购投资基金管理机构往往也兼做()
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股权投资基金的合格投资者包括()。
Ⅰ.净资产不低于1000万元的单位
Ⅱ.金融资产不低于300万元的个人
Ⅲ.最近三年年均收入不低于50万元的个人
Ⅳ.金融资产不低于500万元的单位
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基金出现清算的几种原因有()。
Ⅰ.基金存续期届满
Ⅱ.基金份额持有人大会(股东大会或者全体合伙人)决定进行基金清算
Ⅲ.全部投资项目都已经清算退出
Ⅳ.符合合同约定的清算条款
-
全国股转系统挂牌流程不包括( )。
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下列()投资者视为合格投资者
Ⅰ.社会保障基金.企业年金等养老基金,慈善基金等社会公益基金
Ⅱ.投资于所管理私募基金的私募基金管理人及其从业人员
Ⅲ.依法设立并在基金业协会备案的投资计划
Ⅳ.中国证监会规定的其他投资者
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在调查操纵证券市场.内幕交易等重大证券违法行为时,经国务院证券监督管理机构主要负责人批准,可以限制被调查事件当事人的证券买卖,但限制的期限不得超过十五个交易日;案情复杂的,可以延长()个交易日。。
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()是实施内部控制的基础。
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基金管理人履行的职责的包括()。
Ⅰ.拟订和实施投资方案,并对被投资企业进行投资后管理
Ⅱ.积极参与制定被投资企业发展战略,为被投资企业提供增值服务
Ⅲ.定期或者不定期向基金投资者披露基金经营运作等方面的信息
Ⅳ.定期编制并向基金投资者呈报基金的财务报告
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()于2011年11月发布了《关于促进股权投资企业规范发展的通知》。
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在全国股转系统挂牌的基本流程中,()阶段的主要工作是配合全国股转系统的审核,对全国股转系统的审核意见进行反馈。
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在投资者签署基金合同之前,募集机构应当向投资者说明( )。
Ⅰ.有关法律法规
Ⅱ.投资冷静期
Ⅲ.基金风险
Ⅳ.投资者的相关义务
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业内常见的触发“回售权”的条件不包括()。
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修订后的《合伙企业法》自2007年6月1日起施行,增加了()这种新的合伙企业形式。
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下列关于有限合伙企业的利润分配.亏损分担的说法,错误的是()。
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基金托管人负责保管基金资产,执行()的有关指令,办理基金名下的资金往来。
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基金管理人应当通过私募基金登记备案系统向中国证券投资基金业协会报送的基本信息包括()。
Ⅰ.主要投资方向及根据主要投资方向注明的基金类别
Ⅱ.基金合同.公司章程或者合伙协议。
Ⅲ.采取委托管理方式的,应当报送委托管理协议。
Ⅳ.基金业协会规定的其他信息
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可以成为普通合伙人主体的是()。
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从资本流动的角度出发,资本首先从投资者流向股权投资基金,经过()的投资运用再流入被投资企业。
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项目退出具体的退出方式包括()。
Ⅰ.上市转让
Ⅱ.挂牌转让退出
Ⅲ.股权转让退出(包括行业通常所指的回购.并购等)
Ⅳ.清算退出。
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我国企业选择境外直接上市,需首先向中国证监会提出申请。为保证上市公司质量,中国证监会对企业申请境外上市提出了较高的要求。申请境外直接上市企业的净资产需满足不少于( )亿元人民币。
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全国股份转让系统挂牌股票转让可采取协议转让和()。
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在签署基金合同和附属协议前,应向投资者披露股权投资基金的募集业务文件不包括()。
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()是股权投资业务流程中不可或缺的一个环节,通常被视为投资管理人核心竞争力的体现。
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基金募集过程中,募集机构应当承担的责任有()。
Ⅰ.特定对象确定
Ⅱ.投资者适当性审查
Ⅲ.投资者适当性确认
Ⅳ.合格投资者确认
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基金份额登记机构提供的服务不包括()。
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我国股权投资基金行业发展经历了三个历史阶段不包括()。
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中国证券投资基金协会从()年年初开始,对包括股权投资基金管理人在内的私募基金管理人进行登记,对其所管理的基金进行备案,并陆续发布相关自律规则。
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贴现现金流法的基础是()。
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我国公司型基金的法律依据为(),基金按照公司章程来运营。
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股份有限公司申请股票在新三板挂牌,应当符合的条件不包括()。
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并购基金的投资运作模式与创业投资基金存在的较为明显的区别有()。
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()是指达到规定资产规模或者收入水平,并且具备相应的风险识别能力和风险承担能力.其基金份额认购金额不低于规定限额的单位和个人。
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我国证券交易所主要交易机制中,协议转让的成交方式不包括()。
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关于项目跟踪和监控的管理指标,下列表述错误的是( )。
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QFLP是指( )。
- 基金托管人在基金运作的作用包括( )。Ⅰ.基金财产由独立于基金管理人的基金托管人保管,可以防止基金财产挪作他用,有利于保障基金资产的安全Ⅱ.基金托管人对基金管理人的投资运作(包括投资对象.投资范围.投资比例.禁止投资行为等)进行监督,可以促使基金管理人按照有关法律法规和基金合同的要求运作基金财产,有利于保护基金投资者的合法权益Ⅲ.基金托管人对基金财产所进行的会计复核和净值计算,有利于防范.减少基金会计核算中的差错,保证基金份额净值和会计核算的真实性和准确性Ⅳ.基金托管人对基金财产所进行的会计复核和净值计算,有利于防范.减少基金会计核算中的差错,保证基金份额净值和会计核算的准确性和完整性
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管理人应当指定至少( )名高级管理人专职担任合规风控负责人,负责对机构经营运作的合法合规性和风险管理状况进行监督检查。
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对于信托(契约)型股权投资基金的而言,基金份额的转让涉及( )。
Ⅰ.出让方
Ⅱ.受让方
Ⅲ.基金管理人
Ⅳ.其他基金投资者
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某股权投资基金认缴总额为20亿元且于设立时全部实缴到位,基金收益分配约定为超额收益的10%作为业绩报酬分给基金管理人,90%归至基金投资者。收益分配体系为瀑布式,门槛收益率设定为每年8%,按单利计算。基金在运营8年后完成了所有投资项目的退出,清算后可分配总额为40亿元。假设基金运营期间未进行分配。根据以上材料,回答以下题目。
假设该基金收益分配条款中未设定追赶机制,则基金管理人与基金投资者获得的分配金额分别为( )。
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在项目开发中,( )主要是通过跟踪和研究国内外新技术的发展趋势以及资本市场的动态,通过资料调研.项目库推荐.访问企业等方式寻找项目信息,来寻找项目来源。
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某股权投资基金管理人向中国证券投资基金业协会进行基金备案,中国证券投资基金业协会的下述做法符合规定的是( )。
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下列关于股权投资基金项目退出的说法正确的是( )。
Ⅰ.股权投资基金退出机制为股权投资基金提供了持续的流动性,这种持续的流动性是股权投资基金能够持续发展的重要保障
Ⅱ.股权投资基金适时.成功的退出为其树立并保持良好的股权投基金形象,从而吸引更多的社会资本加入到股权投资的行列
Ⅲ.只有建立了健全.完善的项目退出机制,方能确保股权投资基金项目的顺利退出,保证基金持续的流动性,实现基金预期目标
Ⅳ.退出渠道不通畅.退出机制不完善,将直接导致股权投资基金的整体运行受阻,资本增值缓慢,从而影响投资者的投资意愿,投资的循环过程难以继续
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( )是指股权投资基金要求目标公司在执行某些可能损害投资者利益或对投资者利益有重大影响的行为时,需取得投资者同意的条款。
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以下关于回访确认说法错误的是( )。
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我国企业选择境外直接上市,需首先向( )提出申请。
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单位非法吸收或者变相吸收公众存款,应当依法追究刑事责任的情形是( )。
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股权投资基金管理人在从事投资业务活动中,不得( )。
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()即合格境外有限合伙人,是指境外机构投资者通过资格审批和外汇资金的监管程序后,将境外资本兑换为人民币资金,投资于境内的股权投资基金市场。
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下列关于公司型股权投资基金应纳税所得额的说法中,正确的是( )。
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甲作为合格投资者,曾对一只有限合伙制股权投资基金认缴出资,成为该基金有限合伙人。该基金解散后进人清算程序,依据《中华人民共和国合伙企业法》,就相关清算事项,说法错误的是( )。
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关于我国股权投资基金的发展现状,说法错误的是()。
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投资人甲已从某股权投资基金获得分配金额总额为1200万元,预计还将获得分配金额总额1000万元,甲已向基金缴款金额总和为1000万元,该基金的门槛收益率为10%,截至这个时点,基金已经存续2年,投资人甲的已分配收益倍数(DPI)是( )。
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下列属于投资后管理的主要内容有( )。
Ⅰ.股权投资基金对被投资企业进行的项目监控活动
Ⅱ.股权投资基金对被投资企业提供的增值服务
Ⅲ.股权投资基金对被投资企业提供额外红利
Ⅳ.股权投资基金对被投资企业进行活动限制
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私募股权基金产品设计,由( )进行。
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股权投资基金在我国境内首次公开发行上市的一般流程是( )。
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下列既属于国外股权投资基金的募集对象,也属于国内股权投资基金的募集对象的是( )。
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对股权投资基金的业绩进行比较时应考虑两方面的时间因素,分别是( )和( )。
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下列关于“创投国十条”的说法正确的是( )。
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境外直接上市的优点在于( )。
Ⅰ.直接进入境外资本市场
Ⅱ.节省信息传递成本
Ⅲ.提升企业国际知名度和影响力
Ⅳ.获得外汇资金
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某股权投资基金管理公司被列入了异常机构名单,该公司的管理层对列入异常机构名单的后果进行讨论。管理层的说法正确的是( )。
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在上市辅导阶段,保荐人及其他中介机构应( )。
Ⅰ.对拟上市企业进行尽职调查
Ⅱ.帮助企业完善公司治理结构
Ⅲ.明确业务发展目标和募集资金使用计划
Ⅳ.准备首次公开发行申请文件
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股权投资基金的( ),是管理人的核心工作内容。
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对于有限责任公司,其股权转让分为( )。
Ⅰ.内部转让
Ⅱ.外部转让
Ⅲ.公开转让
Ⅳ.非公开转
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股权投资基金的收益分配主体包括( )。
Ⅰ.投资者
Ⅱ.管理人
Ⅲ.服务机构
Ⅳ.自律组织
Ⅴ.管理部门
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以( )形式,通过汇集多数投资者的资金直接或者间接投资于基金的,基金管理人或者基金销售机构应当穿透核查最终投资者是否为合格投资者,并合并计算投资者人数。
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股权投资基金行业自律组织的作用包括( )。
Ⅰ.提供行业服务,促进行业交流和创新,提升行业职业素质,提高行业竞争力
Ⅱ.发挥行业与政府间的桥梁与纽带作用,维护行业合法权益,促进公众对行业的理解
Ⅲ.履行行业自律管理,促进行业合规经营,对违法违规的市场主体采取责令改正.监管谈话.公开谴责等惩罚措施
