-
我国的证券登记结算机构为()。
-
关于参与人远程操作平台系统,下列说法中,错误的是()。
-
下列关于正态分布的说法中,不正确的是()。
-
关于战术资产配置,下列说法中,错误的是()。
-
按基础资产的来源分类,权证可分为()。
-
下列关于远期合约.期货合约.期权合约和互换合约区别的表述中,不正确的是()。
-
我国的商品期货市场开始于20世纪()。
-
下列关于股票的说法中,不正确的是()。
-
我国的国债中,3~5年的国债占比超过()。
-
关于股票的价格,下列说法中,不正确的是()。
-
当市场价格高于行权价格时,认购权证持有者行权,公司发行在外的股份()。
-
关于不动产投资类型的表述,不正确的是()。
-
下列关于特雷诺比率的说法中,正确的是()。
-
国际证监会组织关于投资基金监管的基本制度包括()等多个部分。
Ⅰ.关于证券投资基金的监管原则
Ⅱ.关于保护投资者权益的制度
Ⅲ.关于基金跨境活动的监管合作与协调制度
Ⅳ.关于证券投资基金监管机构职能的制度
-
下列关于衍生工具交易单位的说法中,不正确的是()。
-
关于银行间债券市场的交易方式,下列说法中,错误的是()。
-
短期融资券由()承销并采用无担保的方式发行,通过市场招标确定发行利率。
-
下列关于投资基金国际化的意义,说法错误的是()。
-
做市商本身拥有大量可交易证券,买卖双方均直接与()交易,而买卖价格则由()报出。
-
一只UCITS基金投资于同一机构发行的货币市场工具.银行存款或OTC衍生产品的资产总值不能超过基金资产的()。
-
合约标的资产不可能是()。
-
随价指令可以使投资者在价格变化()采取措施,当证券价格变动时,可以设定在某一价格买入或卖出证券。
-
关于投资政策说明书的内容和作用,下列说法中,不正确的是()。
-
基金利润的来源有()。
Ⅰ.利息收入
Ⅱ.投资收益
Ⅲ.其他收入
Ⅳ.公允价值变动损益
-
银行间同业拆借市场说法错误的是
-
下列关于机构投资者买卖基金所涉税收的表述中,正确的是()。
-
下列关于投资风险的衡量指标贝塔系数的说法,错误的是()。
-
从()起,我国开始对证券交易印花税实行单向征收。
-
下列关于基金资产估值的表述中,不正确的是()。
-
UCITS基金持有人以()进行申购和赎回。
-
首次公开发行,是指拟上市公司首次面向()社会公众投资者公开发行股票筹集资金并上市的行为。
-
在一个并非完全有效的市场上,()更能体现其价值,从而给投资者带来较高的回报。
-
与基金利润有关的财务指标有()。
Ⅰ.本期利润
Ⅱ.本期已实现收益
Ⅲ.期末可供分配利润
Ⅳ.未分配利润
-
下列关于基金公司交易员的说法中,不正确的是()。
-
()证券市场开放程度较高,世界各国资产管理公司都热衷于在其境内发行基金。
-
关于远期合约,下列表述不正确的是()。
-
在评价企业的整体业绩时,重点在于企业的净利润,即()。
-
股东参与公司重大决策的权利大小取决于()。
-
按照()方法计算利息的,只要本金在计息周期中获得利息,无论时间多长,所生利息均不加入本金重复计算。
-
关于不动产,正确的是()。
-
()年9月6日,首批3个5年期国债期货合约正式在中国金融期货交易所推出。
-
每一项不动产在地理位置.产权类型.用途和使用率等方面而言都是独特的,受法律法规.政策.宏观环境和货币环境等因素影响较多,这给房地产估值带来了困难。这说明不动产投资具有()的特点。
-
关于中期票据,下列说法中,不正确的是()。
-
相关系数的绝对值大小体现()个证券收益率之间相关性的强弱。
-
对于股票型基金,业内比较常用的业绩归因方法是()。
-
我国《境内机构发行外币债券管理办法》中对商业票据的定义为:商业票据指发行主体为满足流动资金的需求所发行的期限为()的.可流通转让的债务工具。
-
下列关于UCITS基金投资禁止事项,说法不正确的是()。
-
下列算法交易中,在尽量不造成大的市场冲击的情况下,尽快以接近客户委托时的市场成交价格来完成交易的最优化算法为()。
-
金融期货中率先出现的是()。
-
()用来体现企业经营期间的资产从投入到产出的流转速度,可以反映企业资产的管理质量和利用效率。
-
下列股票估值方法中,不属于相对价值法的是()。
-
下列不属于银行间债券市场的交易制度的是()。
-
下列关于房地产投资的说法中,不正确的是()。
-
下列关于中期票据的优点,表述不正确的是()。
-
可转换债券应半年或1年付息1次,到期后()个工作日内应偿还未转股债券的本金及最后一期利息。
-
在一定的持有期和给定的置信水平下,利率.汇率等市场风险要素发生变化时可能对某项资金头寸.资产组合或投资机构造成的潜在最大损失,被称为()。
-
()是指股票未来收益的现值。
-
单利是计算利息的一种方法。单利利息的计算公式为()。
-
下列关于信用利差特点的表述中,不正确的是()。
-
下列关于申请QDII资格的机构投资者应当符合的条件,说法不正确的是()。
-
如果股票基金的平均市盈率.平均市净率小于市场指数的市盈率和市净率,可以认为该股票基金属于()。
-
欧洲最大的证券交易所是()。
-
下列关于结算成员在银行间债券市场参与债券的交易结算时的几个重要日期,说法错误的是()。
-
下列关于优先股的说法中,不正确的是()。
-
下列关于基金资产估值的说法中,不正确的是()。
-
常见的资本类型有债权资本和()。
-
在()下,买方下达购买指令,卖方下达包含同样内容的卖出指令,满足成交条件的即可成功交易。
-
对于B股,虽然没有过户费,但中国结算公司要收取结算费。在深圳证券交易所,结算费是成交金额的0.5‰,但最高不超过()港元。
-
通常被用来研究随机变量X以特定概率取得大于等于某个值的情况的描述性统计量是()。
-
关于银行问债券远期交易,下列说法中,不正确的是()。
-
下列关于盯市制度的说法中,不正确的是()。
-
衡量企业对于长期债务利息保障程度的是()。
-
下列不属于技术分析假定的是()。
-
如果某基金的贝塔系数(),说明该基金是一只活跃或激进型基金。
-
股票作为投资的凭证,每一股份代表公司一定数量的()。
-
以下不属于按保证形式划分的有保证债券的是()。
-
下列衍生工具中,一般不在交易所交易的是()。
-
相信市场定价有效的投资者认为:系统性地跑赢市场是不可能的,除了靠一时的运气战胜市场之外,此时其会采取()。
-
以下关于有限合伙人制中普通合伙人说法正确的是()。
Ⅰ以出资额为限,承担无限连带责任
Ⅱ有监督有限合伙人的权利
Ⅲ代表整个基金对外行使权利
Ⅳ有独立的经营管理权
-
()常用于缓解私募股权投资基金紧急的资金需求。
-
某15年期债券面值为1000美元,票息率为8%,该债券市场价值为800美元,则当前收益率为()。
-
关于下行风险和最大撤回,说法正确的是()。
-
()是指通过换股方式获得目标公司的控制权。
-
我国基金会计核算以()为记账单位。
-
下列不属于我国短期融资券交易品种的是()。
-
关于算法交易,下列说法错误的是()。
-
货币市场基金()结转损益。
-
关于资产支持证券ABS的资金池中债务构成种类不包括()。
-
债券到期收益率隐含的假设有()。
Ⅰ投资者持有到期
Ⅱ利息再投资收益率不变
Ⅲ市场利率不变
Ⅳ债券平价交易
-
理论价格与实际价格不相等时,就会出现套利机会。若( ),套利者就可以通过卖空标的资产现货.买入远期来获取无风险利润,从而促使现货价格下降,交割价格上升,直至套利机会消失。
-
下列关于卢森堡的说法错误的是()。
-
()是指中国人民银行根据规定遴选符合条件的债券二级市场参与者作为中国人民银行的对手方,与之进行债券交易,从而配合中国人民银行货币政策目标的实现。
-
通常被用来研究随机变量X以特定概率取得大于等于某个值的情况的描述性统计量是()。
-
()是目前证券投资基金监管领域最重要的国际组织。
-
下列选项中,符合上海证券交易所对融资融券标的股票规定的是()。
-
下面()由全国社会保障基金理事会负责统筹管理,用于为社会提供基本养老保险.基本医疗保险.工伤保险.失业保险和生育保险服务。
-
下列关于上市公司增发.回购及配股的说法中,错误的是()。
-
下列关于交易流通起始日.结算日和交易流通终止日的说法中,错误的是()。
-
开放式基金分红中,最普遍的分红形式是()。
-
战略资产配置是在较长投资期限内以追求长期回报为目标的资产配置。这种资产配置方式重在长期回报,不考虑资产的短期波动,其投资期限可以长达()以上
-
A债券的市场利率每上升50个基点,债券的价格下跌0.75%,同期债券B,市场利率每下跌40个基点,债券价格上升0.6%,债券A与债券B比较,说法正确的是()。
-
某零息债券面值100,市场利率2.5%,期限为3年,则内部价值为()。
-
托管人可以委托符合条件的境外资产托管人负责境外资产托管业务。这些条件有()等。
Ⅰ.在中国大陆以外的国家或地区设立,受当地政府.金融或证券监管机构的监管
Ⅱ.最近一个会计年度实收资本不少于100亿美元或等值货币,或托管资产规模不少于1000亿美元或等值货币
Ⅲ.具备安全保管资产的条件
Ⅳ.最近2年没有受到监管机构的重大处罚,没有重大事项正在接受司法部门.监管机构的立案调查
-
债券结算中,()是最基本的结算方式,适用于高度自动化系统的单笔交易规模较大的市场。
-
下列因素对股价影响最大的是()。
-
以下属于衍生工具的构成要素的有()。
Ⅰ合约标的资产
Ⅱ到期日
Ⅲ交易单位
Ⅳ结算
-
某时点1年期国债.10年期国债和10年AAA级企业债的收益率分别为2.2663%,2.7913%和3.5518%。则该时点企业债相对于国债的信用风险溢价为()。
-
关于战略资产配置和战术资产配置,以下说法错误的是()。
-
下列不属于权益类证券的是()。
-
沪港通起到的作用不包括()。
-
下列关于做市商的表述中,不正确的是()。
-
与证券市场上其他投资工具一样,债券投资正面临一系列风险,不包括()。
-
有关基金公司投资管理部门的职能,以下说法错误的是()。
-
修正的MM定理认为()。
-
下列关于净资产收益率的说法中,不正确的是()。
-
股票A的投资收益率为15%.25%.65%的概率分别为0.3.0.4和0.3,则期望收益率为()。
-
在其他条件不变的情况下,下列()会使得公司的资产收益率和净资产收益率的变化方向不同。
-
以下属于利息收入的是()。
-
下列属于内在价值法的是()。
-
X债券的市场价格为98元,面值为100元,期限为10年,Y债券市场价格为90元,面值为100元,期限为2年。以下说法正确的是()。
-
以下各项中属于另类投资的是()。
Ⅰ权益资产
Ⅱ固定收益资产
Ⅲ对冲基金
Ⅳ私募股权
-
假设在某固定时间段内某基金的平均收益率为40%,β值为0.5,一年短期存款利率(无风险收益率)为5%,则该基金的特雷诺比率为()。
-
一般情况下,投资者不能从()获得超额利润。
-
风险指标计算.压力测试.风险收益归因属于()。
-
当无风险利率升高时,卖方资金的机会成本会变高,从而看跌期权的价值( )。
-
关于固定收益证券投资基金在电子平台上进行交易的说法正确的是()。
-
贝塔系数是评估证券或投资组合系统性风险的指标,反映的是投资对象对市场变化的敏感度。贝塔系数()时,该投资组合的价格变动幅度比市场更大。
-
个人从公开发行和转让市场取得的上市公司股票,持股期限在1个月以上至1年(含1年)的,暂减按()计入应纳税所得额。
-
下列关于詹森指标的说法中,正确的是()。
-
()是指隐含在给定的即期利率中从未来的某一时点的利率水平。
-
A基金是一只普通开放式证券投资基金,于2016年成立。投资者甲于2017年2月7日上午10:00申购了A基金10150元,申购费率1.5%,A基金于2月6日至2月8日的基金份额净值如下所示:A基金的基金管理人应于2017年()(含)前编制完成基金半年度报告,并在指定报刊上登载。
-
下列不属于金融远期合约的是()。
Ⅰ货币期货
Ⅱ股票期货
Ⅲ股票指数期货
Ⅳ远期利率合约
-
下列费用中,()不需要基金承担。
-
关于资产流动性的资产配置,下列说法正确的是()。
-
其他条件不变的情况下,投资期限越长,则投资者风险承受能力()。
-
下列可以从基金财产中列支的是()。
Ⅰ.基金份额持有人大会费用
Ⅱ.基金合同生效后的信息披露费用
Ⅲ.基金托管人的托管费
Ⅳ.基金管理人的管理费
-
当上市公司实施下列公司行为时,不需要进行除权除息处理的是()。
-
境内机构投资者进行境外证券投资时,可以委托境外投资顾问为其提供证券买卖建议或投资组合管理等服务。境外投资顾问应当符合经营投资管理业务达5年以上,最近一个会计年度管理的证券资产不少于()亿美元或等值货币。
-
假设资本资产定价模型成立,某股票的预期收益率为16%,贝塔系数(β)为2,如果市场预期收益率为12%,市场的无风险利率为()。
-
()的产生与美国20世纪60年代的“Q条例”中禁止活期存款支付利息的规定有关。
-
下列属于UCITS五号指令的改革计划的是()。
-
下列关于银行承兑汇票的表述,错误的是()。
-
下列不属于基金资产估值需考虑的因素的是()。
-
关于资本结构,下列说法中,不正确的是()。
-
企业的财务报表中,现金流量表的编制基础是()。
-
标准差越大,则数据分布越____,波动性和不可预测性越____。()
-
()是指分析企业如何组织收入.控制成本费用支出以实现盈利的能力,用于评价企业的经营绩效。
-
ABC债券的基本信息如下:面值100元,期限一年(2016.5.1-2017.4.30),年利率为6%,一次还本付息,2016年6月1日A基金在银行间市场上买入ABC债券10000手,交易净价101元,截止2016年5月31日该债券的应付利息为0.5元。2016年7月1日交易净价101.2元,截止6月30日该债券的应付利息为1元。A基金与交易对手双方同时提交资金和债券完成交易,这种结算方式是()。
-
不同类型的股票基金所面临的风险不同,()往往是投资回报的来源,是投资组合需要主动暴露的风险。
-
( ),银行间同业拆借中心开始办理银行间债券回购和现券交易,全国银行间市场正式运行。
-
实行分级结算原则主要是()。
-
在质押式回购中,交易双方需要商定的内容不包括()。
-
期货市场通常利用()管理股票市场的系统性风险。
-
传统的证券组合中,另类投资产品不能达到的作用是()。
-
截至2016年12月31日,某股票型基金规模18亿元,股票投资总市值10亿元,前十大重仓股票投资总市值3.7亿元,则该基金的持股集中度为()。
-
某QDII混合型基金,其业绩比较基准为30%*恒生指数收益率+65%*标普中国A股全债指数收益率+5%*货币市场收益率。各类资产实际权重收益率及其和指数业绩对比:
求:行业与证券选择为基金D带来的贡献()。
-
下列属于贵金属大宗商品类型的是()。
-
是( )。
-
若投资经理预期央行将降息25个基点,最常见的做法是通过调整债券投资组合的()来应对利率风险。
Ⅰ信用结构
Ⅱ期限结构
Ⅲ行业类别
Ⅳ组合久期
-
债券投资收益率与违约风险的关系是()。
-
下列选项中,不属于佣金费用组成部分的是( )。
-
办理买断式回购业务时,回购期间回购债券如发生利息支付,则所支付利息归()。
-
通常而言,最常见的收益率曲线是()。
-
下列不属于技术分析假定的是()。
-
QDII基金份额净值应当至少()计算并披露一次,如基金投资衍生品,应()披露。
-
关于利息率,以下说法错误的是()。
-
基金管理过程中的费用不包括()。
-
做市商制度是指()。
-
下列选项中,不属于股票投资策略的是( )。
-
下列关于PROP和D-COM系统的表述,错误的是()。
-
在衍生工具中,在未来买入合约标的资产(或者有买入合约标的资产权利)的一方称为()。
-
关于证券短期回购协议的功能,下列说法中,错误的是()。
-
某基金2015年1月1日单净值为1.1元,2015年12月31日单位净值为1.02元。其中在2015年8月30日该基金每份额派发红利0.2元。该基金在2015年8月29日(除息前一天)的单位净值为1.21元,则该基金在2015年全年的加权收益率为()。
-
在质押式回购期间,若发生质押的债券派息,则对利息的处理方式为()。
-
()给出了所有有效投资组合风险与预期收益率之间的关系。
-
评估证券或投资组合系统性风险的,反映投资对象对市场变化的敏感度的指标是()。
-
垃圾债券或称高收益债,其投资级别属于(),该类债券含有较高的()。
-
自2015年9月起,该企业经营状况持续恶化,评级机构一再下调其评级,2016年10月,由于重大经营决策的错误,标准普尔公司将其评价降至BBB-,如果其他条件不变,此时该债券到期收益率最有可能()。
-
根据杜邦分析,在假设其他财务数据不变的情况下,以下变化将导致企业净资产收益率下降的是()。
-
银行间债券市场中,承销商在发行期内将承销的债券向其他结算成员进行承销额度过户的结算业务类型为()行为。
-
《上市公司证券发行管理办法》规定,可转换债券发行结束后()个月后可转换为普通股票。
-
分析企业盈利能力的比率有很多,其中除了资产收益率和净资产收益率外,最常用的是()。
-
关于期货和期权的区别,下列表述正确的是()。
-
同业拆借是指()以货币借贷方式进行短期资金融通的行为。
-
两个证券收益率不完全相关意味着两个收益率之间的相关系数p的取值范围是()。
-
指数跟踪也称指数复制,根据市场条件的不同,通常有三种指数复制方法,完全复制.抽样复制和()。
-
下列债券结算方式中,结算风险对等的是()。
-
我国国内首例违约债券的股票代码为( )。
-
每一个投资者对于收益和风险都有()的预期和偏好,每一个投资者的最优投资组合()。
-
A预计未来股票将会下跌,所以在本月卖出沪深300股指期货合约,在股票下跌时买入股指获利。该行为是()。
-
()流动性较好,买卖价差小。
-
下列资产配置中,可以有效降低组合非系统风险的是()。
-
关于优先股与普通股,下列说法错误的是( )。
-
下列关于财务报表中的各个项目的关系,说法错误的是()。
- 某债券的理论上的市场价格上涨了8%,其修正久期为2年,其理论上的市场利率变动为()。
-
()是基金管理公司管理基金投资的最高决策机构,由各个基金公司自行设立,是非常设的议事机构。
-
关于普通股和优先股的表述,下列说法错误的是( )。
-
对于A股,我国证券交易对证券作除权处理的时间为()。
-
关于中央银行票据,下列说法错误的是()。
-
企业在清偿完各种债务后,基金股东持有的资金是()。
-
以下关于零息债券的说法,描述错误的是()。
-
下列关于另类投资的特点,表述错误的是()。
-
以下属于“自上而下”的层次分析法的是()。
-
2013年6月,国内市场资金面持续紧张,资金利率一路上行,出现“钱荒”。这主要体现了投资分析中的()。
-
在债券的发行销售中,在债券发行人和债券投资人之间起到了金融中介作用的是()。
-
基金经理根据投资决策委员会的投资战略及研究部门的研究报告,结合对证券市场.上市公司.投资时机的分析,拟定所管理基金的具体投资计划,包括资产配置.行业配置.重仓个股投资方案。这属于基金公司投资交易的()环节。
-
股份公司解散或破产对公司财产分配的优先顺序是()。
-
()是指违反法律.法规.交易所规则.公司内部制度.基金合同等导致公司可能遭受法律制裁.监管处罚.公开谴责等的风险。
-
浮动利率的表达正确的是()。
-
表示企业所掌控或持有的,以及被其他企业所欠的资源或财产的是()。
-
反映公司在一定时期内总体经营成果的财务报表是()。
-
期货合约和远期合约的比较说法正确的是()。
-
对基金拥有的资产和负债按一定选择和方法估算,确定基金公允价值的过程称之为()。
-
股票回购的方式主要三种:场内公开市场回购,场外协议回购,要约回购。()是指股票发行方通过协议价格向一个或几个大股东回购股票。
-
小王在银行间债券市场交易,需委托合规并经审批的金融机构法人代为办理债券结算业务,所体现的交易制度为()。
-
在Brinson模型中,()是挑选证券带来的超额收益。
-
下列关于融资融券交易的说法中,正确的是()。
-
下列关于艺术品和收藏品投资,表述错误的是()。
-
有效市场假说中,有效市场分为三种类型,下列不属于有效市场类型的是()。
-
对股票投资组合进行相对收益归因分析,所用的方法是()。
-
关于ETF的风险中,以下不会导致跟踪误差的是()
-
下列几种情况,不属于再融资的是()。
-
就“价格优先.时间优先”的指令驱动的成交原则中,在同一时间内,下列表述正确的是( )。
-
下列不属于债券到期收益率的影响因素的是()。
-
与生产商品.提供劳务.缴纳税金等直接相关的业务所产生的现金流量为()。
-
国债收益率曲线是反映()的有效途径。
-
甲,乙,丙,丁四家公司2015年部分财务数据如下表:
则四家公司资产使用效率最高的是()。
-
某时点市值最大的15只股票的市值分别为420亿元.318亿元.306亿元.275亿元.260亿元.247亿元.231亿元.220亿元.183亿元.180亿元.177亿元.173亿元.170亿元.158亿元.153亿元,则该类股票中位数是()。
-
关于债券的说法,下列说法正确的是( )。
Ⅰ债券投资人负责债券的发行与承销
Ⅱ债券市场是债券发行和买卖交易的场所
Ⅲ债券的发行人包括中央政府.地方政府.金融机构.公司和企业
Ⅳ债券市场在筹资功能的基础上为各种资产的定价提供基本的参照
-
假设某基金第一年的收益率为6%,第二年的收益率是10%,第三年的收益率是8%,其算术平均收益率为()。
-
()的引入主要是为克服市盈率等指标的局限性,在评估股票价值时需要对公司的收入质量进行评价。
-
下列关于银行间债券市场的债券结算的表述,不正确的是()。
-
A股票和B股票收益率相关系数为0.4,甲股票账户全仓持有A股票,乙股票账户全仓持有B股票,乙股票账户市值是甲的2倍,甲乙股票账户市值收益率相关系数为()。
-
下列选项中,不属于大宗商品投资方式的是()。
-
某投资者A预测股票市场将上涨,于是买入当月沪深300股指期货合约,准备指数上涨后卖出股指获利,A的操作属于()。
-
一般地,做市商可以分为()。
-
托管人可以委托境外资产托管人负责境外资产托管业务,境外资产托管人必须具备的条件不包括( )。
-
一般来说,对股票型基金及混合型基金的财务会计报告的分析不包括( )。
-
关于预期损失,下列表述正确的是()。
-
马科维茨的投资组合理论的主要贡献表现在()。
-
根据自律管理的要求,证券登记结算机构采取保证业务正常运行的措施不包括()。
-
依据资本资产定价模型,贝塔系数是衡量系统风险的指标,其与预期收益率的关系是()。
-
在半强有效市场中,证券价格不能反映的信息是()。
-
下列关于投资基金国际化的意义,说法错误的是()。
-
以下不属于基金的隐性成本的是()。
-
( )是指结算系统实时检查参与者券款情况,只要结算所需条件满足即可进行券款的交收。
-
某企业2015和2014年比较,销售利润率增长10%,总资产周转率减少10%。在其他条件不变的情况下该企业2015年的净资产收益率()。
-
根据对股利增长率的不同假定,股利贴现模型可以分为()等模型。
Ⅰ.零增长模型
Ⅱ.负增长模型
Ⅲ.三阶段增长模型
Ⅳ.多元增长模型
-
关于贝塔系数,下列说法正确的有()。
Ⅰ当贝塔系数大于1时,投资组合的系统风险低于市场风险
Ⅱ当贝塔系数大于1时,投资组合的系统风险高于市场风险
Ⅲ当贝塔系数小于1时,投资组合的系统风险低于市场风险
Ⅳ当贝塔系数等于1时,投资组合的系统风险等于市场风险
-
我国上海证券交易所以及深圳证券交易所的下设机构包括()。
Ⅰ董事会
Ⅱ会员大会
Ⅲ理事会
Ⅳ专业委员会
-
下列指标中,用来衡量企业长期偿债能力的指标是()。
-
下列关于经济周期的说法中,错误的是( )。
-
某机构投资组合如下表:
请问另类投资所占比例是()。
-
下列条例中属于给予发行人权利的嵌入条款是()。
-
某基金管理人统计了某基金产品100个交易日的每天净值变化的基点值Δ(单位:点),并将Δ从小到大依次排列,分别为Δ(1)~Δ(100),其中,Δ(91)~Δ(100)为15.75,16.34,16.78,16.85,17.12,17.56,18.41,18.57,18.87,18.99。求Δ下的2.5%的分位数为()。
-
风险投资一般采用()形式将资金投入企业。
-
甲.乙两公司希望通过银行进行一笔利率互换,由于两公司信用等级不同,市场向它们提供的利率也不相同,如下表所示:
Ⅰ甲公司在固定利率市场上以6%利率融资
Ⅱ甲公司在浮动利率市场上以SHIBOR+0.7%利率融资
Ⅲ乙公司在固定利率市场上以7.5%利率融资
Ⅳ乙公司在浮动利率市场上以SHIBOR+0.6%利率融资
为了达到共同降低筹资成本的目的,双方的融资方案是(),然后再进行互换。
-
某投资者60岁,目前拥有70万元的现金,通过基金公司对其风险评估判断其为风险厌恶型,则该投资者最不可能进行的投资是()。
-
企业破产时,下列投资者类型中最先分配基金清算资产的是()。
-
下列关于基金资产估值的说法中,不正确的是()。
-
评价证券投资组合,反映投资对象对市场变化的敏感程度的指标是()。
-
下列()属于银行间债券市场现券业务的结算日。
ⅠT+0
ⅡT+1
ⅢT+2
ⅣT+3
-
基金管理人管理基金资产而向基金收取的费用是( )。
-
()期限结构特征是短期债券收益率较高,而长期债券收益率较低。
-
以下有关我国证券交易所的说法正确的是()。
Ⅰ为证券集中交易提供场所和设施
Ⅱ组织和监督证券交易
Ⅲ实行自律管理
Ⅳ设立和解散由证监会决定
-
下列机构中,允许在我国证券交易所实行的多边净额清算的过程中,充当共同对手方的机构的是()。
-
下列关于影响期权价格的因素及其影响方向的说法中,错误的是()。
-
下列证券中,没有转移债券所有权的是()。
-
因为设置了限价指令而造成没有完成任何交易,于是这就产生了()。
-
下列关于均值—方差模型的描述,说法错误的是()。
-
