-
( )是指私募基金管理人应当定期评价内部控制的有效性,并随着内外部环境的变化同步适时修改或完善。
-
下列关于出具私募基金《法律意见书》的律师事务所及其经办律师的资质的说法,错误的是( )。
-
已登记的股权投资基金管理人发生部分重大事项变更时,需通过私募基金登记备案系统提交中国律师事务所出具的法律意见书,其内容不包括( )。
-
关于私募基金募集完毕后备案材料的报送,下列说法不正确的是( )。
-
一般投资者难以获得股权投资基金的投资机会,因为大部分业绩出色的股权投资基金都会获得( )。
-
公司型基金章程中,投资事项条款应列明基金的( )。
Ⅰ.投资运作方式
Ⅱ.投资策略
Ⅲ.投资退出
Ⅳ.投资范围
-
注册会计师甲、乙、丙投资设立A会计师事务所,该会计师事务所为特殊的普通合伙企业。后甲在对B上市公司的年度会计报告进行审计过程中,因接受B上市公司的贿赂出具了虚假的审计报告,经人民法院判决由A会计师事务所承担赔偿责任。根据《合伙企业法》的规定,下列对该债务责任承担的表述中,正确的是( )。
-
私募基金各方应当在完成( )程序后签署私募基金合同。
-
从事股权投资基金募集业务的人员应当( )。
Ⅰ.具有基金从业资格
Ⅱ.遵守法律、行政法规
Ⅲ.遵守基金业协会的自律规则
Ⅳ.恪守职业道德和行为规范
-
下列计算公式中不正确的是( )。
-
股权投资基金的投资者包括( )。
Ⅰ.工商企业
Ⅱ.金融机构
Ⅲ.企业年金
Ⅳ.政府引导基金
-
股权投资基金投资后管理的作用不包括( )。
-
下列不属于私人股权的是( )。
-
股权投资基金投资后项目监控的主要方式不包括( )。
-
股权投资基金估值的原则包括( )。
Ⅰ.对不存在活跃市场的投资品种,应采用市场参与者普遍认同,且被以往市场实际交易价格验证具有可靠性的估值技术确定公允价值
Ⅱ.对不存在活跃市场的投资品种,运用估值技术得出的结果,应反映估值日在公平条件下进行正常商业交易所采用的交易价格
Ⅲ.对不存在活跃市场的投资品种,采用估值技术确定公允价值时,应尽可能使用市场参与者在定价时重点考虑的几个市场参数,以确保估值技术的有效性
Ⅳ.对存在活跃市场的投资品种,有充足证据表明最近交易市价不能真实反映公允价值的,应对最近交易的市价进行调整,确定公允价值
-
国有股权非上市转让的交易价款选择分期支付的,首期付款不得低于总价款的______,其余款项付款期限不得超过______年。( )
-
股权投资基金法律尽职调查的作用不包括( )。
-
当股权投资基金通过并购的方式退出被投资企业时,尽职调查之后收购方和出售方商谈的核心内容是( )问题。
-
下列关于股权投资母基金的特点和作用的表述,错误的是( )。
-
取得基金销售业务资格的商业银行,可以在同一基金的募集过程中同时作为募集机构与( )。
-
关于合伙型基金,下列说法正确的是( )。
-
关于股权投资基金投资后管理的概念,下列说法错误的是( )。
-
境内股权投资基金向境外目标公司投资,应首先拿到( )的核准或备案文件。
-
境外股权投资基金采用外商直接投资方式投资于境内企业的,如构成对境内企业的并购行为,应遵守( )。
-
甲、乙、丙、丁拟共同投资设立一有限合伙企业,甲、乙为普通合伙人,丙、丁为有限合伙人。各合伙人经协商后草拟了一份合伙协议。该合伙协议的下列约定中,符合《合伙企业法》规定的是( )。
-
股权投资基金对于目标企业的估值存在不确定性,为了应对估值风险,有时会在投资协议中约定( )。
-
关于跨境股权投资的架构设计,下列说法正确的是( )。
-
下列关于私募基金管理人的高管人员可取得基金从业资格条件的说法,错误的是( )。
-
股权投资基金财务尽职调查团队重点考察事项不包括( )。
-
在公司为将股份奖励给本公司职工而收购本公司股份的前提下,下列说法错误的是( )。
-
私募基金管理人应建立健全外包业务控制,并至少( )开展一次全面的外包业务风险评估。
-
根据《合伙企业法》的规定,合伙协议应当载明的内容不包括( )。
-
下列不属于相对估值方法的是( )。
-
关于股权投资基金被投资企业的股权回购,下列说法错误的是( )。
-
股权投资基金风险控制团队不需要从( )层面对风险进行分析。
-
被严格禁止的基金拆分类型包括( )。
Ⅰ.份额拆分
Ⅱ.资产拆分
Ⅲ.负债拆分
Ⅳ.收益权拆分
-
股权投资基金的项目来源包括( )。
Ⅰ.与国内外股权投资机构结为策略联盟,实现信息共享
Ⅱ.依托创新证券投资银行业务衍生出来的直接投资机会
Ⅲ.跟踪和研究国内外新技术的发展趋势以及资本市场的动态
Ⅳ.通过资料调研、项目库推荐、访问企业等方式寻找项目信息
-
股权投资基金管理人编制的基金财务会计报告的要求不包括( )。
-
股权投资基金尽职调查的目的不包括( )。
-
具有基金销售业务资格的主体不包括( )。
-
股份有限公司申请股票在新三板挂牌,应当符合的条件不包括( )。
-
同一基金管理人管理不同类别基金的,应当坚持( )管理原则。
-
基金管理人可委托( )办理基金估值核算。
-
下列关于合伙企业的合伙人确定应纳税所得额的做法,不正确的是( )。
-
募集机构出现未经回访确认成功,将投资者交纳的认购基金款项由募集账户划转到基金财产账户情形的,中国基金业协会视情节轻重可采取的措施不包括( )。
-
下列属于新三板现行交易规则的是( )。
Ⅰ.实行股份转让限售期
Ⅱ.每次交易要求不得低于10000股
Ⅲ.投资者委托交易
Ⅳ.对股份和资金的结算实行分级结算原则
-
私募基金运行期间,信息披露义务人应当在______结束之日起______个工作日以内向投资者披露基金净值等信息。( )
-
股权投资基金对企业进行书面初审的主要方式是审阅企业的( )。
-
( )常见于杠杆收购和破产投资策略。
-
合伙协议未对合伙型股权投资基金利润分配、亏损分担作出约定的,应由合伙人( )。
-
合伙型基金的分配为“______”,即合伙企业的“生产经营所得和其他所得”由合伙人按照国家有关税收规定分别缴纳______。( )
-
股权投资基金的合格投资者应具备的条件不包括( )。
-
股权投资基金财务尽职调查在比较目标企业财务业绩时,需要注意会计政策和财务假设不同造成的影响,包括( )。
Ⅰ.折旧摊销
Ⅱ.资产问题
Ⅲ.关联交易
Ⅳ.收入与成本确认
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私募基金管理人自行销售私募基金时应当制作风险揭示书,并由( )签字确认。
-
外包机构在开展外包业务的同时,提供托管服务的,外包业务与基金托管业务团队之间应建立必要的( ),有效防范潜在的利益冲突。
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私募基金管理人应当向( )履行基金管理人登记手续。
-
私募基金管理人在______年之内______次被采取加入黑名单、公开谴责等纪律处分的,由中国基金业协会移交中国证监会处理。( )
-
关于政府引导基金,下列说法错误的是( )。
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下列企业股权价值的计算公式,错误的是( )。
Ⅰ.企业股权价值=EBITDA×市净率
Ⅱ.企业股权价值=股东权益账面价值×市现率
Ⅲ.企业股权价值=企业净利润×市盈率
Ⅳ.企业股权价值=销售收入×市销率
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创业投资企业采取股权投资方式投资于未上市的中小高新技术企业2年以上的,可以按照其投资额的______在股权持有满______年的当年,抵扣其应纳税所得额。( )
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甲、乙、丙共同出资设立了一有限责任公司,一年后,甲拟将其在公司的全部出资转让给丁,乙、丙不同意,下列解决方案中,不符合《公司法》规定的是( )。
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根据《公司法》,公司在( )情况下可以收购本公司股份。
-
保护性条款赋予了股权投资基金对一些特定重大事项的一票否决权,其中重大事项通常包括( )。
Ⅰ.一定规模以上股权或债权的发行
Ⅱ.一定规模以上的资产处置
Ⅲ.涉及公司知识产权的交易
Ⅳ.重大关联交易
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下列机构中,没有与中国基金业协会建立直接的私募基金登记备案信息共享机制的是( )。
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因未备案首只私募基金产品而被注销登记的私募基金管理人可按要求重新申请私募基金管理人登记,对符合要求的申请机构,将在( )网站上公示私募基金管理人的基本情况。
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关于基金管理公司开展其他基金管理人的基金业务外包活动的意义及形式,下列说法错误的是( )。
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下列不属于私募基金管理人的高级管理人员应当符合的条件的是( )。
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下列关于股权投资基金管理人的行为,正确的是( )。
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中国证券投资基金业协会对于股权投资的职能不包括( )。
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股权投资基金的募集流程不包括( )。
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信息披露义务人、投资者及其他相关机构负有保密义务的私募基金信息不包括( )。
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关于按投资领域分类的股权投资基金,下列说法错误的是( )。
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关于契约型私募基金的基金管理人应履行的义务,下列说法不正确的是( )。
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私募基金管理人内部控制总体目标不包括( )。
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符合中国基金业协会资格认定委员会基金从业资格认定条件的高级管理人员,由所在机构或个人向中国证券投资基金业协会提交的材料不包括( )。
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对私募基金业开展行业自律管理的机构是( )。
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对于尚在积极开拓市场的企业,股权投资基金投资后项目监控侧重于______,如______。( )
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私募基金服务机构与私募基金管理人之间的业务合作,应注意的问题不包括( )。
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关于重组上市,下列说法正确的是( )。
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私募基金管理人不得聘用从其他公募基金公司离职未满( )个月的基金经理从事投资、研究、交易等相关业务。
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在我国,广义契约型股权投资基金不包括( )。
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关于契约型私募基金的风险揭示,下列说法不正确的是( )。
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股权投资基金的( )拥有鲜明特点,因此,组织形式的选择需要与基金的实际运作需求紧密相关。
Ⅰ.运作模式
Ⅱ.利益分配方式
Ⅲ.内部组织机构的设置
Ⅳ.基金生命周期中的现金流模式
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下列私募基金管理人中,不属于高级管理人员的是( )。
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股权转让方与受让方对股权转让事宜进行初步谈判时,需约定的事项不包括( )。
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合伙型股权投资基金解散,清算人应按( )的顺序进行清算。
Ⅰ.支付清算费用
Ⅱ.向合伙人进行分配
Ⅲ.支付职工工资、社会保险费用、法定补偿金
Ⅳ.清偿债务
Ⅴ.缴纳所欠税款
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契约型私募基金合同中,私募基金管理人、私募基金托管人及私募基金投资者的声明与承诺,应用( )字体在合同中列明。
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自《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》发布之日起,已登记不满12个月且尚未备案首只私募基金产品的私募基金管理人,在( )前仍未备案私募基金产品的,中国基金业协会将注销该私募基金管理人登记。
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私募基金销售机构违反法律、行政法规的,证监会可以对其采取的行政监管措施不包括( )。
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对于没有管理过基金的申请登记机构,基金业协会进行核查的方式包括( )。
Ⅰ.约谈高管人员
Ⅱ.实地核查
Ⅲ.核对其是否如实填报申请材料
Ⅳ.电话询问
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契约型私募基金财产清算账册及文件的保存年限应不低于( )年。
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依照《证券投资基金法》的规定,属于基金托管人职责的是( )。
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关于契约型私募基金合同的变更,下列说法不正确的是( )。
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募集机构应当自行或者委托( )对私募基金进行风险评级。
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下列不属于私募基金行业生态系统和产业链重要组成部分的是( )。
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新三板交易基本规则对投资者委托交易做出了规定。投资者委托的类型不包括( )。
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下列关于从事私募基金募集业务的人员的说法,错误的是( )。
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在《私募投资基金募集行为管理办法》中,合格投资者的金融资产不包括( )。
-
基金业协会每季度对私募( )、从业人员及私募基金情况进行统计分析,向中国证监会报告。
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中国证券投资基金业协会应履行的职责包括( )。
Ⅰ.教育和组织会员遵守有关证券投资的法律、行政法规,维护投资人合法权益
Ⅱ.制定和实施行业自律规则,监督、检查会员及其从业人员的执业行为,对违反自律规则和协会章程的,按照规定给予纪律处分
Ⅲ.提供会员服务,组织行业交流,推动行业创新,开展行业宣传和投资人教育活动
Ⅳ.对会员之间、会员与客户之间发生的基金业务纠纷进行调解
Ⅴ.依法办理公开募集基金的登记、备案
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契约型私募基金中,应当召开基金份额持有人大会的情形不包括( )。
-
契约型私募基金财产估值的相关事项不包括( )。
-
募集机构应当向( )宣传推介私募基金。
-
公司型股权投资基金设立,应向______办理注册登记手续,并向______备案。( )
-
私募基金管理人通过私募基金登记备案系统申请登记时,需要如实填报的信息不包括( )。
-
基金业协会应当制定和实施私募基金行业自律规则,会员及其从业人员涉嫌违法违规的,基金业协会应当及时报告( )。
-
基金份额持有人大会日常机构应当由( )选举产生。
-
外包机构为基金管理人提供的基金业务外包服务包括( )。
Ⅰ.咨询业务服务
Ⅱ.份额登记业务服务
Ⅲ.估值核算业务服务
Ⅳ.销售及销售支付业务服务
-
()退出通常被认为是最为理想的退出方式之一。
-
以下有关我国私募股权投资行业发展趋势的说法中,错误的是()。
-
母基金二级投资业务的比例不断增加的主要原因不包括()。
-
股权投资基金运行期间,信息披露义务人应当在每季度结束之日起()个工作日以内,向投资者披露基金净值.主要财务指标以及投资组合情况等信息。
-
在20世纪80年代美国第四次并购浪潮中催生了()等著名并购基金管理机构的成立,极大地促进了并购投资基金的发展。
ⅠARD
Ⅱ黑石
Ⅲ凯雷
Ⅳ德太投资
-
天使投资个人采取股权投资方式直接投资于初创科技型企业满()年的,可以按照投资额的()抵扣转让该初创科技型企业股权取得的应纳税所得额;当期不足抵扣的,可以在以后取得转让该初创科技型企业股权的应纳税所得额时结转抵扣。
-
中国股权投资基金投资者的主要类型包括()。
Ⅰ金融机构
Ⅱ工商企业
Ⅲ母基金
Ⅳ政府引导基金
-
以下说法错误的是()。
-
基金管理人进行管理人登记和基金备案,应确保其通过资产管理业务综合报送平台提交材料的()。
Ⅰ真实
Ⅱ准确
Ⅲ完整
Ⅳ有效
-
合伙型股权投资基金新增合伙人需经()合伙人一致同意,并订立入伙协议。
-
从事股权投资基金募集行为的合格主体包括()。
Ⅰ基金销售机构
Ⅱ私募基金管理人
Ⅲ基金托管机构
Ⅳ基金监管机构
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股权投资基金的募集是指()向投资者募集资金用于设立股权投资基金的行为。
Ⅰ受基金管理人委托的募集服务机构
Ⅱ股权投资基金管理人
Ⅲ行业自律组织
Ⅳ监管机构
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以下不是股权投资基金财务尽职调查团队重点考察事项的是()。
-
并购基金不会从哪个方面寻找价值被低估的企业?()
-
设立外商投资创业投资企业,应至少拥有()个“必备投资者”。
-
1958年,美国小企业管理局设立“小企业投资公司计划”,以()的形式鼓励成立小企业投资公司。
-
以下有关母基金特点的说法中,错误的是()。
-
(),是指基金管理人委托第三方机构代为寻找投资者并完成资金募集工作。
-
简单价值等式为()。
-
尽职调查出于风险发现的目的,需要考察的内容不包括()。
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股权投资基金管理人提供的登记申请材料完备的,应由()为私募基金管理人办结登记手续。
-
以下不属于股权投资基金尽职调查主要分类的是()。
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()和()公布实施的明确了信托公司运作股权投资业务可以通过信托计划的形式。
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清算退出的流程不包括()。
-
政府引导基金对创业投资基金的支持方式不包括()。
-
股权投资基金管理人对外提供的基金财务会计报告分为()。
-
以下有关基金资产净值的计算公式中,正确的是()。
-
保密条款是指除依法律或监管机构要求的信息披露外,投融资双方对在股权投资交易中悉知的对方()承担保密义务,未经对方书面同意,不得向第三方泄露。
-
对于有限合伙企业,合伙协议应当载明的内容不包括()。
-
股权投资基金在运作过程中,可能产生的费用不包括()。
-
股权投资基金管理人内部控制的要素构成主要有()。
Ⅰ内部监督
Ⅱ内部环境
Ⅲ信息与沟通
Ⅳ风险评估
-
下列有关股权投资基金被投资企业的股权回购的说法错误的是()。
-
()是指有法定监管权的政府机构.行业自律组织.基金机构内部监督部门以及社会力量对股权投资基金市场.基金市场主体及其活动的监督管理。
-
除非另有约定,基金合同中应当设置不少于()小时的投资冷静期。
-
以下不属于折现现金流估值法的是()。
-
股权投资基金()是投资者和基金管理人需要约定的关键内容。
-
基金服务业务的服务内容包括()。
Ⅰ份额登记
Ⅱ估值核算
Ⅲ信息技术系统
Ⅳ基金募集
-
对于有限责任公司,其股权转让可分为()。
-
有关基金的信息披露,如下说法错误的是()。
-
以下属于基金管理人申请基金管理人登记提交的材料或信息的是()。
Ⅰ工商登记和营业执照正副本复印件
Ⅱ公司章程或者合伙协议
Ⅲ主要股东或者合伙人名单
Ⅳ高级管理人员的基本信息
-
如果股权投资基金拟投资的目标公司处于创业早期,利润和现金流均为负数,未来回报很高,但存在高度不确定性,此时,往往会用()。
- 以下不是股权投资基金法律尽职调查关注的重点问题的是()。
-
董事会席位条款未对目标企业董事会的()作出约定。
-
股权投资基金的投资流程不包括()。
-
以下有关合伙企业的税务,说法错误的是()。
-
基金管理人委托基金服务机构开展服务活动前,应开展尽职调查,其具体包括()。
Ⅰ专业能力
Ⅱ人员储备
Ⅲ软硬件设施
Ⅳ持续合规情况
Ⅴ业务隔离措施
-
目前,我国要求包括股权投资基金在内的各类私募基金的募集需履行的程序包括()。
Ⅰ特定对象确定.投资者适当性匹配
Ⅱ基金风险揭示
Ⅲ合格投资者确认
Ⅳ投资冷静期以及回访确认(非强制)
-
募集机构对投资者进行风险评估的结果的有效期不得超过()年。
-
股权投资母基金的主要投资对象是()。
-
股权投资基金宣传推介材料登载过往业绩的,一般不需要遵循的原则为()。
-
以下有关中小微创业企业较难从资本市场获得足够的融资支持的原因说法错误的是()。
-
以下有关政府引导基金的说法中,错误的是()。
-
根据《公司法》的相关规定,设立有限责任公司,应当具备的条件不包括()。
-
以下有关合伙型基金的说法中,错误的是()。
-
市盈率倍数等于()。
Ⅰ企业股权价值/营业利润
Ⅱ企业股权价值/营业收入
Ⅲ每股价格/每股净利润
Ⅳ企业股权价值/净利润
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股权投资基金的资金来源主要为各类机构投资者和()。
-
()是指境外机构投资者通过资格审批和外汇资金的监管程序后,将境外资本兑换为人民币资金,投资于境内的基金。
-
以下属于投资运作中的禁止行为的有()。
Ⅰ不公平地对待其管理的不同基金财产
Ⅱ泄露因职务便利获取的未公开信息,利用该信息从事或者明示.暗示他人从事相关的交易活动
Ⅲ侵占.挪用基金财产
Ⅳ玩忽职守,不按照规定履行职责
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公司型股权投资基金设立,应向()办理注册登记手续。
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()首次提出了基金服务机构的概念,同时包括股权投资基金在内的私募投资基金也具有了正式的法律地位。
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有关特定对象确定程序的说法错误的是()。
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以下不属于内部控制独立性原则要求的是()。
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有限责任公司型股权投资基金股东之间可以相互转让其持有的股权。但对外转让一般需经其他股东()同意,且其他股东有优先受让权。
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银行贷款是杠杆收购的主要资金来源,通常由()两部分组成。
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在合伙型基金合同中,与股权投资业务相关,()的约定也为必备内容。
Ⅰ托管事项
Ⅱ合伙期限
Ⅲ管理方式和管理费
Ⅳ利润分配及亏损分担
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以下不属于股权投资母基金的业务的是()。
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股权投资基金管理人,至少有()名高管人员。
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有关人民币股权投资基金和外币股权投资基金,以下说法正确的是()。
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()年基金管理公司在我国开始设立。
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股权投资基金尽职调查主要分类不包括()。
-
相对于证券投资基金,股权投资基金不具有()的特点。
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根据基金收益分配是否优先满足投资人的出资及一定比例的收益,将分配方式分为()。
Ⅰ按权益分配
Ⅱ按单一项目的收益分配方式
Ⅲ按利润分配
Ⅳ按基金整体的收益分配方式
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()由董事会向公司登记管理机关申请设立登记。
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下列有关基金服务所涉及的基金资产和客户资产的说法错误的是()。
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对于合伙型基金而言,基金的投资者以_____的身份存在,对合伙企业债务承担有限的责任;_____的身份存在,对合伙企业的债务承担无限连带责任。()
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股权投资基金募集期间,信息披露义务人应当准备推介材料,披露的信息不包括()。
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国内所称“股权投资基金”,其全称应为()。
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由于股权投资基金管理(),所以需要建立有效和充分的针对投资管理团队成员的激励约束机制。
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下列关于信托(契约)型股权投资基金的基金管理人办理股权投资基金的份额登记事项的说法正确的是()。
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以下不是股权投资基金监管的基本原则的是()。
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境内首次公开发行上市申报审核阶段的说法正确的是()。
Ⅰ中国证监会收到申请文件后作出是否受理的决定,未按要求制作申请文件的,不予受理
Ⅱ中国证监会受理申请文件后,对发行人申请文件的合规性进行初审
Ⅲ中国证监会向保荐机构反馈意见,保荐机构组织发行人和中介机构对相关问题进行整改,对审核意见进行回复
Ⅳ予以核准的,出具核准公开发行的文件
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项目开发主要解决股权投资基金的项目来源问题。项目来源渠道多种多样,主要包括()。
Ⅰ中介机构推荐
Ⅱ天使投资人或者同行推荐
Ⅲ企业家联盟及各级商会组织推荐
Ⅳ行业专家推荐
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下列关于我国股权投资基金发展现状的描述,错误的是()。
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股权投资基金财务尽职调查涵盖的内容不包括()。
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基金管理人开展业务外包应根据()原则制定其业务外包实施规划,确定与其经营水平相适宜的外包活动范围。
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公司型基金中,股份公司的投资者人数的上限是()人。
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有关股权投资基金的基本运作模式和特点,以下说法错误的是()。
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股权投资基金与目标公司管理层.员工的内部访谈可达到的目的不包括()。
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西方国家的合格投资者标准经历了一些变化,现行合格投资者标准通常具备的特点有()。
Ⅰ原则要求投资者具有一定的风险识别能力和风险承担能力
Ⅱ要求投资者认购的基金份额达到某一最低要求
Ⅲ根据投资者的资产规模或收入水平判断其风险承担能力
Ⅳ认可某些持有特定金融牌照(如商业银行)或其他大型专业投资机构(如养老基金)及其高级管理人员为当然合格投资者
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以下不是私人股权的是()。
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企业改制.发行上市一般在()的协助下完成。
-
下列条款中,投资框架协议的内容中具有法律约束力的是()。
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信托(契约)型股权投资基金的基金财产进行清算时,以下做法正确的是()。
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法律意见书中律师应对申请的私募基金管理业务类型建立了与之相适应的制度进行重点核查,其包括()。
Ⅰ信息披露制度
Ⅱ运营风险控制制度
Ⅲ合格投资者风险揭示制度
Ⅳ防范利益冲突的投资交易制度
-
有关风险揭示书的内容,以下说法不正确的是()。
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区域性股权交易市场的作用包括()。
Ⅰ鼓励科技创新
Ⅱ促进中小微企业股权交易和融资
Ⅲ激活民间资本
Ⅳ加强对实体经济薄弱环节的支持
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服务机构为基金管理人提供的基金业务服务包括()。
Ⅰ份额登记
Ⅱ基金销售
Ⅲ投资顾问
Ⅳ估值核算
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股权投资监管提出了向合格投资者募集.()募集.禁止保底保收益等底线要求,违反这些底线要求,极易滑向非法集资刑事犯罪的深渊。
-
有关信托(契约)型基金,下列说法错误的是()。
-
股改的主要步骤包括()。
Ⅰ出具改制审计报告
Ⅱ验资机构验资并出具验资报告
Ⅲ召开股东会并作出同意改制的决议
Ⅳ出具改制评估报告
-
()是指股权投资基金监管机构在制定监管规范以及实施监管行为时,注重基金机构的风险防控和偿付能力,以确保基金运行稳健和基金财产安全,切实保护投资者的合法权益。
-
我国上市公司股票交易实行涨跌幅限制,无论买入或者卖出,股票(含A.B股票)在一个交易日内交易价格相对上一个交易日收市价格的涨跌幅不得超过(),其中ST股票和*ST股票价格涨跌幅不得超过()。
-
()业务尽职调查的考察重点为管理团队.资产质量.融资结构.融资运用.发展战略以及风险分析等。
-
股权投资基金运作中面临的一般风险包括()。
Ⅰ基金未托管风险
Ⅱ募集失败风险
Ⅲ流动性风险
Ⅳ资金损失风险
-
()是指私募基金管理人应当定期评价内部控制的有效性,并随着内外部环境的变化同步适时修改或完善。
-
常见的竞业禁止主要包括的形式有()。
Ⅰ法定竞业禁止
Ⅱ约定竞业禁止
Ⅲ条例竞业禁止
Ⅳ条款竞业禁止
-
以下()不是投资后管理中应该获得足够的重视的情况。
-
以下可以作为股权投资基金监管的目标的是()。
-
反摊薄条款进行保护的方式有两种,完全棘轮法和()。
-
()是指主要对企业进行财务性并购投资的股权投资基金。
-
股权投资基金的管理,是一个责任重大.专业化要求很高的行业,需要高水准的管理团队全身心投入。从规范性要求看,通常会在管理人的哪些方面提出要求?()
Ⅰ身份标识
Ⅱ专业化运营要求
Ⅲ注册资本.办公场所
Ⅳ高管及从业人员资格.内部治理结构
-
对行政处罚不服的,可在收到处罚决定书之日起()日内申请行政复议。
-
我国股权投资基金行业发展的探索与起步阶段主要沿着()两条主线进行。
Ⅰ科技系统对创业投资基金的最早探索
Ⅱ科技系统对并购投资基金的最早探索
Ⅲ国家财经部门对产业投资基金的探索
Ⅳ国家财经部门对创业投资基金的探索
-
相对估值法具有的优点包括()。
Ⅰ运用简单,易于理解
Ⅱ主观因素相对较少
Ⅲ可以及时反映市场看法的变化
Ⅳ受可比公司企业价值偏差影响
-
非法吸收或者变相吸收公众存款,应当依法追究刑事责任的情形有()。
Ⅰ个人非法吸收或者变相吸收公众存款,数额在20万元以上的;单位非法吸收或者变相吸收公众存款,数额在100万元以上的
Ⅱ个人非法吸收或者变相吸收公众存款对象30人以上的,单位非法吸收或者变相吸收公众存款对象100人以上的
Ⅲ造成恶劣社会影响或者其他严重后果的
Ⅳ个人非法吸收或者变相吸收公众存款,给存款人造成直接经济损失数额在10万元以上的,单位非法吸收或者变相吸收公众存款,给存款人造成直接经济损失数额在50万元以上的
-
行政监管对股权投资基金的基本要求不包括()。
-
以下有关股权投资母基金的说法中,错误的是()。
-
()一般专指政府监管机构依法对股权投资基金市场.基金市场主体及其活动的监督管理。
-
以下有关我国股权投资基金投资者人数限制的说法中,错误的是()。
-
审计机构应按照()的要求组织实施审计工作。
-
()主要适用于目标公司现金流稳定.未来可预测性较高的情形。
-
在基金的年度报告的信息披露中,信息披露义务人应当在每年结束之日起()个月以内向投资者披露。
-
股权投资基金对于目标企业的估值存在不确定性,为了保护投资者的利益,有时会在投资协议中约定()。
-
公司制创业投资企业采取股权投资方式直接投资于种子期.初创期科技型企业(以下简称初创科技型企业)满两年(24个月,下同)的,可以按照投资额的()在股权持有满两年的当年抵扣该公司制创业投资企业的应纳税所得额。
-
有关政府引导基金,以下说法错误的是()。
-
公司型股权投资基金设立,应向()办理注册登记手续,并向()备案。
-
境内首次公开发行上市的一般流程不包括()。
-
有关增值服务的价值说法错误的是()。
-
股权投资基金清算的原因有()。
Ⅰ基金合同约定的存续期届满
Ⅱ基金全部投资项目都已经实现清算退出,且按照约定基金管理人决定不再重复投资
Ⅲ基金股东或股东大会.全体合伙人或份额持有人大会决定基金清算
Ⅳ法律法规规定或基金合同约定的其他基金清算事由
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下列有关我国股权投资基金的收益分配的说法错误的是()。
-
()是股权投资基金投资最重要的环节之一。
-
()是杠杆收购中级别最高.成本最低和弹性最低的融资来源。
-
企业自由现金流(FCFF)的计算公式为:FCFF=()。
-
募集机构不得通过下列哪些媒介渠道推介股权投资基金?()
Ⅰ公开出版资料
Ⅱ面向社会公众的宣传单.布告.手册.信函.传真
Ⅲ未设置特定对象确定程序的讲座.报告会.分析会
Ⅳ公共网站.门户网站链接广告.博客等
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早期的股权投资基金主要以()形式存在。
-
股东大会是公司的最高权力机构,其职责不包括()。
-
基金托管人在基金运作中具有非常重要的作用,其中不包括()。
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股权投资基金的市场参与主体不包括()。
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股权投资基金提供的管理咨询服务是指为被投资企业提供()等方面的顾问建议。
Ⅰ会计制度
Ⅱ人力资源
Ⅲ战略
Ⅳ市场营销
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以下不是股权投资基金的项目退出方式的是()。
-
股权投资基金行业自律组织可以起到的作用不包括()。
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标志着创业投资在美国发展成为专门行业的事件是()。
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()是我国股权投资基金的监管机构。
-
清算退出主要有两种方式:一是破产清算;二是()。
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股权投资基金的募集阶段,基金管理人与投资者互动的重点不包括()。
-
下列有关股权投资基金清算退出的流程和方法的说法正确的是()。
-
基金募集机构可以将C1中,符合下列()等情形的自然人,作为风险承受能力最低类别投资者。
Ⅰ没有风险容忍度或者不愿承受任何投资损失
Ⅱ不具有完全民事行为能力
Ⅲ法律.行政法规规定的其他情形
Ⅳ基金托管人
-
与股权投资基金行业相关的法律法规明确规定了监管机构及其权限和职责,监管机构依法行使其职责是指股权投资基金的政府监管()特征。
-
信托(契约)型股权投资基金收益分配原则由()约定。
-
待评估资产价值的计算公式为()。
-
股权投资基金管理人在基金运作中具有核心作用,基金管理人主要具有()的职能。
Ⅰ基金份额的销售
Ⅱ基金产品的设计
Ⅲ基金资产的管理
Ⅳ基金份额的备案
-
股权投资基金的参与主体主要包括()。
Ⅰ基金投资者
Ⅱ基金管理人
Ⅲ监管机构
Ⅳ基金服务机构
-
股权自由现金流(FCFE)是归属于股东的现金流,其计算公式为FCFE=()。
-
股权投资基金的()拥有鲜明特点,因此,组织形式的选择需要与基金的实际运作需求紧密相关。
Ⅰ利益分配方式
Ⅱ运作模式
Ⅲ内部组织机构的设置
Ⅳ基金生命周期中的现金流模式
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私募基金管理人内部控制应当遵循的原则有()。
Ⅰ全面性原则
Ⅱ相互制约原则
Ⅲ审慎性原则
Ⅳ执行有效原则
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基金管理人对基金投资者的资金进行基金投资管理,从募集阶段开始就需要对基金投资者投向基金的资金与财产安全承担的责任与义务包括()。
Ⅰ募集机构在募集过程中应恪尽职守.诚实守信.谨慎勤勉,防范利益冲突,履行风险提醒.反洗钱等相关义务,并按照法规要求的合格投资者制度承担特定对象确定.投资者适当性审查与确认等相关责任
Ⅱ募集机构在募集阶段应与基金投资者关于基金合同及附属文件充分沟通,并就法规可能影响的基金合同生效程序进行客观描述
Ⅲ募集机构应建立相关制度保障投资者的商业秘密并对个人信息严格保密,并确保基金相关的未公开信息不被用于进行非法交易等
Ⅳ募集机构应建立相关制度以保障基金财产和客户资金安全,包括但不限于基金募集与分配账户安排.基金托管安排等
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根据《合伙企业法》的规定,合伙协议应当载明的内容不包括()。
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区域性股权交易市场受到()的监管。
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我国股权投资基金行业发展的历史阶段不包括()。
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以下不属于相对估值方法的是()。
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以下情况不需要商务部的前置审批的是()。
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下列关于股权投资基金的清算退出的说法错误的是()。
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以下不属于基金管理人进行登记并开展基金管理业务通常应满足的基本要求的是()。
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股权投资基金估值的原则包括()。
Ⅰ对不存在活跃市场的投资品种,应采用市场参与者普遍认同,且被以往市场实际交易价格验证具有可靠性的估值技术确定公允价值
Ⅱ对不存在活跃市场的投资品种,运用估值技术得出的结果,应反映估值日在公平条件下进行正常商业交易所采用的交易价格
Ⅲ对存在活跃市场的投资品种,有充足证据表明最近交易市价不能真实反映公允价值的,应对最近交易的市价进行调整,确定公允价值
Ⅳ对不存在活跃市场的投资品种,采用估值技术确定公允价值时,应尽可能使用市场参与者在定价时重点考虑的几个市场参数,以确保估值技术的有效性
-