Ⅳ.促进会员忠实履行受托义务和社会责任,推动行业持续稳定健康发展
- 股权投资基金对被投资企业的监控通常会采取的方式有( )。Ⅰ.跟踪协议条款执行情况Ⅱ.监控被投资企业的各类经营指标Ⅲ.参与被投资企业的公司治理Ⅳ.监控被投资企业的财务状况
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投资者不得非法汇集他人资金投资于股权投资基金,以下对这一表述理解错误的是( )。
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小王和小李是股权投资基金行业的从业人员,下述二人对中国证券投资基金业协会职责的说法错误的是( )。
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股权投资基金管理人违反《私募投资基金信息披露管理办法》的,中国证券投资基金业协会可视情节轻重对其采取下列( )措施。
Ⅰ.公开谴责
Ⅱ.暂停办理相关业务
Ⅲ.撤销管理人登记
Ⅳ.取消会员资格
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若存在( )事项,股权投资基金应在《风险提示书》中特别揭示风险。
Ⅰ.基金未托管
Ⅱ.基金委托募集
Ⅲ.基金有外包事项
Ⅳ.基金聘请投资顾问
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根据《中华人民共和国公司法》,对采用有限责任公司形式的股权投资基金设立条件的描述,错误的是( )。
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下列不属于政府监管的意义的是( )。
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股权投资基金募集筹备期,基金管理人需要撰写( )。
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股权投资基金的市场参与主体主要包括( )
Ⅰ.投资者 Ⅱ.管理人 Ⅲ.托管人 Ⅳ.第三方服务机构
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股权投资基金的运作流程包括( )。
Ⅰ.募集
Ⅱ.投资
Ⅲ.管理
Ⅳ.退出
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下列不属于中国证券投资基金业协会权责的是( )。
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对于投资协议中回购权条款,企业创始人一般不关注( )。
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当基金合同发生重大变化时,基金管理人应当在( )内向基金业协会报告。
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下述主体受让基金份额时,应当穿透核查至最终投资者是否为合格投资者的是( )。
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( )是指主要投资于处于各个创业阶段的未上市成长性企业的股权投资基金。
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股权投资基金投资后管理的作用不包括()。
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股权投资基金为被投资企业提供的增值服务,通常不包括( )。
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股权投资协议的竞业禁止条款通常约定,被投资企业的( )不得兼职与本公司业务有竞争的职位,同时离职后一段时间内不得加入与本公司有竞争关系的公司。
- 关于基金在募集中超过了《证券投资基金法》.《公司法》及《合伙企业法》等法律规定的募集人数标准的,以下说法正确的是( )。
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下列不属于回售条款触发条件的是( )。
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收购人持有一个上市公司的股份达到该公司已发行股份的( )时,继续增持股份的,应当采取要约方式进行,发出全面要约或者部分要约。
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服务机构应当在每个季度结束之日起( )内向基金业协会报送服务业务情况表,每个年度结束之日起( )内向基金业协会报送运营情况报告。
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基金合同应当约定,投资者在募集机构( )有权解除基金合同。
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投资后管理关系到投资项目的发展和退出方案的实现,良好的投资后管理将会从主动层面减少或消除( ),实现投资的保值增值。
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( )通过将募集到的资金投资于不同的股权投资基金中,使投资组合实现多样化,从而降低投资的整体风险。
- 股权投资基金的项目退出主要有( )方式。Ⅰ.股份上市转让或挂牌转让退出Ⅱ.股权转让退出Ⅲ.清算退出Ⅳ.协议退出
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某股权投资基金的基金合同约定,单个投资项目退出后的分配顺序为:
(1)按投资者出资比例返还投资本金。
(2)按照每年8%的门槛收益率向投资者分配优先回报。
(3)管理人按照投资者已获优先回报的25%获得追加分配。
(4)按照投资者80%.管理人20%的比例分配剩余利润。若该基金的资金全部来自投资者,且不考虑所有税收和基金费用。根据以上材料,回答以下题目。
该股权投资基金投资的C项目,投资金额2000万元,投资期限1年,退出金额2100万元,项目退出后立即分配,从该项目投资者和管理人可分得的金额分别为( )。
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在中国证监会( )的机构,可以受私募基金管理人的委托募集私募基金。
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股权投资基金管理人和托管人发生重大事项变更,股权投资基金发生触及基金止损线或者预瞥线.管理费率或者托管费率变更.清盘或者淸箅.重大关联交易.提取业绩报酬等影响投资者利益的重大事项的,信息披露义务人应当在()内向投资者披露。
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股份有限公司申请在全国中小企业股份转让系统挂牌,必须符合的条件不包括( )。
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增资前甲公司注册资本1000万元,甲公司前一年度经审计的营业收入12亿元,净利润4000万元,年末净资产1.5亿元,依据前述财务情况,某股权投资基金拟出资1亿元,增资甲公司,获得20%股权。根据以上材料,回答以下题目。
该基金投资甲公司的投后市盈率为( )。
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以下关于我国股权投资基金的募集方式和投向描述,正确的是( )。
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( )是指非专业机构和个人分散从事创业投资。
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长河股权投资基金有限公司是一家公司型股权投资基金,该公司自聘管理团队管理公司的资产,该公司的下述行为符合行业规定的是( )。
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下列非上市股权外部转让的一般流程中,正确的顺序是( )。
Ⅰ.交易双方签署股权转让意向书
Ⅱ.向工商行政管理部门申请公司变更登记
Ⅲ.转让方与受让签署股权转让协议
Ⅳ.对目标公司进行尽职调查
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对于基金投资者和管理人之间的收益分配,以下属于单一项目分配的是( )。
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某股权投资基金对受托销售机构的业务人员进行培训,培训材料中,存在违反现行规定的内容为( )。
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投资人甲投资基金C以来已从基金获得的分配金额总额为12000万元,预计还将获得5000万元份额;甲已向基金缴款金额总和为10000万元,该基金的门槛收益率为10%,基金已存续3年,截至当前,投资人甲的已分配收益倍数为( )。
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某股权投资基金管理人拟将基金估值核算业务进行外包,应考虑的事项包括( )。
Ⅰ.该项业务外包是否符合风险管理制度
Ⅱ.该项业务外包可否免除基金管理人的责任
Ⅲ.外包机构是否存在与外包服务相冲突的业务
Ⅳ.外包机构是否采取了有效的隔离措施
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( )假设在详细预测期最后一期的期末将目标公司出售,出售时的价格即为终值,常用详细预测期最后一期的某个指标的倍数来估算终值。
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协议转让主要采用三种成交方式,下列不属于其成交方式的是( )。
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投资者应当以书面方式承诺其为自己购买基金,任何机构和个人不得以( )为目的购买基金。
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增资前甲公司注册资本100万元,甲公司前一年度经审计的营业收入12亿元,净利润4000万元,年末净资产1.5亿元。依据前述财务情况,某股权投资基金拟出资1亿元,增资甲公司,获得20%股权。按此投资方案实际投资后,甲公司注册资本将变为( )万元。
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( )不是法律尽职调查的主要内容。
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下列关于有限合伙制创业投资企业采取股权投资方式直接投资于初创科技型企业满2年的,该合伙创投企业的合伙人的处理方式的表述正确的是()。
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不同的股权投资基金组织形式,具有企业法人主体地位的是( )。
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股权投资基金投资的创业企业,可能净利润为负数,经营性现金流也为负数,且账面价值比较低。此时,()可能比较实用。
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从退出成本角度看,下列说法错误的是( )。
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根据《中华人民共和国合伙企业法》,对于有限合伙型基金的设立条件,下列描述错误的是( )。
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下列关于财务尽职调查的说法中,错误的是( )。
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在股权投资基金中,不需要缴纳所得税的基金组织形式包括( )。
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基金托管人对基金管理人的投资运作进行监督的内容不包括( )。
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下列不属于股权投资基金运行期间基金管理人和投资者互动的重点的是( )。
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从发展趋势来看,未来我国经济的增长将趋向于( )。
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股权投资基金管理人通常设立( )行使投资决策权。
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份额登记服务的职责包括()。
Ⅰ.建立并管理投资者的基金账户
Ⅱ.负责基金份额的登记及资金结算
Ⅲ.代理发放红利
Ⅳ.保管投资者名册
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某公司注册资本100万元,有人要投资100万元人民币,占2%的股份,公司投后估值为( )。
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关于申请私募基金管理人登记的机构,私募基金管理人登记法律意见书的信息不包括( )。
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基金合同约定股权投资基金不进行托管的,()应建立保障股权投资基金财产安全的制度措施和纠纷解决机制。
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某股权投资基金拟投资A公司,A公司的管理层承诺投资当年的净利润为1.2亿元,如果A公司按照息税前利润的6倍进行估值,所得税税率为25%,利息每年2000万元,则A公司的价值为( )亿元。
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(),是指股权投资基金选择合适的时机,将其在被投资企业的股权变现,由股权形态转化为具有流动性的现金收益,以实现资本增值,或及时避免和降低财产损失。
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信托(契约)型股权基金份额申购.赎回和登记,负责办理机构是( )。
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合格投资者是指具有一定风险识别能力和()的投资者。
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全国股转系统挂牌流程为( )。
Ⅰ.决策改制阶段
Ⅱ.反馈审核阶段
Ⅲ.材料制作阶段
Ⅳ.登记挂牌阶段
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我国第一支公司型创业投资基金是( )。
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使用目标回报倍数或者收益率将目标公司退出时的股权价值折算为当前股权价值,计算公式为()。
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投资后管理是指股权投资基金与被投资企业签署正式投资协议之后,基金管理人( )的一系列活动。
Ⅰ.积极参与被投资企业的重大经营决策
Ⅱ.为被投资企业实施风险监控
Ⅲ.提供各项增值服务
Ⅳ.提供套期保值服务
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基金服务机构应具备(),切实防范利益输送。
Ⅰ.审慎评估基金服务的潜在风险与利益冲突
Ⅱ.建立严格的防火墙制度与业务隔离制度
Ⅲ.有效执行信息隔离等内部控制制度
Ⅳ.具备开展服务业务的营运能力和风险承受能力
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杠杆收购的收购资金来源有( )。
Ⅰ.普通股
Ⅱ.夹层资本
Ⅲ.银行并购贷款
Ⅳ.发行债券
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某股权投资基金对目标公司进行法律尽职调查,关于高级管理人员应重点关注的内容通常不包括( )。
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企业长远健康发展的核心因素是( )。