根据我国现行的有关交易制度规定,实行次日交易回转交易的证券品种是()。
-
建议为增加市场的透明度,监管当局和各类组织应该不断改善投资基金运作的市场体系属于《集合投资计划治理白皮书》内容中的( )。
-
下列关于基金业行业自律组织监管,说法错误的是()。
-
CFA协会在1995年开始筹备成立()委员会,负责发展并制定单一绩效的呈现标准。
-
按执行价格和标的资产市场价格关系分类,期权可分为()。
-
下列各项中,属于经营活动产生的现金流量的是( )。
-
假设甲方与乙方均委托丙方作为双方的交易结算代理人;某日甲方买入股票150万元;卖出股票120万元;买入债券360万元,卖出债券450万元;乙方买入股票400万元;卖出股票300万元;买入债券80万元,卖出债券50万元;则结算参与人丙方在进行分级结算原则下,与中国结算公司资金交收金额是()。
-
下列属于权证基本要素的是()。
Ⅰ权证类别
Ⅱ标的资产
Ⅲ赎回条款
Ⅳ回售条款
-
常见的算法交易策略不包括()。
-
关于参与人远程操作平台系统,下列说法中,错误的是()。
-
按照道氏理论,股票会随市场的趋势同向变化以反映市场趋势和状况。股票的变化表现为()。
-
1938年,麦考利为评估债券的平均还款期限,引入()的概念。
-
关于投资政策说明书的内容和作用,下列说法中,不正确的是()。
-
分析两种不同证券表现的联动性的统计量是()。
-
在我国金融市场上,( )银行间同业拆借利率是被广泛采纳的货币市场基准利率。
-
()促使投资管理人考虑被风险价值和预期损失所忽略的但可能会发生的极端场景。
-
一般而言,()有杠杆效应,()通常没有杠杆效应。
-
资本市场线的y轴截距代表()。
-
客户甲于2014年11月31日买入1股A公司股票,价格为110元,2015年11月31日A公司发放10元分红,分红后当日股价为115元,则该区间的资产回报率为(),收入回报率为(),持有区间收益率为()。
-
()是指标的证券发行人或其以外的第三人发行的,约定在规定期间内或特定到期日,持有人有权按约定价格向发行人购买或出售标的证券,或以现金结算方式收取结算差价的有价证券。
-
我国首家合资基金公司是()。
-
为约束私募股权投资基金高管人员可能进行的风险行为,AIFMD规定()的绩效薪酬要延缓至少3~5年支付。
-
关于基金资产估值的程序,下列说法中,不正确的是()。
-
关于大宗商品的投资方式,下列说法中,错误的是()。
-
关于战术资产配置,下列说法中,错误的是()。
-
某企业有一张带息期票,面额为12000元,票面利率为4%,出票日期为4月15日,6月14日到期(共60天),则到期日的利息为( )元。
-
下列关于结构化债券的描述,不正确的是()。
-
股票持有人作为股份公司的股东,有权出席股东大会,通过选举公司董事来实现其参与权。这说明股票具有()的特征。
-
()是指股票未来收益的现值。
-
现金流量表是根据()为基础编制的。
-
用证券投资组合的平均超额收益率除以该组合收益率的标准差,并以此为基准测度组合绩效的方法是()。
-
假设市场期望收益率为8%,某只股票的贝塔值为1.3,无风险利率为2%,依据证券市场线得出的这只股票的预期收益率为()。
-
关于成长权益,下列说法错误的是( )。
-
()是以居民住房抵押贷款或商用住房抵押贷款组成的资金池为支持的。
-
以下关于可转换债券价值说法正确的是()
-
()显示了企业在一年或者一个经营周期内存货的周转次数。
-
一家企业的应收账款周转率是5,则这家企业平均需花()天可收回一次账面上的全部应收账款。
-
下列选项中,属于另类投资的是( )。
Ⅰ风险投资
Ⅱ知识产权
Ⅲ国债
Ⅳ大宗商品
-
如果市场是有效的,证券价格针对一条信息会出现下列何种反应?()
-
减少回购协议信用风险的方法不包括()。
-
财务报表分析可以帮助使用者()。
-
下列关于期货市场的交易制度,说法不正确的是()。
-
()是指由整体政治.经济.社会等环境因素对证券价格所造成的影响。
-
下列关于基金公司交易员的说法中,不正确的是()。
-
假设某基金某日持有的某两种股票的数量分别为200万股.700万股,每股的收盘价分别为50元.44元,银行存款为13200万元,应付税费为4600万元,已出售的基金份额为10000万份,则基金份额净值为()元。
-
衡量企业对于长期债务利息保障程度的是()。
-
下列关于房地产投资的说法中,不正确的是()。
-
有两支证券投资基金,基金A高度重视流动性,必须保留一定的现金资产,基金B份额固定,投资管理人可以进行长期投资和全额投资。关于两只基金的类型描述正确的是()。
-
杜邦恒等式为()。
-
( )是指某只债券在银行间债券市场开始交易流通的日期。
-
在净值增长率服从正态分布时,可以期望2/3(约67%)的情况下,净值增长率会落人平均值正负( )个标准差的范围内。
-
对一个由风险资产和无风险资产组成的投资组合,两者的权重之和为()。
-
下列部门中不属于基金管理公司投资管理部门的是()。
-
关于股东表决权,下列说法不正确的是()。
-
我国的商品期货市场开始于20世纪()。
-
能够免疫极端值的影响,较好地反映投资策略的真实水平的数值型数据的是()。
-
基金公司的投资管理能力直接影响到()的投资收益。
-
下列关于UCITS基金投资政策的规定,说法不正确的是()。
-
下列关于权衡理论的说法中,错误的是( )。
-
技术分析方法长期以来一直是投资决策的()。
-
大额可转让定期存单的期限最短的是()。
-
()是一类特殊的机构投资者。
-
关于可转换债券的价值,下列说法中,错误的是()。
-
关于银行间债券市场的交易方式,下列说法中,错误的是()。
-
如果股票基金的平均市盈率.平均市净率小于市场指数的市盈率和市净率,可以认为该股票基金属于()。
-
某基金连续5期的收益率分别为1%.2%.3%.4%.5%,市场无风险收益率为3%,则该基金的下行风险标准差为()%。
-
下列不属于盈利能力比率的是( )。
-
上海证券交易所和深圳证券交易所A股过户费均按照成交金额的()向买卖双方投资者分别收取。
-
下列关于券款对付的说法错误的是()。
-
()是指私募股权投资基金以股份公司或有限责任公司形式设立。
-
根据私募股权投资基金的“资产剥离”的规定,私募股权投资基金收购公司( )年内不允许通过分红.减持.赎回等形式进行资产转让,进而阻止它们为短期持有资产而进行收购活动。
-
()年9月6日,首批3个5年期国债期货合约正式在中国金融期货交易所推出。
-
()是指在一段时期内,持有者有权按照约定的转换价格或转换比率将其转换成普通股股票的公司债券。
-
景气度又称景气指数,它是对企业景气调查中的定性指标通过定量方法加工汇总,综合反映某一特定调查群体或某行业的动态变动特性。这种景气调查方法起源于( )。
-
由保证特定数量资产的市场价值高于特定数量负债的市场价值的策略组成的免疫为()。
-
货银对付原则又称( )。
-
随价指令可以使投资者在价格变化()采取措施,当证券价格变动时,可以设定在某一价格买入或卖出证券。
-
中国债券市场经历的发展阶段不包括()。
-
目前,我国债券基金的管理费率一般低于()。
-
关于契约型股权投资基金,下列表述错误的是( )。
-
下列衍生工具中,不属于从合约标的资产角度分类的是( )。
-
根据市场条件的不同,通常有三种指数复制方法,即完全复制.抽样复制和优化复制。三种复制方法跟踪误差大小的顺序为()。
-
下列关于可赎回债券的说法中,不正确的是()。
-
关于投资者买卖基金产生的税收,下列说法中,错误的是()。
-
关于银行间债券远期交易,下列说法中,不正确的是()。
-
投资部根据总体投资策略和研究报告,构建投资组合方案,对方案进行风险收益分析,属于基金公司投资交易的( )环节。
-
我国的国债中,3~5年的国债占比超过()。
-
某投资者买入100份封闭式基金份额,买入价格1.80元/份,交易佣金率0.25%,按沪深交易所公布的收费标准,该交易佣金为()元。
-
()可以使投资购买债券获得的未来现金流的现值等于债券当前市价。
-
关于可转换公司债券的特征和基本要素,下列说法中,不正确的是()。
-
下列关于专业投资者与普通投资者的说法正确的是()。
-
下列算法交易中,在尽量不造成大的市场冲击的情况下,尽快以接近客户委托时的市场成交价格来完成交易的最优化算法为()。
-
下列费用中,不可以从基金财产中列支的是()。
-
我国《上市公司证券发行管理办法》规定,可转换债券的期限最短为1年,最长为( )年。
-
短期融资券由()承销并采用无担保的方式发行,通过市场招标确定发行利率。
-
与证券市场上的其他投资工具一样,债券投资也面临一系列风险。下列不属于证券市场面临的风险的是( )。
-
合约标的资产不可能是()。
-
某投资者投资10000元购买一只期限为2年,收益为10%的债券,债券到期后一次性结算,期间没有任何现金收入,则按照复利计算,该项投资终值为()。
-
关于主动投资,下列说法中,错误的是()。
-
衍生工具按其()分类,可以分为远期合约.期货合约.期权合约.互换合约和结构化金融衍生工具五种。
-
股票型基金一般要求在股票资产上的配置比例不低于()。
-
基金的业绩归因不包括()。
-
()指的是资金的远期价格,它是指隐含在给定的即期利率中从未来的某一时点到另一时点的利率水平。
-
下列不符合全球投资业绩标准关于收益率计算的条款的是()。
-
下列关于权益资本描述错误的是()。
-
下列关于半强有效市场公开信息包含的内容说法不正确的是()。
-
场内证券交易清算与交收的原则不包括()。
-
()证券市场开放程度较高,世界各国资产管理公司都热衷于在其境内发行基金。
-
我国《境内机构发行外币债券管理办法》中对商业票据的定义为:商业票据指发行主体为满足流动资金的需求所发行的期限为()的、可流通转让的债务工具。
-
在《上海证券交易所融资融券交易实施细则》中,上海证券交易所对于可用于融资融券的标的证券做出了详细规定,如标的证券为股票的,对须符合的条件,表述不正确的是()。
-
( )是资金成本的主要决定因素。
-
相关系数的绝对值大小体现()个证券收益率之间相关性的强弱。
-
银行间同业拆借市场说法错误的是
-
下列关于回购协议利率的说法中,不正确的是()。
-
下列关于机构投资者买卖基金所涉税收的表述中,正确的是()。
-
下列属于无差异曲线特点的是( )。
Ⅰ无差异曲线是从左下方向右上方倾斜的曲线
Ⅱ当向较高的无差异曲线移动时,投资者的效用增加
Ⅲ同一条无差异曲线上的所有点向投资者提供了相同的效用
Ⅳ风险厌恶程度高的投资者与风险厌恶程度低的投资者相比,其无差异曲线更陡
-
在CAPM中,若某资产或资产组合的预期收益率高于与其贝塔值对应的预期收益率,则表现为()。
-
现金流量表的基本结构不包括()。
-
在其他条件相同的情况下,信用等级()的债券,收益率()。
-
沪深300指数期货合约的涨停板幅度为上一交易日结算价的()。
-
()是指如果期权立即被执行,买方具有正的现金流。
-
随机变量中常见的一些数字特征与描述性统计量主要有()。
Ⅰ.期望(均值)
Ⅱ.方差与标准差
Ⅲ.分位数
Ⅳ.中位数
-
权益类证券的价值会同时受到系统性风险和非系统性风险的影响。下列属于系统性风险的是()。
-
根据投资政策的规定,基金投资于同一主体发行的证券,不得超过基金资产净值的( )。
-
下列不属于中央银行的货币政策采用的三项政策工具的是()。
-
下列费用中,不属于在基金管理过程中发生的是( )。
-
下列不属于跟踪误差产生原因的是()。
-
过滤法则是()于1961年首次提出的。
-
下列关于中央银行票据说法错误的是()。
-
在()下,买方下达购买指令,卖方下达包含同样内容的卖出指令,满足成交条件的即可成功交易。
-
下列关于P/E和EV/EBITDA的说法中,不正确的是()。
-
有关股票的价值有多种提法,它们在不同场合有不同含义。下列价值属于股票的价值的是()。
Ⅰ.股票的面值
Ⅱ.股票净值
Ⅲ.股票的清算价值
Ⅳ.股票的内在价值
-
下列关于回购协议的表述中,不正确的是()。
-
指令驱动的成交原则不包括()。
-
一般票据的贴现不超过(),贴现期从贴现日起计算至票据到期日。
-
关于投资债券的风险,下列说法错误的是( )。
-
融资融券要求普通投资者开户时间达到____个月,持有资金不得低于____万元人民币。()
-
下列对同业拆借市场的说法正确的是()。
-
在我国,从事期货黄金交易的市场是()。
-
( )是指投资者利用收购的资产作为债务抵押进行收购的策略。
-
关于优先股,下列说法错误的是( )。
-
风险管理的基础工作是( )。
-
基金的财务会计报告通常不包括()。
-
资产管理公司对客户利益担负()责任。
-
某种贴现式国债面额为666元,贴现率为6%,到期时间为360天,则该国债内在价值与面值之差为()元。
-
()是债券的年利息收入与当年的债券市场价格的比率。
-
与基金利润有关的财务指标有()。
Ⅰ.本期利润
Ⅱ.本期已实现收益
Ⅲ.期末可供分配利润
Ⅳ.未分配利润
-
对于投资者而言,根据不同的市场行情下达合适的交易指令是非常关键的,这些指令可以分为()。
-
()是评估证券或投资组合系统性风险的指标,反映的是投资对象对市场变化的敏感度。
-
第n期期末终值的一般计算公式为()。
-
下列关于开放式基金的利润分配,说法不正确的是()。
-
考虑风险调整的基金业绩评估方法最不可能使用()。
-
下列有关基金利润的说法中,正确的是()。
-
关于存货周转率和应收账款周转率的计算公式,下列说法错误的是( )。
-
证券公司对于不同的投资者往往会采用不同的()。
-
关于中外合资基金管理公司的境外股东应当具备的条件,说法不正确的是()。
-
下列不属于按债券发行主体进行分类的是()。
-
某开放式基金资产净值为1亿元,股票市值为6000万元,银行存款为1000万元,投资定期存款1000万元,股票资产占基金资产净值的比例为(),现金类资产占基金净值比例为()。
-
当市场价格高于行权价格时,认购权证持有者行权,公司发行在外的股份()。
-
每一项不动产在地理位置.产权类型.用途和使用率等方面而言都是独特的,受法律法规.政策.宏观环境和货币环境等因素影响较多,这给房地产估值带来了困难。这说明不动产投资具有()的特点。
-
基金管理公司应制定估值及份额净值计价错误的识别及应急方案。当估值或资产净值计价错误实际发生时,基金管理人应立即纠正,及时采取合理措施防止损失进一步扩大。当错误达到或超过基金资产净值的()时,基金管理人应及时向中国证监会报告。
-
( )的基金经理试图挑选出盈利增长相对最快的股票,从而可以获得价格上涨所带来的收益。
-
()指的是因汇率变动而产生的基金价值的不确定性。
-
投资者张三通过ABC证券公司购买股票,成交额为5000元,其中经手费为5元,印花税6元,经管费为0.5元,证管费为0.3元。该投资者应交的费用为()元。
-
2015年度,某公司筹资活动,流入现金小计为100亿元,偿还债务支付的现金为20亿元,分配股利.利润或偿付利息支付的现金为50亿,未支付其他与筹资活动有关现金,则筹资活动产生的现金流净额为()。
-
下列关于申请QDII资格的机构投资者应当符合的条件的说法中,有误的是()。
-
经纪人的利润来源主要是()。
-
按发行主体分类,债券的分类不包括()。
-
下列属于基金公司在交易执行环节可能存在的风险的有()。
Ⅰ交易与后台清算.托管银行的交收相互脱节,影响资金的使用
Ⅱ交易价格显著偏离公允价格
Ⅲ对交易对手风险的评估与控制不足
Ⅳ公平交易.反向交易以及超过合规限制交易的管理机制不能得到有效执行
-
可转换债券的转换价格的正确计算公式为()。
-
根据我国现行的交易规则,证券交易所证券交易的开盘价为()。
-
下列关于流动性风险的说法中,不正确的是()。
-
股票是股份有限公司发行的,用以证明投资者的股东身份,并据以获取股息和红利的凭证。下列不属于股票的特征的是()。
-
沪深300股指期货合约的最低交易保证金是合约价值的()。
-
下列关于信用利差特点的表述中,不正确的是()。
-
若交割价格( )远期价格,套利者就可以通过买入标的资产现货.卖出远期并等待交割来获取无风险利润,
-
甲公司2015年总资产为3000亿元,负债为2000亿元,则甲公司2015年所有者权益为()。
-
证券市场的交易成本可以分为()。
-
QFII机制实施的重大意义有()。
Ⅰ.促使中国封闭的资本市场向开放的市场转变
Ⅱ.QFII机制促进国内证券市场投资主体多元化以及上市公司行为规范化
Ⅲ.QFII机制促进国内投资者的投资理念趋于理性化
Ⅳ.QFII机制加快我国证券市场金融创新步伐,实现我国证券市场运行规则与国际惯例的接轨
-
某零息债券到期时间为5年,则麦考利久期为()。
-
关于不动产,正确的是()。
-
发行价格高于面值称为溢价发行,溢价发行所得的溢价款列为()。
-
()是指在期货交易中,任何交易者必须按其所买入或卖出期货合约价值的一定比例交纳资金。
-
股票分析方法主要包括基本面分析和技术分析,下列不属于基本面分析的是()。
-
()为债券持有者提供在债券到期前的特定时段以事先约定好的价格将债券回售给发行人的权利。
-
关于凸性说法不正确的是()。
-
下列关于英国资产管理行业,说法错误的是()。
-
下列属于可转换债券基本要素的是( )。
Ⅰ标的债券
Ⅱ票面利率
Ⅲ转换期限
Ⅳ转换价格
-
分配股票股利是股票分红方式的一种,是指上市公司将()以股票形式支付给股东。
-
下列选项中,缩写为“UCITS”的是( )。
-
我国股票基金大部分按照()的比例计提基金管理费,债券基金的管理费一般低于()。
-
经合组织在2005年发表了《集合投资计划治理白皮书》(简称《白皮书》),关于《白皮书》的内容,下列说法错误的是( )。
-
逐笔全额结算是最基本的结算方式,适用()市场。
-
()中国证监会颁布《外资参股基金管理公司设立规则》,正式允许外资参股基金管理公司。
-
回购市场目前以()为主要交易品种。
-
假设某封闭式基金9月21日的基金资产净值为15000万元人民币,9月22日的基金资产净值为15500万元人民币,该股票基金的基金管理费率为0.28%,该年实际天数为365天,则该基金9月22日应计提的托管费为()万元。
-
基金资产估值需考虑的因素不包括( )。
-
()是指证券价格不仅已经反映了历史价格信息,而且反映了当前所有与公司证券有关的公开有效信息。
-
下列关于货币时间价值的说法中,错误的是()。
-
下列关于债券流动性的表述,说法错误的是()。
-
()报告了企业在某一时点的资产.负债和所有者权益的状况。
-
私募股权投资基金在完成投资项目之后,主要采取的退出机制包括()等。
Ⅰ.首次公开发行
Ⅱ.管理层回购
Ⅲ.二次出售
Ⅳ.破产清算
-
以下关于市盈率和市净率的表述不正确的是()。
-
关于银行间债券远期交易,下列说法中,不正确的是()。
-
我国股票基金大部分按照()的比例计提基金管理费,债券基金的管理费一般低于()。
-
某债券的理论上的市场价格上涨了8%,其修正久期为2年,其理论上的市场利率变动为()。
-
下列属于内在价值法的是()。
-
下列不属于债券到期收益率的影响因素的是()。
-
下列关于卢森堡的说法错误的是()。
-
下列关于艺术品和收藏品投资,表述错误的是()。
-
关于ETF的风险中,以下不会导致跟踪误差的是()
-
用证券投资组合的平均超额收益率除以该组合收益率的标准差,并以此为基准测度组合绩效的方法是()。
-
沪港通起到的作用不包括()。
-
下列关于经济周期的说法中,错误的是( )。
-
2013年6月,国内市场资金面持续紧张,资金利率一路上行,出现“钱荒”。这主要体现了投资分析中的()。
-
下列不属于中央银行的货币政策采用的三项政策工具的是()。
-
下列关于申请QDII资格的机构投资者应当符合的条件的说法中,有误的是()。
-
《上市公司证券发行管理办法》规定,可转换债券发行结束后()个月后可转换为普通股票。
-
每一项不动产在地理位置.产权类型.用途和使用率等方面而言都是独特的,受法律法规.政策.宏观环境和货币环境等因素影响较多,这给房地产估值带来了困难。这说明不动产投资具有()的特点。
-
一般情况下,投资者不能从()获得超额利润。
-
自2015年9月起,该企业经营状况持续恶化,评级机构一再下调其评级,2016年10月,由于重大经营决策的错误,标准普尔公司将其评价降至BBB-,如果其他条件不变,此时该债券到期收益率最有可能()。
-
在其他条件不变的情况下,下列()会使得公司的资产收益率和净资产收益率的变化方向不同。
-
下列关于PROP和D-COM系统的表述,错误的是()。
-
下列费用中,()不需要基金承担。
-
下列关于上市公司增发.回购及配股的说法中,错误的是()。
-
某企业有一张带息期票,面额为12000元,票面利率为4%,出票日期为4月15日,6月14日到期(共60天),则到期日的利息为( )元。
-
某投资者投资10000元购买一只期限为2年,收益为10%的债券,债券到期后一次性结算,期间没有任何现金收入,则按照复利计算,该项投资终值为()。
-
下列不属于我国短期融资券交易品种的是()。
-
根据我国现行的交易规则,证券交易所证券交易的开盘价为()。
-
修正的MM定理认为()。
-
衡量企业对于长期债务利息保障程度的是()。
-
在衍生工具中,在未来买入合约标的资产(或者有买入合约标的资产权利)的一方称为()。
-
下列关于P/E和EV/EBITDA的说法中,不正确的是()。
-
下列属于UCITS五号指令的改革计划的是()。
-
杜邦恒等式为()。
-
下列属于无差异曲线特点的是( )。
Ⅰ无差异曲线是从左下方向右上方倾斜的曲线
Ⅱ当向较高的无差异曲线移动时,投资者的效用增加
Ⅲ同一条无差异曲线上的所有点向投资者提供了相同的效用
Ⅳ风险厌恶程度高的投资者与风险厌恶程度低的投资者相比,其无差异曲线更陡
-
()是以居民住房抵押贷款或商用住房抵押贷款组成的资金池为支持的。
-
下列不属于基金资产估值需考虑的因素的是()。
-
下列关于权益资本描述错误的是()。
-
目前,我国债券基金的管理费率一般低于()。
-
关于证券短期回购协议的功能,下列说法中,错误的是()。
-
与基金利润有关的财务指标有()。
Ⅰ.本期利润
Ⅱ.本期已实现收益
Ⅲ.期末可供分配利润
Ⅳ.未分配利润
-
关于参与人远程操作平台系统,下列说法中,错误的是()。
-
基金管理过程中的费用不包括()。
-
下列关于机构投资者买卖基金所涉税收的表述中,正确的是()。
-
在半强有效市场中,证券价格不能反映的信息是()。
-
()为债券持有者提供在债券到期前的特定时段以事先约定好的价格将债券回售给发行人的权利。
-
下列不属于权益类证券的是()。
-
( )是指通过换股方式获得目标公司的控制权。
-
关于优先股,下列说法错误的是( )。
-
A基金是一只普通开放式证券投资基金,于2016年成立。投资者甲于2017年2月7日上午10:00申购了A基金10150元,申购费率1.5%,A基金于2月6日至2月8日的基金份额净值如下所示:A基金的基金管理人应于2017年()(含)前编制完成基金半年度报告,并在指定报刊上登载。
-
指令驱动的成交原则不包括()。
-
景气度又称景气指数,它是对企业景气调查中的定性指标通过定量方法加工汇总,综合反映某一特定调查群体或某行业的动态变动特性。这种景气调查方法起源于( )。
-
一般票据的贴现不超过(),贴现期从贴现日起计算至票据到期日。
-
以下关于有限合伙人制中普通合伙人说法正确的是()。
Ⅰ以出资额为限,承担无限连带责任
Ⅱ有监督有限合伙人的权利
Ⅲ代表整个基金对外行使权利
Ⅳ有独立的经营管理权
-
股票回购的方式主要三种:场内公开市场回购,场外协议回购,要约回购。()是指股票发行方通过协议价格向一个或几个大股东回购股票。
-
某投资者A预测股票市场将上涨,于是买入当月沪深300股指期货合约,准备指数上涨后卖出股指获利,A的操作属于()。
-
我国基金会计核算以()为记账单位。
-
现金流量表是根据()为基础编制的。
-
在Brinson模型中,()是挑选证券带来的超额收益。
-
下列衍生工具中,一般不在交易所交易的是()。
-
大额可转让定期存单的期限较短,一般在1年以内,最短为( )天。
-
下列关于债券流动性的表述,说法错误的是()。
-
一般地,做市商可以分为()。
-
关于股东表决权,下列说法不正确的是()。
-
关于银行间债券市场的交易方式,下列说法中,错误的是()。
-
关于债券的说法,下列说法正确的是( )。
Ⅰ债券投资人负责债券的发行与承销
Ⅱ债券市场是债券发行和买卖交易的场所
Ⅲ债券的发行人包括中央政府.地方政府.金融机构.公司和企业
Ⅳ债券市场在筹资功能的基础上为各种资产的定价提供基本的参照
-
( )是资金成本的主要决定因素。
-
证券公司对于不同的投资者往往会采用不同的()。
-
传统的证券组合中,另类投资产品不能达到的作用是()。
-
下列关于流动性风险的说法中,不正确的是()。
-
场内证券交易清算与交收的原则不包括()。
-
相信市场定价有效的投资者认为:系统性地跑赢市场是不可能的,除了靠一时的运气战胜市场之外,此时其会采取()。
-
某时点市值最大的15只股票的市值分别为420亿元.318亿元.306亿元.275亿元.260亿元.247亿元.231亿元.220亿元.183亿元.180亿元.177亿元.173亿元.170亿元.158亿元.153亿元,则该类股票中位数是()。
-
按执行价格和标的资产市场价格关系分类,期权可分为()。
-
假设某封闭式基金9月21日的基金资产净值为15000万元人民币,9月22日的基金资产净值为15500万元人民币,该股票基金的基金管理费率为0.28%,该年实际天数为365天,则该基金9月22日应计提的托管费为()万元。
-
考虑风险调整的基金业绩评估方法最不可能使用()。
-
()可以使投资购买债券获得的未来现金流的现值等于债券当前市价。
-