对股权投资基金的估值,通常使用的方法分为()。
-
股权投资基金的收入主要来源于()。
Ⅰ所投资企业分配的红利
Ⅱ实现项目退出后的股权转让所得
Ⅲ利息收入
Ⅳ资本增值
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以下有关账面价值的说法中,正确的有()。
Ⅰ指的是公司资产负债的净值
Ⅱ账面价值法的主观因素较大
Ⅲ要评估标的公司的真正价值,必须对资产负债的各个项目作出必要调整
Ⅳ在调整的基础上,得出双方都可接受的公司价值
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法律尽职调查关注的重点问题不包括()。
-
()负责批准公司发展战略.批准公司年度财务预算与决算。
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全国股转系统挂牌流程主要分为()。
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有限责任公司股权的外部转让一般需要征得其他股东()同意,且其他股东放弃优先购买权。
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()是股权投资基金监管的首要目标,是股权投资基金行业赖以存在和发展的基础。
-
公司型基金的注册资本限额.缴付安排及出资方式等内容全部由()进行规定。
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基金投资者关系管理是指()通过信息披露与交流,向基金投资者详尽地展示基金的经营情况和发展前景,从而增加基金投资者对基金与管理人的了解以及投资管理者与管理人之间的相互关系。
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基金管理人进行登记与备案,应遵循的原则不包括()。
-
1976年()成立以后,开始出现专门从事并购投资的并购投资基金。
-
2014年开始,()对包括股权投资基金管理人在内的私募基金管理人进行登记,对其所管理的基金进行备案。
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()的实质是对被投资企业的控制权分配进行约定。
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以下有关中小微创业企业较难从银行获得足够的融资支持的原因说法错误的是()。
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股权投资基金投资后阶段信息获取的主要渠道有()。
Ⅰ参与被投资企业董事会
Ⅱ参与被投资企业股东大会(股东会)
Ⅲ日常联络和沟通工作
Ⅳ关注被投资企业经营状况
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中国证券投资基金业协会制定行业标准和业务规范,组织基金从业人员开展的活动包括()。
Ⅰ日常管理
Ⅱ业务培训
Ⅲ资质管理
Ⅳ从业考试
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如果普通合伙人本身为有限合伙企业,按照“__________”的原则,在合伙制__________由每一位合伙人作为纳税义务人,缴纳企业所得税。()
-
基金管理人通常会聘请()为其提供审计.财务和税务尽职调查等专业服务。
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股权投资基金财务尽职调查强调发现企业的投资价值和__________,注重对企业未来价值和__________的合理预测。()
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法律尽职调查的主要内容不包括()。
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()是指在投资协议中,要求目标公司通过保密协议或其他方式,确保其董事.高管和其他关键员工不得兼职与本公司业务有竞争的职位。
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股权投资基金管理人.股权投资基金销售机构及其从业人员从事股权投资基金募集业务,不得有的行为包括()。
Ⅰ公开推介或者变相公开推介
Ⅱ推介材料虚假记载.误导性陈述或者重大遗漏
Ⅲ夸大或者片面推介基金
Ⅳ恶意贬低同行
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QFLP试点地区对于()等进行了规定。
Ⅰ境内管理人的资格认定
Ⅱ境外投资人的资格认定
Ⅲ基金最低规模认定
Ⅳ结汇流程
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以下不是回售权触发条件的是()。
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对于信托(契约)型基金来讲,基金合同当事人订立基金合同应遵循的原则不包括()。
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中国证券投资基金业协会将已登记的基金管理人列入异常机构名单的情况包括()。
Ⅰ基金管理人未按时履行季度.年度和重大事项信息报送更新义务累计达3次
Ⅱ已登记的基金管理人因违反《企业信息公示暂行条例》相关规定,被列入企业信用信息公示系统严重违法企业公示名单
Ⅲ基金管理人未按时履行季度.年度和重大事项信息报送更新义务累计达两次
Ⅳ已登记的基金管理人未按要求提交经审计的年度财务报告
Ⅴ已登记的基金管理人未按要求提交经审计的季度财务报告
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股份有限公司申请股票在全国股转系统挂牌应当符合的条件有()。
Ⅰ股权明晰,股票发行和转让行为合法合规
Ⅱ公司治理机制健全,合法规范经营
Ⅲ业务明确,且有持续经营能力
Ⅳ依法设立且存续满两年。有限责任公司按原账面净资产值折股整体变更为股份有限公司的,存续时间可以从有限责任公司成立之日起计算
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一般而言,尽职调查报告主要分为()。
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以下不是影响我国股权投资基金的组织形式选择的因素为()。
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在股权投资业务中,需要计缴增值税的是()。
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在我国股权投资基金投资者人数限制中,信托(契约)型基金的投资者人数不超过()人。
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中国证券投资基金业协会出台《私募投资基金信息披露管理办法》的意义不包括()。
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外币股权投资基金在投资过程中,通常在()设立特殊目的公司作为受资对象,并在()完成项目的投资退出。
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在实务中,有限合伙型基金通常根据税法的相关规定,由()代扣代缴自然人投资者的个人所得税。
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财务尽职调查需要重点关注的方面不包括()。
-
当资金脱离投资者控制时,()是保障资金安全的有效方式。
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股权投资基金信息披露义务人对于投资者的信息披露义务,下列说法中,错误的是()。
- 根据防范利益冲突要求,下列不属于基金管理人不得兼营的业务的是()。
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下列关于信托(契约)型股权基金的份额登记事项的说法中,错误的是()。
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关于加权平均条款,下列说法错误的是()。
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某公司拟申请股权投资基金管理人登记,中国证券投资基金业协会在受理其申请登记材料后发现其被列入企业信用信息公示系统严重违法公示企业名单,中国证券投资基金业协会的下述做法符合规定的是()。
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不同组织形式的基金,没有独立法人主体地位的基金包括()。
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下列不属于投资后项目跟踪与监督经营指标的是()。
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基金管理人向投资者介绍股权投资基金的基础知识,普及股权投资的相关法律常识,重点应提示()。
-
下列关于合伙型股权投资基金的普通合伙人及有限合伙人责任分担的说法中,正确的是()。
-
股权投资基金行业自律组织的作用包括()。
Ⅰ提供行业服务,促进行业交流和创新,提升行业职业素质,提高行业竞争力
Ⅱ发挥行业与政府间的桥梁与纽带作用,维护行业合法权益,促进公众对行业的理解
Ⅲ履行行业自律管理,促进行业合规经营,对违法违规的市场主体采取责令改正.监管谈话.公开谴责等惩罚措施
Ⅳ促进会员忠实履行受托义务和社会责任,推动行业持续稳定健康发展
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公司型基金的权力机构是()。
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对于业务稳定成熟企业的投资后管理,股权投资基金重点监控的目标是()。
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A公司的息税前利润(EBIT)为2亿元,假设A公司每年的折旧为2000万元,长期待摊费用为1000万元,若按企业价值/息税折旧摊销前利润倍数法进行估值,倍数定为5.0,则A公司估值为()亿元。
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股权投资基金的合规运营需要符合()。
Ⅰ不可以通过媒体.推介会.传单.手机短信等途径向社会公开宣传
Ⅱ需要面向不特定对象进行宣传推介
Ⅲ募集对象需要符合合格投资者要求
Ⅳ对外募集不可以承诺保底保收益
V对外募集可承诺保底不保收益
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信息披露的表述应当简明扼要,通俗易懂是()要求。
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中国证券投资基金业协会于()召开第一次会员大会。
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下列关于中国基金业协会的说法中,错误的是()。
-
下列关于合伙型基金的表述中,正确的是()。
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基金募集期基金管理人与投资者互动的重点是()。
Ⅰ基金管理人应充分了解投资者,建议投资者进行合理的资产配置
Ⅱ基金管理人开展投资者教育
Ⅲ帮助投资者对基金管理人进行充分调研
Ⅳ基金管理人告知重大事项
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股权投资基金的托管服务包括()。
Ⅰ资产保管.资产估值
Ⅱ账户管理.资金清算
Ⅲ投资监督.会计核算
Ⅳ信息披露
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基金信息披露最根本.最重要的原则是()。
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基金管理人提供的登记申请材料完备的,基金业协会应当自收齐登记材料之日起()内,以通过网站公示基金管理人基本情况的方式,为基金管理人办结登记手续。
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股份有限公司型股权投资基金分红可以采用()的形式。
Ⅰ现金分配
Ⅱ派发新股
Ⅲ实物分配
Ⅳ负债分配
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信息披露指引由()制定。
- 政府引导基金对创业投资基金的支持方式包括()。
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()一般是指投资人在与目标公司达成初步合作意向后,经协商一致,投资人对目标公司一切与本次投资相关的事项进行资料分析.现场调查的一系列活动。
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基金业协会于()发布了《私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)》(简称《登记备案办法》),该办法明确规定基金业协会负责办理基金管理人登记及私募基金备案,对私募基金业务活动进行自律管理。
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股权投资基金主要投资于()。
Ⅰ未上市企业股权
Ⅱ上市企业股权
Ⅲ上市企业的公开交易股权
Ⅳ上市企业的非公开交易股权
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下列属于间接上市方式的是()。
ⅠIPO
Ⅱ重大资产重组
Ⅲ借壳上市
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相对估值法的优点有()。
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下列不属于股权投资基金乘数法估值使用指标的是()。
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下列关于不同投资领域的股权投资基金的说法中,错误的是()。
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募集机构可以通过下列()媒介渠道推介股权投资基金。
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基金投资者与基金管理人的约定不包括()。
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()指外国基金管理人或外国投资者在中国境内参与发起或设立股权投资基金的行为。
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股权投资基金为被投资者提供增值服务的目的是()。
Ⅰ有效降低投资风险
Ⅱ推动被投资企业的长期发展
Ⅲ增加投资回报
Ⅳ实现投资目的
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基金托管人的职责不包括()。
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发行人在()后到指定报刊.网站刊登招股说明书及发行公告,组织发行路演,通过询价程序确定发行价格,按照发行方案发行股票。
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下列关于成本法的说法中,正确的是()。
Ⅰ公司总资产减去总负债后的净值即为公司的账面价值。但是若要评估目标公司的真正价值,还必须对资产负债表的各个项目作出必要的调整
Ⅱ重置成本法是用待评估资产的完全重置成本(重置全价)减去其各种贬值后的差额作为该项资产价值的评估方法
Ⅲ重置成本法的主观因素较小,重置成本法主要作为一种辅助方法
Ⅳ完全重置成本是指在历史条件下重新购置一项全新状态的资产所需的全部成本
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项目投资退出的资金先返还至基金投资者,当投资者收回全部投资本金后,再按照约定的门槛收益率(如有)向基金投资者分配门槛收益,上述步骤完成后,基金管理人才参与基金的收益分配指的是()。
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中国基金业协会于()发布《关于实行私募基金管理人分类公示制度的公告》,正式启动私募基金管理人分类公示制度。
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股权投资基金管理人按投资协议约定的金额和时间把投资款项划转至被投资企业或其股东的账户,如果股权投资基金办理了托管,划款操作需经托管人核准并办理。这是股权投资基金投资流程的()阶段。
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基金利润是指()。
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下述主体受让基金份额时,应当穿透核查至最终投资者是否为合格投资者的是()。
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在信托型股权投资基金中,根据最终确定的价格计算基金投资者出资应得基金份额以及退出应得退出金额的是()。
-
天使投资个人在试点地区投资多个初创科技型企业的,对其中办理注销清算的初创科技型企业,天使投资个人对其投资额的70%尚未抵扣完的,可自注销清算之日起()个月内抵扣天使投资个人转让其他初创科技型企业股权取得的应纳税所得额。
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下列关于股权投资基金的说法中,错误的是()。
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从退出成本角度看,下列说法错误的是()。
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投资前估值与投资后估值之间的关系是()。
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下列关于股权投资基金跨境投资的政府管理,说法错误的是()。
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下列属于投资后管理内容的是()。
Ⅰ项目跟踪与监控活动
Ⅱ为被投资者引入高端专业人才
Ⅲ为被投资企业提供增值服务
Ⅳ为被投资者建立科学合理的战略规划
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下列关于股权投资基金的说法中,错误的是()。
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估值调整机制的触发条件有()。
Ⅰ目标公司的实际业绩未达到事先约定的业绩目标
Ⅱ公司未在约定时间前实现IPO
Ⅲ原大股东失去控股地位
Ⅳ高管严重违反约定
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在公司清算退出的过程中,下列关于公司剩余财产分配的说法中,错误的是()。
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为保护投资者合法权益,促进私募基金行业规范健康发展,发挥行业自律的基础性作用,基金业协会发布了()。
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()是股权投资基金管理的起点,是后续投资管理的基础。
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商业银行担任基金托管人的,由()核准。
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财务尽职调查过程中对现金流量的调查主要关注()。
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有限责任公司型股权投资基金作出增资或者减资决议,必须经()通过。
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下列属于股东大会职责的是()。
Ⅰ修改公司章程
Ⅱ批准公司发展战略
Ⅲ聘任和解聘公司董事
Ⅳ对关联交易进行决策
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下列不属于基金托管人职责的是()。
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对于信托(契约)型股权投资基金的而言,基金份额的转让涉及()。
Ⅰ出让方
Ⅱ受让方
Ⅲ基金管理人
Ⅳ其他基金投资者
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下列说法错误的是()。
-
根据下面资料,回答{TSE}题
分析员甲正在对ABC公司进行估值。ABC公司是一家多种工业金属和矿物的供应商,现有信息如下:股票发行总数为18亿股,ABC公司负债的市场价值为25亿元,该公司今年自由现金流(FCFF)为11.5亿元,股权资本成本为10%,税前债权资本成本为7%,适用税率40%,假设该公司债务占总资产的25%,自由现金流(FCFF)增长率为4%。
根据以上材料,回答18—20题。
{TS}该公司加权平均资本成本(WACC)最接近于()。
-
该公司的整体价值最接近于()亿元。
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该公司每股价值最接近于()元。
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基金托管人以()的名义在银行开立基金托管账户,作为与基金相关资金往来的结算账户。
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下列关于股权投资基金相关从业人员资格的描述中,属于合法合规情形的是()。
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私募股权投资基金的投资标的为()。
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关于股权投资基金的信息披露,不属于禁止性信息披露行为的是()。
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下列关于股权投资基金设立的表述中,不正确的是()。
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可以直接认定为股权投资基金合格投资者的是()。
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股权投资基金管理人不得有()行为。
Ⅰ将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事投资活动
Ⅱ不公平地对待其管理的不同基金财产
Ⅲ泄露因职务便利获取的未公开信息,利用该信息从事或者明示.暗示他人从事相关的交易活动
Ⅳ针对每只股权投资基金设置独立账户
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按照股权投资基金所处生命周期的不同阶段,可以将基金信息披露分成()。
Ⅰ募集期间的信息披露
Ⅱ运作期间的定期披露
Ⅲ运作期间的临时披露
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我国境内IPO市场包括()。
Ⅰ主板
Ⅱ创业板
Ⅲ中小板
Ⅳ新三板
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私募基金管理人内部控制制度相互制约原则,是指()。
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下列不属于基金运作期间定期披露内容的是()。
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下列属于广义股权投资基金的是()。
Ⅰ狭义创业投资基金
Ⅱ并购基金
Ⅲ不动产基金
Ⅳ基础设施投资基金
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()具有较好的市场进入壁垒和政策保护制度安排,这种形式的创新企业成为创业投资基金尤为偏好的投资对象。
-
()是股权投资基金的监督管理部门。
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我国股权投资基金行业发展经历了哪些阶段()。
Ⅰ探索与起步阶段
Ⅱ快速发展阶段
Ⅲ统一监管下的规范发展阶段
Ⅳ成熟阶段
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某有限合伙型股权投资基金成立后,有新投资者A作为有限合伙人入伙,投资者A认缴200万元,入伙时实缴出资100万元。关于投资者对入伙前有限合伙企业的债务承担的责任,下列说法正确的是()。
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在股权投资基金委托募集中,第三方委托代销机构应()。
Ⅰ获得中国证监会基金销售业务资格
Ⅱ成为中国证券投资基金业协会会员
Ⅲ具有完善的公司治理机制
Ⅳ无不良经营记录
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()是合格投资者的核心要素。
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《中华人民共和国证券投资基金法》规定的合格投资者是指()。
Ⅰ达到规定资产规模或者收入水平
Ⅱ具备相应的风险识别能力和风险承担能力
Ⅲ其基金份额认购金额不低于规定限额的单位和个人
Ⅳ通过证券投资基金从业资格考试
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股份有限公司型股权投资基金除发起人以外的股东发生变更的,()向工商行政管理机关办理登记手续。
-
对基金管理人编制的财务报告的相关内容负有复核义务的是()。
-
我国现行的股权投资基金组织形式包括()。
Ⅰ公司型
Ⅱ合伙型
Ⅲ信托型
Ⅳ契约型
-
股权投资基金会计核算的主要内容为()。
Ⅰ资产核算
Ⅱ负债核算
Ⅲ权益核算
Ⅳ损益核算
-
关于我国证券交易市场上市要求,下列选项中正确的是()。
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对于股权投资机构而言,在企业正常可持续经营的情况下,不会采用()。
-
在股权投资基金募集流程中的回访确认环节,回访内容不包括()。
-
私募基金管理人实现业务流程控制的方式不包括()。
-
基金财产不得用于()。
Ⅰ.提供担保
Ⅱ.承销证券
Ⅲ.上市交易的债券
Ⅳ.向基金管理人出资
-
股权投资基金管理人对外提供的基金财务会计报告分为()。
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作为合伙人的法人或者其他组织依法被吊销营业执照时,该合伙人()。
-
下列基金机构投资人中,符合合格投资者标准的是()。
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在公司型基金合同中,不属于股权投资业务相关内容的是()。
-
()交易市场是为市场所在地省级行政区域内的企业特别是中小微企业提供股权.债券的转让和融资服务的场外交易市场,接受省级人民政府监管,中国证监会及其派出机构为区域性市场提供业务指导和服务。
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有限责任公司型股权投资基金对外转让股权时,需经()同意,且其他股东有优先受让权。
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杠杆收购是收购方用少量的自有资金结合大规模的外部资金来收购目标企业的活动。收购方的自有资金和外部资金的比例,通常取决于()。
Ⅰ目标公司所能产生的现金流
Ⅱ资本结构的风险
Ⅲ公司的战略规划
Ⅳ外部资金的融资成本
-
公司型股权投资基金清算退出时,公司财产的分配顺序为()。
-
从发展趋势来看,未来我国经济的增长将趋向于()。
-
竞价交易制度包括()。
Ⅰ连续竞价
Ⅱ分时竞价
Ⅲ集合竞价
-
()采取强制托管,基金托管人必然成为基金当事人之一。
-
并购基金对投资对象的整合主要通过()来实现。
Ⅰ管理的提升
Ⅱ产业整合
Ⅲ技术整合
Ⅳ资本整合
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股权投资起源于()。
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股权投资基金在运作过程中的费用由()承担。
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()是指如果有第三方向股权投资基金发出股权收购要约,且股权投资基金接受该要约,则其有权要求其他股东一起按照相同的出售条件和价格向该第三方转让股权。
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基金必然的当事人不包括()。
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()是整个尽职调查工作的核心。
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投资后管理中,对处于市场扩张阶段的企业,()不能反映出企业的成长速度。
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基金业协会对兼营以下()业务机构将不予登记。
Ⅰ民间融资
Ⅱ民间借贷
Ⅲ配资业务
Ⅳ小额理财
-
下列不属于协议转让的是()。
-
按照《中华人民共和国证券投资基金法》,信托型基金的投资者人数不得超过()人。
-
股权投资基金宣传推介材料登载过往业绩的,一般应当遵循()原则。
Ⅰ基金合同已生效一段时间,如6个月以上
Ⅱ应登载完整的业绩记录
Ⅲ如基金存续期间较长,可登载近几年的完整.连续业绩,如近5年完整的业绩记录
Ⅳ如基金存续期间较长,可以不登载历史业绩
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基金管理人推介股权投资基金时,禁止行为包括()。
Ⅰ向投资者预测投资业绩
Ⅱ向投资者展示某知名基金管理人推荐该私募基金的文章
Ⅲ向投资者展示该基金管理人过往5个月的基金产品业绩
Ⅳ告知投资者基金主要投资于全国中小企业股份转让系统挂牌企业
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创业投资可以采取的形式有()。
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场外股权交易市场挂牌一般实行(),所需时间相对较短。
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《中华人民共和国证券法》规定向不特定对象发行证券以及投资者人数超过()人,均被视为公开发行证券。
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股权投资基金管理人聘请会计师为其审核内部控制制度,发现缺少信息披露制度.基金财产托管制度,这违反了内部控制的()原则。
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下列关于股权投资基金管理人行为的说法中,错误的是()。
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在上市申报审核阶段,下列说法错误的是()。
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股权投资基金募集过程中,下列做法违反现行监管规则的是()。
Ⅰ基金管理人向投资者承诺投资本金不受损失
Ⅱ基金销售机构向投资者承诺投资本金不受损失
Ⅲ基金管理人向投资者承诺最低收益
Ⅳ基金销售机构向投资者承诺最低收益
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某政府引导基金以参股方式投资了一家创业投资企业,下列关于该政府引导基金的说法中,正确的是()。
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下列属于股权投资基金生命周期的四个阶段的是()。
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下列属于被投资企业经营内部风险的是()。
-
股权投资基金帮助被投资企业实现上市的最终目的是()。
-
股权投资基金选择上市转让退出,从券商进场确定股改基准日算起,完成首次公开发行股票并上市一般需要()甚至更长时间。
-
收购人持有一个上市公司的股份达到该公司已发行股份的()时,继续增持股份的,应当采取要约方式进行,发出全面要约或者部分要约。
-
聘任和解聘公司高级管理人员由()决定。
-
股权回购的发起人应是()。
-
创业投资基金是指投资于()创业企业的()投资基金。
-
股权投资母基金的作用包括()。
Ⅰ分散风险
Ⅱ专业管理
Ⅲ投资机会
Ⅳ规模优势
-
在我国,一般所称“私募股权投资基金”的准确含义应该为()。
-
下列关于折现模型的说法中,错误的是()。
-
当基金合同发生重大变化时,基金管理人应当在()内向基金业协会报告。
-
股权投资基金投资目标企业的根本目的是()。
-
“必备投资者”应同时满足下列()条件。
Ⅰ以创业投资为主营业务
Ⅱ在申清前三年其管理的资本累计不低于2亿美元,且其中至少1亿美元已经用于进行创业投资
Ⅲ拥有3名以上具有3年以上创业投资从业经验的专业管理人员
Ⅳ必备投资者及其上述关联实体均应未被所在国司法机关和其他相关监管机构禁止从事创业投资或投资咨询业务或以欺诈等原因进行处罚
-
取消基金管理人登记证明的规定是()。
-
对于投资后项目经营指标,下列不属于衡量成长性的指标是()。
-
股权投资基金行业的市场主体违反法律.行政法规及部门规章,中国证券监督管理委员会及其派出机构可对其采取()措施。
-
下列行为中,基金业协会不会将管理人列入异常机构对外公示的是()。
-
下列关于保密性条款与排他性条款的说法中,错误的是()。
-
股权投资基金会计核算工作的会计责任主体为()。
-
下列关于股权投资基金份额的转让的说法中,正确的是()。
Ⅰ投资者转让基金份额,受让人应当为合格投资者
Ⅱ投资者转让基金份额,基金份额受让后投资者人数必须符合有关规定
Ⅲ基金份额转让,必须在原投资者之间进行
-
股权投资基金监管制度的核心是()。
-
境外直接上市的优点在于()。
Ⅰ直接进入境外资本市场
Ⅱ节省信息传递成本
Ⅲ提升企业国际知名度和影响力
Ⅳ获得外汇资金
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某股权投资基金拟投资A公司,A公司的管理层承诺投资当年的净利润为1.2亿元,如果A公司按照息税前利润的6倍进行估值,所得税税率为25%,利息每年2000万元,则A公司的价值为()亿元。
-
公募股权投资基金的投资标的为()。
-
创业投资基金通过注资的形式对()的增量股权进行投资,从而为企业提供发展所需的资金。
-
在合伙型股权投资基金中,新合伙人入伙除另有约定外应经()同意。
-
下列情况不需要进行所有者权益核算的是()。
-
下列属于会长办公会行使的职权的是()。
Ⅰ贯彻执行会员代表大会.理事会的决议
Ⅱ贯彻执行会员代表大会.董事会的决议
Ⅲ提议召开临时会员代表大会
Ⅳ提出理事会会议议题的建议
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下列属于股东大会职责的是()。
Ⅰ修改公司章程
Ⅱ批准公司发展战略
Ⅲ聘任和解聘公司董事
Ⅳ对关联交易进行决策
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()根据登记股权投资基金管理人和备案股权投资基金的合规情况.诚信情况.规模和风险状况等进行分类公示,并建立黑名单制度。
-
下列关于股权投资基金监管的表述中,正确的是()。
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下列属于企业运行中面临的问题的是()。
Ⅰ经营环境变化
Ⅱ行业与市场变化
Ⅲ资源限制
Ⅳ能力限制
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并购基金的主要投资对象为()。
-
假设某股权投资基金已投资三个股权项目A.B.C,A项目当前项目价值为2亿元,B项目当前项目价值为3亿元,C项目当前项目价值为1.5亿元。除此之外,基金资产还包括5000万元的银行存款,已产生的应付未付管理费用.托管费用等负债总金额2000万元。则当前的基金资产净值为()。
-
有限责任公司型股权投资基金作出增资或者减资决议,必须经()通过。
-
下列不属于股权投资基金估值方法中市场法的是()。
-
在我国,下列不属于股权投资基金市场服务机构的是()。
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下列关于并购基金的表述中,正确的是()。
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信托型股权投资基金的清算小组由()负责组织,并由基金管理人.基金托管人以及相关中介服务机构组成。
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股权投资基金的退出方式有()。
Ⅰ上市退出
Ⅱ挂牌转让退出
Ⅲ协议转让退出
Ⅳ清算退出
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业务尽职调查的主要内容有()。
Ⅰ企业基本情况
Ⅱ融资运用
Ⅲ会计政策
Ⅳ发展战略
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下列属于运营能力分析的是()。
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股权投资基金募集程序为()。
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下列关于股权投资基金募集流程中的“投资冷静期”的说法中,正确的是()。
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下列关于公司型基金的表述中错误的是()。
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下列关于合伙型股权投资基金的说法中,错误的是()。
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份额登记机构保存登记数据期限自基金账户销户之目起不得少于()。
-
我国股权投资基金的监管机构是()。
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下列关于股权投资基金募集行为的表述中,错误的是()。
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下列关于有限责任公司非上市股权转让的基本流程的说法中,错误的是()。
-
在上市辅导阶段,保荐人及其他中介机构应()。
Ⅰ对拟上市企业进行尽职调查
Ⅱ帮助企业完善公司治理结构
Ⅲ明确业务发展目标和募集资金使用计划
Ⅳ准备首次公开发行申请文件
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基金管理人进行基金备案,通常应向基金业协会报送的材料或信息有()。
Ⅰ主要投资方向及根据主要投资方向注明的基金类别
Ⅱ基金合同.公司章程或者合伙协议
Ⅲ采取委托管理方式的,应当报送委托管理协议
Ⅳ委托托管机构托管基金财产的,还应当报送托管协议
-
()不属于股权投资基金的市场服务机构。
-
()不是法律尽职调查的主要内容。
-
下列关于外资人民币股权投资基金和外币股权投资基金的说法中,错误的是()。
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服务机构在基金业协会完成登记之后连续()个月没有开展基金服务业务的,基金业协会将注销其登记。
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下列属于股权投资基金的一般风险的是()。
Ⅰ税收风险
Ⅱ投资标的的风险
Ⅲ募集失败风险
Ⅳ基金未托管所涉风险
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目前,我国股权投资基金允许以()方式募集资金。
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中国证券投资基金业协会对股权投资基金行业开展行业自律,应依照()。
Ⅰ.《证券投资基金法》
Ⅱ.《私募投资基金监督管理暂行办法》
Ⅲ.《私募投资基金募集行为管理办法》
Ⅳ.《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》
-
份额登记机构保存登记数据期限自基金账户销户之日起不得少于()。
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在母基金一级投资业务中,母基金对股权投资基金的投资阶段.投资单笔规模.投资行业等进行分析是对股权投资基金的()进行考察。
