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依法对期货保证金安全存管实施监控的机构是()。
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设立期货公司,应由()批准。
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对证券公司从事的介绍业务进行现场检查和非现场检查监督管理机构应当自验收完毕之日起()日内解除对其采取的有关措施。
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首席风险官发现期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理等方面存在的违法违规问题,应及时向()提出整改意见。
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期货公司申请从事期货投资咨询业务,申请日前()个月的风险监管指标应当持续符合监管要求。
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以下选项中不符合《期货从业人员管理办法》中规定的期货从业资格申请条件的是()。
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()应当以期货投资者保障基金名义设立资金专用账户,专户存储保障基金。
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证券期货经营机构的投资经理应当依法取得从业资格,并具有()年以上投资管理、投资研究、投资咨询等相关业务经验。
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期货交易所交易规则无须载明的事项是()。
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()负责期货投资业务的合规性定期检查。
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期货投资者保障基金的管理和运用遵循()的原则。
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下列不属于期货交易所职责的是()。
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因期货交易所的过错导致信息发布、交易指令处理错误,造成期货公司或者客户直接经济损失的,期货交易所应当承担赔偿责任,但其能够证明系()的除外。
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根据《期货公司风险监管指标管理办法》,期货公司保存风险监管报表的期限应当()。
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根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》,期货从业人员在执业过程中应当()。
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根据《期货公司首席风险官管理规定(试行)》,期货公司首席风险官履行职责应当()。
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根据《证券期货投资者适当性管理办法》经营机构在确定普通投资者的风险承受能力时,需要综合考虑的因素包括()。
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根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》,期货经营机构的管理人员不得()。
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根据《证券期货投资者适当性管理办法》普通投资者享有的特别保护包括().
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根据《期货从业人员管理办法》,期货从业人员自律管理的具体办法包括()o
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期货公司的期货从业人员必须遵守()。
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根据《期货公司风险监管指标管理办法》期货公司风险监管指标包括()。
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首席风险官存在下列情形时,期货公司董事会可以免除其职务的有()。
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根据《期货投资者保障基金管理办法》,使用保障基金前,中国证监会和保障基金管理机构应当监督期货公司核实投资者保证金权益及损失,积极清理资产并变现处置,应当先以()弥补保证金缺口。
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会员制期货交易所应当召开理事会临时会议的情形包括()。
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下列选项中,适用《期货交易管理条例》的有()。
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依法对期货公司的金融期货结算业务实行自律管理的机构有()。
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人民法院审理期货侵权纠纷案件,应当根据()确定过错方承担的民事责任。
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下列关于客户保证金账户的表述中,正确的有()。
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期货交易所解散的法定情形包括()。
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根据《期货公司期货投资咨询业务试行办法》,期货公司应当按照信息公示有关规定,在营业场所、公司网站和中国期货业协会网站上公示的相关信息包括()。
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期货公司下列人员的近亲属在期货公司从事期货交易的,公司应当定期向中国证监会派出机构报告相关交易情况()。
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在期货投资中,应由投资者自担的损失包括()。
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(证券期货经营机构从事私募资产管理业务,应当履行的管理人职责包括()。
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国务院期货监督管理机构对期货公司的()等风险监管指标作出规定。
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根据《期货投资者保障基金管理办法》,期货投资者保障基金保障的主体范围包括()。
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根据《期货公司期货投资咨询业务试行办法》,下列关于期货公司提供风险管理服务的表述中,正确的有()。
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根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》为期货公司提供中间介绍业务机构的从业人员不得有下列行为()。
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(期货公司不得接受()的委托,为其进行期货交易。
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根据《期货从业人员管理办法》,以下不属于期货从业人员的有()。
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首席风险官在日常工作中的履职基本要求包括()
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根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》,期货从业人员不得以排挤竞争对手为目的,低于()收取手续费。
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因期货经纪合同无效给客户造成经济损失的,()。
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下列关于客户保证金存取的表述中,正确的有()。
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某期货公司董事会认为王某无法胜任首席风险官的职务而做出免除其职务的决议,王某对此不服。对此,下列说法正确的有()。
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某拟设期货公司拟经营的范围包括商品期货经纪、金融期货经纪、资产管理业务和期货自营业务。下列关于该拟设期货公司业务范围的表述中,正确的是()。
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某期货交易所会员现有可流通的国债1000万元,该会员在期货交易所专用结算账户中的实有货币资金为300万元,则该会员有价证券冲抵保证金的金额不得高于()万元。
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某期货公司是期货交易所的非结算会员,小王是该期货公司的客户。某日结算后,期货公司向小王发出追加保证金通知,次日,小王既未追加保证金也未自行平仓,期货公司按规定实行了强行平仓。如果期货公司对小王强行平仓后资金仍不足以弥补其账户损失的,期货公司应当采取的措施是()。
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某期货公司的期末报表显示,其净资本为6000万元。监管机构发现该公司使用部分闲置的自有资金用于申购新股,在期末时仍有2000万元处于申购新股冻结状态,公司未对这部分资金进行风险调整(假设申购新股资金的风险调整比例为10%)。在针对上述问题进行调整后,该公司的期末净资本实际为()万元。
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2016年6月20日,某期货公司挪用客户保证金3亿元,截至2016年9月,该期货公司已将前述保证金偿还。如果该期货公司首席风险官发现公司有上述问题,下列表述中正确的是()。
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某证券公司业务人员在为期货公司介绍客户时,下列做法中,错误的是()。
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期货公司的工作人员擅自以客户甲的名义进行交易且造成损失,下列说法中,确的是()。
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下列关于期货公司期货投资咨询业务的说法中,错误的是()o
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吴某为某期货公司客户,因与其所开户的期货公司营业部发生期货业务纠纷,向法院提起了诉讼。根据双方期货经纪合同的约定,纠纷由合同履行地人民法院管辖。吴某可以向()提起诉讼。
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期货公司开展期货投资咨询服务,下列做法中错误的是()。
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甲是某期货公司的期货从业人员,在执业过程中发现投资者想要买入的期货与自己有利益冲突,则甲应当()。
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证券公司从事介绍业务,应当与期货公司签订书面委托协议,下列各项属于委托协议内容的是()。
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甲是某期货公司的客户,因对行情判断失误,甲的持仓损失不断扩大。某日开市前,甲的期货账户可用资金为负值。对此,期货公司和客户应当采取的正确措施是()。
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某事业单位与期货公司签订期货经纪合同,委托期货公司进行期货交易。关于该事业单位期货交易的表述中,正确的是()。
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某期货公司营业部负责人陈某,为完成公司下达给该营业部的交易佣金任务,盗用客户王某的账户和密码,频繁买卖期货合约,致使王某账户亏损100万元,下列关于盗用王某的账户和密码进行交易的法律责任的表述中,正确的是()。
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某期货公司任命王某为本公司的首席风险官。王某在开展工作过程中,发现公司在保证金安全存管工作中存在一定问题,王某将相关问题口头反映给公司总经理张某。张某要求相关部门对存在的问题进行了整改,解决了部分问题,但仍未完全达到要求,王某在张某的说服下,接受了整改结果。因公司的整改仍未达到要求,下列说法正确的有( )。
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根据《期货交易管理条例》,如果客户在期货交易中发生违约的,客户保证金不足的,正确的处理方式是()。
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小王对期货投资很感兴趣,决定去某期货公司开户进行期货交易。由于身份证件遗失,小王持本人身份证复印件和单位的工作证件前往该公司开户。公司向小王讲解了期货交易的过程和期货交易的风险,与小王签订了《期货经纪合同》。下列关于开户的做法中,错误的是()。
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A期货公司在当日交易结算时,发现客户甲某交易保证金不足,于是电话通知甲某在第二天交易开始前足额追加保证金。甲某要求期货公司允许其进行透支交易,并许诺其资金到位立即追加保证金,公司对此予以拒绝。第二天交易开始后甲某没有及时追加保证金,且双方在期货经纪合同中没有对此进行明确约定。如果客户向人民法院起诉,认为期货公司没有向其发出追加保证金的通知,要求期货公司赔偿其因强行平仓受到的损失,而期货公司主张其履行了通知的义务,对此,应当由()承担举证责任。
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中国证监会派出机构可以要求进入风险预警期的期货公司在做出重大业务决策后的5个工作日内向中国证监会派出机构报送临时报告。()
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期货从业人员对投资者服务结束后或者离开所在期货经营机构后,可以公开投资或者原所在期货经营机构的商业秘密。()
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期货交易所履行职责引起的商事案件包括:保证金存管银行或其他期货市场参与者,以期货交易所违反其交易规则的规定以及业务协议的约定,履行监督管理职责不当,造成其损害为由提起的商事诉讼案件。()
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期货公司股东、董事和经理层限制、阻挠首席风险官正常开展工作的,首席风险官可以向中国证监会派出机构报告,中国证监会派出机构依法进行调查和处理。()
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期货公司在交易结算系统中维护的客户资料应当与报送统一开户系统的客户资料保持一致。()
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根据《期货市场客户开户管理规定》期货公司应当按照中国期货保证金监控中心规定的格式,要求采集并以电子文档方式在在公司总部集中统一保存客户影像资料,并随其他开户材料一并存档备查。各营业部也应当保存所办理的客户开户资料及其影像资料。()
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期货公司违法经营或者出现重大风险,严重危害期货市场秩序、损害客户利益的,国务院期货监督管理机构可以对该期货公司采取责令停业整顿、指定其他机构托管或者接管等监管措施。()
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根据《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》,集合资产管理计划的投资者人数不得超过一百人。()
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在自己实际控制的账户之间进行证券交易,或者以自己为交易对象,自买自卖期货合约,影响证券、期货交易价格或者证券、期货交易量的,可能构成操纵证券、期货市场罪。()
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根据《期货投资者保障基金管理办法》,保障基金按照取之于市场、用之于市场的规则筹集。()
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根据《期货经营机构投资者适当性管理实施指引(试行)》,风险承受能力最低类别的投资者只可购买或者接受R1风险等级的产品。()
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在符合法律、行政法规和中国证监会有关规定的前提下,外商投资期货公司可以利用境外股东的资源和技术,提升信息系统的效率和安全水平。()
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期货公司接受客户委托为其进行期货交易,可以不与客户签订书面合同。()
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期货公司在投资者填写风险承受能力评估问卷时,不得进行诱导、误导、欺骗投资者,影响填写结果。()
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期货公司从事期货投资咨询业务的人员应当取得期货投资咨询业务从业资格。()
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国务院期货监督管理机构在调查操纵期货交易价格、内幕交易等重大期货违法违规行为时,经主要负责人批准,可以限制被调查事件当事人的期货交易,但限制的时间最长不得超过20个交易日。()
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期货交易所的所得收益按照国家有关规定管理和使用,但应当首先用于保证期货交易场所、设施的运行和改善。()
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根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》证券公司从事介绍业务,应当审慎,经营,并对通过其营业部开展的介绍业务实行统一管理。()
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首席风险官核查发现期货公司近期客户透支和穿仓较多,而总经理认为这属于业务管理问题且涉及客户信息属于商业秘密,不宜核查,据此,总经理可以限制首席风险官的履职行为。()
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对期货投资者保障基金的管理应当遵循安全、稳健的原则,保证保障基金的安全。()
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证券期货经营机构应当在资产管理计划成立之日起5个工作日内,将资产管理合同、验资报告等材料报()备案,并抄报()。
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期货公司管理人员对期货从业人员发出违法指令,期货从业人员应当()。
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被要求进行整改的期货公司经过整改符合有关法律、行政法规规定以及持续性经营规则要求的。国务院期货监督管理机构应当自验收完毕之日起()日内解除对其采取的有关措施。
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根据《期货经营机构投资者适当性管理实施指引(试行)》,负责制定期货行业的产品或服务风险等级名录的是()。
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根据《期货市场客户开户管理规定》,(―)应当建立健全相应的应急处理机制,防范和化解统一开户系统的运行风险。
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下列关于期货公司提供交易咨询服务的表述中,错误的是()。
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中国证监会()中国期货业协会对期货从业人员的自律管理活动。
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期货投资者保障基金的使用遵循()原则,实行比例补偿。
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中国期货业协会依法对期货从业人员实行()。
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期货公司应当按照()优先的原则传递客户交易指令。
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未经中国证监会批准,期货交易所的()不得在任何营利性组织中兼职。
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以下期货公司主要股东为法人或者非法人组织的,应当具备的条件不符合的是()。
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下列机构中,可以代理客户从事期货交易的是()。
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会员制期货交易所应设立理事会,每届任期是()年。
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期货交易所应当在每年度结束后()个工作日内,缴纳前一年度应缴纳的保障基金。
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下列关于期货公司实际控制人或者其他关联人在期货公司从事期货交易的表述中,正确的是()。
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当期货从业人员与投资者存在利益冲突无法继续提供期货业务服务时,应当通过()与投资者协商,采取办法妥善予以解决。
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期货从业人员违法违规的,由()依法给予行政处罚。
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期货从业人员涉嫌违法违规需要给予行政处罚的,中国期货业协会应当()。
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()负责期货投资者保障基金业务监管,对保障基金的筹集、管理和使用等情况进行定期核查。
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编造并且传播影响期货交易的虚假信息,扰乱期货交易市场,造成严重后果的,处5年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处()。
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期货公司应当制定防范期货投资咨询业务与其他期货业务之间利益冲突的管理制度,建立健全()机制,并保持办公场所和办公设备相对独立。
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证券公司为期货公司提供中间介绍业务的,保存有关介绍业务的凭证、合同等资料的期限不得少于()年。
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在会员制期货交易所的会员大会有( )以上会员参加的情况下,该大会才有效。
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下列选项中,不得为非结算会员办理结算业务的是()。
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下列关于期货公司董事、监事和高级管理人员兼职的表述中,正确的是()。
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依法负责期货从业人员资格的认定、管理及撤销的机构是()。
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下列关于期货交易所性质的陈述中,错误的是()。
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下列关于客户交易指令的表述中,错误的是()。
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期货公司为客户申请、注销各期货交易所交易编码,应当统一通过()办理。
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期货公司变更法定代表人,应当自()之日起5个工作日内向住所地的中国证监会派出机构备案。
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证券公司从事介绍业务过程中发生重大事项的,应当在()个工作日内向所在地中国证监会派出机构报告。
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按照《期货公司首席风险官管理规定(试行)》,期货公司首席风险官应当向()负责。
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期货交易所向会员收取的保证金,属于(―)所有,除按规定用于交易结算外,严禁挪作他用。
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期货经营机构对投资者进行告知、警示应当采取()形式送达投资者,并由其确认已充分理解和接受。
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期货公司应当在本公司网站和营业场所提示客户可以通过()查询其从业人员资格公示信息。
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通过期货从业资格考试的人员,可以取得()。
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期货投资者保障基金的管理者是()
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下列机构中,任用期货从业人员应当适用《期货从业人员管理办法》的是()。
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下列关于期货公司申请股权变更的表述中,错误的是()。
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涨跌停板,是指合约在( )个交易日中的交易价格不得高于或者低于规定的涨跌幅度,超出该涨跌幅度的报价将被视为无效,不能成交。
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依法对期货从业人员进行监督管理的机构是()。
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期货公司董事、监事和高级管理人员不适当人选由()认定。
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下列关于非结算会员提出交易结算异议的表述中,错误的是()o
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证券公司介绍其客户到期货公司开户,当期货、现货市场行情发生重大变化致使客户期货账户可能出现风险时,证券公司可以()。
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期货从业人员辞职、被解聘或者死亡的,由()注销其从业资格。
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根据《期货公司风险监管指标管理办法》,有证据表明期货公司未能准确确认预计负债的,监管机构应当要求期货公司()。
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期货公司申请停业,停业期限届满后仍未能恢复营业的,中国证监会可以()。
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某期货交易所要在A城市设立分所,应当经()批准。
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取得从业资格考试合格证明的人员从事期货业务的,应当由()向中国期货业协会申请从业资格。
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公司制期货交易所的权力机构是()。
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在期货公司客户下达的交易指令数量和买卖方向明确的情况下,下列说法中不正确的有()。
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期货投资者保障基金的筹集、管理和使用的具体办法,由()制定。
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仅有下列情形,不能认定客户与期货公司签订的期货经纪合同无效的是()。
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证券期货经营机构因资产管理计划财产的管理、运用或者其他情形而取得的财产和收益,应当归入()。
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期货公司在计算净资本时,有证据表明期货公司未能充分计提资产减值准备的,监管机构应当()。
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侵权与违约竞合的期货纠纷案件,依()管辖。
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期货公司风险监管指标不符合规定标准的,期货公司除向全体董事提交书面报告并抄送期货公司住所地中国证监会派出机构外,还应当于当日向全体股东报告或进行()。
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期货公司为单位客户申请交易编码时,应当按照规定要求向监控中心提交该单位客户的()。
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某单位利用内幕信息进行期货交易,应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处()罚款。
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金融机构面临的风险包括以下类型()。
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期货行业公平竞争,共同发展的基本要求有()。
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下列关于客户投诉方面的表述,期货公司正确的做法有()。
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在实施风险警示时,期货交易所可采取的具体措施包括()o
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(职业道德的特征包括()。
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期货从业人员执业行为准则包括()。
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内部控制的一般标准,是指应用于期货公司内控评价各个方面的标准。下列属于内部控制一般标准的是()。
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期货行业文化建设的主要任务包括()。
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下列人员中因违法行为或者违纪行为被撤销资格的,自被撤销资格之日起未逾五年,不得担任期货公司董事、监事和高级管理人员()。
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证券公司为期货公司提供中间介绍业务,应与期货公司建立介绍业务的对接规则,规则中应当明确的内容包括()。
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中国期货业协会会员的义务包括()。
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据《期货市场客户开户管理规定》下列选项中属于中国期货保证金监控中心对客户交易编码申请相关资料进行复核的标准的有()。
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期货交易所办理下列事项时,应当经国务院期货监督管理机构批准的有()。
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会员或者客户违规且对市场产生重大影响时,为防止违规行为后果进一步扩大,期货交易所可以对该会员或者客户采取的措施有()。
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根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》的规定,期货从业人员不得从事的行为有()。
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下列关于期货公司首席风险官报告义务的表述中,正确的有()o
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会员制期货交易所章程应当载明的事项包括()。
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期货投资者保障基金产生的利息以及运用所产生的各种收益等不应归属()。
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期货投资者保障基金管理机构应当定期编制报表保障基金的筹集、管理、使用报告,经会计师事务所审计后,报送()。
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根据《期货交易所管理办法》的规定,应当召开临时会员大会的条件是( )。
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根据我国刑法规定,内幕信息、知情人员的范围,依照()的规定。
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期货公司的期货从业人员不得有的行为包括()。
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期货公司对期货从业人员发出违法违规指令的,期货从业人员应当()。
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对于取得实行会员分级结算制度的交易所的全面结算业务资格的期货公司,首席风险官应当监督检查()。
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下列关于期货从业人员自律管理的表述中,错误的有()。
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期货投资者保障基金的后续资金来源包括()。
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期货从业人员受到中国期货业协会(―)的,应当参加协会组织的专项后续职业培训。
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根据《期货公司风险监管指标管理办法》,期货公司出现()情形,中国证监会派出机构应当要求期货公司限期报送或者补充更正。
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国务院期货监督管理机构派出机构履行监督管理职责的依据有()o
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期货公司违法经营或者出现重大风险,严重危害期货市场秩序、损害客户利益的,经国务院期货监督管理机构批准,可以对该期货公司相关直接责任人员采取的措施包括()。
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首席风险官任期届满前,期货公司董事会可以随时免除其职务。()
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人民法院在办理案件过程中,依法需要通过期货交易所、期货公司查询、冻结、划拨资金或者有价证券的,期货交易所、期货公司应当予以协助。()
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根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》,从业人员受到纪律惩戒的,中国期货业协会将纪律惩戒信息录入协会从业资格数据库。()
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经国务院期货监督管理机构批准,期货交易所可以发布价格预测信息。()
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为期货公司提供中间介绍业务的证券公司中从事期货经营业务的管理人员和专业人员不属于《期货从业人员管理办法》规定的期货从业人员。()
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只要年满18周岁、初中毕业,就可以参加期货从业资格考试。()
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以期货交易所为被告或者第三人的因期货交易所履行职责引起的商事案件,由期货交易所所在地的中级人民法院管辖。()
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期货投资者保障基金的资金运用限于银行存款、购买国债、中央银行债券(包括中央银行票据)和中央级金融机构发行的金融债券,以及中国证监会和财政部批准的其他资金运用方式。()
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证券公司为期货公司提供中间介绍业务,是指证券公司接受期货公司委托,为期货公司介绍客户参与期货交易并提供其他相关服务的业务活动。()
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首席风险官提出辞职的,应当提前30日向期货公司总经理提出申请,并报告监管机构。()
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根据《期货从业人员管理办法》的规定,取得期货从业资格考试合格证明的人员即可在机构中开展期货业务活动。()
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根据《期货经营机构投资者适当性管理实施指引(试行)》的规定,经营机构不得采取可能鼓励其从业人员向投资者销售不适当产品或提供不适当服务的考核、激励机制或措施。()
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个人客户应当本人亲自办理开户手续,签署开户资料,不得委托代理人代为办理开户手续。()
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国有以及国有控股企业进行境内外期货交易,经国务院期货监督管理机构批准,可以从事投机性交易。()
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根据《期货市场客户开户管理规定》期货公司为客户申请交易编码,客户交易编码申请填写内容应当完整并与期货经纪合同所记载的内容一致。()
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根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》,期货、现货市场行情发生重大变化或客户可能出现风险时,从事介绍业务的证券公司及其营业部可以协助期货公司向客户提示风险。()
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期货公司不得与不符合实名制要求的客户签署期货经纪合同,但可以为未签订期货经纪合同的客户申请交易编码。( )
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国务院期货监督管理机构将对期货产品的上市、交易、结算、交割等相关活动的监督管理权交给了期货交易所。()
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期货交易所的交易结算会员、全面结算会员以及特别结算会员可以为非结算会员办理结算业务。()
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《期货公司风险监管指标管理办法》中所称的净资本,是指在期货公司实收资本的基础上,按照变现能力对资产负债项目及其其他项目进行风险调整后得出的综合性风险监管指标。()
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不定项某期货公司或者客户交易保证金不足,符合强行平仓条件后,进行了自行平仓,那些未平仓造成的扩大损失,应该()。
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不定项大地期货公司按照规定每季都向保障基金管理机构缴纳后续保障基金,后由于该期货公司工作人员擅自代替客户进行期货交易,给客户造成了15万元的损失,客户向期货公司提出赔偿请求。根据规定,期货公司缴纳的后续资金来源有()。
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王某长期从事于期货投资业务,后经李某介绍,又与甲期货公司签订了期货经纪合同,但是王某未在风险说明书上签字。由于投资不慎,王某在期货交易亏损了10万元。下列关于责任的表述中,正确的是()。
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不定项王某是某期货公司客户,在期货交易期间,王某全权委托该期货公司工作人员进行操作。期末,王某发现自己亏损了100万元,于是提起了诉讼。根据上述内容,下列说法中正确的有()。
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不定项王某曾在甲期货公司从事期货交易。后来,经人介绍,王某又到乙期货公司开户。经办人员向王某出示期货交易风险说明书,但未由其签字确认。三个月后,王某在乙期货公司从事期货交易累计亏损20万元。下列关于王某亏损责任的表述中,正确的是()。
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不定项张某曾在美国留学,并在华尔街从事投资银行工作十余年,目前在国内开设一家互联网公司。某期货公司拟将其开发为金融期货客户,下列做法正确的是().
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不定项吴某为某期货公司客户,由于经常出差无法参与交易,在该期货公司营业部经理推荐下,将交易全权委托给营业部员工丁某。不久,吴某发现其账户发生巨额亏损,遂向法院提起了诉讼。按照法律规定,本案承担民事赔偿责任的主体应为()o
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不定项某期货公司拟聘请张某为首席风险官,对张某的提名和聘任,下列说法中正确的是()。
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(不定项某期货公司的期末财务报表显示,流动资产为6000万元,流动负债为5500万元,根据《期货公司风险监管指标管理办法》,该期货公司流动资产与流动负债的比例()。
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不定项甲公司走私汽车获利人民币4000万元后,欲通过乙期货交易所的账户将该笔资金换成外汇转移至香港,并说明可按资金数额的 10%支付"手续费"。乙期货交易所在得知该笔资金为甲公司走私犯罪所得后,仍同意为该资金转账提供账户,并在收取"手续费"400 万元后,将该笔资金折换成438万美元,以预付货款为名汇往甲公司在香港的账户。乙期货交易所的行为构成()。
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不定项客户王某受到期货公司追加保证金通知后,表示将提交有价证券作为保证金,可以作为期货保证金的有价证券是()。
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(不定项某期货公司开展期货投资咨询业务,其下列做法正确的是()o
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不定项2015年,某期货交易所的手续费收入为5000万元人民币,根据《期货交易所管理办法》的规定,该期货交易所应提取的风险准备金为()万元。
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不定项张某作为客户收到了期货公司追加保证金通知,但不打算以现金追加保证金,想要以有价证券作为保证金。下列可以用作期货保证金的有价证券是()。
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不定项甲是某期货公司客户,某日结算时,甲的保证金水平高于期货交易所规定的保证金比例、低于期货公司收取的保证金比例,期货公司向甲发出追加保证金通知,次日甲未追加保证金期货公司未对其持仓进行强行平仓。下列表述中正确的是()。
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不定项某期货交易所依据有关规定对期货市场出现的异常情况采取紧急措施,造成了投资者张某的损失,张某打算向期货交易所索要赔偿。以下说法正确的是()。
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不定项当期货市场出现异常情况时,期货交易所可以按照其章程规定的权限和程序采取的措施有()。
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不定项小王在某期货公司拟进行期货交易,在交易一段时间后,小王发现该公司早已被依法撤销期货经纪业务资格,遂向法院主张其与公司签订的期货经纪合同无效,要求返还其投资的资金。法院经调查后确认,该期货公司已按小王的指令入市交易,下列说法正确的是()。
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不定项根据《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》下列关于资产管理计划类别的表述,正确的是()。
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不定项投资者王某打算进行期货交易,作为期货从业人员甲某在为王某提供服务前,应当()。
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在我国申请设立期货公司,要求主要股东以及实际控制人具有持续盈利能力,信誉良好,最近()年无重大违法违规记录。
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投资者在期货投资活动中因期货市场波动或者投资品种价值本身发生变化所导致的损失由()负担。
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下列选项中,期货交易所的非期货公司结算会员的从业人员可以从事的行为是()。
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因期货经纪合同无效给客户造成经济损失的,()
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根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》证券公司开展中间介绍业务应当提供()服务。
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根据《证券期货经营机构私募资产管理计划运作管理规定》资产管理计划的初始募集规模不得低于()
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公司制期货交易所设立独立董事,独立董事由()提名。
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期货从业人员因执业过错给期货经营机构造成损失的,下列表述正确的是()。
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期货公司借入次级债务的,在计算净资本时,可以将所借入的次级债务()-
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(当期货从业人员与投资者有存在利益冲突无法继续提供期货业务服务时,应当通过()与投资者协商,采取办法妥善予以解决。
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期货投资者保障基金启动资金的来源为()
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根据《证券期货投资者适当性管理办法》,下列不属于专业投资者的是()
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根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》证券公司从事期货中间介绍业务的专业人员必须具备()
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根据《期货经营机构投资者适当性管理实施指引(试行)》,经营机构将普通投资者按风险承受能力至少划分为()。
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下列关于交割的表述中,正确的是()-
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经中国证监会批准,准备在东平市申请设立的期货交易所,下列交易名称不符合规定的是()
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证券公司与期货公司签订的委托协议必须包括的内容是()
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若要结束风险预警,期货公司风险监管指标优于预警标准并连续保持()个月。
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审查期货公司或者客户是否透支交易,应当以期货交易所规定的(――)为标准。
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期货公司向客户发出追加保证金通知的,客户否认收到通知的,由()承担举证责任。
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根据《期货市场客户开户管理规定》期货交易所应当将客户交易编码申请的处理结果发送给()。
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保障基金的后续资金缴纳比例,由中国证监会和财政部确定,并可根据()等情况进行调整。
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公司制期货交易所设监事会,成员不得少于()人。
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下列有关期货交易活动实行原则的说法中,错误的是()
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下列关于期货公司及其从业人员开展投资咨询服务的表述,正确的是().