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下列属于信托(契约)型基金合同的附则包括的内容是()。
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下列表述错误的是( )。
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下列( )事项发生时,基金管理人应将该事项告知全体投资者。
Ⅰ.合伙人变动通知
Ⅱ.基金投资策略转变
Ⅲ.基金公司非核心员工离职
Ⅳ.提款通知
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股权投资基金对目标企业进行尽职调查,包括( )。
Ⅰ.项目立项尽职调查
Ⅱ.法律尽职调查
Ⅲ.财务尽职调查
Ⅳ.业务尽职调查
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某股权投资基金到期拟进行清算,投资基金存续期限一共为5年,投资基金建立时,一次性全部实缴资金为5亿元,全部投资基金退出为9亿元,基金存续期共产生税费5000万元,基金合同约定,基金投资者按照出资比例进行分配,基金配置8%(单利)门槛收益,超出门槛收益部分后,基金管理人按20%比例提取业绩报酬,无追赶机制。公司弥补亏损和提取公积金后,有限责任公司股东应按( )分配红利。
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下列选项中属于影响股权投资基金组织形式选择的基本因素的是( )
Ⅰ.与股权业务的适应程度
Ⅱ.基金税负
Ⅲ.资金规模
Ⅳ.管理人资质
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下列属于运营能力分析的是( )。
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关于我国股权投资基金监管,下列表述错误的是( )。
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股份有限公司型股权投资基金除发起人以外的股东发生变更的,( )向工商行政管理机关办理登记手续。
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市销率倍数的计算公式为()。
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某股权投资基金《风险揭示书》中有如下一项风险揭示:“本基金可能存在不能满足成立条件从而无法成立的风险。对此,基金管理人承担责任的方式为:
(1)以其固有财产承担募集行为而产生的债务和费用。
(2)在基金募集期限届满(确认基金无法成立)后30日内返还投资人已交纳的款项,并加计银行同期存款利息。”就该项风险,描述错误的是( )。
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全国股转系统挂牌的反馈审核阶段,反馈审查的工作流程包括( )。
Ⅰ.全国股份转让系统接收材料
Ⅱ.全国股份转让系统审查反馈
Ⅲ.全国股份转让系统出具审查意见
Ⅳ.全国股份转让系统公告审查材料
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外币股权投资基金通常采取“两头在外”的方式是指( )。
Ⅰ.经营实体注册地在境外
Ⅱ.基金管理人为国外机构
Ⅲ.基金受资对象在国外
Ⅳ.基金投资者为外国自然人或者其他组织
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QFLP针对的是( )。
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( )于2011年11月发布了《关于促进股权投资企业规范发展的通知》。
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下列关于信托(契约)型股权投资基金的份额登记事项,表述错误的是( )。
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拥有丰富资源的股权投资基金能够帮助被投资企业创造价值,以下帮助被投资企业获得后续融资机会的描述,错误的是( )。
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对股权投资基金的业绩进行比较时应考虑两方面的时间因素,分别是()和()。
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下列关于股权投资基金政府管理主体职责的描述中,错误的是( )。
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QFLP的试点地区不包括( )。
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下列股权投资基金管理人进行宣传的方式和内容违反禁止性募集规定的是( )。
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为达到最佳的管理人内部控制效果,内部控制与股权投资基金管理人的管理规模和员工人数等方面相匹配,切合自身实际情况,体现了其( )。
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某企业2015年净资产为1000万元,销售收入为800万元,销售成本为400万元,预计未来一年净利润为500万,估计市盈率为3.市净率为3.市销率为5,用市盈率法计算该公司价值( )万元。
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在投资协议条款中,优先认购权条款是保护老股东的某种特权,这种特权在于优先参与公司的( )。
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在我国,目前股票市场首发上市准入实行()。
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有限合伙企业的利润分配.亏损分担时,有限合伙协议约定不明确且协商无果的,由合伙人按照( )分配.分担。
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股权投资基金的托管服务包括()。
Ⅰ.资产保管
Ⅱ.会计核算
Ⅲ.账户管理
Ⅳ.资产估值
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信息披露的表述应当简明扼要,通俗易懂是( )要求。
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以并购方式实现退出的程序,可分为六个步骤,其中不包括( )。
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募集机构推介股权投资基金的下列媒介渠道违规的是( )。
Ⅰ.公共.门户网站链接广告
Ⅱ.未设置特定对象确定程序的微信朋友圈
Ⅲ.基金管理人微信公众号
Ⅳ.基金合同签署前进行的投资冷静期.回访确认等募集程序说明会
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“由于多数中小微企业在建立规范的公司治理和有效的企业管理架构方面通常存在缺陷,部分中小微企业甚至不能建立真实有效的财务会计制度,因此,从融资角度来看,中小微企业的投资者获取其真实信息的难度和成本都比较高。”这句话描述的是中小微企业在发展和融资需求方面的( )特征。
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股权投资基金进行业务尽职调查时,针对市场的调查范畴通常不包括( )。
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关于股权投资基金持有人的税收,下列说法正确的是( )。
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项目投资退出的资金先返还至基金投资者,当投资者收回全部投资本金后,再按照约定的门槛收益率(如有)向基金投资者分配门槛收益,上述步骤完成后,基金管理人才参与基金的收益分配指的是( )。
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在估值项目中,采用乘数法的可比指标不包括( )。
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内资人民币股权投资基金和外资人民币股权投资基金的差异在于( )。
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场外股权交易市场挂牌一般实行( ),所需时间相对较短。
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A基金拟进行医疗器械制造行业的投资,正在对业务及产品类似的Y.Z两个公司尽调。其中,Z公司本年预计销售收入比Y公司多1000万元,且Z公司发展更为迅速,Z公司在3个月前接受B基金投资时的投后估值为6亿元,B基金采用市销率倍数法按本年预计销售收入对Z公司进行估值,市销率倍数为12。A基金参考B基金的估值方法对Y公司进行估值,选取使用行业平均市销率倍数10,则计算Y公司的估值为( )亿元。
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关于我国股权投资行业的发展趋势,下列说法错误的是()。
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下列不属于反映被投资企业管理状况的指标是( )。
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股权投资基金进行清算的原因是( )。
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某企业2015年实现净利润2000万元,折旧等非现金费用合计300万元,支付借款利息费用合计200万元,固定资产投资支出1000万元,营运资本净增加500万元,所得税率为25%,该企业2015年度企业自由现金流(FCFF)为( )。
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我国股权投资基金行业的自律组织是( )。
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股权投资基金项目退出的意义包括( )。
Ⅰ.实现投资收益,控制风险
Ⅱ.促进投资循环,保持资金流动
Ⅲ.评价投资活动,体现投资价值
Ⅳ.维护投资活动,进行资金监管
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中国证监会及其派出机构对股权基金违法违规行为进行处理,其中不属于行政处罚的是( )。
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基金规模是指( )。
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股权投资基金投资后项目监控财务指标中的三大财务报表不包括()。
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关于投资机构对接投资企业的跟踪与监控通常采取的方式,下列说法错误的是( )。
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中国基金业协会于( )发布《关于实行私募基金管理人分类公示制度的公告》,正式启动私募基金管理人分类公示制度。
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财务尽职调查重点关注标的企业( )。
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下列属于基金服务业务的内容的是()。
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创业投资的投资对象不包括( )发展阶段的未上市成长性企业。
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股权投资基金的利润分配,主要在( )之间进行。
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我国目前的股权投资基金实行( )。
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某投资者投资A基金5万元,现获得现金分红15000元,则已分配收益倍数为()。
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根据《公司法》的相关规定,设立有限责任公司,应当具备的条件有( )。
Ⅰ.股东符合法定人数
Ⅱ.有符合公司章程规定的全体股东认缴的出资额
Ⅲ.股东共同制定公司章程
Ⅳ.有公司住所
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关于私募基金管理人内部控制的作用,下列说法错误的是( )。
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投资者不得非法汇集他人资金投资于股权投资基金,以下对这一表述理解错误的是()。
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基金管理人内部控制的全面性原则应该涵盖的环节包括( )。
Ⅰ.资金募集
Ⅱ.投资研究和运作
Ⅲ.运营保障
Ⅳ.信息披露
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关于股份有限公司在全国中小企业股份转让系统挂牌的条件,下列选项中错误的是( )。
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对于外部投资者,优先认购权条款某种程度上( )。
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基金的内部收益率又分为毛内部收益率(GIRR)和净内部收益率(NIRR),二者相比()。
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下列不属于股权投资基金核心业务的是( )。
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在基金估值中,一般情况下适合使用收入法估值的是( )。
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下列非法吸收公众存款行为中,应当依法追究刑事责任的是( )。
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A机构原从事股权投资基金业务,现拟拓宽业务范围,为其他基金管理人提供外包服务。A机构应当( )。
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股权投资基金的闲置资金不可以( )。
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下列估值方法中,估值结果与未来价值通常无必然联系的是( )。
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股权基金管理人对其行政监管措施不服,可以根据( )等相关规定,自收到行政监管措施决定书后一定时间内向复议机关申请复议,也可以在一定时期内向有管辖权的人民法院提起诉讼。
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以下关于法律尽职调查表述错误的是()。
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关于人民币股权投资基金和外币股权投资基金,说法错误的是( )。
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下列不属于杠杆收购基金投资对象所具有特征的是( )。
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并购基金通常投资于( )的企业。