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下列选项中,属于股权投资基金特点的是()。
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对于有清晰、可持续盈利的稳定企业适合用()进行估值。
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私募基金运行期间,信息披露义务人应当在()结束之日起()个工作日以内向投资者披露基金净值等信息。
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()的股东以其认缴的出资额为限对公司承担责任。
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以下关于契约型私募基金会计政策的说法,错误的是()。
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基金管理人由依法设立的()担任。
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以下属于管理人内部控制的主要控制活动要求的是()。
Ⅰ.股权投资基金管理人应当建立科学严谨的业务操作流程,利用部门分设.岗位分设.外包.托管等方式实现业务流程的控制
Ⅱ.股权投资基金管理人应当建立健全投资业务控制,保证投资决策严格按照法律法规规定,符合基金合同所规定的投资目标.投资范围.投资策略.投资组合和投资限制等要求
Ⅲ.股权投资基金管理人自行承担信息技术和会计核算等职能的,应建立相应的信息系统和会计系统,保证信息技术和会计核算等的顺利运行
Ⅲ.授权控制应当贯穿于股权投资基金管理人资金募集.投资研究.投资运作.运营保障和信息披露等主要环节的始终。股权投资基金管理人应当建立健全授权标准和程序,确保授权制度的贯彻执行
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信托关系中,受托人职责终止的情形不包括()。
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设立管理公开募集基金的基金管理公司,主要股东应当具有经营金融业务或管理金融机构的良好业绩等,()没有违法记录。
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IPO主要包括国内A股IPO和海外IPO。其中,国内A股IPO市场不包括()。
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以下关于企业股权价值的计算公式,错误的是()。
Ⅰ.企业股权价值=EBITDA×市净率
Ⅱ.企业股权价值=销售收入×市销率
Ⅲ.企业股权价值=企业净利润×市盈率
Ⅳ.企业股权价值=股东权益账面价值×市现率
-
下列关于股权投资基金的现金流模式的描述,正确的是()。
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我国证券交易所的交易机制有()。
Ⅰ竞价交易
Ⅱ大宗交易
Ⅲ要约收购
Ⅳ协议转让
- 下列属于合伙型股权投资基金应当解散的情形是()。Ⅰ合伙型股权投资基金存续期届满且合伙人决定不再经营的Ⅱ全部投资项目到期退出的Ⅲ合伙人决定解散的Ⅳ法律.行政法规及合伙协议约定的其他解散事由
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基金管理人对基金投资者投向基金的资金与财产安全承担的责任和义务包括()。
Ⅰ恪尽职守.诚实守信.谨慎勤勉,防范利益冲突,履行风险提醒义务.反洗钱义务
Ⅱ与基金投资者关于基金合同及附属文件充分沟通,并就法规可能影响的基金合同生效程序进行客观描述
Ⅲ建立相关制度保障投资者的商业秘密并对个人信息严格保密
Ⅳ建立相关制度以保障基金财产和客户资金安全
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股权投资基金投资后管理的财务监控指标有()。
Ⅰ关键比率分析
Ⅱ拖延付款情况
Ⅲ资产负债表重大改变
Ⅳ收入增长率
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股权投资基金清算的主要程序有()。
Ⅰ确定清算主体
Ⅱ通知债权人
Ⅲ清理和确认基金财产
Ⅳ分配基金财产,编制清算报告
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下列不属于股权投资基金登记备案规则体系的是()。
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下列关于夹层资本的说法中,错误的是()。
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()更侧重于评价目标公司通过重整可能得到的价值提升空间。
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某股权投资基金管理人根据风险评估结果,采用相应的控制措施,将风险控制在可承受范围之内,突出体现了内部控制的()构成要素。
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下列关于投资者关系管理的说法中,错误的是()。
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下列股权投资基金的相关说法错误的是()。
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股权投资基金接受()形式的出资方式。
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下列关于中国证券投资基金业协会的法律地位.法律依据和职责的说法中,错误的是()。
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下列属于投资后管理期间的是()。
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关于非法吸收存款与集资诈骗罪,下列说法错误的是()。
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股权投资基金管理人及其从业人员投资于其所管理股权投资基金的资金,()。
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()是指股权投资基金要求目标公司在执行某些可能损害投资者利益或对投资者利益有重大影响的行为时,需取得投资者同意的条款。
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股权投资基金管理人.托管人及相关服务机构违反法律法规时,中国证监会及其派出机构可以采取()处理方式。
Ⅰ仲裁机关调解
Ⅱ行政处罚
Ⅲ移交司法机关
Ⅳ行政监管措施
-
契约型基金合同组织形式相关内容主要包括()。
Ⅰ.私募基金份额的登记
Ⅱ.交易及清算交收安排
Ⅲ.私募基金财产的估值和会计核算
IV.私募基金的财产
-
我国现行规则要求,股权投资基金设立完成后,应在()办理基金备案。
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投资决策辅助,是指依据尽职调查中发现的目标公司的特点和风险,可以帮助投资方在()方面更好地进行各项投资决策。
Ⅰ投资协议谈判策略
Ⅱ被投资企业经营
Ⅲ投资后管理的重点
Ⅳ评估项目退出的方式和可行性
-
关于外币股权投资基金的说法,错误的是()。
-
下列投资协议条款的简要约定中,属于董事会席位分配条款的是()。
-
下列关于股权投资基金管理人的说法中,正确的有()。
Ⅰ是基金产品的管理者
Ⅱ根据基金合同,负责基金资产的投资运作
Ⅲ在有效控制风险的基础上,为基金投资者争取最大的投资收益
Ⅳ决定基金管理人的激励机制和分配制度
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中国基金业协会会员可分为()。
Ⅰ普通会员
Ⅱ联席会员
Ⅲ观察会员
Ⅳ特别会员
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下列关于我国二级股票市场的主要交易机制,说法错误的是()。
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人民币股权投资基金可以分为()。
Ⅰ内资人民币股权投资基金
Ⅱ合伙型人民币股权投资基金
Ⅲ信托型人民币股权投资基金
Ⅳ外资人民币股权投资基金
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有限责任公司型基金由()指定的代表或者共同委托的代理人向公司登记管理机关申请设立登记。
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下列关于我国股权投资基金的募集方式和投向的描述中,正确的是()。
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我国股权投资基金的自律组织是()。
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募集机构可以向下述哪个对象推介私募基金()。
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国内企业境外IPO选择的主要市场不包括()。
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募集机构对投资者进行风险评估的结果的有效期不得超过()年。
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全国股转系统挂牌股票转让可以采取的方式不包括()。
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私募股权投资基金募集机构应当妥善保存投资者适当性管理以及其他与私募基金募集业务相关的记录及其他相关资料,保存期限自基金清算终止之日起不得少于()年。
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投资者应当如实填写风险识别能力和风险承担能力问卷,如实承诺告知资产或者收入情况,其中不需要对()负责。
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企业价值与收入.利润和增长率呈现()。
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对于合伙型基金的参与主体不包括()。
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冷静期届满后,募集机构从事基金销售推介业务以外的人员应当以()等留痕方式进行回访。
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信托(契约)型基金的参与主体不包括()。
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下列属于金融资产的是()。
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需要在工商管理部门完成名称预先核准.申请设立登记和领取营业执照的流程后才能设立的基金是()。
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股权投资基金项目退出的意义是()。
Ⅰ实现投资收益,控制风险
Ⅱ促进投资循环,保持资金流动性
Ⅲ评价投资活动,体现投资价值
-
关于股权投资基金的投资流程,下列顺序正确的是()。
-
实施内部控制的基础是()。
-
股权投资基金对被投资企业的跟踪与监控的主要方式是()。
Ⅰ参与被投资企业的公司治理
Ⅱ跟踪协议条款执行情况
Ⅲ监控被投资企业的各类经营指标与财务状况
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处于()的公司,业务尽职调查的重点是管理团队和产品服务部分。
-
下列属于基金业协会职责的是()。
Ⅰ维护投资人合法权益,保证投资者获取收益
Ⅱ组织行业交流,推动行业创新
Ⅲ维护会员的合法权益,反映会员的建议和要求
Ⅳ对违反自律规则和协会章程的,按照规定给予纪律处分
-
下列属于基金业绩评价指标的是()。
Ⅰ内部收益率
Ⅱ夏普比率
Ⅲ总收益倍数
Ⅳ已分配收益倍数
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创业投资可以更有效地应对科技型中小微企业()的特点。
Ⅰ信息不对称
Ⅱ创业成功的不确定性高
Ⅲ资产结构以无形资产为主
Ⅳ融资需求呈现阶段性
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下列关于并购基金的表述中,正确的是()。
-
某股权投资基金管理人未按规定备案首只基金产品而被注销管理人登记,根据相关自律规则,该基金管理人的下述做法不符合规定的是()。
-
合伙型基金的参与主体主要是()。
Ⅰ普通合伙人
Ⅱ有限合伙人
Ⅲ基金管理人
Ⅳ基金托管人
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()通过评估目标公司退出时的股权价值,再基于目标回报倍数或收益率,倒推出目标公司的当前价值。
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投资者关系管理的核心是()。
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()是第一部对创业投资企业进行系统规范的国务院部门规章,经国务院批准.十部委联合发布,使其具有较高效力层级和影响力。
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下列关于信托(契约)型基金的表述中,错误的是()。
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下列说法错误的是()。
-
中国证券投资基金业协会从()年开始对包括股权投资基金管理人在内的私募基金管理人进行登记。
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我国股权投资基金的监管机构,包括()。
Ⅰ中国证监会
Ⅱ中国证券投资基金业协会
Ⅲ证券交易所
Ⅳ中国证监会派出机构
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股权投资基金的收入主要来源于()。
Ⅰ所投资企业分配的红利
Ⅱ所投资企业的利润
Ⅲ实现项目退出后的股权转让所得
Ⅳ管理费
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基金管理人做好内部控制,整体而言,可保障()财产的安全.完整。
-
在购买股权投资基金份额时,投资者的做法不符合现行监管要求的是()。
Ⅰ以书面方式,确认其资金来源合法
Ⅱ由于自身不符合合格投资者标准,借用他人名义投资于股权投资基金
Ⅲ自己出资50万元,向他人募资50万元,以自身名义购买股权投资基金100万元投资份额
Ⅳ向股权投资基金购买100万元投资份额,后将其中30万元份额的收益权转售他人
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内资人民币股权投资基金和外资人民币股权投资基金的差异在于()。
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行政监管的主要法律法规依据有()。
Ⅰ《中华人民共和国证券法》
Ⅱ《中华人民共和国证券投资基金法》
Ⅲ《创业投资企业管理暂行办法》
Ⅳ《私募投资基金监督管理暂行办法》
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股权投资基金的退出方式主要有()。
Ⅰ上市转让退出
Ⅱ挂牌转让退出
Ⅲ协议转让退出
Ⅳ清算退出
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狭义上的股权投资基金特指()。
-
私人股权投资基金一词中,私人是指()。
-
在选择基金服务机构时,基金管理人一般不作为重点关注内容的是()。
-
从退出效率角度看,下列关于股权投资基金退出方式的说法正确的是()。
-
常见的基金管理人的业绩报酬分配模式为()。
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下列关于股权投资基金的说法中,正确的是()。
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会长办公会的组成不包括()。
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财务比率分析包括()。
Ⅰ盈利能力分析
Ⅱ偿债能力分析
Ⅲ运营能力分析
Ⅳ综合评价
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下列不属于股权投资基金定期报告编写要求的是()。
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将基金资产与其他资产以及托管人自有资产严格分离保管是()的要求。
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在律师对申请股权投资基金管理人的机构出具法律意见书时,在调查该机构相关制度建立时,应该着重考察的制度包括()。
Ⅰ基金宣传推介.募集相关规范制度
Ⅱ合格投资者风险揭示制度
Ⅲ信息披露制度
Ⅳ运营风险控制制度
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下列关于清算的说法中,错误的是()。
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公募基金管理人.基金托管人属于基金业协会的()。
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股权投资基金行业的市场主体违反法律.行政法规及部门规章,中国证券监督管理委员会及其派出机构可以对其采取的行政监管措施包括()。
Ⅰ责令改正
Ⅱ监管谈话
Ⅲ出具警示函
Ⅳ公开谴责
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某股权投资基金拟投资甲公司,甲公司的管理层承诺投资当年的净利润为2.0亿元,按投资当年的净利润的15倍市盈率进行投资后估值,则甲公司投资后价值是()亿元。
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股权投资基金的特点是()。
Ⅰ投资期限长.流动性较差
Ⅱ投资后管理投入资源较多
Ⅲ专业性较强
Ⅳ收益波动性较高
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某股权投资基金《风险揭示书》中有如下一项风险揭示:“本基金可能存在不能满足成立条件从而无法成立的风险。对此,基金管理人承担责任的方式为:(1)以其固有财产承担募集行为而产生的债务和费用。(2)在基金募集期限届满(确认基金无法成立)后30日内返还投资人已交纳的款项,并加计银行同期存款利息。”就该项风险,描述错误的是()。
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股权投资基金的市场服务机构主要包括()。
Ⅰ基金财产保管机构
Ⅱ基金销售机构
Ⅲ基金份额登记机构
Ⅳ律师事务所.会计师事务所
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股权投资基金在我国境内首次公开发行上市的一般流程是()。
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基金业协会为股权投资基金管理人和股权投资基金办理登记备案()对股权投资基金管理人投资能力.持续合规情况的认可,()基金财产安全的保证。
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可以采取发行新股的方式进行增资的股权投资基金是()。
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从()的角度看,股权投资基金的募集可以分为自行募集和委托募集。
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股权投资基金通常被称为“有耐心的资本”,是因为()。
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基金业协会对基金管理人提供的登记申请材料进行核查的方式不包括()。
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股权投资基金管理人委托私募基金服务机构为股权投资基金提供的服务不包括()。
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对于股权投资基金的单位投资者,要求其净资产不低于()万元。
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基金管理人在投资后管理阶段投入大量资源的原因不包括()。
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企业的经济增加值(EVA)是指企业的税后净利润扣除()后的剩余部分。
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契约型股权投资基金的基金投资者可依法转让其持有的基金份额,转让后其基金的合格投资者人数不得超过()人。
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中国证监会对私募基金的监管以行业自律为主.以( )为核心,辅之以事中.事后的适度监管,充分维护私募基金市场的活力。
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以下关于股权投资基金募集机构的责任与义务的描述,错误的是()。
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各类私募基金募集完毕,私募基金管理人应当根据中国证券投资基金业协会的规定,办理基金备案手续,报送的基本信息包括()。
Ⅰ.基金合同.公司章程或者合伙协议
Ⅱ.主要投资方向及根据主要投资方向注明的基金类别
Ⅲ.中国证券投资基金业协会规定的其他信息
Ⅳ.采取委托管理方式的,应当报送委托管理协议
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私募基金管理人内部控制应当遵循的原则不包括()。
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有限责任公司监事的任期每届为()年。监事任期届满,连选可以连任。
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相较于一般投资,股权投资更加注重风险的控制,并有更高资本增值的要求,原因不包括()。
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尽职调查的主要内容包括()。
Ⅰ业务
Ⅱ法律
Ⅲ风险
Ⅳ财务
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境外股权投资基金向境内目标公司直接投资必须获得()的批准。
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股权投资基金运作流程包括()。
Ⅰ募资
Ⅱ投资
Ⅲ管理
Ⅳ退出
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公司制创投企业的必备投资者,对创投企业的认缴出资及实际出资分别不低于投资者认缴出资总额及实际出资总额的()。
-
下列关于股权投资母基金进行投资的方式的说法中,错误的是()。
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根据有关法规,有限合伙企业至少应当有()普通合伙人。
-
股权投资协议的竞业禁止条款通常约定,被投资企业的()不得兼职与本公司业务有竞争的职位,同时离职后一段时间内不得加入与本公司有竞争关系的公司。
-
对股权投资机构而言,项目退出完结的标志是()。
-
私募基金监管部的职能有()。
Ⅰ拟定监管私募投资基金的规则.实施细则
Ⅱ拟定私募投资基金合格投资者标准.信息披露规则等
Ⅲ负责私募投资基金的信息统计和风险监测工作
Ⅳ组织对私募投资基金开展监督检查
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不同类型的金融产品具有不同的风险和期望收益特征,在投资者的资产配置中通常具有“高风险.高期望收益”特点的是()。
-
()正逐渐成为主流的基金管理方式。
-
要求股权投资基金管理人只能向法律法规认可的.符合一定标准的投资者募集资本的制度是()。
-
我国目前的股权投资基金实行()。
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下列说法正确的是()。
-
股权投资基金管理人应当根据中国证券投资基金业协会的规定,及时填报并定期更新管理人及其从业人员的有关信息.所管理股权投资基金的投资运作情况和杠杆运用情况,保证所填报内容真实.准确.完整,发生重大事项的,股权投资基金管理人应当在()个工作日内向中国证券投资基金业协会报告。
-
根据下面资料,回答{TSE}题
某股权投资基金同意以10倍的市盈率对一家企业进行估值,基金本次投入金额达4000万元人民币,目标企业上一年度的净利润为1000万元人民币。双方于2017年3月正式签署投资协议,同时目标公司原股东承诺,若2019年9月份之前未能成功上市,则需按10%的年利率(单利)回购,计息期为自投资日至实际回购日。
根据以上材料,回答26~28题。
{TS}若采用市盈率法,计算的是公司投资前的估计值,则本基金投资将获目标公司()股份。
-
若采用市盈率法,计算的是公司投资后的估计值,则本次基金投资将获得目标公司()股份。
-
假设基金2018年10月实际缴付出资4000万元,同时目标公司原股东承诺,若2019年9月份之前未能成功上市,则需按10%的年利率(单利)回购,计息期为自投资日期至实际回购日,若目标公司2019年10月仍未能成功上市,除支付投资本金外,还需支付()万元。
-
在投资后的项目跟踪与监控方面,需要重点关注的指标有()。
Ⅰ经营指标
Ⅱ管理指标
Ⅲ财务指标
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下列不属于投资后管理作用的是()。
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股权投资基金管理人.股权投资基金销售机构在宣传推介过程中不得有()行为。
Ⅰ向合格投资者之外的单位和个人募集资金
Ⅱ通过讲座向不特定对象宣传推介
Ⅲ委托有资质的销售机构宣传推介其管理的基金
Ⅳ向投资者承诺投资本金不受损失或者最低收益,或者预测收益率
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在股权投资基金的投资中,()阶段主要解决项目来源问题。
-
关于竞业禁止条款,下列说法错误的是()。
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某投资者投资一合伙制股权投资基金200万元,基金期限2年,持有1年后该投资者希望把基金份额转让,下列说法正确的是()。
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股权投资基金的市场参与主体包括()。
Ⅰ投资者
Ⅱ管理人
Ⅲ第三方服务机构
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下列关于相对估值法的说法中,正确的是()。
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全国股转系统挂牌的决策改制阶段主要工作包括选聘中介机构,配合中介机构进行尽职调查,选定改制基准日.整体变更为股份公司,其中最为关键的工作是()。
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产品结构简单,过往业绩及净值的历史波动率较低,投资标的流动性好,投资衍生品以套期保值为目的,估值政策清晰,杠杆不超监管部门规定的标准。这属于()风险等级的基金产品。
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下列属于行政处罚的是()。
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自行募集股权投资基金是由()拟定基金募集推介材料.寻找投资者的基金募集方式。
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下列关于业务尽职调查内容的说法中,错误的是()。
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创投国十条明确指出,按照()的原则,建立创业投资企业与各类金融机构长期性.市场化合作机制。
Ⅰ依法合规
Ⅱ风险可控
Ⅲ商业可持续
Ⅳ持续经营
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尽职调查报告主要包括()。
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法律尽职调查主要定位于()。
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下列不属于股权回购的是()。
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下列不属于股权投资基金运行期间基金管理人和投资者互动的重点的是()。
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()年9月16日,国务院发布了《国务院关于促进创业投资持续健康发展的若干意见》(创投国十条),其中明确要求有序扩大创业投资对外开放。
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在股权投资基金退出阶段,律师提供的服务不包括()。
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人民币股权投资基金是指依据中国法律在中国境内设立的主要以人民币对中国境内()进行投资的股权投资基金。
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投资者不得非法汇集他人资金投资于股权投资基金,以下对这一类表述理解错误的是()。
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股份有限公司型股权投资基金作出增资或者减资决议,必须经()通过。
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下列属于信息披露作用的是()。
Ⅰ有利于基金投资者作出理性判断
Ⅱ具有利于防范利益输送与利益冲突
Ⅲ有利于促进股权投资基金市场的长期稳定
Ⅳ不利于基金管理人的投资运作
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就股权投资基金对被投资企业的投后管理,下列不属于投后管理行为的是()。
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下列关于投资后管理作用的说法中,错误的是()。
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基金合同中应当设置不少于()小时的投资冷静期,在投资冷静期内,募集机构不得主动联系投资者,但并不禁止投资者主动联系募集机构。
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基金业协会进行的调解具有()。
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下列关于股权投资基金募集流程及先后顺序的描述中,正确的是()。
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有限合伙型私募股权投资基金,至少应有()名普通合伙人。
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外币股权投资基金是指依据中国境外的相关法律在中国()设立,主要以()的基金。
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相对于证券投资基金,股权投资基金具有特点是()。
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下列不属于投资机构对处于早期阶段被投资企业的投资后管理侧重点的是()。
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股权投资基金管理人按投资协议约定的金额和时间把投资款项划转至被投资企业或其股东的账户,如果股权投资基金办理了托管,划款操作需经托管人核准并办理。这是股权投资基金投资流程的()阶段。
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投资后项目跟踪与监控中,需要重点关注的管理事项包括()。
Ⅰ股东关系与公司治理情况
Ⅱ高层管理人员尽职与异动情况
Ⅲ重大业务经营问题
Ⅳ危机事件处理情况
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基金业协会根据相关法律的规定,对非公开募集基金管理人进行()管理,并对募集完成的非公开募集基金依法进行()管理。
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股权投资基金管理人应当于每个会计年度结束后的()个月内,向中国证券投资基金业协会报送经会计师事务所审计的年度财务报告和所管理股权投资基金年度投资运作基本情况。
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()是股权投资业务流程中不可或缺的一个环节,通常被视为投资管理人核心竞争力的体现。
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股份有限公司申请在全国中小企业股份转让系统挂牌,必须符合的条件不包括()。
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法律尽职调查关注的重点问题包括()。
Ⅰ历史沿革问题
Ⅱ主要股东情况
Ⅲ高级管理人员
Ⅳ诉讼及仲裁
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根据基金管理人进行登记与备案的及时性原则,下列说法错误的是()。
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全国股转系统挂牌流程为()。
Ⅰ决策改制阶段
Ⅱ反馈审核阶段
Ⅲ材料制作阶段
Ⅳ登记挂牌阶段
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在我国的分类体系中,同时符合()条件时,属于创业投资基金。
Ⅰ仅从事创业投资及相关活动的
Ⅱ不投资在公开市场上市的企业,但是所投资未上市企业上市后,创业投资基金所持股份的未转让部分及其配售部分不在此限
Ⅲ名称和投资策略鲜明地体现创业投资特点
Ⅳ投资在公开市场上市的企业
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普通投资者主动要求购买与之风险承受能力不匹配的基金产品的,下列说法错误的是()。
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股权投资基金收益分配的方式,应当由()订明。
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股权分置改革新老划断后,凡在境内证券市场首次公开发行股票并上市的含国有股的股份有限公司,除国务院另有规定的,均须按首次公开发行时实际发行股份数量的(),将股份有限公司部分国有股转由社保基金会持有,国有股东持股数量少于应转持股份数量的,按实际持股数量转持。
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股权投资基金的合格投资者是指()。
Ⅰ具备相应风险识别能力和风险承担能力
Ⅱ投资于单只基金的金额不低于100万元
Ⅲ净资产不低于1000万元的单位
Ⅳ金融资产不低于500万元或者最近三年年均收入不低于50万元的个人
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()的复核是项目组内最高级别的复核,在出具正式尽职调查报告前,对尽职调查项目组作出的重大判断和在准备报告时形成的结论作出客观评价和把关。
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企业创业过程的第一个阶段是()。
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甲以设立合伙企业(非经备案的投资计划)的形式汇集多数投资者的资金,直接或间接投资于乙管理的股权投资基金,下列有关核查合格投资者的表述中,正确的是()。
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下列关于普通投资者风险承受能力和基金产品的风险等级的适当性匹配原则,正确的是()。
ⅠC1型(含风险承受能力最低类别)普通投资者可以购买R2级基金产品
ⅡC2型普通投资者可以购买R1级风险等级的基金产品
ⅢC3型普通投资者可以购买R3级风险等级的基金产品
ⅣC4型普通投资者可以购买R2级风险等级的基金产品
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公司型基金设立步骤及先后顺序正确的是()。
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不同组织形式的股权投资基金,具有企业法人主体地位的是()。
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开始正式尽职调查之前,通常会与项目企业签订()。
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公司依法被吊销营业执照.责令关闭或者被撤销时应()。
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下列关于投资者投资股权投资基金时应履行义务的说法中,错误的是()。
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下列非法吸收公众存款行为中,应当依法追究刑事责任的是()。
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政府引导基金本身()从事创业投资业务。
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基金投资策略的确定,通常根据基金的()。
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对股权投资基金的业绩进行比较时,除了考虑投资领域的差异外,还应考虑时间因素,下列关于对时间因素进行考虑时,说法正确的是()。
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对于增长稳定.业务简单.现金流平稳的企业适合用()进行估值。
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股权投资基金的投资者按()享受收益和承担风险。
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社会保障基金和政府引导基金主要是()的募集对象。
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募集机构推介股权投资基金前,确定特定对象的程序,说法正确的是( )。
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投资者购买契约型股权投资基金后,()是合法的。
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下列属于有限责任公司型基金设立条件的有()。
Ⅰ股东符合法定人数
Ⅱ有符合规定的认缴出资额
Ⅲ公司章程
Ⅳ公司住所
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下列关于股权投资协议中的反摊薄条款的表述中,正确的是()。
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针对事中事后检查中发现的问题,中国证监会.各证监局可以采取()处理方式。
Ⅰ行政监管措施
Ⅱ移送司法机关
Ⅲ行政处罚
Ⅳ交由中国证券业协会采取自律管理措施
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下列属于股权投资基金的特殊风险的是()。
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我国基金行业的自律组织是()。