关于预期损失,下列表述正确的是()。
-
关于固定收益证券投资基金在电子平台上进行交易的说法正确的是()。
-
()证券市场开放程度较高,世界各国资产管理公司都热衷于在其境内发行基金。
-
两个证券收益率不完全相关意味着两个收益率之间的相关系数p的取值范围是()。
-
短期融资券由()承销并采用无担保的方式发行,通过市场招标确定发行利率。
-
基金管理公司应制定估值及份额净值计价错误的识别及应急方案。当估值或资产净值计价错误实际发生时,基金管理人应立即纠正,及时采取合理措施防止损失进一步扩大。当错误达到或超过基金资产净值的()时,基金管理人应及时向中国证监会报告。
-
技术分析方法长期以来一直是投资决策的()。
-
某基金连续5期的收益率分别为1%.2%.3%.4%.5%,市场无风险收益率为3%,则该基金的下行风险标准差为()%。
-
若交割价格( )远期价格,套利者就可以通过买入标的资产现货.卖出远期并等待交割来获取无风险利润,
-
债券结算中,()是最基本的结算方式,适用于高度自动化系统的单笔交易规模较大的市场。
-
每一个投资者对于收益和风险都有()的预期和偏好,每一个投资者的最优投资组合()。
-
A债券的市场利率每上升50个基点,债券的价格下跌0.75%,同期债券B,市场利率每下跌40个基点,债券价格上升0.6%,债券A与债券B比较,说法正确的是()。
-
( )是指某只债券在银行间债券市场开始交易流通的日期。
-
一般而言,()有杠杆效应,()通常没有杠杆效应。
-
货银对付原则又称( )。
-
以下不属于基金的隐性成本的是()。
-
()是指在一段时期内,持有者有权按照约定的转换价格或转换比率将其转换成普通股股票的公司债券。
-
若投资经理预期央行将降息25个基点,最常见的做法是通过调整债券投资组合的()来应对利率风险。
Ⅰ信用结构
Ⅱ期限结构
Ⅲ行业类别
Ⅳ组合久期
-
一般来说,对股票型基金及混合型基金的财务会计报告的分析不包括( )。
-
以下属于“自上而下”的层次分析法的是()。
-
股利贴现模型不包括()。
-
关于不动产,正确的是()。
-
()是目前证券投资基金监管领域最重要的国际组织。
-
根据投资政策的规定,基金投资于同一主体发行的证券,不得超过基金资产净值的( )。
-
甲,乙,丙,丁四家公司2015年部分财务数据如下表:
则四家公司资产使用效率最高的是()。
-
按发行主体分类,债券的分类不包括()。
-
其他条件不变的情况下,投资期限越长,则投资者风险承受能力()。
-
在()下,买方下达购买指令,卖方下达包含同样内容的卖出指令,满足成交条件的即可成功交易。
-
一家企业的应收账款周转率是5,则这家企业平均需花()天可收回一次账面上的全部应收账款。
-
下列关于房地产投资的说法中,不正确的是()。
-
下列选项中,不属于佣金费用组成部分的是( )。
-
随机变量中常见的一些数字特征与描述性统计量主要有()。
Ⅰ.期望(均值)
Ⅱ.方差与标准差
Ⅲ.分位数
Ⅳ.中位数
-
关于战术资产配置,下列说法中,错误的是()。
-
下列关于影响期权价格的因素及其影响方向的说法中,错误的是()。
-
下列关于基金业行业自律组织监管,说法错误的是()。
-
股票是股份有限公司发行的,用以证明投资者的股东身份,并据以获取股息和红利的凭证。下列不属于股票的特征的是()。
-
下列关于银行承兑汇票的表述,错误的是()。
-
下列关于期货市场的交易制度,说法不正确的是()。
-
下列选项中,符合上海证券交易所对融资融券标的股票规定的是()。
-
关于投资者买卖基金产生的税收,下列说法中,错误的是()。
-
()是指违反法律.法规.交易所规则.公司内部制度.基金合同等导致公司可能遭受法律制裁.监管处罚.公开谴责等的风险。
-
下列条例中属于给予发行人权利的嵌入条款是()。
-
关于资本结构,下列说法中,不正确的是()。
- 某基金管理人统计了某基金产品100个交易日的每天净值变化的基点值Δ(单位:点),并将Δ从小到大依次排列,分别为Δ(1)~Δ(100),其中,Δ(91)~Δ(100)为15.75,16.34,16.78,16.85,17.12,17.56,18.41,18.57,18.87,18.99。求Δ下的2.5%的分位数为()。
-
下列属于权证基本要素的是()。
Ⅰ权证类别
Ⅱ标的资产
Ⅲ赎回条款
Ⅳ回售条款
-
2015年度,某公司筹资活动,流入现金小计为100亿元,偿还债务支付的现金为20亿元,分配股利.利润或偿付利息支付的现金为50亿,未支付其他与筹资活动有关现金,则筹资活动产生的现金流净额为()。
-
()是基金管理公司管理基金投资的最高决策机构,由各个基金公司自行设立,是非常设的议事机构。
-
()是债券的年利息收入与当年的债券市场价格的比率。
-
按照道氏理论,股票会随市场的趋势同向变化以反映市场趋势和状况。股票的变化表现为()。
-
某时点1年期国债.10年期国债和10年AAA级企业债的收益率分别为2.2663%,2.7913%和3.5518%。则该时点企业债相对于国债的信用风险溢价为()。
-
下列算法交易中,在尽量不造成大的市场冲击的情况下,尽快以接近客户委托时的市场成交价格来完成交易的最优化算法为()。
-
如果某基金的贝塔系数( ),说明该基金是一只活跃或激进型基金。
-
下列关于中央银行票据说法错误的是()。
-
评价证券投资组合,反映投资对象对市场变化的敏感程度的指标是()。
-
根据自律管理的要求,证券登记结算机构采取保证业务正常运行的措施不包括()。
-
发行价格高于面值称为溢价发行,溢价发行所得的溢价款列为()。
-
战略资产配置是在较长投资期限内以追求长期回报为目标的资产配置。这种资产配置方式重在长期回报,不考虑资产的短期波动,其投资期限可以长达()以上
-
下列因素对股价影响最大的是()。
-
下列资产配置中,可以有效降低组合非系统风险的是()。
-
下列不属于金融远期合约的是()。
Ⅰ货币期货
Ⅱ股票期货
Ⅲ股票指数期货
Ⅳ远期利率合约
-
下列关于交易流通起始日.结算日和交易流通终止日的说法中,错误的是()。
-
假设资本资产定价模型成立,某股票的预期收益率为16%,贝塔系数(β)为2,如果市场预期收益率为12%,市场的无风险利率为()。
-
表示企业所掌控或持有的,以及被其他企业所欠的资源或财产的是()。
-
假设在某固定时间段内某基金的平均收益率为40%,β值为0.5,一年短期存款利率(无风险收益率)为5%,则该基金的特雷诺比率为()。
-
关于资产支持证券ABS的资金池中债务构成种类不包括()。
-
关于主动投资,下列说法中,错误的是()。
-
下列属于基金公司在交易执行环节可能存在的风险的有()。
Ⅰ交易与后台清算.托管银行的交收相互脱节,影响资金的使用
Ⅱ交易价格显著偏离公允价格
Ⅲ对交易对手风险的评估与控制不足
Ⅳ公平交易.反向交易以及超过合规限制交易的管理机制不能得到有效执行
-
当无风险利率升高时,卖方资金的机会成本会变高,从而看跌期权的价值( )。
-
当上市公司实施下列公司行为时,不需要进行除权除息处理的是()。
-
下列关于英国资产管理行业,说法错误的是()。
-
减少回购协议信用风险的方法不包括()。
-
下列选项中,不属于股票投资策略的是( )。
-
在质押式回购期间,若发生质押的债券派息,则对利息的处理方式为()。
-
贝塔系数是评估证券或投资组合系统性风险的指标,反映的是投资对象对市场变化的敏感度。贝塔系数()时,该投资组合的价格变动幅度比市场更大。
-
关于大宗商品的投资方式,下列说法中,错误的是()。
-
下列不属于按债券发行主体进行分类的是()。
-
()是指证券价格不仅已经反映了历史价格信息,而且反映了当前所有与公司证券有关的公开有效信息。
-
假设某基金第一年的收益率为6%,第二年的收益率是10%,第三年的收益率是8%,其算术平均收益率为()。
-
关于战略资产配置和战术资产配置,以下说法错误的是()。
-
分配股票股利是股票分红方式的一种,是指上市公司将()以股票形式支付给股东。
-
CFA协会在1995年开始筹备成立()委员会,负责发展并制定单一绩效的呈现标准。
-
分析企业盈利能力的比率有很多,其中除了资产收益率和净资产收益率外,最常用的是()。
-
托管人可以委托符合条件的境外资产托管人负责境外资产托管业务。这些条件有()等。
Ⅰ.在中国大陆以外的国家或地区设立,受当地政府.金融或证券监管机构的监管
Ⅱ.最近一个会计年度实收资本不少于100亿美元或等值货币,或托管资产规模不少于1000亿美元或等值货币
Ⅲ.具备安全保管资产的条件
Ⅳ.最近2年没有受到监管机构的重大处罚,没有重大事项正在接受司法部门.监管机构的立案调查
-
在CAPM中,若某资产或资产组合的预期收益率高于与其贝塔值对应的预期收益率,则表现为()。
-
基金资产估值需考虑的因素不包括( )。
-
为约束私募股权投资基金高管人员可能进行的风险行为,AIFMD规定()的绩效薪酬要延缓至少3~5年支付。
-
()是指中国人民银行根据规定遴选符合条件的债券二级市场参与者作为中国人民银行的对手方,与之进行债券交易,从而配合中国人民银行货币政策目标的实现。
-
当市场价格高于行权价格时,认购权证持有者行权,公司发行在外的股份()。
-
权益类证券的价值会同时受到系统性风险和非系统性风险的影响。下列属于系统性风险的是()。
-
下列关于专业投资者与普通投资者的说法正确的是()。
-
有效市场假说中,有效市场分为三种类型,下列不属于有效市场类型的是()。
-
反映公司在一定时期内总体经营成果的财务报表是()。
-
关于中外合资基金管理公司的境外股东应当具备的条件,说法不正确的是()。
-
我国《上市公司证券发行管理办法》规定,可转换债券的期限最短为1年,最长为( )年。
-
根据市场条件的不同,通常有三种指数复制方法,即完全复制.抽样复制和优化复制。三种复制方法跟踪误差大小的顺序为()。
-
关于投资政策说明书的内容和作用,下列说法中,不正确的是()。
-
某机构投资组合如下表:请问另类投资所占比例是()。
-
某开放式基金资产净值为1亿元,股票市值为6000万元,银行存款为1000万元,投资定期存款1000万元,股票资产占基金资产净值的比例为(),现金类资产占基金净值比例为()。
-
A股票和B股票收益率相关系数为0.4,甲股票账户全仓持有A股票,乙股票账户全仓持有B股票,乙股票账户市值是甲的2倍,甲乙股票账户市值收益率相关系数为()。
-
A预计未来股票将会下跌,所以在本月卖出沪深300股指期货合约,在股票下跌时买入股指获利。该行为是()。
-
与生产商品.提供劳务.缴纳税金等直接相关的业务所产生的现金流量为()。
-
()常用于缓解私募股权投资基金紧急的资金需求。
-
对于投资者而言,根据不同的市场行情下达合适的交易指令是非常关键的,这些指令可以分为()。
-
可转换债券的转换价格的正确计算公式为()。
-
下列不属于盈利能力比率的是( )。
-
股票作为投资的凭证,每一股份代表公司一定数量的()。
-
()期限结构特征是短期债券收益率较高,而长期债券收益率较低。
-
关于利息率,以下说法错误的是()。
-
下列关于开放式基金的利润分配,说法不正确的是()。
-
ABC债券的基本信息如下:面值100元,期限一年(2016.5.1-2017.4.30),年利率为6%,一次还本付息,2016年6月1日A基金在银行间市场上买入ABC债券10000手,交易净价101元,截止2016年5月31日该债券的应付利息为0.5元。2016年7月1日交易净价101.2元,截止6月30日该债券的应付利息为1元。A基金与交易对手双方同时提交资金和债券完成交易,这种结算方式是()。
-
关于优先股与普通股,下列说法错误的是( )。
-
关于资产流动性的资产配置,下列说法正确的是()。
-
现金流量表的基本结构不包括()。
-
证券市场的交易成本可以分为()。
-
债券投资收益率与违约风险的关系是()。
-
有关股票的价值有多种提法,它们在不同场合有不同含义。下列价值属于股票的价值的是()。
Ⅰ.股票的面值
Ⅱ.股票净值
Ⅲ.股票的清算价值
Ⅳ.股票的内在价值
-
下列关于另类投资的特点,表述错误的是()。
-
下列关于结构化债券的描述,不正确的是()。
-
合约标的资产不可能是()。
-
下列关于货币时间价值的说法中,错误的是()。
-
由保证特定数量资产的市场价值高于特定数量负债的市场价值的策略组成的免疫为()。
-
我国上海证券交易所以及深圳证券交易所的下设机构包括()。
Ⅰ董事会
Ⅱ会员大会
Ⅲ理事会
Ⅳ专业委员会
-
()是指在期货交易中,任何交易者必须按其所买入或卖出期货合约价值的一定比例交纳资金。
-
下列指标中,用来衡量企业长期偿债能力的指标是()。
-
以下有关我国证券交易所的说法正确的是()。
Ⅰ为证券集中交易提供场所和设施
Ⅱ组织和监督证券交易
Ⅲ实行自律管理
Ⅳ设立和解散由证监会决定
-
关于企业的现金流,以下表述错误的是()。
-
2018年6月12日某投资者以5元买入A股票1000股,并以20元价格卖出B股票5000股,该投资者缴纳的印花税为()元。
-
关于期货合约,以下表述错误的是()。
-
关于中证全债指数,以下表述错误的是()。
-
关于可转换债券的特征和要素,以卜表述正确的是()。
-
关于沪港通和深港通的结算机制,以下表述正确的是()。
-
某投资者得到了100只QDII基金的单位净值,从小到大排列为NAV1-NAV100,其中NAV1-NAV10的值依次是1.0007、1.0014、1.0030、1.0040、1.0080、1.0122、1.0124、1.0193、1.0200、1.0309,则NAV的下2.5%分位数是()。
-
如果当前1年和2年的即期利率分别为7%和8%,那么隐含的远期利率即第2年的1年期利率约为()。
-
机构投资者在参与基金交易获得的下列收益中,目前不需要缴纳所得税的是()。
-
以下不属于风险调整后基金收益指标的是()。
-
在股价指数的编制中,按样本股票在市场上的不同成交金额赋予不同的权数的编制方法称为()。
-
关于货币市场基金风险的指标,以下表述错误的是()。
-
关于货币市场工具,以下表述正确的是()。
-
关于均值、方差模型,以下表述错误的是()。
-
下述选项中不可以进行回转交易的是()。
-
投资交易中的操作风险是指( )。
-
以下选项中,不属于债券投资管理中常用免疫策略的是()。
-
证券投资基金获得的下列收入中,需缴纳增值税的是()。
-
L公司2016年净利润2亿元,年度资产负债表总资产20亿元,总负债8亿元,则公司2016年净资产收益率为()。
-
根据交换形式的不同,货币互换的形式包括()。
-
关于基金日常估值程序,以下表述错误的是()。
-
跨境投资的投资研究风险主要注意下列哪些方面()。
I国外企业债券多数没有担保机构
Ⅱ担保机构本身也存在较大的信用风险
Ⅲ在使用衍生证券进行套期保值时,需要准确计算衍生工具和基础证券之间的相关性,然后根据定价模型计算持有的数量,这一过程存在模型风险
IV基金会计估值过程中经常会遇到数据来源不一致,证券交易不活跃,各税收制度不一致等问题,这些问题都是潜在的模型风险
-
以下不属于场内证券交易原则的是()。
-
小王于2017年10月20日(周五)赎回了某公募货币市场基金,他应享受的利润日包含()。
-
对于卖空交易,根据《上海证券交易所融资融券交易实施细则中》对标的证券的规定,以下表述错误的是()。
-
我国基金会计年度为公历()。
-
关于合格境内机构投资者(QDII)制度,以下表述错误的是()。
-
政策性金融债的发行人通常不包括()。
-
信用风险事件对持有相关债券的基金和基金公司带来的影响有()。
-
关于全额结算方式,以下表述错误的是()。
-
关于股票基本面分析和技术分析,以下表述错误的是()。
-
以下不符合暂停估值条件的是()。
-
关于基金托管人在估值业务中的责任,以下表述正确的是()。
-
关于上升收益率曲线,以下表述错误的是()。
-
关于净资产收益率,以下表述正确的是()。
-
关于银行间债券市场纯券过户结算方式,以下表述错误的是()。
-
关于财务报表,以下表述错误的是()。
-
在传统的证券投资组合中,加入另类投资产品不能达到的作用是()。
-
以下不属于投资经理在投资组合反馈阶段工作内容的是()。
-
债券远期交易是交易双方约定在未来某一日期,以约定价格和数量买卖债券,从成交日至结算日期限可以由交易双方确定,但最长不得超过()天。
-
关于债券,以下表述错误的是()。
-
关于最大回撤,以下表述错误的是()。
-
期权买方只能在期权到期日执行的期权叫做()。
-
目前市场上编制股票指数时,最常采用的方法是()。
-
关于股票账面价值,以下表述错误的是()。
-
对于到期日所有本息一笔付清的零息债券,麦考利久期与债券期限的关系是()。
-
以下不属于期货市场基本功能的是()。
-
私募股权投资基金的组织形式不包括()。
-
关于系统性风险和非系统性风险,以下表述错误的是()。
-
A基金当日资产净值为105亿元,前一日资产净值是100亿元。年管理费率1.5%,年托管费率0.25%,当年天数365天,则当天计提的基金管理费和基金托管费为()万元。
-
关于战略资产配置以及战术资产配置,以下表述正确的是()。
I战略资产配置是在较短投资期限内以追求短期回报为目标的资产配置
Ⅱ当市场环境发生变化时,战术资产配置将在遵守战略资产配置确定的大类资产比例基础上,对投资组合中给特定资产类别的权重配置进行调整
Ⅲ战术资产配置是对资产配置状态进行静态调整
Ⅳ战术资产配置的周期较短,一般在一年以内
-
相对估值法常见的估值比率包括()
-
某基金持有可转债A,该转债面值200元,转股价5元,票面利率为1%,可转债A在T日交易所收盘价为128.22元,应计利息0.11元,当日该转债的估值全价为()元。
-
某基金持有可转债A,该转债面值200元,转股价5元,票面利率为1%.T+M日,可转债A收盘价230,应计利息10元,若基金经理决定换股,该H转换比例为()。
-
某基金持有可转债A,该转债面值200元,转股价5元,票面利率为1%.关于可转债A的利息核算,以下表述正确的是()。
-
为了防范证券结算风险,我国设立了证券结算风险基金,下列各项所造成的登记结算机构的损失中可以用证券结算风险基金垫付或弥补的包括()。
-
关于大宗商品投资,以下表述错误的是()。
-
关于杜邦等式,以下表述正确的是()。
-
关于房地产有限合伙,以下表述错误的是()。
-
小李购买了100股A上市公司的普通股,关于他所持有的普通股的权利,以下表述错误的是()。
-
关于弱有效市场,以下表述错误的是()。
-
在基金收入中,股利收入属于()。
-
以下不属于银行间债券市场全额结算优点的是()。
-
投资经理因预期市场利率下浮1%而对债券投资组合进行调整,最恰当的策略是调整()。
-
关于资本市场理论的同质期望假定,以下表述错误的是()。
-
保证物为发行人持有的债权或股权而非实物资产的债权是()。
-
关于跟踪误差,以下表述正确的是()。
-
关于全球投资业绩标准(GIPS)的作用,以下表述正确的是()。
-
关于当期收益率与债券价格的关系,以下表述正确的是()。
-
关于投资者风险容忍度,以下表述错误的是()。
-
关于经纪人,以下表述正确的是()。
- 以下金融衍生工具中,通常由交易所统一的制订,在交易所进行交易的是()。I.远期合约 Ⅱ.期货合约 Ⅲ.期权合约 Ⅳ.互换合约
-
某公司2015年度资产负债表中,货币资金为600亿元,应收账款为200亿元,应收票据为200亿元.长期股权投资为20亿元,则应计入流动资产的金额为()亿元。
-
张先生拟用退休金购买基金,对基金选择,亲友们的建议有以下4点,请你从专业角度帮助张先生做出分析,正确是的()。
I选择初以来收益率高的
Ⅱ选择基金经理从业年限长的
Ⅲ选择风险调整后超额收益高的
Ⅳ想清楚自己的投资日标
-
关于股份公司的资本,以下表述错误的是()。
-
小明中购某货币市场基金并持有三年,第一年年化收益是3%,第二年化收益是4%,第三年年化收益是5%,则小明买入该货币市场基金总收益是()。
-
基金经理下达1笔18元/股买入某只股票100万股,盘中交易员下达指令时,此股票的价格下降到17元/股,则交易员下达的价格为()。
-
关于基金的绝对收益归因和相对收益归因,以下表述错误的是()。
-
当资产A和资产B的收益率相关系数为1时,关于这两个资产构成的投资组合的标准差-预期收益率图的说法,错误的是()。
-
某基金分红前的总净值为7,500万元,份额数为5000万份。该基金计划每10份份额派0.15元红利,形式为分红再投资,则本次分红后,基金的总净值和份额净值分别为()。
-
关于封闭式基金利润分配,以下表述正确的是()。
-
有关银行间债券市场做市商制度,以下表述正确的是()。
-
预计A公司要求每年支付股息5元,该企业对股票的资本化率为5%,国债利率为2.5%,如采用股利贴现模型,该股票的价值为()。
-
当前市场利率为4%,某面值为100元的债券的利息为5%,剩余期限为两年,每年付息一次,该债券的内在价值最接近()。
-
关于贝塔系数和其他系数,以下表述正确的是()。
I 某资产的贝塔系数越大,意味着该资产收益率与市场组合收益率的协方差越大
Ⅱ两种金融资产收益率相关系数和协方差符号总是相同
Ⅲ相关系数为0代表两种金融资产收益率之间无线性相关联
Ⅳ除非两种金融资产收益率是完全正相关的,否则分散投资总是能够降低投资组合的风险
-
关于冲击成本,以下表述错误的是()。
I冲击成本是一项隐性交易成本
Ⅱ冲击成本是交易行为对价格产生的影响
Ⅲ交易头对越大,对市场价格的冲趣不明显
Ⅳ作为一种事后计算指标,冲击成本难以精确计算
-
关于货币市场工具,以表述正确是()。
-
风险价值(VaR)采用概率论和数理统计的方法对风险进行测量,最大的优点是(),因此具备广泛适用性。
- 关于期货市场的风险管理功能,以下表述正确的有()。I.期货交易可以使风险在具有不同风险偏好的投资者之间进行转移和再分配Ⅱ.期货市场能提高金融系统抵御风险的能力Ⅲ.期货交易能够消除金融市场系统风险
-
关于股票收益互换,以下表述错误的是()。
-
关于场内证券交易场所,以下表述错误的是()。
-
关于银行间债券市场的债券结算,以下表述正确的是()。
-
某指数型基金最近4年的收益率分别为-10%、0%、10%、30%,则该基金最近4年的平均收益率为()。
-
关于做市商和经纪人,以下表述错误的是()。
-
价格一收益率曲线的曲率就是债券的()。
-
对于金融市场,以下事件中属于系统性风险的是()。
-
关于息票债券和贴现债券,以下表述正确的是()。
-
关于内在价值法,以下表述错误的是()。
-
关于不动产投资的含义和特点,以下表述错误的是()。
-
下列属于银行间债券市场交易的品种有()。
-
关于加入无风险资产的投资组合的可行投资集和有效前沿,以下表述正确的是()。
-
如果a与b证券之间的相关系数绝对值比b与c证券之间的相关系数绝对值大,则证券之间的相关性的强弱关系为()。
-
衡量货币市场基金的风险指标主要有()。
-
关于基金利润来源,以下表述正确的是()。
-
关于交易所上市交易的投资品种估值,以下表述正确的是()。
-
关于市场有效性,以下表述正确的有()。
I市场有效性理论不仅适用于股票市场,也适用于债券市场
Ⅱ市场越有效,主动投资策略所发挥作用就越大
Ⅲ.如果市场无效,投资人通过发现定价偏离可以获得超额收益
-
关于债券基金的利率风险,以下表述错误的是()。
-
关于最大回撤,以下表述错误的是()。
-
关于基金分红方式,以下表述错误的是()。
-
某公司的总资本100万元,其中债权资本和权益资本分别为50万元,公司股东A持有20万元的债券资本和30万元的权益资本,则股东A投票权比例通常为()。
-
小王在银行间债券市场交易,需委托合规并经批准的金融机构法人代为办理债券结算业务,所体现的交易制度为()。
-
以下属于债券投资系统性风险的是()。
-
在资本市场理论的前提假设都被满足的情况下,以下表述错误的是()。
-
即期利率与远期利率的区别在于()。
-
关于衍生工具的特点,以下表述错误的是()。
-
在债券远期交易业务中,交易双方应签订远期交易的完整合同,下列不属于完整合同要件的是()。
-
以下指数中不属于国内股票价格指数的是()。
-
按照杜邦分析法将财务指标拆解成多项指标的乘积。关于杜邦分析法,以下表述错误的是()。
-
关于企业的现金流,以下表述错误的是()。
-
以下统计量中,描述统计样本偏离其均值程度的是()。
-
某基金于2020年2月1日成立(合同生效),2020年2月10日基金总资产为30000万元,负债2000万元,基金管理费率为0.7%,则该基金2020年2月11日应提基金管理费为()万元。
- 关于投资者承担风险的容忍度,以下表述正确的有()。I.投资者的风险容忍度取决于其承担风险的能力和受教育程度两方面Ⅱ.相比投资期限较短的投资者,投资期限较长的投资者具有更高的风险承受能力Ⅲ.通常认为承担风险的意愿对机构投资者更为重要Ⅳ.保险公司等金融机构在承担风险时往往受到监管约束,对投资风险承扣加以限制
-
小张和小王投资一只场外货币市场基金,小张在上周五中购,这周四赎回,小王在上周四中购,这周五赎回。假设期间除周末外,不涉及其他法定节假日,则两人享受该货币市场基金分红的天数相差()天。
-
假设某附息的固定利率债券的起息日为2009年6月6日,债券面值100元,每半年支付一次利息。2019年6月6H,该债券的投资者可就每单位债券收到本金和利息共计102.25元,则该债券的期限为()年,票面利率为()。
-
关于信用利差,以下表述正确的是()。
-
合格境内机构投资者(QDII)开展境外证券投资业务,可以委托境外投资顾问进行境外证券投资也可以委托境外资产托管人负责境外资产托管。关于境外投资顾问或境外托管人的条件限制,以下表述错误的是()。
- 跨境投资风险中的估值风险主要有()。 I.多品种和多币种核算问题Ⅱ.基金估值核算数据来源不一致Ⅲ.证券交易不活跃Ⅳ.各国税收制度不一致
-