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期货交易所应当按照中国证监会有关期货保证金安全存管监控的规定,向()报送相关信息。
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期货公司借入次级债务的,可以按照规定计入净资本,并在相关事项完成后()个工作日内向住所地中国证监会派出机构报告。
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根据《期货市场客户开户管理规定》期货公司应当向()提交客户交易编码申请。
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下列属于会员制期货交易所理事长职权的是()
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期货公司投资咨询业务活动之间可能发生利益冲突的,应当作出必要的岗位独立、信息隔离和人员回避等工作安排。期货公司()应当对上述事项进行检查落实。
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下列关于期货公司业务资格的表述中,正确的是()
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根据《期货公司风险监管指标管理办法》的规定,期货公司应当持续符合风险监管指标标准,其中负债与净资产的比例()。
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期货公司接受客户全权委托进行期货交易的,对交易产生的损失,承担主要赔偿责任,赔偿额不超过损失的(),但法律、行政法规另有规定的除外。
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证券公司从事介绍业务的人员必须具备()
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依法对期货公司首席风险官进行监督管理的机构是().
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会员制期货交易所的理事会会议须有()以上理事出席方为有效。
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会员制期货交易所会员大会不能行使的职权是().
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客户当日交易结算结果的确认,应当视为对()的确认。
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客户对交易结算报告的内容有异议的,应当在()时间内以书面方式提出。
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期货公司申请从事期货投资咨询业务,注册资本应当不低于人民币()亿元,并且净资本不低于人民币()万元。
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对收取的客户保证金,期货公司可以划转的情形是()
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证券公司申请介绍业务资格的,其流动资产余额不低于流动负债余额的( )。
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期货公司设立、变更、解散、破产、被撤销期货业务许可的,期货公司依法应当在()上公告。
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客户甲某严重违反了《期货交易管理条例》的相关规定,( )将宣布其 为期货市场禁止进入者。A期货交易所
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下列关于保障基金的筹集的说法中,错误的是()
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根据《证券期货投资者适当性管理办法》经营机构开展适当性自查的时间要求是().
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当期货交易所总经理因故临时不能履行职权时,由()代其履行职权。
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期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务,与客户之间可能发生利益冲突的,应当遵循()的原则予以处理;不同客户之间存在利益冲突的,应当遵循()的原则予以处理。
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期货公司应当切实保障监事会和监事对公司经营情况的()
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保障基金的使用遵循保障投资者合法权益和公平救助原则,实行()。
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会员制期货交易所会员大会有()以上会员参加方为有效。
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监控中心接到期货公司的客户交易编码注销申请后,应当于()转发给相关期货交易所。
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中国证监会决定使用期货投资者保障基金补偿投资者的条件是()-
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期货公司强行平仓数额与客户需追加的保证金数额相比,()-
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下列关于中国期货业协会章程的表述,正确的是()
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下列关于申请设立期货公司必备条件的描述中,错误的是()-
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(期货公司应当建立并完善相关制度,为首席风险官())履行职责提供必要的条件。
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直接持有期货公司5%以上股权的境外股东,除应当符合《期货公司监督管理办法》规定的条件外,还应当具备持续经营()以上,近( -)未受到所在国家或者地区监管机构或者行政、司法机关的重大处罚的条件。
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()应当对期货从业人员的执业行为进行检查,期货从业人员及其所在机构应当予以配合。
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期货从业人员违反《期货从业人员管理办法》中国证监会及其派出机构可以(
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单位伪造、变造、转让期货公司的经营许可证,构成犯罪的,应受的处罚有( ).
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境外机构入股期货公司成为主要股东、控股股东、第一大股东的,其应当具备的条件中下列说法正确的是()
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中国期货市场监控中心对期货市场的监控重点包括()。
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下列有关中国期货业协会批评警示措施说法正确的是()-
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以下属于公司制期货交易所股东大会职权的有()
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依照最高人民法院、最高人民检察院《关于办理内幕交易、泄露内幕信息刑事案件具体应用法律若干问题的解释》,属于"非法获取证券、期货交易内幕信息的人员"的有()
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期货公司应按照规定披露()
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期货市场中勤勉义务的具体要求主要包插()-
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下列属于国务院期货监督管理机构制定的部门规章的是()-
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除()情况外,期货公司不得将资金划出封闭圈。
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廉洁从业的禁止性行为包括()。
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(中国证监会认为期货市场出现异常情况的,可以采取的措施包括()-
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期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务的禁止行为有()。.
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期货公司为债务人,人民法院应债权人请求,冻结、划拨期货公司客户保证金账户中的资金,应符合()条件。
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根据《最高人民法院关于审理期货纠纷案件等若干问题的规定》,期货市场的居间人()。
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交割仓库不得从事的行为包括()-
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下列情形中,构成操纵证券、期货交易罪的有()
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交割仓库不能在期货交易所交易规则规定的期限内向标准仓单持有人交付符合期货合约要求的货物,造成标准仓单持有人损失的,()
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根据《证券期货投资者适当性管理办法》,经营机构在划分产品或者服务风险等级时,应当综合考虑的因素包括()
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期货公司董事会拟免除首席风险官职务的,应当提前通知本人,并按规定将()书面报告公司住所地中国证监会派出机构。
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期货公司变更控股股东的,应当符合下列()条件。
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公司制期货交易所的董事会行使的职权包括()-
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人民法院在保全或者执行会员资格费或者交易席位时,下列表述正确的有()。
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根据《期货公司风险监管指标管理办法》的规定,中国证监会对风险监管指标设置预警标准,以下对风险监管指标预警标准的表述,正确的有()-
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期货公司因延误执行客户交易指令给客户造成损失的免责事由不包插()
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《期货公司首席风险官管理规定(试行)》的制定宗旨包括()。
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期货公司进行混码交易,但能够举证证明其已按客户交易指令入市交易的,下列说法正确的有()
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根据《证券期货投资者适当性管理办法》的规定,普通投资者申请成为专业投资者,经营机构应当通过()方式对投资者进行谨慎评估,确认其符合转化为专业投资者的要求。
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证券公司依法接受期货公司委托协助办理开户手续的,应当()
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共同服务的期货从业人员之间应当明确().
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期货从业人员发现投资者有不诚信、违法违规的行为时,应当及时向所在机构报告。()
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中国金融期货交易所的会员由结算会员和非结算会员组成,其结算模式被称为会员分级结算制度。()
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被期货公司免职的首席凤险官可以向中国期货业协会解释说明情况。()
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经营机构应当保障投资者评估数据库正常运行,有效满足投资者适当性管理需求。()
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客户在期货交易中违约造成保证金不足的,期货公司应当以风险准备金和自有资金垫付。()
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为保障期货投资者保障基金使用的公平、合理,期货投资者保障基金不接受社会捐赠和其他财产。()
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证券公司为期货公司提供中间介绍业务的,基于期货经纪合同的责任应当由证券公司对客户承担。()
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期货公司被撤销所有期货业务许可后,公司继续存续的,应当依法办理名称、营业范围和公司章程等工商变更登记,存续公司可以继续以期货公司名义从事业务。()
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会员制期货交易所召开会员大会,应当对表决事项制作会议纪要,由出席会议的理事签名。()
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会员期货交易所的临时会员大会不得对会议通知中未列明的事项作出决议,但经理事长批准的除外。()
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净资本与风险资本准备的比例与上月相比向有利方向或不利方向变动超过20%的,均应向监管部门提交书面报告。()
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结算准备金是指未被合约占用的保证金,交易保证金是指已被合约占用的保证金。()
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机构的管理人员应当对下属从业人员的工作进行指导、监督和支持,使其保持并不断提高专业胜任能力。()
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中国期货业协会工作人员不按规定履行职责,徇私舞弊、玩忽职守或者故意刁难有关当事人的,协会应当给予纪律处分。()
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国务院期货监督管理机构、期货交易所、期货保证金安全存管监控机构和期货保证金存管银行等相关单位的工作人员,泄露知悉的国家秘密或者会员,客户商业秘密,或者徇私舞弊、玩忽职守、滥用职权、收受贿赂的,依法给予行政处分或者纪律处分。()
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机构或者其管理人员对期货从业人员发出违反法规指令的,期货从业人员应当予以抵制,并及时按照所在机构内部程序向高级管理人员或者董事会报告。()
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根据《证券期货投资者适当性管理办法》的规定,专业投资者申请成为普通投资者的,应当以书面形式向经营机构提出申请并确认自主承担可能产生的风险和后果。()
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根据《证券期货投资者适当性管理办法》,经营机构没有对销售的产品划分风险等级,其住所地中国证监会派出机构可以责令其改正。()
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根据《期货投资者保障基金管理办法》,对挪用、侵占、骗取保障基金的违法行为,依法查处;对有关失职人员,依法追究法律责任;涉嫌犯罪的,依法移送司法机关。()
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有证据证明该保证金账户中有超出期货公司、客户权益资金的部分,期货交易所、期货公司在人民法院指定的合理期限内不能提出相反证据的,人民法院可以依法冻结、划拨该账户中属于期货交易所、期货公司的自有资金。()
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张某、吴某、王某、李某四人同时申请某期货公司董事长一职,下列选项是4人的简要情况,则能够获得申请资格的是()
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甲是某期货公司的客户,某日结算时,甲持仓的期货品种,期货交易所规定的保证金比例是5%,期货公司对甲收取的保证金比例是7%。按照有关公司法解释的规定,下列情形构成透支交易的是()
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某铜冶炼公司是期货交易所的会员,2015年8月8日卖出铜期货合约50手,当天铜期货价格大涨,造成该公可账户的保证金余额不足。期货交易所及时通知该公司在规定的时间内追加保证金,但是该公可并没有在规定时间内追加保证金,也没有自行平仓。于是期货交易所根据保证:金不足的数额对该公司的铜期货合约强行平仓20手,造成该公司300万元的损失。那么造成的损失由()承担。A期货交易所和该公司
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吴某为某期货公司客户,在该期货公司推荐下,吴某将交易全权委托给该期货公司工作人员丁某进行操作。不久,吴某发现其账户发生亏损10万元,遂向法院提起诉讼,要求期货公司赔偿损失。按照法律规定,吴某不可能获得的赔偿数额是()万元。
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某期货公司的期末报表显示,其净资本为5000万元,监管机构发现该公司资产负债表中的"预计负债"为200万元,但按照企业会计准则的规定,期末须确认的预计负债应为400万元。针对上述情况进行调整后,该公司的期末净资本实际为()万元。
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小李开立期货账户时,期货公司的下列做法中,错误的是()
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下列关于期货公司客户保证金管理的表述中,正确的是()
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甲证券公司与乙期货公司开展介绍业务,双方经过多次洽谈达成共识,拟签订书面委托协议。甲证券公司法务部门在审读协议时,发现协议书中有不合法之处,应当是().
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某期货公司的控股股东A集团公司与某商业银行签订贷款合同,并以其所持有的该期货公司的股权质押。下列关于A集团公司质押期货公司股权的表述中,正确的有()。
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某期货公司期末风险监管报表显示,该公司净资本为2800万元,净资产为1亿元,风险资本准备为5000万元,负债为3000万元。该公司风险监管指标符合标准的是()。
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某期货公司任命王某为本公司的首席风险官。王某在开展工作过程中,发现公司在保证金安全存管工作中存在一定问题,王某将相关问题口头反映给公司总经理张某。张某要求相关部门对存在的问题进行了整改,解决了部分问题,但仍未完全达到要求,王某在张某的说服下,接受了整改结果。因公司的整改仍未达到要求,下列说法正确的有()
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王到某期货公司办理期货交易开户手续,公司向小王讲解期货交易的过程和期货交易的风险,与小王签订了《期货经纪合同》。下列表述正确的是()。
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客户王某收到期货公司追加保证金通知后,表示将提交有价证券作为保证金。可以作为期货保证金有价证券是()
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某期货公司注册资本为1亿元,其中甲公司出资700万元。下列关于期货公司与甲公司关系的表述,错误的是()。
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某期货公司任命李平为首席风险官,下列情形中违反了中国证监会监管规定的是()。
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某拟设期货公司拟经营的范围包括商品期货经纪、金融期货经纪、资产管理业务和期货自营业务。下列关于该拟设期货公司业务范围的表述中,正确的是()
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某期货公司的期末报表显示,其净资本为6000万元。监管机构发现该公司使用部分闲置的自有资金用于申购新股,在期末时仍有2000万元处于申购新股冻结状态,公司未对这部分资金进行风险调整(假设申购新股资金的风险调整比例为10%)。在针对上述问题进行调整后,该公司的期末净资本实际为()万元。
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(期货公司的工作人员擅自以客户甲的名义进行交易且造成损失,下列说法中,正确的是()。
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根据《期货公司期货投资咨询业务试行办法》下列属于期货公司投资咨询业务的是()。
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监控中心在复核中发现()情况的,监控中心应当退回客户交易编码申请,并告知期货公司。
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中国证监会对期货公司风险监管指标设置的预警标准,正确的是()。
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期货公司的风险管理公司开展场外衍生品业务,下列行为正确的是()。
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某期货公司针对销售适当性的内控机制安排,不适当的是()。
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期货公司对其分支机构的管理,下列说法正确的是()。
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下列投资者中不属于专业投资者的是()。
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下列关于中国期货业协会的说法中,正确的是()。
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下列期货品种中采用现金交割的是()。
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根据《金融市场基础设施原则》,经所在国金融监管当局评估合格后,期货交易所等金融基础设施将被认定为(),从而显著增强其国际认可度和市场影响力。
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客户未在期货公司规定的时间内及时追加保证金或者自行平仓的,期货公司应当将该客户的合约强行平仓,强行平仓的有关费用和发生的损失由()承担。
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期货公司应当在每会计年度结束之日起()个月内报送上一年度境外经营机构经审计的财务报告、审计报告以及年度工作报告。
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参加期货从业人员资格考试的人员,应当符合的条件是()。
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《中华人民共和国期货和衍生品法》出台前,承担我国期货市场"基本法"功能的是()。
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中国期货市场监控中心交易报告库()。
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下列关于社会团体法人的说法中,错误的是()。
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单位构成透骗投资者买卖期货合约罪的,对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员,处()年以下有期徒刑或者拘役。
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关于期货公司股东条件,下列表述正确的是()。
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中国期货业协会的主要职责中,包括()。
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担任期货公司财务负责人的,应当同时具备下列()条件。
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期货交易所应当管理()的期货业务。A会员及其客户
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(首席风险官连续()不参加培训,中国证监会及其派出机构可以采取监管谈话、出具警示函等监管措施。
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提出"稳步发展期货市场。在严格控制风险的前提下,逐步推出为大宗商品生产者和消费者提供发现价格和查期保值功能的商品期货品种"的是(
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下列主体中,不必提取风险准备金的是()。
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下列关于期货交易方式中互联网交易的表述中,错误的是()。
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根据《期货市场客户开户管理规定》,()应当登录中国期货保证金监控中心统一开户系统办理客户交易编码的注销。
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期货公司董事、监事和高级管理人员被中国证监会认定不适当人选的,自被认定之日起()年内,任何期货公司不得任用其担任董事、监事和高级管理人员。
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根据《期货从业人员管理办法》,期货从业人员受到在纪律惩戒后,享有()权利。
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期货交易所应当解散的情形是( )。A总经理决定解散
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根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》的规定,当期货从业人员发现投资者有不诚信行为时,应当()。
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下列关于会员制期货交易所理事长的表述中,错误的是()。
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根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》,证券公司应当协助维护期货交易系统的稳定运行,保证期货交易数据传送的()和独立。
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下列有关客户对期货公司的交易结算结果异议的提出时间的说法中,正确的是()。
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期货公司接受客户委托为其进行期货交易时,错误的做法是()o
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下列属于会员制期货交易所理事会职权的是()。
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期货公司开展期货投资咨询业务,()了解客户的身份、财务状况、投资经验等情况。
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根据《期货公司风险监管指标管理办法》的规定,下列关于风险监管报表报送的说法中,正确的是()。
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经营机构应当将普通投资者按其风险承受能力至少划分为五类,由低至高分别为()
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保障基金的筹集资金的原则是( )。
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根据《期货公司风险监管指标管理办法》会计师事务所及其注册会计师应当勤勉尽责,对( )的合法性和真实性负 责。
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按照《期货公司首席风险官管理规定(试行)》的规定,下列不属于选聘首席风险官的主要判断标准的是( )。
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下列关于期货交易结算的表述中,错误的是( )。
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根据《期货公司风险监管指标管理办法》期货公司负债与净资产比例的预警标准是( )。
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期货从业人员受到中国期货业协会的纪律惩戒后,享有( )权利。 .
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下列关于涨跌停板的表述中,,正确的是( )。
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中国证监会及其派出机构按照()原则,对证券公司从事的介绍业务进行现场检查和非现场检查。
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下列关于期货交易风险揭示和管理的表述中,错误的是( )。
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会员在期货交易中违约并出现保证金不足时,实行会员分级结算制度的期货交易所应当以( )的顺序 来承担风险。
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某期货公司的股东李某涉嫌虛假出资,国务院期货监督管理机构应当对李某进行( )。
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期货交易所未代期货公司履行期货合约,期货公司应当根据客户请求向期货交易所主张权利,期货公司拒绝代客户向期货交易所主张权利的,客户可直接起诉期货交易所,期货公司可作为( )参 加诉讼。
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下列关于会员制期货交易所理事的陈述中,正确的是( )。
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根据《期货交易所管理办法》,会员制期货交易所的注册资本划分为( ), 由会员出资认缴。
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下列可以从事期货交易的是( )。
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申请期货公司首席风险官的任职资格,应当具有从事期货业务3年以上经验,并担任期货公司交易、结算、风险管理或者合规负责人职务不少于( )。
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期货投资咨询机构的期货从业人员可以从事的行为是()。
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根据《期货公司风险监管指标管理办法》的规定,期货公司风险监管指标达到预警标准的,期货公司应当于当日向( )提交 书面报告。
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期货交易所交易规则应载明的事项不包括( )。
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下列情形中,不符合经营机构可以将其认定为风险承受能力最低类别的投资者的是( )。
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期货从业人员在执业过程中应当以专业的技能,以小心谨慎、勤勉尽责和独立客观的态度为投资者提供服务,并( )。
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证券公司从事期货中间介绍业务,应当与期货公司签订()。
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根据《期货市场客户开户管理规定》,中国期货保证金监控中心应当为每一客户设立( ), 并建立其与客户交易编码的对应关系。
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根据《期货经营机构投资者适当性管理实施指引(试行)》,经营机构应当建立(),收录投资者信息并及时更新。
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期货公司首席风险官向监管部门提交上年度工作报告时,报告内容应包括()。
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证券期货经营机构从事私募资产管理业务,应当切实履行主动管理职责,不得有的行为包括( )。
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根据《证券期货投资者适当性管理办法》经营机构提供的产品或者服务存在下列因素时,应该审慎评估其风险等级的有()。
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国务院期货监督管理机构应当制定期货公司持续性经营规则,对期货公司及其分支机构的()等方面提出要求。
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某期货公司交易保证金不足,期货交易所未按规定通知期货公司追加保证金。由于行情向持仓不利的方向变化,导致期货公司发生透支并造成100万元的扩大损失,期货交易所应向该期货公司赔偿。下列符合规定赔偿金额范围的有()万元。
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下列关于证券期货经营机构的表述,正确的是( )。
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根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》,期货从业人员在从事期货业务前,应当具备相应的( )。
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期货从业人员违反《期货从业人员管理办法》规定的,中国证监会及其派出机构可以采取下列监管措施( )。
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下列关于期货公司提供研究分析服务的表述中,正确的有( )。
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下列关于期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务的表述中,正确的有()。
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根据《期货从业人员管理办法》,导致期货从业资格注销的情形有()。
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期货公司风险监管指标达到预警标准的,中国证监会派出机构可视情况采取的措施有()。
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以期货交易所为第三人的因期货交易所履行职责引起的商事案件中,被告期货公司与期货交易所不在同一省份,该案不具有管辖权的法院有(《) 。
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关于期货投资者保障基金,下列说法错误的有()。
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未经审核和批准,期货交易所不得从事( )等 与其职责无关的业务。
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不具有主体资格的经营机构因从事期货经纪业务而导致期货经纪合同无效,该机构按客户的交易指令入市交易的,应如何处理( )。
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期货从业人员受到期货经营机构处分,或者从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理的,机构应当于()起10个工作日内向中国期货业协会报告。
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(根据《期货公司风险监管指标管理办法》,期货公司应当()。
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在面对侵害客户或者期货公司合法权益的指令时,首席风险官应当()。
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根据《期货公司首席风险官管理规定(试行)》,首席风险官在履行职务时,不得()
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根据《期货公司期货投资者咨询业务试行办法》,(期货公司应当按照信息公示有关规定,在( )公示公司的业务资格、 人员的从业资格、服务内容、投诉方式等相关信息。
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对期货公司首席风险官依法进行监督管理的是()。
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根据《期货经营机构投资者适当性管理实施指引(试行)》,经营机构应当制定投资者适当性管理的内部制度,内容包括( )。
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期货交易所的下列行为中,需要经中国证监会批准的包括()。
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经中国证监会、财政部批准,期货交易所、期货公司可以暂停缴纳保障基金的情形有( )。
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根据《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》,单一资产管理计划可以接受的委托形式有()
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根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》的规定,期货从业人员在向投资者提供服务时,应当( )。
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以期货交易所为( )的因期 货交易所履行职责引起的商事案件,由期货交易所所在地的中级人民法院管辖。
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首席风险官应当重点检查期货公司是否依法建立健全和有效执行的制度有()。
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下列关于期货公司出资的表述中,正确的有()。
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根据《期货经营机构投资者适当性管理实施指引(试行)》符合规定条件的专业投资者转化为普通投资者后,经营机构应当按照普通投资者的标准,对其履行相应的适当性评估、匹配与管理义务。( )
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国务院期货监督管理机构依法履行职责,进行监督检查或者调查时,被检查、调查的单位和个人应当配合,其他有关部门和单位应当给予支持和配合。()
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期货公司董事应当按照公司章程的规定出席董事会会议,参加公司的活动,切实履行职责。( )
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期货从业人员在执业过程中遇到自身利益或相关方利益与投资者的利益发生冲突或可能发生冲突时,必须及时向投资者披露发生冲突的可能性及有关情况,并尽量避免冲突,当无法避免时,应当确保投资者的利益得到公平的对待。()
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对违反协会章程和自律规则的会员,中国期货业协会可以按照规定对其予以行政处罚。()
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根据《期货公司风险监管指标管理办法》,中国证监会派出机构可以要求进入风险预警期的期货公司在做出重大业务决策后的5个工作日内向中国证监会派出机构报送临时报告。( )
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根据《期货经营机构投资者适当性管理实施指引(试行)》,为提高评估工作的准确性和效率,鼓励销售人员参与投资者的分类评估、产品与服务的分级评估,以及投资者与产品或服务的匹配。()
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根据《证券期货投资者适当性管理办法》经营机构应当了解所销售产品或者所提供服务的信息,根据风险特征和程度,对销售的产品或者提供的服务划分风险等级。()
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资产管理计划财产的债务由资产管理计划财产本身承担,投资者仅以其出资为限对资产管理计划财产的债务承担责任。( )
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根据《期货经营机构投资者适当性管理实施指引(试行)》,经营机构调整投资者分类,产品或服务分级以及适当性匹配意见,应当征得投资者同意。()
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根据《证券期货投资者适当性管理办法》证券期货交易场所应当制定完善本市场相关产品或者服务的适当性管理自律规则。()
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根据《证券期货投资者适当性管理办法》,经营机构应当基于投资者的不同风险承受能力以及产品或者服务的不同风险等级等因素,提出明确的适当性匹配意见,将适当的产品或服务销售或者提供给适合的投资者,并对违法违规行为承担法律责任。()
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中国证监会依法对期货从业人员实行自律管理,负责从业资格的认定、管理及撤销。()
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期货公司为债务人时,债权人请求冻结、划拨客户在期货公司保证金账户中的资金的,人民法院应予支持。( )
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证券期货经营机构从事私募资产管理业务,应当对其所管理的不同资产管理计划的受托财产集中管理、分别记账,进行投资。( )
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取得期货从业资格考试合格证明的人员可以通过其所在机构向当地期货业协会申请从业资格。( )
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会员制期货交易所理事会由会员理事和非会员理事组成,其中会员理事由中国证监会委派。( )
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未经期货交易所许可,任何单位和个人不得发布期货交易即时行情。()
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符合一定情形的期货公司法定代表人,可以豁免取得期货从业人员资格的要求。()
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因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师,自被撤销资格之日起.未逾5年的,不得担任期货公司的董事、监事和高级管理人员。( )
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不定项根据《期货公司期货投资咨询业务试行办法》下列属于期货公司投资咨询业务的是( )。
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不定项张某、王某、赵某、李某为期货公司从业人员。因执业过程中存在违法违规行为,中国期货业协会对张某采取了训诚、对王某采取了公开谴责、对赵某采取了撤销从业资格、对李某采取了暂停从业资格的措施。则上述4人中应当参加中国期货业协会组织的专项后续职业培训的包括( )。
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不定项监控中心在复核中发现( )情 况的,监控中心应当退回客户交易编码申请,并告知期货公司。
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不定项客户甲将一笔1000万元的资金划入期货公司从事期货交易。某日,客户甲需从期货公司出金100万元,期货公司和客户应当通过( )进 行转账。
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不定项某期货公司股东会议通过决议,拟任命公司现任总经理王某兼任期货公司董事长。关于该期:货公司拟更换董事长,以下说法正确的是( )。
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不定项甲是某期货公司的客户,某日结算时,甲持仓的期货品种,期货交易所规定的保证金比例是5%,期货公司对甲收取的保证金比例是7%。按照有关公司法解释的规定,下列情形构成透支交易的是( )。
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不定项某期货公司的期末净资本为5000 万元,风险资本准备为5500万元。根据《期货公司风险监管指标管理办法》的规定,中国证监会派出机构应当对该公司采取以下监管措施( )。
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不定项某证券公司拟设立全资期货公司,期货公司注册资本为2亿元,该证券公司拟以1.7亿元人民币,以及经评估作价为3000万元的信息技术系统作为对期货公司的出资。下列关于该出资方案的表述中,正确的是()。
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不定项如果期货公司在经营过程中,由于业务发展需要,招聘一个副总经理,下列几位人员前来应聘,其中可能被招聘的是( )。
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不定项某期货公司在执行客户张某的交易指令时,以高于客户指令价格卖出,从中赚取差价100万元。张某在得知该情况后,要求期货公司返还100万元,结果被该期货公司拒绝。因此,张某提起诉讼。下列说法中正确的有( )。
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不定项张某在某期货公司从事期货交易,由于投资品种价格大幅度下滑,张某向王某进行了借贷1000万元。如王某起诉张某,要求实现债权,下列关于申请人民法院采取保全、执行措施的说法中,正确的是( )。
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不定项某日,A期货公司董事长挪用公司客户保证金5000万元。如果该期货公司首席风险官发现上述问题,下列表述正确的是( )。
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不定项客户王某认为期货公司未将自己的交易指令入市交易。故向法院提起诉讼,要求期货公司赔偿自己的交易损失,法院在审理过程中,将期货交易所的交易记录、期货公司通知的交易结算结果与王某交易指令记录进行核对。期货公司要证明已经入市交易,以下因素中必须一致的是( )。