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对募集设立完成后的股权投资基金进行投资是母基金的()。
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以下需要穿透核查最终投资者是否为合格投资者并合并计算投资者人数的情况是()。
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内部转让是指现有股东之间相互转让股权,外部转让是指现有股东向股东以外的人转让股权。两者的区别在于,外部转让一般需要征得其他股东( )同意,且其他股东放弃优先购买权。
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涉及基金募集结算资金专用账户开立.使用的机构不得将基金募集结算资金归入其()。
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股权投资基金主要的服务机构不包括()。
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私募基金财产的投资标的不包括()。
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投资回访的方式不包括()。
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在国有股权非上市转让中,采用分期付款方式的,首期付款不得低于总价款的(),并在合同生效之日起()个工作日内支付。
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根据《中华人民共和国公司法》的规定,以下说法中,错误的是()。
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投资协议中,保护性条款通常会赋予股权投资基金作为投资人对一些特定重大事项的()。
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私募基金募集机构与投资者签署的风险揭示书中,关于私募基金的特殊风险内容含混模糊,避重就轻,中国证券投资基金业协会可以对其采取的处罚措施不包括()。
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下列()情况下,股权投资基金无法行使优先认购权。
Ⅰ为上市而进行的首次公开发行
Ⅱ为建立员工持股计划而增加的股份发行
Ⅲ为履行银行债转股协议而增加的股份发行
Ⅳ目标公司未来发行新的股份或者可转换债券
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下列关于信息披露的自律管理措施,说法错误的是()。
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合格投资者的认定标准包括()。
Ⅰ达到规定资产规模或者收入水平
Ⅱ风险识别能力
Ⅲ认购金额不低于规定限额
Ⅳ风险承担能力
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股权投资基金风险揭示书中,下列应作为特殊风险进行揭示的是()。
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《财政部.国家税务总局关于创业投资企业和天使投资个人有关税收试点政策的通知》规定,公司制创业投资企业采取股权投资方式直接投资于种子期.初创期科技型企业满2年(24个月)的,可以按照投资额的()在股权持有满2年的当年抵扣该公司制创业投资企业的应纳税所得额。
- 政府引导基金对创业投资基金的支持方式包括( )。I.参股 Ⅱ.融资担保 Ⅲ.跟进投资 Ⅳ.免收税费
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股权投资基金管理人.股权投资基金销售机构及其从业人员从事股权投资基金募集业务,可以从事()。
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下列关于投资者关系管理的说法中,错误的是()。
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股权投资基金投资后管理的增值服务不包括()。
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按照中国证监会的有关规定,拟公开发行股票的股份有限公司在向中国证监会提出股票发行申请前,均须由()进行辅导。
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已登记的股权投资基金管理人A公司未按照规定向中国证券投资基金业协会报送基金管理人经审计的年度财务报告,对A公司的处罚或措施不包括()。
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股权投资基金管理人应建立健全外包业务控制,并至少()开展一次全面的外包业务风险评估。
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下列关于内部收益率(IRR)的说法中,正确的是()。
Ⅰ计算IRR时通常考虑基金税负影响
ⅡIRR体现了投资资金的时间价值
ⅢIRR分为毛内部收益率(GIRR)和净内部收益率(NIRR),通常GIRR>NIRR
ⅣIRR的计算,往往是在基金处于投资期后期
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下列()行为构成虚假广告罪。
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杠杆收购的收购资金来源有()。
Ⅰ普通股
Ⅱ夹层资本
Ⅲ银行贷款
Ⅳ发行债券
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()假设在详细预测期最后一期的期末将目标公司出售,出售时的价格即为终值,常用详细预测期最后一期的某个指标的倍数来估算终值。
- 下列不属于杠杆收购基金投资对象所具有特征的是()。
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在股权投资基金退出阶段,律师提供的服务不包括()。
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下列关于股权投资基金管理人对被投资企业监控的说法中,错误的是()。
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QFLP针对的是()。
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企业长远健康发展的核心因素是()。
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信息披露义务人应当在每季度结束之日起()个工作日以内向投资者披露基金净值.主要财务指标以及投资组合情况等信息。
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关于契约型股权投资基金的设立,不符合《中华人民共和国证券投资基金法》规定的是()。
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目前,我国股权投资基金允许以()方式募集资金。
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从退出收益角度来看,股权投资基金的最佳退出方式为()。
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股权投资基金管理人应具备至少()名高级管理人员,且应当设置负责合规风控的高级管理人员。
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股权投资基金委托募集中,下列能够作为第三方受托机构的有()。
Ⅰ证券投资咨询机构
Ⅱ保险公司
Ⅲ商业银行
Ⅳ期货公司
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管理人应当指定至少()名高级管理人专职担任合规风控负责人,负责对机构经营运作的合法合规性和风险管理状况进行监督检查。
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下列关于股权投资基金管理人的说法中,错误的是()。
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财务尽职调查重点关注()。
Ⅰ会计政策与会计估计
Ⅱ财务报告及相关财务资料
Ⅲ财务比率分析
Ⅳ纳税分析
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股权回购的基本运作程序包括()。
Ⅰ发起
Ⅱ协商
Ⅲ执行
Ⅳ变更登记
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下列关于股权投资基金的监督的说法中,正确的是()。
Ⅰ中国证监会及其派出机构依照有关法规对私募基金业务活动实施监督管理
Ⅱ中国证监会及其派出机构对私募基金管理机构的设立进行行政审批
Ⅲ中国证券投资基金业协会依照有关法规对私募基金业开展行业自律管理
-
下列关于折现现金流估值法的说法中,错误的是()。
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关于政府引导基金对创业投资基金的支持,下列说法错误的是()。
-
一般情况下,股权投资基金的收益分配顺序为()。
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股权投资基金的合格投资者是指具备相应风险识别能力和风险承担能力,投资与单只股权投资资金的金额不低于100万元,且符合相关标准的单位和个人,下列符合相关标准的是()。
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股权投资基金的当事人有()。
-
当基金管理人作为异常机构公示,即使整改完毕,至少()才能恢复正常机构公示状态。
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()是指在一定期限之后如果企业未能完成一定指标,投资者会获得一定补偿,以弥补其由于企业的实际价值降低所受的损失。
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下列主体投资股权投资基金的,需要穿透核查最终投资者是否为合格投资者和合并计算投资者人数的是()。
-
初步尽职调查阶段,主要从()方面对目标公司进行初步价值判断。
Ⅰ管理团队
Ⅱ行业进入壁垒.行业集中度.市场占有率和主要竞争对手
Ⅲ商业模式.发展预期
Ⅳ盈利预期.政策与监管环境
-
按照资金性质,股权投资基金可以分为()。
-
投资协议中的优先认购权/优先购买权条款赋予了作为老股东的股权投资基金()权利。
Ⅰ目标企业发行新股时,可以按照比例优先于新进投资人进行认购
Ⅱ目标企业发行可转换债券时,可以按照比列优先于新进投资人进行认购
Ⅲ目标企业的其他股东对外出售股权时,在同等条件下有优先购买权
Ⅳ可根据企业未来实际业绩情况相应调整企业估值
-
某私募股权投资基金管理人拟委托第三方基金募集机构募集一只私募股权投资基金,该基金管理人的下述行为中符合规定的是()。
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股权投资基金对目标企业的尽职调查,包括()。
Ⅰ项目立项尽职调查
Ⅱ业务尽职调查
Ⅲ财务尽职调查
Ⅳ法律尽职调查
-
下列可以登记为基金管理人的是()。
Ⅰ有限责任公司
Ⅱ股份有限公司
Ⅲ合伙企业
Ⅳ自然人
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在披露形式上,下列不属于基金信息披露应遵循原则的是()。
-
通常情况下,投资后管理工作是股权投资基金和被投资企业在()的沟通中完成的。
-
()是投资协议中最重要的条款之一,因为它直接影响着“谁控制公司”和“当公司被出售时,每个股东能够获得多少现金”这两个问题。
-
()是指目标公司的其他股东欲对外出售股权时,作为老股东的股权投资基金在同等条件下有优先购买权。
-
股权投资基金作为顾问专家向被投资企业提供有价值的经营管理理念和方法的作用包括()。
Ⅰ有助于被投资企业进行更好的战略规划
Ⅱ有助于被投资企业规范管理.优化制度流程.提升市场影响与品牌等
Ⅲ有助于被投资企业管理层较早觉察到企业未来可能出现的问题,降低潜在的运行风险
-
依据尽职调查中发现的目标公司的特点和风险,帮助投资方在投资条款谈判.投资后管理重点内容.项目退出方式选择等方面的决策提供依据是尽职调查的()作用。
-
股权投资母基金的业务不包括()。
-
股权投资基金投资后管理阶段获取信息的主要方式有()。
Ⅰ参加被投资企业股东大会(股东会).董事会.监事会
Ⅱ日常联络与沟通工作
Ⅲ关注被投资企业经营状况
-
下列关于股权投资基金的收益分配的说法中,错误的是()。
-
()采取强制托管,基金托管人必然成为基金当事人之一。
-
中国证券投资基金业协会在()等环节,对创业投资基金采取差异化管理和提供差异化服务。
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下列属于股权投资基金提供的增值服务的是()。
Ⅰ协助完善规范的公司治理架构
Ⅱ协助进行后续再融资工作
Ⅲ协助上市及并购整合
Ⅳ提供人才专家等外部关系网络
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下列关于股权投资基金运作要素的说法中,正确的是()。
-
下列不属于资产负债表重大变化的是()。
-
股权投资基金的(),是管理人的核心工作内容。
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基金管理人进行管理人登记和基金备案时,通过资产管理业务综合报送平台提交材料应坚持()。
Ⅰ真实性
Ⅱ及时性
Ⅲ准确性
Ⅳ完整性
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下列关于折现现金流估值法的估值步骤,说法错误的是()。
-
股权投资基金的组织形式不包括()。
-
下列关于股权投资基金募集行为的表述中,错误的是()。
-
对股权投资基金及管理人进行登记.备案的作用是()。
Ⅰ加强机构自身合规运作和信息披露的意识
Ⅱ投资者可以通过基金业协会获悉管理人及基金的基本信息
Ⅲ基金业协会可以对以私募为名进行的公募.内幕交易.非法集资等非法活动加强自律管理
Ⅳ实现改善股权投资基金行业环境.促进行业规范发展的目标
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基金管理人在办结登记手续之日起()内仍未备案首只私募基金产品的,基金业协会将注销该基金管理人的登记。
-
下列不属于中国证券投资基金业协会权责的是()。
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投资者投资股权投资基金的重要前提是()。
-
()被公认为全球第一家以公司形式运作的创业投资基金。
-
在信托型基金参与主体中,除了基金投资者和基金管理者外还有()。
-
为依法开展对私募基金的监督管理,()年8月,中国证监会发布《私募投资基金监督管理暂行办法》。
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我国第一支公司型创业投资基金是()。
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我国股权投资基金最主要的投资资金的来源是()。
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公募证券投资基金与私募证券投资基金的主要区别是()。
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在杠杆收购基金的投资分析中,通过构建杠杆收购财务模型是为了实现()。
Ⅰ评估交易融资结构
Ⅱ测算投资回报
Ⅲ估值
Ⅳ投资收益最大化
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基金必然的当事人不包括()。
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企业在我国境内上市进行改制时首先应确定的是()。
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对于业务和市场已经相对成熟的企业,投资后项目经营指标的监控侧重于()。
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我国目前的股权投资基金实行()。
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下列相关说法正确的是()。
-
并购基金通常会从()方面寻找价值被低估的企业。
Ⅰ经济周期
Ⅱ运营
Ⅲ拆分
Ⅳ合并
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对行政监管措施不服的,可以根据《中华人民共和国行政复议法》等相关规定,自收到行政监管措施决定书之日起()日内向复议机关申请复议,也可以自收到决定书之日起()个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。
-
股权投资基金在《风险揭示书》中,应揭示的风险包括()。
Ⅰ基金未托管风险
Ⅱ流动性风险
Ⅲ募集失败风险
Ⅳ资金损失风险
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下列关于基金财产的说法中,错误的是()。
-
下列构成非法吸收公众存款罪的是()。
Ⅰ不具有房产销售的真实内容或者不以房产销售为主要目的,以返本销售方式非法吸收资金的
Ⅱ以转让林权并代为管护等方式非法吸收资金的
Ⅲ不具有发行股票.债券的真实内容,以虚假转让股权.发售虚构债券等方式非法吸收资金的
Ⅳ以委托理财的方式非法吸收资金的
-
下列行为中,构成非法经营罪的是()。
Ⅰ未经许可经营法律.行政法规规定的专营.专卖物品或者其他限制买卖的物品的
Ⅱ买卖进出口许可证.进出口原产地证明以及其他法律.行政法规规定的经营许可证或者批准文件的
Ⅲ未经国家有关主管部门批准非法经营证券.期货.保险业务的
Ⅳ未经国家有关主管部门批准非法从事资金支付结算业务的
-
下列关于反摊薄条款,说法错误的是()。
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股权投资基金常使用的估值方法有()。
Ⅰ成本法
Ⅱ市场法
Ⅲ收入法
Ⅳ净值法
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自《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》发布之日起,新登记的私募基金管理人在办结登记手续之日起()个月内仍未备案首只私募基金产品的,中国基金业协会将注销该私募基金管理人登记。
-
私募基金管理人委托未取得基金( )资格的机构募集私募基金的,中国基金业协会不予办理私募基金备案业务。
-
股权投资基金募集流程中,在向投资者推介基金之前,募集机构应当采取问卷调查等方式履行特定对象确定程序,对投资者风险识别能力和风险承担能力进行评估,此步骤是()。
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非公开募集基金应当向合格投资者募集,合格投资者累计不得超过()人。
-
股权投资基金的业绩报酬()进行核算。
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基金收益分配中,按基金分配方式的含义说法正确的是()。
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股份有限公司的董事不得有的行为是()。
Ⅰ.召开临时股东大会
Ⅱ.挪用公司资金
Ⅲ.接受他人与公司交易的佣金归为己有
Ⅳ.擅自披露公司秘密
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不属于构成非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款条件的是()。
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股权投资基金投资决策委员会审查同意进行投资的企业或项目,经法律顾问审核相关合同协议后,由授权代表与被投资方签署的协议不包括()。
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股权投资基金资产所有者是( )。
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1年累计( )以上未按时填报业务数据.进行信息更新的,中国证券投资基金业协会可以对主要责任人员采取警告措施,情节严重的向中国证券监督管理委员会报告。
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(),国务院发布《国务院关于促进创业投资持续健康发展的若干意见》。
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股权投资基金管理人利用部门分设.岗位分设.外包.托管等方式实现()。
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股权投资基金通常需要()年能完成投资的全部流程实现退出。
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私募基金管理人应按照()原则管理.运用并安全保管基金财产,不对基金活动的盈利性和最低收益作出承诺。
Ⅰ.成本效益
Ⅱ.恪尽职守
Ⅲ.谨慎勤勉
Ⅳ.诚实信用
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因未备案首只私募基金产品而被注销登记的私募基金管理人可按要求重新申请私募基金管理人登记,对符合要求的申请机构,将在()网站上公示私募基金管理人的基本情况。
- 以下视为合格投资者的是()。Ⅰ.慈善基金Ⅱ.社会保障基金Ⅲ.依法设立并在中国证券投资基金业协会备案的投资计划Ⅳ.企业年金
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在私募基金运行期间,信息披露义务人未按照基金合同的约定及时向投资者披露涉及基金财产的重大诉讼.仲裁,中国证券投资基金业协会可以采取的措施不包括()。
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股权投资基金的核心业务是__________,与之密切相关的是各参与主体间的权利义务关系安排,特别是__________的设置机制。()
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根据《私募投资基金募集行为管理办法》募集机构应当自行或者委托第三方机构对私募基金进行( )评级,建立科学有效的私募基金( )评级标准和方法。
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我国企业选择境外直接上市,需首先向()提出申请。
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股权投资基金运行期间,信息披露义务人应当及时进行日常经营信息的()。
Ⅰ.定期信息披露
Ⅱ.重大事项的即时披露
Ⅲ.基本信息披露
Ⅳ.基金管理人基本信息披露
-
变更基金管理人或托管人的,信息披露义务人应当按照()的约定及时向投资者披露。
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股权投资基金的(),是指股权投资基金选择合适的时机,将其在被投资企业的股权变现,由股权形态转化为具有流动性的现金收益,以实现资本增值,或及时避免和降低损失。
-
私募基金管理人应当根据规定向中国证券投资基金业协会申请登记,需要报送的基本信息包括()。
Ⅰ.公司章程或者合伙协议
Ⅱ.主要股东或者合伙人名单
Ⅲ.基金托管人的基本情况
Ⅳ.工商登记和营业执照正副本复印件
-
(),是指投资者(自然人或法人)跨越国境进行投资,采取新设.增资或收购等方式,直接获取或控制境外企业的股权或资产,以获得利润或达到其他战略目标的投资活动。
-
有关股权投资基金募集流程及要求,以下说法错误的是()。
-
()年后,中国市场则逐步升温,内资人民币股权投资基金开始崛起。
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下列属于私募基金运行期间重大事项的是()。
-
契约型私募基金财产清算的有关事项有()。
Ⅰ.私募基金财产清算剩余资产的分配
Ⅱ.私募基金财产清算的程序
Ⅲ.清算费用的来源和支付方式
Ⅳ.私募基金财产清算报告的告知安排.
-
以下不属于合格投资者的是()。
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某股权投资基金管理人的高级管理人通过了科目一的考试,则下列条件中可以申请认定基金从业资格的是()。
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经登记后的私募基金管理人依法解散的,基金业协会应当及时()基金管理人登记。
-
下列行为属于股权投资基金投资顾问及其从业人员从事投资顾问活动可以进行的是()。
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私募基金的募集机构及其从业人员不得从事的违法活动不包括()。
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私募基金管理人的高级管理人员包括()。
Ⅰ.私募基金管理人的董事长
Ⅱ.私募基金管理人的总经理及副总经理
Ⅲ.私募基金管理人的财务风控负责人
Ⅳ.私募基金管理人的合规风控负责人
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( )是实施内部控制的基础。
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私募基金管理人的()对建立内部控制制度和维持其有效性承担最终责任。
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契约型基金合同当事人订立合同遵循的原则不包括()。
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以下有关股权投资基金募集流程的说法中,错误的是()。
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销售机构参与股权投资基金募集活动,需满足的条件有()。
Ⅰ.成为中国证券投资基金业协会会员
Ⅱ.接受基金托管人委托(签署销售协议)
Ⅲ.接受基金管理人委托(签署销售协议)
Ⅳ.在中国证券监督管理委员会注册取得基金销售业务资格
-
私募基金管理人自行销售或者委托销售机构销售私募基金时,以下做法正确的有()。
Ⅰ.委托第三方机构对私募基金进行风险评级
Ⅱ.私募基金管理人自行对私募基金进行风险评级
Ⅲ.向风险识别能力和风险承担能力相匹配的投资者推介私募基金
Ⅳ.向无投资经验的投资者推介私募基金
-
公司型基金的管理方式包括()。
Ⅰ.委托其他私募基金管理机构管理
Ⅱ.委托中国证券投资基金业协会管理
Ⅲ.自我管理
Ⅳ.委托私募基金外包机构管理
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实施尽职调查前由股权投资基金组建一个尽职调查小组,小组成员不包括( )。
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下列关于有限合伙人出资的说法中,正确的是()。
-
某有限合伙企业吸收张某为该企业的有限合伙人。对张某入伙前该有限合伙企业既有的债务,以下表述中,符合《中华人民共和国合伙企业法》规定的是()。
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某有限责任公司的监事会成员共为7人,其中包括主席1名,在讨论向股东会提出的一项提案时,有4名监事通过,有关该公司的监事会情形,说法正确的是()。
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基金托管人职责终止的,基金份额持有人大会应当在()个月内选择新基金托管人。
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产业导向或区域导向较强的政府引导基金,可通过()支持创业投资基金发展并引导其投资方向。
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尽职调查出于风险发现的目的,需要考察的内容不包括()。
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境外股权投资基金向境内目标公司直接投资必须获得特定审批机关的批准,上述特定审批机关不包括()。
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从事私募基金募集业务的人员应当具有基金从业资格(包含原基金销售资格),应当遵守法律.行政法规和( )的自律规则,恪守职业道德和行为规范,应当参加后续( )。
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我国第一个风险投资机构是()。
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股权投资基金行业的市场主体违反法律.行政法规及部门规章,中国证监会及其派出机构可对其采取的行政监管措施包括()。
Ⅰ.责令改正
Ⅱ.监管谈话
Ⅲ.出具警示函
Ⅳ.公开谴责
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私募基金管理人应当按照《私募投资基金管理人内部控制指引》的要求,结合自身的具体情况,建立健全()机制,持续开展内部控制评价和监督。
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以下关于公司型基金的描述,错误的是()。
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私募基金管理人在()被采取谈话提醒.书面警示.要求限期改正等纪律处分的,中国证券投资基金业协会可对其采取加入黑名单.公开谴责等纪律处分。
-
在20世纪80年代美国第四次并购浪潮中催生了()等著名并购基金管理机构的成立,极大地促进了并购投资基金的发展。
Ⅰ.ARD
Ⅱ.黑石
Ⅲ.凯雷
Ⅳ.德太投资
-
个人非法吸收或者变相吸收公众存款,数额在()万元以上的,应当依法追究刑事责任。
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根据转让主体类型的不同,协议转让可以分为()。
-
下列关于基金份额上市交易应符合条件的说法中,错误的是()。
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基金合同约定基金不进行托管的,应当在基金合同中明确()。
Ⅰ.保障基金财产安全的制度措施
Ⅱ.资产管理制度
Ⅲ.收益分配制度
Ⅳ.纠纷解决机制
-
私募基金管理人每月应更新的其所管理的私募证券投资基金的相关信息不包括()。
-
下列关于创业投资估值法的说法错误的是()。
-
私募基金管理人和投资者的下列行为中,错误的是()。
-
关于私募基金的描述,正确的是( )。
-
股权投资基金管理人应当提供股权投资基金登记和备案所需的文件和信息,保证所提供文件和信息的()。
Ⅰ 真实性
Ⅱ 准确性
Ⅲ 完整性
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私募基金管理人应当于每个会计年度结束后的()个月内,向中国证券投资基金业协会报送经会计师事务所审计的年度财务报告和所管理私募基金年度投资运作基本情况。
-
以下关于协议转让退出中以并购方式实现退出的程序,顺序正确的是( )。
Ⅰ.交易双方签署股权转让意向书
Ⅱ.向工商行政管理部门申请公司变更登记
Ⅲ.转让方与受让方签署股权转让协议
Ⅳ.对目标公司进行尽职调查
-
依照《中华人民共和国证券投资基金法》《私募投资基金监督管理暂行办法》和其他有关规定,对股权投资基金业务活动实施监督管理的机构是()。
-
合伙型.有限公司型基金投资者累计不得超过( )人。
-
针对创业投资基金,下列说法错误的是()。
-
基金投资者和基金管理人之间属于()关系。
-
下列基金托管人的作用包括()。
Ⅰ.完善基金治理结构
Ⅱ.提升基金运作专业化水平
Ⅲ.保障基金资产的安全
Ⅳ.保护基金投资者利益
-
私募基金管理人向基金业协会申请登记,应报送的信息不包括()
-
未经核准,擅自从事基金托管业务的,应承担的责任是()。
Ⅰ.责令停止,没收违法所得,并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款
Ⅱ.责令改正,没收违法所得,并处10万元以上100万元以下的罚款
Ⅲ.没有违法所得或违法所得不足100万元的,并处10万元以上100万元以下的罚款
Ⅳ.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处3万元以上30万元以下的罚款
-
股权投资行业主要用到的估值方法为()。
-
何某作为有限合伙企业的有限合伙人未经授权以合伙企业的名义与善意的A公司进行交易,该交易使合伙企业造成损失。根据规定,由于该笔交易造成的损失,应由()。
-
市盈率等于()。
Ⅰ.企业股权价值/营业利润
Ⅱ.企业股权价值/营业收入
Ⅲ.每股价格/每股净利润
Ⅳ.企业股权价值/净利润
-
根据《私募投资基金监督管理暂行办法》私募基金管理人依法解散.被依法撤销.或者被依法宣告破产的,其法定代表人或者普通合伙人应当在( )个工作日内向基金业协会报告,基金业协会应当及时注销基金管理人登记并通过网站公告。
-
以下有关公司利润分配的做法,错误的是()。
-
股权投资基金推介材料应由()制作。
-
成长和成熟阶段企业作为投资标的的中后期创投基金和并购基金,更适合使用的估值方法是()。
-
以下不属于中国基金业协会资格认定委员会成员的是()。
-
基金财产不得进行的投资是()。
-
私募基金管理人对管理的各私募基金应当()。
-
以下不是契约型私募基金的基金托管人权利的是()。
-
根据()的规定,中国基金业协会以通过协会官方网站公示私募基金管理人基本情况的方式,为私募基金管理人办结登记手续。
-
组织结构应当权责分明.相互制约体现的是股权投资基金管理人内部控制的()原则。
-
股权投资协议中,回购条款事先设定的触发条件通常包括()。
Ⅰ.目标企业出现了导致实际控制权发生转移的重大事项
Ⅱ.目标企业在一段时间内未能成功实现IPO
Ⅲ.目标企业未达到事先设定的业绩目标
Ⅳ.目标企业破产
-
合伙企业清算人向企业登记机关报送清算报告隐瞒重要事实,由企业登记机关责令改正。应当承担由此产生的费用的是()。
-
列关于股权投资基金行业自律与政府监管的关系的表述正确的是()。
-
下列关于契约型股权投资基金申购.赎回的操作方法的说法错误的是()。
-
私募投资基金募集机构对投资者的问卷调查中,投资者基本信息不包括()。
-
私募投资基金合同应当约定,投资者在募集机构回访确认成功前()基金合同。
-
中国证券投资基金业协会是我国股权投资基金的自律组织,依法对股权投资基金业()。
Ⅰ.开展行业自律
Ⅱ.提供行业服务
Ⅲ.促进行业发展
Ⅳ.协调行业关系
-
登记申请材料不完备或不符合规定的,私募基金管理人应当根据()的要求及时补正。
-
关于非公开募集股权投资基金,以下说法正确的是()。
-
以下对股权投资基金投资者性质的描述,错误的是()。
-
某合伙企业未在其名称中标明“普通合伙”.“特殊普通合伙”或者“有限合伙”字样,除由企业登记机关责令限期改正外,可以并处的最低罚款额是()元。
-
股权投资基金管理人参与投资后管理主要渠道和方式( )。
Ⅰ.参与被投资企业股东大会(股东会)
Ⅱ.关注被投资企业经营状况
Ⅲ.日常联络和沟通工作
Ⅳ.参与被投资企业董事会.监事会
-
公司型基金中,投资者可通过()委任并监督基金管理人。
-
私募基金管理人委托基金销售机构募集私募基金的,其相应责任应()。
-
股东大会是公司的最高权力机构,其职责不包括()。
-
以下关于私募基金管理人登记和私募基金备案的说法,错误的是()。
-
私募基金管理人更新所管理的私募股权投资基金等非证券类私募基金的相关信息,应当在每季度结束之日起()个工作日内。
-
以下有关股权投资基金风险控制的说法,正确的是()。
-
创投国十条要求加强各方统筹协调,建立部门之间.部门与地方之间政策协调联动机制,从而增强政策()。
-
以下不属于股权投资基金对被投资企业的监控通常会采取的方式的是()。
-
设立外商投资创业投资企业,至少有()个投资者应符合必备投资者的要求。
-
不同的股权投资基金组织形式,具有企业法人主体地位的是()。
-
()是股权投资基金的监督管理部门。
-
某股权投资基金所投资的企业F公司由于经营不善,已经进入破产清算程序,该股权投资基金所占的企业股权比例为20%,企业账面资产总值10亿元,负债.利息和破产费用合计8.5亿元,实收资本4亿元,累计亏损2亿元。经法院拍卖资产,资产变现总值为10.8亿元,则持有F公司的股权估值为()亿元。
-
股权投资协议中,关于排他性条款的说法错误的是()。
-
我国证券交易所采用的竞价方式是()。
-
()发挥着主板和创业板的“孵化器”和“蓄水池”的作用。
-
对于股权投资基金的信息披露,下列做法符合《私募股权投资基金信息披露管理办法》规定的是()
-
公司总资产减去总负债后的净值即为公司的()。
-
股权投资基金的()是整个投资的关键环节。
-
从退出收益的角度来看,股权投资基金收益高的退出方式是()。
-
股权投资基金会计核算的主要内容不包括()。
-
()是股权投资基金托管的基础服务,也是托管人的首要职责。
-
就募集对象而言,股权投资基金的募集对象通常只能是()。
-
有限责任公司的章程应当载明()。
Ⅰ.公司名称和住所
Ⅱ.公司经营范围
Ⅲ.股东的姓名或者名称
Ⅳ.公司法定代表人
-
股权投资基金认缴总额为5亿元,于基金设立时一次缴清。门槛收益率为8%并按照单利计算,超额收益向管理人分配20%后再向全体投资人分配,不设追赶机制。在不考虑管理费.托管费和税收等费用的情况下,基金存续5年后所有投资退出,基金清算可分配总金额为8亿元。则基金管理人与投资者分别获得分配金额为()。
-
投资后管理阶段,()负责批准公司年度财务预算与决算。
-
根据现行制度规定,无论买入或卖出,()在一个交易日内的交易价格相对上一交易日收市价格的涨跌幅度不得超过10%。
Ⅰ.A股
Ⅱ.B股
Ⅲ.ST股票
Ⅳ.*ST股票
-
下列哪项不是建立合格投资者制度的必要性()。
-
从退出效率的角度来看,最佳的方式是()。
-
作为尽职调查的作用之一,投资决策辅助的内容不包括()。
-
大学基金会以()的大学基金会最为典型。
-
并购基金主要是()基金。
-
2013年6月,中央编办发出《关于私募股权基金管理职责分工的通知》,明确由()统一行使股权投资基金监管职责。
-
股权投资基金管理人应当在私募基金募集完毕后()个工作日内,对所募集的基金进行备案。
-
下列关于外包服务中基金管理人应依法承担的责任的说法,错误的是()。
-
()依据基金公司章程运营基金。
-
()是以股权投资基金为主要投资对象的基金。
-
组织结构应当权责分明.相互制约属于管理人内部控制的()原则。
-
股权投资母基金的业务主要包括()。
Ⅰ.一级投资
Ⅱ.二级投资
Ⅲ.直接投资
Ⅳ.间接投资
-
()在基金运作中具有核心作用。
-
杠杆收购的收购资金主要有三个来源()。
Ⅰ普通股
Ⅱ优先股
Ⅲ夹层资本
Ⅳ高级债
-
下列关于股权投资基金管理人的激励机制和分配制度的说法,错误的是()。
-
信托(契约)型基金中,()依据基金合同负责基金的经营和管理操作。
-
股权投资基金运作关键要素不包括()。
-
股权投资基金公司股东大会的职责不包括()。
-
()方式常见于公司型股权投资基金。
-
某公司注册资本100万元,某投资人拟投资100万元人民币,占公司2%的股份,公司投后估值为()
-
下列选项属于增值税的征税范围的是()。
-
公司型基金的特点有()。
Ⅰ.组织结构更完整,管理系统更规范
Ⅱ.是独立的企业法人
Ⅲ.全体股东承担有限责任
Ⅳ.可通过借款来筹集资金
-
合伙型股权投资基金采用有限合伙企业的组织形式,()对基金(合伙企业)债务承担无限连带责任。
-
境外股权投资基金向境内目标公司投资需要完成相关审批或备案程序,一般包括()。
-
相对估值法中,()倍数反映了一家公司的股权价值相对其净资产的倍数。
-
创业板于()推出。
-
根据《合伙企业法》等相关规定,合伙企业生产经营所得和其他所得采取()的原则。
-
就收益分配而言,股权投资基金主要在()之间进行。
-
基金托管的基本原则不包括()。
-
股权投资基金募集的一般流程不包括()。
-
在企业上市流程中,企业()是指企业以在资本市场公开发行和交易股票为目的而进行的企业组织结构.资本资产等方面的改组行为。
-
股权投资母基金的专业性体现在()。
-
我国主要场外交易市场包括()。
-
在企业估值的众多方法中,成本法包括()。
-
在我国,有限责任公司型股权投资基金采用()形式分红。
-
外币股权投资基金通常采取()的方式。
-
股权投资基金管理人应具备至少()名高级管理人员。
-
()通过评估目标公司退出时的股权价值,再基于目标回报倍数或收益率,倒推出目标公司的当前价值。
-
()阶段最为关键的工作是股改。
-
()更侧重于通过投资于价值被低估的企业,提升被投资企业的价值。
-
()是用待评估资产的完全重置成本(重置全价)减去其各种贬值后的差额作为该项资产价值的评估方法。
-
在基金募集过程中,基金管理人应对潜在投资者进行背景调查应了解的内容不包括()。
-
可以从事股权投资基金募集行为的合格主体的是()。