关于计价错误的处理及责任承担,以下表述错误的是()。
-
关于跟踪误差,以下表述错误的是()。
-
小李购买了100股A上市公司的普通股,关于他所持有的普通股的权利,以下表述错误的是()。
-
以下不属于证券投资基金会计核算内容的业务是()。
-
关于估值责任,以下表述错误的是()。
-
关于货币的时间价值,以下表述错误的是()。
-
关于投资组合管理的基本流程,以下表述错误的是()。
-
2018年6月12日某投资者以5元买入A股票1000股,并以20元价格卖出B股票5000股,该投资者缴纳的印花税为()元。
-
当证券投资基金采取托管人结算模式时,其当日交易后的资金与()直接交收。
-
关于资产负债表中的信息,下列选项表述均错误的是()。
-
在基金资产总值和基金总份额不变的情况下,基金份额净值与基金负债的关系是()。
-
关于免疫策略,以下表述正确的是()。
-
已知企业A的资产负债率为0.4,则其负债权益比为()。
-
关于买空交易和卖空交易,以下表述错误的是()。
-
关于股票分析方法,以下表述错误的是()。
-
关于全球投资业绩标准(GIPS),以下表述正确的是()。
-
“1亿元的组合有1亿元的管法,10亿元的组合有10亿元的管法,100亿元的组合更有100亿元的管法”,这句话体现了()。
-
若名义利率不变,当物价上升时,实际利率()。
-
某股票的前收盘价为10元,配股价格为8元,股份变动比例为100%,那么除权参考价为()元。
-
关于大额可转让定期存单,以下表述正确的是()。
-
关于期权,以下表述错误的是()。
-
以下所列示的费用为投资交易过程中直接成本的有()。
-
业内是常用的股票型基金相对收益归因分析模型是()。
-
在半强有效证券市场中,证券价格所反映的信息不包括()。
-
评价企业盈利能力的比率有很多,除了资产收益率和净资产收益率之外。最常用的还有()。
-
下列哪类私募股权投资的战略通常是向初创型企业提供资金?()
- 关于中国基金国际化,以下表述错误的是()。
- 关于各类收入所得的税收,以下表述错误的有()。I.个人投资者买卖基金份额需征收增值税 Ⅱ.个人投资者买卖基金份额需征收印花税 Ⅲ.基金管理公司经营过程中取得的管理费收入需征收增值税 Ⅳ.商业银行经营过程中取得的托管费收入需征收企业所得税
-
关于股票价格,以下表述正确的有()。
-
关于期货和远期的区别,以下表述正确的是()。
-
关于单利和复利,以下表述错误的是()。
-
投资交易中的操作风险主要指由于人员、流程、系统或外部因素造成的()。
-
关于机构投资者的常见特征,以下表述错误的是()。
-
关于主动管理基金和股票型指数基金。以下表述正确的是()。
-
关于大宗商品投资,以下表述错误的是()。
-
关于混合型基金的风险管理,以下表述错误的是()。
-
关于可转换债券的特征和要素,以下表述正确的是()。
-
有关债券当期收益率与到期收益率之间的关系,以下表述正确的是()。
-
关于法人结算原则,以下表述错误的是()。
-
沪港通的开展,在内地与香港之间搭建起资本流通的桥梁。沪港通的双向交易所采用的结算货币是()。
-
金融市场按交易标的物划分为()。
- 假设某基金每季度的收益率分别为4.5%、-2%、-2.5%、9%,则其时间加权收益率为()。
-
下列关于QDⅡ机制的意义,说法正确的是()。
I为境内金融资产提供风险分散渠道
Ⅱ引导国内居民通过正常渠道参与境外证券投资
Ⅲ支持香港特区的经济发展
Ⅳ促进我国金融法律法规与世界金融制度的接轨
-
关于货币时间价值的正确说法是()。
-
沪深300指数编制的方法为()。
-
远期利率和即期利率的区别在于()。
-
净资产收益率是杜邦分析法的核心指标,以下与该指标无关的比率是()。
-
下列与基金相关的费用中,逐日计提按月支付的是()。
-
以下属于风险指标系数的优势的是()。
- 关于各类收入所得的税收,以下表述错误的有()。I.个人投资者买卖基金份额需征收增值税II.个人投资者买卖基金份额需征收印花税III.基金管理公司经营过程中取得的管理费收入需征收增值税IV.商业银行经营过程中取得的托管费收入需征收企业所得税
-
下列不属于股利贴现模型的是()。
- 当某国的物价不断下跌出现通货紧缩时,该国的名义利率和实际利率的关系为()。
-
以下关于零息债券的说法正确的是()。
-
评价企业盈利能力的比率有很多,除了资产收益率和净资产收益率之外,最常用的还有()。
-
某投资者通过借入所在证券公司资金购买有价证券的交易方式为()。
- 投资者5月4日购入的欧式期权5月15日到期,在以下时间投资者可以执行期权()。I.5月4日II.5月15日III.5月16日
-
当物价不断上涨时,名义利率比实际利率()。
-
关于银行间债券远期交易以下说法错误的是()。
-
沪深300指数采用()进行计算。
-
目前我国上海、深圳证券交易所均采用会员制,其决策机构是()。
-
下列关于保险公司的说法错误的是()。
-
按计息方式分类,债券可以分为()。
-
关于大宗交易,以下表述错误的是()。
-
私募股权投资的退出机制中,()常用于缓解私募股权基金紧急的资金需求。
-
基金销售机构每()开展一次投资者适当性管理自查。
-
对于股票型基金业内比较常用的业绩归因方法是()方法。
-
下列关于衍生工具的论述,错误的是()。
-
所得免疫策略对养老基金、社保基金等机构投资者具有重要的意义,该策略最重要的特质是满足了投资者()的需要。
-
关于被动投资经理的行为,以下表述正确的是()。
- 有以下儿项投资交易活动:I.香港投资者通过其金互认买入内地基金份额 II.香港投资者通过其金互认卖出内地基金份额 III.某公募其金卖出股票 IV.某私募基金买入股票V.某机构投资者卖出基金 VI.某个人投资者卖出股票按照目前的税收政策,不需要缴纳印花税的是()。
-
业内最常用的股票型基金相对收益归因分析模型是()。
-
某投资者得到了100只QDII基金的单位净值,从小到大排列为NAV1-VAV100,其中NAV1-NAV10的值依次是1.0007、1.0014、1.0030、1.0040、1.0080、1.0122、1.0124、1.0193、1.0200、1.0309,则NAV的F2.5%分位数是()。
-
以下不属于场内证券交易原则的是()。
-
关于股票基本面分析和技术分析,以下表述错误的是()。
-
以卜不属于期货市场基本功能的是()。
-
基金经理下达1笔18元/股买入某只股票100万股,盘中交易员下达指令时,此股票的价格下降到17元/股,则交易员下达的价格为()。
-
关于企业盈利能力比率,以下表述错误的是()。
-
关于QDII基金的估值责任人,以下表述错误的是()。
- 某种零息债券的面额为100元,贴现率为4%,到期时间为180天,用DCF估值法计算,内在价值最接近()元。
-
关于经纪人和做市商的特点,以下表述正确的是()。
-
以下不属于证券投资基金会计核算内容的业务是()。
-
企业某年末资产负债表中总资产20亿,负债8亿,实收资本3亿,未分配利润5亿。关于该企业的信息,以下表述最可能正确的是()。
-
关于自由现金流(FCFF)贴现模型与股权资本自由现
金流(FCFE)贴现模型,以下表述错误的是()。
-
关于股票型基金的投资策略,以下表述错误的是()。
-
在某基金公司的晨会上,投资经理A提到:“可以通过投资股票、债券、期货等分散基金会的非系统性风险,且也可一定程度上降低系统性风险”投资经理B补充道:“系统性风险主要受宏观因素影响,应该加强对经济、政治和法律等因素的关注“。关于两人的说法,以下表述正确的是()。
-
某债券以99.5元的价格发行,不付息,3个月后将以100元兑付,该债券属于()。
-
对于交易所上市交易的流通受限股票,按照以下公式确定估值日该股票的价值:PV=S*(1-LOMD)的价值。S表示估值日在证券交易所上市交易的同一股票的()。
-
下列证券价格指数中,使用加权平均法编制的是()。
-
关于现金流量表的说法以下表述正确的是()。
-
关于算术平均收益率和几何平均收益率,以下表述错误的是()。
-
关于固定收益证券综合电子平台。以下表述错误的是()。
-
关于资产收益之间的相关性,以下表述正确的是()。
-
设有两种证券A和B,某投资组合将资金中的30%购买了证券A,70%的资金购买了证券B。到期时,证券A的收益率为5%,证券B的收益率为10%,则该证券组合的收益率为()。
-
某零息债券到期时间为5年,它的麦考利久期()。
-
某基金总资产60亿元,总负债10亿元,发行在外的基金份数为40亿份,该基金的基金份额净值为()元。
-
投资者买入某股票10000股,需缴纳的税费不包括()。
-
关于每日精选收益分配的普通货币市场基金,以下表述正确的是()。
-
关于基金的业绩评价,以下表述错误的是()。
-
下列哪一类私募股权投资的战略通常是向初创型企业提供资金?()
-
关于单利和复利,以下表述错误的是()。
-
关于沪股通和港股通,以下标识正确的是()。
-
关于财务报表,以下表述错误的是()。
-
关于计价错误责任承扣,以下表述错误的是()。
-
关于保证金交易业务,以卜下表述错误的是()。
-
名义利率是指包含对()补偿的利率。
-
相对期货而言,远期合约()。
-
关于货币市场工具,以下表述正确的包括()。
I本金安全性高,风险较低
II资金到账速度快
III投资门槛低
IV产生于信用活动
-
目前在银行间债券市场,市场参与者可申请成为甲类结算成员、乙类结算成员、内类结算成员,其中甲类结算成员可以代理内类结算成员办理债券结算业务,这里体现的交易制度是()。
-
终值表示的是货币时间价值的概念,用复利法计算第n期期末终值的计算公式是()。
-
信用利差随着经济周期(商业周期)的扩张而(),随着经济周期(商业周期)的收缩而()。
-
根据《基金合同的格式和内容要求》,以下不属于基金合同应当载明的基金资产估值事项的是()。
-
关于基金分红与基金分拆,以下表述错误的是()。
- 关于股票账面价值,以下表述错误的是()。
-
下列属于资产负债表中资产项的是()。
- 关于个人投资者的常见特征,以下表述正确的有()。I投资需要受个人所处生命周期的不同阶段确定其应该选择的基金产品类型II可投资的资金量较小III风险承受能力较强IV投资相关的知识和经验较少,专业投资能力不足V不太要借助基金销售服务机构进行投资
-
关于主动管理基金和股票型指数基金,以下表述正确的是()。
-
关于房地产投资信托,以下表述正确的是()。
-
基金会计的核算主体为()。
-
关于投资经理管理投资组合的过程,以下表述错误的是()。
-
下列与基金相关的费用中,逐日计提按月支付的是()。
-
关于交易指令在基金公司内容部的执行,以下表述错误的是()。
-
某中国内地个人投资者在中国内地和香港市场进行基金投资活动,取得的以下收入中不征收个人所得税的是()。
I买卖境内基金份额取得的价差收入
II中赎境内基金份额取得的差价收入
III从境内基金分配中取得的收入
IV通过从香港基金分配取得的收益
-
关于公募基金从上市公司取得的股息红利所得实行差别化个人所得税政策,以下表述错误的是()。
-
关于绝对收益,以下表述正确的是()。
-
关于均值-方差模型,以下表述错误的是()。
-
某永续债每年付息一次,每次5元,如市场利率为5%,则该债券的内在价值为()元。
-
以下哪一项投资的回报可以被视作无风险收益()。
-
甲、乙、丙三个债券的面额均为100元,已知卜下列信息,哪个债券的到期收益率最低?()。
I债券甲的市场价格为101.9元,票面利率为5%,到期时间为2年
II债券乙的市场价格为100.0元,票面利率为6%,到期时间为2年
III债券丙的市场价格为97.3元,票面利率为5%,到期时间为3年
-
A基金和B基金某日在银行的债券市场做了一笔90天质押式回购,A基金融出10亿元,回购利率为3.65%,那么到期B基金应该支付的到期资金结算额为()亿元。
-
关丁弱有效证券市场,以下表述错误的是()。
-
关于零息债券,以下表述错误的是()。
-
关于买卖价差,以下表述错误的是()。
-
某股票的前收盘价为10元,经每10股派分0.5元的现金红利后,该股票的除息参考价为()元。
-
中国某基金公司香港子公司与海外机构合作在纽交所推出了“某某沪深300中国A股ETF”,该基金属于()。
-
以下不属于资本资产定价模型关于同质期望假定的是()。
-
投资者对于收益的要求存在差异,关于收益率,以下表述正确的是()。
-
关于股票分析方法,以下表述错误的是()。
-
有关银行间债券市场的质押式回购业务,以下描述错误的是()。
-
关于企业的现金流,以卜表述错误的是()。
-
关于预期损失(ES)指标,以下表述错误的是()。
-
关于做市商与经纪人,以下表述正确的有()。
I做市商在报价驱动市场中处于关键性地位
II做市商在利润主要来源于给投资者提供经纪业务的佣金
III经纪人只是执行投资者的买卖指令,本身并不参与交易
IV经纪人的主要利润来源是证券买卖差价
-
关于场内证券交易场所,以下表述错误的是()。
-
某上市公司上年末流通在外的普通股股数为1000万股,上年3月增发新股500万股,本年6月回购本公司股票100万股,上年净利润为400万元,上年末股价为20元,则该股票上年末市盈率为()。
-
债券组合构建需要考虑的因素中,包括()。
I信用结构
II期限结构
III组合久期
IV流动性
-
关于合格境内机构投资者(QDII)制度,以下表述错误的是()。
-
与普通公司债券相比,()不是可转换债券的特有要素。
-
资料区 A公司2016年1月面向合格投资者完成发行公司债券“X6A债”,发行规模10亿元,因A公司于2015年亏损4.77亿元,直接导致“X6A债”发行完成后不符合上市条件,并触发了相关条款。最终,投资者与2016年6月将“X6A债”以预定好的价格(包括本金和期间已发生的利息)卖给了发行人A公司。关于上述案例中的公司债券,其最有可能嵌入的是下列哪一项条款?()
-
关于此案例,分析师甲和分析师乙分别做出了评述。分析师甲认为:
A公司作为债券发行人并未真正地违约,因此债券持有人不可能因为信用风险而遭受损失的;分析师乙认为:投资者可以参考独立评级机构发布的信用评级来判断债券的违约风险,比如,如果“X6A债”被标准普尔评级为BB级或以上,这就代表该债券是属于投资级的债券。以下表述正确的是()。
-
某企业的总资产为200亿元,销售收入为50亿元,总负债为120亿元,销售净利润为30%,那么它的净利润和净资产收益率为()。
-
关于期货市场的价格发现功能的存在条件,以下表述错误的是()。
-
银行间债券市场的债券结算和交收方式中,对交易双方而言,结算效率较高,结算本金风险较小的是()。
-
以下关于各种大宗商品投资方式的优缺点,以下表述错误的是()。
-
以下选项中不属于股票价格指数的编制方法的是()。
-
关于跟踪误差的定义,以下表述正确的的()。
-
某基金根据历史数据计算出来的贝塔系数为0,则该基金()。
-
在半强有效市场中,一位采取主动投资策略的投资组合经理转而采取被动投资策略,这种转变的动机最可能是()。
-
关于基金业绩归因,以下表述错误的是()。
-
在以下金融工具中,属于银行发行的具有固定期限和利率且可以在二级市场上转让的是()。
-
2017年10月,我国财政部在香港向外国投资者发行了20亿元以美元标价的主债券,对该债券最恰当的归类是()。
-
某股票型基金2016年期间平均资产净值为3.2亿元,期间股票交易量为12.8亿元,则该股票基金的换手率为()。
-
某基金2年时间平均收益率为10%,方差为0.04,同期限国债收益率为3%,则夏普比率为
-
股票看涨期权买入开仓的最大损失是()。
-
根据资本市场理论的前提假设,除股票和债券外,投资者的投资范围还包括()。
I无风险借贷安排
II私有企业
III人力资本
-
关于战略资产配置,以下表述正确的是()。
-
同业分组业绩比较方法是指,将某基金所在的可比同业组中所有的基金按照业绩从高到低进行排序,依序平均分为四个组,以五年为例,如果某基金在五年期业绩同业组排名中在第一组的,称之为过去五作业绩相对优秀的基金。如某基金在五年期业绩同业组排名中在第四组的,称之为过去五年业绩相对落后的基金,这里的同业基金分组的数学涵义是()。
-
关于通过构建投资组合来分散风险的效果,以下表述正确的是()。
-
关于普通股和优先股,以下表述正确的有()。
I优先股是一种相对于普通股而言的具有优先分配股利和投票权的特殊股票
Ⅱ优先股具有股权和债权的双重属性
III当公司盈利很多时,优先股相对于普通股获利较小
IV优先股约定了固定的股息率,并要到期还本
-
Y公司2015年总资产收益率20%,净资产收益率30%,净利润为6亿,则Y公司2015年总负债为()亿元
-
以下选项中,不能用于衡量货币基金风险的指标是()。
-
场内证券交易结算中,结算参与人与客户的证券交收,所委托的办理机构为()。
-
为准确、及时进行基金估值和份额净值计价,基金管理人应()。
-
关于提高企业盈利能力的做法,以卜表述正确的是()。
-
某上市公司普通股总股本8000万股,A股权基金持有股份1000万股,2016年,该上市公司发行优先股2000万股,A基金认购了其中500万股,优先股发行完成后,A基金在该上市公司股东大会上投票权的比例为()。
-
A公司的税后经营利润为8500万,其实际资本投入总额3亿,当年资本成本股本成本2000万,债务成本1200万,则其经济附加值(EVA)是()。
-
如果某基金实际的直接买卖开支无法从综合费用中确定并分离,()。
I在计算未扣除费用收益时,必须从收益中减去全部综合费用或综合费用中包含直接买卖开支的部分
II在计算未扣除费用收益时,必须从收益中减去估计的买卖开支
III在计算已扣除费用收益时,必须从收益中减去全部综合费用或综合费用中包含直接买卖开支及投资管理费用的部分
IV在计算已扣除费用收益时,必须从收益中减去估计的买卖开支及投资管理费用
-
下面属于中国结算公司上海分公司全额结算产品的有()。
I私募债券转让
Ⅱ国债买断式回购到期购回
III大宗专场
IV非公开发行优先股转让
-
债券的提前赎回风险,是指债券()在债券到期日前赎回所带来的风险,该条款通常在市场利率()时执行。
-
关于远期合约,以下表述错误的是()。
-
如果当前1年和2年的即期利率分别为7%利和8%,那么隐含1年到2年远期利率为()。
-
衍生工具是由另一种基础资产构成或衍生而来,关于其中的基础资产,以下表述正确的有()。
I基础资产通常被称作合约标的资产
II可以是股票、债券等金融资产
III可以是黄金、原油等大宗商品或贵金属
IV可以是市场利率、股票市场指数
-
以下选项中不属于股票价格指数的编制方法是()。
-
以下选项中,不能用于防范债券基金流动()。
-
以下不属于基金暂停估值情形的是()。
-
资管产品运营过程中发生的增值税应税行为,以()为增值税纳税人。
-
在银行间债券市场,债券交易双方达成交易后实际执行债券交割和资金交收的日期是)。
-
关丁基金公司交易部,以下表述错误的是()。
-
某投资者通过借入所在证券公司资金购买有价证券的交易方式为()。
-
根据自律管理要求,证券登记结算机构为保证业务的正常运行必须采取的措施包括()。
-
逐笔全额结算方式的主要特点不包括()。
-
在通货膨胀不大的情况下,名义利率与实际利率的正确关系是()。
-
关于股票的账面价值和清算价值,以下表述错误的是()。
-
双方约定以某一信用工具为参考,一方向另一方出售信用保护,若信用工具发生违约事件,则信用保护出售方必须向购买方支付赔偿,这样的互换合约被称为()。
-
如果证券市场为半强有效市场,则证券价格能够充分反映以下信息中的()。
-
关于可转换债券的赎回条款,下列表述正确的是()。
-
以下不属于基金公司投资交易过程中交易执行环节风险的是()。
-
在充分有效市场的前提下,关于资本市场线上的任一组合的风险情况,以下表述正确的是()。
- 关于麦考利久期和修正修正久期,以下表述正确的是()。I.麦考利久期是用加权平均数值的形式来估算债券的平均到期时间 II.只有在收益率变动幅度较小以及收益率曲线平行移动时,修正久期才是一个较合格的债券价格敏感指标
-
除中国证监会另有规定外,以下行为中QDII基金一定不得有的是()。
-
某企业获得了固定利率贷款,但是基于未来利率水平将会持续缓慢下降的预期,企业希望以浮动利率筹集资金,该企业可以使用的工具是()。
-
根据CAPM模型,已知市场预期收益率为10%,短期国库券利率为3%,某股票的贝塔系数为1,则该股票的预期收益率等于()。
-
关于投资者的投资目标,以下表述错误的是()。
-
合格境内机构投资者(QDII)开展境外证券投资业务时,应当由符合有关规定的托管人负责资产托管人的职责,以下表述正确的是()。
-
关于杜邦分析法,以下表述错误的是()。
-
关于场内证券交易结算原则,以下表述错误的是()。
-
上交所规定,符合条件的证券公司可以为()。
-
根据基金的归因方式分类,相对于业绩比较基准进行分析的是(),考查各个因素对基金总收益贡献的是()。
-
资产A与资产B的收益率相关系数为-0.3,则这两个资产所构成的投资组合的标准差-预期收益率的关系图是()。
-
我国封闭式基金的估值频率是()。
-
李先生2017年5月8日买入A股票100股,价格8元,10月13日发放股利0.1元/股,11月15日每10股送1股,2017年12月29日该股股价依然是8元,截止2017年底李先生持有该股票的收益率是()。
-
某企业净资产为1000万元,当年的销售收入为800万元,销售成本为400万元,预计未来一年利润为500万元,市销率为5,用市销率计算该公司市值是()万元。
-
以下私募股权投资基金投资者中,对私募股权基金承担无限连带责任的是()。
-
一定数量的交易订单迅速成交时会对市场造成影响,这种市场价格与交易没有下达时市场可能的价格之间的差额,被称为()。
-
关于资本市场线,以下表述错误的()。
-
投资者买入某股票10000股,不需缴纳()。
-
关于信息比率,以下表述错误的是()。
-
关于进行跨境投资的QDII基金的风险管理,以下表述错误的是()。
-
沪深300股指期货合约的最小变动价位为()。
-
关于息票债券和贴现债券,以下表述正确的是()。
-
某固定利率债券面额为100元,票面利率为4%,每年付息次,期限为2年,市场利率为5%,用贴现现金流(DCF)估值法计算改债券的内在价值为()元。
-
关于销售利润率的分析,以下表述错误的是
-
A基金的最大回撤为40%,投资期限为2015年一整年,B基金的最大回撤为20%,投资期限为2015年6月至12月,根据以上信息,从投资者的角度判断A基金和B基金的优劣,以下表述正确的是()。
-
当期限相对较短的债券利率与期限呈正向关系,期限相对较长的债券利率与期限呈反向关系,收益率曲线呈()形态。
-
在资本市场中相信i市场定价有效的投资者认为()。
-
关于基金估值,以下表述正确的是()。
-
由于存在一系列同时影响多个资产收益的因素,大多数资产的收益之间都会存在()。
-
张大爷在周五成功中购了某场外货币市场基金,又在下周四成功赎回了该基金,除周六口外没有法定节假口,张大爷可以享受收益的天数是()天。
-
在基金公司投资交易流程中,交易系统或相关负责人将违规的指令拦截,然后反馈给()。
-
关于跟踪误差与主动比重。以下表述错误的是()。
-
基金所投资的债券发生信用风险事件对基金产生的影响不包括()。
-
关于实时处理交收和批量处理交收,以下表述错误的是()。
-
以下属于可以从基金资产中列支的交易费用的是()。
-
关于算术平均收益率和几何平均收益率,以下表述错误的是()。
-
关于GIPS输入数据的相关规定,以下表述错误的是()。
-
关于基金业绩评价,以下表述错误的是()。
-
某3年期债券,面值100元,票面利率为8%,每年付息1次,第1.2.3年的贴现因子分别为0.9,0.8,0.7,则该债券的现值为()元。
-
以下不属于基金费用的是()。
-
关于质押式回购,以下表述正确的是()。
-
关于优先股的权利,以下表述正确的是()。
-
价格免疫(Price Immunity)的是由一些保证特定数量资产的市场价值()特定数量负债的市场价值的策略组成,并使用凸性作为衡量标准。
-
关于基金估值原则中对于使用可观察输入值和不可观察输入值的表述,以下错误的是()。
-
关于基金资产中利息收入的核算方式,以下表述正确的是()。
-
在给定的时间区间和置信区间内,投资组合损失的期望值被称为()。
-
关于交易所发行未上市品种的业务描述,在上市前通常采用成本法估值的是()。
-
关于不动产投资的含义和特点,以下表述错误的是()。
-
F公司2016年度资产负债表中,流动负债总计10亿元,非流动负债总计3亿元,所有者权益22亿元,则当年f公司的总资产为()亿元。
-
关于投资债券的风险,以下表述正确的是()。
I只要债券发行人没有违约,投资人就不会因为信用风险遭受损失
II浮动利率债券的利息是浮动的,因此不会面临通货膨胀风险
III固定利率债券的价格与利率呈反向变动关系
IV买卖价差越小,债券的流动性越高
-
关于股票基金的风险管理,以下表述错误的是()。
-
有关银行间债券市场兴断式回购业务,以下表述中错误的是()。
-
期货市场中用来管理股票市场系统性风险的品种是()。
-
沪港通的开展,促进了内地与香港之间的资本流通,其重要意义不包括()。
-
在实践中,当因市场流动性不足或债券交易特性及交易惯例等因素影响跟踪标的指数效果时,债券指数基金通常采取的处理方法是()。
-
关于采用自下而上策略的股票型基金。以下表述错误的是()。
-
在基金收入中,股利收入属于()。
-
有关银行间债券市场做市商制度,以下表述正确的是()。
-
关于衍生工具,以下表述正确的是()。
-
下面属于货币时间价值的应用的是()。
-
关于战略资产配置和战术资产配置,以下表述错误的是()。
-
关于另类投资的优点与局限性.以下表述错误的是().