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( )是指基金管理人在为基金创造了超额收益后,参与到基金的收益分配中来,按照约定的比例提取已经实现的基金收益,作为对基金管理人创造超额收益的奖励。
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公司型基金的税收规则是()。
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关于清算的说法错误的是( )。
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下列选项中,()是风险揭示书的内容。
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按照中国证监会的有关规定,拟公开发行股票的股份有限公司在向中国证监会提出股票发行申请前,均须由( )进行辅导。
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基金销售机构正在募集一只5000万元规模的信托(契约)型股权投资基金,销售机构的以下哪种销售方式是正确的( )。
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按()分类,股权投资基金分为公司型基金.合伙型基金.信托(契约)型基金。
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投资后管理中,股权投资基金获得被投资企业的董事会席位后,可以参与( )。
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股权投资基金管理人参与投资后管理主要渠道和方式()。
Ⅰ.参与被投资企业股东大会(股东会)
Ⅱ.关注被投资企业经营状况
Ⅲ.日常联络和沟通工作
Ⅳ.参与被投资企业董事会.监事会
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基金托管人应当履行的职责不包括()。
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下列属于基金业绩评价指标的是( )。
Ⅰ.内部收益率
Ⅱ.夏普比率
Ⅲ.总收益倍数
Ⅳ.已分配收益倍数
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杠杆收购基金在杠杆收购中的职责不包括( )。
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清算退出主要有两种方式:一是破产清算,二是()。
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A公司的息税前利润(EBIT)为2亿元,假设A公司每年的折旧为2000万元,长期待摊费用为1000万元,若按企业价值/息税折旧摊销前利润倍数法进行估值,倍数定为5.0,则A公司估值为( )亿元。
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人民币股权投资基金分为( )。
Ⅰ.内资人民币股权投资基金
Ⅱ.外资人民币股权投资某金
Ⅲ.合资人民币股权投资基金
Ⅳ.境外人民币股权投资基金
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对于股权投资基金而言,投资后管理的作用不包括( )。
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境内A股IPO市场不包括( )。
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基金管理人推介股权投资基金时,禁止行为包括( )。
Ⅰ.向投资者预测投资业绩
Ⅱ.向投资者展示某知名基金管理人推荐该私募基金的文章
Ⅲ.向投资者展示该基金管理人过往5个月的基金产品业绩
Ⅳ.告知投资者基金主要投资于全国中小企业股份转让系统挂牌企业
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我国的高净值个人投资者不包括( )。
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股权投资基金管理人.托管人.销售机构及其从业人员不得()。
Ⅰ.将其固定财产或者他人财产混同于基金财产从事投资活动
Ⅱ.不公平地对待其管理的不同基金财产
Ⅲ.利用基金财产或者职务之便,为本人或者投资者以外的人谋取利益,进行利益输送
Ⅳ.侵占.挪用基金财产
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关于股权投资基金的托管,下列说法正确的是( )。
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分析员甲正在对ABC公司进行估值。ABC公司是一家多种工业金属和矿物的供应商,现有信息如下:股票发行总数为18亿股,ABC公司负债的市场价值为25亿元,该公司今年自由现金流(FCFF)为11.5亿元,股权资本成本为10%,税前债权资本成本为7%,适用税率40%,假设该公司债务占总资产的25%,自由现金流(FCFF)增长率为4%。根据以上材料,回答以下题目。
该公司加权平均资本成本(WACC)最接近于( )。
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下列行为属于股权投资基金投资顾问及其从业人员从事投资顾问活动可以进行的是()。
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申请公开募集开放式基金,拟募集的基金需具备的条件不包括( )。[2017年11月真题]
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投资者一般认购ETF份额的方式包括( )。[2017年11月真题]
Ⅰ.场内现金认购
Ⅱ.场外现金认购
Ⅲ.证券认购
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某投资者通过互联网基金代销平台看到某基金10月24日单位净值为1.020元,且10月25日为开放日,遂投资1万元申购该基金,该基金招募说明列明申购费率1.5%,互联网基金代销平台为促进销售,四折申购,开放日单位净值为1.025元,则可得到的基金份额是( )。[2017年11月真题]
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某投资者在某ETF基金募集期内认购了10000份ETF,基金份额折算日基金资产净值为1000000000.00元,折算前基金份额总额为1000100000份,当日标的指数收盘价为900元,以标的指数的千分之一作为基金份额净值进行基金份额的折算,则该投资者折算后的基金份额为( )份。[2017年11月真题]
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基金出现巨额赎回情形时,以下表述正确的是( )。[2017年11月真题]
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关于我国基金份额注册登记确认时间,如果T日是申购或赎回申请日,以下描述正确的是( )。[2017年11月真题]
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某投资者持有基金份额变动,需要经( )确认后才有效。[2017年11月真题]
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对于基金募集的注册,简易程序的注册审查时间原则上不超过______,普通程序的注册审查时间不超过______。( )[2017年9月真题]
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关于开放式基金认购,以下表述正确的是( )。[2017年9月真题]
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关于发起式基金的成立及存续条件,以下说法正确的是( )。[2017年9月真题]
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以下关于基金前后端收费的说法,错误的是( )。[2017年9月真题]
- 某开放式基金的基金总份额为1亿元,下列情形中未构成巨额赎回的是( )。[2017年9月真题]
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下列基金中,不采用“金额申购,份额赎回”原则的基金是( )。[2017年9月真题]
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关于开放式基金的申购和赎回,以下表述正确的是( )。[2017年9月真题]
- 关于LOF和ETF的区别,以下表述错误的是( )。[2017年9月真题]
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证券交易所根据管理人提供的ETF基金份额参考净值计算方式、申购、赎回清单和组合证券等信息,计算并公布ETF基金份额参考净值的时间是( )。[2017年9月真题]
- 下列选项中属于基金注册登记机构的主要职责的是( )。[2017年9月真题]
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关于开放式基金份额登记的事宜,以下表述错误的是( )。[2017年9月真题]
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以下哪项不属于ETF申购、赎回清单所应包含的内容?( )[2017年4月真题]
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下列各类基金在基金募集注册时,不适用简易程序的有( )。[2016年12月真题]
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关于基金申购费,以下表述错误的是( )。[2016年11月真题]
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关于ETF,以下表述错误的是( )。[2016年9月真题]
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认购费和申购费可以采用在基金份额发售或者申购时收取的______收费方式,也可以采用在赎回时从赎回金额中扣除的______收费方式。( )[2016年9月真题]
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关于开放式基金份额的转换,以下表述错误的是( )。[2016年9月真题]
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以下有关巨额赎回的处理措施,不符合有关规定的是( )。[2015年12月真题]
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开放式基金注册登记业务主要内容是对基金份额持有人的( )进行确认登记。[2015年12月真题]
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投资者基金份额账户由( )建立。[2015年12月真题]
- 基金的募集一般要经过( )四个步骤。[2015年12月真题]
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开放式基金合同生效需满足的条件是( )。[2015年12月真题]
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我国分级基金的募集包括( )两种方式。[2015年12月真题]
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投资者的申购赎回信息由销售机构总额汇总后,传送给( )。[2015年12月真题]
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关于开放式基金申购费用的收取,以下说法错误的是( )。[2015年12月真题]
-
关于基金认购与基金申购的区别,以下表述正确的是( )。[2015年12月真题]
-
开放式基金注册登记机构通过设立和维护( ),确认基金份额持有人持有基金份额。[2015年9月真题]
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以下关于封闭式基金的陈述,错误的是( )。
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以下关于开放式基金认购、申购和赎回费的表述中不正确的是( )。
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有关开放式基金申购、赎回的原则,正确的说法是( )。
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在我国,封闭式基金的交割与资金交收实行( )制度。
-
以下关于开放式基金的描述,正确的是( )。
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开放式基金注册登记体系的模式不包括( )。
- 基金管理人自受理基金份额持有人有效赎回申请之日起,可以将赎回款项划出的时间不包括第( )个工作日。
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ETF建仓期通常不超过( )。
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买入200份封闭式基金份额,买入价格1.50元/份,交易佣金0.25%,按沪、深交易新公布的收费标准,该交易佣金应为( )。
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为保护基金投资人的利益,有关法规明确确定,基金管理人应当自收到投资者的申请(认购),赎回申请之日起( )个工作日内,对该申购(认购)、赎回申请的有效性进行确认。
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根据《证券投资基金法》的规定,封闭式基金成立的最低要求为( )。
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开放式基金连续发生巨额赎回时,已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项,但延缓期限不得超过( )个工作日。
-
关于基金份额认购的收费模式的表述,正确的是( )。
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ETF申购赎回中的现金替代不包括以下哪种类型?( )
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某投资人认购1000000元的基金份额,基金份额面值为1.00元/份,认购费率为1%,认购期间产生的利息为3元,则其认购份额为( )份。
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投资者的申购(认购)、赎回申请信息由( )汇总后传至基金的注册登记机构。
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在我国基金募集申请监督的实践中,募集申请的核准由( )负责。
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基金赎回费在扣除手续费后,余额不得低于赎回费总额的( ),并应当归入基金财产。
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场外募集的LOF基金份额注册登记在( )。
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投资者提交基金认购申请后,一般可于( )日后到办理认购的网点查询认购申请的受理情况。
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由( )向深圳证券交易所提交LOF上市交易申请。
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ETF的场内申购对价不包括( )。