-
()是指市场参与者在计量日发生的有序交易中,出售一项资产所能收到或者转移一项负债所需支付的价格。
-
下列关于有限合伙企业各类合伙人的责任承担方式的说法,正确的是()。
-
在公司型基金中,其收入总额不包括()。
-
股份有限公司型股权投资基金作出增资或者减资决议,必须经出席股东大会(股东会)的股东所持表决权的()以上通过。
-
在股权投资基金一般投资流程中,项目初步尽职调查通常由()完成。
-
实务中,()通常均不作为课税主体,投资者应纳所得税一般也不实行代扣代缴,而是由投资者自行缴纳。
Ⅰ.信托计划
Ⅱ.资管计划
Ⅲ.契约型基金
Ⅳ.公司型基金
-
()是指通常由被投资企业大股东或创始股东.管理层.员工等出资购买股权投资基金持有的企业股份,从而使股权投资基金实现退出的行为。
-
下列情形中,需缴纳所得税的是()。
Ⅰ.居民企业之间的股息.红利收益
Ⅱ.公司型投资者以股息红利形式获得的分配
Ⅲ.投资者就其投入资本取得的各类所得
Ⅳ.基金管理人取得的管理费和业绩报酬
-
关于境外间接上市的一般操作流程,说法错误的是()。
-
基金业协会是社会团体法人的特点有()。
Ⅰ.市场主体自愿成立
Ⅱ.自愿成立的成员自愿出资成立自己的团体财产或者基金,该财产或者基金属于团体所有
Ⅲ.成员共同制定团体的章程
Ⅳ.以自己所有的财产承担民事责任
-
市盈率倍数等于()。
-
()是行政法治原则的集中体现和保障。
-
()在创业投资基金和并购基金中大量使用。
-
在清算退出中,若公司财产不足清偿债务的,清算组有责任向有管辖权的人民法院申请宣告破产,经人民法院裁定宣告破产后,清算组应当将清算事务移交()。
-
项目来源渠道多种多样,主要包括()。
Ⅰ.行业研究
Ⅱ.中介机构推荐
Ⅲ.行业专家推荐
Ⅳ.政府机构推荐
-
()是企业经营管理的结果和具体呈现。
-
公司公开发行股份前已发行的股份,自公司股票在证券交易所上市交易之日起()不得转让。
-
股权投资基金投资者不包括()。
-
创业投资基金对科技创新的贡献力度,大约相当于其他社会资本的()倍。
-
()负责保管基金资产,同时监督基金管理人的资金运作。
-
目前,在我国证券交易所主要的交易机制中,具有高效率和低成本特点的是()。
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下列关于募集机构责任和义务的说法,错误的是()。
-
()是指股权投资基金监管活动不仅要以价值最大化的方式实现基金监管的根本目标,而且还要通过监管活动促进股权投资基金行业的持续健康规范发展。
-
股权投资基金在投资者的资产配置中通常具有( )的特点。
-
首次提出在全国实施科教兴国战略的文件是()。
-
合伙型基金的设立需在()完成相应流程。
-
()是指通过订立信托契约的形式设立的股权投资基金。
-
公司型基金严格按照《公司法》而设立,有限责任公司中股东以其__________为限对公司承担责任,股份有限公司中股东以其_________为限对公司承担责任,公司型基金是以其__________对公司债务承担责任的企业法人。()
-
股权投资基金是投资基金领域的重要组成部分,对于解决()具有重要作用。
Ⅰ.中小企业融资难
Ⅱ.促进创新创业
Ⅲ.支持企业重组重建
Ⅳ.推动产业转型升级
-
下列属于股权投资基金清算的程序有()。
Ⅰ.确定清算主体
Ⅱ.通知债权人
Ⅲ.清理和确认基金财产
Ⅳ.分配基金财产
-
股权投资基金运作中面临的一般风险不包括()。
-
()是指通过科学的内控手段和方法,建立合理的内控程序,维护内控制度的有效执行。
-
股份有限公司的章程应当载明()。
Ⅰ.公司名称和住所
Ⅱ.公司经营范围
Ⅲ.公司设立方式
Ⅳ.公司股份总数.每股金额和注册资本
-
未上市企业股权的非公开协议转让,通常包括并购和回购。其中,股权回购中比较常见的方式是()。
-
根据转让股份类型的不同,上市公司股份协议转让可以分为()。
-
根据《公司法》的相关规定,设立股份有限公司,应当具备的条件有()。
Ⅰ.发起人符合法定人数
Ⅱ.有符合公司章程规定的全体发起人认购的股本总额或者募集的实收股本总额
Ⅲ.采用募集方式设立的经创立大会通过
Ⅳ.股东共同制定公司章程
-
自《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》发布之日起,新登记的股权投资基金管理人在办结登记手续之日起()个月内仍未备案首只私募基金产品的,中国证券投资基金业协会将注销该基金管理人登记。
-
下列选项中,不属于基金服务业务的服务内容的是()。
-
下列不属于股权投资基金份额持有人权利的是()。
-
下列关于我国股权投资行业的发展趋势的说法,错误的是()。
-
股权投资基金服务机构应当在每个年度结束之日起()个月内向基金业协会报送运营情况报告。
-
基金份额登记机构提供的服务包括()。
Ⅰ.建立并管理投资者的基金账户
Ⅱ.负责基金份额的登记及资金结算
Ⅲ.保管投资者名册
Ⅳ.代理发放红利
-
下列关于公司型基金与契约型基金区别的说法,正确的是()。
-
()是指做市商在全国股转系统持续发布买卖双向报价,并在其报价价位和数量范围内履行与投资者成交义务的转让方式。
-
()通过获取目标公司的真实信息,识别和评估目标公司的主要风险,降低信息不对称可能带来的问题。
-
在签署基金合同和附属协议前,应向投资者披露股权投资基金的募集业务文件不包括()。
-
下列属于我国股权投资基金的自律组织的是()。
-
下列关于从事股权投资基金募集的禁止性行为的说法,错误的是()。
-
下列关于契约型基金的税负分析的说法,错误的是()。
-
()常见于杠杆收购和破产投资策略。
-
信息披露义务人应当在每年结束之日起()个月以内向投资者披露报告期末基金净值和基金份额总额.基金的财务情况等。
-
股权投资基金的收入主要来源于()。
-
()是指主要投资于处于各个创业阶段的未上市成长性企业的股权投资基金。
-
有限责任公司型股权投资基金作出增资或者减资决议,必须经代表()以上表决权的股东通过。
-
对于合伙型基金合同,《合伙企业法》规定,合伙协议应当载明()。
Ⅰ.合伙企业的名称和主要经营场所的地点
Ⅱ.合伙经营的期限
Ⅲ.合伙人的姓名或者名称.住所
Ⅳ.合伙人的出资方式.数额和缴付期限
-
基金管理人内部控制的原则不包括()
-
投资机构对被投资企业的跟踪与监控方式不包括()。
-
对于有限责任公司,其股权转让分为()。
-
下列关于成为“必备投资者”需满足的条件,说法错误的是()。
-
基金信息披露的主要义务人不包括()。
-
某创业投资基金于年终对目标公司进行估值,该公司去年亏损,今年预计可实现盈亏平衡,明年可实现业务稳定盈利。如采用市盈率倍数法,选用下列()期问的盈利数据较为合适。
-
以下关于协议转让退出中以并购方式实现退出的程序,顺序正确的是()。
Ⅰ.交易双方签署股权转让意向书
Ⅱ.向工商行政管理部门申请公司变更登记
Ⅲ.转让方与受让方签署股权转让协议
Ⅳ.对目标公司进行尽职调查
-
关于基金信息披露的作用,说法错误的是()。
-
清算组在催告债权人申报债权的同时,根据债权人的申请和调查清理的情况编制相应报表,这些报表不包括()。
-
法律尽职调查的内容不包括()。
-
股权投资基金通常要求全部用()出资。
-
在有限合伙型股权投资基金中,有限合伙人没有()。
-
股权投资基金募集期间,信息披露义务人应当在宣传推介材料中向投资者披露的信息不包括()。
-
()是指境内公司将境内资产/权益,以股权/资产收购或协议控制等形式转移至境外注册的特殊目的公司,通过该境外特殊目的公司持有.控制境内资产及股权,并以境外特殊目的公司的名义申请境外交易所上市交易。
-
()是指外国投资者(外国投资者指外国公司.企业和其他经济组织或者个人)或外国投资者与根据中国法律注册成立的公司.企业或其他经济组织依据中国法律在中国境内发起设立的主要以人民币对中国境内非公开交易股权进行投资的股权投资基金。
-
全国股转系统挂牌的决策改制阶段中,主要包括的步骤有()。
Ⅰ.召开股东会并作出同意改制的决议
Ⅱ.名称预先核准
Ⅲ.出具改制评估报告
Ⅳ.签署发起人协议
-
基金管理人所聘请的律师事务所的律师应遵守()原则,提供专业优质的法律服务。
-
在实务中,有限合伙型基金通常根据税法的相关规定,由()代扣代缴自然人投资者的个人所得税。
-
()的基本原理是将估值时点之后目标公司的未来现金流以合适的折现率进行折现,加总得到相应的价值。
-
下列投资者不可视为合格投资者的是()。
-
风险揭示书的内容一般不包括()。
-
股权回购的基本运作程序不包括()。
-
股权投资基金管理人在制定业务外包规划时,须根据()原则,确定与其经营水平相适宜的外包活动范围。
-
构建杠杆收购财务模型的步骤不包括()。
-
投资于单只股权投资基金比投资于母基金的风险__________.收益__________.成本__________。()
-
我国证券交易所主要交易机制中,协议转让的成交方式不包括()。
-
在股权投资基金的估值方法中,()适用于相关投资项目发生交易之后一段有限的时间内。
-
利用广告为非法集资活动相关的商品或者服务作虚假宣传,违法所得数额在()万元以上的,以虚假广告罪定罪处罚。
-
股权投资基金进行业务尽职调查时,针对市场的调查范畴通常不包括()。
-
间接上市的投资企业可以通过()实现退出。
-
违反信息披露要求的后果不包括()。
-
根据法律法规和投资协议的约定,在投资后直至投资退出的过程中,被投资企业有义务及时向投资机构提供与企业经营状况相关的报告,包括()。
Ⅰ.月度报告
Ⅱ.季度报告
Ⅲ.半年度报告
Ⅳ.年度报告
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以下不是股权投资基金法律尽职调查的作用的是()。
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基金业绩评价指标中,()体现了投资资金的时间价值。
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下列关于我国股权投资基金发展的历史阶段的说法,错误的是()。
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基金募集的禁止性行为不包括()。
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在全国股转系统挂牌的基本流程中,()阶段的主要工作是配合全国股转系统的审核,对全国股转系统的审核意见进行反馈。
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《创业投资企业管理暂行办法》明确要求创业投资企业存续期限最短不得短于()年。
-
关于自行募集股权投资基金的,基金管理人做法错误的是()。
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关于信托(契约)型基金的特点,说法错误的是()。
-
股权投资基金的退出方式主要有()。
Ⅰ.上市转让退出
Ⅱ.在场外交易市场挂牌转让退出
Ⅲ.协议转让退出
Ⅳ.清算退出
-
有限责任公司中的股东对外转让股份一般需经其他股东过()同意,且其他股东有优先受让权。
-
股权投资基金管理人和托管人发生重大事项变更,信息披露义务人应当在()个工作日内向投资者披露。
-
同一基金管理人不可兼营多种类型的基金管理业务,属于基金管理人开展基金管理业务的()要求。
-
合伙型股权投资基金应当解散的情形不包括()。
-
当企业的红利发放政策不稳定时,()很难进行估值。
-
私人股权包括的种类有()。
Ⅰ.未上市企业非公开发行的普通股
Ⅱ.已上市企业非公开交易的普通股
Ⅲ.未上市企业非公开发行的依法可转换为普通股的优先股
Ⅳ.未上市企业非公开发行的依法可转换为普通股的可转换债券
-
对赌条款在股权投资基金中常常被称为()。
-
下列关于股权投资基金特点的说法,错误的是()。
-
业内常见的触发“回售权”的条件不包括()。
-
在我国,公司型基金是企业法人实体可采取()的形式。
Ⅰ.有限责任公司
Ⅱ.合伙公司
Ⅲ.个人独资企业
Ⅳ.股份有限公司
-
清算退出的流程包括()。
Ⅰ.清查公司财产
Ⅱ.制订清算方案
Ⅲ.了结公司债权.债务
Ⅳ.分配公司剩余财产
-
对于我国企业来说,境内IPO市场不包括()。
-
()可以购买存续基金份额及后续出资额。
-
我国自()起正式在全国范围内开展营业税改征增值税试点。
-
从资本流动的角度出发,资本首先从投资者流向股权投资基金,经过()的投资运用再流入被投资企业。
-
在管理人内部控制中,()是指各部门和岗位职责应当保持相对独立,基金财产.管理人固有财产.其他财产的运作应当分离。
-
()是尽职调查报告呈现内容的主体。
-
基金募集过程中,募集机构应当承担的责任有()。
Ⅰ.特定对象确定
Ⅱ.投资者适当性审查
Ⅲ.投资者适当性确认
Ⅳ.合格投资者确认
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下列关于有限合伙企业的利润分配.亏损分担的说法,错误的是()。
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在投资后直至投资退出的全过程中,被投资企业有义务及时向投资机构提供与企业经营状况相关的报告,包括()。
Ⅰ.月度报告
Ⅱ.季度报告
Ⅲ.半年度报告
Ⅳ.年度报告
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()是主要针对投资项目未获成功的一种退出方式。
-
()是指母基金直接对非公开发行和交易的企业股权进行投资。
-
比较常见的业绩报酬分配模式为()。
-
创业投资基金通常是被投资企业的小股东,因此()用得较多。
-
股权投资基金管理人应当于每个会计年度结束后的(),向中国证券投资基金业协会报送经会计师事务所审计的年度财务报告和所管理股权投资基金年度投资运作基本情况。
-
下列关于基金的内部收益率的说法,错误的是()。
-
下列不属于股权投资基金市场服务机构的是()。
-
股权投资基金监管的基本原则主要有()。
Ⅰ.依法监管原则
Ⅱ.高效监管原则
Ⅲ.适度监管原则
Ⅳ.审慎监管原则
-
()是用待评估资产的完全重置成本(重置全价)减去其各种贬值后的差额作为该项资产价值的评估方法。
-
在股权投资基金投资动作流程中,()是投资及整合方案设计.交易谈判.投资决策不可或缺的前提,是判断投资是否符合战略目标及投资原则的基础。
-
股权投资基金管理人.托管人及相关服务机构违反法律法规时,中国证监会及其派出机构可以对其采取的措施不包括()。
-
关于基金估值的原则,说法错误的是()。
-
股权投资基金的出资安排通常采用()。
-
服务机构的注册资本.注册地址.法定代表人.分管基金服务业务的高级管理人员等重大信息发生变更的,应当自变更发生之日起()个工作日内向基金业协会更新登记信息。
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根据下面资料,回答{TSE}题
某股权投资基金的基金合同约定,单个投资项目退出后的分配顺序为:(1)按投资者出资比例返还投资本金。(2)按照每年8%的门槛收益率向投资者分配优先回报。(3)管理人按照投资者已获优先回报的25%获得追加分配。(4)按照投资者80%.管理人20%的比例分配剩余利润。若该基金的资金全部来自投资者,且不考虑所有税收和基金费用。
{TS}该股权投资基金投资的A项目,投资金额2000万元,投资期限1年,退出金额3000万元,项目退出后立即分配,从该项目中投资者和管理人可分得的金额分别为()。
-
该股权投资基金投资的B项目,投资金额2000万元,投资期限1年,退出金额2180万元,项目退出后立即分配,从该项目中投资者和管理人可分得的金额分别为()。
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该股权投资基金投资的C项目,投资金额2000万元,投资期限1年,退出金额2100万元,项目退出后立即分配,从该项目投资者和管理人可分得的金额分别为()。
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在公司的治理结构中,负责修改公司章程的是()。
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在杠杆收购中,级别最高.成本和弹性最低的融资来源是()。
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(),国家发展改革委等十部委联合颁布了《创业投资企业管理暂行办法》。
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下列关于常用企业估值方法的说法,错误的是()。
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股权投资基金运行期间,股权投资基金的信息披露义务人应当在每季度结束之日起()个工作日内向投资者披露基金投资项目.投资额度.基金资产等信息。
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常用的企业估值方法不包括()。
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股权投资基金公司的最高权力机构是()。
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()业务尽职调查的考察重点为管理团队.资产质量.融资结构.融资运用.发展战略以及风险分析等。
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1993年8月,淄博乡镇企业投资基金成立并在()上市。
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()是指将投资项目多项未来金额(比如现金流量或收入和支出)换算成一项当前金额(折现)的估值方法。
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股权投资基金监管的特征不包括()。
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()是指基金信息披露必须确保对当前所有的基金持有人进行全面披露,不得只向特定的对象进行局部披露。
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投资备忘录的内容不包括()。
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在我国,有限责任公司型股权投资基金的投资者一般按()分红。
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下列不属于基金信息披露禁止行为的是()。
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下列关于外币股权投资基金基本运作方式的说法,错误的是()。
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并购基金寻找价值被低估的企业凭借的因素不包括()。
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有限合伙人为自然人,股息红利和股权转让所得均按照投资者个人的“生产.经营所得”,适用()的超额累进税率,计缴个人所得税。
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()是指对内部控制建设与实施情况进行周期性监督检查,评价内部控制的有效性,发现内部控制缺陷或因业务变化导致内控需求有变化的,应当及时加以改进.更新。
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()指的是通过设置特定对象确定程序的渠道进行非公开推介基金产品的行为。
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股权转让方与受让方对股权转让事宜进行初步谈判时,以下不是需约定的事项的是()。
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外币股权投资基金,是指依据中国境外的相关法律在__________设立,主要以__________对__________的企业进行投资的股权投资基金。()
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(),国家发展改革委发布《国家发展改革委办公厅关于促进股权投资企业规范发展的通知》,明确了股权投资(基金)企业的运作规范和备案监管制度。
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全国()是中国最大的养老基金。
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以下不属于公司型基金领取营业执照后应做的是()。
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下列关于私募基金募集行为的主要流程,正确的是()。
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股权投资基金设立完成后,应在()办理基金备案。
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()中国证监会公布实施了一系列部门规章和规范性文件,对证券公司.基金管理公司的资产管理业务进行规范,从而将契约型股权投资基金的形式扩充到资产管理计划中。
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信托(契约)型基金治理结构的基本特点是()高度控制基金决策权。
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企业的经营管理所面临的外部风险不包括()。
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公司型基金和合伙型基金的设立时,需办理工商注册登记程序不包括()。
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(),是指目标公司未来发行新的股份或者可转换债券时,股权投资基金将按其持股比例获得同等条件下的优先认购权利。
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股权回购不包括()。
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由于股权投资基金主要投资于未上市企业股权或上市企业的非公开交易股权,通常需要()年才能完成投资的全部流程从而实现退出,股权投资因此被称为“有耐心的资本”。
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公司型基金的参与主体主要为()。
Ⅰ.投资者
Ⅱ.基金管理人
Ⅲ.基金托管人
Ⅳ.基金监管机构
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关于公司型股权投资基金的股权/股份转让,下列说法正确的是()。
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在尽职调查的方法中,二手资料调查的方法有()。
Ⅰ.查找
Ⅱ.索讨
Ⅲ.购买
Ⅳ.交换
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在股权投资基金的分配中,()是指在基金清算或其他约定时点,对已经分配的收益进行重新计算,如果基金投资者实际获得的收益率低于门槛收益率,或者收益分配比例不符合基金合同约定的,基金管理人需要将已经分得的部分或全部业绩报酬返还至基金资产,并分配给基金投资者。
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基金资产的估值原则之一是,对存在活跃市场的投资产品,如估值日有市价的,应采用市价确定()。
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合伙型基金的参与主体主要为()。
Ⅰ.普通合伙人
Ⅱ.有限合伙人
Ⅲ.基金管理人
Ⅳ.基金托管人
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下列主体中投资股权投资基金的,不再穿透核查最终投资者是否为合格投资者和合并计算投资者人数的是()。
Ⅰ.社会保障基金.企业年金等养老基金,慈善基金等社会公益基金
Ⅱ.依法设立并在基金业协会备案的投资计划
Ⅲ.投资于所管理私募基金的私募基金管理人及其从业人员
Ⅳ.基金业协会规定的其他投资者
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()是指目标公司的其他股东欲对外出售股权时,作为老股东的股权投资基金在同等条件下有优先购买权。
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并购基金在并购完成后的投资管理与创业投资基金的不同在于,它主要通过()来实现产业转型升级和价值提升。
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()制度是指境外机构投资者通过资格审批和外汇资金的监管程序后,将境外资本兑换为人民币资金,投资于境内的股权投资基金市场。
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除依法律或监管机构要求的信息披露外,投融资双方对在股权投资交易中知悉的对方商业秘密承担保密义务,未经对方书面同意,不得向第三方泄露的条款,叫做()。
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在基金托管的基本原则中,()是指在协议约定的托管权限范围内,根据国家法律法规规定和基金合同的要求履行托管职责。
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股权投资基金的估值方法不包括()。
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()主要解决股权投资基金的项目来源问题。
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公司型及合伙型股权投资基金清算时,基金财产的清算顺序正确的是()。
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私募基金管理人.私募基金托管人.私募基金销售机构及其他私募服务机构及其从业人员违反法律法规和《私募投资基金监督管理暂行办法》规定,情节严重的,中国证券监督管理委员会可以依法对有关责任人员采取()措施。
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根据组织形式不同,股权投资基金可以分为()。
Ⅰ.公司型基金
Ⅱ.合伙型基金
Ⅲ.信托(契约)型基金
Ⅳ.并购基金
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()对公司董事和高管的行为是否符合法律法规和公司章程的规定行使监督权。
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()可以通过股东间以较低的名义价格进行股份转让或调整优先股与普通股之间的转换系数来实现。
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根据《企业所得税法》,企业所得税的税率为()。
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募集机构推介股权投资基金的媒介渠道不包括()。
Ⅰ.公开出版资料
Ⅱ.电视.电影.电台及其他音像等公共传播媒体
Ⅲ.设置特定对象确定程序的募集机构官方网站.微信朋友圈等互联网媒介
Ⅳ.面向社会公众的宣传单.布告.手册.信函.传真
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根据《合伙企业法》合伙企业清算结束,在( )日内向企业登记机关报送清算报告,申请办理合伙企业注销登记。
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()是指基金委托第三方管理机构进行投资管理。
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对股权投资基金募集的主要要求包括()。
Ⅰ.非公开方式募集
Ⅱ.向合格投资者募集
Ⅲ.充分信息披露
Ⅳ.承诺固定收益
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下列关于“非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款”成立的条件,说法错误的是()。
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()是指收购人向所有的股票持有人发出购买上市公司股份的收购要约,收购该上市公司股份的行为。
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设立外商投资创业投资企业,至少有()个投资者应符合必备投资者的要求。
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除法律另有规定的特殊情形,有限合伙企业由_________个以上__________个以下合伙人设立。()
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股权投资基金行业有力地推动了()在我国的发展,为互联网等新兴产业在我国的发展发挥了重大作用。
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基金型基金的设立中,公司营业执照签发日期为()。
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人民币股权投资基金和外币股权投资基金的分类标准是()。
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基金托管人不得有的行为包括()。
Ⅰ.从事内幕交易.操纵交易价格及其他不正当交易活动
Ⅱ.不公平地对待其管理的不同基金财产
Ⅲ.侵占.挪用基金财产
Ⅳ.玩忽职守,不按照规定履行职责
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股权投资母基金的作用不包括()。
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()型普通投资者可以购买所有风险等级的基金产品。
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下列关于基金财务会计报告的内容的说法,错误的是()。
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信息技术系统服务的内容不包括()。
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区域性股权交易市场对促进企业特别是()股权交易和融资,具有积极作用。
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根据《合伙企业法》的相关规定,设立有限合伙企业,应当具备的条件有()。
Ⅰ.有书面合伙协议
Ⅱ.有限合伙企业名称中应当标明“合伙”字样
Ⅲ.有限合伙人认缴或者实际缴付的出资
Ⅳ.有生产经营场所
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()使股权投资基金可以在未来公司增加发行股份时,保护其股权比例不被稀释。
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根据我国证券交易所的竞价交易机制,在集合竞价和连续竞价阶段,交易均实行涨跌幅限制,无论是买入或者卖出,股票(含A股.B股)在一个交易日内交易价格相对上一个交易日收市价格的涨跌幅不得超过()。
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某股权投资基金拟投资从事智能机器人项目的B公司股权,预计5年退出时的股权价值为100亿元,目标收益率为80%,则B公司的估值计算为()亿元。
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设立不同基金对组织形式有不同的要求,()无须办理工商注册登记程序。
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创业投资基金的投资方式通常采取()。
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合格投资者必备的要素有()。
Ⅰ.获得证监会认证
Ⅱ.达到规定资产规模或者收入水平
Ⅲ.认购金额不低于规定限额
Ⅳ.具备相应的风险识别能力和风险承担能力
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对于信托(契约)型基金,按照《证券投资基金法》,投资者不得超过()人。
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从监管角度看,我国股权投资基金监管经历了从__________监管到__________监管的演进过程。()
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投资后管理常用的监控指标中,应该获得足够重视的财务指标相关情况不包括()。
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下列关于分配公司剩余财产的说法,错误的是()。
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关于股权投资母基金的说法错误的是()。
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(),中国证监会发布《私募投资基金监督管理暂行办法》。
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对股权投资基金的业绩进行比较时应考虑的时间因素,即()。
Ⅰ.基金退出时间应一致
Ⅱ.基金清算时间应尽量接近
Ⅲ.基金设立的时间应尽量接近
Ⅳ.业绩评价的时间应尽量统一
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境外直接上市是指企业直接以__________股份有限公司的名义向__________证券主管机构申请发行股票,向当地证券交易所申请上市。()
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股权投资的一般流程中,尽职调查的工作方法包括()。
Ⅰ.计划制订与团队组建
Ⅱ.二手资料收集与研读
Ⅲ.企业现场调研
Ⅳ.撰写尽职调查报告
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作为常用企业估值方法之一,相对估值法常用的估值指标不包括()。
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()是在每个收盘日15:00将盘中价格相同.交易方向相反的交易对手自动撮合。
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个人非法吸收或者变相吸收公众存款对象()人以上的,单位非法吸收或者变相吸收公众存款对象150人以上的,应当依法追究刑事责任。
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()是指如果有第三方向股权投资基金发出股权收购要约,且股权投资基金接受该要约,则其有权要求其他股东一起按照相同的出售条件和价格向该第三方转让股权。
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股权投资基金的资金来源主要为()。
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股权投资基金的投资者主要包括()。
Ⅰ.个人投资者
Ⅱ.工商企业
Ⅲ.金融机构
Ⅳ.政府引导基金
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尽职调查出于风险发现的目的,需要考察的内容不包括()。
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合伙型基金的参与主体不包括()。
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财务比率分析主要包括()。
Ⅰ.盈利能力分析
Ⅱ.偿债能力分析
Ⅲ.运营能力分析
Ⅳ.综合评价
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相对估值法的步骤不包括()。
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信息披露义务人应当在每季度结束之日起()个工作日以内向投资者披露基金净值.主要财务指标以及投资组合情况等信息。
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在境内上市申报审核阶段,申请文件受理后,发行审核委员会审核前,发行人应当将招股说明书(申报稿)在()预先披露。
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()是指对买卖申报逐笔连续撮合的竞价方式。
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在股权投资基金与被投资企业投资交割之后,基金管理人对被投资企业实施项目跟踪与监控的目标不包括()。
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基金管理人提供的登记申请材料完备的,基金业协会应当自收齐登记材料之日起()个工作日内,以通过网站公示基金管理人基本情况的方式,为基金管理人办结登记手续。
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()是指在投资协议中,股权投资基金为了确保目标公司的良好发展和利益,要求目标公司通过保密协议或其他方式,确保其董事或其他高管不得兼职与本公司业务有竞争的职位,同时,在离职后一段时期内,不得加入与本公司有竞争关系的公司或从事与本公司有竞争关系的业务。
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股份有限公司要申请股票在全国股转系统挂牌的,须依法设立且存续满()年。
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下列关于反摊薄条款的内容,说法错误的是()。
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在我国的分类体系中,符合下列()全部条件时,属于创业投资基金。
Ⅰ.仅从事创业投资及相关活动的
Ⅱ.不投资在公开市场上市的企业,但是所投资未上市企业上市后,创业投资基金所持股份的未转让部分及其配售部分不在此限
Ⅲ.名称和投资策略鲜明地体现创业投资特点
Ⅳ.基金通常均需要具备一定的规模
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我国的股权投资基金采取()募集。
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基金托管人应当履行的职责不包括()。
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服务机构应当在每个季度结束之日起()个工作日内向基金业协会报送服务业务情况表。
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出现()情形时,公司应当进行解散清算。
Ⅰ.公司章程规定的营业期限届满或者公司章程规定的其他解散事由出现
Ⅱ.股东会或者股东大会决议解散
Ⅲ.公司依法被吊销营业执照.责令关闭或者被撤销
Ⅳ.公司经营管理发生严重困难,继续存续会使股东利益受到重大损失,通过其他途径不能解决时,持有公司全部股东表决权百分之十以上的股东请求法院解散公司并获得法院支持
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基金条款书常见的基金条款不包括()。
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()体现了投资者现金的回收情况。
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基金信息披露的原则中,下列不属于披露形式上应遵循的原则是()。
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杠杆收购基金的投资对象通常具有的特征有()。
Ⅰ.强劲.稳固的市场地位
Ⅱ.稳定.可预测的现金流
Ⅲ.拥有坚实的抵押资产基础
Ⅳ.资本性支出较高
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关于创业投资基金的运作的特点,说法不正确的是()。
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()是指主要投资于处于各个创业阶段的未上市成长性企业的股权投资基金。
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下列公司型基金的收入中,属于所得税免税收入的是()。
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下列关于我国股权投资基金发展现状的说法,错误的是()。
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()是目前我国股权投资基金最主要的投资资金来源。