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不定项下列人员中可以成为本期货公司资产管理业务客户的是()。
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不定项某期货公司的期末风险监管报表显示,2014年7月末净资本与风险资本准备的比例为200%,2014年8月净资本与风险资本准备的比例为150%。针对上述变化,以下表述正确的是( )。
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不定项期货从业人员王某(非管理人员)利用工作便利,了解到所在公司一些客户的交易信息,王某不仅自己利用客户的交易信息从事期货交易,还把信息透露给亲朋好友。期货公司了解到上述情形后,开除了王某。期货公司应当在对王某作出处分决定后向()报告。
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不定项某纺纱厂在期货公司开户进行棉花期货套期保值交易。期货公司因风险控制不力致使该纺纱厂的客户保证金出现缺口1600万元,期货公司使用自有资金补偿该纺纱厂600万元,其余的保证金缺口期货公司无法清偿。如果中国证监会决定使用保障基金予以补偿,该纺纱厂能得到期货投资者保障基金补偿的金额为( )万元。
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不定项孙某是某期货公司的期货从业人员。一日他对其客户吴某讲,近期大豆行情表现良好,价格肯定会上涨,吴某不相信。为了使吴某相信,孙某谎称该信息是内部消息,绝对准确,于是客户吴某将其财产交由孙某代管买入期货。但事实上,孙某并没有买入期货,而是拿这笔资金去买股票,结果亏损,给吴某造成了重大损失。根据该案例,孙某的行为违反了( )的规定。
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不定项某期货公司因风险控制不力导致保证金出现缺口,中国证监会按照《期货投资者保障基金管理暂行办法》规定决定使用保障基金,对不能清偿的投资者保证金损失予以补偿。甲投资者的保证金遭受损失,若甲为个人投资者,其保证金损失数额为9万元,则甲可以得到的保障基金补偿金额为( )万 元。
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不定项某证券公司拟设立全资期货公司,期货公司注册资本为1亿元,拟以2500万元人民币,以及经评估作价为2500万元的信息技术系统,抵债取得的对某公司的股权出资。下列关于证券公司对期货公司出资方案的说法,正确的是()。
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下列关于客户开户和交易编码的申请表述错误的是()。
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甲期货公司因风险控制不力致使保证金出现缺口,获准使用期货投资者保障基金对客户保证金损失予以补偿,客户张某的15万元保证金损失可能得到期货投资者保障基金补偿的最大金额为( )万元。
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(根据《期货交易管理条例》审批设立期货交易所的机构是()。
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期货投资者保障基金由( )集中管理、 统筹使用。
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根据《期货公司风险监管指标管理办法》,期货公司净资本与净资产的比例触及预警标准的情形,是( )。
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下列关于期货经纪业务的表述,错误的是( )。
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期货公司申请注销交易编码的,应当通过()申请。
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客户保证金不足时,下 列说法中错误的是( )。
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会员制期货交易所章程无须载明的事项是( )。
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期货公司变更注册资本且调整股权结构的,国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起( )内 作出批准或者不批准的决定。
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下列单位或个人中,可以依法从事期货交易的是( )。
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某金融期货公司因出现重大风险被监管部门责令停业整顿,该公司负有责任的主管人员和其他直接责任人员自该公司停业整顿日起未逾()年的,不得申请其他期货公司的高级管理人员的任职资格。
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通过期货从业考试后可以取得( )。
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经营机构应当将普通投资者按其风险承受能力至少划分为五类,其中风险承受能力最低的类别是( )。
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机构任用具有从业资格考试合格证明且符合下列条件的人员从事期货业务的,应当为其办理从业资格申请,错误的是( )。
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期货公司应当妥善保存客户资料,客户资料保存期限不得少于( )年。
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证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站,公开其为期货公司提供中间介绍业务的相关信息。中国证监会及其派出机构可以根据()原则,要求证券公司调整相关信息的公开方式。
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依法对我国期货市场实行集中统一监督管理的机构是()。
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资产管理合同约定的募集期届满,集合资产管理计划未达到规定的成立条件的,证券期货经营机构应当()。
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(按照《期货投资者保障基金管理办法》的规定,( )负 责期货投资者保障基金的财务监管。
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根据《期货经营机构投资者适当性管理实施指引(试行)》的规定,投资者提供的信息发生重要变化,可能影响其投资者分类的,应当及时告知( )。
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期货交易所应当监管( )的期货业务。
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()对经营机构履行适当性义务进行自律管理。
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不具有主体资格的经营机构因从事期货经纪业务而导致期货经纪合同无效,该机构未按客户的交易指令入市交易,客户没有过错的,该机构( )。
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首席风险官对于侵害客户和期货公司合法权益的指令或者授意应当予以拒绝;必要时,应当及时向公司住所地( )报告。
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期货交易所、期货公司、非期货公司结算会员应当按照( )的规定提取、 管理和使用风险准备金,不得挪用。
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期货公司的从业人员在本公司经营范围内从事期货交易行为产生的民事责任,应.由( )。
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期货交易所章程无须载明的事项是( )。
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下列关于期货公司投资咨询业务利益冲突防范的表述中,错误的是()。
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期货公司风险监管指标不符合规定标准的,中国证监会派出机构应当在知晓相关情况后()个工作日内对期货公司不符合规定标准的情况和原因进行核实。
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当期货市场出现异常情况时,期货交易所可以按照其章程规定的权限和程序,决定采取紧急措施。并应当立即报告()
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根据《期货市场客户开户管理规定》,中国期货保证金监控中心应当对期货公司报送保证金监控系统与统一开户 系统的( )进行- 致性复核。
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下列关于风险监管报表报送的表述中,正确的是()。
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期货从业人员贬低或者诋毁其他机构,或者采用虚假宣传方式进行自我夸大或者损害其他同业者的名誉的,暂停其从业资格( )。
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()依法对期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务实行监督管理。
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根据《证券期货投资者适当性管理办法》经营机构对匹配方案、告知警示资料、录音录像资料、自查报告等的保存期限不得少于()年。
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实行会员分级结算制度的期货交易所可以根据结算会员资信和业务开展情况,限制结算会员的结算业务范围,但应当于( )日内报 告中国证监会。
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期货公司董事长、总经理、首席风险官在失踪、死亡、丧失行为能力等特殊情形下不能履行职责的,期货公司可以按照公司章程等规定临时决定由符合相应任职资格条件的人员代为履行职责,代为履行职责的时间不得超过( )个月。
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期货公司独立董事最多可以在( )家期 货公司兼任独立董事。
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下列关于客户账户管理的表述中,错误的是()。
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王某为甲期货公司的首席风险官,因履行职务不当被免职,则下列说法错误的是( )。
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根据《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》,分级资产管理计划的总资产不得超过该计划净资产的( )。
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根据《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》,除中国证监会另有规定外,开放式集合资产管理计划每( )至 多开放一次计划份额的参与、退出。
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(根据《证券期货经营机构私募资产管理计划运作管理规定》,下列说法正确的是()。
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期货公司办理客户销户手续时,应当及时按规定申请注销客户在期货交易所的()
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根据我国法律规定,期货交易的交割,由( )统- -组织进行。
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甲是某期货公司的首席风险官,在任职期间,由于一些违法行为被中国证监会认定为不适当人选。根据规定,甲自被认定为不适当人选之日起( )内, 任何期货公司不得任用甲担任董事、监事和高级管理人员。
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下列关于期货公司与股东关系的表述,正确的是(《)。
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期货公司错误执行客户交易指令,除客户认可的外,交易的后果由期货公司承担,下列说法错误的是( )。
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下列关于期货从业资格的表述中,正确的是( )。
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《<期货经纪合同>指引》和期货交易风险说明书,由( )制定 。
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期货交易涉及商品实物交割的,期货交易所应当发布的信息不包括()。
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会员制期货交易所的会员大会应由( )主持。
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根据《期货经营机构投资者适当性管理实施指引(试行)》,经营机构可以制作(),以了解投资者风险承受能力情况。
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根据《证券期货投资者适当性管理办法》,经营机构应当每( )开展 一次适当性自查,形成自查报告。
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期货公司变更分支机构营业场所的,应当先行妥善处理(),拟迁入的营业场所和拟使用的设施应当满足业务需要。
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下列关于会员制期货交易所的陈述中,正确的是()。
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(期货公司与客户对交易结算结果的通知方式未作约定或者约定不明确,期货公司未能提供证据证明已经发出通知的,对客户因继续持仓而造成扩大的损失,期货公司(),但法律法规另有规定的除外。
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(根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》,证券公司开展中间介绍业务应当提供( )服务。
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负贵期货投资者保障基金的财务监管的部门是()。
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当期货市场出现异常情况时,期货交易所可以采取的紧急措施有()。
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根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》期货从业人员的竞业准则包括从业人员应当( )。
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期货公司申请使用期货投资者保障基金前,必须()。
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(根据《期货经营机构投资者适当性管理实施指引(试行)》下列表述正确的有()。
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根据《期货公司风险监管指标管理办法》期货公司风险监管指标不符合规定标准的,期货公司应当履行的报告义务的有( )。
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公司制期货交易所监事会行使的职权包括()。
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下列关于期货公司不按照客户委托内容擅自进行期货交易的法律责任的陈述中,正确的有( )。
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以下情形,不能视为客户对期货公司交易结算报告提出异议的有()。
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下列关于期货公司及其从业人员通过报刊、电视、电台和网络等公共媒体开展期货行情分析等信息传播活动的表述中,正确的有()。
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根据《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》,下列行为产生的民事责任应当由期货公司承担的有()。
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期货公司为债务人,人民法院应债权人请求、冻结、划拨期货公司客户保证金账户中资金的情形包括( )。
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下列关于资产管理计划所属类别的表述,正确的是()。
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中国期货业协会制定期货投资者适当性自律规则,关于投资者准入要求的内容可以包括( )。
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下列机构中不得代理客户从事期货交易的包括( )。
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以下关于期货公司风险监管指标预警标准的说法中,正确的有()。
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期货公司执行客户交易指令,交易数量发生错误的,下 列说法正确的有( )。 A除客户认可的以外,交易的后果由期货公司承担
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中国证监会及其派出机构可以将()记入期货公司及首席风险官诚信档案。
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期货公司与证券公司应当建立中间介绍业务的对接规则,对接规则应当明确的事项包括( )。
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根据《期货市场客户开户管理规定》下列关于中国期货保证:金监控中心接到期货公司的客户,交易编码注销申请后行为的表述,错误的有( )。
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根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》,期货从业人员要合规执业,应当遵守( )。
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证券公司介绍( )开户 的,应当按规定将其期货账户信息报监管机构备案,并履行信息披露义务。
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下列不属于中国期货业协会应当注销期货从业资格的情形有()。
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下列关于持有期货公司5%以上股权的股东报告义务的表述中,错误的有( )。
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期货公司的股东、实际控制人和其他关联人,不得( )。
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(根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》,下列关于期货从业人员行为的表述中,错误的有( )。
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下列关于证券期货经营机构从事私募资产管理业务的表述,正确的是()。
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下列关于期货交易所名称的表述中,正确的有( )。
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关于公司制期货交易所的独立董事和董事会秘书,下 列表述中正确的有( )。
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下列人员不得担任期货公司独立董事的有( )。
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根据《期货经营机构投资者适当性管理实施指引(试行)》。风险承受能力经评估为C1类的自然人投资者,经营机构可以将其认定为风险承受能力最低类别的投资者的情形包括( )。
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根据《期货经营机构投资者适当性管理实施指引(试行)》的规定,经营机构评估并自主确定相关产品或服务的风险等级,可以高于或者低于期货行业产品或服务风险登记名录规定的风险等级。()
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根据《期货公司风险监管指标管理办法》的规定,中国证监会派出机构可以根据审慎监管原则,要求期货公司不定期编制并报送风险监管报表。( )
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经营机构的适当性匹配意见不表明其对产品或者服务的风险和收益做出实质性判断或者保证。()
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期货公司董事、监事和高级管理人员在任职期间累计3次被行业自律组织处分的,中国证监会及其派出机构可以将其认定为不适当人选。()
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期货交易的收费项目、收费标准和管理办法由中国期货业协会统--制定并公布。()
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期货投资咨询服务合同指引和风险揭示书格式,由中国证监会制定。()
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期货公司报送的风险监管报表存在漏报、错报的,中国证监会派出机构应当采取出具警示函、监管谈话等监督措施。( )
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实行全员结算制度的期货交易所会员由期货公司会员组成。()
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证券期货经营机构、托管人因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等原因进行清算的,资产管理计划财产属于其清算财产。( )
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根据《期货市场客户开户管理规定》当日分配的客户交易编码,期货交易所应当于下一交易日允许客户使用。( ; )
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期货投资者保障基金是一种专门补偿期货投资者投资收益低于预期收益部分的基金。()
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会员未在期货交易所规定的时间内追加保证金或者自行平仓的,期货交易所应当将该会员的合约强行平仓,强行平仓的有关费用和发生的损失由期货交易所承担。()
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期货公司解散、破产的,应当先行妥善处理客户资产,结清业务。( )
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会员制期货交易所各专门委员会的职责、任期和人员组成等事项由会员大会规定。()
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期货投资者保障基金的管理和运用遵循公开、合理、有效的原则。()
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投资者应当在了解产品或者服务情况,听取经营机构适当性意见的基础上,根据自身能力审慎决策,与经营机构共同承担投资风险。( )
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根据《期货经营机构投资者适当性管理实施指引(试行)》,经营机构应当每年至少开展两次适当性培训,至少每半年开展一次适当性培训,提高相关岗位从业人员的适当性管理知识与技能,不断提升适当性执业规范水平。()
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中国期货业协会应当设立专门的纪律惩戒及申诉机构,制订相关制度和工作规程,按照规定程序对期货从业人员进行纪律惩戒,并保障当事人享有申诉等权利。()
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期货公司应当保留书面风险监管报表,相应责任人员应当在书面报表上签字,并.加盖公司印章。该报表的保存期限应当不少于3年。( )
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普通投资者申请成为专业投资者可以以口头形式向经营机构提出申请。()
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不定项某期货公司在开展期货投资咨询业务过程中,为降低经营成本,决定投资咨询业务由公司总部研发部门负责,为加大投资咨询业务开发力度,培养投资咨询方面的专业人才,公司还鼓励交易、结算等其他部门工作人员在完成本职工作的前提下,以公司名义或者个人名义兼职从事投资咨询业务,根据《期货公司期货投资咨询业务试行办法》,下列表述正确的是( )。
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不定项客户孙某在账户上没有可用保证金时(按照期货交易所规定标准计算),与期货公司经理赵某商量,要求期货公司允许其买进100手大豆合约,并保证在当日收盘前平仓,赵某考虑到孙某是期货公司老客户,可适当照顾,同意了孙某的要求,孙某买入后,价格走势非常不利,至收盘前被迫平仓,共损失6万元,事后孙某将期货公司诉至法院,认为期货公司允许其透支交易,应当赔偿其全部经济损失。以下说法正确的是( )。
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不定项客户王某收到期货公司追加保证金通知后,表示将会尽快补足保证金,第二天,王某未能按规定补足保证金,其保证金仍然低于交易所规定的保证金水平,王某要求公司暂时为其保留持仓,期货公司与其签订了书面保仓协议,如果随后交易中,王某账户穿仓,下列说法中正确的是( )。
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不定项根据《期货市场客户开户管理规定》,下 列表述中正确的是( )。
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不定项某期货公司任命李平为首席风险官,下列情形中违反了中国证监会监管规定的是()。
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不定项某期货公司任命王某为本公司的首席风险官。下列关于王某开展工作的做法中,正确的有()
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不定项某期货公司任命王某为本公司的首席风险官。王某在开展工作过程中,发现公司在保证金安全存管工作中存在一定问题,王某将相关问题口头反映给公司总经理张某。张某要求相关部门对存在的问题进行了整改,解决了部分问题,但仍未完全达到要求,王某在张某的说服下,接受了整改结果。因公司的整改仍未达到要求,下列说法正确的有( )。
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不定项甲是某期货公司的债权人,期货公司对甲的债务届期不能清偿。如果甲起诉期货公司并申请人民法院保全财产,人民法院保全的范围可以包括( )。
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不定项某期货公司因电网严重故障,无法正常营业,现需要申请停业。该公司申请停业需要提交的材料包括( )。
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不定项某期货公司的控股股东A集团公司与某商业银行签订贷款合同,并以其所持有的该期货公司的股权质押。下列关于A集团公司质押期货公司股权的表述中,正确的有()。
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不定项某期货公司的董事王某因涉嫌洗钱犯罪被批准逮捕。对于王某被捕,下列说法正确的是()。
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不定项小李开立期货账户时,期货公司的下列做法中,错误的是( )。
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不定项某期货公司工作人员王某,利用在工作中了解到的客户交易信息,在另一家期货公司开户从事期货交易,还把信息披露给亲朋好友,王某违反的期货从业人员执业行为准则是( )。
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不定项某期货公司用白有资金替大股东归还贷款本息。同时,期货公司以马某、李某、D公司、G公司的名义从事期货自营业务,造成巨额亏损。期货公司的上述行为中,违反《期货交易管理条例》规定的是( )。
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不定项某期货公司的期末财务报表显示,公司净资产为3000万元,负债(不含客户权益)为1000万元。在计算期末净资本时,假定公司的资产调整值为500万元,负债调整值为300万元。该公司期末净资本为()万元。
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不定项甲是期货公司的客户。期货公司多次采取私下对冲、对赌等行为,未将甲的指令入市交易。交易形成的结果( )。
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不定项某期货公司的资产为3亿元,负债为1.8亿元,该公司进入风险预警期。在风险预警期,证监会派出机构可以采取的措施有( )。
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不定项乙是某期货公司的客户,持有多头合约。合约到期后,乙向期货公司申请交割。但乙在交割仓库提货时发现所提交割品已霉烂变质,无法使用。对于货物的质量问题,乙应当向( )主 张权利。
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不定项由于遇到了强台风自然灾害天气,某期货公司房屋倒塌、设备严重受损,已经无法继续营业,不得不申请停业。如果该期货公司准备申请停业,应该()。
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不定项甲是某期货公司客户,持有小麦期货多头合约。甲向期货公司申请交割,但期货公司因疏忽未代甲提交交割申请。如果因未能按计划交割,造成甲一定损失,则甲可以()。
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下列关于结算担保金和结算准备金的表述中,错误的是()。
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集合资产管理计划原则上应当接受( )委托, 中国证监会认可的情形除外。
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客户下达的交易指令中没有( ), 期货公司未予以拒绝而进行交易造成客户的损失,由期货公司承担赔偿责任,客户予以追认的除外。
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单--资产管理计划在()后,由证券期货经营机构书面通知投资者资产管理计划成立。
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证券公司介绍其控股股东开立期货账户的,()应当将证券公司控制股东的期货账户信息报相关监管机构备案。
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客户下达的交易指令中数量和买卖方向均明确,下列说法正确的是()。
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下列选项中,期货交易所会员、客户不得用作保证金的是( )。
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根据《期货交易管理条例》,有权任免期货交易所负责人的机构是( )。
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未取得从业资格的人员,擅自从事期货业务的,中国证监会责令改正,给予警告,单处或者并处( )万元以 下罚款。
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《期货从业人员执业行为准则(修订)》是中国期货业协会对期货从业人员进行()的主要依据。
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下列关于期货公司客户保证金管理使用的表述中,错误的是()。
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()应当建立期货从业人员信息数据库,公示并且及时更新从业资格注册信息。
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根据《证券期货投资者适当性管理办法》投资者主动要求购买风险等级高于其风险承受能力的产品或者相关服务,经营机构在满足相关规定的条件下,( )向其 销售相关产品或者提供相关服务。
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以下关于期货从业资格的表述,正确的是( )。
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申请设立期货交易所,不需要向中国证监会提交的文件和材料包括()。
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期货纠纷案件由( )管辖。
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期货公司允许客户开仓透支交易的,对透支交易造成的损失,下列说法中正确的是( )。
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下列关于期货交易所向会员收取保证金的表述中,错误的是( )。
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申请除期货公司董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事和财务负责人的任职资格,应当提交的申请材料不包括()。
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根据《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》投资经理应当依法取得从业资格,具有( )以 上投资管理、投资研究、投资咨询等相关业务经验,具备良好的诚信记录和职业操守。
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期货公司的交易保证金不足,且未能按期货交易所规定的时间追加保证金,交易规则规定不明确的,期货交易所有权就其未平仓的期货合约强行平仓,强行平仓造成的损失,由( )。
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期货交易所允许期货公司透支交易,并与其约定分享利益,共担风险的,对透支交易造成的损失,( )。
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根据《外商投资期货公司管理办法》,本办法所称外商投资期货公司是指单一或有关联关系的多个境外股东直接持有或间接控制公司()股权的期货公司。
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下列人员不符合期货公司高级管理人员任职条件的是()。
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下列人员中,属于期货公司高级管理人员的是( )。
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当自身利益与客户利益发生冲突时,期货从业人员应当及时向客户进行披露,并坚持( )的 原则。.
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经批准设立的期货交易所,应当标明( )字样。
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被注销期货从业资格的人员连续2年未在期货经营机构中执业的,在申请从业资格前应当( )。
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甲某是某期货公司的首席风险官,在任职期间因违法违纪被认定为不适当人选,从认定之日起( )年内, 任何期货公司不得任用甲某担任董事、监事和高级管理人员。
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客户下达的交易指令数量和买卖方向均明确,下列说法中,正确的是()。
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客户交易保证金不足,期货公司履行了通知义务而客户未及时追加保证金,客户要求保留持仓并经书面协商-致的,穿仓造成的损失,由( )承担。
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期货公司下列人员中,必须具有期货从业人员资格的是( )。
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实行会员分级结算制度的期货交易所可以根据结算会员的()和业务开展情况,限制结算会员的结算业务范围。.
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根据《期货交易所管理办法》,期货交易所每年应当对会员遵守期货交易所规则及其实施细则的情况进行抽样或者全面检查,并将检查结果报告()。
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根据《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》,资产管理计划存续期间持续销售的,销售机构应当在销售行为完成后( )个 工作日内,将销售过程中产生和保存的投资者信息及资料全面、准确、及时提供给证券期货经营机构。
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期货公司应当由具备证券、期货相关业务资格的会计师事务所对期货公司()进行审计。
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根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定,证券公司应当在营业场所妥善保存有关介绍业务的凭证、单据、账簿、报表、合同、数据信息等资料,保存期限不少于( )年。
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非期货公司人员以期货公司名义从事期货交易行为( ), 期货公司应当承担由此产生的民事责任。
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根据《期货公司首席风险官管理规定(试行)》,期货公司应当( )提 名并聘任首席风险官。
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客户对交易结算结果提出异议,期货公司未及时采取措施导致损失扩大的,对扩大的损失,下 列说法正确的是( )。
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会员制期货交易所会员大会行使的职权不包括()。
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证券公司依法接受期货公司委托协助办理开户手续的,应当按照《期货市场客户开户管理规定》的要求对照核实客户真实身份,采集并留存客户影像资料,与其他资料一起.提交给( )审 核开户和存档。
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期货投资者保障基金按照()的原则筹集。
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单一资产管理计划接受投资者合法持有的股票、债券等证券委托时,证券登记结算机构应当按照规定为其办理证券( )等 手续。
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期货从业人员被迫执行违法违规指令,在( )情况下可以从轻、 减轻或者免予行政处罚。
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根据《期货公司风险监管指标管理办法》期货公司负债与净资产比例的预警指标是( )。
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期货公司应当缴纳期货投资者保障基金,但在特定情况下经批准可以暂停缴纳,这些特定情形不包括( )。
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期货公司与客户订立期货经纪合同时,未提示客户注意"期货交易风险说明书"内容,并由客户签字或者盖章的,对于客户在交易中的损失,( )。
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下列单位或者个人,期货公司可以接受其委托进行期货交易的是( )。
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期货公司董事、监事和高级管理人员因涉嫌违法违规行为被有权机关调查或者采取强制措施的,期货公司在知悉或者应当知悉之日起()个工作日内向中国证监会相关派出机构报告。
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根据《期货公司风险监管指标管理办法》,应当由具备证券、期货相关业务资格的会计师事务所进行审计的风险监管报表是()。
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标准仓单作为保证金的,期货交易所以充抵日(Q)该标准仓单对应品种最近交割月份期货合约的结算价为基准计算价值。
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在期货公司净资产的基础上,按照变现能力对资产负债项目及其他项目进行风险调整后得出的综合性风险监管指标是()。
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根据《期货市场客户开户管理规定》的规定,期货公司应当对客户进行( )审核。
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侵权与违约竞合的期货纠纷案件,当事人既以违约又以侵权起诉的,以)确定管辖。
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普通投资者按其风险承受能力从低到高划分类别后,最高的类别是()。
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期货公司可以接受( )委托为其进行期货交 易。
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期货交易实行客户交易编码制度,客户与编码的对应关系是( )。
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会员制期货交易所会员大会的常设机构是( )。
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下列期货公司从业人员中,属于《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》所称的经理层人员的是( )。
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《期货交易管理条例》明确禁止的行为有( )。
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(下列选项中适用《期货从业人员管理办法》的是( )。
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根据《证券期货投资者适当性管理办法》经营机构向投资者销售产品或者提供服务时,应当了解投资者的信息包括( )。
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根据《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》下列说法正确的是()。
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未经国务院期货监督管理机构审核并报国务院批准,期货交易所不得从事的业务活动有( )。
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()可以指定相关机构作为期货投资者保障基金管理机构,代为管理保障基金。
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投资者申请成为专业投资者,应当提供的材料有( )。
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根据《期货市场客户开户管理规定》,期货公司发生下列情况时,期货交易所应当及时通知中国期货保证金监控中心的有()。
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期货从业人员违反《期货从业人员管理办法》的,中国证监会及其派出机构可以采取以下措施()
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下列期货公司人员中,应当每两年参加- -次由中国证监会认可、行业自律组织举办的业务培训的有( )。
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根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定,证券公司不得从事的行为包括( )。
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下列关于实行会员分级结算制度的期货交易所的表述中,正确的有(
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根据《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定(二)》,期货公司为债务人的,债权人可以请求人民法院冻结、划拨的资金或者有价证券有()o
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期货交易所履行的职责有()。
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根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》证券公司与期货公司应当独立经营,对下列内容进行分开隔离的有()。
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根据《期货交易管理条例》下列情况中属于操纵期货交易价格的行为有()。
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根据《证券期货投资者适当性管理办法》经营机构向普通投资者销售产品或者提供服务前,应当告知的信息包括()。
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根据《期货公司首席风险官管理规定(试行)》,对于实行会员分级结算制度的交易所的全面结算会员期货公司,其首席风险官应当监督检查的事项包括()。
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期货公司为债务人,债权人请求冻结、划拨以下(―)账户中的资金或者有价证券的,人民法院不予支持。
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下列关于会员制期货交易所会员大会的表述中,正确的有()o
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根据《期货经营机构投资者适当性管理实施指引(试行)》下列投资者中经营机构每年必须进行回访的有()。
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按照《最高人民法院关于审理期货纠纷若干问题的规定》,一审期货纠纷案件由()管辖。
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期货公司提供交易咨询服务时,应当向客户()。
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依法能够对证券公司的中间介绍业务活动实行监督管理的主体包括().