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我国基金管理人进行基金的募集,必须向( )提交相关文件。
- 基金募集申请过程中,( )不是基金管理人向中国证监会提交的设立基金的申请注册文本。
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申请期间申请材料涉及的事项发生重大变化的,基金管理人应当自变化发生之日起( )工作日内向中国证监会提交更新材料。
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基金管理人应当自收到核准文件之日起( )个月内进行基金份额的发售。
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基金管理人应当在收到中国证监会确认文件的( )发布基金合同生效公告。
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如果基金募集期限届满后不能成立,基金管理人要在( )日内返还投资者已缴纳的款项,并加计银行同期存款利息。
- 下列关于基金份额的发售的说法,错误的是( )。
-
根据中国证监会的有关规定,基金认购费将以( )为基础收取。
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下列关于开放式基金认购的表述不正确的是( )。
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目前,我国债券基金的认购费率通常在( )以下。
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下列关于封闭式基金认购特点的表述错误的是( )。
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我国场外认购LOF份额,应使用( )账户进行认购。
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通过基金管理人指定的营业网点和承销商的指定账户,向机构或个人投资者发售基金份额的方式称为( )。
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下列说法中,不正确的是( )。
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下列关于封闭式基金份额上市交易的表述,错误的是( )。
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我国基金交易的佣金不得高于成交金额的______,起点为______元。( )
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封闭式基金交易折(溢)价率的计算公式为( )。
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下列关于股票基金、债券基金的申购和赎回原则,说法不正确的是( )。
- 下列关于股票基金、债券基金、货币市场基金的申购和赎回原则,说法正确的是( )。
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开放式基金主要通过投资者向( )申购和赎回以实现流通。
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下列关于开放式基金业务的表述,错误的是( )。
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一般来说,开放式基金中的债券基金的申购、赎回价是以( )为基准计算的。
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一般情况下,开放式基金赎回费总额的( )归入基金财产。
- 收取销售服务费的,基金管理人要对持续持有期少于30日的投资人收取不低于( )的赎回费。
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基金管理人不收取销售服务费的,对持续持有期长于6个月的投资人,基金管理人应当将不低于赎回费总额的25%计入( )。
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某投资人赎回某基金1万份基金份额,持有时间为8个月,对应的赎回费率为0.5%,假设赎回当日基金份额净值是1.05元,则其可得到的赎回金额为( )元。
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根据目前我国基金注册登记业务的通常做法,投资人T日申购基金成功后,基金注册登记人在( )日为投资人登记权益。
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开放式基金单个开放日的基金净赎回申请超过基金总份额的( )时,为巨额赎回。
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下列关于ETF份额折算与变更登记的表述,正确的是( )。
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ETF基金份额折算比例以四舍五入的方法保留小数点后( )。
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ETF在二级市场交易时申报价格最小变动单位为( )。
- 下列关于交易型开放式指数基金申购和赎回的对价、费用,说法错误的是( )。
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以下关于现金替代相关内容的说法错误的是( )。
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ETF基金T日现金差额相关内容应在( )的申购、赎回清单中公告。
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下列关于交易型开放式指数基金上市交易特点的说法错误的是( )。
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关于ETF份额的申购与赎回,下列表述错误的是( )。
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关于现金差额相关内容的说法不正确的是( )。
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关于LOF份额的上市交易,下列说法错误的是( )。
- 下列关于LOF份额的申购和赎回的表述,错误的是( )。
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目前,LOF基金份额的跨系统转托管需要( )个交易日的时间。
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处于下列哪个情形时,LOF份额不得办理跨系统转托管?( )
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下列关于QDII基金的申购和赎回的表述,错误的是( )。
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QDII基金申购和赎回与一般开放式基金申购和赎回的相同点不包括( )。
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相比其他开放式基金,QDII基金在募集认购的具体规定上的独特之处不包括( )。
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下列关于分级基金份额的上市交易、申购赎回的表述,错误的是( )。
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我国目前基金申购款,一般在( )日到达基金的银行存款账户。
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“产品设计同质化、市场细分多样和产品定位明确”属于基金的( )销售策略。
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下列哪一项不属于基金投资运作安排方面的信息?( )
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系列基金的优势不包括( )。
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基金管理公司的机构设置原则不包括( )。
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广义的资本市场不包括( )。
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下列选项中,不属于封闭式基金份额上市交易条件的是( )。
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根据复制方法的不同,ETF可分为( )。
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我国基金信息披露制度体系的规范性文件不包括( )。
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当发生巨额赎回及部分延期赎回时,基金管理人应立即备案,并在3个工作日内在至少一种( )指定的信息披露媒体公告,并说明有关处理方法。
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( )不能形成二级市场价格,
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我国证券投资基金业伴随着证券市场的发展而诞生,其发展线索主要包括( )。
Ⅰ.基金业的主管机构从中国人民银行过渡为中国证监会
Ⅱ.基金的监管法规从地方行政法规起步,到国务院证券委员会出台行政条例,再到全国人民代表大会通过并修订《证券投资基金法》.中国证监会根据基金法制定一系列配套规则
Ⅲ.随着居民财产收入的增加和理财意识的觉醒,中国百姓对证券投资基金从不熟悉到熟悉,投资基金逐渐成为人们选择家庭金融理财工具时的主要对象
Ⅳ.基金市场的主流品种从开放式基金,再到封闭式基金,乃至各类基金创新产品纷纷出现
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下列关于基金托管业务监管的说法中,正确的是( )。
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根据基金业协会发布 的《基金募集机构投资者适当性管理实施指引(试行)》,其产品至少分为()五个等级:。
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ETF联接基金是一种特殊的FOF。2009年9月,我国最早的两只联接基金成立,它们是( )。
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金融资产一般分为( )两类。
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我国基金业的发展经历了五个阶段。分别为萌芽和早期发展时期.试点发展阶段.行业快速发展阶段.行业平稳发展及创新探索阶段.防范风险和规范发展阶段。下列选项中,不属于2008年至2014年这一阶段的基金业表现的是( )。
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基金宣传推介材料允许( )。
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下列哪一项不属于招募说明书包含的重要信息?( )
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公开募集基金的基金管理人职责终止的事由不包括( )。
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基金宣传推介材料自被报送中国证监会之日起( )日内,方可使用。
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基金宣传推介材料登载该基金和基金管理人管理的其他基金的过往业绩时,基金管理人应特别声明( )。
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( )是招募说明书中最重要的信息。
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基金注册登记机构的主要职责包括( )。
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下列哪一项不属于基金合同.基金招募说明书中的特殊披露要求?( )
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基金份额持有人享有的权利不包括( )。
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( )组织基金从业人员的从业考试。
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公开披露的信息不包括( )。
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投资者将LOF份额从证券登记系统转入基金登记系统,自( )日开始,投资者可以在转入方代销机构或基金管理人处申报赎回基金份额。
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( )是同时以股票.债券等为投资对象,以期通过在不同类别上的投资实现收益与风险之间的平衡。
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下列哪一项属于销售合规性风险?( )
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下列属于合规管理的基本原则的是( )。
Ⅰ.独立性原则
Ⅱ.客观性原则
Ⅲ.公正性原则
Ⅳ.协调性原则
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中国证监会在调查操纵证券市场.内幕交易等重大证券违法行为时,可以限制被调查事件当事人的证券买卖,但限制的期限不得超过( )个交易日。
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道德以价值判断,即以公认的是非.善恶.美丑.正邪等范畴为评价标准;而法律的评价标准不限于价值判断或者不直接反映价值判断。这说明的道德与法律( )区别。
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为便于查明事实,获取和保全证据,《证券投资基金法》赋予中国证监会的职权不包括( )。
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建立完善的基金档案管理制度,妥善保管相关业务资料。客户身份资料,自业务关系结束当年计起至少保存( )年。
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中国证监会对基金市场的监管措施不包括( )。
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下列哪一项不属于基金销售策略?( )
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基金管理公司变更持有5%以上的股权的股东,变更公司的实际控制人或者变更其他重大事项,应当报经( )批准。
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我国新《证券投资基金法》于( )开始实施。
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( )是指公司的内部组织结构及其相互之间的运作制约关系,即一个企业组织为了实现计划目标,防范和减少风险的发生,由全体员工共同参与,对内部组织机构业务进行全过程的介入和监控,采取权力分配.相互制衡手段,制定出系统的.制度保证的运行过程。