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下列关于私募基金募集禁止行为的说法,错误的是()。
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下列不属于基金服务业务的服务内容的是()。
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中国证券投资基金业协会从()初开始对包括股权投资基金管理人在内的私募基金管理人进行登记,对其所管理的基金进行备案
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以下有关公司型基金管理方式的说法,正确的是()。
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信托(契约)型基金的参与主体不包括()。
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下列关于合伙企业生产经营所得和其他所得采取“先分后税”的原则中,错误的是()。
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()指的是通过公开渠道向非特定对象推介基金产品。
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关于股权投资基金募集机构的责任和义务,下列表述错误的是()
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关于定期报告的说法,错误的是()。
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产业导向或区域导向较强的政府引导基金,可通过()支持创业投资基金发展并引导其投资方向。
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某有限责任公司型股权投资基金的公司章程规定,基金投资者按照出资比例持有公司股权。在基金成立时有10个基金投资者,初始规模1000万元,其中A股东出资200万元,持有20%股权,现该基金为了扩大基金管理规模决定增资,增加注册资本2000万元,A股东在本轮增资中认缴注册资本100万元,增资完成后,A股东在该股权投资基金持有的股权比例为()。
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下列关于股权投资基金的收益分配方式的说法,错误的是()。
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下列关于内部转让和外部转让的说法,错误的是()。
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()是我国股权投资基金的监管机构,依法对股权投资基金业务活动实施监督管理。
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人民币基金和外币基金的主要区别是()。
Ⅰ.投资币种不同
Ⅱ.投资者地位不同
Ⅲ.设立区域不同
Ⅳ.投资对象不同
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()是指公司不能清偿到期债务,并且资产不足以清偿全部债务或者明显缺乏清偿能力时,公司被法院宣告破产,并由法院组织对公司进行的清算。
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()指的是在投资协议中股权投资基金和目标公司之间约定董事会的席位构成和分配的条款。
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股权投资基金投资中,尽职调查的内容不包括()。
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对于公司型基金,现行《公司法》对有限责任公司和股份有限公司的()等方面均不作强制性规定,全部由公司章程进行规定。
Ⅰ.注册资本限额
Ⅱ.缴付安排
Ⅲ.出资方式
Ⅳ.成立条件
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高净值个人投资者不包括()。
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有限责任公司型和有限合伙型股权投资基金投资者人数不超过()人。
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项目跟踪与监控中需要重点关注的管理事项主要不包括()。
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被公认为全球第一家以公司形式运作的创业投资基金是()。
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在我国,股权投资基金的募集方式为()。
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下面属于我国场外市场的是()。
Ⅰ.全国性股权交易市场
Ⅱ.区域性股权交易市场
Ⅲ.主板市场
Ⅳ.创业板市场
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创投国十条要求加强各方统筹协调,建立部门之间.部门与地方之间政策协调联动机制,从而增强政策()。
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下列关于竞价交易的说法,错误的是()。
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全国股转系统挂牌股票可采用协议转让退出。在协议转让中,老股东常用的成交方式是()。
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杠杆收购基金的运作的特点有()。
Ⅰ.从投资对象看,主要是中小型企业
Ⅱ.从投资方式看,通常采取控股性投资
Ⅲ.从杠杆应用看,往往借助于杠杆,即采取杠杆收购形式
Ⅳ.从投资收益看,主要来源于因管理增值带来的股权增值
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证券交易所每个交易目的开市价格一般由集合竞价形成,随后进人连续竞价阶段,交易系统对不断进入的投资者交易指令,按()排序,将买卖指令配对竞价成交。
Ⅰ.价格优先原则
Ⅱ.时间优先原则
Ⅲ.系统优先原则
Ⅳ.资源优先原则
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常用企业估值方法中,()主要用于处于创业早期企业的估值。
-
在股权投资基金的募集与设立阶段,律师提供的服务不包括()。
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全国股转系统挂牌流程不包括()。
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证券交易所每个交易日的开市价格一般由()形成。
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中国证券投资基金业协会履行的职责不包括()。
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股权投资基金的特殊风险不包括()。
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政府引导基金对创业投资基金的引导方式包括参股.().跟进投资。
-
股权投资基金的核心业务是()。
Ⅰ.资金募集
Ⅱ.投资实施
Ⅲ.投资后管理
Ⅳ.项目退出
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()是指基金管理人直接募集其管理的基金,委托募集是指基金管理人委托第三方机构代为募集基金。
- ()是指基金服务机构代理基金管理人宣传推介股权投资基金,发售基金份额,办理基金参与.退出等活动。
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下列不属于基金管理人内部控制要素构成的是()。
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()体现了投资者的账面回报水平。
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股权自由现金流等于()。
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根据转让主体类型的不同,上市公司股份协议转让可以分为()。
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()的税收规则是“先税后分”。
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()是指投资者委托主办券商设定股票价格和数量,但没有确定的交易对手方,交易信息将公开显示于交易大盘中。
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下列关于合伙型股权投资基金清算退出规定的说法,错误的是()。
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清算退出中,()是公司因经营期满,或者因经营方面的其他原因致使公司不宜或者不能继续经营时,自愿或被迫宣告解散而进行的清算。
-
在财务尽职调查中,对于资产负债表,重点核查公司()。
Ⅰ.货币资金
Ⅱ.应收款项
Ⅲ.坏账计提
Ⅳ.存货周转
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基金销售机构为基金管理人提供的募集服务包括()。
Ⅰ.推介基金
Ⅱ.发售基金份额
Ⅲ.办理基金份额认缴
Ⅳ.份额登记
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股权投资基金的投资后管理中,项目跟踪与监控需要重点关注的管理事项不包括()。
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基金募集过程中,募集机构应当()。
Ⅰ.恪尽职守
Ⅱ.诚实守信
Ⅲ.谨慎勤勉
Ⅳ.防范利益冲突
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基金管理人的职责不包括()。
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根据转让情形的不同,上市公司股份协议转让不包括()。
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股权投资基金销售机构,应当为在()注册取得基金销售业务资格并已成为中国证券投资基金业协会会员的机构。
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股权投资基金运行期间,关于投资者关系管理的内容,说法正确的是()。
Ⅰ.基金管理人召集基金季度会议
Ⅱ.基金管理人发布定期报告
Ⅲ.基金管理人告知重大事项
Ⅳ.基金管理人反馈投资者的需求
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股权投资基金生命周期不包括()。
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基金财产不得用于的活动有()。
Ⅰ.承销证券
Ⅱ.违反规定向他人贷款或者提供担保
Ⅲ.向基金管理人.基金托管人出资
Ⅳ.从事内幕交易.操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动
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“新三板”又称为()。
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基金以有限合伙形式设立,需载明()。
Ⅰ.普通合伙人和有限合伙人的姓名或者名称.住所
Ⅱ.执行事务合伙人应具备的条件和选择程序
Ⅲ.执行事务合伙人权限与违约处理办法
Ⅳ.执行事务合伙人的除名条件和更换程序
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关于企业估值特点的说法,错误的是()。
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1985—2004年是我国股权投资基金的()阶段。
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清算退出的流程有()。
Ⅰ.清查公司财产
Ⅱ.制订清算方案
Ⅲ.了结公司债权.债务,处理公司未了结的业务
Ⅳ.分配公司剩余财产
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下列关于合伙型基金的说法,错误的是()。
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根据基金运营依据,()依据合伙协议运营基金。
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常见的股权投资基金销售机构不包括()。
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股权投资母基金的作用主要有()。
Ⅰ.分散风险
Ⅱ.专业管理
Ⅲ.投资机会
Ⅳ.规模优势
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下列关于契约型基金的说法,错误的是()。
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()是基金信息披露最根本.最重要的原则
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股权投资基金在运作过程中,可能产生的费用,一般由()承担。
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下列关于公司清算组组成人员的说法,正确的是()。
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我国企业如在境外直接上市,其筹资额不少于()万美元。
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下列不属于股权投资基金信息披露内容的是()。
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通过科学的内控手段和方法,建立合理的内控程序,维护内控制度的有效执行,体现了私募基金内部控制的( )。
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股权投资基金投资后,对于尚在积极开拓市场的企业,侧重观察的指标不包括()。
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以下不属于尽职调查报告主要包括的部分的是()。
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股权投资基金募集期,基金管理人与投资者互动的重点不包括()。
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股权投资基金常用的估值方法中,()主要作为一种辅助方法存在,主要原因是企业历史成本与未来价值并无必然联系。
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根据《企业所得税法实施条例》的规定,创业投资企业采取股权投资方式投资于未上市的中小高新技术企业_________年以上的,可以按照其投资额的_________在股权持有满_________年的当年抵扣该创业投资企业的应纳税所得额,当年不足抵扣的,可以在以后纳税年度结转抵扣。()
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境外上市的一般操作流程不包括()。
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投资决策委员会委员通常由股权投资基金管理人的()担任
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折现现金流估值法的估值步骤包括()。
Ⅰ.选择适用的折现现金流估值法
Ⅱ.确定详细预测期数
Ⅲ.计算详细预测期内的每期现金流
Ⅳ.计算折现率
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()是指母基金在股权投资基金募集时对基金进行投资,成为基金投资者。
-
投资机构为被投资企业提供的增值服务通常包括()。
Ⅰ.协助完善规范的公司治理架构
Ⅱ.协助建立规范的财务管理体系
Ⅲ.为企业提供管理咨询服务
Ⅳ.协助进行后续再融资工作
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狭义股权投资基金管理机构的美国私人股权投资协会(PEC)设立的时间是()。
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基金管理人不得兼营的业务包括()。
Ⅰ.可能与私募基金业务存在冲突的业务
Ⅱ.与“投资管理”的买方业务存在冲突的业务
Ⅲ.其他非金融业务
Ⅳ.股权投资基金的投资运作业务
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各类股权投资基金募集完毕,基金管理人进行基金备案,通常应向基金业协会报送以下材料或信息,其中错误的是()。
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假设某基金募集规模为4亿元,2011年成立,截至2017年末的资产净值为12.4亿元,各年度投资者缴款和分配金额如下表所示:
单位:亿元
根据公式计算其已分配收益倍数和总收益倍数分别为()。
- 下列属于股权投资基金的特点的是( ) I 投资期限长.流动性较差 II 投资后管理投入资源较多 III 专业性较强 IV 收益波动性较高
- 市场上的股权投资基金通常委托()进行管理。
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由于股权投资基金管理( ),所以需要建立有效和充分地针对投资管理团队成员的激励约束机制。
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基金管理人在投资后管理阶段投入大量资源的原因,说法错误的是( )。
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在我国,“私募股权投资基金”的准确含义应为( )。
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私人股权包括未上市企业和上市企业非公开发行和交易的( )。
-
股权投资基金的出资通常以( )形式的出资。
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20世纪50年代至70年代,此时的创业投资基金为经典的()创业投资基金。
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在我国,目前股权投资基金只能以()方式募集。
- 下列哪项不属于私人股权的是()。
- 国内所称“股权投资基金”,其全称为()股权投资基金。
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私募股权投资基金一般是从事()交易的股权。
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股权投资基金的流动性通常().投资期限相对()。
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股权投资基金在投资者的资产配置中通常具有()的特点。
-
由于股权投资基金主要投资于未上市企业股权或上市企业的非公开交易股权,通常需要()年才能完成投资的全部流程实现退出。
- 股权投资基金的基本运作模式的特点包括()。Ⅰ.投资期限长.流动性较差Ⅱ.投后管理投入资源较多Ⅲ.专业性较强Ⅳ.投资收益波动性较高
-
股权投资基金作为一个整体,其能为投资者实现的投资回报率总体上处于一个()的水平。
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股权投资基金流动性()。
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并购基金通常投资于()的企业。
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下列说法不正确的是()。
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我国股权投资基金快速发展阶段为()。
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股权投资基金起源于()。
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在20世纪80年代美国第四次并购浪潮中催生了()等著名并购基金管理机构的成立,极大地促进了并购投资基金的发展。
Ⅰ.黑石
Ⅱ. ARD
Ⅲ.凯雷
Ⅳ.德太投资:
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1985年9月,经国务院批准,原国家科委出资()元人民币成立了“中国新技术创业投资公司”。
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2014年开始,()对包括股权投资基金管理人在内的私募基金管理人进行登记,对其所管理的基金进行备案。
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当前我国已经成为全球第()大股权投资市场。
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下列关于我国股权投资基金发展现状的描述,错误的是()。
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()推动对促进早期股权投资基金发展起着关键性的作用。
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(),中国证监会发布《私募投资基金监督管理暂行办法》。
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目前,我国股权投资基金行业的发展项目退出渠道日趋()。
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()成立的美国研究与发展公司,被公认为全球第一家以公司形式运作的创业投资基金。
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我国股权投资基金发展经过哪几个历史阶段( )。
Ⅰ.探索与起步阶段
Ⅱ.快速发展阶段
Ⅲ.多元化发展阶段
Ⅳ.统一监管下的规范化发展阶段
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探索与起步阶段主要沿着哪两条主线进行()。
Ⅰ.科技系统对创业投资基金的最早探索
Ⅱ.科技系统对产业投资基金的探索
Ⅲ.国家财经部门对产业投资基金的探索
Ⅳ.国家财经部门对创业投资基金的最早探索
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( )经营成为越来越多企业的选择。
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2005年11月,颁布()。
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关于我国私募股权投资基金发展及监管的主要阶段与年代对应错误的是()。
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1973年()成立,标志着创业投资在美国发展成为专门行业。
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20世纪50年代至70年代,创业投资基金主要投资于()企业。
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虽然狭义上的股权投资基金特指并购投资基金,但是后来的并购投资基金管理机构往往也兼做()
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经典的狭义创业投资基金主要投资于()企业。
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关于我国股权投资基金的发展现状,说法错误的是()。
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我国第一只公司型创业投资基金是()。
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()KKR成立以后,开始出现了专业化运作的并购投资基金。
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(),美国小企业管理局设立“小企业投资公司计划”,以低息贷款和融资担保的形式鼓励成立小企业投资公司。
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(),我国颁布了《创业投资企业管理暂行办法》。
-
在我国股权投资基金的探索与起步阶段,国家财经部门将“创业投资基金”称为()。
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股权投资起源于( )。
-
SBIC指的是()
-
过去,()管理人都是作为美国创业投资协会会员享受相应的行业服务并接受行业自律。
-
2014年8月,中国证监会发布(),对包括创业投资基金.并购投资基金等在内的私募类股权投资基金以及私募类证券投资基金和其他私募投资基金实行统一监管。
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1995年,中共中央.国务院发布了(),首次提出在全国实施科教兴国战略。
-
20世纪70年代以后,创业投资基金开始将其领域拓展到对()的并购投资。
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1976年( )成立以后,开始出现了专业化运作的并购投资基金。
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()年8月,成立淄博乡镇企业投资基金,这是我国第一只公司型创业投资基金。
-
1958年,美国小企业管理局设立“小企业投资公司计划”()的形式鼓励成立小企业投资公司。
-
在投资阶段,基金管理机构将资金投向被投资企业:这一阶段主要包括( )
I开发与初审
II签署投资备忘录
III尽职调查
IV签订投资协议
V信息批露
-
在退出阶段,股权投资基金将其在被投资企业中的股权以( )等形式变现,从而“退出”其在企业中的投资。
I 上市
II挂牌转让
III协议转让
IV清算
V 卖出
-
在股权投资基金运作中,主要有哪些要素值得关注?
I基金规模及出资方式
II基金的管理方式
III基金的投资范围.投资策略和投资限制
IV基金的收益分配
-
关于股权投资基金的基本运作流程,下列说法错误的是()。
-
关于股权投资基金收益分配,下列说法错误的是()。
-
与资本流动相对应的股权投资基金运作的四个阶段不包括( )。
-
与资本流动相对应的股权投资基金运作的阶段包括()。
Ⅰ.募集
Ⅱ.投资
Ⅲ.管理
Ⅳ.退出
-
股权投资基金的收入主要来源于所投资企业分配的红利以及实现()后的股权转让所得。
-
基金利润是指基金的收入扣除基金承担的各项费用和税收之后,超出投资者( )的部分。
-
由于股权投资基金具有专业性的特点,对基金管理的专业性要求较高,因此,()通常参与基金投资收益的分配。
-
股权投资基金的市场参与主体主要包括()
Ⅰ.投资者
Ⅱ.管理人
Ⅲ.托管人
Ⅳ.第三方服务机构
-
关于股权投资基金的收益分配方式,下列说法错误的是()。
-
股权投资基金的运作流程是其实现()的全过程。
-
股权投资基金就收益分配而言,主要在()之间进行。
- ( )通常投资于价值被低估但相对成熟的企业。
-
下列说法正确是()。
Ⅰ.创业投资基金,是指主要投资于处于各个创业阶段的未上市成长性企业的股权投资基金
Ⅱ.创业投资的投资对象仅为早期.中期两个发展阶段的未上市成长性企业
Ⅲ.创业投资可以采取非组织化形式和组织化形式
Ⅳ.创业投资基金通过注资的形式对企业的增量股权进行投资,从而为企业提供发展所需的资金
-
股权投资基金对于下列( )具有重要作用。
Ⅰ.对中小企业融资的支持
Ⅱ.对科技创新的贡献
Ⅲ.对企业转型的贡献
Ⅳ.对企业升级的贡献
-
创业投资可以更有效地应对创业企业()等特征。
Ⅰ.信息不对称
Ⅱ.不确定性高
Ⅲ.资产结构以无形资产为主
Ⅳ.融资需求呈现阶段性
-
股权投资基金的作用包括()。
Ⅰ.有助于解决中小企业融资难问题
Ⅱ.促进科技创新
Ⅲ.促使企业升级
Ⅳ.阻碍产业转型
-
关于我国股权投资行业的发展趋势,下列说法错误的是()。
- 从发展趋势来看,金融市场将逐步由()为主转向()为主。
-
在基金运作中,()等重要职能多半由基金管理人或基金管理人选定的其他服务机构承担。
I 基金产品的设计
II 基金运作的监管
III 基金份额的销售与备案
IV 基金资产的管理
-
股权投资()是基金的出资人.基金资产的所有者和基金投资回报的受益人。
-
下列哪项不是股权投资基金当事人()
-
基金投资者的权利不包括()
-
基金管理的职责包括()
I拟订和实施投资方案,并对被投资企业进行投资后管理
II积极参与制定被投资企业发展战略,为被投资企业提供增值服务
III期或者不定期向基金投资者披露基金经营运作等方面的信息
IV定期编制并向基金投资者呈报基金的财务报告
-
以下属于基金基金托管人主要职责有()
I管理基金财产
II按照规定开设基金资金账户
III将托管资金与基金托管机构自有财产严格分开
IV定期向基金管理人出具资产托管报告
-
基金托管人在基金运作中具有非常重要的作用,主要表现在()
I基金财产由独立于基金管理人的基金托管人保管,可以防止基金财产挪作他用,有利于保障基金资产的安全。
II对基金托管人对基金管理人的投资运作进行监督,可以促使基金管理人按照有关法律法规和基金合同的要求运作基金财产,有利于保护基金投资者的合法权益。
III基金托管人对基金财产所进行的会计复核和净值计算,有利于防范.减少基金会计核算中的差错,保证基金份额净值和会计核算的真实性和准确性
-
关于股权投资基金管理人,下列表述不正确的是()
- 基金托管人在基金运作的作用包括()。Ⅰ.基金财产由独立于基金管理人的基金托管人保管,可以防止基金财产挪作他用,有利于保障基金资产的安全Ⅱ.基金托管人对基金管理人的投资运作(包括投资对象.投资范围.投资比例.禁止投资行为等)进行监督,可以促使基金管理人按照有关法律法规和 基金合同的要求运作基金财产,有利于保护基金投资者的合法权益Ⅲ.基金托管人对基金财产所进行的会计复核和净值计算,有利于防范.减少基金会计核算中的差错,保证基金份额净值和会计核算的真实性和准确性Ⅳ. 基金托管人对基金财产所进行的会计复核和净值计算,有利于防范.减少基金会计核算中的差错,保证基金份额净值和会计核算的真实性和完整性
-
基金托管人对基金管理人的投资运作进行监督的内容不包括()。
-
基金产品的设计.基金份额的销售与备案.基金资产的管理等重要职能多半由()承担。
-
下列关于股权投资基金管理人说法错误的是()。
-
基金托管人应当履行的职责不包括()。
-
下列职责不属于基金管理人应当履行的是()。
-
股权投资基金()在基金运作中具有核心作用。
-
下列对股权投资基金投资者性质的描述,不正确的是()。
-
私募股权投资基金的主要参与主体包括()
Ⅰ.基金服务机构
Ⅱ.基金投资者
Ⅲ.基金管理人
Ⅳ.监管机构
Ⅴ.行业自律组织
-
下列基金托管人的职责包括()。
Ⅰ.安全保管基金财产
Ⅱ.按照规定开设基金资金账户
Ⅲ.保存基金托管业务活动的记录.账册.报表和其他相关资料
Ⅳ.按照相关法律的规定监督基金管理人的资金运作,定期向基金管理人出具资产托管报告
-
股权投资基金管理人在基金运作中具有核心作用,基金管理人主要具有下列哪些职能()。
Ⅰ.基金产品的设计
Ⅱ.基金份额的销售
Ⅲ.基金份额的备案
Ⅳ.基金资产的管理
-
股权投资基金的投资者应当为具备()的合格投资者。
Ⅰ.相应风险识别能力
Ⅱ.相应风险承担能力
Ⅲ.相应风险转嫁能力
Ⅳ.相应风险预测能力
- 基金管理人履行的职责的包括()。Ⅰ.拟订和实施投资方案,并对被投资企业进行投资后管理Ⅱ.积极参与制定被投资企业发展战略,为被投资企业提供增值服务Ⅲ.定期或者不定期向基金投资者披露基金经营运作等方面的信息Ⅳ.定期编制并向基金投资者呈报基金的财务报告
-
为了保证基金财产的安全,有些国家的法律法规要求股权投资基金按照资产管理和保管分开的原则进行运作,由专门的()保管基金资产。
-
股权投资基金()是基金产品的募集者和管理者,其最主要的职责是按照基金合同的约定,负责基金资产的投资运作,在有效控制风险的基础上为基金投资者争取最大的投资收益。
-
自行募集机构是指();委托募集机构是指()。
-
下列哪些属于股权投资基金的投资者()。
Ⅰ.个人投资者
Ⅱ.工商企业
Ⅲ.金融机构
Ⅳ.社会保障基金
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基金的募集分为()。
-
基金合同约定基金不进行托管的,应当在基金合同中明确()。
I 保障基金财产安全的制度措施
II 收益分配制度
III 资产管理制度
IV 纠纷解决机制
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以下关于基金财产保管机构的说法错误的是()
- 基金份额登记机构提供的服务包括() I建立并管理投资者的基金账户 II负责基金份额的登记及资金结算 III基金交易登记 IV代理发放红利 V保管投资者名册
-
关于私募股权投资基金的主要服务机构,下列说法错误的是()。
-
基金销售机构是( )机构。
-
以下不属于基金销售业务资格主体的是()。
- 会计师事务所及其执业人员应遵守()的原则,根据相关法律法规.职业道德和行业惯例,按照基金管理人的委托,提供专业优质的服务。
-
基金管理人聘请的律师应遵守()原则,根据相关法律法规.职业道德和行业惯例,按照基金管理人的委托,在基金运作的各个阶段提供专业优质的法律服务。
-
股权投资基金服务机构是面向股权投资基金提供各类服务的机构,主要包括()。
Ⅰ.基金财产保管机构
Ⅱ.基金销售机构
Ⅲ.律师事务所
Ⅳ.会计事务所
Ⅴ.基金份额登记机构
-
股权投资基金主要的服务机构不包括()。
-
下列关于股权投资基金服务机构的描述,正确的是()。
-
目前具有基金销售业务资格的主体包括()等。
Ⅰ.商业银行.证券公司
Ⅱ.期货公司.保险机构
Ⅲ.证券投资咨询机构
Ⅳ.独立基金销售机构
-
具有基金销售业务资格的主体不包括()。
-
基金管理人是()机构。
-
(),是指基金管理人委托第三方机构代为募集基金,为基金管理人提供推介基金.发售基金份额.办理基金份额认缴.退出等募集服务。
-
基金份额登记机构提供的服务不包括()。
-
受托募集的第三方机构就是基金销售机构,为基金管理人提供的服务不包括()。
-
股权投资基金市场服务机构主要包括()。
Ⅰ.基金财产保管机构
Ⅱ.基金销售机构
Ⅲ.律师事务所
Ⅳ.会计师事务所
Ⅴ.基金份额登记机构
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狭义的股权投资基金监管,一般专指()对股权投资基金市场.基金市场主体及其活动的监督管理。
-
股权投资基金的政府监管相对于行业自律.内部控制和社会力量监督,具有()的特征。
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股权投资基金监管的目标,不同国家股权投资基金监管的目标不同,但至少包括()
I 保护基金投资者合法权益
II防范系统性金融风险
III防范非系统性金融风险
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股权投资基金监管的基本原则不包括()
-
注重基金机构的风险防控和偿付能力,以确保基金运行稳健和基金财产安全,切实保护投资者的合法权益,是指股权投资基金监管的()原则.
-
()是我国股权投资基金的监管机构。
-
股权投资基金行业自律组织一般采取行业协会形式,由()和其他基金服务机构组成。
-
广义的股权投资基金监管,是指有法定监管权的()对股权投资基金市场.基金市场主体及其活动的监督管理。
I 政府机构
II行业自律组织
III基金机构内部监督部门
IV社会力量
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在股权投资基金监管活动中,()的监管是最具权威.最为有效的监管。
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()是指股权投资基金监管活动不仅要以价值最大化的方式实现基金监管的根本目标。
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市场经济的实践及经济学的理论都已经证明,市场不是万能的,而是存在其自身无法克服的种种缺陷,即市场失灵,因此,政府干预是必要的。但并非政府于预越多.监管越严就越有效,所以政府的监管要实行()监管原则。
-
以下关于股权投资基金行业自律与政府监管的联系说法错误的是()
-
以下关于股权投资基金行业自律组织的作用说法错误的是()
-
监管职权的行使,必须依据法律程序,既不能超越法律的授权滥用权力,也不能怠于行使法定的职责,这是指股权投资基金的()监管原则。
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股权投资基金监管机构依法对基金管理人和()开展股权投资基金业务实施监督管理,对违法违规行为进行查处。
-
保护()合法权益是股权投资基金监管的首要目标
-
()是自律要求最高的行业之一,自律组织在股权投资基金行业的发展中,起着举足轻重的作用。
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在股权投资基金的股务机构中,提供审计.财务和税务尽职调查.财务会计咨询.税务咨询.内部控制咨询.估值等服务的机构是()
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下列关于股权投资基金监管的目标的说法正确的是()。
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对股权投资基金而言,政府监管不应直接干预基金机构内部的经营管理,监管范围应严格限定在基金市场失灵的领域,这体现了股权投资基金的()原则。
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我国股权投资基金行业的自律组织是()。
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股权投资基金的监管的()原则是指股权投资基金监管机构在制定监管规范以及实施监管行为时,注重金融机构的风险防控和偿付能力,以确保基金运行稳健和基金财产安全,切实保护投资者的合法权益。
-
()是我国股权投资基金的监管机构,依法对股权投资基金业务活动实施监督管理。
-
股权投资基金依法监管的基本原则不包括()。
-
中国证券投资基金业协会是我国股权投资基金的自律组织,依法对股权投资基金业()。
Ⅰ.开展行业自律
Ⅱ.提供行业服务
Ⅲ.促进行业发展
Ⅳ.协调行业关系
-
有关股权投资基金监管的法律规定,监管机构依法行使监管权,均具有行政法律效力,具有强制性。下列监管权不属于监管机构依法行使的是()。
-
下列关于股权投资基金行业自律与政府监管的区别的说法错误的是()。
- 下列关于股权投资基金行业自律与政府监管的关系的表述正确的是()。
-
在我国,依法对股权投资基金业开展行业自律,协调行业关系,提供行业服务,促进行业发展的组织是()。
-
股权投资基金行业自律组织在很多方面起到作用,下列关于股权投资基金行业自律组织作用的说法不正确的是()。
-
下列不属于政府监管的意义的是()。
-
()是指行业自律组织对股权投资基金市场.基金市场主体及其活动的监督和约朿。
-
杠杆收购基金的特点包括()。
Ⅰ.从投资对象看,主要是成熟企业
Ⅱ.从投资方式看,通常采取控股性投资
Ⅲ.从杠杆应用看,往往借助于杠杆
Ⅳ.从投资收益看,主要来源于因管理增值带来的股权增值
-
()是指非专业机构和个人分散从事创业投资。
-
()是指向处于各个创业阶段的未上市成长性企业进行的股权投资。
-
创业投资基金,是指主要投资于处于各个创业阶段的( )的股权投资基金。
-
()通过购买股权的形式对企业的股权进行投资,并不为企业提供任何资金,只是一种所有权转移的投资方式,获得资金的是出让企业股权的老股东。
-
公司型基金的参与主体主要为投资者和()。
-
()采用有限合伙企业的组织形式,投资者作为合伙人参与投资,依法享有合伙企业财产权,由普通合伙人对合伙债务承担无限连带责任,由基金管理人具体负责投资运作。
-
普通合伙人对基金(合伙企业)债务承担()。
-
以下关于合伙型基金的特点说法错误的是()
-
下列具有独立法人地位的股权投资基金的是()
- 以下关于信托(契约)型基金的特点,说法错误的是()
-
信托(契约)型基金的参与主体主要有().