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根据《期货公司期货投资咨询业务试行办法》,下列关于期货提供风险管理服务的表述中,正确的有()。
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期货公司及其从业人员在开展期货投资咨询服务时,不得从事的行为有()。
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期货交易所应当定期向中国证监会履行的报告义务包括()。
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期货公司总经理应当()。
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期货公司股东不得从事的行为有()。
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实行会员分级结算制度的期货交易所向()收取保证金。
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()根据《期货交易所管理办法》,经中国证监会批准设立的期货交易所,应当标明"商品交易所"或者"期货交易所"字样。其他任何单位或者个人不得使用期货交易所或者近似的名称。()
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()期货公司应当有效执行期货投资咨询业务管理制度中的客户回访与投诉规定,明确客户回访与投诉的内容、要求、程序,及时、妥善处理客户投诉事项。()
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()根据《证券期货投资者适当性管理功法》,普通投资者与经营机构发生纠纷的,普通投资者应当提供相关资料,证明其已向经营机构履行相关义务。()
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()期货公司从事经纪业务,接受客户委托,以公司的名义为客户进行期货交易,交易结果由公司承担。()
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()根据《期货交易管理条例》,期货交易所的管理办法由国务院制定。()
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()期货公司应当建立并完善相关制度,为首席风险官独立、有效地履行职责提供必要的条件。()
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()根据《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》,期货公司挪用客户保证金,或者违反有关规定划转客户保证金造成客户损失的,应当承担赔偿责任。()
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()根据《期货交易管理条例》,客户的交易指令应当明确、全面。()
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()根据《期货从业人员执业行为准则》,期货从业人员应当加强业务知识更新,接受后续职业培训,保持并不断提高专业胜任能力。()
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()在任何情况下,期货从业人员都不得兼任可能导致与现任职务产生潜在利益冲突的其他组织的职务。()
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()我国期货法规和自律规则构建了由中国证监会、证监会派出机构、中国期货业协会、期货交易所、期货市场监控中心共同组成的"五位一体"的监管信息共享机制。()
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()期货公司可以直接或者采取设立子公司的形式,从事私募资产管理业务。()
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()期货交易应当采用公开的集中交易方式或者国务院期货监督管理机构批准的其他方式。()
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()国务院期货监督管理机构批准期货交易所上市新的交易品种,应当征求国务院有关部门的意见。()
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()期货交易所上市、修改或者终止合约,应当事前向中国证监会报告。()
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()经中国期货业协会批准,期货公司可以从事期货自营业务。()
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()客户、自营会员为债务人的,人民法院可以对其保证金、持仓依法采取保全措施。()
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()期货公司分类监管评审委员会由中国证监会、期货交易所和中国期货业协会的代表组成。()
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()期货交易所应当对违反期货交易所交易规则及其实施细则的行为制定查处办法,并事前向中国证监会报告。()
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()为期货公司提供中间介绍业务的证券公司中从事期货经营业务的管理人员和专业人员不属于《期货从业人员管理办法》规定的期货从业人员。()
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资产管理计划完成备案前可以开展以现金管理为目的,投资于()等中国证监会认可的投资品种的投资活动。
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甲期货交易所欲委任李某做中层管理人员,根据《期货交易所管理办法》的相关规定,甲期货交易所就该事项向中国证监会报告的期限是()。
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期货公司的股东甲,在公司设立时出资3000万元,公司设立不久后又将3000万元抽回。针对甲的此种行为,国务院期货监督管理机构应当责令其(),并可责令其转让所持期货公司的股权。
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()有下列情形之一的,应当认定期货经纪合同无效。
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某外地期货公司欲在北京发展业务,委派王某任北京业务部经理。王某创业一段时间后,感到开展业务艰难。于是凭借期货公司经理的身份,引诱许多客户与其个人签署了"委托理财协议",由其封闭运作一年,承诺保底和高额回报。王某又代客户签字,办理了与期货公司的开户手续,公司为客户出具了保证金收据。半年以后,交易状况并不好,王某便将这些客户剩余的资金提走,逃之夭天。客户在封闭期满之后,发现这个情况,纷纷找期货公司要钱。下列关于赔偿办法正确的是()
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对经过整改仍未达到持续性经营规则要求,严重影响正常经营的期货公司,中国证监会可以采取以下()措施。
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甲期货交易所新招了一批员工,经过公司测试和培训,从中挑选了一名表现出色的人作为交易所的中层管理人员,根据规定,该人员的任免要向()报告。
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小张于2015年5月开始担任甲期货公司的首席风险官。同年9月,小张发现该期货公司在经营中存在风险隐患,于是小张依法对其进行质询和调查,但是该期货公司认为这是本公司的商业秘密,小张不宜进一步调查,小张盛怒之下遂提出辞职。根据规定,甲期货公司的做法属于()。
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下列关于拟设立期货公司业务范围的表述,正确的是()。
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某期货公司任命朱某为本公司的首席风险官。下列关于朱某开展工作的做法中,正确的是()。
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期货公司董事长、总经理辞职,或者被认定为不适当人选而被解除职务,或者被撤销任职资格的,()。
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甲是某期货公司职员,明知乙是恐怖活动组织的成员,仍通过期货交易帮助乙掩盖其筹集的用于恐怖活动的资金的性质。甲的行为属于()。
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吴某为某期货公司客户,因工作原因无法亲自进行交易,在该公司营业部经理推荐下,将交易全权委托给营业部员工丁某,不久,吴某发现其账户亏损10万元,遂向法院提起了诉讼,按照双方期货经纪合同约定,发生纠纷由合同履行地人民法院管辖,吴某应向()提起诉讼。
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期货公司在明知客户张某保证金不足的情况下,允许张某进行期货交易,并从中获利5万元,该期货公司应受到的处罚是()。
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某期货公司的期末财务报表显示,公司资产总额为5000万元,负债总额(不含客户权益)为2000万元。在计算期末净资本时,假定公司的资产调整值为600万元,负债调整值为300万元。该公司期末净资本为()万元。
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某期货公司注册资本为8000万元,甲公司出资480万元,为其第五大股东,下列关于期货公司与甲公司关系的表述,错误的是()。
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某期货公司的期末财务报表和风险监管报表显示,其净资本为 6000万元,中国证监会派出机构在对该公司报表进行非现场检查时发现存在以下问题:第一,公司未充分计提资产减值准备,按照规定应补提 300万元;第二,公司未准确计提预计负债,按照规定应补提150万元,在针对上述问题进行调整后,该公司的股东净资本为( )万元。
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某公司拟注册期货公司,注册资本为1亿元,其中包括人民币7000万元和 3000万元的其他公司股权。根据以上事实,下列选择中正确的有()。
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(张华担任某期货公司业务主管,对自己与公司客户及公司领导之间的关系有如下认识,其中,正确的是()。
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甲是某期货公司的客户,如果该期货公司进行混码交易,但可证明已按照甲的交易指令入市交易的,则对交易中的损失()。
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根据相关法律规定,可以用作期货保证金的有价证券是( )。
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由于透支交易,期货公司可能面临的行政处罚有( )。
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甲公司在期货公司股东会的表决权所占比例为( )。
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下列关于期货公司与甲公司关系的表述,错误的是( )。
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对于王某被捕一事的处理,下列说法正确的是( )。
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对于该公司被监管机构处罚一事的处理,下列做法正确的是( )。
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关于期货公司拟更换董事长,以下说法正确的是( )。
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关于王某的股权受让行为,下列说法正确的是( )。
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期货公司可以存放甲保证金的账户包括( )。
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某日,客户甲需从期货公司出金100万元,期货公司和客户应当通过( )账户进行转账。
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刘某违反的期货从业人员执业行为准则是( )。
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刘某可能受到的纪律惩戒是( )。
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下列关于期货交易风险说明书的表述,正确的是( )。
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对于王某在乙期货公司期货交易亏损的20万元损失,下列关于责任的表述,正确的是( )。
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下列关于教育局与营业部签订的期货经纪合同效力的表述,正确的是( )。
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下列关于营业部所欠教育局款项清偿的表述,正确的是( )。
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下列关于期货公司行为的表述,正确的是( )。
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在发生客户保证金不足的情况下,期货公司和客户应当采取的正确措施是( )。
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关于期货公司对小王的强行平仓行为,下列说法正确的是( )。
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如果期货公司对小王强行平仓后资金仍不足以弥补合约损失的,期货公司应当采取的措施是( )。
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如果因未能按计划交割,造成甲一定损失,则甲可以( )。
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对于货物的质量问题,乙应当向( )主张权利。
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期货公司私下对冲、对赌,未将甲的指令入市交易等形成的交易结果( )。
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如果期货公司进行混码交易,但可证明已按照甲的交易指令入市交易的,则对交易中的损失( )。
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下列关于此案件的处理,正确的是( )。
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如果A期货公司不具有从事期货经纪业务的资格,则下列说法正确的是( )。
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若甲为个人投资者,其保证金损失数额为9万元,则甲可以得到的保障基金补偿金额为()。
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如果甲因参与非法期货交易而遭受保证金损失的,则()。
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如果甲作为机构投资者而以个人名义参与期货交易并遭受保证金损失的,按照()补偿规则进行补偿。
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赵某的行为属于不正当竞争行为,违反了()规定。
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针对赵某的行为,期货业协会给予其暂停从业资格7个月的处分,期货业协会做出该处分后,应当()。
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针对赵某的行为,期货业协会给予其暂停从业资格7个月处分,如果赵某对该处分不服,可以采取以下()救济措施。
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根据《期货从业人员职业行为准则》的规定,赵某受到暂停从业处分后,应当()。
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期货业协会在调查赵某的违规行为时,发现赵某有违反国家法律.法规的执业行为,需进行行政处罚,对此,期货业协会应该()。
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甲公司在期货公司股东会的表决权所占比例为()。
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下列关于期货公司与甲公司关系的表述,错误的是()。
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依据《期货交易管理条例》的规定,张某的行为属于()。
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依据《期货交易管理条例》的规定,张某应承担的法律责任是()。
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李某为某期货公司的总经理,王某为其高中好友,并在李某的期货公司里面开立一账户,王某借与李某之间的特殊关系,多次找到李某,要求其透漏一些期货信息,李某碍于情面,利用其职权从证券交易所获得的信息,透露(告知)某些期货价格可能会上涨,结果王某从中获利二十余万元,并给予李某好处费五万元。本案例中关于李某,下列说法正确的是()。
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刘某违反的期货从业人员执业行为准则是( )。
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刘某可能受到的纪律惩戒是( )。
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下列关于教育局与营业部签订的期货经纪合同效力的表述,正确的是( )。
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下列关于营业部所欠教育局款项清偿的表述,正确的是( )。
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下列关于期货公司行为的表述,正确的是( )。
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在发生客户保证金不足的情况下,期货公司和客户应当采取的正确措施是( )。
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关于期货公司对小王的强行平仓行为,下列说法正确的是( )。
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如果期货公司对小王强行平仓后资金仍不足以弥补合约损失的,期货公司应当采取的措施是( )。
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期货公司私下对冲.对赌,未将甲的指令入市交易等形成的交易结果( )。
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如果期货公司进行混码交易,但可证明已按照甲的交易指令入市交易的,则对交易中的损失( )。
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下列关于此案件的处理,正确的是( )。
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如果A期货公司不具有从事期货经纪业务的资格,则下列说法正确的是( )。
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A期货公司与甲客户签订期货经纪合同,但对下达交易的指令未作约定。甲客户因临时出差,便委托朋友乙客户为其下达交易指令,但是并没有签发授权委托书,后A期货公司按照乙客户的交易指令为甲客户下单。由于乙客户对行情判断失误,造成甲客户的巨额亏损,甲客户出差回来对亏损不予承认,要求期货公司赔偿损失。下列关于责任承担的说法,正确的是( )。
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2000年3月,香港期货交易所与( )完成股份制改造,并与香港中央结算有限公司合并,成立香港交易及结算所有限公司(HKEx)。[2015年5月真题]
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芝加哥期货交易所(CBOT)的利率期货交易以( )交易为主。[2015年5月真题]
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现代意义上的期货交易起源于( )。[2015年5月真题]
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1972年5月,芝加哥商业交易所(CME)推出( )交易。[2015年3月真题]
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1882年CBOT允许( ),大大增加了期货市场的流动性。[2015年3月真题]
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2006年9月,( )成立,标志着中国期货市场进入商品期货与金融期货共同发展的新阶段。[2015年3月真题]
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芝加哥期货交易所成立之初,采用签订( )的交易方式。[2014年11月真题]
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下列商品期货不属于能源期货的是( )期货。[2014年11月真题]
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1982年,美国( )上市交易价值线指数期货,标志着股指期货的诞生。[2013年3月真题]
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1975年10月,芝加哥期货交易所上市的( )期货,是世界上第一个利率期货品种。[2012年9月真题]
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( )是全球金属期货的发源地。[2012年5月真题]
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世界首家现代意义上的期货交易所是( )。[2011年11月真题]
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依据《期货交易管理条例》,我国期货经纪公司的注册资本金须( )万元人民币。[2010年6月真题]
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改革开放以来,( )标志着我国期货市场起步。[2010年5月真题]
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目前,世界上最具影响力的能源产品交易所是( )。
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( )的集中化和组织化,为期货交易的产生和期货市场的形成奠定了基础。
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芝加哥期货交易所引进了远期合同,其原因是( )。
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芝加哥期货交易所于( )年开始实行保证金制度。
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最早出现的商品期货是( )。
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农产品期货是指以农产品为标的物的期货合约。下列不是以经济作物作为期货标的物的农产品期货是( )。
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最早产生的金融期货品种是( )。
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关于金融期货三大类别出现的先后顺序,下列排列正确的是( )。
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芝加哥商业交易所集团是由美国两家著名期货交易所( )合并而成。
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1992年9月,我国第一家期货经纪公司( )成立。
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( )是经国务院同意、中国证监会决定设立的期货保证金安全存管机构。
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美国第一家公司制交易所是( )。
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人民币远期利率协议于( )首次推出。
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期权是给予( )购买或出售标的资产的权利。
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( )国务院出台了《关于进一步促进资本市场健康发展的若干意见》(简称新“国九条”)。
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1981年IBM与( )在伦敦签署的利率互换协议是世界上第一份利率互换协议。
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第一张标准化期权合约出现在( )。
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1848年,芝加哥的82位商人发起组建了( )。[2016年3月真题]
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1990年10月12日,( )经国务院批准成立,以现货交易为基础,逐渐引入期货机制,迈出了中国期货市场发展的第一步。[2016年11月真题]
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( )可以作为金融期货的标的。[2012年9月真题]
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下列属于金融期货的有( )。[2012年3月真题]
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现代意义上的期货市场产生的标志是( )。[2010年5月真题]
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商品期货主要分为( )。
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下列农产品期货标的物是经济作物的有( )。
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金融期货产生的历史背景包括( )。
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我国期货市场在过去的20年发展过程中,经历了( )等阶段。
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1999年国务院及中国证监会分别颁布了( ),从而加强了对期货市场的法制监管。
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国内期货市场第二轮治理整顿措施包括( )。
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下列对中国期货保证金监控中心描述正确的有( )。
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常见的远期交易包括( )。
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最常见,最重要的互换交易有( )。
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我国期货创新发展阶段的大事有( )。
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国际互换与衍生品协会制定了互换交易的( )。
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ISDA主协议具有特殊的三项制度基础,包括( )。
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1972年5月,芝加哥商业交易所交易的外汇期货交易品种包括( )。
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1975年,LME最先推出了利率期货合约。( )[2015年5月真题]
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芝加哥期货交易所(CBOT)是最早推出外汇期货交易的交易所。( )[2015年5月真题]
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一般认为,期货交易最早萌芽于欧洲。( )[2013年3月真题]
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中国期货保证金监控中心的成立,有利于保证期货交易资金安全,维护投资者利益。( )[2009年11月真题]
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1865年,以芝加哥商业交易所推出标准化合约为标志,真正意义上的期货交易和期货市场开始形成。( )
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国际期货市场的发展,经历了由金融期货到商品期货的发展历程。( )
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20世纪70年代,固定汇率制取代了浮动汇率制,在这种背景下,金融期货应运而生。( )
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目前,在国际期货市场上,商品期货已经占据了主导地位,并且对整个世界经济产生了深远的影响。( )
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1993年11月,国务院发布《关于制止期货市场盲目发展的通知》,提出了“规范起步、加强立法、一切经过试验和从严控制”的原则。这标志着我国期货市场第一轮治理整顿的开始。( )
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中国期货业协会成立,标志着中国期货行业自律组织的诞生。( )
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进入新世纪以来,“快速发展”成为中国期货市场的主旋律和鲜明主题。( )
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期货合约的具体内容根据交易双方协定确定。( )
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远期,也称为远期合同或远期合约,一般在交易所内完成。( )
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互换协议仅交换一次现金流。( )
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远期合约可以看成仅交换一次现金流的互换。( )
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期权只能在交易所交易。( )
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第一个外汇远期市场于1983年诞生于英国伦敦。( )
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20世纪70年代末,美国的货币交易商为了逃避外汇管制而开发了货币互换。( )
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做市商扮演着经纪人角色,为客户寻找交易对手并赚取佣金。( )
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关于期货交易与远期交易的描述,以下正确的是( )。[2014年11月真题]
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下列关于期货交易保证金的说法,错误的是( )。[2015年7月真题]
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期货合约标准化指的是除( )外,其所有条款都是预先规定好的,具有标准化的特点。[2012年11月真题]
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期货交易的对象是( )。[2012年5月真题]
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期货合约与远期现货合约的根本区别在于( )。[2012年5月真题]
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非会员单位只能通过期货公司会员进行期货交易,体现了期货交易的( )特征。[2011年9月真题]
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期货交易中的“杠杆交易”产生于( )制度。[2010年5月真题]
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期货合约标准化是指除( )外的所有条款都是预先由期货交易所统一规定好的,这给期货交易带来很大便利。
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关于期货交易特征的描述,不正确的是( )。
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期货交易所规定,只有( )才能入场交易。
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期货交易实行保证金制度,保证金比率一般为合约价值的( )。
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绝大部分期货交易都可以免除履约责任,这是因为期货交易具有( )的特点。
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期货投机具有( )的特征。
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( )属于现货交易,是现货交易在时间上的延伸。
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期货交易有( )和到期交割两种履约方式。
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远期合约的最终履约方式为( )。
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在期货交易中,买卖双方都要缴纳期货合约价值( )的保证金。
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在期货交易中,大多数投资者选择( )方式了结仓位。
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实践中常用期货给( )进行套期保值。
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互换交易主要通过( )方式撮合成交。
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下列关于期货交易的基本特征的说法,错误的是( )。[2016年9月真题]
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外汇期货和外汇远期的主要差异有( )。[2015年11月真题]
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某食用油压榨企业,为保证其原料大豆的来源和质量,选择了期货市场实物交割,这是由于( )。[2015年5月真题]
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由于( )等原因,使远期交易面临着较大风险和不确定性。[2015年3月真题]
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关于期货交易的正确描述是( )。[2011年9月真题]
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关于期货交易中“买空卖空”,描述正确的有( )。[2011年5月真题]
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期货合约的( )等都是预先由期货交易所规定好的,具有标准化的特点。
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期货交易的基本特征包括( )等。
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下列关于期货交易双向交易和对冲了结的说法,正确的有( )。
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下列关于期货交易,说法正确的是( )。
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对于期货交易来说,下列哪些特点有助于提升期货市场的流动性?( )
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关于期货交易和远期交易,下列叙述正确的有( )。
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现货交易、远期交易、期货交易三者之间的联系包括( )。
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远期交易信用风险较大的原因在于( )。
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期货合约和场内期权合约的共同点有( )。
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期货和期权的区别有( )。
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期权交易中,投资者了结的方式包括( )。
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期货与互换的区别有( )。
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期货交易的对象包括实物商品和金融产品。( )[2015年5月真题]
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期货市场是一个高度组织化的市场,因此,不允许没有实物的交易者卖出期货合约。( )[2013年3月真题]
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远期交易是指买卖双方签订远期合同,规定在未来某一时间进行实物商品交收的一种交易方式。( )[2011年11月真题]
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由于期货合约的标准化,其流动性一般强于远期合约。( )[2011年5月真题]
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期货交易以公开竞价的方式集中进行。( )[2010年6月真题]
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期货交易合约和远期交易合约都属于远期合约,但存在标准化与非标准化的区别。( )[2009年11月真题]
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处在期货市场外的期货交易者可以自行进行交易。( )
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期货交易实行到期一次性结清的结算方式。( )
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期货交易的双向机制使期货交易具有高收益和高风险的特点。( )
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在期货交易中,允许当日出现负债结算,但负债的额度有限制。( )
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人们出于投机心理开始从事期货交易。( )
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期货交易和远期交易都有实物交割和对冲平仓两种履约方式。( )
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期权交易是期货期权交易的基础,标的物的价值决定了期货期权执行价格和权利金水平。( )
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远期合约是期货和互换的基础,期货和互换是对远期合约在不同方面创新后的衍生工具。( )
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互换协议和期货交易的违约风险主要取决于对手的信用。( )
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期货市场规避风险的功能是通过( )实现的。[2015年9月真题]
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禽流感疫情过后,家禽养殖业恢复,玉米价格上涨。某饲料公司因提前进行了套期保值,规避了玉米现货风险,这体现了期货市场的( )作用。[2015年9月真题]
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期货市场可对冲现货市场风险的原理是( )。[2015年3月真题]
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期货市场近似于( )市场。[2012年11月真题]
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套期保值是通过建立( )机制,以规避价格波动风险的一种交易方式。[2011年9月真题]
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期货市场为生产经营者提供了规避、转移或分散( )的良好途径。
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期货市场的套期保值功能是将市场价格风险主要转移给了( )。
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一般情况下,同一种商品在期货市场和现货市场上的价格变动趋势( )。
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某大豆经销商,3个月后要采购300吨大豆,为了规避价格风险,买入3个月后到期的大豆期货合约,下列说法中正确的是( )。
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某玉米种植者6月份播种,预计10月份收获,预期玉米产量为300吨。由于玉米价格可能在收获期下跌,给种植者造成损失,则该种植者为规避此风险,下列方法中最好的是( )。
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期货市场价格是在公开、公平、高效、竞争的期货交易运行机制下形成的,对该价格的特征表述不正确的是( )。
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期货市场具有价格发现的功能,下列叙述中错误的是( )。
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期货价格及时向公众披露,从而能够迅速地传递到现货市场,这反映了期货价格的( )。
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期货价格真实地反映供求及价格变动趋势,具有较强的预期性、连续性和公开性,所以在期货交易发达的国家,期货价格被视为一种( )。
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( )能反映未来一定时期价格的变化趋势,具有超前预期性。
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下列例子中,体现期货市场有助于稳定国民经济的是( )。
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( )可以作为未来某一时期现货价格变动趋势的“晴雨表”。
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金融期货的迅猛发展以及( ),为越来越多的机构和个人提供了资产配置的平台。
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假设其他条件不变,我国东北灾害性天气的出现,将对下列哪些期货合约价格造成影响?( )[2015年7月真题]
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期货交易之所以具有发现价格的功能,是因为( )。[2015年5月真题]
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利用期货市场进行套期保值,有助于生产经营者( )。[2013年3月真题]
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期货市场的参与者包括( )。
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期货交易的功能包括( )。
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下列有关期货市场的规避风险功能,说法正确的有( )。
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套期保值可以( )风险。
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套期保值有助于规避价格风险,是因为( )。
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下列关于套期保值及期货市场风险的说法正确的是( )。
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下列关于期货市场价格发现特点的说法,不正确的有( )。
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对于期货价格的理解,下列描述正确的有( )。
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期货市场对某大豆生产者的影响可能体现在( )。
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期货市场是一个近乎完全竞争的高度组织化和规范化的市场的原因包括( )。
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期货市场在一定程度上满足了投资者( )的需求。
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投资者利用期货对投资组合的风险进行对冲,主要利用期货的( )特性。
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投机者在客观上承担了套期保值所转移的风险。( )[2014年11月真题]
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期货市场可以降低现货价格波动对生产经营的不利影响,有助于稳定国民经济。( )[2013年3月真题]
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利用期货市场进行套期保值,有助于企业生产活动的平稳进行。( )[2011年9月真题]
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现货风险在期货市场上消失了。( )
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期货市场的套期保值功能可以帮助生产经营者消灭大部分市场价格风险。( )
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一般情况下,对同一种商品来说,期货市场和现货市场的价格变动趋势是相反的。( )
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期货投机者、其他套期保值者的参与是套期保值实现的条件。( )
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价格发现是期货市场所特有的。( )
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期货市场形成的价格之所以为公众所承认,是因为期货市场特有的机制使得期货价格具有预期性、连续性、公开性、权威性四个特点。( )
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按照规定,所有期货合约买卖都必须在交易所的交易场内通过公开竞价的方式进行,不允许场外交易。( )
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所有在期货交易所达成的交易及其价格都只能在会员内部进行通报。( )
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期货价格是周期性、间歇性地反映供求关系及其变化趋势的一种价格。( )
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价格发现功能是期货市场所特有的功能。( )
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投资者只能利用期货降低投资组合的风险。( )
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对冲交易的实质是在不同时间分别进行两笔方向相反、数量相当的交易。( )
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对于一个持有股票的投资者,当预期股指下跌时,可以做空期货降低β系数,且期货沽空头寸大于股票头寸,这样在下跌行情也是进攻性的头寸,股票价格下降不但保护了原有组合资产,同时还能获取一定的收益。( )
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公司制期货交易所股东大会的常设机构是( ),行使股东大会授予的权力。[2015年9月真题]
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( )不属于期货交易所的职能。[2015年5月真题]
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会员制期货交易所的最高权力机构是( )。[2015年3月真题]
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下列关于郑州商品交易所的表述,正确的有( )。[2013年3月真题]
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会员制期货交易所的理事会对( )负责。[2012年3月真题]
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公司制期货交易所的经理由( )聘任。[2012年3月真题]
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( )不属于期货交易所的特性。
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期货交易所可以( )。
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下列不属于期货交易所风险管理制度的是( )。