-
以下不属于风险敏感性指标的是()。
-
关于投资组合管理的基本流程,以下表述正确的是()。
I投资组合管理的目标是在获得一定收益水平的同时承担最低风险,或在投资者可接受的风险水平内获得最大收益
ⅡCFA协会将投资者管理过程定义为一个动态反馈的循环过程,包括规划、执行和反馈三个几次步骤
Ⅲ 规划主要侧重于确定决策所需要的各种输入信息,包括客户资料和资产市场的数据
IV反馈是对投资预期、投资山标和投资组合等方面变化的适应过程
-
短期政府债券的特点包括()。
I违约风险小
Ⅱ贴现发行
Ⅲ流动性低
IV不免税
-
关于期权合约的常见类型,以下表述正确的量()。
-
某基金于5月24日公告宣布投资者每份派发0.15元现金红利,并确定权益登记日和除息日同为5月28日,已知该基金5月27日基金份额净值为1.4元,5月28日,基金卖出持有股票30万股,卖出价较上一日收盘价上涨3元,已发行基金份额为1000万份,假设其他条件不变,则当日基金份额净值为()。
-
以下事件对于金融市场不属于系统风险的是()。
-
关于现金流量表,以下表述错误的是()。
-
关于债权资本与权益资本的投票权,以下表述错误的是()。
-
以下不属于机构投资者的是()。
-
以下不属于货币市场工具的是()。
-
关于投资大宗商品的主要方式,以下表述正确的是()。
I购买大宗商品实物
II购买大宗商品相关股票
III 投资大宗商品衍生工具
IV投资大宗商品结构化工具
-
假设某国债是起息口为2009年6月6口的附息固定利率,债券10年期,每半年支付一次利息,债券面值100元,票面利率为1.5%,2019年6月6日当日每单位债券收到本金和利息共计()元。
-
A基金的基金管理人决定进行利润分配,每10份基金份额派发红利0.5元,某投资者持有20000份A基金,选择了红利再投资方式,其除息前对应的A基金资产价值30000元,则除息后该投资者的A基金资产价值为()元。
-
关于货币市场基金风险指标,以下表述正确的是()。
-
所有种类的债券都面临通胀风险,对通胀风险特别敏感的投资者可购买通货膨胀联结债券,其()。
-
某QDII基金委托境外投资顾问进行境外证券投资,该投资顾问同时还受托管理其他境外对冲基金,投资顾问在其投资及运营过程中发生的下列行为符合相关规定的是()。
-
会导致指数复制时出现跟踪误差的因素包括()。
I现金留存
II基金管理费
III证券交易产生的佣金
TV证券交易产生的印花税
-
关于债券的发行主体,以下表述正确的是()。
I国债是财政部代表中央政府发行的
Ⅱ国债属于商业银行债券
Ⅲ地方政府债由中央政府负责偿还
IV特种金融债券的发行必须经中国人民银行批准
-
关于私募股权投资的J曲线以下表述错误的是()。
-
QDII基金的下列行为符合证监会规定的有()。
-
影响个人投资者资产配置的因素包括()。
I投资期限的长短
Ⅱ业绩比较标准的选择
Ⅲ流动性的高低
Ⅳ收益要求
-
按照现行的股息红利差别化个人所得税政策,投资者持有期限在1个月以上至1年(含1年)的股票取得的股息红利,适用的个人所得税税率为()。
-
以下指标中,可以反映股票基金风险的是()。
I、标准差
Ⅱ、β系数
Ⅲ、持股集中度
Ⅳ、行业投资集中度
-
关于被动投资与跟踪误差,以下表述错误的是()。
-
关于主动投资和被动投资,以下表述正确的是()。
-
关于基金利润分配,以下说法中正确的是()。
-
关于完全复制、抽样复制、优化复制三种指数复制方法,以下表述正确的是()。
-
关于我国的证券交易所,以下描述正确的是()。
-
投资者于2017年2月3日(周五)申购A.货币基金份额,则该投资者从哪天开始享有A基金的分配权益()。
-
关于含有嵌入条款的债券,下列哪种条款是对债券发行人有利的?()
-
假设在某固定时间段内某基金的平均收益率为40%,标准差为0.5。当前一年定期存款利率为5%,则该基金的夏普比率为()。
- 关于基金的平均收益率,以下表述错误的是()。
-
某2年期债券的面值为1000元,票面利率为6%,每年付息一次,现在市场收益为8%,其市场价格为964.29元,则麦考利久期为()。
-
形成资本市场预期,建立战略资产配置,是投资组合管理中哪一阶段的主要内容?()
-
关于证券交易的印花税,以下表述错误的是()。
-
个人投资者从基金分配中获得的下列收入,目前需要征收个人所得税的是()。
-
关于另类投资的局限,以下表述错误的是()。
-
关于另类投资,以下表述正确的是()。
-
2017年10月24号,投资者小王买入A股票50000元,卖出B股票30000元,当前的证券交易印花税率为1%%,则小王应缴纳的印花税金额是()元。
-
跟踪误差产生的原因,不包括()。
-
关于名义利率和实际利率,以下表述正确的是()。
-
关于银行间债券市场结算类型,以下表述错误的是()。
-
关于受偿等级不同的债券,下列说法错误的是()。
-
关于各类大宗商品投资,以下表述正确的是()。
-
关于常用的VA.R结算方法-历史模拟法,以下表述正确的是()。
-
基金财产的债务由()承担,基金份额持有人对基金财产的债务承扣()责任。
-
在某一时点,看涨期权标的资产的市场价格大于其执行价格,则该期权是一份()。
-
某5年期可转债既有赎回条款也有回售条款,且2年后就可以赎回、回售或转换股票。假设在发行3年后市场利率大幅上涨,此可转债的正股价格也下跌至转股价格之下。最有可能出现的情况是()。
-
某日某基金买入S股票10000股,成交价5元/股,当日卖出Q股票20000股,成交价10元/股,按1‰税率征收标准,该基金需缴纳的印花税是()。
-
关于全球投资业绩标准(GIPS),以下表述正确的是()。
-
下列选项中,不属于我国现行场内证券交易结算原则的是()。
-
关于被动投资,以下表述错误的是()。
-
关于可转债的回售条款,下面说法正确的是()。
-
以下关于估值责任的表述,错误的是()。
-
以下选项不属于债券基金主要的投资风险的是()。
-
会计师在审计某公司2016年的财务报表时发现该公司将其所得税费用计算错误,多计提了所得税费用,会计师调整后,该公司的利息倍数将会()。
-
业内最常用的股票型基金相对收益归因分析模型是()。
-
以下属于财务风险的是()。
-
关于即期利率与远期利率的区别,以下表述错误的是()。
-
关于债券的当期收益率,以下表述正确的是()。
-
有两条关于期货市场功能的论述:()。
I期货市场最基本的功能就是风险管理,期货市场可以消除大多数金融风险,增强了整个金融系统的稳定性
Ⅱ期货市场提高了供求信息的利用效率,标准合约又增加了市场流动性,为现货市场提供了参考价格,起到了价格发现的功能:
对这两条论述判断正确的是()。
-
主先生通过分析宏观经济形势和国家产业政策,认为医药行业具有较大发展前景,于是通过购买医药ETF基金以加大对医疗行业证券投资。王先生的策略为()。
I自上而下策略
Ⅱ自下而上策略
Ⅲ主动投资策略
Ⅳ被动投资策略
-
以下选项中,属于基础原材料类大宗商品的是()。
I钢铁、铜、铝块
II橡胶、黄金、白银
III玉米、大豆、棕榈油
IV铅、锌、铁矿石
-
某股票的前收盘价为10元,经每10股分红0.5元的现金红利后,该股票的除息参考价为()。
-
合格境内机构投资者(QD.II)产品的相关当事人不包括()。
-
关于现代投资组合理论有效前沿,以下表述正确的是()。
-
净资产收益率是杜邦分析法的核心指标,以下与该指标无关的比率是()。
-
关于不同类型证券的投票权,以下表述正确的是()。
-
关于股票估值方法,以下模型和方法属于内在价值法的是()。
-
境内机构投资者开展境外证券投资业务时,可以选择境外资产托管人员负责境外资产托管业务。关于境外资产托管人所需满足的条件,以下表述正确的是()。
-
可以体现基金盈利能力和分红能力的指标()。
-
债券ABCD的凸性分别为3、2、1、0.5,在其他特性相同时,投资者应当选择哪种债券进行投资?()
-
x年x月x日,某基金公告利润分配,每10股分配0.2元,权益分配日(除权除息日)某投资者持有该股10000份,未进行除息时基金份额净值为1.222元,则除权、除息后份额净值和该投资者持有的基金份额分别为()。
-
进行基金业绩评价不能仅看回报率,还必须考虑其他因素,以下属于基金业绩评价必须考虑的因素是()。
-
投资者在考察其所投资的私募股权基金时会画出一条曲线,被称为J曲线,以下相关表述正确的是()。
-
()是指已设定到期日的零息票债券的到期收益率,表示的是从现在(t=0)到时间t的收益。
-
下列属于基金投资交易过程中的风险的是()。
- 关于远期合约与期货合约的比较,以下描述正确的是()。
-
计算某股票贝塔系数需要用到的指标是()。
I该股票与整个股票市场的相关性
Ⅱ股票白身的标准差
Ⅲ整个市场的标准差
Ⅳ该股票在投资组合中配置的权重
-
使用内在价值法对股票进行估值,不同现金流决定了不同的现金流贴现模式,股利贴现模式(D.D.M)采用的现金流是()。
-
如果债券基金经理采用免疫策略,则他需要较好地确定持有期,找到所有的久期等丁持有期的债券,并选择凸性()的债券。
-
关于证券交易所,以下描述错误的是()。
-
如果股票基金的平均市盈率小于市场指数的市盈率,则可以认为该股票基金属于()。
- 资本资产定价模型认为,投资者想要获得更高的报酬,就必须承担更高的风险,此处风险指的是()。
-
关于私募股权投资采取的主要退出机制,以下表述错误的是()。
-
关于系统性风险和非系统性风险以下表述错误的是()。
-
采用被动投资策略的投资者,通常()。
-
关于交易指令在基金公司内部执行情况,以下说法错误的是()。
-
某汽车生产企业在2017年度收到一笔订购汽车的预收账款,共计现金5000万元。这笔预收账款对该企业现金流的影响是()。
-
关于均值、中位数与分位数,以下说法错误的是()。
-
关于证券市场线和资本市场线的比较区别,以下表述错误的是()。
-
下列不属于国内外的私募股权投资机构类型的是()。
-
一般而言,基金公司投资管理部门设置主要包括()。
I投资决策委员会
Ⅱ投资部
Ⅲ研究部
Ⅳ交易部
-
以下不属于风险敏感度指标的是()。
-
假设某股票最高价格为20元,某投资者下达一项指令,当股票价格跌破18元时,全部卖出所持股票。该投资者下达的指令类型是()。
-
采用被动投资策略的投资管理人()。
-
关于沪港通、深港通以及债券通开通的重要意义,有以下几种说法:
I标志着人民币国际化的重要进展
II刺激了人民币的资产需求
III 丰富了境外人民币资本的投资品种
IV标志着我国不断扩大金融市场开放
V标志着我国资本账户已经完全开放
以上说法正确的是()。
-
如果基于月度收益计算得到的下行标准差为8%,那么年化下行标准差为()。
-
根据目前的税收政策,发生在国内的以下投资经营活动不需要缴纳增值税的是()。
I封闭式证券投资基金买卖股票产生盈利
Ⅱ公募基金买卖股票产生盈利
Ⅲ私募证券基金管理人收取基金管理费
IV公募基金管理人收取基金管理费
-
单选题]以下常见的股票市场指数中,采用算术平均法编制而成的是()。
-
对于不含期权的债券,当债券收益率分别上升和下降相同单位时,以下说法正确的是()。
-
小芳购买了某公司发行的面值为100元的3年期债券共100张,利率为5%,每年付息一次,该笔投资共获得利息收入()元。
-
关于期货市场的价格发现功能,以下表述错误的是()。
-
以下属于投资组合市场风险管理措施的是()。
-
某公司发行了面值为100元的3年期零息债券,现在市场利率为10%,则该债券的现值为()。
-
下列不属于资本资产定价模型基本假定的是()。
-
关于收益率曲线,以下表述正确的是()。
I收益率曲线描述的是利率的期限结构
Ⅱ收益率曲线描述的是利率的风险结构
Ⅲ在不同的市场阶段可以观察到不同的收益率曲线形态
IV通常情况下,投资者对期限较短的债券会要求较高的风险溢价
-
以下资产负债表的项目中,应计在资产项下的是()。
-
如果要将基于每H收益率计算所得的下行标准进行年化,正确的做法是()。
-
关于期货市场的风险管理功能,以下表述正确的是()。
I期货交易可以使风险在具有不同风险偏好的投资者之间进行转移和再分配
Ⅱ期货市场能够提高金融系统抵御风险的能力
Ⅲ期货交易能够消除金融市场系统风险
-
关于投资者特征,以下表述错误的是()。
-
假设某封闭式基金3月10日的基金净资产为55000万元人民币,3月11日的基金净资产为55157万元人民币,该股票基金的托管费率为0.2%,该年实际天数为366天,则3月11日应计提的托管费为()。
-
以下不属于采用贴现发行方式的货币市场工具的是()。
-
中国证券登记结算有限责任公司是经由()批准设立的。
-
关于收益率曲线,以下表述错误的是()。
-
下列关于固定利率债券的表述中,错误的是()。
- 下列报表中,反映的是企业某一段会计期间的财务情况的报表有()。I.资产负债表 Ⅱ.利润表 Ⅲ.现金流量表
-
同业拆借对金融市场具有重要意义,主要表现在()。
-
某日,A投资者在场内申购了B货币ETF,则该笔交易适用的交收规则是()。
-
在基金运作过程中,下列费用中应由基金投资者自己承担,不能从基金资产中列支的是()。
-
下列关于投资政策说明书的说法中,错误的是()。
-
目前,我国银行间市场债券结算业务类型不包括()。
-
货币市场工具不包括()。
- 下列不属于分级基金典型风险类型的是()。
-
各项技术逐渐成熟,产品市场基金形成并不断扩大属于()。
-
关于浮动利率债券,以下表述错误的是()。
-
在质押式回购中,将回购债券出质,以获取对方首期资金的一方被称为()。
-
某基金为股票指数增强型基金,投资策略如下:(1)将不低于80%的资产投资于标的指数成分股和备选成分股。(2)将不低于5%的资产投资于现金或者到期日在一年以内的政府债券。(3)对剩余的资产进行主动投资。据此,下列判断错误的是()。
-
下列不属于证券市场交易成本中显性成本的是()。
-
个人投资者的投资需求会受到多方面因素的影响,在不考虑其他因素的情况下,下列对各影响因素的表述错误的是()。
-
政策性金融债的发行人通常不包括()。
- 以下可以为企业提供短期资金融通手段的货币市场工具是()。Ⅰ.商业票据 Ⅱ.银行承兑汇票 Ⅲ.股份回购协议 Ⅳ.短期融资券
- 投资政策说明书的制定,主要依据投资者的()。I.投资需求 Ⅱ.财务状况 Ⅲ.投资限制 Ⅳ.投资偏好
-
某基金采用市场中性策略,运用沪深300股指期货主要对冲的风险类型是()。
- 远期合约、期货合约、期权合约和互换合约是最常见的衍生工具,关于它们的区别,可以通过以下()角度来分析。I.合约标准化程度Ⅱ.收益高低程度Ⅲ.杠杆Ⅳ.执行方式
-
某上市公司分配方案为10股送3股,派2元现金,同时每10股配2股,配股价为8元,该股股权登记日收盘价为12元,则该股除权参考价为()元。
-
某证券投资基金某期利息收入100元,投资收益180,000元,公允价值变动损益为零,管理费200元,交易费用200元,以上为该基金当期全部损益,则该基金本期利润是()。
-
关于并购投资,下列说法错误的是()。
-
关于债券当期收益率与到期收益率,下列表达正确的是()。
-
某机构投资者7月4日买入A基金10,000份,成交价格1.1元,卖出B基金5,000份,成交价格2元,不考虑其他交易费用的前提下,该机构投资者当日需支付的印花税是()元。
-
每经过一个计息期,要将所生利息加入本金再计算利息的是()。
-
影响债券到期收益率的四个主要因素包括()。
-
下列关于指数复制的说法中,正确的是()。
-
以下不动产投资工具中,作为一种资产证券化产品,可以采取上市的方式在证券交易所挂牌交易的是()。
-
证券m与n的相关系数为-0.8,m与k的相关系数为0.6,下列说法正确的是()。
-
对于采用自下而上策略的股票型基金,以下说法错误的是()。
-
同一期间内,投资于国内市场的基金A贝塔系数为0.85,基金B的贝塔系数为1.1,以下说法正确的是()。
-
()是基金估值的第一责任主体。()。
-
要评估单位系统风险下的超额收益率,应该采用的风险调整后收益指标为()。
-
关于证券市场线的理解,以下表述错误的是()。
-
关于半强有效市场,以下表述错误的是()。
-
以下关于私募股权二级市场投资战略,说法错误的是()。
-
不动产投资不包括()。
-
()应履行复核、审查基金管理公司计算的基金资产净值和基金份额中购、赎回价格的责任。
-
按照持有人权利的性质来分类,可以将权证分为()。
-
甲公司2015年经营活动产生的现金流量为200亿元,投资活动产生的现金流量为100亿元,筹资活动产生的现金流量为-50亿元,则甲公司2015年的净现金流为()亿元。
-
某债券的到期时间为1.25年,则其麦考利久期()。
-
关于QDII机制的意义,下列表述错误的是()。
-
关于期货市场的作用,以下表述错误的是()。
-
2017年9月5日,证监会发布《中国证监会关于证券投资基金估值业务的指导意见》,其中关于管理人的估值技术的表达错误的是()。
-
如果一个投资组合的收益率为2%,其基准组合收益率为2.2%,则跟踪偏离度是()。
-
以下不属于按照持有人收益方式分类的债券品种是()。
-
2001年至今,关于我国的债券市场组成结构的描述正确的是()。
-
关于利率期限结构,以下表述正确的是()。
-
某10年期债券的票面价值为100元,当前市场价格为90元,票面利率为10%,每年付息一次,则其当期收益率为()。
-
根据上交所的交易规则,以下H前不能采用大宗交易方式的是()。
-
某投资机构的组合为60%的A股和40%的短期债券,其计划在未来一段时间内将组合调整为50%A股、10%短期债券、20%私券股权投资、10%房地产和10%大豆期货。请问此项组合调整最可能的目的是()。
-
存托凭证起源于20世纪20年代的()证券市场,由J.P.摩根首创。
-
假设其他因素不变,当企业用现金购买存货时,流动资产()。
-
按计息方式分类,债券可以分为()。
-
企业破产时,债权人能获得的最多支付是()。
-
下列关于优先股的表述中,错误的是()。
-
下列投资品种不属于大宗商品的是()。
-
银行间债券市场中,债券远期交易从成交日至结算日的期限最长不得超过()天。
-
赵先生2014年年初投资某公募基金50万元,第一年该基金收益率为4.0%,基金将所有净收益分配给投资者,赵先生提现后消费,第二年基金收益率为4.6%,也全部分配给投资者,不考虑税收,赵先生两年共获得基金投资收益为()万元。
-
债券市场所说的年利率都是指()。
-
基金托管人对基金管理人的估值原则或程序有异议时,应()。
-
下列选项中,不属于另类投资局限性的是()。
-
从资产最高价格到接下来最低价格的损失是指()。
-
下列说法错误的是()。
-
信用风险管理的措施不包括()。
-
关于计算VaR值的蒙特卡洛模拟法,以下表述错误的是()。
-
关于复利终值系数(FV,6%,8),下列说法错误的是()。
-
以下证券价格指数中,出现最早的是()。
-
关于资产组合分散化,以下表述正确的是()。
-
以下指标中,既是计算投资者中购基金份额、赎回资金金额的基础,又是评价基金投资业绩基础的为()。
-
关于基金业绩归因,下列表述错误的是()。
-
2010年9月28日在股市震荡下跌,金融地产股领跌的市场环境下,上午9点30分,某金融地产LOF基金场内交易价格突然大涨9.95%,事后专家分析,可能是投资者在下单时误将“0.804元”打成“0.884元”,才导致了该基金瞬间涨停,此类风险属于投资交易过程中的()。
-
2014年上市公司W销售收入为10亿元,总资产收益率5%,净资产收益率10%,销售利润率20%。则W公司2014年的总资产为()。
-
关于期货市场具有价格发现功能的原因描述错误的是()。
-
关于货币市场工具的特点,以下表述错误的是()。
-
下列条款中,属于给予发行人额外权利的嵌入条款是()。
-
想要了解企业某段时期管理费用的信息,需要查看该企业的()。
-
以下关于战术资产配置的说法中,错误的是()。
-
关于期货合约和期权合约,以下说法错误的是()。
-
基金A当月的实际收益率为5%,基金A的业绩基准投资组合B的基准投资权重,分别为股票:债券:现金=7:2:1,当月股票、债券、现金的月指数收益率分别为5.84%、1.45%、0.48%,基准B的当月收益为(),此时基金A的超额收益率为()。
-
下列属于货币市场工具的是()。
-
任何一个行业都要经历一个生命周期,以下不属于行业生命周期的是()。
-
基金利润分配对投资者的影响是()。
-
美国学者法玛在研究市场有效性时,把信息划分为()。
-
因持有股票而享有的配股权,从配股除权日起到配股确认日止,如果股票收盘价低于配股价,则配股权的估值价格是()。
-
关于不动产投资工具表述错误的是()。
-
以下不属于按保证形式划分的有保证债券的是()。
-
假定该债券的名义收益率为3%,当年通货膨胀率为2%,则其实际收益率是()。
-
价格——收益率曲线的曲率就是债券的()。
-
关于资产收益之间的相关性对投资组合的影响,以下说法正确的是()。
-
关于经济附加值(EVA)模型,以下表述错误的是()。
-
为准确、及时进行基金估值和份额净值计价,下列应制定基金估值和份额净值计价的业务管理制度,明确基金估值的程序和技术的是()。
-
当境内托管人委托境外托管人负责境外业务托管时,下列不符合境外托管资格规定的是()。
-
关于股票投资风险与收益的关系,以下表述错误的是()。
-
关于卖空交易,以下表述错误的是()。
-
以下金融工具,哪项不属于货币市场基金可以投资的金融工具?()
-
关于货币市场基金,以下表述错误的是()。
-
根据已知条件,比较F股票基金和J股票基金的风险调整后的收益,可以采用以下方法()。
-
请计算该组合的加权平均年化收益率是()。
-
假设通货膨胀比较严重,预计政府将加息,并将导致货币供给紧缩,股市短期内资金面紧张,如果投资组合资金只能在上述三只基金内进行比例调整,且保持股票和债券基金的总体比例不变,那么理论上以下描述正确的是()。查看材料
-
股权投资基金目标对目标企业的尽职调查,包括( )。[2017年11月真题]
Ⅰ.项目立项尽职调查
Ⅱ.业务尽职调查
Ⅲ.财务尽职调查
Ⅳ.法律尽职调查
-
在财务尽职调查过程中对目标公司偿债能力进行评估时,除计算其近年来资产负债率、流动比率、利息保障倍数等指标外,以下与偿债能力评估相关度最高的一项工作是( )。[2017年11月真题]
-
股权投资基金进行业务尽职调查时,针对市场的调查范畴通常不包括( )。[2017年11月真题]
-
某创业投资基金于年中对目标公司进行估值,该公司去年亏损,今年预计可实现盈亏平衡,明年可实现业务稳定盈利。如采用市盈率倍数法,选用以下哪个期间的盈利数据较为合适?( )[2017年11月真题]
-
关于自由现金流模型,下列描述错误的是( )。[2017年11月真题]
-
股价除以年度每股净利润的比值,是常用来评估股价水平是否合理的指标之一,它被称为( )。[2017年11月真题]
-
股权投资基金X投资的Y企业已进入破产清算程序,X在Y企业中的持股比例为10%,Y的账面资产总值9亿元,负债、利息和相关清算费用合计7.5亿元,经法院拍卖资产,资产变现总值为12亿元,则X基金持有Y企业的股权估值为( )。[2017年11月真题]
-
关于创业投资估值法,下列表述正确的是( )。[2017年11月真题]
-
A股权投资基金对B公司投资后持股比例为40%,公司创始人的持股比例为60%。现公司创始人计划以每股10元的价格向第三方出售其持有的20000股股票,下列表述正确的是( )。[2017年11月真题]
-
目标企业在进行涉及公司知识产权的交易前,应事先获得投资人的同意,否则可能违背了投资协议中的( )。[2017年11月真题]
-
股权投资基金与目标公司签订投资协议和投资备忘录时,关于优先认购权条款,以下表述正确的是( )。[2017年11月真题]
-
拟融资企业X关于其B轮融资与股权投资基金Y进行洽谈,双方已经签署保密协议,X企业的下述哪项行为可能违反了约定的保密义务?( )[2017年11月真题]
-
关于投资协议中包含竞业禁止条款的目的,下列表述错误的是( )。[2017年11月真题]
-
股权投资基金尽职调查的核心内容为( )。[2017年9月真题]
- 关于估值方法中的清算价值法,表述错误的是( )。[2017年9月真题]
-
股权投资基金常用的估值方法为( )。[2017年9月真题]
-
关于完全重置成本法说法正确的是( )。[2017年9月真题]
Ⅰ.重置成本法的客观因素较大,且历史成本与未来价值并无必然联系,因此主要作为一种辅助方法
Ⅱ.完全重置成本是指在现时条件下重新购置一项全新状态的资产所需的全部成本
Ⅲ.重置成本法是用待评估资产的重置全价减去其各种贬值后的差额作为该项资产价值的评估方法
Ⅳ.待评估资产价值=重置全价×综合成新率
-
某公司注册资本100万元,有人要投资100万人民币,占2%的股份,公司投资后估值为( )。[2017年9月真题]
-
以下选项中,可用于解决股权投资人在目标企业再次融资后,股权被摊薄问题的措施为( )。[2017年9月真题]
-
关于股权投资协议中的竞业禁止条款,表述错误的是( )。[2017年9月真题]
-
以下投资协议条款的简要约定中,属于董事会席位分配条款的是( )。[2017年9月真题]
-
通常情况下,被投资方出现( )时,履行估值调整条款不会导致其估值降低。[2017年9月真题]
-
股权投资备忘录的( )条款可以锁定投资机会,从而保证双方的时间和经济效率。[2017年9月真题]
-
关于反摊薄条款,下列说法错误的是( )。[2017年7月真题]
-
股权投资基金与目标公司签订投资协议和投资备忘录时,以下关于第一拒绝权的说法正确的是( )。[2017年4月真题]
-
关于投资协议中的保密条款,下列说法错误的是( )。[2017年4月真题]
-
基金管理人需要收集充分的信息,全面识别投资风险,评估风险大小并提出风险应对的方案,描述的是尽职调查的( )目的。[2017年3月真题]