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基金赎回费用由基金赎回人承担,赎回费用的( )归基金资产,余额用于支付注册登记费和其他必要的手续费。
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下列哪一项不属于后台部门?( )
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( )负责组织指导公司监察稽核工作,履行职责的范围应当涵盖基金及公司运作的所有业务环节。
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( )是证券投资基金行业的自律性组织,是社会团体法人。
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下列哪一项不属于基金投资跟踪与评价的内容?( )
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企业风险管理基本框架包括( )个方面的内容。
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定期折算条款旨在将( )的约定收益分配给其持有人。
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基金招募说明书的内容不包括( )。
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下列哪一项不属于外汇市场的主体?( )
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当负偏离度绝对值连续2个交易日超过0.5%时,基金管理人应当采用( )方法对持有投资组合的账面价值进行调整,或者采取暂停接受所有赎回申请并终止基金合同进行财产清算等措施。
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基金机构即基金市场主体,其不包括( )。
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货币市场基金不得投资的金融工具不包括( )。
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督察长检查公司内部风险控制情况,应当重点关注的事项不包括( )。
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下列哪一项不属于基金管理人内部控制机制的内容?( )
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基金托管人是由( )担任。
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专业审慎对于基金从业人员的基本要求不包括( )。
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基金的客户账户信息不包括( )。
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目前的分级基金一般为( )。
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赎回金额的计算公式为( )。
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基金销售机构通过电视台.电台.报刊等媒体,向客户传达专业信息和传输投资理念是客户服务方式中的( )。
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下列哪一项属于职业道德的特征?( )
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( )能够满足投资者在基金日常运作期间申购赎回分级基金份额的需求,同时通过配对转换的功能实现母基金份额与分级份额之间的联通。
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基金销售渠道审慎调查的内容包括( )。
Ⅰ.基金代销机构对基金管理人的审慎调查
Ⅱ.基金管理人对基金代销机构的审慎调查
Ⅲ.基金托管人对基金代理机构的审慎调查
Ⅳ.基金代理机构对基金托管人的审慎调查
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信托公司设立集合资金信托计划,单个信托计划的自然人人数不得超过( )人,但单笔委托金额在300万元以上的自然人投资者和合格的机构投资者数量不受限制。
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不主动寻求取得超越市场的表现,而是试图复制某指数表现的基金是( )。
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下列哪一项不属于会计系统控制的内容?( )
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下列选项中,体现的是基金从业人员勤勉尽责的职业道德是( )。
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基金经营机构应妥善保存交易时段客户交易区的监控录像资料,保存期限不得少于( )个月。
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基金销售的( )反映了从投资人的需要出发向投资人销售合适的产品。
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当QDII基金发生重大事件时,应在事件发生后及时披露临时公告,并在更新的( )中予以说明。
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从基金投资者结构特征上看,下列哪一项属于我国基金业发展的特点?( )
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( )的精髓在予金融机构要尽可能赶在金融机构完全亏损之前采取有效措施。以便让金融机构股东之外的其他人不受损失。
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基金.股票与债券的差异不包括( )。
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督察长根据履行职责的需要,无权参加或者列席的公司董事会以及( )的相关会议。
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下列哪一项不属于合规风险的种类?( )
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某投资者通过场外(某银行)投资1万元申购某上市开放式基金,假设基金管理人规定的申购费率为1.5%,申购当日基金份额净值为1.025元,则其申购手续费为( )。
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期货公司及其子公司从事资产管理业务包括为单一客户办理资产管理业务和为特定多个客户办理资产管理业务。资产管理业务的客户应当具有较强资金实力和风险承受能力,单一客户的起始委托资产不得低于( )万元人民币。
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下列关于基金托管人的信息披露义务的说法,不正确的是( )。
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2017年4月,中国证监会机构监管部发布了( ),根据基金投资标的及投资方向的不同,将FOF的产品类别细分为:股票型FOF.债券型FOF.货币型FOF.混合型FOF以及其他类型FOF。
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基金监管职责分工的总体要求不包括( )。
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以下关于监事会的说法,错误的是( )。
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基金经营机构应妥善保存客户交易终端信息和开户资料电子化信息,保存期限不得少于( )年。
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及时性原则要求以最快的速度公开信息,在重大事件发生之日起( )日内披露临时报告。
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非公开募集基金对象是特定的,这就决定了采用( )推介是其区别于公开募集基金的关键性特征。
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督察长发现基金和公司运作中有违法违规行为的,应当及时予以制止,重大问题应当报( )。
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非公开募集基金实行登记制度,基金管理人向( )登记即可。
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下列属于基金巨额赎回的是( )。
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下列有关公开披露基金信息的说法,错误的是( )。
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下列关于开放式基金申购和赎回原则的说法,错误的是( )。
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对基金机构的监管,不包括( )。
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开放式基金的投资者T日提交认购申请后,一般可于( )后到办理认购的网点查询认购申请的受理情况。
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下列哪一项不属于合规管理的基本原则?( )
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基金管理人的基金宣传推介材料,应当事先经基金销售机构负责基金销售业务和合规的高级管理人员检查,出具合规意见书,并自向公众分发或者发布之日起( )个工作日内报工商注册登记所在地中国证监会派出机构备案。
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下列哪一项不属于基金管理人的合规管理目标?( )
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与传统的指数基金相比,ETF的复制效果更好.效率更().成本更(),买卖更为方便
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合规管理部门的独立,实质上就是( )的独立性,直接关系到合规风险能否有效揭示。
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在基金销售过程中,基金的认购.申购.赎回等交易都具有详细的业务规则,销售机构在提供服务时必须遵守法律法规和业务规则。这体现了基金客户服务的( )。
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基金申报价格的最小变动单位为( )。
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我国封闭式基金在达成交易后,二级市场交易份额和股份的交割是在( )日,资金交割是在( )日完成。
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基金管理人应在开放式基金合同生效后每6个月结束之日起( )日内,更新招募说明书并登载在网站上。
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下列不属于基金管理人及其从业人员的执业禁止行为的一项是()。
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基金管理人运用科学化的经营管理方法降低运作成本,提高经济效益,以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果,这体现了基金管理人内部控制的( )。
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封闭式基金的交易时间为每周一至周五(法定公众节假日除外),每天( )。
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下列关于信息技术系统控制的说法,不正确的是()。
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分开募集的分级基金,B类份额单笔认购/申购金额不得低于( )万元。
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信托公司设立集合资金信托计划,应当符合的要求有()。
Ⅰ.委托人为合格投资者
Ⅱ.参与信托计划的委托人为唯一受益人
Ⅲ.单个信托计划的自然人人数不得超过50人,但单笔委托金额在300万元以上的自然人投资者和合格的机构投资者数量不受限制
Ⅳ.信托期限不超过1年
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下列关于风险评估的说法,不正确的是( )。
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研究业务控制的主要内容不包括( )。
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一般情况下,投资者于T日转托管基金份额成功后,投资者可于()日起赎回该部分基金份额。
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下列不属于基金合同的主要内容的是( )。
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各国最广泛采用的一种基金类型是( )。
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基金销售机构在基金销售活动中的禁止事项不包括()。
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基金年度报告披露的持有人信息包括( )。
Ⅰ.上市基金名持有人的名称
Ⅱ.持有人结构
Ⅲ.持有人户数,户均持有基金份额
Ⅳ.上市基金前10名持有人的持有份额及占总份额的比例
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各类私募基金募集完毕,私募基金管理人向基金业协会报送基金备案手续的内容不包括( )。
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在日本,证券投资基金被称为( )。
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申请募集基金提交的主要文件中,不属于草案文件的是( )。
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中国证监会依法履行的职责不包括( )。
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基金托管人发现基金管理人的投资指令违反基金合同时,正确的做法是( )。
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ETF与LOF的区别不包括( )。
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下列关于合规政策的落实的说法,不正确的是( )。
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( )是一类力图取得超越基准组合表现的基金。
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下列关于基金销售适用性监管的说法,不正确的是( )。