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不以营利为目的的期货交易所是( )。
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会员制期货交易所专业委员会的设置由( )确定。
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公司制期货交易所的最高权力机构是( )。
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在公司制期货交易所中,由( )对公司财务以及公司董事、总经理等高级管理人员履行职责的合法性进行监督,维护公司及股东的合法权益。
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( )期货交易所首先适用公司法的规定,只有在公司法未作规定的情况下,才适用民法的一般规定。
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期货交易所按照其章程的规定实行( )。
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郑州商品交易所最初开展( )交易,主要交易品种包括棉花、白糖等。
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郑州商品交易所上市品种有( )。
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在大连商品交易所上市的期货品种包括( )等。[2015年5月真题]
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我国推出的化工类期货品种有( )等。[2015年5月真题]
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会员制期货交易所一般设有( )。[2015年5月真题]
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郑州商品交易所的上市品种包括( )等。[2015年5月真题]
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为保证期货交易的顺利进行,交易所制定了相关风险控制制度,包括( )等。[2015年3月真题]
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会员制期货交易所会员应当履行的主要义务包括( )。[2015年3月真题]
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我国大连商品交易所推出的化工类期货品种有( )。[2015年3月真题]
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下列关于期货交易所性质的表述,正确的有( )。[2015年3月真题]
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上海期货交易所上市的期货品种包括( )等。[2014年11月真题]
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公司制期货交易所的组织架构一般包括( )。[2014年11月真题]
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目前世界上期货交易所的组织形式一般可分为( )。[2012年9月真题]
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在我国,期货交易所会员资格的获得方式主要有( )。[2012年5月真题]
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以下属于会员制期货交易所特征的是( )。[2012年5月真题]
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期货市场由( )构成。
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世界各地会员制期货交易所的会员构成分类不尽相同,有( )等。
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会员制期货交易所会员的基本权利包括( )。
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会员制期货交易所设立的专业委员会有( )。
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会员制期货交易所根据工作职能需要设置相关业务部门,一般包括( )等部门。
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会员制和公司制期货交易所的主要相同点有( )。
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会员制期货交易所和公司制期货交易所的区别主要表现为( )。
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1998年,上海期货交易所由( )合并组建而成。
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中国金融期货交易所是经国务院同意,中国证监会批准,由( )等共同发起设立的金融期货交易所。
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大连商品交易所上市交易的化工类期货品种有( )。
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中国金融期货交易所上市交易的期货品种有( )。
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期货交易所是为期货交易提供场所、设施、相关服务和交易规则的机构。( )[2015年11月真题]
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中国金融期货交易所的权力机构是股东大会。( )[2015年7月真题]
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中国金融期货交易所以营利为目的。( )[2014年11月真题]
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我国期货交易所的会员必须是中华人民共和国境内登记注册的企业法人或者其他经济组织。( )[2012年9月真题]
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我国期货交易所实行当日无负债结算制度。( )[2012年5月真题]
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目前,我国期货交易所均为会员制交易所。( )[2012年3月真题]
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期货交易所有权制定期货合约的具体条款。( )
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各个国家期货交易所的组织形式不完全相同,一般可分为会员制和公司制两种。( )
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会员制期货交易所是由全体会员共同出资组建的。( )
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会员制期货交易所的会员有全权会员和结算会员之分。( )
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会员制交易所的会员在进场交易或代理客户交易之前必须取得会员资格。( )
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期货交易所会员资格不得转让。( )
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公司制期货交易所的盈利来自通过交易所进行期货交易而获得的收益。( )
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在公司制期货交易所内进行期货交易,不需要获得会员资格。( )
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郑州商品交易所是在郑州农产品批发市场的基础上发展起来的,成立于1990年10月12日。( )
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中国金融期货交易所上市交易的是金融期货品种,目前主要品种是上证综指股指期货。( )
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欧美国家交易所会员以自然人为主。( )
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只有成为交易所的会员,才能在期货交易所进行交易。非会员则须通过期货公司代理交易。( )
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从期货交易所与结算机构的关系来看,我国期货结算机构属于( )。[2015年9月真题]
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关于我国期货结算机构与交易所的关系,表述正确的是( )。[2014年11月真题]
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中国金融期货交易所采取( )结算制度。[2013年3月真题]
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关于我国三家商品期货交易所结算制度的说法,正确的是( )。[2012年5月真题]
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中国金融期货交易所为了与其分级结算制度相对应,配套采取( )。[2011年5月真题]
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当期货交易成交之后,买卖双方缴纳一定的保证金,( )就承担起保证每笔交易按期履约的责任。
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由于期货结算机构的担保履约作用,结算会员及其客户可以随时对冲合约而不必征得原始对手的同意,使得期货交易的( )方式得以实施。
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一般情况下,结算会员收到通知后必须在( )将保证金缴齐,否则不能继续交易。
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下列关于结算机构职能的说法,不正确的是( )。
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便于交易所掌握市场参与者的资金情况,可以根据交易者的资金和头寸情况及时控制市场风险的期货结算机构的组织方式是( )。
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下列关于结算机构的说法,不正确的是( )。
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在我国,( )具备直接与中国金融期货交易所进行结算的资格。
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我国商品期货交易所的期货公司会员由( )提供结算服务。[2016年11月真题]
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期货结算机构的作用有( )。[2015年11月真题]
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期货结算机构的职能包括( )。[2015年5月真题]
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关于期货结算机构的表述正确的有( )。[2012年5月真题]
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下列职能中,( )是我国期货交易所的职能。[2011年11月真题]
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关于中国金融期货交易所结算体系,描述正确的是( )。[2011年5月真题]
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中国金融期货交易所的全面结算会员( )。[2011年5月真题]
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以下不属于期货结算机构的组织形式的是( )。[2009年11月真题]
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作为某一期货交易所内部机构的结算机构,它的优点在于( )。
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关于结算机构是独立的结算公司的说法,正确的是( )。
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国际期货市场的结算体系大体上可以分为下列( )层次。
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中国金融期货交易所结算会员分为( )。
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下列( )的结算机构是设立在期货交易所内的内部机构。
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目前,我国没有实行分级结算制度的期货交易所有( )。
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实行会员分级结算制度的期货交易所应当配套建立结算担保金制度。结算担保金包括( )。
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关于结算担保金的说法,正确的有( )。
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在期货市场上,结算部门的职能是提供交易设施。( )[2015年9月真题]
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我国期货结算机构是由几个期货交易所共同拥有的相对独立的结算机构。( )[2015年7月真题]
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期货结算机构的主要职能包括:担保交易履约、结算交易盈亏和控制市场风险。( )[2015年3月真题]
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中国金融期货交易所的非结算会员通过结算会员进行结算。( )[2010年6月真题]
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期货公司的结算部门作为结算保证金收取、管理的机构,承担着控制市场风险的职责。( )[2010年3月真题]
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期货市场上的结算机构承担起保证每笔交易按期履约的责任,大大的降低了交易的信用风险。( )
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一般情况下,结算会员收到追加保证金的通知后必须在当日交易所收市前将保证金缴齐,否则不能参与次日的交易。( )
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交易结算会员只能为与其签订结算协议的交易会员办理结算、交割业务。( )
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代理客户进行期货交易并收取交易佣金的中介组织是( )。[2015年7月真题]
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关于期货公司资产管理业务,资产管理合同应明确约定( )。[2015年7月真题]
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证券公司受期货公司委托从事中间介绍业务时,可( )。[2015年5月真题]
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在我国期货公司中,对期货公司经营管理行为的合法合规性进行审查、稽核的部门是( )。[2015年5月真题]
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期货公司对其营业部不需( )。[2015年5月真题]
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我国期货公司须建立以( )为核心的风险监控体系。[2015年3月真题]
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首席风险官是负责对期货公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况进行监督检查的期货公司高级管理人员,向期货公司( )负责。[2014年11月真题]
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期货公司的职能不包括( )。[2014年11月真题]
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受我国现行法规约束,目前期货公司不能( )。[2011年9月真题]
-
目前,我国已引入IB制度,由( )担任期货公司的介绍经纪人,为其提供中间介绍业务。[2011年5月真题]
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期货公司不可以( )。
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我国对期货公司业务实行( )制度。
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( )是期货公司法人治理结构的核心内容。
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期货公司应当设( ),对期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理状况进行监督、检查。
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期货公司接受客户书面委托,根据有关规定和合同约定,运用客户委托资产进行投资,并按照合同约定收取费用或者报酬的业务活动是( )。
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期货保证金( )属于期货服务机构,是由交易所指定,协助交易所办理期货交易结算业务的银行。
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( )我国取消了券商IB业务资格的行政审批。
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介绍经纪商是指( )。
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期货实物交割环节,提供交割服务和生成标准仓单必经的期货服务机构是( )。[2016年9月真题]
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目前,国内期货公司除了可申请经营境内期货经纪业务外,还可以申请( )。[2015年11月真题]
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期货公司资产管理业务的投资范围包括( )。[2015年9月真题]
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关于期货公司的表述,正确的有( )。[2015年7月真题]
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我国对于期货公司经营管理方面的规定,表述正确的有( )。[2015年5月真题]
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属于期货公司资产管理业务的操作有( )。[2015年5月真题]
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期货投资咨询业务允许期货公司( )。[2015年5月真题]
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关于期货居间人表述正确的有( )。[2015年3月真题]
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在我国,期货公司与其控股股东之间应在( )等方面严格分开、独立经营、独立核算。[2012年9月真题]
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下列关于国内期货保证金存管银行的表述,正确的有( )。[2012年9月真题]
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下列属于我国期货中介与服务机构的有( )。[2012年5月真题]
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下列关于期货居间人说法正确的有( )。[2011年5月真题]
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期货公司建立并完善公司治理的原则有( )。
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我国期货公司与控股股东之间应保持( )。
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期货公司风险管理制度的核心体现为( )。
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期货居间人的下列行为属于越权的有( )。
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指定交割仓库的日常业务分为( )等阶段。
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以下( )是证券公司从事介绍业务与期货公司签订委托协议应包含的内容。
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交割仓库不得( )。
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非银行金融机构包括( )。
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期货公司与其他金融机构的差异有( )。
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居间人可以是期货公司的在职员工。( )[2015年5月真题]
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在我国,期货公司应建立由股东会、董事会、监事会、经理层和公司员工组成的合理的公司治理结构。( )[2012年5月真题]
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在我国,期货公司可以代理客户进行期货交易。( )
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期货公司拟解聘首席风险官的,应当有正当理由并向公司董事会报告。( )
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期货公司应建立以净资本为核心的动态风险监控和资本补足机制,确保净资本等风险监管指标持续符合标准。( )
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期货公司可以按照规定委托其他机构或者接受其他机构委托从事中间介绍业务。( )
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在我国,证券公司作为券商IB可以利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金。( )
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期货信息资讯机构通过差异化信息服务和稳定、快捷的交易系统达到吸引客户的目的。( )
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中国证监会对存管银行的期货结算业务进行监督。( )
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期货交易的交割,在交割仓库的组织下进行。交割仓库不得限制实物交割总量。( )
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介绍经纪商(IB)一词源自欧美,是指机构或个人接受期货经纪商委托,介绍客户给期货经纪商并收取一定佣金的业务,在国际上一般以个人的形式存在。( )
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在中国境内,参与金融期货与股票期权交易前需要进行综合评估的是( )。[2015年11月真题]
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中国期货保证金监控中心由期货交易所出资设立,其业务接受( )领导、监督和管理。[2015年5月真题]
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受聘于商品基金经理(CPO),主要负责帮助CPO挑选商品交易顾问(CTA),监督CTA交易活动的是( )。[2015年3月真题]
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在美国,为商品交易顾问(CTA)提供进入各交易所进行期货交易途径的期货中介机构属于( )。[2012年9月真题]
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( )是商品基金的主要管理人,是基金的设计者和运作的决策者。[2011年5月真题]
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下列关于对冲基金的说法错误的是( )。
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将募集的资金投资于多个对冲基金,而不是投资于股票、债券的基金是( )。
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在一个期货投资基金中具体负责交易操作的是( )。
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( )一般是商业银行、储蓄银行、大型投资公司等独立的金融机构,主要负责记录、报告并监督基金在证券市场和期货市场上的所有交易,保管基金资产,计算财产本息等。
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下列对期货基金组织结构的描述,不正确的是( )。
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下列关于期货投资的说法,正确的是( )。
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个人投资者在申请开立金融期货交易编码前,申请开户时保证金账户可用资金余额不低于人民币( )万元。
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风险管理子公司提供风险管理服务或产品时,其可以选择的自然人客户为可投资资产高于( )万元的高净值自然人客户。
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对冲基金通常是不受监管的组合投资,其出资人一般在( )人以下,而且对投资者有很高的资金实力要求。
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通过将客户限定于少数十分老练而富裕个体(采用有限合伙的形式)以避开管制,并追求大量金融工具投资和交易运用下的高回报率的基金形式是( )。
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期货市场中,属于机构投资者的有( )。[2015年9月真题]
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根据期货投资者入市目的的不同,可将期货投资者分为( )。[2015年5月真题]
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根据金融期货投资者适当性制度,对于自然人开户,以下说法正确的是( )。[2015年3月真题]
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商品期货行业中的参与者包括( )。[2010年5月真题]
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商品基金经理(CPO)在投资管理方面的职责包括( )。[2009年11月真题]
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商品期货的套期保值者包括( )。
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下列关于套期保值者的说法,正确的有( )。
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金融期货的套期保值者有( )。
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下列关于对冲基金的说法,正确的有( )。
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下列关于商品投资基金的说法,正确的有( )。
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下面对期货基金的参与者描述正确的有( )。
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交易经理(TM)的主要职责包括( )。
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下列关于商品投资基金和对冲基金的说法,正确的有( )。
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根据机构投资者是否与期货品种的现货产业有关联,机构投资者可分为( )。
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个人投资者在申请开立金融期货交易编码前,需先由期货公司会员对投资者进行综合评估。具体要求有( )。
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个人投资者参与期权交易,具体应当符合下列哪些条件?( )
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根据股票期权投资者适当性管理制度,期货公司应当( )。
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在我国金融期货市场上,将机构投资者区分为特殊单位客户和一般单位客户。特殊单位客户是指( )。
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一般单位客户在金融市场开立交易编码前,需要根据投资者适当性制度的规定,由期货公司会员对一般单位客户的( )和相关制度等进行综合评估。
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在我国股票期权市场上,专业机构投资者包括( )。
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在中国境内,中国期货市场监控中心建立和完善期货保证金监控机制,及时发现并报告期货保证金风险状况,配合期货监管部门处置风险事件。( )[2015年9月真题]
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在中国境内,个人投资者无论是参与金融期货交易还是参与股票期权交易,均须符合投资者适当性制度的要求。( )[2015年7月真题]
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对冲基金和商品投资基金均将期货作为投资组合的重要组成部分。( )[2012年5月真题]
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期货市场是一个高风险的市场,数量众多的个人投资者是稳定市场的重要力量。( )
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对冲基金是以期货投资为主的基金类型。( )
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共同基金通常被称为另类投资工具或其他投资工具。( )
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期货基金内部雇佣关系是:在管理期货基金内部时,交易经理受聘于CPO,CTA受聘于交易经理。同时,FCM受托于交易经理,但接受CTA的交易指令。( )
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在我国股票期权市场上,将机构投资者区分为专业机构投资者和普通机构投资者。( )
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除法律、法规、规章以及监管机构另有规定外,专业机构投资者参与期权交易,不对其进行适当性管理综合评估。( )
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在我国境内,对于单位客户,无论是特殊的还是一般的,都必须根据投资者适当性控制制度通过综合评估才可以参与金融期货交易。( )[2016年9月真题]
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期货合约是由( )统一制定的。[2015年5月真题]
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在期货交易所中,每次报价必须是期货合约规定的最小变动价位的( )。[2015年5月真题]
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某日,我国菜籽油期货某合约的收盘价为9910元/吨,结算价位9900元/吨,若该合约每日价格最大波动限制为±3%,最小变动价位为2元/吨,则下一交易日菜籽油期货合约允许的报价范围为( )元/吨。[2015年5月真题]
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以下有关交割的说法不正确的是( )。[2012年5月真题]
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采用现金交割方式的是( )期货。[2011年9月真题]
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我国期货交易所涨跌停板一般是以期货合约在上一交易日的( )为基准确定的。[2009年11月真题]
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下列不适合作为期货合约标的的是( )。
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期货合约标的价格波动幅度应该( )。
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期货交易所交易的每手期货合约代表的标的商品的数量称为( )。
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期货合约中的惟一变量是( )。
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设置最小变动价位是为了保证市场有适度的( )。
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下列关于期货合约最小变动价位的说法,不正确的是( )。
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如果交易商在最后交易日仍未将期货合约平仓,则必须( )。
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( )是指合约标的物所有权进行转移,以实物交割或现金交割方式了结未平仓合约的时间。
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关于交割等级,以下表述错误的是( )。
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关于交易手续费,下列说法不正确的是( )。
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我国铜期货合约的交易代码是( )。
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除了合约名称、交易单位、报价单位、最小变动价位等条款,期货合约中还规定了( )这一重要条款。
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( )是指每手期货合约代表的标的物的价值。
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我国期货交易所日盘交易每周交易( )天。
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中国金融期货交易所沪深300指数期货的交易代码为( )。
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当1手沪深300指数期货合约的价值为120万元时,该指数合约为( )点。[2016年11月真题]
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期货合约的主要条款包括( )等。[2015年9月真题]
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关于期货合约最小变动值,以下表述正确的是( )。[2015年7月真题]
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期货合约的名称应注明( )。[2015年5月真题]
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商品期货合约交割月份的确定一般受该合约标的物的( )等方面的特点影响。[2015年5月真题]
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我国每手合约的最小变动值为25元的期货是( )期货。[2015年3月真题]
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某食用油压榨企业,为保障其原料大豆的来源和质量,选择了期货市场实物交割,这是由于( )。[2014年11月真题]
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一般而言,在选择期货合约的标的时,需要考虑的条件包括( )等。[2014年11月真题]
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关于我国期货合约名称的描述,正确的有( )。[2012年9月真题]
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在我国,已上市能源化工类期货品种的交易所有( )。[2012年5月真题]
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期货合约的主要条款包括( )等。[2012年5月真题]
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下列期货品种中,目前采用现金交割方式的有( )。[2012年5月真题]
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关于期货合约描述正确的是( )。[2011年5月真题]
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期货交易所指定交割仓库时,主要考虑指定交割仓库的( )。[2011年5月真题]
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商品期货合约名称中一般注明( )。[2009年9月真题]
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期货合约的标准化( )。[2009年9月真题]
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确定商品期货合约交易单位的大小,主要应当考虑( )。
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下列关于商品期货合约交易单位的说法,正确的有( )。
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期货合约最小变动价位的确定,一般取决于( )。
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期货合约涨跌停板的确定主要取决于( )。
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下列关于期货合约每日价格最大波动限制的说法,正确的有( )。
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在制定期货合约标的物的质量等级时,常采用国内或国际贸易中( )的标准品的质量等级为标准交割等级。
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在交割过程中,下列行为正确的有( )。
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期货交易所统一指定交割仓库,其目的有( )。
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金融期货交易不需要指定交割仓库,但交易所会指定交割银行。负责金融期货交割的指定银行,必须具有( )。
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交易手续费是期货交易所按( )收取的费用。
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下列关于交易手续费的说法,正确的有( )。
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其他条件不变的情况下,提高期货交易手续费会( )。
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下列关于期货合约最小变动价位的说法错误的是( )。
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一般来说,如果交易者资金规模较小,则对应的期货合约的交易单位就可以设计得大一些。( )[2015年5月真题]
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设计商品期货合约月份时,不需要考虑其生产与消费特点。( )[2015年5月真题]
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一般而言,价格波动幅度大且频繁的大宗初级商品可以作为期货合约的标的。( )[2014年11月真题]
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期货合约的交割地点是由交易双方协商确定的。( )[2012年3月真题]
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在期货市场上,套期保值者利用期货交易赚取利润,投机者利用价格波动规避价格风险。( )
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期货交易的对象是标准仓单。( )
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不具有较大供应量的产品不能成为期货合约的标的。( )
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期货合约各项条款的设计对期货交易有关各方的利益是至关重要的,但对期货交易是否活跃并无影响。( )
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在进行期货交易时,交易者可以以交易单位(合约价值)的任意倍数进行买卖。( )
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报价单位是指在期货交易所的公开竞价过程中,对合约每计量单位报价的最小变动数值。( )
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国内阴极铜报价单位以元(人民币)/吨表示。( )
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大连商品交易所豆粕期货合约的最小变动价位是1元/吨,即每手合约的最小变动值是1元/吨×10吨=10元。( )
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最小变动价位如果过小,将会减少交易量,影响市场的活跃,不利于交易者进行交易。( )
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每日价格最大波动限制条款规定的目的在于防止价格波动幅度过大而带来的风险。( )
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交易者只能在规定的交易时间内进行交易。( )
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虽然许多农产品期货的生产与消费具有很强的季节性,但是其交割月份的规定并不具有季节性特点。( )
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在进行期货交易时,交易双方无须对标的物的质量等级进行协商,但如果发生实物交割,则交易双方需要对标的物的质量等级进行协商。( )
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期货交易中,用替代品进行实物交割时,替代品与标准品之间的升贴水标准可由期货公司确定。( )
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期货交易所不允许在实物交割时,实际交割的标的物的质量等级与期货合约规定的标准交割等级有所差别。( )
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实物交割时,收货人有权选择替代品的质量等级。( )
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我国期货交易所所有交易品种均属于连续交易。( )
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期货交易报价时,超过期货交易所规定的涨跌幅度的报价( )。[2015年7月真题]
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根据我国商品期货交易规则,随着交割期的临近,保证金比率一般( )。[2015年5月真题]
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我国期货交易所的大户报告制度规定,当会员或客户的某品种持仓合约的投机头寸达到交易所规定的投机头寸持仓数量( )时,会员或客户应该向期货交易所报告自己的资金情况、持有未平仓合约情况,客户须通过期货公司会员报告。[2015年5月真题]
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我国期货市场上,某上市期货合约以涨跌停板价成交时,其成交撮合的原则是( )。[2015年3月真题]
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当客户的可用资金为负值时,( )。[2014年11月真题]
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某日,某期货合约的收盘价是17210元/吨,结算价为17240元/吨,该合约的每日最大波动幅度为±3%,最小变动价位为10元/吨,则该期货合约下一交易日涨停板价格是( )元/吨。[2012年9月真题]
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一般来说,当期货公司按规定对保证金不足的客户进行平仓时,强行平仓的有关费用和发生的损失由( )承担。[2012年9月真题]
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我国期货交易所对( )头寸实行审批制,其持仓不受持仓限额的限制。[2012年5月真题]
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下列关于我国期货交易所会员强行平仓的执行程序,说法正确的是( )。[2012年5月真题]
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一般情况下,PTA期货合约进入交割月的交易保证金标准为合约价值的( )。[2012年5月真题]
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目前在我国,某一品种某一月份合约的限仓数额规定描述正确的是( )。[2012年3月真题]
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一般情况下,当黄大豆1号期货合约的合约月份双边持仓总量为50万手时,其交易保证金比例为( )。[2011年11月真题]
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下列关于期货交易保证金制度的说法,错误的是( )。[2009年11月真题]
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期货交易中缴纳的保证金通常为合约价值的( )。[2009年11月真题]
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保证金的收取是分级进行的,期货交易所向( )收取保证金。
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下列关于交易所调整交易保证金比率的通常做法的说法正确的是( )。
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当日无负债结算制度要求对交易头寸所占用的保证金逐( )结算。
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下列关于我国期货涨跌停板制度的特点正确的是( )。
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超过交易所规定的涨跌幅度的报价( )。
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5月10日,大连商品交易所的7月份豆油收盘价为11220元/吨,结算价为11200元/吨,涨跌停板幅度为4%,则下一个交易日价格不能超过( )元/吨。
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在某合约连续出现涨(跌)停板单边无连续报价时,应实行( )。
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2010年2月20日起实施的《中国金融期货交易所风险控制管理办法》规定,股指期货合约的涨跌停板幅度为上一交易日结算价的( )。
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在国际期货市场上,持仓限额针对于( )。
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下列关于持仓限额的说法,正确的是( )。
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关于我国期货持仓限额制度的说法,正确的是( )。
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( )可根据市场风险状况,调整改变持仓报告标准。
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套期保值交易头寸实行____,其持仓____。( )
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下列关于强行平仓执行过程的说法,正确的是( )。
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期货交易所应当及时公布的上市品种合约信息不包括( )。
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期货交易所对期货交易、结算、交割资料的保存期限应当不少于( )年。