-
清算价值法是假设企业破产和公司解散时,将企业拆分为可出售的几个业务或资产包,并分别估算这些业务或资产包的( ),加总后作为企业估值的参考标准。[2017年3月真题]
-
最适用于清算价值法进行估值的企业是( )。[2016年11月真题]
-
当回售权的触发条件满足时,回购价格通常( )。[2016年10月真题]
-
股权投资基金在运作过程中会进行项目开发与筛选、项目立项、尽职调查、投资决策与协议签署等活动,上述活动属于( )阶段。[2016年10月真题]
-
关于排他投资条款与保密条款的关系,下列说法中正确的是( )。[2016年10月真题]
-
下列关于投资协议中排他性条款的说法,错误的是( )。[2016年10月真题]
-
下列不属于尽职调查的作用是( )。[2016年9月真题]
-
某企业本年度预期净利润为3000万元,在与某股权投资基金谈判后,双方同意按照该预期利润的15倍市盈率作为融资前估值,由该基金向该企业投资5000万元,投资完成后,该基金所占股份比例为( )。[2016年9月真题]
-
在股权投资财务尽调中,一般不作为其重点事项的是( )。[2016年9月真题]
-
投资协议中,保护性条款通常会赋予股权投资基金作为投资人对一些特定重大事项的( )。[2016年9月真题]
-
下列关于股权投资业务流程的说法中错误的是( )。
-
股权投资基金的项目开发与筛选主要解决的问题是( )。
-
初步尽职调查的核心是( )。
-
股权投资基金的项目来源包括( )。
Ⅰ.中介机构推荐
Ⅱ.行业专家推荐
Ⅲ.跟踪和研究国内外新技术的发展趋势以及资本市场的动态
Ⅳ.通过资料调研、项目库推荐、访问企业等方式寻找项目信息
-
在股权投资业务流程中,体现投资管理人核心竞争力的环节是( )。
-
投资备忘录的内容不包括( )。
-
投资备忘录中的内容,除( )之外,主要作为投融资双方下一步协商的基础。
Ⅰ.投资达成的条件
Ⅱ.投资方建议的主要投资条款
Ⅲ.保密条款
Ⅳ.排他性条款
-
股权投资基金投资决策委员会的成员不包括( )。
-
( )不能负责投资决策委员会委员聘任和议事规则制定。
-
尽职调查完成后,由( )进行最终投资决策。
- 下列关于尽职调查的说法中正确的是( )。
-
关于尽职调查的作用,下列说法不正确的是( )。
- 下列不属于股权投资基金业务尽职调查目的的是( )。
-
对于处于( )的创业企业,业务尽职调查的重点为管理团队、资产质量、融资结构、融资运用、发展战略以及风险分析等。
-
对于处于扩张期的企业,尽职调查重点关注的事项不包括( )。
-
尽职调查中所获得的信息可以帮助股权投资基金管理人更好地进行( )。
Ⅰ.投资协议谈判策略
Ⅱ.投资后管理的重点
Ⅲ.评估项目退出的方式
Ⅳ.评估项目退出的可行性
-
尽职调查出于风险发现的目的,需要考察的内容不包括( )。
-
( )属于对管理团队的尽职调查范围。
-
股权投资基金尽职调查最终在交易文件中可以通过( )进行风险和责任的分担。
Ⅰ.违约条款
Ⅱ.保护性条款
Ⅲ.交割前义务
Ⅳ.交割后承诺
-
下列属于股权投资基金业务尽职调查内容的是( )。
Ⅰ.企业基本情况
Ⅱ.发展战略
Ⅲ.融资运用
Ⅳ.风险分析
-
股权投资基金财务尽职调查涵盖的内容不包括( )。
-
财务尽职调查的主要目的是( )。
-
股权投资基金财务尽职调查强调发现企业的投资价值和____,注重对企业未来价值和____的合理预测。( )
-
股权投资基金财务尽职调查经常采用趋势分析和____工具,在财务预测中经常会用到____和敏感度分析等方法。( )
-
关于股权投资基金财务尽职调查,下列说法不正确的是( )。
- 股权投资基金财务尽职调查团队重点考察事项不包括( )。
-
判断投资是否符合战略目标及投资原则的基础是( )。
- 下列不属于股权投资基金法律尽职调查内容的是( )。
-
下列关于法律尽职调查的说法中错误的是( )。
-
股权投资基金法律尽职调查关注的重点问题不包括( )。
-
下列关于尽职调查的方法的说法中正确的是( )。
-
下列不属于股权投资基金尽职调查的基本程序与工作方法的是( )。
- 股权投资基金收集二手资料的渠道不包括( )。
-
二手资料收集的正确步骤是( )。
-
项目组内最高级别的复核是由( )做出的。
-
一般情况下,项目调查报告不包括( )。
-
( )是股权投资基金投资最重要的环节之一。
-
股权投资基金投资前需要明确评估目标公司的( )。
-
( )主要用于处于创业早期企业的估值。
-
A公司在2016年的企业价值为18亿美元,股权价值为14.5亿美元,现金为5.3亿美元,则该企业2016年的净债务为( )亿美元。
-
关于股权投资基金估值,下列说法不正确的是( )。
-
下列不属于相对估值方法的是( )。
-
股权投资基金用相对估值法的估值步骤不包括( )。
-
关于市盈率法,下列说法不正确的是( )。
-
( )反映了一家公司的股权价值相对其净资产的倍数。
-
某创业企业的净利润为负数,账面价值较低,且经营净现金流为负,对该企业进行估值,应采用( )。
-
下列最适用于市净率法的是( )。
- 下列企业股权价值的计算公式,错误的是( )。Ⅰ.企业股权价值=EBITDA×市净率倍数Ⅱ.企业股权价值=股东权益账面价值×企业价值/息税折旧摊销前利润倍数Ⅲ.企业股权价值=净利润×市盈率倍数Ⅳ.企业股权价值=销售收入×市销率倍数
-
关于企业价值/息税折旧摊销前利润倍数法,下列说法不正确的是( )。
-
折现现金流法的基础是( )。
-
下列不属于折现现金流法的是( )。
-
关于自由现金流模型,下列说法错误的是( )。
-
计算股权自由现金流时,需扣除的是( )。
-
股权投资基金一般在采用( )估值时,采用较低的折扣率。
-
某股权投资基金A拟于2018年初购买B公司的股票,并计划于2020年末以每股50元的价格将该股票卖出。假设B公司的现金红利均在年末支付,且2018年的每股现金红利为5元,2019年的每股现金红利为7元,2020年的每股现金红利为10元,年股权收益率为5%,则2018年初该股票的价值应约为每股( )元。
-
股权投资交易的交易价格由( )确定。
-
以下哪一项不属于企业估值的特点?( )
-
某股权投资基金拟投资甲公司,甲公司在2016年的市净率倍数为3.9,与甲公司具有类似经营业务和企业规模的乙公司在2016年的市净率倍数为4.7,公司价值为15亿元,则采用相对估计法计算出的甲公司2016年的公司价值应为( )亿元(结果取近似值)。
-
相对估值法的优点不包括( )。
-
下列关于企业价值的说法中错误的是( )。
-
息税前利润是在扣除______之前的利润,所有______对息税前利润都享有分配权。( )
-
若甲公司去年的净利润为1.5亿元,息税折旧摊销前利润倍数为4,所得税税率为25%,利息为每年5000万元,每年计提折旧5000万元,长期待摊费用为2000万元,则采用企业价值/息税折旧摊销前利润倍数法计算出的甲公司去年的企业价值为( )亿元。
-
2017年3月,某股权投资基金拟投资于一家公共交通公司B公司。由于B公司缺乏相应有效数据,因此该基金投资公司选定了另一家具有可比性的交通公司A公司来对B公司进行相对估值。A公司于2013年4月成立并开始产生现金收入,且成立以来,销售额以30%的年均增长率增长。A公司2013年当年的销售额为1亿元,市销率为2.5倍,B公司的市销率为3倍,则B公司的估值应为( )亿元。
-
下列关于相对估值法的说法中正确的是( )。
-
企业自由现金流对应的折现率为( )。
-
下列关于折现现金流估值法的基本原理的说法中错误的是( )。
-
以下不属于折现现金流估值法优点的是( )。
-
企业自由现金流(FCFF)=息税前利润(EBIT)-调整的所得税+折旧+摊销-营运资金的增加+长期经营性负债的增加-长期经营性资产的增加-资本性支出,其中关于调整的所得税,以下哪种计算方法是正确的?( )
-
关于成本法,下列说法错误的是( )。
-
对于股权投资机构而言,企业正常可持续经营的情况下,不会采用( )。
-
股权投资基金对目标企业的估值存在不确定性,为了应对估值风险,有时会在投资协议中约定( )。
-
( )适用于后轮融资为降价融资时,用于保护前轮投资者利益的条款。
-
反摊薄条款根据新一轮融资发行的股数的比例、价格的不同,可能采取完全棘轮法或者( )。
-
董事会席位条款会对目标企业董事会的( )作出约定。
Ⅰ.席位总数
Ⅱ.席位分配规则
Ⅲ.股权比例
Ⅳ.权利和义务
-
下列事项可列入保护性条款的有( )。
Ⅰ.对公司章程进行修改
Ⅱ.增加或者减少公司注册资本
Ⅲ.公司的合并、分立、解散
Ⅳ.改变董事会人数的组成和方式
-
( )是指在投资协议中,要求目标公司通过保密协议或其他方式,确保其董事或其他高管不得兼职与本公司业务有竞争的职位。
-
优先认购权是指目标公司( )时,作为老股东的股权投资人可以按照比例优先于新进投资人进行认购的权利。
-
投资协议与投资备忘录的排他性条款规定,在排他期限内,目标公司的现任( )与股权投资基金进行谈判的过程中不得与其他投资机构进行接触。
Ⅰ.股东
Ⅱ.董事
Ⅲ.职员
Ⅳ.经纪人
-
下列有关估值条款的说明中正确的是( )。
-
估值调整机制中的“现金补偿”方式通常通过( )实现。
-
估值调整条款的存在形式可以为( )。
Ⅰ.投资协议备注
Ⅱ.投资协议条款
Ⅲ.估值调整协议
Ⅳ.约定俗成
-
通常情况下,优先认购权不适用的情况有( )。
Ⅰ.为上市而进行的首次公开发行
Ⅱ.为建立员工持股计划而增加的股份发行
Ⅲ.为履行银行债转股协议而增加的股份发行
Ⅳ.目标公司未来发行新的可转换债券
-
完全棘轮条款使公司经营不利的风险很大程度上由( )承担了。
-
下列关于投资协议常见条款的说法中正确的是( )。
-
能够保护股权投资基金在未来公司增发股份时,持股比例不被稀释的条款是( )。
-
A公司在融资前,企业家持股数量为40000股。前轮投资者以每股3元的价格购买了10000股,后轮投资者以每股2元的价格购买了10000股。在完全棘轮条款下,企业家需向前轮投资者补偿的股票数量为( )股。
-
A公司在融资前,企业家持股数量为40000股。前轮投资者以每股2元的价格购买了10000股,后轮投资者以每股1.5元的价格购买了10000股。在加权平均条款下,经反稀释调整后,前轮投资者应适用的每股价格为( )元。
-
如果有第三方向股权投资基金发出股权收购要约,且股权投资基金接受该要约,则其有权要求其他股东一起按照相同的出售条件和价格向该第三方转让股权的权利称作( )。
-
下列有关随售权和拖售权的说法中正确的是( )。
-
下列关于竞业禁止条款的说法中错误的是( )。
-
下列哪项有关投资协议和投资框架协议中条款的说法是正确的?( )
-
下列关于股权投资基金政府管理主体职责的描述,错误的是( )。[2017年11月真题]
-
根据《国家税务总局关于实施创业投资企业所得税优惠问题的通知》,创业投资企业采取股权投资方式投资于未上市的中小高新技术企业2年以上的,可以按照其对中小高新技术企业( )在股权持有满2年的当年抵扣其应纳税所得额。[2017年11月真题]
-
关于创业投资的相关概念,表述错误的是( )。[2017年11月真题]
-
关于基金的份额拆分,以下说法正确的是( )。[2017年11月真题]
-
某机构发起设立一只基金,为了募集到资金,聘请300名人员在街头派发宣传单,向前来咨询的人员承诺投资本金跟存银行一样安全,并且以推介1人给予10%的返点鼓励投资者对外进行广泛宣传,该机构的上述行为中不属于认定非法吸收公众存款罪条件之一的是( )。[2017年11月真题]
-
甲企业拟认购某股权投资基金发行的产品,除具备相应风险识别能力和风险承担能力外,还应满足如下条件( )。[2017年11月真题]
-
股权投资基金的个人合格投资者必须具备相应风险识别能力和风险承担能力,且( )。[2017年11月真题]
-
关于股权投资基金管理人业务环节管理制度的要求,下列表述错误的是( )。[2017年11月真题]
-
股权投资基金管理人在自行募集股权投资基金时应( )。[2017年11月真题]
Ⅰ.采取问卷调查等方式,对投资者的风险识别能力和风险承担能力进行评估,要求投资者书面承诺符合合格投资者条件
Ⅱ.制作风险揭示书,由投资者签字确认
Ⅲ.对股权投资基金进行风险评级,向风险识别能力和风险承担能力相匹配的投资者推介股权投资基金
Ⅳ.应当核查投资者的身份、财产与收入状况、投资经验和风险偏好等信息
-
中国证监会对股权投资基金的调查手段,不包括以下哪一项?( )[2017年11月真题]
-
股权基金管理人对行政监管措施不服,可以根据( )等相关规定,自收到行政监管措施决定书后一定时间内向复议机关申请复议,也可以在一定时间内向有管辖权的人民法院提起诉讼。[2017年11月真题]
-
以下不属于中国证券投资基金业协会权责的是( )。[2017年11月真题]
-
股权投资基金募集机构及股权投资基金管理人在推介基金产品时,可以( )。[2017年9月真题]
-
股权投资基金的合格投资者是指具备相应风险识别能力和风险承担能力,投资于单只基金的金额不低于100万元且符合相关标准的单位和个人,以下符合相关标准的是( )。[2017年9月真题]
-
股权投资基金管理人不应( )。[2017年9月真题]
-
关于基金从业资格取得方式,表述的正确的是( )。[2017年9月真题]
-
关于股权投资基金管理人向行业自律组织提交基金管理人财务报告的描述,说法正确的是( )。[2017年9月真题]
-
在股权投资基金的募集中,应当被追究刑事责任的行为包括( )。[2017年9月真题]
Ⅰ.未向社会公开宣传,在亲友或单位内部针对特定对象吸收资金
Ⅱ.个人非法吸收或者变相吸收公众存款对象30人以上
Ⅲ.单位非法吸收或者变相吸收公众存款对象150人以上
Ⅳ.单位非法吸收或者变相吸收公众存款,数额在100万以上
-
股权投资基金管理人、托管人、销售机构及其从业人员不得( )。[2017年4月真题]
Ⅰ.将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事投资活动
Ⅱ.不公平地对待其管理的不同基金财产
Ⅲ.利用基金财产或者职务之便,为本人或者投资者以外的人牟取利益,进行利益输送
Ⅳ.侵占、挪用基金财产
-
关于投资者购买基金的做法,正确的是( )。[2017年4月真题]
-
以下不属于股权投资基金合格投资者的是( )。[2017年4月真题]
-
根据《私募投资基金监督管理暂行办法》的相关规定,中国证监会及其派出机构对私募基金业务活动实施监督管理,应建立健全私募基金发行监管制度,切实强化( ),依法严厉打击以私募基金为名的各类非法集资活动。[2017年3月真题]
-
某投资者投资一合伙制股权投资基金200万元,基金期限2年,持有1年后该投资者希望把基金份额转让,以下说法正确的是( )。[2017年3月真题]
-
基金销售机构正在募集一只5000万元规模的契约型股权投资基金,销售机构的以下哪种销售方式是正确的?( )[2017年3月真题]
-
某基金管理人以合伙企业、契约等非法人形式,通过汇集多数投资者的资金直接或者间接投资于基金,假设合伙企业、契约等并不符合当然合格投资者的标准,该基金管理人正确的做法是( )。[2017年3月真题]
-
股权投资基金的合格投资者是指具备相应风险识别能力和风险承担能力的单位或个人,其中个人投资者的标准包括:金融资产不低于300万元或者最近三年个人年均收入不低于50万元。这里的“金融资产”不包括( )。[2017年3月真题]
-
设立外商投资创业投资企业,至少有( )个投资者应符合必备投资者的要求。[2016年11月真题]
-
下述投资者中视为合格投资者的是( )。[2016年10月真题]
-
基金销售机构销售股权投资基金时,错误的做法包括( )。[2016年10月真题]
Ⅰ.告知投资者该基金管理人历史业绩良好,本只基金收益一定有保障
Ⅱ.告知投资者该基金管理人承诺将对收益率不足年化10%的部分进行差额补足
Ⅲ.要求投资者书面承诺符合合格投资者条件
Ⅳ.仅向经确认的合格投资者销售基金
-
关于股权投资基金募集,下列说法正确的是( )。[2016年10月真题]
-
可直接认定为私募股权投资基金合格投资者的是( )。[2016年9月真题]
-
下列关于有限责任公司型股权投资基金设立的表述中,错误的是( )。[2016年9月真题]
-
股权投资基金行业的市场主体违反法律、行政法规及部门规章,中国证监会及其派出机构可对其采取的行政监管措施包括( )。[2016年9月真题]
Ⅰ.责令改正
Ⅱ.监管谈话
Ⅲ.出具警示函
Ⅳ.公开谴责
-
基金管理人从事股权投资基金业务时,禁止的行为包括( )。[2016年9月真题]
Ⅰ.不公平地对待自己管理的不同基金财产
Ⅱ.挪用基金财产
Ⅲ.将自身固有财产与基金财产混同投资
Ⅳ.每个会计年度结束后4个月内,向中国证券投资基金业协会报送所管理基金年度投资运作基本情况
-
下列不属于构成非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款条件的是( )。[2016年9月真题]
-
《创业投资企业管理暂行办法》中规定,国务院管理部门为( )。
-
下列关于《创业投资企业管理暂行办法》的说法中正确的是( )。
-
下列关于政府管理的说法中错误的是( )。
-
根据《关于私募股权基金管理职责分工的通知》,中国证监会对股权投资基金实行( )。
-
下列不属于中国证监会私募基金监管部的职能的是( )。
-
股权投资基金管理体系为______进行监督管理,______开展自律管理。( )
-
当出现以下( )情况时,可认定该基金不属于创业投资基金。
-
狭义的股权投资基金是指( )。
-
股权投资基金管理人应当指定至少( )名高级管理人专职担任合规风控负责人。
-
( )投资于股权投资基金时,应当穿透核查最终投资者是否为合格投资者。
-
下列关于股权投资基金管理人委托服务机构提供服务时的说法中正确的是( )。
-
下列关于股权投资基金管理人要求的说法中错误的是( )。
-
必备投资者应当以( )为主营业务,具备一定资金实力和投资经验。
-
合规投资者必备的三个要素不包括( )。
-
股份有限公司型股权投资基金投资者人数不得超过( )人。
-
制定合格投资者的具体标准的主体是( )。
-
下列不属于对股权投资基金募集要求的是( )。
-
以下关于基金合同的说法中错误的是( )。
-
下列有关基金托管的说法中正确的是( )。
-
负责制定股权投资基金信息披露指引的机构是( )。
-
下列关于股权投资基金信息披露的说法错误的是( )。
-
( )是指注册于境外的股权投资基金,投资于境内企业。
-
不涉及国家规定实施准入特别管理措施的外商投资企业设立及变更应采用( )。
-
境内股权投资基金投资于境外企业,应遵循商务部颁布的( )。
-
境外股权投资基金向境内目标公司直接投资必须获得特定审批机关的批准,上述特定审批机关不包括( )。
-
境内股权投资基金向境外目标公司投资,应首先拿到( )的核准或备案文件。
-
股权投资基金财产不可以进行的投资或活动为( )。
-
下列不属于和企业非公开交易私人股权投资相关的基金类型的是( )。
-
公司制创投企业的必备投资者,对创投企业的认缴出资及实际出资分别不低于投资者认缴出资总额及实际出资总额的( )。
-
非法人制创投企业的必备投资者,对创投企业的认缴出资及实际出资分别不低于投资者认缴出资总额及实际出资总额的( )。
-
( )制度是指境外机构投资者通过资格审批和外汇资金的监管程序后,将境外资本兑换为人民币资金,投资于境内的股权投资基金市场。
-
下列不属于QFLP进行试点的城市和地区的是( )。
-
QFLP试点地区对于( )等进行了规定。
Ⅰ.境外投资人的资格认定
Ⅱ.境内管理人的资格认定
Ⅲ.基金最低规模认定
Ⅳ.结汇流程
-
下列关于跨境股权投资基金的政府管理的说法中正确的是( )。
-
以下有关外商投资创业投资企业的说法中错误的是( )。
-
中国境内的股权投资基金进行境外投资可能涉及到的监管主体不包括( )。
-
跨境设立股权投资基金是指( )。
-
被严格禁止的基金拆分类型包括( )。
Ⅰ.份额拆分
Ⅱ.资产拆分
Ⅲ.负债拆分
Ⅳ.收益权拆分
-
开展股权投资基金业务,必须严格遵守以( )方式向特定的合格投资者募集的原则,严禁保底保收益。
-
下列非法吸收或者变相吸收公众存款,并依法追究刑事责任的行为中,以非法吸收公众存款罪定罪处罚的行为包括( )。
Ⅰ.不具有房产销售的真实内容,并以返本销售、售后包租的方式非法吸收资金
Ⅱ.以转让林权并代为管护的方式非法吸收资金
Ⅲ.以代种植、租种植的方式非法吸收资金
Ⅳ.不具有销售商品、提供服务的真实内容,以商品回购、寄存代售的方式非法吸收资金
Ⅴ.以民间借贷的方式非法吸收资金
-
以非法占有为目的,使用诈骗方法非法吸收公众存款的行为,以集资诈骗罪定罪处罚。下列选项中可以认定为“以非法占有为目的”的有( )。
Ⅰ.集资后不用于生产经营活动或者用于生产经营活动与筹集资金规模明显不成比例,致使集资款不能返还
Ⅱ.肆意挥霍集资款,致使集资款不能返还
Ⅲ.破产倒闭之后,致使集资款不能返还
Ⅳ.集资款遗失,不能返还
Ⅴ.抽逃、转移资金,隐匿财产,逃避返还资金
-
关于非公开募集基金,以下描述错误的是( )。
-
下列中国证监会及其派出机构对私募基金业务活动实施监督管理的做法中,不正确的是( )。
-
股权投资基金管理人应当及时填报并定期更新所管理股权投资基金的投资运作情况和杠杆运用情况,发生重大事项的,应当在( )个工作日内向基金业协会报告。
-
对创业投资企业和创业投资管理企业应实行( )监管。
-
针对创业投资基金,下列说法不正确的是( )。
-
私募基金管理人自行销售或者委托销售机构销售私募基金时,下列做法正确的有( )。
Ⅰ.私募基金管理人自行对私募基金进行风险评级
Ⅱ.委托第三方机构对私募基金进行风险评级
Ⅲ.向风险识别能力和风险承担能力相匹配的投资者推介私募基金
Ⅳ.向无投资经验的投资者推介私募基金
-
投资者应当如实填写风险识别能力和承担能力问卷,如实承诺资产或者收入情况,并对其( )负责。
Ⅰ.逻辑性
Ⅱ.真实性
Ⅲ.准确性
Ⅳ.完整性
-
股权投资基金管理人应当遵循( )原则,不得兼营与股权投资基金管理无关或存在利益冲突的其他业务。
-
下列关于股权投资基金募集结算资金的说法中,正确的是( )。
Ⅰ.涉及股权投资基金募集结算资金专用账户开立、使用的机构不得将股权投资基金募集结算资金归入其自有财产
Ⅱ.禁止任何单位或者个人以任何形式挪用股权投资基金募集结算资金
Ⅲ.基金销售支付机构清算时,股权投资基金募集结算资金属于其清算财产
Ⅳ.股权投资基金管理人破产时,不可将股权投资基金募集结算资金归入其破产财产
-
从事私募证券投资基金业务的各类私募基金管理人,其高管人员应取得基金从业资格。其中,高管人员不包括( )。
-
下列选项中,能成为股权投资基金管理人的是( )。
Ⅰ.自然人
Ⅱ.依法设立的公司
Ⅲ.实缴资本未到位的机构
Ⅳ.依法设立的合伙企业
-
在非法经营罪中,股权投资基金可能涉及的行为有( )。
Ⅰ.未经许可经营法律、行政法规规定的专营物品的
Ⅱ.买卖进出口许可证
Ⅲ.未经国家有关主管部门批准非法经营证券、期货、保险业务的,或者非法从事资金支付结算业务的
Ⅳ.其他严重扰乱市场秩序的非法经营行为
-
未经国家有关主管部门批准,向社会不特定对象发行公司股票累积超过( )人的,应认定为擅自发行股票或者公司、企业债券罪。
-
广告经营者违反国家规定,利用广告为非法集资活动相关的商品或者服务作虚假宣传,具有下列( )情形的,可认定为虚假广告罪。
Ⅰ.违法所得数额在8万元以上的
Ⅱ.造成严重危害后果或者恶劣社会影响的
Ⅲ.二年内利用广告作虚假宣传,受过行政处罚一次以上的
Ⅳ.其他情节严重的情形
-
股权投资基金管理人违反法律、行政法规时,( )可以依法进行行政处罚。
-
在调查内幕交易等重大违法行为时,对被调查事件当事人的限制证券买卖期限最长为( )个交易日。
-
下列不属于对股权投资基金的行政处罚处理方式的是( )。
-
下列关于政府管理的处理方式的说法中正确的是( )。
-
国家对创业投资基金管理的差异化主要体现在( )。
-
下列不属于我国创业投资体制基本框架内容的是( )。
-
下列关于财政引导基金的说法中错误的是( )。
-
股权分置改革新老划断后,在境内证券市场首次公开发行股票并上市的含国有股的股份有限公司,须按首次公开发行时实际发行股份数量的( )进行国有股转持,国有股东持股数量少于应转持股份数量的,按实际持股数量转持。
-
国有股转持是指在股份有限公司境内IP0时,应将国有股按一定比例划转至( )持有。
-
国有企业投资股权投资基金,如国有成分达到( )以上,则股权投资基金会被认定为国有性质。
-
《关于豁免国有创业投资机构和国有创业投资引导基金国有股转持义务有关问题的通知》所采取的国有股转持义务豁免程序为( )。
-
投资于未上市中小企业形成的国有股,可申请豁免国有股转持义务,未上市中小企业应当同时符合的条件包括( )。
Ⅰ.职工人数不超过500人
Ⅱ.年销售(营业总收入)不超过2亿元
Ⅲ.资产总额不超过3亿元
-
自行确定符合豁免国有股转持义务条件的创投机构或引导基金,应将相关信息在有关网站进行公示,此处的有关网站包括( )。
Ⅰ.中国投资协会股权和创业投资专业委员会官网
Ⅱ.中国证券投资基金业协会官网
Ⅲ.中国证监会官网
Ⅳ.中国证券业协会官网
-
自行确定符合豁免国有股转持义务条件的创投机构或引导基金,应将相关信息在有关网站进行公示,公示期最低为( )个工作日。
-
下列关于“创投国十条”的说法中错误的是( )。
-
在国有股转持中,混合所有制的国有股东,由该类国有股东的国有出资人按( )履行转持义务。
-
下列关于股权投资基金投后管理的说法,错误的是()。
-
根据现行制度规定,无论买入或卖出,股票(含A、B股)、基金类证券在1个交易日内的交易价格相对上一个交易日收市价格的涨跌幅度不得超过()。