I基金投资者
II基金管理人
III基金托管人
IV 投资者
V 基金服务机构
-
下列关于公司型基金的描述,错误的是()。
-
在我国,公司法人实体可采取()形式。
Ⅰ 有限责任公司
Ⅱ 无限责任公司
Ⅲ 股份有限公司
Ⅳ 私人合作公司
- ( )不具有法律实体地位。
-
( )可自行担任基金管理人,或者委托专业的基金管理机构担任基金管理人。
-
( )既是基金份额持有者又是公司股东,按照公司章程行使相应权利.承担相应义务和责任。
-
()是指投资者依据合伙企业法成立有限合伙企业,由普通合伙人对合伙债务承担无限连带责任,由基金管理人具体负责投资运作的股权投资基金。
-
公司型基金的参与主体主要分为()。
-
普通合伙人对合伙企业债务(),有限合伙人对合伙企业债务()。
-
下列说法中,错误的是()。
-
合伙型基金是指投资者依据合伙企业法成立有限合伙企业,由普通合伙人合伙债务承担无限连带责任,由()具体负责投资运作的股权投资基金。
-
以下不属于我国现行股权投资基金组织形式的是()。
-
契约型基金的参与主体不包括()。
-
契约型基金按照()来运营。
-
关于合伙型基金,下列说法正确的是()。
-
()是指通过订立信托契约的形式设立的股权投资基金。
-
合伙型基金由()对合伙债务承担连带责任,由基金管理人具体负责投资运作的股权投资基金。
-
关于契约型基金,下列说法不正确的是()。
-
关于合伙型基金,下列说法错误的是()。
-
公司型基金中,投资者可通过()委任并监督基金管理人。
-
契约型基金由()之间所签署的基金合同而设立。
-
()是指投资者依据公司法,通过出资形成一个独立的公司法人实体,由公司法人实体自行或委托专业基金管理人进行管理的股权投资基金。
-
我国公司型基金按照( )来运营。
- ( )通过购买基金份额,享有基金投资收益。( )依据法律.法规和基金合同负责基金的经营和管理操作。( )负责保管基金资产,执行管理人的有关指令,办理基金名下的资金往来。
-
信托(契约)型基本质上是一种()。
-
按组织形式分类,股权投资基金可以分为()。
Ⅰ.公司型基金
Ⅱ.合伙型基金
Ⅲ.信托(契约)型基金
Ⅳ.合作型基金
-
股权投资基金按组织形式分类不包括()。
-
合伙型基金中,()不参与投资决策。
- 契约型基金参与主体主要为()。Ⅰ. 基金投资者Ⅱ. 基金管理人Ⅲ. 基金托管人Ⅳ. 普通合伙人
-
从投资者权利角度看,投资者作为公司的股东,可通过股东大会(股东会)和董事会委任并监督()。
-
基金托管人负责保管基金资产,执行()的有关指令,办理基金名下的资金往来。
-
按()分类,股权投资基金分为公司型基金.合伙型基金.信托(契约)型基金。
-
下列说法错误的是()。
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(),是指中国国籍自然人或根据中国法律注册成立的公司.企业或其他经济组织依据中国法律在中国境内发起设立的主要以人民币对中国境内非公开交易股权进行投资的股权投资基金。
-
外币股权投资基金通常采取()的方式。
-
关于人民币股权投资基金和外币股权投资基金,下列说法正确的是()。
-
外币股权投资基金无法在()以基金名义注册法人实体,其经营实体注册在()。
-
外币股权投资基金在投资过程中,通常在( )设立特殊目的公司作为受资对象,并在( )完成项目的投资退出。
- 人民币股权投资基金分为()。Ⅰ.内资人民币股权投资基金Ⅱ.外资人民币股权投资基金Ⅲ.合资人民币股权投资基金Ⅳ.境外人民币股权投资基金
-
股权投资基金按资金性质分类分为()。
-
人民币股权投资基金,是指依据中国法律在()设立的主要以()对中国境内非公开交易股权进行投资的股权投资基金。
-
()分为内资人民币股权投资基金和外资人民币股权投资基金。
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()是指依据中国境外的相关法律在中国境外设立,主要以外币对中国境内非公开交易股权进行投资的基金。
-
关于外币股权投资基金的基本运作方式的说法,错误的是()。
-
下列关于外币股权投资基金的说法错误的是()。
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政府引导基金鼓励创业投资基金投资处于()的企业。
Ⅰ.种子期
Ⅱ.起步期
Ⅲ.成长期
Ⅳ.成熟期
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股权投资母基金的主要投资对象是()。
-
股权投资母基金的作用不包括()。
-
()宗旨是发挥财政资金的杠杆放大效应,增加创业投资的资本供给,克服单纯通过市场配置创业投资资本的市场失灵问题。
-
母基金通常会将所募集的资金分散投资于( )只股权投资基金。
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股份公司型基金由( )向公司登记管理机关申请设立登记。
-
有限合伙企业由()个以上( )个以下合伙人设立。
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契约型基金合同股权投资相关内容主要包括( )。
I 基金的募集
II 基金费用与税收
III 当事人及其权利义务
IV 基金的投资
-
关于股权投资基金资金募集与出资安排,下列说法错误的是()。
-
我国证监会从下列哪些方面对合格投资者作出了限定( )。
I 信用记录
II 风险识别能力和风险承担能力
III 资产规模或者收入水平
IV 基金份额认购金额
-
我国国内股权投资基金的募集对象不包括:
-
合格投资者制度起源于( )。
-
中国证监会从下列哪些方面对合格投资者作出了限定()。
Ⅰ.信用记录
Ⅱ.风险识别能力和风险承担能力
Ⅲ.资产规模或者收入水平
Ⅳ.基金份额认购金额
-
我国要求( )应获得中国证监会基金销售业务资格且成为中国证券投资基金业协会会员。
-
我国基金募集的方式主要包括( )
I 自行募集
II委托募集
III公开募集
IV非公开募集
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股权投资基金募集的一般流程不包括( )
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股权投资基金募集所需主要资料有( )
I私募备忘录
II募集推介资料
III(反向)尽职调查资料
III基金条款书
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()指的是通过公开渠道向非特定对象推介基金产品
-
股权投资基金募集筹备期,基金管理人需要撰写()。
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股权投资基金募集所需主要资料包括()。
-
下列关于委托募集的说法错误的是()。
-
下列关于基金自行募集和委托募集的说法,正确的是()。
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目前,我国要求包括股权投资基金在内的各类私募基金的募集需履行的程序()。
-
影响股权投资基金组织形式选择的因素有()。
Ⅰ.法律依据
Ⅱ.监管要求
Ⅲ.税负
Ⅳ.与股权投资业务的适应度
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普通合伙人对合伙型基金可能的债务承担()连带责任;而投资人作为有限合伙人,以其()为限对合伙企业债务承担责任。
-
在公司型基金股权投资业务中,( )属于股息红利所得,不属于增值税征税范围。
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公司型股权投资基金根据《公司法》的规定,采取股份有限公司形式的股权投资基金,投资者人数不得超过()人。
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目前我国股权投资基金投资者在有限责任公司型基金中的人数限制是()。
-
有限合伙人为自然人,股息红利和股权转让所得均按照投资者个人的“生产.经营所得”,适用()的超额累进税率,计缴个人所得税。
-
公司型基金的收入中,符合条件的居民企业之间的()为免税收入。
-
合伙企业合伙人是()的,缴纳个人所得税;合伙人是()和其他组织的,缴纳企业所得税。
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对于公司型基金,现行的《公司法》对公司的注册资本限额.缴付安排及出资方式等内容不再由法律作强制性规定(除非法律.行政法规.国务院有另外规定),全部由()进行规定。
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以下关于有限合伙人的说法错误的是()。
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以下关于我国股权投资基金投资者人数限制说法正确的有()。
Ⅰ.合伙型基金不超过50人
Ⅱ.契约型基金不超过200人
Ⅲ.有限公司不超过50人
Ⅳ.股份公司不超过200人
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以下关于合伙型基金的说法正确的是()。
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公司型基金中,()投资者需承担双重征税。
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合伙型基金的投资者作为有限合伙人,如果为自然人,其股息红利和股权转让所得均按照投资者个人的“生产.经营所得”,适用()的超额累进税率,计缴个人所得税。
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公司型基金的税后利润分配,如严格按照《公司法》,需在()之后,分配顺序的灵活性也( )。
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关于我国股权投资基金投资者人数限制的说法,错误的是()。
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以下关于合伙型基金分配说法错误的是()。
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在公司型股权投资业务中,若项目上市后通过二级市场退出,则()。
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公司型基金中,投资者出资成为()。
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下列表述错误的是()。
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股权投资基金通常采用()。
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以下关于合伙型基金中合伙人的说法正确的是()。
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股权投资基金资金投向以()为主。
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在公司型基金中,以下需要征收增值税的是()。
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普通合伙人对基金可能的债务()。
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合伙人为个人时,比照个人所得税法的“个体工商户的生产经营所得”应税项目,适用()的五级(),计算征收个人所得税。
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早期的股权投资基金主要依据()设立公司型股权投资基金。
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公司型基金分配时为()。
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以下关于合伙企业的税务,说法错误的是()。
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有限责任公司的股东()。
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目前我国股权投资基金投资者在契约型基金中的人数限制是()。
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实务中,( )通常不作为课税主体。
Ⅰ.信托计划
Ⅱ.资管计划
Ⅲ.契约型基金
Ⅳ.公司型基金
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在()中,投资者通常作为“委托人”,把财产“委托”给基金管理人管理后,由基金管理人全权负责经营和运作。
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()对基金可能的债务承担无限连带责任。
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公司型基金的权力机构是( )。
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普通合伙人对合伙企业的债务承担无限连带责任,并负责合伙企业事务的执行,合伙企业投资与资产处置的最终决策应由( )作出。
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根据《合伙企业法》的规定,以下不属于合伙协议应当载明的是()。
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根据《合伙企业》的相关规定,设立有限合伙企业,应当具备的条件有()。
I 由2个以上50个以下合伙人设立
II 有限合伙企业至少应当有一个普通合伙人
III 有书面合伙协议
IV 有限合伙企业名称中应当标明“有限合伙”字样
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在合伙型基金合同中,与股权投资业务相关,( )的约定也为必备内容。
I 合伙期限
II 托管事项
III 管理方式和管理费
IV 利润分配及亏损分担
-
下列股权投资基金,属于公开发行的是( )。
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我国现行的股权投资基金组织形式主要分为( )
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( )无须办理工商注册登记程序,根据投资者和管理人签署的信托契约设立。
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( )是基金管理人依法设立开展股权投资业务主体的过程,主要考虑基金组织形式.基金架构.登记备案等问题。
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现行《公司法》规定,设立有限责任公司,应当具备( )
I 股东符合法定人数;
II 有符合公司章程规定的全体股东认缴的出资额;
III 股东共同制定公司章程;
IV 有公司名称,建立符合有限责任公司要求的组织机构;
V 有公司住所。
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公司型基金设立的步骤主要有( )
I名称预先核准
II申请设立登记
III 批准设立
IV 领取营业执照
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设立股份有限公司,应当具备下列( )条件。
I发起人符合法定人数;
II有符合公司章程规定的全体发起人认购的股本总额或者募集的实收股本
总额;
III 发起人制定公司章程,采用募集方式设立的经创立大会通过;
IV 有公司名称,建立符合股份有限公司要求的组织机构;
-
下列不需要要在股份有限公司的章程中载明的是
-
公司型基金成立的日期为()。
-
根据《合伙企业法》的相关规定,设立有限合伙企业,应当具备下列条件()。
Ⅰ.有限合伙企业由2个以上50个以下合伙人设立,但是法律法规另有规定的除外,有限合伙企业至少应当有一个普通合伙人
Ⅱ.有书面合伙协议;有限合伙企业名称中应当标明“有限合伙”字样;有限合伙人认缴或者实际缴付的出资
Ⅲ.有限合伙人可以用货币.实物.知识产权.土地使用权或者其他财产权利作价出资(但有限合伙人不得以劳务出资,在股权投资基金领域,普通合伙人也通常只宜以货币形式出资)
Ⅳ.有生产经营场所;法律法规规定的其他条件。
-
公司型基金与合伙型基金均由()进行管理。
-
关于公司型基金与合伙型基金的设立步骤,顺序正确的是()。
-
有限合伙企业应当()普通合伙人
-
公司型基金合同的法律形式为( ),需要同时符合包括《公司法》等法律法规要求的要件,适应股权投资业务,并符合行业合规和自律要求。
-
有限责任公司型基金由()或者共同委托的代理人向公司登记机关申请设立登记。
-
根据相关法律法规的规定,()的设立不涉及工商登记的程序。
-
根据相关法律法规的规定,契约型基金通过订立基金合同()。
Ⅰ.明确投资人.管理人及托管人在私募基金管理业务过程中的权利.义务及职责
Ⅱ.确保委托财产的安全
Ⅲ.保护当事人各方的合法权益
Ⅳ.实现基金管理人的最大化利益
-
公司型基金合同中的投资事项不包括()。
-
合伙型基金股权投资业务主要包括()。
Ⅰ.合伙期限;管理方式
Ⅱ.投资事项;利润分配及亏损分担
Ⅲ.税务承担;费用和支出
Ⅳ.合伙人会议
-
根据《公司法》的相关规定,设立有限责任公司,应当具备的条件不包括()。
- 公司型基金的设立步骤包括()。Ⅰ.名称预先核准Ⅱ.申请设立登记Ⅲ.领取营业执照Ⅳ.基金备案
-
公司型基金合同的股权投资业务相关内容主要包括()。
Ⅰ.投资事项
Ⅱ.管理方式
Ⅲ.托管事项
Ⅳ. 税务承担
- 契约型基金公司其基金合同的订立即表明了基金的成立,以下( )属于股权投资业务相关的内容。
-
有限合伙企业由()个以上50个以下合伙人设立
- 合伙型基金的设立步骤包括()。Ⅰ.名称预先核准Ⅱ.申请设立登记Ⅲ.领取营业执照Ⅳ.基金备案
-
下列不属于契约型基金合同主要内容的是()。
-
下列不属于公司型基金领取营业执照后应做的是()。
-
股权投资的一般流程有哪些?
I 目开发与筛选.初步尽职调查
II 项目立项.签署投资框架协议
III 尽职调查.投资决策
IV 签署投资协议.投资交割
-
股权投资基金的投资协议生效后,若未办理托管,则( )按投资协议约定的金额和时间把投资款项划转至被投资企业或者其股东账户。
-
股权投资基金管理人设立()会对投资项目行使投资决策权。
-
投资备忘录的内容不包括()。
-
股权投资基金的投资一般流程不包括()。
-
以下属于股权投资基金投资流程的是()。
Ⅰ.项目收集
Ⅱ.项目初审
Ⅲ.签署投资备忘录
Ⅳ.项目立项
-
投资备忘录中的内容,除()之外,主要作为投融资双方下一步协商的基础。
Ⅰ.投资达成的条件
Ⅱ.投资方建议的主要投资条款
Ⅲ.保密条款
Ⅳ.排他性条款
-
尽职调查是一项比较复杂和专业的工作,其基本程序包括()
I计划制订与团队组建
II二手资料收集与研读
III企业现场调研撰写
IV尽职调查报告
V进行内部复核
-
一份详尽的尽职调查工作计划不包括:
-
尽职调查清单的作用不包括()。
-
所谓二手资料,是指股权投资基金按照尽职调查的目的收集.整理的各种现成的资料,又称()
-
下列不属于二手资料收集的途径有().
-
()在尽职调查工作中,起着防范风险.提高尽职调查质量的作用,属于股权投资机构内部的自我监督机制
-
尽职调查报告主要分为( )三个部分。
I 前言
II 大纲
III 正文
IV 附件
-
股权投资基金法律尽职调查的作用不包括()。
-
实施尽职调查前由股权投资基金组建一个尽职调查小组,小组成员不包括()。
-
下列内容文件不属于尽职调查报告的附件部分的是()。
-
扩张期的企业的考察重点是( )。
-
以下关于财务尽职调查的说法,不正确的是()。
-
以下不属于尽职调查报告主要包括的部分的是()。
-
下列关于股权投资基金法律尽职调查目的的描述,不正确的是()。
-
成熟阶段企业的考察重点是( )。
Ⅰ.管理团队.资产质量.融资结构
Ⅱ.产品服务.发展战略及市场因素
Ⅲ.融资运用.发展战略以及风险分析
Ⅳ.为管理团队和产品服务部分
-
股权投资基金二手资料获取的途径不包括()。
-
()是整个股权投资基金尽职调查工作的核心。
-
法律尽职调查关注的重点问题不包括()。
-
股权投资基金财务尽职调查强调发现企业的投资价值和(),注重对企业未来价值和()的合理预测。
-
股权投资基金财务尽职调查经常采用趋势分析和()工具,在财务预测中经常会用到()和敏感度分析等方法。
-
财务尽职调查涵盖企业的()。
Ⅰ.未来盈利预测
Ⅱ.营运资金
Ⅲ.融资结构
Ⅳ.历史经营业绩
-
下列关于股权投资公司与目标公司管理层.员工的内部访谈的目的的说法不正确的是()。
-
()多使用趋势分析.结构分析等分析工具。
-
由股权投资基金尽职调查的风险发现中可知,最终在交易文件中可以通过()进行风险和责任的分担。
Ⅰ.违约条款 Ⅱ.保护条款 Ⅲ.交割前义务 Ⅳ.交割后承诺
-
在()中经常会用到场景分析和敏感度分析等方法。
-
业务尽职调查的主要内容包括()等。
Ⅰ.风险分析
Ⅱ.发展战略
Ⅲ.融资运用
Ⅳ.管理团队
-
尽职调查报告至少包括()。
Ⅰ.业务尽调
Ⅱ.人事尽调
Ⅲ.法律尽调
Ⅳ.财务尽调
- 尽职调查出于风险发现的目的,需要考察的内容不包括()。
-
与一般财务审计以验证企业财务报表真实性为目的不同,财务尽职调查的主要目的是评估企业存在的财务风险以及()。
-
较早发展阶段的创业企业的业务尽职调查考察重点为()部分。
-
股权投资基金财务尽职调查涵盖的内容不包括()。
-
成熟阶段的企业则更多关注管理团队.资产质量.融资结构.融资运用.发展战略以及()等。
-
()又称审慎性调查,一般是指投资人在与目标企业达成初步合作意向后,经协商一致,对目标企业的一切与本次投资相关的事项进行现场调查.资料分析的一系列活动。
-
不同投资策略针对的目标企业类型及所处发展阶段不同,因而业务尽职调查的侧重点也不同,较早发展阶段的创业企业的考察重点为管理团队和产品服务部分,()的业务尽职调查对产品服务.发展战略及市场因素的关注程度更高一些。
-
法律尽职调查重点关注内容包括()。
Ⅰ.历史沿革问题
Ⅱ.高级管理人员
Ⅲ.诉讼及仲裁
Ⅳ.重大合同
-
一般价值等式为()。
-
企业价值/息税折旧摊销前利润倍数法考虑了()的影响。
-
市销率倍数法的一个局限是不能反映()的影响。
-
企业价值/息税前利润倍数法的企业价值计算公式为()。
-
账面价值法是指公司资产负债的()。
-
股权投资基金投资的创业企业,可能净利润为负数,经营性现金流也为负数,且账面价值比较低。此时,()可能比较实用。
-
在计算可比公司倍数的平均值或中位数时,()是不需要注意剔除的异常值。
-
()是在扣除债权人利息之前的利润,所有出资人(股东和债权人)对其都享有分配权。
-
折现现金流法是通过预测企业未来的现金流,将企业价值定义为企业未来可自由支配现金流折现值的总和,包括()和自由现金流模型等。
-
某企业2015年净资产为1000万元,销售收入为800万元,销售成本为400万元,预计未来一年净利润为500万,估计市盈率为3.市净率为3.市销率为5,用市盈率法计算该公司价值()万元。
-
下列关于市净率法的表述,错误的是()。
- 下列不属于相对估值法的估值指标的是()。
-
估值是投资最重要的环节之一,估值条款也是投资协议的重要内容,投资前需要明确评估目标资产的( )。
-
下列关于企业价值/息税前利润倍数法的企业价值计算的说法错误的是()。
-
折现现金流法所评估的价值,可以是( ),也可以是( )。
-
下列企业价值与股权价值的计算公式,正确的是()。
-
关于成本法,下列说法错误的是()。
-
清算价值法的主要方法是,假设企业破产和公司解散时,将企业拆分为可出售的几个业务或资产包,并分别估算这些业务或资产包的(),加总后作为企业估值的参考标准。
-
银行业适合采用的估值方法是()。
-
折现现金流法的基础是现值原则,即在考虑资金的时间价值和风险的情况下,将预期发生在不同时点的现金流量,按既定的折现率,统一折算为现值,再加总求得目标企业价值。用公式表示为。其中:V为();CF为();TV为();n为();r为()。
-
相对估值法的优点不包括()。
-
股权自由现金流量(FCFE)是归属于股东的现金流量,其计算公式为FCFE=()。
-
如果目标企业现金流稳定,未来可预测性较高,则()更有意义。
-
清算价值法常见于杠杆收购和()。
-
()是指公司所有出资人,包括股东和债权人,共同拥有的公司运营所产生的价值,包括企业的股东所拥有的股权价值,以及企业的债权人所拥有的债权价值。
-
通常,选取若干可比公司,用其可比倍数的()作为目标公司的倍数参考值。
-
一般采用清算价值法估值时,采用()的折扣率。
-
()则常见于杠杆收购和破产投资策略。
-
关于股权投资基金估值,下列说法不正确的是()。
-
重置成本法的计算公式为()。
Ⅰ.待评估资产价值=重置全价-综合贬值
Ⅱ.待评估资产价值=重置全价+综合增值
Ⅲ.待评估资产价值=重置全价×综合成新率
-
账面价值法是指公司的()净值,但要评估标的公司的真正价值,还必须对()的各个项目作出必要的调整,在此基础上,得出双方都可以接受的公司价值。
-
清算大致分为( )。
Ⅰ.账面价值清算
Ⅱ.重置全价清算
Ⅲ.破产清算
Ⅳ.解散清算
-
股权投资行业主要用到的估值方法为()。
-
下列不属于相对估值方法的是()。
-
股权投资基金不管采用何种估值方法,在估值时应结合( )的假设,采用合理的市场数据和参数。
-
( )通常以可转换优先股.可转换债或者是普通股为投资工具,以目标公司增资方式进行投资。
-
()既可以条款形式存在于投资协议中,也可以一个专门的协议即估值调整协议形式存在。
-
()又称共同出售权(Right of C0—sale),是指目标公司的其他股东欲对外出售股权时,股权投资基金有权以其持股比例为基础,以同等条件参与该出售交易。
-
通过反摊薄条款进行保护的方式有两种:完全棘轮和加权平均,()更大限度地保护投资者。
-
()是指股权投资基金为保护自身利益而设置的要求目标公司在执行某些可能损害投资者利益或对投资者利益有重大影响的行为时,需取得投资者同意的条款。
-
优先认购权是指目标企业()时,作为老股东的股权投资人可以按照比例优先于新进投资人进行认购的权利。
-
排他性条款一般会约定一个为期()的排他期限,在排他期限内,目标企业现任股东及其董事.雇员.财务顾问.经纪人在与股权投资基金进行谈判的过程中不得再与其他投资机构进行接触,从而保证双方的时间和经济效率。同时,投资方如果在协议签署之日前的任何时间决定不执行投资计划,应立即通知目标企业。
-
投资框架协议不可以称为()。
-
反摊薄条款也称为反稀释条款,本质上是一种( )机制,适用于后轮融资为降价融资时,用于保护前轮投资者利益的条款。
-
董事会席位条款的实质是对被投资企业的( )分配进行约定。
-
( )是指在投资协议中,要求目标公司通过保密协议或其他方式,确保其董事.高管和其他关键员工不得兼职与本公司业务有竞争的职位。
-
反摊薄条款根据新一轮融资发行的股数的比例.价格的不同,可能采取完全棘轮法或者()。
-
()对股权投资基金参与企业后续融资时的决策也起到重要的决策支撑作用。
-
股权投资基金需要密切关注被投资企业的情况有()。
I 会计制度变化
II 市场价格和份额变化
III销售及订货出现重大变化
IV 资产负债表项目出现重大变化
- 股东大会是公司的最高权力机构,其职责不包括()。
-
对于股权投资基金而言,投资后管理的作用不包括( )。
-
投资后阶段信息获取的主要渠道包括()。
I 参与被投资企业股东大会(股东会).董事会.监事会
Ⅱ 关注被投资企业经营状况
Ⅲ 日常联络和沟通工作
Ⅳ 协助经营企业发展
-
股权投资基金通过()参与被投资企业股东大会。
-
下列不属于股权投资基金管理人参与投资后管理渠道和方式的是()。
-
下列属于基金管理人参与投资后管理,获取被投资企业信息的途径为()。
Ⅰ.参与被投资企业股东大会.董事会.监事会
Ⅱ.关注被投资企业经营状况
Ⅲ.日常联络
Ⅳ.沟通工作
-
股权投资基金投资后管理的作用不包括()。
-
股权投资基金作为(),要减少或消除信息不对称带来的问题,及时沟通是最有效的解决办法。
-
股权投资基金为了实现与被投资企业有效的沟通,通常采取的方式不包括()。
-
投资机构通过参与()股东大会(股东会).董事会和监事会,可以全面了解与公司发展相关的重要信息,并通过行使相应职权保护股权投资基金的利益,促进被投资企业的良性发展。
-
股权投资基金管理人一般通过()渠道和方式参与投资后管理。
Ⅰ.参与被投资企业股东大会
Ⅱ.参与被投资企业监事会
Ⅲ.关注被投资企业的经营运作状况
Ⅳ.日常联络和沟通工作
-
股权投资基金通常采取()或().()与被投资企业主要管理人员进行交谈和接触,目的是了解企业的日常经营情况,并对其进行指导或咨询,实现有效的沟通。
- 股东大会负责修改公司章程.聘任和解聘公司董事.()等重大事项的决策。
-
通常情况下,被投资企业有义务及时向股权投资基金提供与企业经营状况相关的报告,包括()。
-
股权投资基金的投资后管理期间是( )。
-
()是公司的最高权力机构,由全体股东组成。
-
在投资交割之后直到项目退出之前都属于()的期间。()对于投资工作具有十分重要的意义。
-
()负责批准公司发展战略.批准公司年度财务预算与决算.聘任和解聘公司高级管理人员.决定公司高级管理人员的薪酬和考核与激励制度等重要决策。
-
下列属于投资后管理的主要内容有()。
Ⅰ.投资机构对被投资企业进行的项目跟踪与监控活动
Ⅱ.投资机构对被投资企业提供的增值服务
Ⅲ.股权投资基金对被投资企业提供额外红利
Ⅳ.股权投资基金对被投资企业进行活动限制
-
投资后管理是指股权投资基金与被投资企业签署正式投资协议之后,基金管理人()的一系列活动。
Ⅰ.积极参与被投资企业的管理
Ⅱ.对被投资机构实施项目监控
Ⅲ.提供各项增值服务
Ⅳ.提供套期保值服务
-
()作为公司内部专门行使监督权的监督机构,对公司董事和高管的行为是否符合法律法规和公司章程的规定行使监督权力,是公司法人治理结构的重要组成部分。
-
通常,股权投资基金的投资后管理主要内容可分为()。
Ⅰ.股权投资基金对被投资企业进行的尽职调查
Ⅱ.股权投资基金对被投资企业进行的资金监控活动
Ⅲ.投资机构对被投资企业进行的项目跟踪与监控活动
Ⅳ.股权投资基金对被投资企业提供的增值服务
-
下列哪项属于投后管理时期( )
-
( )在整个股资投资过程中持续时间最长,花费精力最多。
-
( ),是指股权投资基金与被投资企业投资交割之后,基金管理人积极参与被投资企业的管理,对被投资企业实施项目监控并提供各项增值服务的一系列活动。
-
投资后管理,是指股权投资基金与被投资企业投资交割之后,( )积极参与被投资企业的管理,对被投资企业实施项目监控并提供各项增值服务的一系列活动。
- 通常,投资管理后的主要内容可以分为( )Ⅰ. 投资机构对被投资企业进行的项目跟踪活动Ⅱ.投资机构对被投资企业进行的项目监控活动Ⅲ.投资机构对被投资企业进行的项目监管活动Ⅳ.投资机构对被投资企业提供的增值服务
-
投资后管理的作用包括( )
Ⅰ.管理和防范投资风险
Ⅱ.提升被投资企业自身价值
Ⅲ.协助被投资企业利用资本市场
-
投资后管理阶段获取企业信息的主要方式包括( )
Ⅰ.参加被投资企业的股东大会.董事事.监事会
Ⅱ.关注被投资企业的经营状况
Ⅲ.日常联络与沟通工作
Ⅳ.参与被投资企业的公司治理
- 以下属于股东大会的权利的是( )Ⅰ.修改公司章程Ⅱ.聘任和解聘公司董事Ⅲ.对公司上市.增资.减资.利润分配.关联交易等重大事项进行决策Ⅳ.批准公司年度财务预算
- 以下属于董事会的权利的是( )Ⅰ.批准公司发展战略Ⅱ.批准公司年度财务预算Ⅲ.解聘和聘任公司高管Ⅳ.决定公司高管人员的薪酬.绩效考核与激励制度
-
在投资后直至投资退出的全过程中,被投企业有义务及时向投资机构提供与企业经营相关状况的报告,包括( )
-
以下哪项不是投资机构通常采取与被投资企业主要管理人员进行沟通接触的方式?