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在美国期货市场,保证金收取的规定通常为( )。[2015年9月真题]
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在我国,当会员出现( )情况时,期货交易所可以对其全部或部分持仓实施强行平仓。[2015年9月真题]
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当( )时,国内商品期货交易所可以根据市场风险调整其交易保证金水平。[2012年9月真题]
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根据涨跌停板制度,期货合约在一个交易日中的交易价格波动( )规定的涨跌幅度。[2012年5月真题]
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单边市一般是指某一期货合约在某一交易日收盘前5分钟内出现( )的情况。[2011年5月真题]
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关于套期保值审批制度,描述正确的是( )。[2010年3月真题]
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按照大户报告制度,当持仓达到交易所规定的持仓报告标准时( )。[2009年11月真题]
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在我国,期货交易所应当以适当方式发布( )等信息。[2009年11月真题]
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下列关于当日无负债结算制度的说法,正确的有( )。
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《上海期货交易所风险控制管理办法》规定,当某黄金期货合约连续3个交易日(即D1、D2、D3交易日)的累计涨跌幅(N)达到10%;或连续4个交易日(即D1、D2、D3、D4交易日)的累计涨跌幅(N)达到12%;或连续5个交易日(即D1、D2、D3、D4、D5交易日)的累计涨跌幅(N)达到14%时,交易所可以根据市场情况,采取( )等措施。
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下列属于期货涨跌停板作用的有( )。
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实施持仓限额及大户报告制度的目的有( )。
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2009年5月25日起施行的《大连商品交易所风险管理办法》规定,当棕榈油一般月份合约单边持仓大于5万手时,( )。
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我国期货交易者交纳的保证金形式有( )。
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涨跌停板制度限定了每一交易日的价格波动,交易所、会员和客户的损失可被控制在相对较小的范围内。( )[2015年9月真题]
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外汇期货保证金比例越小,由于交割波动引起的盈亏就越小,交易者的风险就越小。( )[2015年7月真题]
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会员结算准备金余额小于零,并未能在规定时限内补足的,期货交易所应对会员部分或全部持仓强行平仓。( )[2015年3月真题]
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一般来说,期货价格波动越频繁、越剧烈,该期货合约的每日涨停板幅度就应设置得越小。( )[2014年11月真题]
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我国期货交易所必须每日公布一次实物交割量。( )[2014年11月真题]
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未经期货交易所许可,任何单位和个人不得发布期货交易即时行情。( )[2010年3月真题]
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在期货交易中,只有买方必须缴纳一定的保证金,用于结算和保证履约。( )
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合约持仓量增加,应降低交易保证金,增强市场流动性。( )
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涨跌停板一般是以合约上一交易日的收市价为基准确定的。( )
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同一客户在不同期货公司会员处开仓交易,其在某期货公司的持仓合计不得超出该客户的持仓限额。( )
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根据期货交易所的规定,不同期货品种及合约的持仓限额和持仓报告标准均相同。( )
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期货公司会员、非期货公司会员、一般客户适用相同的持仓限额及持仓报告标准。( )
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在我国所有期货交易所中,套期保值交易的持仓都不受限制,套利交易的持仓都会受到限制。( )
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当会员、客户出现因违规受到交易所强行平仓处罚的情况时,交易所应对其实行强行平仓。( )
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期货交易所可以发布价格预测信息。( )
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沪深300指数期货合约持仓限额制度规定,会员和客户超过持仓限额的,暂停交易。( )[2016年9月真题]
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在我国,个人投资者从事期货交易必须在( )开户。[2015年11月真题]
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期转现交易双方商定的期货平仓价须在( )限制范围内。[2015年11月真题]
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若某期货交易客户的交易编码为001201005688,则其客户号为( )。[2015年9月真题]
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某交易者卖出4张欧元期货合约,成交价为EUR/USD=1.3210(即1欧元兑1.3210美元),后又在EUR/USD=1.3250价位上全部平仓(每张合约的金额为12.50万欧元),在不考虑手续费的情况下,该笔交易( )美元。[2015年7月真题]
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某日,某公司有甲、乙、丙、丁四个客户,其保证金占用及客户权益数据分别如下:
甲:213240,225560
乙:5156000,6440000
丙:4766350,5779900
丁:356700,356600
则( )客户将收到《追加保证金通知书》。[2015年5月真题]
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期货市场客户统一开户系统由( )建立和维护。[2015年5月真题]
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目前我国各期货交易所均采用的指令是( )。[2015年3月真题]
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在我国,大豆期货连续竞价时段,某合约最高买入申报价为4530元/吨,前一成交价为4527元/吨,若投资者卖出申报价为4526元/吨,则其成交价为( )元/吨。[2015年3月真题]
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6月5日,某客户开仓卖出我国大豆期货合约40手,成交价格4210元/吨,当天平仓20手合约,成交价格为4220元/吨,当日结算价格4225元/吨,交易保证金比例为5%,则该客户当天合约占用的保证金为( )元。[2014年11月真题]
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当市场价格达到客户预先设定的触发价格时,止损指令即变为( )。[2014年11月真题]
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某月份的豆粕期货产生开盘价时,如果最后一笔成交是全部成交,且最后一笔成交的买入申报价为2173,卖出申报价为2171,前一日收盘价为2170,则开盘价为( )。[2014年11月真题]
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某投资者在国内市场以4020元/吨的价格买入10手大豆期货合约,后以4010元/吨的价格买入10手该合约。如果此后市价反弹,只有反弹到( )元/吨时才可以避免损失(不计交易费用)。[2014年11月真题]
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在我国商品期货市场上,客户的结算通过( )进行。[2012年9月真题]
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下列关于我国期货交易所集合竞价的说法正确的是( )。[2012年5月真题]
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某交易者以3780元/吨卖出10手白糖期货合约,之后以3890元/吨的价格全部平仓,这笔交易( )元。(不计手续费等费用)[2010年6月真题]
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建立多头持仓应该下达( )指令。[2010年5月真题]
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下列指令中,不需指明具体价位的是( )。[2010年5月真题]
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在我国,某自营会员上一交易日未持有期货头寸,且结算准备金余额为100000元,当日开仓买入豆粕期货合约40手,成交价为2160元/吨,当日收盘价为2136元/吨,结算价为2134元/吨(豆粕合约交易保证金为5%)。该会员当日的结算准备金余额为( )元。(不计手续费、税金等费用)[2010年5月真题]
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客户对交易结算单记载事项有异议的,应当在( )前向期货公司提出书面异议。[2010年5月真题]
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当某商品的期货价格过低而现货价格过高时,交易者通常会( ),从而会使两者价差趋于正常。[2010年5月真题]
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( )是要求在某一时间段内执行的指令。[2010年3月真题]
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我国期货交易所目前采取的主要交易方式为( )。[2010年3月真题]
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某投资者在上一交易日的可用资金余额为60万元,上一交易日的保证金占用额为22.5万元。当日保证金占用额为16.5万元,当日平仓盈亏为5万元,当日持仓盈亏为2万元,当日出金为20万元。该投资者当日可用资金余额为( )。[2010年3月真题]
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某时刻上海期货交易所某铜合约的报价中,最优卖出价为68670元/吨,最优买入价为68700元/吨,前一成交价为68690元/吨,那么该合约的撮合成交价应为( )元/吨。[2009年11月真题]
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( )不是每个交易者完成期货交易的必经环节。
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大多数期货交易都是通过( )的方式了结履约责任。
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客户办理开户登记的正确程序依次是( )。
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在我国,期货公司在接受客户开户申请时,须向客户提供( )。
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交易者以43500元/吨卖出2手铜期货合约,并欲将最大损失额限制为100元/吨,因此下达止损指令时设定的价格应为( )元/吨。(不计手续费等费用)
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触价指令与止损指令的区别在于( )。
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市价指令的特点是( )。
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我国期货交易中,客户下单的方式不包括( )。
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要求将某一指定指令取消的指令称为( )。
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在我国期货交易所( )是由集合竞价产生的。
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( )是指在交易所交易池内由交易者面对面地公开喊价,表达各自买进或卖出合约的要求。
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关于连续竞价制,下列说法不正确的是( )。
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“一节一价制”的叫价方式在( )比较普遍。
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集合竞价采用的原则是( )。
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开盘集合竞价中的未成交申报单( )开市后竞价交易。
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结算是根据期货交易所公布的( )对交易双方的交易盈亏状况进行的资金清算和划转。
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下列哪一项与其它三项在结算方式上有所不同?( )
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会员如对结算结果有异议,一般情况下,应在( )以书面形式通知交易所。
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中国金融期货交易所规定,当日结算价是指某一期货合约( )成交价格按照成交量的加权平均价。
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下列关于结算概念与程序的说法,错误的是( )。
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结算时,交易所将会员的手续费、税金等各项费用从会员的( )中直接扣划。
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每日结算完毕后,会员的结算准备金( )时,该结算结果即视为交易所向会员发出的追加保证金通知。
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某客户开仓买入大豆期货合约20手,成交价格为2020元/吨,当天平仓10手合约,成交价格为2040元/吨,当日结算价格为2010元/吨,交易保证金比例为5%,则该客户平当日仓盈亏是____元,持仓盈亏是____元。( )
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下列哪项是结算准备金余额的计算公式?( )
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某会员在4月1日买入燃料油期货合约40手建仓,成交价为4790元/吨。当日结算价为4770元/吨,当日该会员卖出20手燃料油合约平仓,成交价为4780元/吨,交易保证金比例为8%,则该投资者当日交易保证金为( )元。
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当合约到期时,以( )进行的交割为实物交割。
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上海期货交易所大多数期货合约的交割结算价是( )。
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大连商品交易所对黄大豆1号、黄大豆2号、豆粕、豆油、玉米合约采用____交割方式,对棕榈油和线型低密度聚乙烯合约采用____交割方式。( )
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滚动交割结算价为( )的结算价。
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实物交割要求以( )名义进行。
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在实践中,最主要的标准仓单形式是( )。
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标准仓单是指( )开具并经期货交易所认定的标准化提货凭证。
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风险度是指( )。
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在我国商品期货市场上,一般客户的结算通过( )进行。
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在我国境内期货交易所,以下由集合竞价产生的价格有( )。[2015年11月真题]
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某期货公司采用的风险度计算公式为“风险度=保证金占用/客户权益×100%”,则有( )。[2015年9月真题]
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期货公司在接受客户开户申请时,必须向客户提供“期货交易风险说明书”,客户应仔细阅读并理解。以下说法正确的是( )。[2015年7月真题]
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在白糖期货市场上,甲公司为买方,开仓价格为4000元/吨,乙公司为卖方,开仓价格为4200元/吨,双方达成协议进行期转现交易,商定的协议平仓交割为4160元/吨,交收白糖价格为4110元/吨。当期货交割成本为( )元/吨时,期转现交易对双方都有利。[2015年5月真题]
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下列款项中,( )属于每日结算中要求结算的内容。[2015年3月真题]
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期货买卖双方进行期转现交易的情形包括( )。[2014年11月真题]
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关于国内期货公司为客户提供的逐日盯市和逐笔对冲结算单相关内容的描述,正确的是( )。[2014年11月真题]
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期货买卖双方进行期转现交易的情形包括( )。[2012年9月真题]
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期货交易指令的内容包括( )等。[2012年9月真题]
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在我国,客户在期货公司开户时,须签字的文件包括( )等。[2012年9月真题]
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目前,我国( )推出了期转现交易。[2012年5月真题]
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关于集合竞价的原则,正确的是( )。[2012年3月真题]
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交割商品计价以交割结算价为基础,还要考虑( )。[2010年5月真题]
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在我国,交割结算价为期货合约最后交易日的结算价的期货品种有( )期货。[2010年5月真题]
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结算完成后,期货交易所向会员提供当日结算数据,包括( )。[2010年5月真题]
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在我国,企业法人开户从事期货交易应提供( )。[2010年3月真题]
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某客户下达了“以11630元/吨的价格卖出10手上海期货交易所7月份期货”的限价指令,则可能的成交价格为( )元/吨。[2010年3月真题]
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国内期货交易所在进行计算机撮合成交时,遵循( )原则。[2010年3月真题]
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期货公司在每日结算后向客户发出交易结算单,交易结算单须载明的事项有( )等。[2010年3月真题]
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在我国,客户可以通过( )方式向期货公司下达交易指令。[2009年11月真题]
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在我国期货市场中,关于实物交割的说法正确的是( )。[2009年9月真题]
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标准仓单经交易所注册后生效,可用于( )。[2009年9月真题]
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期转现交易的优越性在于( )。
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下列属于期转现交易流程的有( )。
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客户与期货公司签订期货经纪合同时,下列说法正确的是( )。
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关于市价指令,下列说法正确的有( )。
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对于止损指令,下列说法正确的有( )。
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下列关于限价指令说法,正确的有( )。
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期货交易中期货公司的客户进行书面下单的正确程序包括( )。
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期货交易中期货公司的客户进行互联网下单的正确程序包括( )。
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期货合约的价格形成方式有( )。
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在期货市场竞价交易中,公开喊价方式可分为( )。
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关于一节一价制,下列说法正确的有( )。
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在计算机撮合成交的过程中,某一时刻4月份大豆期货合约的买入申报价为4040元/吨,卖出申报价为4034元/吨。则下列说法正确的有( )。
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关于集合竞价产生价格的方法,下列表述正确的有( )。
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下列关于国内期货结算制度说法,不正确的有( )。
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期货交易所可以实行会员分级结算制度。实行会员分级结算制度的期货交易所会员由( )组成。
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关于交易所会员资金划转,下列说法正确的有( )。
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关于郑州商品交易所、大连商品交易所和上海期货交易所的当日结算价,下列说法正确的有( )。
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作为结算准备金的核心内容,当日盈亏包括( )。
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关于交割,下列说法正确的有( )。
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下列关于我国期货交易所交割方式的说法,正确的有( )。
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下列属于实物交割必不可少的环节的有( )。
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上海期货交易所的( )期货合约允许采用厂库标准仓单交割。
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期货交易编码是( )进行期货交易的专用代码。
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期货公司对通过互联网下单的客户应当( )。
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下列指令中,需要指明具体价格的是( )指令。[2016年11月真题]
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在期货结算时,未平仓期货合约均以当日收盘价作为计算当日盈亏的依据。( )[2015年11月真题]
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投资者下达套利市价指令时,需要注明具体的价位、买入和卖出的期货合约的种类和月份。( )[2015年7月真题]
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公开喊价方式分为连续竞价制和一节一价制,其中连续竞价制主要在美国流行,而一节一价制主要盛行于欧洲。( )[2015年5月真题]
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标准仓单由制定交割仓库签发后生效。( )[2015年5月真题]
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我国目前期货交易的结算,是由独立于交易所的结算公司统一组织进行的。( )[2015年3月真题]
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标准仓单持有者计划转让仓单时,可由交易双方协商达成交易。( )[2015年3月真题]
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在我国商品期货交易所,某合约当日结算价是该合约当日成交价格按照成交量的加权平均价。( )[2014年11月真题]
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集中交割是指所有到期合约在交割月份第一个交易日一次性集中交割的交割方式。( )[2012年9月真题]
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止损指令既可以有效地锁定利润,也可以将可能的损失降至最低限度。( )[2012年5月真题]
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止损指令可以将期货交易的损失限定在一定范围之内。( )[2012年5月真题]
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每日结算后,当会员的结算准备金低于交易所规定的最低余额时,交易所要按规定方式通知会员追加保证金。( )[2011年9月真题]
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我国期货交易所的开盘价由集合竞价产生,集合竞价采用最大成交量原则。( )[2011年5月真题]
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能够直接进入期货交易所进行交易的只能是期货交易所的会员。( )[2010年5月真题]
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郑州商品交易所规定,某合约当日无成交价格的,以上一交易日的收盘价作为该合约当日结算价。( )[2010年5月真题]
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在电话下单方式中,期货公司须将客户的指令同步录音,以备查证。( )[2010年3月真题]
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当日结算时,会员交易保证金超过上一交易日结算时的交易保证金部分,应从会员结算准备金中扣划。( )[2010年3月真题]
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滚动交割是指在交割月第一个交易日至最后交易日进行交割的交割方式。( )[2010年3月真题]
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期货公司应当为每一个客户单独开立专门账户,设置交易编码,一户一码,专码专用,不得混码交易。( )[2009年11月真题]
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在我国期货交易开盘集合竞价中,高于开盘价的卖出申报全部成交,低于开盘价的买入申报全部成交。( )[2009年11月真题]
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中国金融期货交易所实行会员分级结算制度。( )[2009年11月真题]
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会员每天应及时获得交易所提供的结算数据,做好核对工作,并将之妥善保存。该数据应至少保存5年。( )[2009年11月真题]
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在进行交割时,投资者可根据自己的意愿自行配对,然后报告期货交易所。( )[2009年11月真题]
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在我国,期货交易所负责客户开户管理的具体实施工作。( )
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开立账户实质上是投资者(委托人)与期货公司(代理人)之间建立的一种信用关系。( )
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个人客户开户在期货公司需提供本人身份证,留存印鉴或签名样卡,单位客户开户仅需提供企业法人营业执照影印件。( )
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下单是指客户在每笔交易前向交易所下达交易指令,说明拟买卖合约的种类、数量、价格等的行为。( )
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触价指令通常用于平仓,而止损指令一般用于开新仓。( )
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长效指令是指委托人一旦做出指令则该指令长期有效。( )
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取消指令是指客户要求将某一指定指令取消的指令。通过执行该指令,将客户以前下达的指令完全取消,由新的指令取代原指令。( )
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期货合约价格的形成方式主要有一节一价制和连续竞价制。( )
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一节一价制是指把每个交易日分为若干节,每节只有一个价格的制度。每节交易由卖方最先叫价,所有场内经纪人根据其叫价申报交易数量,直至在某一价格上买卖双方的交易数量相等时为止。( )
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21世纪以来,随着信息技术的发展,越来越多的交易所采用了计算机撮合成交方式,而原来采用公开喊价方式的交易所逐渐被淘汰出了市场。( )
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计算机撮合成交中,当买入价大于、等于卖出价则自动撮合成交,撮合成交价等于买入价、卖出价和前一成交价的平均值。( )
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集合竞价时,如果最后一笔成交是部分成交,则以前一日收盘价格为集合竞价产生的价格。( )
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在集合竞价中,交易系统分别对所有有效的买入申报按申报价由低到高的顺序排列,申报价相同的按照进入系统的时间先后排列;所有有效的卖出申报按申报价由高到低的顺序排列。申报价相同的按照进入系统的时间先后排列。( )
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中国金融期货交易所的股指期货交割结算价为最后交易日标的指数最后3小时的算术平均价。( )
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根据《期货交易管理条例》的规定,在会员分级结算制度下,若某期货公司为非结算会员,则交易所不对该期货公司进行结算,而是直接对客户进行结算。( )
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在我国,会员(客户)的保证金可以分为结算准备金和交易保证金。( )
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结算准备金是已被合约占用的保证金,交易保证金是未被合约占用的保证金。( )
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每个期货合约均以基准合约当日收盘价作为计算当日盈亏的依据。( )
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如在规定时间内会员没有对结算数据提出异议,不能视作会员已认可结算数据的准确性。( )
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期货公司对客户的结算方法与交易所的方法一样,即每一交易日交易结束后对每一客户的盈亏、交易手续费、交易保证金等款项进行结算。( )
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客户既未对交易结算单记载事项确认,也未提出异议的,视为对交易结算单的确认。( )
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通过交割,期货、现货两个市场得以实现相互联动,期货价格最终与现货价格趋于一致,使期货市场真正发挥价格晴雨表的作用。( )
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郑州商品交易所的所有品种均采用的是集中交割方式。( )
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大连商品交易所的所有品种以及郑州商品交易所的小麦期货均可采取滚动交割方式。( )
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我国期货合约的交割结算价是该合约最后交易日的结算价。( )
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客户的实物交割须由客户直接向交易所申请,并以自己的名义在交易所进行。( )
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实物交割结算价是期货合约自交割月第一个交易日起至最后交易日所有结算价格的平均价。( )
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标准仓单自交易所签发之日起生效。( )
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买卖双方通过期货公司进行标准仓单与货款交换。买方通过其会员期货公司将货款交给卖方,而卖方则通过其会员期货公司将标准仓单交付给买方。( )
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期货公司对其客户的交易进行结算,按照盈亏数量的不同,可以分为逐日盯市和逐笔对冲两种结算方式。( )
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期货交易编码前8位为会员号,后4位为客户号。( )
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期货交易日盘和夜盘均采取集合竞价方式。( )
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下列适合进行白糖买入套期保值的情形是( )。[2015年9月真题]
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铜生产企业利用铜期货进行卖出套期保值的情形是( )。[2015年5月真题]
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通过在期货市场建立空头头寸,对冲其目前持有的或者未来将卖出的商品或资产的价格下跌风险操作,被称为( )。[2015年3月真题]
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粮食贸易商可利用大豆期货进行卖出套期保值的情形是( )。[2014年11月真题]
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卖出套期保值是为了( )。[2012年5月真题]
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对于榨油厂而言,适宜利用大豆期货进行买入套期保值的情形是( )。[2012年5月真题]
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榨油厂可以利用豆油期货进行卖出套期保值的情形是( )。[2010年5月真题]
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下列关于买入套期保值的说法,不正确的是( )。
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下列情形中,适合采取卖出套期保值策略的是( )。
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买入套期保值付出的代价是( )。
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下列情况,适合进行钢材期货卖出套期保值操作的有( )。[2015年7月真题]
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关于买入套期保值的说法正确的有( )。[2015年5月真题]
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石油交易商在( )时,可以通过原油卖出套期保值对冲原油价格下跌风险。[2015年3月真题]
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套期保值可以分为( )两种最基本的操作方式。[2013年3月真题]
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榨油厂要利用大豆期货进行买入套期保值的情形有( )。[2010年5月真题]
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利用白糖期货进行卖出套期保值,适用的情形有( )。[2010年3月真题]
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3月初,我国某铝型材厂计划三个月后购进500吨铝锭,欲利用铝期货进行套期保值,具体操作是( )。[2009年11月真题]
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( )是指套期保值者先在期货市场上卖出与其将要在现货市场上卖出的现货商品数量相等、交割日期也相同或相近的该种商品的期货合约。
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在进行套期保值时,在规避对己不利的价格风险的同时,也放弃了因价格变动可能出现对己有利的机会。( )
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套期保值基本原理对于金融资产和商品都是适用的。( )
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加工制造企业担心库存原料价格下跌,应以卖出套期保值方式来保护自身的利益。( )
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对于一个买入套期保值者来说,期货价格上涨,而现货价格下跌,其结果是双重的损失。( )
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买入套期保值是指交易者先在期货市场买入期货,以便将来在现货市场卖出现货时不致因价格下降而给自己造成经济损失的一种套期保值方式。( )
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2015年4月初,某玻璃加工企业与贸易商签订了一批两年后交收的销售合同,为规避玻璃价格风险,该企业卖出FG1604合约。至2016年2月,该企业将进行展期,合理的操作是( )。[2015年11月真题]
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某建筑企业已与某钢材贸易商签订钢材的采购合同,确立了价格,但尚未实现交收,此时该建筑企业属于( )情形。[2015年5月真题]
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企业的现货头寸属于空头的情形是( )。[2013年3月真题]
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某钢材贸易商签订供货合同,约定在三个月后按固定价格出售钢材,但手头尚未有钢材现货。此时该贸易商的现货头寸为( )。[2012年9月真题]
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先买入目前挂牌的1年后交割的合约,在它到期之前进行平仓,同时在更远期的合约上建仓,这种操作属于( )操作。[2012年5月真题]
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下列不能利用套期保值交易进行规避的风险是( )。
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期货市场的基本经济功能之一是其价格风险的规避机制,达到此目的可以利用的手段是进行( )。
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交叉套期保值的方法是指当套期保值者为其在现货市场上将要买进或卖出的现货商品或资产进行套期保值时,若无相对应的期货合约可用,就可以选择( )来做套期保值交易。
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如果违反了期货市场套期保值的( )原则,则不仅达不到规避价格风险的目的,反而增加了价格风险。
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某大豆种植者在5月份开始种植大豆,并预计在11月份将收获的大豆在市场上出售,预期大豆产量为80吨。为规避大豆价格波动的风险,该种植者决定在期货市场上进行套期保值操作,正确做法应是( )。
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套期保值的实质是( )。
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下列对套期保值的理解,描述不正确的有( )。[2015年7月真题]
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下列属于现货多头的情形有( )。[2014年11月真题]
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利用期货交易实现“风险对冲”须具备( )等条件。[2012年5月真题]
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套期保值操作的原则包括( )。[2009年11月真题]
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套期保值活动转移的价格风险主要包括( )。
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套期保值交易选取的衍生工具主要包括( )。
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在套期保值中,下列对应关系正确的是( )。
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下列关于套期保值的说法,正确的有( )。
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下列哪些情况适宜进行套期保值?( )
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在套期保值操作中,关于期货头寸持有时间段与现货承担风险的时间段,下列说法正确的有。( )
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期货品种与现货商品或资产之间的相互替代越强,交叉套期保值交易的效果就会越好。( )[2015年3月真题]
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利用期货工具进行套期保值操作,要实现“风险对冲”应具备的条件之一是:期货品种及合约数量的确定应保证期货与现货头寸的价值变动大体相当。( )[2012年9月真题]
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在期货市场上,套期保值者是为了实物交割,投机者是为了获得风险收益。( )[2010年9月真题]
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套期保值就是以现货交易的盈利弥补期货交易的亏损。( )[2010年9月真题]
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套期保值本质上也是一种转移风险的方式,是由企业通过买卖衍生工具,将风险转移给其他交易者。( )
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社会各行业都面临不同程度的价格波动,即价格风险,而正确利用期货市场的套期保值交易,则可以很大程度地减少因价格变动所引起的不利后果。( )
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套期保值交易之所以能有助于规避价格风险,达到套期保值的目的,是因为同种商品的期货价格走势与现货价格走势趋同,并且在临近交割时更加趋于一致。( )
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只有使期货头寸持有的时间段与现货市场承担风险的时间段对应起来,才能增强套期保值效果。( )
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在套期保值中,通常所说的交易方向相反是指在期货市场上先买后卖,或者先卖后买。( )
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现货市场与期货市场是两个各自独立的市场,会受到不同的经济因素的影响和制约,因而一般情况下两个市场的价格变动趋势不相同。( )
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如果企业在现货市场上既不是多头,也不是空头,而是计划在未来买入或卖出某种商品或资产,那么该企业不能进行套期保值。( )
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如果企业的现货头寸已经了结,但仍保留着期货头寸,那么企业处于风险暴露的状态。( )
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期货头寸与现货头寸时间段一定要完全对应,否则达不到套期保值效果。( )
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展期是指在套期保值操作中,如果远期合约在临近到期日时不够活跃,那么选择活跃的较远期的合约进行交割更为有利。( )
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在套期保值操作中,如果期货市场出现亏损,则认为套期保值是失败的。( )
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对卖出套期保值者而言,能够实现期货与现货两个市场盈亏相抵后还有净盈利的情形是( )。(不计手续费等费用)[2015年9月真题]
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基差交易与一般的套期保值操作的不同之处在于,基差交易能够( )。[2015年7月真题]
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点价交易是指以期货价格加上或减去( )的升贴水来确定双方买卖现货商品价格的交易方式。[2015年5月真题]
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当期货价格高于现货价格时,基差为( )。[2015年5月真题]
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对卖出套期保值而言,基差走弱,套期保值效果是( )。(不计手续费等费用)[2015年5月真题]
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某玉米经销商在大连商品交易所做买入套期保值,在某月份玉米期货合约上建仓10手,当时的基差为-20元/吨,若该经销商在套期保值中出现净亏损3000元,则其平仓时的基差应为( )元/吨(不计手续费等费用)。[2015年3月真题]
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某玻璃经销商在郑州商品交易所做卖出套期保值,在某月份玻璃期货合约建仓20手(每手20吨),当时的基差为-20元/吨,平仓时基差为-50元/吨,则该经销商在套期保值中( )元。(不计手续费等费用)[2015年3月真题]
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以下属于基差走强的情形是( )。[2015年3月真题]
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某企业利用玉米期货进行卖出套期保值,能够实现净盈利的情形是( )。(不计手续费等费用)[2014年11月真题]