-
2013年6月,中央编办发出《关于私募股权基金管理职责分工的通知》,明确由()统一行使股权投资基金监管职责。
-
根据《公司法》的相关规定,设立有限责任公司,应当具备的条件有()。
Ⅰ.股东符合法定人数
Ⅱ.有符合公司章程规定的全体股东认缴的出资额
Ⅲ.股东共同制定公司章程
Ⅳ.建立符合有限责任公司要求的组织机构
-
股权投资基金管理人.股权投资基金托管人.股权投资基金销售机构及其他市场服务机构及其从业人员从事股权投资基金业务中,其禁止行为不包括()。
-
股权投资基金投资框架协议通常由()提出,内容一般包括投资达成的条件.投资方建议的主要投资条款.保密条款以及排他性条款。
-
在基金管理人内部控制中,()是指股权投资基金管理人应当定期评价内部控制的有效性,并随着有关法律法规的调整和经营战略.方针.理念等内外部环境的变化同步适时修改或完善。
-
-
下列关于公司型基金的说法,错误的是()。
-
基金业协会可以采取()方式对基金管理人提供的登记申请材料进行核查。
Ⅰ.约谈高级管理人员
Ⅱ.现场检查
Ⅲ.非现场检查
Ⅳ.向中国证监会及其派出机构.相关专业协会征询意见
-
排他性条款通常是投资框架协议中的条款,它要求目标公司现任股东及其任何任职职员.董事.财务顾问.经纪人或代表公司行事的人()。
-
投资后管理阶段获取信息的主要方式不包括()。
- ()可以通过股东间以较低的名义价格进行股份转让或调整优先股与普通股之间的转换系数来实现。
-
股权投资基金当事人不包括()。
-
法律尽职调查关注的重点问题包括()。
Ⅰ.历史沿革问题
Ⅱ.主要股东情况
Ⅲ.高级管理人员
Ⅳ.重大合同
-
相对于公募基金,股权投资基金的特点不包括()。
-
()是指收购人向所有的股票持有人发出购买上市公司股份的收购要约,收购该上市公司股份的行为。
-
股权投资基金投资者按()享受收益和承担风险。
-
私募股权投资基金的投资标的是()。
-
母基金的本源业务是()。
-
股权投资基金的募集需履行的程序不包括()。
-
对于股权投资基金,资金的()是开展基金投资业务的开始。
-
在股权投资基金行业的新的监管体系中,监管的重点是()。
-
可以从事股权投资基金募集行为的合格主体有()。
Ⅰ.具备专业销售团队的机构
Ⅱ.在基金业协会办理股权投资基金管理人登记的机构
Ⅲ.在中国证监会注册取得基金销售业务资格并已成为基金业协会会员的机构
Ⅳ.资产规模在5亿以上的机构
-
杠杆收购分析主要包括()。
Ⅰ.评估交易融资结构
Ⅱ.测算投资回报
Ⅲ.估值
Ⅳ.生成交易汇总表
-
股权投资基金对专业性的要求较高,体现出较明显的()特征。
-
从监管角度看,我国股权投资基金监管经历了从__________监管到__________监管的演进过程。()
-
合伙企业生产经营所得和其他所得采取的原则是()。
-
()是母基金的本源业务。
-
外币股权投资基金,是指依据中国境外的相关法律在__________设立,主要以__________对中国境内的企业进行投资的股权投资基金。()
-
股权投资基金监管的目标有()。
Ⅰ.保护基金投资者合法权益
Ⅱ.规范监管程序
Ⅲ.促进基金行业发展
Ⅳ.防范系统性金融风险
-
股份有限责任公司的股东()。
-
对股权投资基金的业绩进行比较时应考虑的时间因素,即()。
Ⅰ.基金退出时间应一致
Ⅱ.基金清算时间应尽量接近
Ⅲ.基金设立的时间应尽量接近
Ⅳ.业绩评价的时间应尽量统一
-
境外直接上市的优点不包括()。
-
股权投资基金监管的基本原则不包括()。
-
股权投资基金公司的()负责批准公司年度财务预算与决算.聘任和解聘公司高级管理人员。
-
政府引导基金对创业投资基金的支持方式包括()。
Ⅰ.参股
Ⅱ.融资担保
Ⅲ.跟进投资
Ⅳ.质押担保
-
股权投资的一般流程中,尽职调查的工作方法包括()。
Ⅰ.计划制订与团队组建
Ⅱ.二手资料收集与研读
Ⅲ.企业现场调研
Ⅳ.撰写尽职调查报告
-
在全国股转系统挂牌流程中,反馈审查阶段的工作流程不包括()。
-
清算价值法评估的步骤包括()。
Ⅰ.进行市场调查
Ⅱ.分析.验证价格资料的科学性和可靠性
Ⅲ.逐项对比分析评估与参照物的差异及其程度
Ⅳ.根据市场调查计算出结果,对清算价格进行评估
-
公司弥补亏损和提取公积金后所余税后利润在分配时,有限责任公司型基金的股东中依照()分配。
-
合伙型股权投资基金清算退出的资产分配顺序为()。
-
相对于股权自由现金流,企业自由现金流对应的折现率为()。
-
()年,股权投资开始基金化运作。
-
相对估值法的步骤不包括()。
-
公司营业执照()为公司成立日期。
-
信托(契约)型基金合同应包括()。
Ⅰ.前言
Ⅱ.基金的基本情况
Ⅲ.基金的申购.赎回与转让
Ⅳ.基金份额持有人大会及日常机构
-
市销率倍数等于()。
-
()依据公司章程运营基金。
-
当()投资于股权投资基金时,不再穿透核查最终投资者是否为合格投资者和合并计算投资者人数。
Ⅰ.社会保障基金.企业年金等养老基金,慈善基金等社会公益基金
Ⅱ.依法设立并在基金业协会备案的投资计划
Ⅲ.投资于所管理基金的基金管理人及其从业人员
Ⅳ.中国证监会规定的其他投资者
-
下列不属于股权投资基金公司董事会职责的是()。
-
设立有限责任公司,应当具备的条件不包括()。
-
在股权投资基金的投资及投资后管理阶段,律师提供的服务不包括()。
-
并购基金,是指主要对企业进行()的股权投资基金。
-
根据中国证监会的规定,股权投资基金个人投资者,要求其金融资产不低于()万元。
-
根据中国证监会的规定,股权投资基金的合格投资者是指应具备相应风险识别能力和风险承担能力,投资于单只股权投资基金的金额不低于()万元且符合相关标准的单位和个人。
-
)是指基金管理人委托第三方机构代为募集基金。
-
从事私募投资基金业务禁止的行为包括()。
Ⅰ.将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事投资活动
Ⅱ.不公平地对待其管理的不同基金财产
Ⅲ.利用基金财产或者职务之便,为投资者以外的人牟取利益
Ⅳ.从事损害基金财产和投资者利益的投资活动
-
()是指除依法律或监管机构要求的信息披露外,投融资双方对在股权投资交易中知悉的对方商业秘密承担保密义务,未经对方书面同意,不得向第三方泄露。
-
()是指股权投资管理机构通过尽职调查获得的信息,对目标公司市场.产品与服务.商业模式.管理团队等方面进行评估,结合股权投资基金的投资偏好,判断目标公司是否值得投资。
-
基金收益分配中,()是指在基金清算或其他约定时点,对已经分配的收益进行重新计算。
-
()是指对买卖申报逐笔连续撮合的竞价方式。
-
关于公司型股权投资基金的股权/股份转让,下列说法正确的是()。
-
股份有限公司要申请股票在全国股转系统挂牌的,须依法设立且存续满()年。
-
下列关于反摊薄条款的内容,说法错误的是()。
-
()是我国股权投资基金的自律组织,依法对股权投资基金业开展行业自律,协调行业关系,提供行业服务,促进行业发展。
-
()通常同时会约定股权投资基金的投资方式。
-
公司型基金的税收规则为()。
-
根据相关法律法规的规定,契约型基金的设立不涉及工商登记的程序,通过订立基金合同明确()在私募基金管理业务过程中的权利.义务及职责,确保委托财产的安全,保护当事人各方的合法权益。
Ⅰ.投资人
Ⅱ.管理人
Ⅲ.托管人
Ⅳ.自律组织
-
关于公司型股权投资基金,说法错误的是()。
-
()是我国股权投资基金的监管机构。
-
按()分类,股权投资基金可以分为公司型基金.合伙型基金和契约型基金。
-
下列关于股权投资基金的募集行为,说法错误的是()。
-
根据《合伙企业法》的规定,合伙协议应当载明()。
Ⅰ.合伙企业的名称和主要经营场所的地点
Ⅱ.合伙目的和合伙经营范围
Ⅲ.合伙人的姓名或者名称.住所
Ⅳ.合伙人的出资方式.数额和缴付期限
-
股权投资(),是指在基金存续期限面临终止的情况下,负有清算义务的主体,按照法律法规规定和基金合同约定的方式.程序对基金的资产.负债.权益等进行全面的清理和处置的行为。
-
目前,我国企业所得税的税率为()。
-
()是指股权投资基金监管机构在制定监管规范以及实施监管行为时,注重基金机构的风险防控和偿付能力,以确保基金运行稳健和基金财产安全,切实保护投资者的合法权益。
-
境内IPO市场包括()。
Ⅰ.主板
Ⅱ.香港证券交易所
Ⅲ.创业板
Ⅳ.中小企业板
-
对于折旧摊销影响比较大的企业(如重资产企业),比较适合用()。
-
股权投资基金的参与主体主要包括()。
Ⅰ.基金投资者
Ⅱ.基金管理人
Ⅲ.基金服务机构
Ⅳ.监管机构和行业自律组织
-
关于公司剩余财产的分配,说法错误的是()。
-
根据《公司法》的规定,公司应当进行解散清算的情形不包括()。
-
股权投资基金的退出方式包括()。
Ⅰ.上市转让退出
Ⅱ.在场外交易市场挂牌转让退出
Ⅲ.协议转让退出
Ⅳ.清算退出
-
下列关于中小微创业企业的融资需求特征的说法,错误的是()。
-
下列关于合伙型股权投资基金的利润分配.亏损分担的说法,错误的是()。
-
发生重大事项时,股权投资基金管理人应当在()个工作日内向中国证券投资基金业协会报告。
-
(),是指向处于各个创业阶段的未上市成长性企业进行的股权投资。
-
以业绩报酬机制为核心的()通常成为募集谈判的重要条款,可能包括收益分配方式.门槛收益率.追赶方式.业绩报酬比例.回拨机制等内容。
-
投资协议和投资框架协议中的常见条款包括()。
Ⅰ.估值条款
Ⅱ.估值调整条款
Ⅲ.优先认购权条款
Ⅳ.第一拒绝权条款
-
登记挂牌阶段的工作主要包括()。
-
下列选项中,基金管理人登记法律意见书需对其发表意见,说法错误的是()。
-
()明确要求开辟风险投资等多种资金渠道,支持科技发展。
-
()本质上是一种价格保护机制,适用于后轮融资为降价融资时,用于保护前轮投资者利益的条款。
-
内部收益率是指()。
-
市净率倍数等于()。
-
国内所称“股权投资基金”,其全称是()。
-
股权投资基金投资流程不包括()。
-
基金投资顾问的法定职责及义务不包括()。
-
股权投资基金的合格投资者的条件不包括()。
-
根据《证券投资基金法》及相关配套规范的授权,中国证监会在对股权投资基金进行事中事后监管时,有权采取的措施不包括()。
-
()可按照基金规模作为计算基数收取,也可以按照合同约定的其他方式计算并收取。
-
协议转让主要采用的委托方式有()。
Ⅰ.定价委托
Ⅱ.出价委托
Ⅲ.成交确认委托
Ⅳ.成交交易委托
-
()最主要的职责就是按照基金合同的约定,负责基金资产的投资运作。
-
在投资后管理中,应重视的财务指标情况有()。
Ⅰ.比率分析中的预警信号
Ⅱ.经营中的拖延付款
Ⅲ.财务亏损
Ⅳ.资产负债表的重大改变
-
成为专业基金代销机构需要()。
-
某股权投资基金拟投资A公司,A公司的管理层承诺投资当年的净利润为1.2亿元,按投资当年的净利润的10倍市盈率进行投资后估值,则A公司投资后价值为()亿元。
-
下列关于股份有限公司申请股票在全国股转系统挂牌的说法,错误的是()。
-
经典的狭义创业投资基金的阶段是指()。
-
根据中国证券投资基金业协会的分类标准,与企业非公开交易私人股权投资相关的基金类型有()。
Ⅰ.创业投资基金
Ⅱ.股权投资基金
Ⅲ.创业投资基金类FOF基金
Ⅳ.股权投资基金类FOF基金
-
在国内,私人股权投资基金不可以投资于()。
-
管理人内部控制的主要控制活动不包括()。
-
关于项目退出的意义,说法错误的是()。
-
下列关于上市公司股份协议转让的分类的说法,错误的是()。
-
股权投资基金项目退出的意义主要有()。
Ⅰ.实现投资收益,控制风险
Ⅱ.促进投资循环,保持资金流动陛
Ⅲ.评价投资活动,体现投资价值
-
股权投资基金的募集阶段,投资者互动的重点不包括()。
-
关于我国股权投资基金业的发展趋势的说法,错误的是()。
-
股权投资基金管理方式中,属于基金自建投资管理团队并负责基金的投资决策的方式是()。
-
股权投资基金市场服务机构不包括()。
-
对于信托(契约)型基金,按照《证券投资基金法》,投资者不得超过()人。
-
使用诈骗方法非法集资,可以认定为“以非法占有为目的”的情形不包括()。
-
中国证监会规定,拟公开发行股票的股份有限公司在__________,均须由__________进行辅导。()
-
()又称委托驱动制度,主要包括集合竞价和连续竞价两种方式。
-
在()阶段,股权投资基金将其在被投资企业中的股权以上市.挂牌转让.协议转让.清算等形式变现
-
在私募股权投资基金投资阶段,主要的投资环节不包括()。
-
下列关于股权投资基金宣传推介的方式,说法错误的是()。
-
全国股转系统挂牌股票转让可采取()进行退出。
Ⅰ.协议方式
Ⅱ.做市方式
Ⅲ.上市方式
Ⅳ.回购方式
-
股权投资基金的运作流程是其实现()的全过程。
-
母基金二级投资业务的比例不断增加的原因不包括()。
-
财务尽职调查涵盖企业的()。
Ⅰ.历史经营业绩
Ⅱ.未来盈利预测
Ⅲ.融资结构
Ⅳ.财务风险敏感度分析
-
一般情况下,按照基金合同的约定,每年应至少召开()次年度投资者会议。
-
投资机构为被投资企业提供的增值服务通常不包括()。
-
下列关于股权投资基金会计核算的说法,错误的是()。
-
信托(契约)型基金的法律依据是()。
Ⅰ.《公司法》
Ⅱ.《合伙企业法》
Ⅲ.《信托法》
Ⅳ.《证券投资基金法》
-
区域性股权交易市场是我国的()。
-
在基金管理人内部控制中,()是指以合理的成本控制达到最佳的内部控制效果,内部控制与股权投资基金管理人的管理规模和员工人数等方面相匹配,契合自身实际情况。
-
一般地,股权投资基金清算的原因不包括()。
-
股权投资行业中,主要用到的企业估值方法不包括()。
-
创业投资基金主要以()的方式投资于具有较大增长潜力的被投资企业。
-
()按照企业境外投资的不同情形(如是否涉及敏感国家.地区或行业或者金额较高的)实行的备案和核准管理。
-
下列关于年度信息披露内容的说法,错误的是()。
-
根据中国证监会的规定,股权投资基金单位投资者其净资产不低于()万元。
-
股权投资基金投资者是()。
Ⅰ.基金的出资人
Ⅱ.基金资产的所有者
Ⅲ.基金份额持有人
Ⅳ.基金资产的运作人
-
股权投资基金的高收益与高期望风险的特征要求()必须具备很高的专业水准,特别是要有善于发现具有潜在投资价值的独到眼光,具备帮助被投资企业创立.发展.壮大的经验和能力。
-
关于合格投资者制度的说法,错误的是()。
-
在股权投资基金募集流程中的投资者确认阶段,基金管理人需要()。
-
全国中小企业股份转让系统的运营管理机构是()。
-
在国际市场上,股权投资基金募集方式为()。
-
某股权投资基金拟投资A公司,A公司的管理层承诺投资当年的净利润为1.2亿元,如果A公司按照息税前利润的6倍进行估值,所得税税率为25%,利息每年2000万元,则A公司的价值为()亿元。
-
()首次明确指出“对于变化迅速.风险较大的高技术开发工作,可以设立创业投资给予支持”
-
下列关于大宗交易的说法中,错误的是()。
-
管理人内部控制的原则不包括()。
-
关于股票发行及上市,说法错误的是()。
-
一个完整的股权投资基金投资流程通常包括()。
Ⅰ.项目开发与初审
Ⅱ.签订投资协议
Ⅲ.签署投资备忘录
Ⅳ.投资决策
-
杠杆收购基金构建财务模型的目的不包括()。
-
下面关于基金托管人作用的说法,错误的是()。
-
基金投资者的权利不包括()。
-
使用诈骗方法非法集资,可以认定为“以非法占有为目的”的情形不包括()。
-
合伙型基金根据《合伙企业法》可由合伙协议对()进行约定。
Ⅰ.资本用途
Ⅱ.出资数额
Ⅲ.出资方式
Ⅳ.缴付期限
-
下列关于合伙型基金增值税的说法,错误的是()。
-
股权投资基金管理人一般通过()渠道和方式参与投资后管理,获取被投资企业信息。
Ⅰ.参与被投资企业股东大会(股东会)
Ⅱ.关注被投资企业经营状况
Ⅲ.参与被投资企业董事会.监事会
Ⅳ.日常联络和沟通工作
-
对于股权投资基金的估值,国内外最为普遍使用的方法不包括()。
-
创业投资估值法的步骤不包括()。
-
我国第一只公司型创业投资基金是()。
-
股权投资基金管理人.托管人.销售机构及其他服务机构及其从业人员违反法律.行政法规及部门规章规定,构成犯罪的,中国证监会可以将违法线索移送()审查处理。
-
下列关于公司清算的说法,错误的是()。
-
()是指主要对企业进行财务性并购投资的股权投资基金。
-
股权投资基金的投资中,业务尽职调查的主要内容不包括()。
-
通过证券交易所的证券交易,收购人持有一个上市公司的股份达到该公司已发行股份的()时,继续增持股份的,应当采取要约方式进行,发出全面要约或者部分要约。
-
按资金性质分类,股权投资基金可以分为()。
-
基金托管人由依法设立并取得基金托管资格的()担任。
-
()是指股权投资基金为保护自身利益而设置的要求目标公司在执行某些可能损害投资者利益或对投资者利益有重大影响的行为时,需取得投资者同意的条款。
-
()是指股权投资基金选择合适的时机,将其在被投资企业的股权变现,由股权形态转化为资本形态,以实现资本增值,或及时避免和降低财产损失。
-
下列不属于股权投资基金主要项目来源的是()。
-
设立外商投资创业投资企业,应至少拥有一个“必备投资者”,其应同时满足的条件包括()。
Ⅰ.以创业投资为主营业务
Ⅱ.在申请前3年其管理的资本累计不低于1亿美元,且其中至少5000万美元已经用于进行创业投资
Ⅲ.拥有2名以上具有2年以上创业投资从业经验的专业管理人员
Ⅳ.公司制创投企业的必备投资者,对创投企业的认缴出资及实际出资分别不低于投资者认缴出资总额及实际出资总额的30%
-
1976年()成立以后,开始出现了专业化运作的并购投资基金,即经典的狭义意义上的私人股权投资基金。
-
下列关于私募基金管理人内部控制的说法,错误的是()。
-
()反映了一家公司的股权价值相对其销售收入的倍数。
-
《合伙企业法》规定有限合伙人不可以用()出资。
-
我国证券交易所主要交易机制中,竞价交易制度包括()。
Ⅰ.集合竞价
Ⅱ.连续竞价
Ⅲ.多次竞价
Ⅳ.系统竞价
-
基金管理人申请基金管理人登记时,通常应提交的材料或信息不包括()。
-
中国证券投资基金业协会将暂停受理的私募基金产品备案申请的情况不包括()。
-
关于股权投资基金投资后增值服务的目的,说法错误的是()。
-
二手资料收集的步骤不包括()。
-
下列选项中,可豁免国有股转持的是()。
-
基金管理人在办结登记手续之日起()个月内仍未备案首只私募基金产品的,基金业协会将注销该基金管理人的登记。
-
下列关于封闭式运作和开放式运作的契约型股权投资基金的说法,错误的是()。
-
在股权投资基金的清算阶段,律师提供的服务不包括()。
-
公司因经营期满,或者因经营方面的其他原因致使公司不宜或者不能继续经营时,自愿或被迫宣告解散而进行的清算是()。
-
按()分类,股权投资基金可以分为创业投资基金和并购基金。
-
()是可以自由分配给股权拥有者的最大化的现金流。
-
下列不可以作为股权回购发起人的是()。
-
股份有限公司型股权投资基金作出增资或者减资决议,必须经出席股东大会(股东会)的股东所持表决权的()以上通过。
-
下列关于合伙型基金的说法,错误的是()。
-
下列关于我国股权投资基金行业发展现状的说法,错误的是()。
-
一旦基金管理人作为异常机构公示,即使整改完毕,至少()个月后才能恢复正常机构公示状态。
-
从基金投资人层面看,对来自公司型基金分配的股息.红利所得,投资人是企业时,为免税收入;投资人是个人时,应按“股息.红利”所得缴纳个人所得税,适用税率一般为()。
-
关于合伙型基金的特点,说法错误的是()。
-
()企业成为创业投资基金尤为偏好的投资对象。
-
股权投资基金的内部管理中,投资者关系管理的意义有()。
Ⅰ.有利于促进基金管理人与基金投资者之间的良性关系
Ⅱ.增进投资者对基金管理人及基金的进一步了解
Ⅲ.有利于基金管理人建立稳定和优质的投资者基础,获得长期市场支持
Ⅳ.有利于增加基金信息披露的透明度,实现基金管理人与投资者之间的有效信息沟通
-
公司型股权投资基金根据《公司法》的规定,采取有限责任公司形式的股权投资基金,股东人数不得超过()人。
-
()是指基金服务机构代理基金管理人为股权投资基金办理基金份额登记过户、存管、结算等活动。
-
股权投资基金需要具备一定的组织形式,设立股权投资业务主体的行为即()。
-
《关于企业申请境外上市有关问题的通知》对申请境外直接上市企业的财务状况的要求不包括()。
-
对于公司型基金,以有限责任公司形式设立的,股东人数应在()人以下。
-
基金估值应遵循的基本原则不包括()。
-
股权投资基金管理人.股权投资基金销售机构在宣传推介过程中,()。
-
大学基金会其资金主要来源于()。
-
对于我国来说,境外IPO市场不包括()。
-
基金管理公司变更持有()以上股权的股东,变更公司的实际控制人,或者变更其他重大事项,应当报经国务院证券监督管理机构。
-
下列关于股权投资基金从业人员从业资格的基本要求的说法,错误的是()。
-
公司型股权投资基金增资.减资.股权/股价转让.收益分配以及终止清算的,应向()办理工商变更登记.注销手续。
-
商业银行担任基金托管人的,由()核准。
-
管理人内部控制的内部环境因素不包括()。
-
根据中国证监会的规定,股权投资基金个人投资者,要求其最近__________年个人年均收入不低于__________万元。()
-
下列不属于股权投资基金行业自律组织的行业自律内容是()。
-
在全国股转系统挂牌流程中,材料制作阶段的主要工作不包括()。
-
在未上市企业股权的非公开协议转让中,()是指股权投资基金向目标公司投资后,其他收购方购买股权投资基金所持目标公司的全部或部分股权,使股权投资基金实现退出。
-
下列关于契约型基金的说法,错误的是()。
-
基金份额持有人的权利不包括()。
-
下列关于基金投资者关系管理意义的说法,错误的是()。
-
股权投资基金的()是指股权投资基金选择合适的时机,将其在被投资企业的股权变现,由股权形态转化为具有流动性的现金收益,以实现资本增值,或及时避免和降低损失。
-
当前股权价值=退出时的股权价值/目标回报倍数=退出时的股权价值/(1+目标收益率)n是()的计算公式。
-
下列关于杠杆收购基金的运作特点,说法错误的是()。
-
()是基金产品的募集者和管理者,并负责基金资产的投资运作。
-
通过证券交易所的证券交易,收购人持有一个上市公司的股份达到该公司已发行股份的()时,继续增持股份的,应当采取要约方式进行,发出全面要约或者部分要约。
-
实务中,信托计划.资管计划以及契约型基金通常均不作为课税主体,也无代扣代缴个税的法定义务,由()自行缴纳相应税收。
-
()采用公司的组织形式,投资者是公司股东,依法享有股东权利,并以其投资额为限对公司债务承担有限责任。
-
()是公司的最高权力机构。
-
清算公司财产时,清算组应当制订清算方案,并报()通过。
-
对于合伙型基金,除法律另有规定的特殊情形外,有限合伙企业应由2个以上50个以下合伙人设立,且有限合伙企业至少应当有()个普通合伙人。
-
股权投资基金投资顾问及其从业人员从事投资顾问活动,不得有()行为。
Ⅰ.泄露委托人的投资决策计划信息
Ⅱ.利用投资顾问服务与他人合谋操纵市场或者进行内幕交易
Ⅲ.为本机构.特定客户或者利益相关人的利益损害委托人的合法权益
Ⅳ.以投资顾问机构从业人员个人名义收取投资顾问费用
-
下列不属于股权投资基金募集阶段基金管理人与投资人互动的重点是()。
-
()是指投资于处于各个创业阶段的未上市成长性企业的股权投资基金。
-
以()形式,通过汇集多数投资者的资金直接或者间接投资于股权投资基金的,股权投资基金管理人或者基金销售机构应当穿透核查最终投资者是否为合格投资者,并合并计算投资者人数。
Ⅰ.合伙企业
Ⅱ.契约
Ⅲ.有限公司型基金
Ⅳ.股份公司型基金
-
对我国企业来说,境外IPO市场主要以()市场为主。
-
有限责任公司型股权投资基金作出增资或者减资决议,必须经代表()以上表决权的股东通过。
-
股权投资基金的市场参与主体不包括()。
-
列说法错误的是()。
-
()不仅是企业发展和价值增值的重要基础,同时也是保障投资机构投资权益的重要制度安排。
-
负责保管基金资产,执行管理人有关指令,办理基金名下的资金往来的是()。
-
股权投资基金的投资后管理中,应该获得足够的重视的财务指标相关情况有()。
Ⅰ.比率分析中的预警信号
Ⅱ.经营中的拖延付款
Ⅲ.财务亏损
Ⅳ.资产负债表的重大改变
-
目前,我国股权投资基金中,股份有限公司型投资者人数不超过()人。
-
()是指基金服务机构代理基金管理人办理基金估值.会计核算等活动。
-
投资机构采取的联络与沟通工作的方式不包括()。
-
股权投资基金投资中,尽职调查的主要内容不包括()。
-
竞业禁止条款,即股权投资基金在投资协议中要求目标公司通过保密协议或其他方式,确保()。
Ⅰ.其董事或其他高管不得兼职与本公司业务有竞争的职位
Ⅱ.在离职后一段时期内,不得加入与本公司有竞争关系的公司
Ⅲ.在离职后一段时期内,不得从事与本公司有竞争关系业务
Ⅳ.其高管人员不得离职
-
股权投资基金管理人应建立健全外包业务控制,并至少()开展一次全面的外包业务风险评估。
-
股权投资基金投资中,尽职调查的()目的基金管理人通过获取目标公司的真实信息,识别和评估目标公司的主要风险,降低信息不对称所带来的问题。
-
有限责任公司型股权投资基金投资者人数不得超过()人。
-
企业每一纳税年度的收入总额,减除()后的余额,为应纳税所得额。
Ⅰ.不征税收入
Ⅱ.免税收入
Ⅲ.各项扣除
Ⅳ.允许弥补的以前年度亏损
-
()是指被投资企业的管理层在回购条件满足时自筹资金回购股权投资基金所持有的股权(股份),从而实现股权投资基金的退出。
-
()是指目标公司的其他股东欲对外出售股权时,股权投资基金有权以其持股比例为基础,以同等条件参与该出售交易。
-