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客户交易终端信息不包括()。
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从公司层面来看,美国资产管理机构不包括( )。
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下列不属于合规管理部门独立性主要包括的要素的是()。
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债券是一种( )凭证。
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基金管理人应当在基金份额发售的( )日前公布招募说明书.基金合同及其他有关文件。
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下列关于基金销售机构收取增值服务费的说法,不正确的是()。
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基金管理人投资业务人员违反相关法律法规和公司内部规章带来的处罚和损失风险是()。
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下列关于职业道德的说法,不正确的是( )。
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ETF的特点为( )。
Ⅰ.被动操作的指数基金
Ⅱ.实物申购.赎回机制
Ⅲ.实行一级市场与二级市场并存的交易制度
Ⅳ.通常1天只提供1次或几次基金净值报价
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反洗钱合规性风险管理措施不包括( )。
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证券交易所对在证券交易所挂牌上市的封闭式基金.交易型开放式指数基金.上市开放式基金的上市条件和程序.信息披露的要求等方面的监管,属于证券交易所对()的监管。
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基金职业道德规范的主要内容是守法合规.诚实守信.专业审慎.客户至上.忠诚尽责.保守秘密等,这是基金职业道德教育的()内容。
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基金客户个性化服务是指()。
Ⅰ.做好客户的动态分析
Ⅱ.通过加强客户沟通,了解客户深度需求
Ⅲ.做好客户的参谋
Ⅳ.“一对一”专人服务
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ETF具有的特点表现为( )。
Ⅰ.被动操作指数基金
Ⅱ.独特的实物申购.赎回机制
Ⅲ.实行一级市场与二级市场并存的交易制度
Ⅳ.1天提供1次基金净值报价
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基金管理人内部控制的主要内容不包括()。
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下列不属于招募说明书的主要披露事项的是( )。
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专业风险管理委员会对管理层负责,协助管理层履行的职责不包括()。
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按投资市场分类,股票基金可分为()。
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下列不属于证券基金机构监管部该履行的职责的是()。
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下列不属于基金按照投资对象进行的分类的是()。
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根据基金的资金来源和用途可以将基金分为( )。
Ⅰ.在岸基金
Ⅱ.离岸基金
Ⅲ.国际基金
Ⅳ.全球基金
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根据《货币市场基金管理暂行规定》,下列属于目前我国货币市场基金能够进行投资的金融工具的是( )。
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内部控制机制中,在()上,不能重程序监督.不注重对“内部人”监督的偏向。
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下列关于投资决策委员会的说法,错误的是()。
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分开募集的分级基金通常为()。
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( )负责建立并管理投资人的基金账户。
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ETF最早产生于( )。
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假设甲投资者在基金募集期内认购了100万份ETF,基金份额折算日的基金资产净值为320亿元,折算日的基金份额总额为310亿份,当日标的指数收盘值为966.45元,则该投资者折算后的份额为( )万份。
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社会各界的监督,是对基金职业道德教育成果的()环节。
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根据规定,下列属于货币市场基金能够进行投资的金融工具的是()。
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在我国的基金监管活动中,不能够发布一系列相关的部门规章.规范性文件和自律规则的机构是()。
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根据中国证监会的规定,ETF联接基金投资于目标ETF的资产不得低于联接基金资产净值的(),其余部分应投资于标的指数成分股和备选成分股等。
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监事会依法行使的职权不包括()。
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合规人员应当正确处理与公司其他部门及监管部门的关系,努力形成公司的合规合力,避免内部消耗,这体现了合规管理的()原则。
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基金销售机构建立的基金销售适用性管理制度不包括()。
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根据规定,管理公开募集基金的基金管理公司的主要股东应当具有经营金融业务或者管理金融机构的良好业绩.良好的财务状况和社会信誉,资产规模达到国务院规定的标准,最近( )年没有违法记录。
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( )是指对非上市企业进行的权益性投资,在交易实施过程中附带考虑了将来的退出机制。
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根据基金业协会发布的《基金募集机构投资者适当性管理指引(试行)》,普通投资者风险承受能力包括( )。
Ⅰ.C0
Ⅱ.C1
Ⅲ.C2
Ⅳ.C3
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( )是基于投资理论和极其复杂的金融市场操作技巧,充分利用各种金融衍生产品的杠杆效用,承担高风险.追求高收益的投资模式。
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()是指以追求资本增值为基本目标的基金,较少考虑当期收入的基金,主要以具有良好增长潜力的股票为投资对象。
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要求公开披露的信息易为一般公众投资者所获取的基金信息披露原则是( )。
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销售机构在进行市场细分时应遵循的原则中,()是指完成市场细分后,销售机构有能力向某一细分市场提供其所需的基金产品和服务,即该细分市场是易于开发.便于进入的。
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下列关于基金份额持有人大会职权的说法,不正确的是( )。
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基金管理人设监事会,监事会向()负责。
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召开基金份额持有人大会,召集人应当至少提前()日公告基金份额持有人大会的召开时间.会议形式.审议事项.议事程序和表决方式等事项。
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投资决策业务控制的主要内容不包括()。
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审慎开展执业活动的基本要求不包括()。
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基金管理人的基金宣传推介材料的报送形式是( )。
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( )要求信息披露的表述应当简明扼要.通俗易懂,避免使用冗长.技术性用语。
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基金宣传推介材料不包括()。
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不得欺诈客户的具体内容不包括( )。
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客户服务人员在提供服务的过程中,一旦出现分歧,要急客户之所急,耐心细致地与客户沟通好具体细节,不能臆测客户需求,切忌草率行事,这体现了客户服务的()原则。
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货币市场基金开放日的收益公告是指货币市场基金于()在中国证监会指定报刊和管理人网站上披露开放日每万份基金净收益和最近7日年化收益率。
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销售机构在进行市场细分时应遵循的原则中,( )是指每个细分市场有明显的区分标准,让销售机构能够清楚地认识不同细分市场的客户差异,提供个性化的产品和服务,以确保营销策略具有针对性。
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封闭式基金合同生效的条件之一是,基金份额持有人人数要达到( )人以上。 。
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基金管理人可以暂停接受投资者对ETF申购和赎回申请的情形不包括()。
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某企业十分注重企业的基金职业道德教育,设立职业道德表彰制度,树立遵守职业道德模范典型,采用丰富多彩的方式宣传职业道德,这种方式属于( )。
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下列不属于基金合同特别约定的事项是()。
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下列关于基金经营机构客户信息管理要求的说法,不正确的是()。
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避险策略基金的投资目标是( )。
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建立专门的职业道德检查和奖惩机构,建立基金从业人员职业道德档案,这些措施体现了基金职业道德教育途径中的()。
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基金募集期限届满,封闭式基金募集的基金份额总额达到准予注册规模的()以上,基金管理人才可以办理基金备案手续。
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前台业务系统具备的功能不包括()。
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狭义的共同基金专指( )的投资基金。
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基金管理人加强合规文化建设的措施不包括( )。
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在证券市场交易中,( )是市场存在的基础。
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基金募集期限届满,基金不满足有关募集要求的,基金募集失败,基金管理人应承担责任不包括( )。
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基金管理人的合规管理目标不包括( )。
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基金从业人员在向客户推荐或者销售基金时,要坚持( )原则,向客户推荐或者销售合适的基金。
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基金客户服务宣传与推介的具体工作内容不包括()。
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投资基金是一种组合投资.专业管理( )的集合投资方式。
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公开募集基金份额登记机构由()和中国证监会认定的其他机构担任。
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下列不属于基金股票投资组合重大变动的披露内容是( )。
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下列关于货币市场工具的说法,错误的是( )。
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基金.股票.债券收益的大小关系是( )。
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风险防范机制不包括( )。
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管理人召集基金份额持有人大会的,应至少提前( )日公告大会的召开时间.会议形式.审议事项.议事程序和表决方式等事项。
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下列关于基金销售费用的规范的说法,不正确的是()。
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QDII基金主要投资于境外市场,因而与仅投资于境内证券市场的其他开放式基金相比,在募集认购的具体规定上的独特之处不包括( )。
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向不特定投资者公开发行受益凭证进行资金募集的基金是指( )。
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根据投资理念可以将基金分为( )。