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为了防止棉花价格上涨带来收购成本提高,某棉花公司利用棉花期货进行多头套期保值,在11月份的棉花期货合约上建仓30手,当时的基差为-400元/吨,平仓时的基差为-500元/吨,若不计交易成本等费用,该公司( )。[2014年11月真题]
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5月8日,某套期保值者以2270元/吨在9月份玉米期货合约上建仓,此时玉米现货市场价格为2100元/吨,则此时玉米基差为( )元/吨。[2012年9月真题]
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对买入套期保值而言,基差走强,套期保值效果是( )。(不计手续费等费用)[2012年9月真题]
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反向市场产生的原因是( )。[2012年9月真题]
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基差的计算公式为( )。[2012年5月真题]
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在正向市场中,期货价格与现货价格的差额与( )有关。[2012年5月真题]
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对商品期货而言,持仓费不包含( )。[2012年5月真题]
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4月18日,5月份玉米期货价格为1750元/吨,7月份玉米期货价格为1800元/吨,9月份玉米期货价格为1830元/吨,该市场为( )。[2011年11月真题]
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下列铜期货基差的变化中,属于基差走强的是( )。[2011年5月真题]
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某企业利用大豆期货进行卖出套期保值,当基差从-100元/吨变为150元/吨,意味着( )。[2010年6月真题]
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点价交易是指以某月份的( )为计价基础,来确定双方买卖现货商品价格的交易方式。[2010年6月真题]
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在基差交易中,卖方叫价是指( )。[2010年5月真题]
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基差交易之所以使用期货市场的价格为计价基础,是因为( )。
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8月1日,张家港豆油现货价格为6500元/吨,9月份豆油期货价格为6450元/吨,则豆油的基差为( )元/吨。
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基差为正且数值增大,属于( )。
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基差走弱时,下列说法不正确的是( )。
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2010年7月份,大豆市场上基差为-50元/吨。某生产商由于担心9月份收获后出售时价格下跌,在期货市场上进行了卖出套期保值操作。8月份,有一经销商愿意购买大豆现货。双方协定以低于9月份大豆期货合约价格10元/吨的价格作为双方买卖的现货价格,并由经销商确定9月份任何一天的大连商品交易所的大豆期货合约价格为基准期货价格。则下列说法不正确的是( )。
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某投资者对铜期货进行卖出套期保值。卖出100手铜期货建仓,基差为-30元/吨。若该投资者在这一套期保值交易中的盈利为20000元,则平仓时的基差为( )元/吨。
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在正向市场中进行卖出套期保值,只要基差走强,无论期货价格和现货价格上涨或下跌,均会使保值者出现( )。
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如果进行卖出套期保值,结束保值交易的有利时机是( )。
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某纺织厂3个月后将从美国进口棉花250000磅,当前棉花价格为72美分/磅,为防止价格上涨,该厂买入5手棉花期货避险,成交价格78.5美分/磅。3个月后,棉花交货价格为70美分/磅,期货平仓价格为75.2美分/磅,棉花实际进口成本为( )美分/磅。
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当( )时,买入套期保值,可实现盈亏完全相抵,套期保值者得到完全保护。
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在正向市场中进行多头避险(买进期货避险),当期货价格上涨使基差绝对值变大时,将会造成( )。
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某企业利用铜期货进行买入套期保值,能够实现净盈利的情形是( )。(不计手续费等费用)
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某加工商为避免大豆现货价格风险,做买入套期保值,买入10手期货合约建仓,基差为-20元/吨,卖出平仓时的基差为-50元/吨,该加工商在套期保值中的盈亏状况是( )。
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7月1日,大豆现货价格为2020元/吨,某加工商对该价格比较满意,希望能以此价格在一个月后买进200吨大豆。为了避免将来现货价格上涨的风险,决定在大连商品交易所进行套期保值。7月1日买进20手9月份大豆合约,成交价格为2050元/吨。8月1日,当该加工商在现货市场买进大豆的同时,卖出20手9月大豆合约平仓,成交价格为2060元。请问在不考虑佣金和手续费等费用的情况下,8月1日对冲平仓时基差应为( )元/吨才能使该加工商实现有净盈利的套期保值。
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套期保值的效果主要是由( )决定的。
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在商品市场上,反向市场出现的原因主要有( )。[2015年7月真题]
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对买入套期保值而言,能够实现净盈利的情形有( )。(不计手续费等费用)[2015年5月真题]
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( )属于反向市场。[2015年3月真题]
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下面对点价交易描述正确的是( )。[2012年9月真题]
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下列关于基差的表述,正确的有( )。[2012年9月真题]
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下列属于基差走强的情形有( )。[2012年5月真题]
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下列属于正向市场的情形有( )。(假设不考虑品质价差和地区价差)[2012年5月真题]
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企业在期货套期保值操作上面临的风险包括( )。[2012年5月真题]
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关于点价交易,描述正确的有( )。[2012年5月真题]
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根据确定具体时点的实际交易价格的权利归属划分,点价交易可分为( )。[2010年9月真题]
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下列基差的变化中,属于基差走弱的是( )。[2010年5月真题]
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对基差的描述正确的是( )。[2010年3月真题]
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下面对持仓费描述正确的包括( )。[2009年11月真题]
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下列情况属于正向市场的有( )。
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在特殊情况下,现货价格高于期货价格,基差为正值,这种市场状态称为( )。
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持仓费是为拥有或保留某种商品或资产而支付的( )等费用总和。
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下列关于期货价格和现货价格的说法,正确的有( )。
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下列情形中,可能导致铜期货市场呈反向市场的有( )。
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当基差从“-10美分”变为“-9美分”时,( )。
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7月份,大豆现货价格为6030元/吨,期货市场上10月份大豆期货合约价格为6050元/吨。9月份,大豆现货价格降为6010元/吨,期货合约价格相应降为6020元/吨。则下列说法正确的有( )。
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在( )中,进行卖出套期保值交易,可使保值者实现净盈利。
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企业在套期保值业务上,需要关注的有( )。
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当股指期货的近月合约价格高于远月合约价格时,市场为正向市场。( )[2015年5月真题]
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当豆粕的基差从-220元/吨变为-300元/吨,由于绝对值变大,因此属于基差走强。( )[2014年11月真题]
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现货价格高于期货价格的状态属于正向市场。( )[2013年3月真题]
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对套期保值者而言,基差交易是其套期保值交易的一个必经步骤。( )[2012年11月真题]
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因缺少对应的期货品种,一些加工企业无法直接对其所加工的产成品进行套期保值,只能利用其使用的初级产品的期货品种进行套期保值,由于初级产品和产成品之间在价格变化上存在一定的差异性,可能会导致不完全套期保值。( )[2012年9月真题]
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3月1日,大连商品交易所9月份大豆期货价格为3860元/吨,大豆现货价格为3800元/吨,此时大豆的基差为60元/吨。( )[2012年5月真题]
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如果现货所在地与交易所指定交割地点不一致,则两地间的运费差价会反映在基差中。( )[2012年5月真题]
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基差是某一特定地点某种商品或资产的现货价格与同种的某一特定期货合约价格间的价差。( )[2010年5月真题]
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套期保值交易能够使交易者完全避开市场风险,从而实现稳定获得预期经营利润的目的。( )
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现实中套期保值操作的效果更可能是不完全套期保值,即两个市场盈亏只是在一定程度上相抵,而非刚好完全相抵。( )
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同种商品期货价格和现货价格的变动趋势虽然相同,但变动幅度在多数情况下是不相同的。( )
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一般而言,距离交割的期限越近,持仓费越大。( )
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只有在反向市场,随着期货合约的到期临近,持仓费逐渐减少,基差才会趋向于零。( )
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因为期货价格与现货价格的变动方向一致,所以基差在合约到期之前是不变的。( )
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反向市场是现货价格高于期货价格,意味着持有现货没有持仓费的支出。( )
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如果在正向市场中,期货的价格和现货的价格同时上升,并一直持续到交割日,基差的绝对值始终大于持仓费,那么就会出现无风险的套利机会。( )
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套期保值只具有保值功能,不能使参与者获得额外盈利的机会。( )
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套期保值的实质是用较小的基差风险代替较大的现货价格风险。( )
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在正向市场上,只要基差走强,无论现货、期货价格是上升还是下降,买入套期保值者都可以得到完全的保护。( )
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进行买入套期保值时,只要基差走弱,就一定会有净盈利;进行卖出套期保值时,只要基差走强,就一定会有净盈利。( )
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套期保值操作虽然可以在一定程度上规避价格风险,但并非意味着企业做套期保值就是进了“保险箱”。( )
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要保证套期保值效果,规范的组织体系是科学决策、高效执行和风险控制的重要前提和基本保障。( )
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企业在套期保值业务上,需要具备健全的内部控制制度和风险管理制度。( )
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基差交易与一般的套期保值操作的不同之处在于,由于是点价交易与套期保值操作相结合,套期保值头寸了结的时候,对应的基差基本上等于点价交易时确立的升贴水。这就保证了在套期保值建仓时,就已经知道了平仓时的基差,从而减少了基差变动的不确定性,降低了基差风险。( )
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某投机者决定做棉花期货合约的投机交易,确定最大损失额为100元/吨。若以13360元/吨卖出50手合约后,下达止损指令应为( )。[2015年11月真题]
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投资者卖空10手中金所5年期国债期货,价格为98.880元,在期货价格为98.9元时追加5手空单,当国债期货价格跌至98.150元时全部平仓。不计交易成本,该投资者盈亏为( )元。(合约规模为100万元人民币)[2015年9月真题]
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在其他条件不变时,某交易者预计玉米将大幅增产,他最有可能( )。[2015年7月真题]
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某投资者以4010元/吨的价格买入4手(10吨/手)大豆期货合约,再以4030元/吨的价格买入3手该合约;当价格升至4040元/吨时,又买入2手;当价格升至4050元/吨时,再买入1手。若不计交易费用,期货价格高于( )元/吨时,该交易者可以盈利。[2015年5月真题]
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按持仓( )的不同划分,可将期货投机者分为多头投机者和空头投机者。[2015年5月真题]
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某交易者预测5月份大豆期货价格上升,故买入50手,成交价格为4000元/吨。当价格升到4030元/吨时,买入30手;当价格升到4040元/吨时,买入20手;当价格升到4050元/吨时,买入10手。该交易者建仓的方法为( )。[2012年5月真题]
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某交易者以2140元/吨买入2手强筋小麦期货合约,并计划将损失额限制在40元/吨以内,于是下达了止损指令,设定的价格应为( )元/吨。(不计手续费等费用)[2012年3月真题]
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某交易者预测5月份大豆期货价格会上升,故买入5手,成交价格为3000元/吨;当价格升到3020元/吨时,买入3手;当价格升到3040元/吨时,买入2手,则该交易者持仓的平均价格为( )元/吨。[2011年11月真题]
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某交易者以3485元/吨的价格卖出某期货合约100手(每手10吨),次日以3430元/吨的价格买入平仓,如果单边手续费以10元/手计,那么该交易者( )。[2010年3月真题]
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交易者以36750元/吨卖出8手铜期货合约后,以下操作符合金字塔式增仓原则的是( )。[2009年11月真题]
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下面关于期货投机的说法,错误的是( )。
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选择入市时机时,首先采用( )。
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建仓时,投机者应在( )。
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下列关于金字塔式买入卖出建仓下追加持仓头寸的说法,正确的是( )。
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下面做法中符合金字塔式买入投机交易的是( )。
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在正向市场中,如果行情上涨且远月合约价格相对偏高时,则( )合约的价格可能上升更多。
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建仓时,当远月合约的价格( )近月合约的价格时,多头投机者应买入近月合约。
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若市场处于反向市场,多头投机者宜( )。
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实现“限制损失、累积盈利”的有力工具是( )。
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某投机者以2.55美元/蒲式耳的价格买入1手玉米合约,并在价格为2.25美元/蒲式耳时下达一份止损单。此后价格上涨到2.8美元/蒲式耳,该投资者可以在价格为( )美元/蒲式耳时下达一份新的止损指令。
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某投机者决定做小麦期货合约的投机交易,以1200元/吨买入1手合约。成交后立即下达一份止损单,价格定于1180元/吨。此后价格上升到1220元/吨,投机者决定下达一份新的止损指令,价格定于1215元/吨,若市价回落可以保证该投机者( )。
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某投资者共拥有10万元总资本,准备在黄金期货上进行多头交易。当时,每一合约需要初始保证金2500元,当采取单个品种上最多注入10%资本的规定来决定期货头寸多少时,该投资者最多可买入( )张合约。
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在其他条件不变时,当某交易者预计天然橡胶将因汽车消费量增加而导致需求上升时,他最有可能( )。
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某期货投资者预期某商品期货合约价格将上升,决定采用金字塔式建仓策略交易,交易过程如下表所示。则当合约价格涨到32570元/吨时,该投机者适合买入( )手。[2015年11月真题]
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某期货投机者预期某商品期货合约价格将上升,决定采用金字塔式建仓策略,交易过程如下表所示。则该投资者第3笔交易可行的价格是( )元。[2015年7月真题]
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某交易以51800元/吨卖出2手钢期货合约,成交后市价跌到51350元/吨。因预测价格仍将下跌,交易者决定继续持有该头寸,并借助止损指令控制风险确保盈利。该止损指令设定的价格可能为( )元/吨。(不计手续费等费用)[2015年3月真题]
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某交易者以1750元/吨卖出8手玉米期货合约后,符合金字塔式增仓原则的有( )。[2014年11月真题]
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在期货投机交易过程中,须关注( )。[2011年11月真题]
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关于止损指令描述正确的有( )。[2010年3月真题]
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关于期货投机与套期保值交易,描述正确的是( )。[2009年11月真题]
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下列关于期货投机的说法,正确的有( )。
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选择入市的时机分为( )等步骤。
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下列关于平仓的说法,正确的有( )。
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若某投资者预测5月份大豆期货合约价格将上升,故买入1手(1手=10吨)大豆期货合约,成交价格为4000元/吨,而此后市场上的5月份大豆期货合约价格下降到3980元/吨。该投资者再买入1手该合约,那么当该合约价格回升到( )元/吨时,该投资者是获利的。
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在平仓阶段,期货投机者应该掌握的方法包括( )。
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灵活运用止损指令可以起到( )的作用。
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若某投资者以5000元/吨的价格买入1手大豆期货合约,为了防止损失,立即下达1份止损单,价格定于4980元/吨,则下列操作合理的有( )。
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投机者预计某商品价格下跌而卖出相关期货合约的交易属于空头交易。( )[2015年11月真题]
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止损单中的价格一般不能太接近于当时的市场价格,应离市场价格越远越好。( )[2015年9月真题]
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预测期货合约价格下降,应进行买空交易。( )[2015年3月真题]
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期货投机交易和套期保值交易均以获取价差收益为目的。( )[2010年5月真题]
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期货投机等同于套期保值。( )
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期货投机交易有助于套期保值交易的实现。( )
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在采用金字塔式买入卖出方法建仓时,当投机者最初的持仓方向获利后,才能追加投资交易,且追加的投资额应低于最初的投资额。( )
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在价格上升时,采取金字塔式买入合约时持仓平均价格升幅大于合约市场价格的升幅。( )
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在期货投机交易中,不应提倡使用倒金字塔式买入方法。( )
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3月1日,上海期货交易所3月铜期货合约价格为63000元/吨,6月铜期货合约价格为60000元/吨,则该市场为正向市场。( )
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正向市场中远月合约价格高于近月合约价格主要是由于有持仓费用。( )
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在正向市场中,如果市场行情下降,远月合约的跌幅不会小于近月合约。( )
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当远月合约的价格大于近月合约的价格时,市场处于反向市场。( )
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市场处于反向市场时,一般说来,如果市场行情下滑,近月合约受的影响较大,跌幅可能会大于远月合约。( )
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某投机者在做空头交易时运用了止损指令,则止损指令将在期货价格下跌时生效。( )
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某套利者利用焦煤期货进行套利交易,假设焦煤期货合约三个月的合理价差为20元/吨,焦煤期货价格如下表所示,以下最适合进行卖出套利的情形是( )。[2015年11月真题]
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某套利者以69700元/吨卖出7月份铜期货合约,同时以69800元/吨买入9月份铜期货合约,当价差变为( )元/吨时,若不计交易费用,该套利者将获利。[2015年9月真题]
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根据套利者对相关合约中价格较高的一边的买卖方向不同,期货价差套利可分为( )。[2015年7月真题]
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在8月和12月黄金期货价格分别为940美元/盎司和950美元/盎司时,某套利者下达“买入8月黄金期货,同时卖出12月黄金期货,价差为10美元/盎司”的限价指令,( )美元/盎司是该套利者指令的可能成交价差。[2015年3月真题]
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大量的期货套利交易在客观上使期货合约之间的价差关系趋于( )。[2015年3月真题]
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某交易者以8710元/吨买入7月棕榈油期货合约1手,同时以8780元/吨卖出9月棕榈油期货合约1手,当两合约价格为( )时,将所持合约同时平仓,该交易者盈利最大。[2015年3月真题]
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在正向市场上,某交易者下达买入5月菜籽油期货合约同时卖出7月菜籽油期货合约的套利限价指令,价差为100元/吨。则该交易指令可以( )元/吨的价差成交。[2013年3月真题]
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在反向市场上,某交易者下达套利限价指令:买入5月菜籽油期货合约,卖出7月菜籽油期货合约,限价价差为40元/吨。若该指令成交,则成交的价差应( )元/吨。[2012年5月真题]
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某套利者买入5月份菜籽油期货合约同时卖出9月份菜籽油期货合约,成交价格分别为10150元/吨和10110元/吨;结束套利时,平仓价格分别为10125元/吨和10175元/吨。该套利者平仓时的价差为( )元/吨。[2012年5月真题]
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5月10日,7月份和8月份豆粕期货价格分别为3100元/吨和3160元/吨,套利者判断价差明显大于合理水平,下列选项中该套利者最有可能进行的交易是( )。[2011年11月真题]
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3月5日,5月和7月优质强筋小麦期货合约价格分别为2090元/吨和2190元/吨,交易者预期近期价差将缩小,下列选项中最可能获利的是( )。[2010年3月真题]
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期货套利获利利用的是( )。
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以下关于套利行为的描述,不正确的是( )。
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某投资者在5月1日买入7月份并同时卖出9月份铜期货合约,价格分别为63200元/吨和64000元/吨。若到了6月1日,7月份和9月份铜期货价格分别变为63800元/吨和64100元/吨,则此时价差( )元/吨。
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某交易者以9520元/吨买入5月菜籽油期货合约1手,同时以9590元/吨卖出7月菜籽油期货合约1手,当两合约价格为( )时,将所持合约同时平仓,该交易者盈利最大。
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投资者预计大豆不同月份的期货合约价差将扩大,故买入1手7月大豆期货合约,价格为8920美分/蒲式耳,同时卖出1手9月大豆期货合约,价格为8870美分/蒲式耳,则该投资者进行的是( )交易。
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10月1日,某投资者以8310美分/蒲式耳卖出1手5月份大豆合约,同时以8350美分/蒲式耳买入1手7月份大豆合约。若不考虑佣金因素,他在( )的情况下将头寸同时平仓能够获利最大。
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3月1日,6月大豆合约价格为8390美分/蒲式耳,9月大豆合约价格为8200美分/蒲式耳。某投资者预计大豆价格要下降,于是该投资者以此价格卖出1手6月大豆合约,同时买入1手9月大豆合约。到5月份,大豆合约价格果然下降。当价差为( )美分/蒲式耳时,该投资者将两合约同时平仓能够保证盈利。
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在正向市场上,某交易者下达买入5月铜期货合约同时卖出7月铜期货合约的套利限价指令,限价价差为500元/吨,则该指令以( )元/吨的价差成交。
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在使用限价指令进行套利时,交易者应指明( )。
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下列关于套利交易指令的说法,不正确的是( )。
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某套利者打算利用沪锌期货进行套利,T0时刻建仓后期货价格变化情况如下表所示。平仓时,价差扩大的情形有( )。[2015年11月真题]
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期货价差套利的作用包括( )。[2015年7月真题]
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下列操作中属于价差套利的情形有( )。[2015年3月真题]
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关于金融期货中的期货套利交易,以下说法正确的是( )。[2015年3月真题]
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关于套利指令,说法正确的有( )。[2014年11月真题]
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下列对期现套利描述正确的是( )。[2012年9月真题]
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关于期货价差套利的描述,正确的是( )。[2012年9月真题]
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某交易者卖出7月豆粕期货合约的同时买入9月豆粕期货合约,价格分别为3400元/吨和3500元/吨,持有一段时间后,价差扩大的情形是( )。[2012年5月真题]
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期货市场套利交易的作用有( )。[2012年5月真题]
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7月1日,某交易者在买入9月白糖期货合约的同时,卖出11月白糖期货合约,价格分别为4420元/吨和4520元/吨,持有一段时间后,价差缩小的有( )。
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关于套利市价指令,说法正确的有( )。
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在正向市场上,某套利者使用套利限价指令:“买入9月份大豆期货合约,卖出7月份大豆期货合约,价差150元/吨”,则下列最优报价情况满足指令执行条件的有( )。
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套利市价指令是指交易将按照市场当前可能获得的最好的价差成交的一种指令。( )[2015年11月真题]
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如果套利者预期两个期货合约的价差将缩小,则买入其中价格较高的合约,同时卖出价格低的合约,这种套利方式为卖出套利。( )[2015年9月真题]
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价差套利建仓时的价差计算,须用价格较高的一“边”减去价格较低的一“边”。( )[2015年7月真题]
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在套利活动中,建仓时的价差是以价格较高的一“边”减去价格较低的一“边”,而在平仓时则是以价格较低的一“边”减去价格较高的一“边”。( )[2010年3月真题]
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在反向市场上,某交易者下达买入5月豆油期货合约同时卖出7月豆油期货合约的套利市价指令,此时两合约的价差为100元/吨,则该指令将很可能以100元/吨的价差成交。( )[2010年3月真题]
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套利在本质上是期货市场的一种投机,它会进一步扭曲期货市场的价格。( )
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期货套利交易中,如果套利者认为两个相关期货合约的价差过大时,适宜采用卖出套利交易策略。( )[2016年9月真题]
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理论上,蝶式套利与普通跨期套利相比( )。[2015年9月真题]
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假设沪铜和沪铝的合理价差为32500元/吨,则下列情形中,理论上套利交易盈利空间最大的是( )。[2015年7月真题]
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某期货交易者根据铜期货价格特征分析,欲利用Cu1409、Cu1411和Cu1412三个合约进行蝶式套利,在Cu1409合约上持仓20手,在Cu1411合约上持仓35手,则应持有Cu1412合约( )手。[2015年5月真题]
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假设C、K两个期货交易所同时交易铜期货合约,且两个交易所相同品种期货合约的合理价差应等于两者之间的运输费用。某日,C、K两个期货交易所6月份铜的期货价格分别为53300元/吨和53070元/吨,两交易所之间铜的运费为90元/吨。某投资者预计两交易所铜的价差将趋于合理水平,适宜采取的操作措施是( )。[2015年5月真题]
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某投资者卖出5手7月份的铅期货合约同时买入5手10月份的铅期货合约,则该投资者的操作行为是( )。[2015年5月真题]
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针对同一外汇期货品种,在不同交易所进行的方向相反、数量相同的交易行为,属于外汇期货的( )。[2015年5月真题]
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在正向市场上,套利交易者买入5月大豆期货合约的同时卖出9月大豆期货合约,则该交易者预期( )。[2015年3月真题]
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跨品种套利,是指利用两种或两种以上不同的( )的商品之间的期货合约价格差异进行套利,以期在有利时机同时将这些合约对冲平仓获利。[2014年11月真题]
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某客户在国内市场以4020元/吨买入5月大豆期货合约10手,同时以4100元/吨卖出7月大豆期货合约10手,价差变为140元/吨时该客户套利交易的盈亏状况为( )元。[2014年11月真题]
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下列情形中,属于跨品种套利的是( )。[2012年9月真题]
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以下构成跨期套利的是( )。[2012年9月真题]
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7月初,某套利者在国内市场买入5手9月份天然橡胶期货合约的同时,卖出5手11月份天然橡胶期货合约,成交价分别为28175元/吨和28550元/吨。7月中旬,该套利者同时将上述合约对冲平仓,成交价格分别为29250元/吨和29475元/吨,则该套利者( )元。[2012年9月真题]
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某套利者卖出4月份铝期货合约,同时买入5月份铝期货合约,价格分别为16670元/吨和16830元/吨,平仓时4月份铝期货价格变为16780元/吨,则5月份铝期货合约变为( )元/吨时,价差是缩小的。[2012年9月真题]
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如果期权价格超出现货价格的程度远远低于持仓费,套利者适合选择( )的方式进行期现套利。[2012年5月真题]
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以下构成跨市套利的是( )。[2012年5月真题]
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下列属于蝶式套利的有( )。[2012年5月真题]
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反向大豆提油套利的做法是( )。[2012年5月真题]
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3月5日,5月份和7月份铝期货价格分别是17500元/吨和17520元/吨,套利者预期价差将扩大,最有可能获利的情形是( )。[2012年5月真题]
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1月初,3月和5月玉米期货合约价格分别是1640元/吨、1670元/吨。某套利者以该价格同时卖出3月、买入5月玉米合约,等价差变动到( )元/吨时,交易者平仓获利最大。(不计手续费等费用)[2009年11月真题]
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以下属于跨期套利的是( )。[2009年9月真题]
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下列关于跨期套利的说法,不正确的是( )。
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在正向市场上,交易者卖出5月白糖期货合约同时买入9月白糖期货合约,则该交易者预期( )。
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在正向市场上,进行牛市套利,应该( )。
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在正向市场中买近卖远的牛市套利交易最突出的特点是( )。
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熊市套利是指( )。
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蝶式套利必须同时下达( )个指令,并同时对冲。
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某投机者在LME铜期货市场进行蝶式套利,他应该买入5手3月LME铜期货合约,同时卖出8手5月LME铜期货合约,再( )。
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5月15日,某投机者在大连商品交易所采用蝶式套利策略,卖出5张7月大豆期货合约,买入10张9月大豆期货合约,卖出5张11月大豆期货合约,成交价格分别为1750元/吨、1760元/吨和1770元/吨。5月30日对冲平仓时的成交价格分别为1740元/吨、1765元/吨和1760元/吨。在不考虑其他因素影响的情况下,该投机者的净收益是( )元。(大豆期货合约每张10吨)
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下列关于跨品种套利的说法,正确的是( )。
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跨市套利发生的前提是( )。
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以下操作中属于跨市套利的是( )。
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在郑州商品交易所和芝加哥交易所之间进行小麦期货的跨市套利时,下列说法不正确的是( )。
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假设天然橡胶4个月的持仓成本为160~170元/吨,交易手续费10元/吨,某交易者打算利用天然橡胶期货进行期现套利,则下列价格行情中,( )适合进行买入现货卖出期货操作。[2015年9月真题]
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假设大豆期货1月份、5月份、9月份合约价格为正向市场。某套利者认为1月份合约与5月份合约价差明显偏小,而5月份合约与9月份合约价差明显偏大,打算进行蝶式套利,则合理的操作策略有( )。[2015年7月真题]
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某套利者以2013元/吨的价格买入9月的焦炭期货合约,同时以2069元/吨的价格卖出12月的焦炭期货合约,持有一段时间后,该套利者分别以2003元/吨和2042元/吨的价格将上述合约全部平仓,以下说法正确的有( )。(不计交易费用)[2015年5月真题]
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下列关于跨品种套利的说法,正确的有( )。[2015年5月真题]
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下列属于跨期套利的有( )。[2015年5月真题]
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以下属于跨品种套利的是( )。[2015年3月真题]
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关于蝶式套利描述正确的是( )。[2015年3月真题]
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某套利者以2321元/吨的价格买入1月玉米期货合约,同时以2418元/吨的价格卖出5月玉米期货合约。持有一段时间后,该套利者分别以2339元/吨和2426元/吨的价格将上述合约全部平仓,以下正确的是( )。(不计交易费用)[2012年9月真题]
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以下关于大豆提油套利的描述,正确的是( )。[2012年9月真题]
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11月8日,次年3月份、5月份和9月份玉米期货合约价格分别为2355元/吨、2373元/吨和2425元/吨,套利者预期3月份与5月份合约的价差、3月份与9月份合约的价差都将缩小,适宜采取的套利交易有( )等。[2012年9月真题]
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下列属于蝶式套利的有( )。[2012年9月真题]
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在正向市场上,如果投资者预期近期合约价格的( ),适合进行熊市套利。[2012年9月真题]
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价差交易包括( )。[2012年3月真题]
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以下选项属于跨市套利的有( )。[2011年5月真题]
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在正向市场上,投资者预期近期合约价格的( )适合进行牛市套利。[2010年3月真题]
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下列关于价差交易的说法,正确的有( )。
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某投资者以65000元/吨卖出1手8月铜期货合约,同时以63000元/吨买入1手10月铜合约,当8月和10月合约价差为( )元/吨时,该投资者获利。
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以下构成跨期套利的是( )。
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某交易者根据供求分析判断,将来一段时间铜期货近月份合约价格上涨幅度大于较远期的上涨幅度,该投资者最有可能获利的操作有( )。
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下列不适合进行牛市套利的商品有( )。
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以下关于蝶式套利的描述,正确的有( )。
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下列属于进行蝶式套利的条件有( )。
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关于反向大豆提油套利操作,下列描述正确的有( )。
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大豆提油套利的目的在于( )。
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跨市套利时,应( )。
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下列有关期现套利的说法正确的有( )。
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某交易者卖出A期货交易所5月白糖期货合约,同时卖出B期货交易所8月白糖期货合约,以期在有利时机同时将这些期货合约对冲平仓获利,这种交易方式属于跨市套利。( )[2009年9月真题]
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价差套利的成败既取决于价差的变化,也与价格变动方向有关。( )
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套利活动都是由买入与卖出两个相关期货合约构成的,因此套利交易只具有两条“腿”。( )
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无论是近期合约还是远期合约,随着各自交割月的临近,期货和现货价格的差异都会逐渐扩大,出现背离。( )
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在价差套利中,平仓时的价差计算与建仓时的价差计算是保持连贯一致的。( )
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卖出套利若价差缩小,则在价格上涨的情况下能够盈利,价格下跌的情况下会亏损。( )
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在牛市套利中,只要价差缩小,交易者就能盈利。( )
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无论在正向市场还是反向市场,熊市套利的做法都是卖出较近月份合约同时买入较远月份合约。( )
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熊市套利只有在价格下降时会盈利。( )
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正向市场上熊市套利获利的前提是价差缩小。( )
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蝶式套利中近期月份合约、居中月份合约和远期月份合约的数量应相等。( )
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小麦和玉米均可用作食品加工及饲料,不能进行跨品种套利。( )
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大豆提油套利是大豆加工商在市场价格关系基本正常时进行的,目的是防止大豆价格突然上涨,或豆油、豆粕价格突然下跌从而引起损失,或使已产生的损失降至最低。( )
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反向大豆提油套利是大豆加工商在市场价格关系基本正常时进行的。( )
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卖出大豆期货合约,买进豆油和豆粕期货合约为反向大豆提油套利。( )