()从2014年年初开始对包括股权投资基金管理人在内的私募基金管理人进行登记,对其所管理的基金进行备案,并陆续发布相关自律规则对包括股权投资基金管理人在内的各类私募基金管理人实施行业自律。
-
对于发展较为成熟的被投资企业,投资机构提供增值服务的内容往往侧重于()。
-
杠杆收购的收购资金的来源不包括()。
-
我国现行的股权投资基金组织形式主要为()。
-
在股权投资基金投资流程中,项目初步尽职调查通常由()或投资管理小组完成。
-
股权投资基金的投资后管理中,项目跟踪与监控的常用指标不包括()。
-
公司型股权投资基金设立,应向工商管理机关办理注册登记手续,并向()备案。
-
()是指买卖各方依据事先达成的转让协议,向股份上市所在证券交易所和登记机构申请办理股份转让过户的业务。
-
公募股权投资基金的投资标的是()。
-
()是指对一段时间内接受的买卖申报一次性撮合的竞价方式。
-
目前,我国要求代销机构应获得()基金销售业务资格且成为中国证券投资基金业协会会员。
-
在一级投资业务中,母基金在选择股权投资基金时,重点考察的内容不包括()。
-
股权投资基金通常需要()年才能完成投资的全部流程从而实现退出。
-
目前,我国股权投资基金中,单只股权投资基金的投资者人数累计不得超过相关法律规定的特定数量,其中有限合伙型股权投资基金投资者人数不超过()人。
-
基金合同中应当设置不少于()小时的投资冷静期。
-
()反映了一家公司的股权价值相对其净利润的倍数。
-
()决定公司高级管理人员的薪酬.考核与激励制度。
-
一般地,合伙型股权投资基金出现以下情形的,应当解散()。
Ⅰ.合伙型股权投资基金存续期届满且合伙人决定不再经营的
Ⅱ.全部投资项目到期退出的
Ⅲ.2/3以上合伙人决定解散的
Ⅳ.法律.行政法规及合伙协议约定的其他解散事由
-
按照有关规定,拟公开发行股票的股份有限公司在向中国证监会提出股票发行申请前,均须由()进行辅导。
-
()是指公司在保持正常运营的情况下,可以向所有出资人(股东和债权人)进行自由分配的现金流。
-
()也称投资条款清单,通常由投资方提出,内容一般包括投资达成的条件.投资方建议的主要投资条款.保密条款以及排他性条款。
-
构成非法集资的条件不包括()。
-
(),原国家科委牵头国家计委等多部委组织成立“国家创业投资机制研究小组”,研究推动创业投资发展的政策措施。
-
关于国家股权投资基金监管的目标,下列说法错误的是()。
-
股份有限公司申请股票在全国股转系统挂牌需依法设立且存续满()年。
-
基金管理人进行登记与基金备案,主要通过()的资产管理业务综合报送平台提交相关材料或信息。
-
公司型基金的参与主体中,()既是基金份额持有者又是公司股东,按照公司章程行使相应权利.承担相应义务和责任。
-
公司型基金与合伙型基金均由()进行登记管理。
-
()是指中国国籍自然人或根据中国法律注册成立的公司.企业或其他经济组织依据中国法律在中国境内发起设立的主要以人民币对中国境内非公开交易股权进行投资的股权投资基金。
-
股权投资基金相关人员对行政处罚不服的,可以在收到处罚决定书之日起()个月内直接向有管辖权的人民法院提起行政诉讼。
-
股权投资的一般流程中,()通常被视为投资管理人核心竞争力的体现。
-
合伙人为自然人时,比照个人所得税法的“个体工商户的生产经营所得”应税项目,适用(),计算征收个人所得税。
-
创业投资基金所支持的科技企业,其产品从研发到上市销售所花的时间,()一般企业。
- 境内IPO市场不包括()。
-
企业财务会计报告分为()财务会计报告。
-
()是指母基金在股权投资基金募集时对基金进行投资,成为基金投资者。
-
()主要作为一种辅助方法存在,主要原因是企业历史成本与未来价值并无必然联系。
-
下列关于自行募集基金的说法,错误的是()。
-
股权投资基金服务机构应当在每个年度结束之日起()个月内向基金业协会报送审计报告。
-
基金运作期间,基金管理人应当向基金投资者披露基金的()。
Ⅰ.投资情况
Ⅱ.收益分配情况
Ⅲ.基金资产负债情况
Ⅳ.基金主要财务指标
-
()可以购买基金持有的所投组合公司的股权。
-
下列关于股权投资基金收益分配的说法,错误的是()。
-
在股权投资基金的项目退出阶段,律师提供的服务不包括()。
-
股权投资基金的分配,通常采用常见的收益分配方式为()。
Ⅰ.按照单一项目的收益分配方式
Ⅱ.按照基金整体的收益分配方式
Ⅲ.按照优势项目的收益分配方式
Ⅳ.按照特殊项目的收益分配方式
-
股权投资基金的估值方法中,市场法不包括()。
-
对接受美元基金投资的境内企业而言,通常采取()的方式登陆资本市场。
-
()是指母基金在股权投资基金募集完成后,对存续基金或其投资组合公司进行投资。
-
()是整个尽职调查工作的核心。
-
合格投资者制度起源于()。
-
在尽职调查的作用中,()是指依据尽职调查中发现的目标公司的特点和风险,帮助投资方在投资条款谈判.投资后管理重点内容.项目退出方式选择等方面的决策提供依据。
-
对于尚在积极开拓市场的成长型企业,侧重的成长指标不包括()。
-
我国股权投资基金的监管机构是()。
-
在我国,有限责任公司型股权投资基金采用()形式分红。
-
在美国和欧洲市场,()是股权投资基金第一大资本供给者。
-
对于业务和市场已经相对成熟稳定的企业,侧重的业绩指标不包括()。
-
股权回购完毕后,企业股东发生变化,应当及时根据()的相关规定在工商行政管理部门办理变更登记。
-
个人非法吸收或者变相吸收公众存款,给存款人造成直接经济损失数额在__________万元以上的,单位非法吸收或者变相吸收公众存款,给存款人造成直接经济损失数额在_________万元以上的,应当依法追究刑事责任。()
-
在调查操纵证券市场.内幕交易等重大证券违法行为时,经国务院证券监督管理机构主要负责人批准,可以限制被调查事件当事人的证券买卖,但限制的期限不得超过()个交易日。
-
下列关于有限责任公司的股权转让的说法,正确的是()。
-
()是指做市商在全国股转系统持续发布买卖双向报价,并在其报价价位和数量范围内履行与投资者成交义务的转让方式。
-
()是指截至某一特定时点,投资人已从基金获得的分配金额总和与投资人已向基金缴款金额总和的比率,体现了投资人现金的回收情况。
-
公司型基金的特点不包括()。
-
在我国,股权投资基金的募集方式为()。
-
未上市企业股权的非公开协议转让通常包括()。
-
信托(契约)型股权投资基金的清算小组由()负责组织。
-
()要求信息披露的表述应当简明扼要,通俗易懂。
-
人民币股权投资基金是指依据中国法律在__________设立的主要以__________对中国境内非公开交易股权进行投资的股权投资基金。()
-
()是指满足协议约定的特定触发条件时,股权投资基金有权将其持有的全部或部分目标公司股权以约定的价格卖给目标公司创始股东或创始股东指定的其他相关利益方。
-
()主要适用于目标公司现金流稳定.未来可预测性较高的情形。
-
下列关于清算退出流程的说法,错误的是()。
-
股权回购的基本运作程序不包括()。
-
修订后的《合伙企业法》自2007年6月1日起施行,增加了()这种新的合伙企业形式。
-
下列关于穿透核查的说法,错误的是()。
-
行业自律与政府监管在()方面上有所区别。
Ⅰ.性质
Ⅱ.目的
Ⅲ.依据
Ⅳ.对违法违规者的处罚
-
下列关于单只基金的投资者人数限制的说法,错误的是()。
- 基金托管人内部控制的作用不包括()。
-
排他性条款一般会约定一个为期()的排他期限,在排他期限内,目标企业现任股东及其董事.雇员.财务顾问.经纪人在与股权投资基金进行谈判的过程中不得再与其他投资机构进行接触,从而保证双方的时间和经济效率。
-
()要求信息披露义务人应当采用比较便捷的披露渠道和方式向基金投资者进行信息披露。
-
监事会是基金业协会的监督机构,其职权包括()。
Ⅰ.监督本团体章程.会员代表大会各项决议的实施情况并向会员代表大会报告
Ⅱ.审议通过自律规则.行业标准和业务规范
Ⅲ.选举和罢免监事长.副监事长
Ⅳ.列席理事会会议,监督理事会的工作
-
在西方国家,参与股权投资基金的金融机构主要包括()。
Ⅰ.商业银行
Ⅱ.投资银行
Ⅲ.国资银行
-
下列关于基金服务业务的说法,错误的是()。
-
人民币股权投资基金,是指依据中国法律在__________设立的主要以__________对中国境内非公开交易股权进行投资的股权投资基金。()
-
我国股权投资基金行业的自律机构是()。
-
(),创业投资基金主要投资于中小成长型企业,此时的创业投资基金为经典的狭义创业投资基金。
-
关于全国股转系统挂牌流程,下列不属于决策改制阶段的是()。
-
基金管理人申请基金管理人登记时,通常应提交的材料或信息有()。
Ⅰ.工商登记和营业执照正副本复印件
Ⅱ.公司章程或者合伙协议
Ⅲ.主要股东或者合伙人名单
Ⅳ.高级管理人员的基本信息
-
对于股权投资基金管理人申请登记的,中国证券投资基金业协会应当自收齐登记材料之日起()个工作日内,以通过网站公示基金管理人基本情况的方式,为基金管理人办结登记手续。
-
一般而言,担任基金托管人,应当具备的条件有()。
Ⅰ.有安全保管基金财产的条件
Ⅱ.设有专门的基金托管部门
Ⅲ.取得基金从业资格的专职人员达到法定人数
Ⅳ.有安全高效的清算.交割系统
-
国内股权投资基金的募集对象主要不包括()。
-
外资人民币股权投资基金,是指__________依据中国法律在__________发起设立的主要以人民币对__________非公开交易股权进行投资的股权基金。()
-
()可依法自主选择基金及基金管理公司的组织形式。
-
基金托管人的职责不包括()。
-
大宗交易制度的优势有()。
Ⅰ.大宗交易转让的定价更加灵活
Ⅱ.有利于市场稳定
Ⅲ.效率高
Ⅳ.成本低
-
目前,我国股权投资基金中,契约型基金投资者人数不超过()人。
-
()是指母基金在股权投资基金募集时对基金进行投资,成为基金投资者。
-
提出了“借鉴创业投资基金运作机制,发展有中国特色产业投资基金”设想的文件是()。
-
第一拒绝权是目标公司的其他股东欲对外出售股权时,作为老股东的股权投资基金在()有优先购买权。
-
股权投资基金起源于()。
-
实行“先分后税”的基金类型是()。
-
常用企业估值方法不包括()。
-
公司型股权投资基金的(),是指公司型股权投资基金成立后,为了扩大基金规模,按照法定程序增加注册资本金的行为。
-
根据《合伙企业法》等相关规定,合伙企业生产经营所得和其他所得采取()。
-
()是指买卖各方依据事先达成的转让协议,向股份上市所在证券交易所和登记机构申请办理股份转让过户的业务。
-
股权投资基金的托管服务包括()。
Ⅰ.资产保管
Ⅱ.账户管理
Ⅲ.资金清算
Ⅳ.资产估值
-
公司型股权投资基金根据相关规定,采取股份有限公司形式的股权投资基金,投资者人数不得超过()人。
-
尽职调查主要可以分为()三大部分。
-
下列计缴增值税的项目是()。
-
我国证券交易所主要的交易机制有()。
Ⅰ.竞价交易制度
Ⅱ.大宗交易制度
Ⅲ.要约收购制度
Ⅳ.协议转让制度
-
股权投资基金的募集所需主要资料不包括()。
-
关于相对估值法的优点和不足,说法错误的是()。
-
合伙型基金设立的步骤不包括()。
-
基金财产投资的相关税收,由()承担。
-
下列关于合伙型基金所得税的说法,错误的是()。
-
据现行相关规定,如果合伙人为自然人,比照《个人所得税法》中的“生产.经营所得”应税项目,适用()的五级超额累进税率,计缴个人所得税。
-
尽职调查报告的内容不包括()。
-
()使用可比价值对目标公司进行价值评估,在创业投资基金和并购基金中大量使用。
-
财务尽职调查需要重点关注的内容有()。
Ⅰ.会计政策与会计估计
Ⅱ.财务报告及相关财务资料
Ⅲ.财务比率分析
Ⅳ.纳税分析
-
股权投资基金项目退出中,清算退出的方式有()。
Ⅰ.解散清算
Ⅱ.破产清算
Ⅲ.企业清算
Ⅳ.强制清算
-
()是一种采用从设计相同或可比(类似)资产.负债或资产负债组合(比如业务)的市场交易中得出的价格及其他相关信息的估值方法。
-
股权投资基金行业自律与政府监管的区别不包括()。
-
对于净利润为负数,经营性现金流也为负数,且账面价值较低的企业,只适用于()。
-
基金的投资策略通常依据()进行。
Ⅰ.基金的投资目标
Ⅱ.投资者对风险的偏好
Ⅲ.投资者对期望收益的偏好
-
有限责任公司章程应当载明的事项有()。
Ⅰ.公司名称
Ⅱ.公司住所
Ⅲ.股东的姓名
Ⅳ.公司法定代表人
-
中国证券投资基金业协会履行的职责不包括()。
-
合伙型基金中,合伙协议必备的内容不包括()。
-
()是指股权投资基金通过被投资企业清算实现退出,主要是投资项目失败后的一种退出方式。
-
(),又称审慎性调查,一般是指投资人在与目标公司达成初步合作意向后,经协商一致,投资人对目标公司一切与本次投资相关的事项进行资料分析.现场调查的一系列活动。
-
()是指在向基金投资者分配投资本金及门槛收益之后,将剩余收益先行向基金管理人分配,直至达到门槛收益与当前“追赶”金额之和的既定比例,作为基金管理人的业绩报酬。
-
业务尽职调查中的企业基本情况不包括()。
-
下列不属于股权投资基金项目退出方式的是()。
-
季度信息披露即在每季度结束之日起()个工作日以内,向投资者披露基金净值.主要财务指标以及投资组合情况等信息。
-
()中国证监会颁布的《私募投资基金监督管理暂行办法》,明确中国证券投资基金业协会对股权投资开展行业自律,协调行业关系,提供行业服务,促进行业发展。
-
(),“国家创业投资机制研究小组”成立,研究推动创业投资发展的政策措施。
-
()通过投资于创业投资基金,达到支持创业投资基金发展的目的。
-
广义的股权投资基金概念包括()。
Ⅰ.并购投资基金
Ⅱ.股权投资基金
Ⅲ.不动产投资基金
Ⅳ.开放式基金
-
信息披露义务人应当在每季度结束之日起()个工作日以内向投资者披露基金净值.主要财务指标以及投资组合情况等信息。
-
下列关于非法吸收或者变相吸收公众存款依法应当追究刑事责任的情形中,说法错误的是()。
-
股权投资基金常用的企业估值方法中,()主要适用于目标公司现金流稳定.未来可预测性较高的情形。
-
假设某股权投资基金已投资三个股权项目A.B.C,A项目当前项目价值为2亿元,B项目当前项目价值为3亿元,C项目当前项目价值为1.5亿元。除此之外,基金资产还包括5000万元的银行存款,已产生的应付未付管理费用.托管费用等负债总金额2000万元。则当前的基金资产净值为()亿元。
-
境内首次公开发行上市不包括()。
-
首次提出在全国实施科教兴国战略的时间是()。
-
折现现金流估值法的模型有()。
Ⅰ.红利折现模型
Ⅱ.企业自由现金流折现模型
Ⅲ.股权自由现金流折现模型
Ⅳ.折现率模型
-
进行股权投资的最终目标是()。
-
股份有限公司申请股票在全国股转系统挂牌需满足的条件有()。
Ⅰ.业务明确,具有持续经营能力
Ⅱ.公司治理机制健全,合法规范经营
Ⅲ.主办券商推荐并持续督导
Ⅳ.依法设立且存续满2年
-
在实务中有限合伙人通常以()形式出资参与股权投资基金。
-
国外股权投资基金的募集对象不包括()。
-
按组织形式不同,股权投资基金可以分为()。
Ⅰ.公司型基金
Ⅱ.合伙型基金
Ⅲ.开放式基金
Ⅳ.信托(契约)型基金
-
基金出现清算的主要原因有()。
Ⅰ.基金合同约定的存续期届满
Ⅱ.基金全部投资项目都已经实现清算退出,且按照约定基金管理人决定不再进行重复投资
Ⅲ.基金股东会或股东大会.全体合伙人或份额持有人大会决定基金清算
Ⅳ.法律法规规定或基金合同约定的其他基金清算事由
-
股权投资基金的项目上市退出的主要市场包括( )。
Ⅰ.主板市场
Ⅱ.中小企业板市场
Ⅲ.创业板市场
Ⅳ.纽约证券交易所
-
根据公司法律制度的规定,股份有限公司不应当召开临时股东大会的情形是( )。
-
关于成本法,下列说法错误的是( )。
-
( )是股权投资基金投资最重要的环节之一。
- 下列属于新申请股权投资基金管理人登记机构的子公司的是( )。Ⅰ.持股15%的金融企业Ⅱ.持股10%的上市公司Ⅲ.持股30%的服装企业Ⅳ.受同一控股股东控制的金融企业
-
下列不属于回购条款触发条件的是( )。
-
关于市现率,下列说法不正确的是( )。
-
境内股权投资基金向境外目标公司投资,如果在投资项目的过程中通过并购方式在境外设立非金融企业,企业需要向( )申请核准或备案,并获得“企业境外投资证书”。
-
( )是指在投资协议中,要求目标公司通过保密协议或其他方式,确保其董事、高管和其他关键员工不得兼职与本公司业务有竞争的职位。
-
下列不属于股权投资基金尽职调查的操作流程的是( )。
-
下列不属于募集机构责任与义务的是( )。
-
在向投资者推介基金之前,募集机构应当采取( )等方式履行特定对象确定程序。
-
立项批准并签署投资备忘录之后,项目投资经理、风险控制团队分别到项目企业独立展开尽职调查,并填写( )。
Ⅰ.企业尽职调查报告
Ⅱ.财务意见书
Ⅲ.审计报告
Ⅳ.风险控制报告
Ⅴ.投资建议书
-
基金募集过程中,募集机构的责任不包括( )。
-
股权投资基金会计核算的主要内容包括( )。
Ⅰ.权益核算
Ⅱ.估值核算
Ⅲ.利润核算
Ⅳ.基金财务会计报告
-
某有限责任公司的监事会成员共为6人,其中包括主席1名,在讨论向股东会提出的一项提案时,有4名监事通过,关于该公司的监事会情形,说法正确的是( )。
-
下列不属于推介基金时不得宣传的内容的是( )。
-
创业板市场的推出具有( )作用。
Ⅰ.提高资本市场运行效率
Ⅱ.提高资本市场竞争力
Ⅲ.丰富股权投资基金的退出渠道
Ⅳ.分散市场风险
-
下列不属于合格个人投资者金融资产的是( )。
-
投资备忘录的内容不包括( )。
-
股权投资基金的资金来源主要为各类机构投资者和( )。
-
按组织形式分类,股权投资基金可以分为( )。
Ⅰ.公司型基金
Ⅱ.合伙型基金
Ⅲ.契约型基金
Ⅳ.合作型基金
-
单位非法吸收或者变相吸收公众存款,应当依法追究刑事责任的情形是( )。
-
公司解散的,清算组应当自成立之日起______日内通知债权人,并于______日内在报纸上公告。( )
-
关于契约型基金,下列说法不正确的是( )。
-
基金业务外包服务机构开展份额登记业务,其基本职责包括( )。
Ⅰ.建立并管理投资人的基金账户
Ⅱ.负责基金份额的登记及资金结算
Ⅲ.建立并保管基金份额持有人名册
Ⅳ.负责相关信息披露
-
私募基金运行期间,信息披露义务人应当在每年结束之日起4个月以内向投资者披露的信息不包括( )。
-
根据( )的不同,上市公司股份协议转让可以分为协议收购、对价偿还、股份回购等。
-
中国证券投资基金业协会出台《私募投资基金信息披露管理办法》的意义不包括( )。
-
《合伙企业法》的施行增加了( )的企业形式,能够较好地适应股权投资基金运作。
-
基金业协会就信息披露义务人管理信息披露事务的违规行为,要求其限期改正,但逾期未改正的,可视情节轻重对信息披露义务人及其主要负责人采取的纪律处分不包括( )。
-
关于基金业协会为外包机构办理的备案手续,下列说法不正确的是( )。
-
在我国,目前股权投资基金的募集方式为( )。
-
股权投资基金用相对估值法来评估目标企业价值的工作程序不包括( )。
-
依法对私募基金的信息披露活动进行自律管理的机构是( )。
-
《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》(简称《公告》)发布之前已登记私募基金管理人的高管人员若已取得基金从业资格的,每年度应完成( )学时的面授或者远程学习形式的后续培训。
-
下列选项中,不属于公司解散的法定原因的是( )。
-
涉及基金募集结算资金专用账户开立、使用的机构不得将基金募集结算资金归入其( )。
-
已登记的私募基金管理人应当按照相关规定,自查相关高管人员取得基金从业资格情况,并于( )前完成整改。
-
基金应当向合格投资者募集,单只基金的投资者人数累计不得超过( )等法律规定的特定数量。
Ⅰ.《证券投资基金法》
Ⅱ.《公司法》
Ⅲ.《合伙企业法》
Ⅳ.《信托法》
-
基金业协会可以根据当事人( )的原则对私募基金业务纠纷进行调解,维护投资者合法权益。
-
股权投资基金财务尽职调查强调发现企业的投资价值和______,注重对企业未来价值和______的合理预测。( )
-
( )负责制定投资者风险识别能力和承担能力问卷及风险揭示书的内容与格式指引。
-
股权投资基金需要建立有效机制来保证信息披露充分性的原因不包括( )。
-
投资回访的方式不包括( )。
-
社会公众和投资者可通过( )查询私募基金管理人登记信息。
Ⅰ.中国基金业协会网站私募基金管理人公示平台
Ⅱ.“私募汇”手机APP客户端
Ⅲ.私募基金登记备案系统
Ⅳ.中国证监会网站
-
股权投资基金管理人通过私募基金登记备案系统报送的信息不包括股权投资基金的( )信息。
-
股权投资基金通过( )参与被投资企业股东大会。
-
关于投资协议与投资备忘录的主要条款,下列说法错误的是( )。
-
根据《公司法》的相关规定,设立有限责任公司,应当具备的条件不包括( )。
-
股权投资基金管理人(含创业投资基金管理人)的高级管理人员,符合下列哪类情况之一的,可以向中国证券投资基金业协会资格认定委员会申请认定基金从业资格?( )
Ⅰ.从事私募股权投资(含创业投资)6年及以上,且参与并成功退出至少两个项目
Ⅱ.从事私募股权投资(含创业投资)6年及以上,且参与并成功退出至少三个项目
Ⅲ.在大专院校、研究机构从事经济、金融等相关专业教学研究12年及以上,并获得教授或研究员职称的
Ⅳ.从事经济社会管理工作10年及以上的高级管理人员
Ⅴ.从事经济社会管理工作12年及以上的高级管理人员
-
境内股权投资基金投资于境外企业,应遵循商务部颁布的( )。
-
合伙协议的执行事务合伙人条款应列明的信息不包括( )。
-
证券登记结算机构与证券公司等结算参与人进行资金和证券的法人结算称为( )。
-
为了降低股权投资后的( ),股权投资基金管理人通常会参与被投资企业股东大会。
-
私募基金推介材料内容与基金合同如有不一致,应向( )特别说明。
-
股权投资基金的募集阶段,基金管理人与投资者进行互动交流的材料不包括( )。
-
私募基金管理人应按照( )原则管理、运用并安全保管基金财产,不对基金活动的盈利性和最低收益作出承诺。
Ⅰ.恪尽职守
Ⅱ.成本效益
Ⅲ.谨慎勤勉
Ⅳ.诚实信用
-
契约型私募基金中,私募基金管理人、私募基金托管人因( )原因进行清算的,私募基金财产不属于其清算财产。
Ⅰ.依法解散
Ⅱ.依法重组
Ⅲ.被依法撤销
Ⅳ.被依法宣告破产
-
关于人民币股权投资基金和外币股权投资基金,下列说法正确的是( )。
-
下列不属于股权回购发起人的是( )。
-
契约型私募基金面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时,( )应及时报告中国基金业协会。
-
有限合伙人不视为执行合伙事务的行为不包括( )。
-
财务尽职调查的主要目的是( )。
-
基金业务外包服务机构可为基金管理人提供的服务包括( )。
Ⅰ.基金销售业务
Ⅱ.销售后台系统服务
Ⅲ.份额登记业务
Ⅳ.风险管理服务
Ⅴ.投资交易系统服务
-
关于股权投资基金管理人,下列表述不正确的是( )。
-
请专业律师事务所对私募基金管理人登记申请进行第三方尽职调查,提供法律意见书的作用是( )。
Ⅰ.提高申请机构的违规登记成本
Ⅱ.有助于提升申请材料信息质量和合规性
Ⅲ.提高协会登记办理工作效能
Ⅳ.提高申请机构的社会诚信约束
-
中国证券投资基金业协会颁布了一系列私募基金行业自律性规范文件,其意义不包括( )。
-
私募基金管理人应具备至少( )名高级管理人员。
-
契约型私募基金的认购事项不包括( )。
-
下列关于公司利润分配的做法,不正确的是( )。
-
关于创业投资基金的差异化监管,下列说法不正确的是( )。
-
合伙型股权投资基金新增合伙人需经( )合伙人一致同意,并订立入伙协议。
-
关于国有股权非上市转让的特殊要求,下列说法正确的是( )。
-
股权投资基金为了实现与被投资企业有效的沟通,通常采取的方式不包括( )。
-
下列不属于募集机构应当承担的相关责任的是( )。
-
股权投资基金投资项目在境内申报上市的流程为( )。
-
证监会将私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金销售机构及其他私募服务机构及其从业人员的诚信信息记入( )数据库。
-
私募基金管理人登记材料齐备后,基金业协会应在( )个工作日内为其办结登记手续。
-
下列关于公司型基金管理方式的说法,正确的是( )。
-
( )负责对私募基金管理人开展私募基金业务的情况进行统计监测和检查。
-
基金份额持有人自行召集持有人大会时,应至少提前( )日公告持有人大会的召开时间、会议形式、审议事项、表决方式等事项。
-
关于合伙型股权投资基金的增资、退出、权益分配与清算退出等操作,下列说法不正确的是( )。
-
登记申请材料不完备或不符合规定的,私募基金管理人应当根据( )的要求及时补正。
-
取消私募基金管理人登记相关证明文件不会对私募基金管理人依法开展业务造成不利影响,原因不包括( )。
-
私募基金的募集机构在______年之内______次被采取谈话提醒、书面警示、要求限期改正等纪律处分的,中国基金业协会可对其采取加入黑名单、公开谴责等纪律处分。( )
-
对于股权投资基金的估值,国内外最为普遍使用的方法主要分为哪四类?( )
-
股权投资基金的项目初审是指______在接到______或项目介绍后,对项目企业的投资价值提出初审意见。( )
-
基金业协会在网站公示的私募基金管理人的基本信息不包括( )。
-
私募基金管理人保存私募基金内部控制活动等方面的信息及相关资料的期限自私募基金清算终止之日起不得少于( )年。
-
负责合规风控的高级管理人员,应当对内部控制独立履行的职责不包括( )。
-
股权投资基金并购退出的协商履约阶段,谈判主要涉及的问题不包括( )。