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根据中国证监会的规定,ETF联接基金投资于目标ETF的资产不得低于联接基金资产净值的( ),其余部分应投资于标的指数成分股和备选成分股。
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在现代市场经济条件下,有效的监管协调.规范的监管程序.科学的监管技术.现代化的监管手段是高效基金监管的()。
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下列不属于价值型股票的是( )。
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投资基金是一种()的集合投资方式。
Ⅰ.组合投资
Ⅱ.专业管理
Ⅲ.利益共享
Ⅳ.风险共担
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( )要求基金信息必须按照法定的内容和格式进行披露,以保证披露信息的可比性。
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既注重资本增值又注重当期收入的基金是( )。
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基金销售机构在实施基金销售适用性的过程中应当遵循的原则包括()。
Ⅰ.投资人利益优先原则
Ⅱ.全面性原则
Ⅲ.客观性原则
Ⅳ.及时性原则
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内部控制制度中,基本管理制度的内容不包括()。
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下列对基金宣传推介材料的监管的说法,正确的是()。
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基金连续( )个开放日以上发生巨额赎回,如基金管理人认为有必要,可暂停接受赎回申请。
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按照( )划分,金融市场分为现货市场和期货市场。
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根据2017年中国银河证券基金研究中心最新调整的分类体系,混合基金根据基金资产投资范围与比例及投资策略分为()。
Ⅰ.偏股型基金
Ⅱ.灵活配置型基金
Ⅲ.偏债型基金
Ⅳ.避险策略型基金
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下列关于基金的说法,错误的是的()。
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下列关于封闭式基金认购的说法,错误的是()。
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在公开募集基金的发售中,基金管理人应当在基金份额发售的()日前公布招募说明书.基金合同及其他有关文件。
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广义的资本市场的是指( )。
Ⅰ.银行中长期存贷款市场
Ⅱ.中期债券市场
Ⅲ.短期债券市场
Ⅳ.股票市场
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( )年10月8日,中国证监会发布并实施了《开放式证券投资基金试点办法》,由此揭开了我国开放式基金发展的序幕。
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基金的募集一般要经过申请.注册.( ).基金合同生效等四个步骤。
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依据运作方式的不同,可以将证券投资基金分为( )。
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下列关于ETF联接基金的说法,错误的是( )。
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基金与股票.债券的差异包括( )。
Ⅰ.投资目不同
Ⅱ.反映的经济关系不同
Ⅲ.所筹资金的投向不同
Ⅳ.投资收益与风险大小不同
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( )又称短期金融市场,是指专门融通一年以内短期资金的场所。
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基金管理人内部控制的基本目标是()。
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中国证监会发布的相关法律文件和规章制度对公开募集基金的基金管理人的职责做了具体的规定,这些法律文件和规章制度不包括()。
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道德与法律的区别表现在诸多方面,但不包括()。
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在季度报告的投资组合报告中,不需要披露基金资产组合的是( )。
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目前,沪.深证券交易所对封闭式基金的交易与股票交易一样实行价格涨跌幅限制,涨跌幅比例为( )(基金上市首日除外)。
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开放式基金合同生效后每( )个月结束之日起45日内,将更新的招募说明书登载在管理人网站上,更新的招募说明书摘要登载在指定报刊上。
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基金宣传推介材料登载基金管理人股东背景时,应当特别声明( )并不直接参与基金财产的投资运作。
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常见的基金客户服务内容不包括( )。
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在欧洲一些国家,证券投资基金被称为( )。
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基金管理公司风险管理危机处理应遵循的原则不包括()。
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按投资对象进行分类,可以将分级基金分为()。
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下列关于基金投资人风险承受能力调查和评价的说法,不正确的是()。
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下列关于基金职业道德修养的说法中,不正确的是()。
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基金管理人将目标与企业的任务或预期联系在一起,保证制定的目标与企业的风险偏好相一致,体现了企业风险管理基本框架中的()。
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下列不属于合规审核程序的是( )。
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下列关于投资基金的说法,错误的是( )。
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根据中国证监会对基金类别的分类标准,基金资产( )以上投资于债券的为债券基金。
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下列不属于基金信息披露的内容是( )。
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( )提供了一种长期的投资增值性,可供投资者用来满足教育支出.退休支出等远期支出的需要。
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下列关于宣传推介材料规范的说法,不正确的是()。
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某公司通过培训.考试等方式来加强员工对相关法律法规和规章制度的认识,这属于基金销售机构人员管理和培训中的()。
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发售公开募集基金的条件和要求不包括( )。
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股票相对于债券和基金来说,其风险.收益表现为()。
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下列关于QDII基金披露相关信息的说法,错误的是( )。
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招募说明书及基金份额发售公告中有关基金销售费用的信息内容不包括( )。
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( )指运用特定的方法对基金的投资收益和风险或者基金管理人的管理能力进行综合性分析,并使用具有特定含义的符号.数字或者文字展示分析的结果。
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()是一种既可以在场外市场进行基金份额申购.赎回,又可以在交易所(场内市场)进行基金份额交易和基金份额申购或赎回的开放式基金。
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目前,我国股票型基金的认购费率一般按照认购金额设置不同的费率标准,最高一般不超过( )。
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()指通过一定的保本投资策略进行运作,同时引入保本保障机制,以保证份额持有人在保本周期到期时,可以获得投资本金保证的基金。
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建立合规部门的意义不包括()。
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( )负责基金产品的设计.基金份额的销售与注册登记等。
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创新型封闭式基金按()元募集,外加券商自行按认购费率收取认购费方式进行。
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负责基金公司合规工作的具体组织和执行部门,负责公司各部门和全体员工的合规管理工作的部门是()。
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基金客户服务要求服务人员除了具有金融知识基础外,还需要深入掌握各类基金产品的相关专业知识,这属于客户服务的()特点。
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公司内控制度应当符合国家法律.法规.规章和各项规定,这体现了基金管理人制定内部控制制度一般应遵循的()原则。
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销售合规性风险管理主要措施不包括( )。
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基金交易业务控制的主要内容不包括()。
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下列不可以实行简易程序注册的是( )。
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基金募集申请期间,申请材料涉及的事项发生重大变化的,基金管理人应当自变化发生之日起( )个工作日内向中国证监会提交更新材料。
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基金管理人的内部控制要求部门设置的体现不包括()。
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下列关于契约型基金与公司型基金的说法,错误的是( )。
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每一交易日股票基金()。
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负责“建立并保管基金份额持有人名册”的机构是( )。
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证券投资基金销售业务信息管理平台的建立和维护应当遵循的原则不包括( )。
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下列关于保守秘密的基本要求的说法,不正确的是()。
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符合( )规定的投资者投资私募基金的,不再穿透核查最终投资者是否为合格投资者和合并计算投资者人数。
Ⅰ.社会保障基金.企业年金等养老基金,慈善基金等社会公益基金
Ⅱ.依法设立并在基金业协会备案的投资计划
Ⅲ.投资于所管理私募基金的私募基金管理人及其从业人员
Ⅳ.中国证监会规定的其他投资者
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基金信息披露的基本原则中,( )要求披露可能影响投资者决策的信息,在披露某一具体信息时,必须对该信息的所有重要方面进行充分的披露,不仅披露对信息披露义务人有利的信息,更要披露对信息披露义务人不利的各种风险因素。
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( )是私下或直接向特定投资者募集的资金。
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基金管理人应至少( )公告一次封闭式基金的资产净值和份额净值。
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股票基金与单一股票之间的区别不包括( )。
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我国的基金行业自律组织是()。
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对基金业实行行业自律管理的组织是( )。
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投资者教育的内容不包括( )。
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基金将众多投资者的资金集中起来,委托基金管理人进行共同投资,表现出证券投资基金的一种( )特点。
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基金管理人应通过授权控制来控制业务活动的运作。授权控制应当贯穿于公司经营活动的始终,授权控制的主要内容不包括()。
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离岸基金是指__________的证券投资基金组织在__________发售证券投资基金份额,并将募集的资金投资于__________证券市场的证券投资基金。( )
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T日ETF申购清单和赎回清单公告内容不包括( )。
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我国基金管理人进行基金的募集,必须依据《证券投资基金法》的有关规定,向( )提交相关文件。
- 基金客户个性化服务包括()。Ⅰ.做好客户的动态分析Ⅱ.基金客户档案管理与保密Ⅲ.通过加强客户沟通了解客户深度需求Ⅳ.做好客户的参谋