-
股权投资基金对被投资企业的监控通常会采取的方式有()。
I 跟踪协议条款执行情况
II 监控被投资企业财务状况
III 参与被投资企业重大经营决策
IV 关注被投资企业经营状况
-
为了降低股权投资后的(),股权投资基金管理人通常会参与被投资企业股东大会。
-
股权投资基金投资后阶段常用的监控指标不包括()。
-
以下不属于股权投资基金对被投资企业的监控通常会采取的方式的是( )。
-
股权投资基金作为(),要减少或消除信息不对称带来的问题,及时沟通是最有效的解决办法。
-
股权投资通常存在的问题不包括( )。
-
()不仅是企业发展和价值增值的重要基础,同时也是保障投资机构投资权益的重要制度安排。
-
投资机构对被投资企业风险监控的重要途径之一是对被投资企业的财务状况进行(),以便及时发现生产经营中的重大变化,及时采取改善措施。
-
下列属于投资后项目监控的主要方式包括()。
Ⅰ.跟踪协议条款执行情况
Ⅱ.监控被投资企业财务状况
Ⅲ.参与被投资企业的公司治理
Ⅳ.预测基金收益
-
下列不属于股权投资基金投资后项目监控管理指标的是()。
-
关键财务指标主要包括()。
Ⅰ.关键比率分析
Ⅱ.拖延付款情况
Ⅲ.财务亏损情况
Ⅳ.资产负债表的重大改变
-
对于业务和市场已经相对成熟稳定的企业,监控指标侧重于()。
-
股权投资基金投资后项目监控的主要方式不包括()。
-
关键管理指标主要包括()情况等。
Ⅰ.公司战略与业务定位.经营风险控制情况
Ⅱ.股东关系与公司治理
Ⅲ.高级管理人员尽职与异动情况
Ⅳ.重大经营管理问题.危机事件处理
-
在投资后项目监控方面,需要重点关注以下()指标。
Ⅰ.经营指标
Ⅱ.管理指标
Ⅲ.财务指标
-
股权投资基金投资后,对于尚在积极开拓市场的企业,侧重观察的指标不包括()。
-
投资机构属于()。
-
股权投资基金对被投资企业的监控通常不会采取()方式。
-
下列不是采取项目跟踪与监控的必要的原因是()。
-
投资后管理的有效实施,已充分获取( )为前提。( )
-
在投资后的项目跟踪与监控方面,需要重点关注以下指标:( )
Ⅰ.经营指标
Ⅱ.管理指标
Ⅲ.业绩指标
Ⅳ.财务指标
-
以下属于经营指标的是( )
Ⅰ.收入.净利润
Ⅱ.市场占有率
Ⅲ.网点建设.新市场进入
Ⅳ.收入增长率
Ⅴ.重大业务经营问题
-
对于业务和市场等已经相对成熟稳定的企业,更侧重于( )
-
对于尚在开拓市场的成长型企业,则比较不侧重于( )
-
以下属于管理指标的是()
Ⅰ.公司战略与定位
Ⅱ.经营风险控制情况
Ⅲ.股东关系与公司治理
Ⅳ.高层人员尽职与异动
Ⅴ.重大业务经营问题
Ⅵ.危机事件处理情况
-
企业的经营管理风险是个复杂的系统工程,面临各种不同的风险,以下属于企业内部的风险的是()
- 关键的财务指标包括()Ⅰ.关健比率分析Ⅱ.拖延付款情况Ⅲ.财务亏损情况Ⅳ.资产负债表重大改变Ⅴ.收入增长率
-
投资机构对被投资企业的跟踪与监控通常采取以下哪几种方式:()
Ⅰ.跟踪协议条款执行情况
Ⅱ.监控被投资企业的各类经营指标与财务状况
Ⅲ.参与被投资企业的公司治理
Ⅳ.关注被投资企业的经营状况
-
企业的关键比率分析能看出许多预警信号,包括()
Ⅰ.流动比率
Ⅱ.速动比率
Ⅲ.存货周转率
Ⅳ.负债率
-
在投资后管理阶段,投资者可以选择行使转换权利,将(),相应增加在股东大会或董事会的话语权,从而实施更有力的监控。
-
关于股权投资基金所提供的增值服务,下列表述不正确的是()。
-
股权投资基金提供的管理咨询服务是指为被投资企业提供()等方面的顾问建议。
Ⅰ.会计制度
Ⅱ.战略
Ⅲ.人力资源
Ⅳ.市场营销
-
股权投资基金所提供的增值服务的价值在于()。
Ⅰ.获取投资数据
Ⅱ.协助被投资企业实现更好的发展
Ⅲ.降低投资风险
-
增值服务通常包括以下几方面的内容()。
Ⅰ.为企业提供管理咨询服务,上市辅导及并购整合
Ⅱ.完善公司治理结构
Ⅲ.规范财务管理系统
Ⅳ.提供再融资服务,提供外部关系网络
-
股权投资基金通常与社会各界有着广泛的联系。凭借这种深厚的关系网络,可以为被投资企业()。
Ⅰ.寻找供应商和产品经销商
Ⅱ.聘请管理咨询公司
Ⅲ.聘用合适的高级管理人才
Ⅳ.聘用合适的核心技术人才
-
股权投资基金提供增值服务的目的是()。
Ⅰ.推动企业的发展
Ⅱ.企业价值创造
Ⅲ.增加市场占有份额
Ⅳ.防止企业垄断市场
-
股权投资基金为被投资企业提供的增值服务中为企业提供管理咨询服务包括()。
Ⅰ.战略
Ⅱ.组织
Ⅲ.财务
Ⅳ.人力资源
-
投资机构为被投资企业提供的增值服务通常包括()
Ⅰ.协助完善规范公司的治理架构
Ⅱ.协助建立规范的财务管理体系
Ⅲ.为企业提供管理咨询服务
Ⅳ.协助进行后续再融资工作
Ⅴ.协助上市及并购整合
Ⅵ.提供人才专家等外部关系网格
-
以下关于增值服务说法错误的是()
-
对于早期阶段的被投资企业,投资机构侧重于协助其进行()。
Ⅰ.规范管理
Ⅱ.业务开拓
Ⅲ.后续再融资
Ⅳ.上市推动
-
对于发展较为成熟的被投资企业,投资机构提供的增值服务的内容往往侧重于()
Ⅰ.资源导入
Ⅱ.兼并收购
Ⅲ.后续再融资
Ⅳ.上市堆动
-
以下属于投资机构为被投资企提供的管理咨询服务内容的是?()
Ⅰ.战略
Ⅱ.组织
Ⅲ.财务
Ⅳ.人力资源
Ⅴ.市场营销
-
股权投资基金的()是整个投资的关键环节,对股权投资基金而言,实现项目的成功退出是其进行股权投资的最终目标。
-
股权投资基金的投资对象通常为()的企业
-
以下属于协议转让退出的是()。
-
下列说法关于股权投资基金退出,错误的是( )
-
股权投资基金的项目退出,是指股权投资基金选择合适的时机,将其在被投资企业的股权变现,由()转化为具有流动性的现金收益,以实现资本增值,或及时避免和降低损失。
-
从券商进场确定股改基准日算起,完成首次公开发行股票并上市一般需要()年甚至更长时间,上市成功后一般还有相当期限的限售期,实现最终退出耗时较长。
-
下列关于股权投资基金项目退出几种方式的比较的说法错误的是()。
-
全国中小企业股份转让系统中协议转让的委托方式,可以分为() 。
Ⅰ.意向委托
Ⅱ.定价委托
Ⅲ.成交确认委托
-
股权投资基金项目退出的意义包括()。
Ⅰ.实现投资收益,控制风险
Ⅱ.促进投资循环,保持资金流动
Ⅲ.评价投资活动,体现投资价值
Ⅳ.维护投资活动,进行资金监管
-
项目退出,是指股权投资基金选择合适的时机,将在被投资企业的股权变现,由(),以实现资本增值或及时避免和降低财产损失。
- 在我国,目前股票市场首发上市准入实行()。
-
股权投资基金的(),是指股权投资基金选择合适的时机,将其在被投资企业的股权变现,由股权形态转化为具有流动性的现金收益,以实现资本增值,或及时避免和降低损失。
-
股权投资基金的核心是()。
-
( ),是指股权投资基金选择合适的时机,将其在被投资企业的股权变现,由股权形态转化为具有流动性的现金收益,以实现资本增值,或及时避免和降低损失。
-
股权投资退出机制为股权投资基金提供了必要的( )
-
股权投资与一般投资活动相比,( ),这种资本运作的特殊性,决定了其更注重风险的控制,以及对资本增值的更高要求。
-
下列不属于项目退出的意义的是( )
-
下列不属于股权投资基金的退出的方式的是( )
-
股权投资基金的项目退出方式主要有( )
I 上市转让
II 挂牌转让
III 协议转让
IV 清算退出
-
《关于企业申请境外上市有关问题的通知》中的“四五六条款”,其中“五”是表示()。
-
对我国企业来说,海外IPO市场主要以()市场为主。
Ⅰ.香港主板
Ⅱ.美国纳斯达克证券交易所
Ⅲ.纽约证券交易所
-
上市交易的股票(含A.B股)实行价格涨跌幅限制,即在一个交易日内,除上市首日证券外,上述证券的交易价格相对上一交易日收市价格的涨跌幅度不得超过(),其中,ST股票和*ST股票的涨跌幅限制为()。
-
上市公司股份协议转让可以分为流通股协议转让和非流通股协议转让是根据是()划分的。
-
项目在境内申报上市流程包括()。
Ⅰ.改制
Ⅱ.辅导
Ⅲ.申报审核
Ⅳ.股票发行
Ⅴ.股票上市
-
以下不属于项目在境内申报上市流程中的上市申报和核准的主要内容的是()。
-
根据()的不同,上市公司股份协议转让可以分为协议收购.对价偿还.股份回购等。
-
上市企业股份转让的交易机制包括()。
Ⅰ.委托驱动制度
Ⅱ.大宗交易
Ⅲ.协议转让
Ⅳ.要约收购
-
( ),一般是在被投资企业经营达到理想状态时进行的,是指股权投资基金通过企业上市将其拥有的被投资企业股份转变成可以在公开市场上流通的股票,通过股票在公开市场转让实现投资退出和资本增值。
-
( )通常被认为是最为理想的退出方式之一
-
境内IP0市场包括( )。
I 主板
II 中小企业板
III 创业板
IV 新三板
-
对我国企业来说,境外IP0市场主要以( )等市场为主。
I 香港证券交易所
II 美国纳斯达克证券交易所(NASDAQ)
III 新加坡证券交易所(S股)
IV 纽约证券交易所(NYSE)
-
境内首次公开发行上市的一般流程是( )
I 改制
II 辅导
III 申报审核
IV 股票发行及上市
-
所投资企业除了股票首次公开发行并上市外,还可以通过( )或借壳上市等方式间接上市
-
境外直接上市是指企业直接以国内股份有限公司的名义向国外证券主管机构申请发行股票(或其他衍生工具),向当地( )申请上市。
-
以下关于境外直接上市说法不正确的是( )
-
我国对申请境外直接上市企业的财务状况提出了较为严格的要求,具体包括:( )
I 净资产不少于4亿元人民币;
II 过去一年税后利润不少于6 000万元人民币,并有增长潜力
III 按照合理市盈率预期,筹资额不少于5 000万美元;
IV 具有规范的法人治理结构及较完善的内部管理制度
V 有较稳定的主营业务收入来源;
-
境外间接上市是指境内公司将境内( )以股权/资产收购或协议控制等形式转移至境外注册的特殊目的公司,通过该境外特殊目的公司持有.控制境内资产及股权,并以境外特殊目的公司的名义申请境外交易所上市交易。
-
境外上市一般操作流程包括:
I .策划上市方案
II .准备相关文件
III.上市申报
IV.公开发行及交易
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在强制锁定期内,公司公开发行股份前已经发行的股份,自公司股票在证券交易所上市交易之日起( )不得转让。
-
自愿锁定是指在强制锁定的基础上,为了提升投资者信心,公司实际控制人.控股股东.董事.监事或高管自愿承诺在( )内不对外转让其持有的上市公司股份。
-
我国证券交易所主要有以下交易机制:( )
I 竞价交易
II 大宗交易
III 要约收购
IV 协议转让
-
( )制度又称委托驱动制度,主要包括集合竞价和连续竞价两种方式。
-
( )是指对一段时间内接受的买卖申报一次性撮合的竞价方式,( )是指对买卖申报逐笔连续撮合的竞价方式。
-
我国上交所和深交所在集合竞价和连续竞价阶段,交易均实行涨跌幅限制,无论是买人或者是卖出,股票(含A股.8股)在一个交易日内交易价格相对上一个交易日收市价格的涨跌幅不得超过( ),其中ST股票和*ST股票价格的涨跌幅不得超过( )。
-
( ),又称为大宗买卖,是指达到规定的最低限额的证券单笔买卖申报,买卖双方经过协商达成一致并经交易所确定成交的证券交易。
-
以下( )不是我国证券交易所常用的交易机制。
-
( )是指收购人向所有的股票持有人发出购买上市公司股份的收购要约,收购该上市公司股份的行为。
-
竞价交易制度又称委托驱动制度,其内容是:开市价格一般由集合竞价形成,随后进入连续竞价阶段,交易系统对不断进入的投资者交易指令,按( )原则排序,将买卖指令配对竞价成交。
-
我国《上市公司收购管理办法》规定,通过证券交易所的证券交易,收购人持有一个上市公司的股份达到该公司已发行股份的()时,继续增持股份的,应当采取要约方式进行,发出全面要约或者部分要约。
-
以下不属于大宗交易的特点的是( )
-
根据转让股份类型的不同,上市公司股份协议转让可以分为( )
-
根据( )不同,上市公司股份协议转让可以分为国有股协议转让和非国有股协议转让
-
根据转让情形的不同,上市公司股份协议转让可以分为( )等。
-
( )的设置,通常是为了保护中小投资者的利益,防止公司实际控制人.控股股东.董事.监事.高管等“内部人”利用信息优势获得不当利益,或者利用资本市场实现快速套现。
-
()又称新三板。
-
下列关于协议转让的说法正确的是()
-
()是老股东常用的方式,双方通过约定价格.数量和约定号,统一提交到股转中心,完成交易
-
()是为市场所在地省级行政区域内的企业特别是中小微企业提供股权.债券的转让和融资服务的场外交易市场。
-
股份有限公司申请股票在新三板挂牌,应当符合的条件不包括()。
-
全国股份转让系统挂牌的材料制作阶段的主要工作包括()。
Ⅰ.召开董事会.股东大会,审议通过申请在全国股份转让系统挂牌的相关决议和方案
Ⅱ.制作挂牌申请文件
Ⅲ.主办券商内核
Ⅳ.向全国股份转让系统报送挂牌申请及相关材料
-
全国股份转让系统挂牌的登记挂牌阶段主要包括()。
Ⅰ.分配股票代码
Ⅱ.办理股份登记存管
Ⅲ.反馈审查意见
Ⅳ.公司挂牌
-
区域性股权交易市场受到所在地()的监管。
-
()是指做市商在全国股份转让系统持续发布买卖双向报价,并在其报价价位和数量范围内履行与投资者成交义务的转让方式。
-
下列选项中属于场外市场的是()。
-
区域性股权交易市场是多层次资本市场的重要组成部分,对于促进企业特別是()股权交易和融资,鼓励科技创新和激活民间资本,加强对实体经济薄弱环节的支持,具有积极作用。
-
协议转让主要采用()和成交确认委托两种委托方式。
-
全国股份转让系统挂牌流程主要分为()阶段。
Ⅰ.决策改制阶段
Ⅱ.材料制作阶段
Ⅲ.反馈审核阶段
Ⅳ.登记挂牌阶段
-
全国股份转让系统挂牌的材料制作阶段,下列不需要主办券商制作的材料是()。
-
全国中小企业股份转让系统,简称全国股转系统.NEEQ,俗称“新三板”,是经( )批准设立的公司制全国性证券交易场所
-
目前,我国场外市场包括( )与区域性股权交易市场。
-
区域性股权交易市场(俗称“四板”)是为市场所在地省级行政区域内的企业特别是中小微企业提供股权.债权的转让和融资服务的场外交易市场,接受( )监管,
-
区域性股权交易市场(俗称“四板”)是为市场所在地省级行政区域内的企业特别是( )提供股权.债权的转让和融资服务的场外交易市场
-
全国股转系统挂牌的基本流程中,以下不属于决策改制阶段的流程的是( )
-
会计师事务所.律师事务所等中介机构完成相应的审计和法律调查工作后,项目小组复核( )等文件
I 《资产评估报告》
II 《审计报告》
III 《法律意见书》
IV 《股份报价转让说明书》
-
反馈审查的工作流程如下:
I 全国股转系统接收材料
II 全国股转系统审查反馈
III 全国股转系统出具审查意见
IV 全国股转系统盖章签字确信
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登记挂牌阶段主要是挂牌申请审核通过后的工作,主要包括( )。
I 分配股票代码.
II 办理股份登记存管
III 公司挂牌
IV 公司上市
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全国股转系统挂牌股票转让退出可采取协议方式和( )或中国证监会批准的其他转让方式。
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新三板中协议转让主要采用( )和成交确认委托
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( )是指投资者委托主办券商设定股票价格和数量,但没有确定的交易对手方,交易信息将公开显示于交易大盘中。
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( )是指买卖双方达成成交协议,委托主办券商向指定对手方发出确认成交的指令。
-
以下哪项不是协议转让采取成交方式。
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编制公司( )之后,清算组应当制订清算方案。
-
清算退出主要分为( )。
I 账面价值清算
Ⅱ 重置全价清算
Ⅲ 破产清算
Ⅳ 解散清算
-
清算退出主要有两种方式()。
Ⅰ 破产清算
Ⅱ 解散清算
Ⅲ 合并清算
Ⅳ 募集清算
-
以下关于清算退出流程中关于分配公司剩余财产的说法正确的是()。
Ⅰ. 公司清偿了全部公司债务后,如果公司财产还有剩余,清算组才能将公司剩余财产分配给包括股权投资基金在内的股东
Ⅱ.股东之间如果依法约定了分配顺序和份额,可以按约定进行分配
Ⅲ.股东之间如果没有依法约定了分配顺序和份额,则按股权比例进行分配
-
清算退出的流程和方法有()。
Ⅰ.清查公司财产.制订清算方案
Ⅱ.了结公司债权.债务
Ⅲ.分配公司剩余财产
-
()是指企业结束经营活动,处置资产并进行分配的行为
-
清算退出主要有两种方式:一是破产清算,二是()。
-
以下关于清算退出的说法正确的是()。
-
清算退出的流程不包括()。
-
以下关于清算退出的流程和方法说法正确的是()。
-
清算退出主要有( )的方式。
I 解散清算
II 自愿清算
III 破产清算
IV 退出清算
-
( )是公司因经营期满,或者因经营方面的其他原因致使公司不宜或者不能继续经营时,自愿或被迫宣告解散而进行的清算。
-
根据《公司法》的规定,出现以下情形时,公司应当进行解散清算:( )
I 公司章程规定的营业期限届满或者公司章程规定的其他解散事由出现
II 股东会或者股东大会决议解散
III 公司依法被吊销营业执照.责令关闭或者被撤销
IV 公司经营管理发生严重困难,继续存续会使股东利益受到重大损失,通过其
他途径不能解决时,持有公司全部股东表决权百分之十以上的股东请求法院解散
公司并获得法院支持
-
公司经营管理发生严重困难,继续存续会使股东利益受到重大损失,通过其 他途径不能解决时,持有公司全部股东表决权( )以上的股东请求法院解散 公司并获得法院支持。
-
公司解散清算的,有限责任公司的清算组由( )组成
-
公司解散清算的,股份有限公司的清算组由董事或者( )确定的人员组成。
-
( )是指公司不能清偿到期债务,并且资产不足以清偿全部债务或者明显缺乏清偿能力时,公司被法院宣告破产,并由法院组织对公司进行的清算。
-
清算退出的流程包括( )
I 清查公司财产
II 制订清算方案
III 了结公司债权.债务,处理公司未了结的业务
IV 分配公司剩余财产
-
以下关于清算退出说明不正确的是( )
-
清算退出主要分为( )。
I 账面价值清算
Ⅱ 重置全价清算
Ⅲ 破产清算
Ⅳ 解散清算
-
清算退出主要有两种方式()。
Ⅰ 破产清算
Ⅱ 解散清算
Ⅲ 合并清算
Ⅳ 募集清算
-
以下关于清算退出流程中关于分配公司剩余财产的说法正确的是()。
Ⅰ. 公司清偿了全部公司债务后,如果公司财产还有剩余,清算组才能将公司剩余财产分配给包括股权投资基金在内的股东
Ⅱ.股东之间如果依法约定了分配顺序和份额,可以按约定进行分配
Ⅲ.股东之间如果没有依法约定了分配顺序和份额,则按股权比例进行分配
-
清算退出的流程和方法有()。
Ⅰ.清查公司财产.制订清算方案
Ⅱ.了结公司债权.债务
Ⅲ.分配公司剩余财产
-
()是指企业结束经营活动,处置资产并进行分配的行为
-
清算退出主要有两种方式:一是破产清算,二是()。
-
以下关于清算退出的说法正确的是()。
-
清算退出的流程不包括()。
-
以下关于清算退出的流程和方法说法正确的是()。
-
清算退出主要有( )的方式。
I 解散清算
II 自愿清算
III 破产清算
IV 退出清算
-
( )是公司因经营期满,或者因经营方面的其他原因致使公司不宜或者不能继续经营时,自愿或被迫宣告解散而进行的清算。
-
根据《公司法》的规定,出现以下情形时,公司应当进行解散清算:( )
I 公司章程规定的营业期限届满或者公司章程规定的其他解散事由出现
II 股东会或者股东大会决议解散
III 公司依法被吊销营业执照.责令关闭或者被撤销
IV 公司经营管理发生严重困难,继续存续会使股东利益受到重大损失,通过其
他途径不能解决时,持有公司全部股东表决权百分之十以上的股东请求法院解散
公司并获得法院支持
-
公司经营管理发生严重困难,继续存续会使股东利益受到重大损失,通过其 他途径不能解决时,持有公司全部股东表决权( )以上的股东请求法院解散 公司并获得法院支持。
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公司解散清算的,有限责任公司的清算组由( )组成
-
公司解散清算的,股份有限公司的清算组由董事或者( )确定的人员组成。
-
( )是指公司不能清偿到期债务,并且资产不足以清偿全部债务或者明显缺乏清偿能力时,公司被法院宣告破产,并由法院组织对公司进行的清算。
-
清算退出的流程包括( )
I 清查公司财产
II 制订清算方案
III 了结公司债权.债务,处理公司未了结的业务
IV 分配公司剩余财产
-
以下关于清算退出说明不正确的是( )
-
投资者关系管理是连接()和投资者的桥梁。
-
投资者关系管理的基本原则是()
I 公平
II 公正
III 公开
-
关于投资者关系管理的意义,说法错误的是()
-
募集期管理人与投资者互动的重点不包括()
-
在股权投资基金运行期间,投资者关系管理一般不包含()
-
以下不属于股权投资基金的运作阶段的是()。
-
基金投资者关系管理具有的意义,说法正确的是()。
Ⅰ.有利于促进基金管理人与基金投资者之间的良性关系,增进投资者对基金管理人及基金的进一步了解和熟悉。
Ⅱ.有利于基金管理人建立稳定和优质的投资者基础,获得长期的市场支持。
Ⅲ.能有效增加基金信息披露透明度
Ⅳ.有利于实现基金管理人与投资者之间的信息对称。
-
( )是基金管理人的战略管理职责。
-
募集期管理人与投资者互动的重点包括( )
Ⅰ 基金管理人应充分了解投资者,建议投资者进行合理的资产配置
Ⅱ 基金管理人开展投资者教育
Ⅲ 帮助投资者对基金管理人进行充分调研
Ⅳ 帮助投资者充分理解股权投资基金的协议约定
Ⅴ 基金管理人反馈投资者的需求
-
在股权投资基金运行期间,投资者关系管理一般包含如下内容( )
Ⅰ 基金管理人召集基金年度会议
Ⅱ 基金管理人发布定期报告
Ⅲ 基金管理人告知重大事项
Ⅳ 基金管理人反馈投资者的需求
Ⅴ 帮助投资者充分理解股权投资基金的协议约定
-
股权投资基金相对于公募基金或私募证券投资基金而言,具有( )等特点
-
一般情况下,按照基金合同的约定,每年应至少召开( )年度投资者会议。
-
以下关于股权投资基金的托管说法错误的是( )
-
在不进行托管的情况下,股权投资基金可以选择( )作为基金管理人的代理人,对基金资产承担保管职责
-
下列关于基金估值原则的说法,错误的是( )
-
股权投资基金的估值方法有()
Ⅰ 成本法
Ⅱ 市场法
Ⅲ 绝对价值法
Ⅳ 收益贴现模型
-
基金管理费是基金管理人因投资管理基金资产而向()收取的费用
- 以下关于基金托管费说法正确的是()。
-
基金估值的原则包括()。
Ⅰ.对存在活跃市场的投资品种,如估值日有市价的,应采用市价确定公允价值
Ⅱ.对不存在活跃市场的投资品种,应采用市场参与者普遍认同,且被以往市场实际交易价格验证具有可靠性的估值技术确定公允价值
Ⅲ.有充足理由表明按照“对存在活跃市场的投资品种和对不存在活跃市场的投资品种的情况下应采取的措施”仍不能客观反映相关投资品种的公允价值的,基金管理人应根据具体情况与基金托管人进行商定,按最能恰当反映公允价值的价格估值
Ⅳ. 对存在活跃市场的投资品种,如估值日有市价的,不应采用市价确定公允价值
-
以下关于基金资产净值的计算公式正确的是()。
-
管理费和托管费()作为计算并收取。
Ⅰ. 可以按照基金实缴规模
Ⅱ. 可以按照合同约定的其他方式
Ⅲ. 不可以按照合同约定的其他方式
Ⅳ. 不可以按照基金实缴规模
-
对于股权投资基金的估值,最主要的工作是在()评估股权投资基金各项投资的公允价值。
-
公允价值是指市场参与者在计量日发生的有序交易中,出售()项资产所能收到或者转移一项负债所需支付的价格。
-
股权投资基金的业绩报酬()进行核算。
-
()应及时编制并对外提供真实.完整的基金财务会计报告。
-
假设某基金某日持有的某种股票的数量分别为400万股,每股的收盘价为10元,银行存款为13000万元,应付税费为3500万元,已出售的基金份额为10000万份,则基金资产净值为()万元。
-
( )是指通过对基金所持有的全部资产及应承担的全部负债按一定的原则和方法进行评估与计算,最终确定基金资产净值(Net Asset Ⅴalue,NAⅤ)的过程。
-
某股权投资基金投资4个股权项目A.B.C.D,A项目目前项目价值为1亿元,B项目目前项目价值2亿元,C项目3亿元,D项目5亿,除此之外,基金资产还包括6000万的银行存款,已产生的应付未付管理费用.托管费用等负债总金额3000万元,则当前的基金资
产净值为:( )
-
以下基金资产净值的公式正确的是( )
-
与投资前对投资项目进行估值并进行投资决策不同,基金的估值主要是在基金存续期间从整个基金的层面对基金资产和负债进行( )确定的过程。
-
关于基金估值原则,以下说法错误的是( )
-
( )指市场参与者在计量日发生的有序交易中,出售一项资产所能收到或者转移一项负债所需支付的价格。
-
以下哪项不属于股权投资基金的估值通常使用的方法( )。
-
( )是一项反映当前重置资产服务能力所需要的金额(通常称为“现行重置成本”)的估值技术。
-
成本法主要包括( )和更新重置成本法
-
( )是一种采用从设计相同或可比(类似)资产.负债或资产负债组合(比如业务)的市场交易中得出的价格及其他相关信息的估值方法。
-
市场法主要包括( )
Ⅰ 有效市场价格法
Ⅱ 近期交易价格法
Ⅲ 乘数法
Ⅳ 成本法
-
股权投资基金的收入法不适用于( )
-
股权投资基金在运作过程中,可能产生的费用包括( )
Ⅰ 管理费
Ⅱ 托管费
Ⅲ 与基金运作相关的其他费用
-
以下哪项不属于基金运作相关的其他费用( )
-
下列关于基金的费用计提说法不正确的是( )
-
股权投资基金会计核算的主要包括( )
Ⅰ 资产核算
Ⅱ 负债核算
Ⅲ 损益核算
Ⅳ 权益核算
-
基金财务会计报表不包括( )
-
财务会计报告一般分为( )财务会计报告
-
股权投资基金的估值方法有()
Ⅰ 成本法
Ⅱ 市场法
Ⅲ 绝对价值法
Ⅳ 收益贴现模型
-
基金管理费是基金管理人因投资管理基金资产而向()收取的费用
-
以下关于基金托管费说法正确的是()。
-
基金估值的原则包括()。
Ⅰ.对存在活跃市场的投资品种,如估值日有市价的,应采用市价确定公允价值
Ⅱ.对不存在活跃市场的投资品种,应采用市场参与者普遍认同,且被以往市场实际交易价格验证具有可靠性的估值技术确定公允价值
Ⅲ.有充足理由表明按照“对存在活跃市场的投资品种和对不存在活跃市场的投资品种的情况下应采取的措施”仍不能客观反映相关投资品种的公允价值的,基金管理人应根据具体情况与基金托管人进行商定,按最能恰当反映公允价值的价格估值
Ⅳ. 对存在活跃市场的投资品种,如估值日有市价的,不应采用市价确定公允价值
-
以下关于基金资产净值的计算公式正确的是()。
-
管理费和托管费()作为计算并收取。
Ⅰ. 可以按照基金实缴规模
Ⅱ. 可以按照合同约定的其他方式
Ⅲ. 不可以按照合同约定的其他方式
Ⅳ. 不可以按照基金实缴规模
-
对于股权投资基金的估值,最主要的工作是在()评估股权投资基金各项投资的公允价值。
-
公允价值是指市场参与者在计量日发生的有序交易中,出售()项资产所能收到或者转移一项负债所需支付的价格。
-
股权投资基金的业绩报酬()进行核算。
-
()应及时编制并对外提供真实.完整的基金财务会计报告。
-
假设某基金某日持有的某种股票的数量分别为400万股,每股的收盘价为10元,银行存款为13000万元,应付税费为3500万元,已出售的基金份额为10000万份,则基金资产净值为()万元。
-
( )是指通过对基金所持有的全部资产及应承担的全部负债按一定的原则和方法进行评估与计算,最终确定基金资产净值(Net Asset Ⅴalue,NAⅤ)的过程。
-
某股权投资基金投资4个股权项目A.B.C.D,A项目目前项目价值为1亿元,B项目目前项目价值2亿元,C项目3亿元,D项目5亿,除此之外,基金资产还包括6000万的银行存款,已产生的应付未付管理费用.托管费用等负债总金额3000万元,则当前的基金资
产净值为:( )
-
以下基金资产净值的公式正确的是( )
-
与投资前对投资项目进行估值并进行投资决策不同,基金的估值主要是在基金存续期间从整个基金的层面对基金资产和负债进行( )确定的过程。
-
关于基金估值原则,以下说法错误的是( )
-
( )指市场参与者在计量日发生的有序交易中,出售一项资产所能收到或者转移一项负债所需支付的价格。
-
以下哪项不属于股权投资基金的估值通常使用的方法( )。
-
( )是一项反映当前重置资产服务能力所需要的金额(通常称为“现行重置成本”)的估值技术。
-
成本法主要包括( )和更新重置成本法
-
( )是一种采用从设计相同或可比(类似)资产.负债或资产负债组合(比如业务)的市场交易中得出的价格及其他相关信息的估值方法。
-
市场法主要包括( )
Ⅰ 有效市场价格法
Ⅱ 近期交易价格法
Ⅲ 乘数法
Ⅳ 成本法
-
股权投资基金的收入法不适用于( )
-
股权投资基金在运作过程中,可能产生的费用包括( )
Ⅰ 管理费
Ⅱ 托管费
Ⅲ 与基金运作相关的其他费用
-
以下哪项不属于基金运作相关的其他费用( )
-
下列关于基金的费用计提说法不正确的是( )
-
股权投资基金会计核算的主要包括( )
Ⅰ 资产核算
Ⅱ 负债核算
Ⅲ 损益核算
Ⅳ 权益核算
-
基金财务会计报表不包括( )
-
财务会计报告一般分为( )财务会计报告
-
收益分配涉及的基本概念包括()
Ⅰ 业绩报酬
Ⅱ 瀑布式的收益分配体系
Ⅲ 门槛收益率
Ⅳ 追赶机制以及回拨机制
-
股权投资基金的分配通常采用()
-
基金管理人的业绩报酬比较常见的分配模式为基金收益或超额收益的()作为业绩报酬分配至基金管理人
-
按照单一项目的收益分配方式具体分配流程一般不包括()
-
一般地,股权投资基金清算的原因以下不包括()
-
股权投资基金清算的主要程序包括()
Ⅰ 确定清算主体
Ⅱ 通知债权人
Ⅲ 分配基金财产
Ⅳ 编制清算报告
-
( )先支付清算费用及其他应支付的费用后,剩余基金资产按照基金合同的约定向基金投资者进行分配
-
以下不属于基金出现清算退出原因的是()。
-
下列不属于股权投资基金清算的原因的是()。
-
在股权投资基金收益分配中为了保障投资者的利益,股权投资基金通常设置()。
-
()是指项目投资退出的资金先返还至基金投资者,当投资者收回全部投资本金后,再按照约定的门槛收益率(如有)向基金投资者分配门槛收益。
-
基金出现清算的几种原因有()。
Ⅰ.基金存续期届满
Ⅱ.基金份额持有人大会(股东大会或者全体合伙人)决定进行基金清算
Ⅲ.全部投资项目都已经清算退出
Ⅳ.符合合同约定的清算条款
-
收益分配涉及的基本概念包括( )
Ⅰ 基金管理人的业绩报酬
Ⅱ 瀑布式的收益分配体
Ⅲ 门槛收益率
Ⅳ 追赶机制
Ⅴ 回拨机制
- 某股权投资基金采用瀑布式的收益分配体系,基金认缴总额为8亿元,分配收益时需先返还投资者本金,门槛收益率为10%,以单利计算。不考虑基金管理费.托管费等费用,基金存续6年后所有投资退出,基金清算,可分配的总额为14亿元。在有追赶机制的情况下,按照“二八模式”基金管理人能获得多少报酬?
-
以下关于基金整体的收益分配方式说法不正确的是( )。
-
单一项目的收益分配方式流程包括( )
I每个投资项目退出后,先向投资者分配退出部分对应的投资本金
Ⅱ 剩余资金向投资者分配,弥补之前已处置的项目产生的投资亏损金额
Ⅲ 剩余资金向基金投资者分配门槛收益率。
Ⅳ 剩余资金,如无追赶机制,管理人和投资者按约定的比例的进行分配;若有追赶机制,则剩余资金先向基金管理人进行分配,直至基金管理人获得已分配门槛收益部分对应的业绩报酬;最后的剩余资金,按照约定的分配比例,在基金管理人和基金投资者之间进行分配。
-
以下哪项不属于股权投资基金清算的原因( )
-
股权投资基金清算的主要程序包括( )
I 确定清算主体
Ⅱ 通知债权人
Ⅲ 清理和确认基金财产
Ⅳ 分配基金财产
Ⅴ 宣布解散
-
合伙型股权投资基金的清算由清算人负责。清算人由( )担任。
-
有限责任公司的清算组由( )组成
-
股权投资基金逾期不成立清算组进行清算的,债权人可以向( )申请指定有关人员组成清算组进行清算。
-
合伙型股权投资基金经全体合伙人( )同意,可以指定一个或者数个合伙人,或者委托第三人担任清算人。
-
关于信息披露的定义和作用,说法错误的是()
-
基金信息披露的()对基金投资者来说非常重要,直接影响到投资者的决策行为
-
()对于基金管理人违法.违规行为,可以及时向监督管理部门报告。
-
股权投资基金信息披露义务人对于投资者的信息披露义务,下列说法错误的是()。
-
信息披露义务人,指(),以及法律.行政法规.中国证券监督管理委员会和中国证券投资基金业协会规定的具有信息披露义务的法人和其他组织。
-
股权投资基金运行期间,信息披露义务人应当及时进行的定期信息披露包括()。
Ⅰ.月度信息披露
Ⅱ.季度信息披露
Ⅲ.年度信息披露
-
基金的信息披露的作用不包括
-
基金信息披露的原则包括( )
Ⅰ 及时性原则
Ⅱ 真实性原则
Ⅲ 准确性原则
Ⅳ 完整性原则
Ⅴ 风险揭示原则
Ⅵ公平披露原则
-
要求披露的信息必须是客观事实,不能是经过扭曲或者粉饰的信息是基金信息披露的( )原则
-
( )要求基金使用规范的语言及形式进行信息披露,避免由于内容或表达方式的不当而造成误解。
-
( )要求基金信息披露必须对所有与基金相关的重要事项进行披露,不得有选择性地披露,不得遗漏与基金投资者相关的重要事项。
-
披露形式上应遵循的原则包括( )
Ⅰ 规范性原则
Ⅱ 易解性原则
Ⅲ 易得性原则
Ⅳ 公开性原则
-
( )求信息披露的表述应当简明扼要,通俗易懂
-
( )要求信息披露义务人应当采用比较便捷的披露渠道和方式向基金投资者进行信息披露。
-
以下( )不属于股权投资基金的信息披露包含和内容
-
基金信息披露分成( )
Ⅰ 募集期间的信息披露
Ⅱ 运作期间的定期披露
Ⅲ 运作期间的临时披露
Ⅳ 募集期间的定期披露
-
以下不属于基金募集期间应该披露的信息的是( )