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买入芝加哥期货交易所小麦期货合约的同时,卖出堪萨斯交易所的玉米合约为跨市套利。( )
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跨市套利只需在某个市场缴纳保证金和佣金。( )
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实际操作中,套利者在平仓时,可以先了结价格有利的那笔交易。( )
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在商品市场中,进行期现套利的参与者多是有现货生产经营背景的企业。( )
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当判断较近月份合约价格上涨幅度大于同一品种较远月份合约价格的上涨幅度,或者较近月份合约价格下降幅度小于较远月份合约价格的下跌幅度,适合进行熊市套利。( )[2016年9月真题]
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外汇看涨期权的多头可以通过( )的方式平仓。[2015年7月真题]
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看涨期权的买方想对冲了结期权头寸,应( )。[2015年5月真题]
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关于期权权利金的描述,正确的是( )。[2015年3月真题]
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美式期权是指( )行使权力的期权。[2015年3月真题]
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期权的卖方( )。[2014年11月真题]
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看跌期权的买方有权按执行价格在规定时间内向期权卖方( )一定数量的标的物。[2012年9月真题]
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在期货期权合约中,除( )之外,其他要素均已标准化了。[2012年9月真题]
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期权交易中,( )有权在规定的时间内要求行权。[2012年9月真题]
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以下关于场内期权和场外期权的说法,正确的是( )。[2012年5月真题]
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若期权买方拥有买入标的物的权利,该期权为( )。[2012年5月真题]
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下列属于美式期权的是( )。[2011年9月真题]
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关于期权交易的说法,正确的是( )。[2010年6月真题]
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6月份,某交易者以200美元/吨的价格卖出4手(25吨/手)执行价格为4000美元/吨的3个月期铜看跌期权。期权到期时,标的期铜价格为4170美元/吨,则该交易者的净损益为( )。[2010年5月真题]
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在芝加哥期货交易所某交易者在2月份以18美分/蒲式耳的价格卖出一张(5000蒲式耳/张)7月份到期、执行价格为350美分/蒲式耳的玉米看跌期货期权,当标的玉米期货合约的价格跌至330美分/蒲式耳,期权价格为22美分/蒲式耳时,如果对手执行该笔期权,则该卖出看跌期权者( )美元。[2010年3月真题]
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按照行权期限的不同,期权可以分为( )。[2010年3月真题]
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期货交易与场内期货期权交易的相同之处是( )。[2009年11月真题]
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某交易者在5月份以700点的权利金卖出一张9月到期,执行价格为9900点的恒指期货的看涨期权。若该交易者在恒指期货为( )点被行权,其可获得200点盈利。(不计算交易费用)[2009年11月真题]
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下列关于期权的描述,不正确的是( )。
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在期权交易中,期权买方为获得相应权利,必须将( )付给期权卖方。
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在期货期权交易中,保证金缴纳方为( )。
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下列关于看涨期权的描述,正确的是( )。
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买入看涨期权的风险和收益关系是( )。
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投资者出售某项期货合约的买权,就具有( )。
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投资者目前持有一期权,其有权选择在到期日之前的任何一个交易日买或不买1000份美国长期国债期货合约,则该投资者买入的是( )。
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某投资者以0.1美元/蒲式耳的权利金买入玉米看涨期货期权,执行价格为3.2美元/蒲式耳,期权到期日的玉米期货合约价格为3.5美元/蒲式耳,此时该投资者的理性选择和收益状况是( )。
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期权的执行价格是指( )。
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场内期权挂牌交易时,期权价格通过( )方式决定。
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芝加哥期货交易所大豆期货期权合约报价14′3,14′3表示的是( )美分/蒲式耳。
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一般来说,在其他条件相同的情况下,美式期权的价格通常( )欧式期权的价格。
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按照期权标的资产类型的不同,可将期权分为( )。
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看跌期权的买方想对冲了结其期权头寸,应( )。
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在看跌期权中,如果买方要求执行期权,则买方将获得标的期货合约的( )部位。
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关于看涨期权的说法,正确的是( )。[2016年11月真题]
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关于股票期权,以下说法正确的是( )。[2015年9月真题]
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下列关于看跌期权的说法,正确的是( )。[2015年7月真题]
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对期权的理解正确的有( )。[2015年5月真题]
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根据买方行使权利时的买卖方向,可将期权分为( )。[2015年5月真题]
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下列关于美式期权和欧式期权的说法,正确的有( )。[2015年5月真题]
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关于期权卖方了结期权头寸及权利义务的说法,正确的有( )。[2015年3月真题]
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以下关于美式期权和欧式期权的说法,正确的是( )。[2014年11月真题]
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以下关于期权交易的说法,正确的是( )。[2012年9月真题]
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下列关于期货期权说法正确的是( )。[2012年5月真题]
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以下关于期权交易的说法,正确的是( )。[2010年6月真题]
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下面有关期权执行价格的说法,正确的是( )。[2009年11月真题]
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与场内期权相比,场外期权具有( )的特点。
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下列属于看涨期权的有( )。
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下列关于期权类型的说法错误的有( )。
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执行价格又称( )。
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期权的基本要素包括( )。
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期权交易对期货买卖双方的保证金缴纳要求不同,下列说法正确的是( )。
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期权交易买方和卖方的( )不同。
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期权的选择权是指期权买卖双方都有权利选择买入或卖出标的资产的权利。( )[2015年9月真题]
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期权的到期日是指期权买方能够行使权利的最后日期。( )[2015年7月真题]
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场外期权的标的物一定是实物资产,场内期权的标的物一定是期货合约。( )[2012年9月真题]
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期权是一种能在未来某特定时间以特定价格买入或卖出一定数量的某种特定资产的权利。( )
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期权卖方取得的是买卖的权利,而不负有必须买进或卖出的义务;卖方有执行的权利,也有不执行的权利,完全可以灵活选择。( )
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期权的买方支付权利金后,既承担很大风险,也拥有巨大的获利潜力。( )
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按照期权市场类型的不同,可将其大致分为商品期权和金融期权。( )
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欧式期权是在欧洲普遍采用的一种期权。( )
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期权合约交易的买卖双方的权利与义务是对称的。( )
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在期权交易中,期权的买方有权在有效期内或特定时间行使权力,但并不负有必须买入或卖出的义务。期权合约的卖方却没有任何权力,而只有义务满足期权买方要求履行合约时买入或卖出一定数量的期货合约。( )
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期权交易的盈亏状态是非线性的。( )
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期权买方的亏损风险是有限的,但盈利可能是有限的(看涨期权时),也可能是无限的(看跌期权时)。( )
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执行价格是指期权的买卖双方敲定的期货期权合约的价格。( )
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对于期货期权,合约中必须列明交割等级、行权、合约到期时间等相关条款。( )
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期权到期时间不一定和合约最后交易时间相同。( )
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2011年2月14日,国家外汇管理局出台了《关于人民币对外汇期权交易有关问题的通知》,宣布当年4月1日在银行间外汇市场推出人民币的期权交易,标志着我国期权市场的诞生。( )
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一种标的资产的期权,交易所只推出一种行权方式,即要么是美式期权,要么是欧式期权,不存在同时拥有美式期权和欧式期权的标的资产。( )
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金融衍生工具的主要功能之一是对冲标的资产的价格风险。( )
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下列期权中,属于实值期权的是( )。[2015年9月真题]
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其他条件不变,当标的资产价格波动率增大时,其( )。[2015年7月真题]
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一般而言,期权合约标的物价格的波动率越大,则( )。[2015年5月真题]
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下列期权中,时间价值最大的是( )。[2015年5月真题]
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以下属于虚值期权的是( )。[2015年3月真题]
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关于期权保证金,下列说法正确的是( )。[2015年3月真题]
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当看涨期权的执行价格低于当时标的物的市场价格时,该期权为( )。[2014年11月真题]
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在其他因素不变的条件下,期权标的物价格波动率越大,期权的价格( )。[2012年9月真题]
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某执行价格为1280美元/蒲式耳的大豆期货看涨期权,当标的大豆期货合约市场价格为1300美分/蒲式耳时,该期权为( )期权。[2012年5月真题]
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黄金期货看跌期权的执行价格为1600.50美元/盎司,当标的期货合约价格为1580.50美元/盎司时,则该期权的内涵价值为( )美元/盎司。[2012年5月真题]
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按执行价格与标的资产市场价格的关系,期权可分为( )。[2011年9月真题]
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当前股票价格为6400港币,该股票看涨期权的执行价格为6750港币,则该期权的内涵价值为( )港币。[2011年5月真题]
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某投资者持有一张看涨期权,目前该期权内涵价值是30美元,标的物价格为350美元,该期权的执行价格是( )。[2009年11月真题]
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一张3月份到期的执行价格为380美分/蒲式耳的玉米期货看跌期权,如果其标的玉米期货合约的价格为350美分/蒲式耳,权利金为35美分/蒲式耳,其内涵价值为( )美分/蒲式耳。
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某交易者买入执行价格为3200美元/吨的铜期货看涨期权,当标的铜期货价格为3100美元/吨时,则该期权是( )。
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以下为实值期权的是( )。
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某投资者买入的原油看跌期权合约的执行价格为12.50美元/桶,而原油标的物价格为12.90美元/桶。此时,该投资者拥有的看跌期权为( )期权。
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下列关于期权的说法正确的是( )。
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某玉米看跌期权的执行价格为3.40美分/蒲式耳,而此时玉米标的物价格为3.30美分/蒲式耳,则该看跌期权的内涵价值( )。
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关于期货期权的内涵价值,以下说法正确的是( )。
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下列关于期权执行价格的描述,不正确的是( )。
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2月份到期的玉米期货看跌期权(A),执行价格为300美分/蒲式耳,其标的玉米期货价格为360美分/蒲式耳,权利金为30美分/蒲式耳,3月份到期的玉米期货看跌期权(B),执行价格为350美分/蒲式耳,其标的玉米期货价格为380美分/蒲式耳,权利金为30美分/蒲式耳。关于A、B两期权的时间价值,以下描述正确的是( )。
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3月17日,某投资者买入5月玉米的看涨期权,权利金为18.25美分,敲定价格为280美分/蒲式耳,当时5月玉米期货的市场价格为290.5美分/蒲式耳。该看涨期权的时间价值为( )美分/蒲式耳。
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一般情况下,当期权为( )时,期权的时间价值为最大。
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当期权合约到期时,期权( )。
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( )对期权价格高低起决定作用。
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标的资产支付收益对期权价格的影响,主要是指( )对股票期权的影响。
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下列关于期权内涵价值和时间价值的说法,正确的是( )。[2015年7月真题]
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以下关于期权时间价值的说法,正确的有( )。[2015年5月真题]
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某股票当前价格为64.00港元,以下该股票看涨期权中,内涵价值大于零的有( )。[2015年5月真题]
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关于期权时间价值,下列说法正确的是( )。[2015年3月真题]
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关于期权内涵价值的说法,正确的是( )。[2014年11月真题]
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关于期权的内涵价值,以下说法正确的是( )。[2012年9月真题]
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关于买进看跌期权的说法(不计交易费用)正确的有( )。[2010年5月真题]
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当标的物市场价格为500美分/蒲式耳时,具有正值的内涵价值的期权是( )。[2010年3月真题]
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期权权利金主要由( )组成。
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下列( )情况时,该期权为实值期权。
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下列期权为虚值期权的有( )。
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以下关于时间价值的描述,正确的有( )。
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影响期权价格的主要因素有( )。
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下面影响期权价格的因素描述正确的有( )。
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其他情况不变的条件下,( )会导致期权的权利金降低。
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下列关于欧式期权的说法,正确的有( )。
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某日,上证50ETF基金的价格为2500元,该标的执行价格为2450元的看涨期权属于虚值期权。( )[2015年11月真题]
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无风险利率与期权的价值呈正相关关系。( )[2015年3月真题]
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内涵价值是指立即执行期权合约时可获得的收益(不计交易费用)。( )[2012年5月真题]
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当一种期权处于极度实值或极度虚值时,其时间价值都将趋向于零。( )[2010年5月真题]
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当看跌期权的价格高于当时的标的物价格时,该期权为实值期权。( )[2009年11月真题]
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无论是看涨期货期权还是看跌期货期权,平值期权均指标的物价格等于期权执行价格的期权。( )
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对于看涨期权而言,如果执行价格高于目前的市场价格,则该期权的内涵价值为负数。( )
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对看涨期权来说,期权合约标的物的市场价格等于或大于期权的执行价格时,内涵价值为零。( )
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就看跌期权而言,期权合约标的物的市场价格高于期权的执行价格越多,内涵价值越大。( )
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当看跌期权的执行价格远远低于当时的标的物价格时,该期权为极度实值期权。( )
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一般来说,执行价格与市场价格的差额越大,则时间价值就越小。( )
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当一种期权处于深度虚值时,投资者不愿意为买入这种期权而支付任何权利金。( )
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在保证其他条件不变的情况下,如果期货价格的波动率越高,那么期货期权的价格就越高。( )
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在其他条件相同的情况下,剩余期限相同的美式期权的价值可能低于欧式期权的价值。( )
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美式期权的权利金低于欧式期权的权利金。( )
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实际交易中,美式期权的时间价值总是大于等于0。( )
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看涨期权多头具有在规定时间内以行权价向期权空头( )。[2015年9月真题]
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2015年2月15日,某交易者卖出执行价格为6.7522元的CME欧元兑人民币看跌期货期权(美式),权利金为0.0213欧元,对方行权时该交易者( )。[2015年7月真题]
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某交易者欲利用到期日和标的物均相同的期权构建套利策略,当预期标的物价格上涨时,其操作方式应为( )。[2015年5月真题]
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以下关于买进看涨期权的说法,正确的是( )。[2015年5月真题]
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在不考虑交易费用的情况下,买进看涨期权一定盈利的情形有( )。[2015年5月真题]
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当标的物的市场价格下跌至( )时,将导致看跌期权卖方亏损。(不考虑交易费用)[2015年5月真题]
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在不考虑交易费用的情况下,买进看跌期权一定盈利的情形有( )。[2015年5月真题]
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以下关于买进看跌期权的说法,正确的是( )。[2015年3月真题]
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假设某一时刻股票指数为2290点,投资者以15点的价格买入一手股指看涨期权合约并持有到期,行权价格是2300点,若到期时股票指数期权结算价格跌落到2310点,投资者损益为( )。(不计交易费用)[2015年3月真题]
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在不考虑交易费用的情况下,当标的物市场价格在( )时,看涨期权卖方将出现亏损。[2014年11月真题]
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通常情况下,卖出看涨期权者的收益( )。(不计交易费用)[2012年9月真题]
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某投资者以100点权利金买入某指数看涨期权合约一张,执行价格为1500点,当相应的指数( )时,该投资者行权可以盈利。(不计其他交易费用)[2012年9月真题]
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当标的物的价格在损益平衡点以下时,随着标的物价格的下跌,买进看跌期权者的收益( )。[2012年9月真题]
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一般而言,预期后市下跌,又不想承担较大的风险,应该首选( )策略。[2012年9月真题]
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卖出看跌期权的损益图形为( )。(S为标的物的市场价格,I为期权的损益)[2012年5月真题]
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以下关于卖出看涨期权的说法,正确的是( )。[2012年5月真题]
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投资者预期后市看涨,既不想支付交易保证金,也不愿意承担较大风险时,应该首选( )策略。[2010年6月真题]
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如不计交易费用,买入看涨期权的最大亏损为( )。
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中国某大豆进口商,在5月份即将从美国进口大豆,为了防止价格上涨,2月10日该进口商在CBOT买入40手敲定价格为660美分/蒲式耳的5月大豆的看涨期权,权利金为10美分/蒲式耳。当时CBOT5月大豆的期货价格为640美分/蒲式耳。当期货价格涨到( )美分/蒲式耳时,该进口商的期权能够达到损益平衡点。
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买入看涨期权实际上相当于确定了一个( ),从而锁定了风险。
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当标的物价格大于执行价格时,下列交易中,盈利随着标的物价格上涨而增加的是( )。
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3月份,大豆现货的价格为650美分/蒲式耳。某经销商需要在6月购买大豆,为防止价格上涨,以105美分/蒲式耳的价格买入执行价格为700美分/蒲式耳的7月份大豆看涨期权。到6月份,大豆现货价格上涨至820美分/蒲式耳,期货价格上涨至850美分/蒲式耳,且该看涨期权价格也升至300美分/蒲式耳。该经销商将期权平仓并买进大豆现货,则实际采购大豆的成本为( )美分/蒲式耳。
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某投资者判断大豆价格将会持续上涨,因此在大豆期货市场上买入一份执行价格为600美分/蒲式耳的看涨期权,权利金为10美分/蒲式耳,则当市场价格高于( )美分/蒲式耳时,该投资者开始获利。
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当到期时标的物价格等于( )时,该点为卖出看涨期权的损益平衡点。
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7月份时,某投机者以8.00美元/蒲式耳的执行价格卖出1手9月份小麦看涨期权,权利金为0.25美元/蒲式耳;同时以相同的执行价格买入1手12月份小麦看涨期权,权利金为0.50美元/蒲式耳。到8月份时,该投机者买入9月份小麦看涨期权,权利金为0.30美元/蒲式耳,卖出权利金为0.80美元/蒲式耳的12月份小麦看涨期权。已知每手小麦合约为5000蒲式耳,则该投资者盈亏情况是( )美元。
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关于买进看跌期权的盈亏平衡点(不计交易费用),以下说法正确的是( )。
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若某投资者11月份以400点的权利金卖出1份执行价格为15000点的12月份恒指看涨期权;同时,又以200点的权利金卖出1份执行价格为15000点的12月份恒指看跌期权,则该投资者的最大收益是( )点。
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当投资者买进某种资产的看跌期权时,( )。
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某投机者3月份时预测股市行情将下跌,于是买入1份5月份到期的标准普尔500股指期货看跌期权合约,合约指数为755.00点。期权权利金为3点(标准普尔500指数合约以点数计算,每点代表250美元)。到5月份时,5月份到期的标准普尔500股指期货价格下跌到750.00点,该投机者在期货市场上买入一份标准普尔500股指期货合约以行使期权,则该投机者的最终盈亏状况是( )美元。
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某投资者在3月份以4.8美元/盎司的权利金买入1份执行价格为800美元/盎司的8月份黄金看跌期权,又以6.5美元/盎司的权利金卖出1份执行价格为800美元/盎司的8月份黄金看涨期权,再以市场价格797美元/盎司买入1份6月份黄金期货合约。则在6月底,将期货合约平仓了结,同时执行期权,该投资者的获利是( )美元/盎司。
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交易者卖出看涨期权的主要目的是( )。
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如果投资者对标的资产价格谨慎看多,则可在持有标的资产的同时( )。
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对于计划在未来购买现货的企业,可在买进看涨期权的同时( )。
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如果投资者想买进标的资产但认为价格偏高,可执行的策略是( )。
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当一种期权趋于( )时,其时间价值将达到最大。[2016年9月真题]
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下列关于期权多头适用场景和目的的说法,正确的是( )。[2015年7月真题]
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在不考虑交易费用的情况下,卖出看涨期权一定盈利的情形有( )。[2015年5月真题]
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以下关于卖出看跌期权的说法,正确的有( )。[2015年5月真题]
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交易者为了( )可考虑买进看跌期权策略。[2015年5月真题]
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关于期权交易,下列说法正确的有( )。[2015年5月真题]
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关于卖出看涨期权,下列说法正确的有( )。[2015年5月真题]
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关于期权交易,下列说法正确的是( )。[2015年3月真题]
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在不考虑交易费用的情况下,行权对看涨期权多头有利的情形有( )。[2015年3月真题]
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在不考虑交易费用的情况下,看跌期权空头一定盈利的情形有( )。[2015年3月真题]
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当交易者仅持有期货期权时,期货期权被履约后成为期货多头方的是( )。[2012年9月真题]
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关于卖出看跌期权的损益(不计交易费用),以下说法正确的是( )。[2012年9月真题]
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标的物的市场价格( )对卖出看涨期权者有利。[2012年9月真题]
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交易者为了( )可考虑买进看涨期权。[2012年9月真题]
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关于看跌期货期权,以下说法正确的是( )。[2012年5月真题]
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关于卖出看跌期货期权(不考虑交易费用)以下说法正确的是( )。[2012年5月真题]
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在不考虑交易费用的情况下,买进看涨期权一定亏损的情形有( )。[2012年5月真题]
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在期货期权交易中,以下说法正确的是( )。[2012年5月真题]
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某投资者在2月份以500点的权利金买入一张执行价格为20000点的5月恒指看涨期权,同时,他又以300点的权利金买入一张执行价格为20000点的5月恒指看跌期权,则两份期权的盈亏平衡点分别为( )。[2010年6月真题]
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下面关于卖出看涨期权的损益(不计交易费用)的说法,正确的是( )。[2010年5月真题]
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关于卖出看涨期权的目的,以下说法正确的是( )。[2010年3月真题]
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关于期权多头头寸的了结方式,以下说法正确的是( )。
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当期权合约履约后,将会持有期货合约空头头寸的有( )。
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下列策略中权利执行后转换为期货多头部位的有( )。
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期权交易的基本策略包括( )。
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下列关于期权交易基本策略的说法,不正确的有( )。
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为避免现货价格上涨的风险,交易者可进行的操作有( )。
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如果期权买方买入了看涨期权,那么在期权合约的有效期限内,如果该期权标的物即相关期货合约的市场价格上涨,则( )。
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下面交易中,损益平衡点等于执行价格加权利金的有( )。
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对于卖出看涨期权而言,当其标的物价格( )时,卖方风险是增加的。
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下列对卖出看涨期权的分析错误的有( )。
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关于卖出看跌期权的损益(不计交易费用),以下说法正确的是( )。
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下列对卖出看跌期权交易的分析中正确的有( )。
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某投资者在5月份买入1份执行价格为9000点的7月份恒指看涨期权,权利金为200点,同时又买入1份执行价格为9000点的7月份恒指看跌期权,权利金为100点。在期权到期时,( )。
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某投资者以300点的权利金卖出1份7月份到期、执行价格为11000点的恒指美式看涨期权;同时,他又以200点的权利金卖出1份7月份到期、执行价格为10500点的恒指美式看跌期权。则该投资者的盈亏平衡点是( )点。
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某投资者在800美分的价位,卖出了20手大豆的空头合约,此时市场价格已经跌到780美分,空头合约如果现在平仓,则可以获利。但是投资者想要先锁定利润,他应该( )。
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当预测期货价格将下跌,下列期权交易中正确的有( )。
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与买进期货合约对冲现货价格上涨风险相比,买进看涨期权进行套期保值的特点有( )。
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与卖出期货合约对冲现货价格下跌风险相比,买进看跌期权进行套期保值的特点有( )。
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标的资产价格窄幅整理时,适宜卖出看涨或看跌期权获得权利金。( )[2015年7月真题]
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如果投资者已经持有现货或期货的空头头寸,卖出看跌期权后,与原单独的空头头寸相比,无论标的物价格上涨或下跌对卖出者都有好处。( )[2012年9月真题]
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当看涨期货期权被执行后,该期权买方在对应的期货合约上处于多头部位。( )[2010年6月真题]
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如果看跌期权的买方将该期权平仓,则该买方将变为看跌期权的卖方。( )[2009年11月真题]
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买进看涨期货期权的目的之一是在承担有限风险的情况下,获得高于期货交易的收益。( )[2009年9月真题]
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在看涨期权中,如果买方要求执行期权,则买方将获得标的期货合约的多头部位,卖方将获得标的期货合约的空头部位。( )
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在履行了看跌期权合约后,期权买方处于标的物的多头部位,卖方处于标的物的空头部位。( )
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如果期权买方持有合约至到期,则期权合约到期后自动了结交易。( )
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客户甲进行小麦期权交易,如果他认为小麦价格将上涨,他可以发出以下指令:以市价买入10份3月份到期、执行价格为1200元/吨的小麦的看涨期权。( )
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当标的物资产价格上涨时,看涨期权买方既可通过执行期权获利,也可通过高价转卖所持有的期权合约以获利,且转卖期权往往比执行期权所获得的收益率更高。( )
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看跌期权的买方在市场价格低于执行价格时就会行使期权,并从中获利。( )
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某投资者买入看跌期权,一旦期货合约的市场价格低于敲定价格,则该投资者就可以通过申请执行而获利。( )
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看跌期权卖方的盈亏曲线与看跌期权买方的盈亏曲线是对称的。( )
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若某标的物的市场价格上涨,则卖出看跌期权者遭受损失。( )
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客户丙通过对市场价格变动的分析,认为标的物价格存在较大幅度下跌的可能性大,所以,他买入看跌期权,并支付一定数额的权利金。( )
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如果投资者已经卖出了标的物(如期货),则买进看涨期权可以有效地保护价格上涨给期货空头带来的损失。对于已经持有期货多头的交易者来说,通过买进与期货标的对应的看跌期货期权,可以有效地保护价格下降对期货多头带来的损失。( )
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卖出看涨期权需要一定的初始资金,当行情发生不利变动时还要追加保证金。( )
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买入看跌期权可以实现为所持标的资产保险的功能。( )
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一般而言,期权的内涵价值越大,时间价值也越大。( )[2016年9月真题]
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假设英镑的即期汇率为1英镑兑1.4839美元,30天远期汇率为1英镑兑1.4783美元。这表明30天远期英镑( )。[2015年7月真题]
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无本金交割外汇(NDF)交易属于( )交易。[2015年5月真题]
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目前绝大多数国家采用的外汇标价方法是( )。[2015年3月真题]
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在直接标价法下,如果人民币升值,则美元兑人民币( )。[2009年11月真题]
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某日,美国银行公布的外汇牌价为1美元兑6.70元人民币,则这种外汇标价方法是( )。
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在美元标价法下,已知美元兑日元的标价为117.55,美元兑人民币的标价为6.188,则用直接标价法表示的人民币与日元的标价形式是( )。
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美元标价法下美元兑日元汇率为117.25,当汇率变动一个点此时点值是( )。
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下列不属于人民币NDF市场的客户的是( )。
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交易双方以约定的币种、金额、汇率,在未来某一约定的日期交割的外汇交易是( )。
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某日本投资者持有一笔人民币资产组合,需要对冲汇率风险。假设市场上没有人民币兑日元的远期合约,该投资者选择3个月期人民币兑美元的远期合约与3个月期美元兑日元远期合约来避险,则该投资者应该( )。[2016年11月真题]
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一般而言,外汇远期合约的主要内容包括( )。[2015年11月真题]
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按照惯例,在国际外汇市场上采用直接标价法的货币有( )。[2015年9月真题]
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汇率标价方法有( )等。[2015年5月真题]
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下列属于外汇市场工具的是( )。[2015年3月真题]
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对于我国而言,下列属于直接标价法的有( )。
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下列关于无本金交割的外汇远期,说法正确的有( )。
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亚洲最主要的离岸人民币远期交易市场有( )。
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人民币无本金交割远期是指以人民币汇率为计价标准的外汇远期合约。( )[2014年9月真题]
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进出口企业可以利用人民币远期交易规避汇率风险。( )
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相对通货膨胀率较低国家的货币会贬值。( )
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外汇市场上汇率的报价大多采用欧元标价法。( )
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在美元标价法下,各国均以一定单位的美元为标准来计算应该汇兑多少他国货币,而非美元外汇买卖时,则是根据各自对美元的比率套算出买卖双方货币的汇价。( )
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欧元兑美元的汇率由1.1563上升至1.1564,则美元上涨了一个“点”。( )
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在国际贸易中,进口商为防止将来付汇时外币汇价上升,可在外汇期货市场上进行( )。(考虑直接标价法)[2015年9月真题]
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某美国公司将于3个月后交付货款100万英镑,为规避汇率的不利波动,可在CME( )做套期保值。[2015年3月真题]
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我国某出口商预期3个月后将获得出口货款1000万美元,为了避免人民币升值对货款价值的影响,该出口商应在外汇期货市场上进行美元( )。
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8月12日,某投机者在交易所买入10张12月份到期的马克期货合约,每张金额为12.5万马克,成交价为0.550美元/马克。9月20日,该投机者以0.555美元/马克的价格将手中的合约平仓。在不考虑其他成本因素影响的情况下,该投机者的净收益是( )美元。
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交易者发现当年3月份的欧元/美元期货价格为1.1138,6月份的欧元/美元期货价格为1.1226,二者价差为88个点。交易者估计欧元/美元汇率将上涨,同时3月份和6月份的合约价差将会缩小,所以交易者买入10手3月份的欧元/美元期货合约,同时卖出10手6月份的欧元/美元期货合约。这属于( )。
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交易者根据对同一外汇期货合约在不同交易所的价格走势的预测,在一个交易所买入一种外汇期货合约,同时在另一个交易所卖出同种外汇期货合约而进行套利属于( )交易。
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牛市套利、熊市套利和蝶式套利实质属于( )。
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下列关于外汇市场的表述,不正确的是( )。
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4月10日,某交易者在CME市场交易4手6月期英镑期货合约,价格为GBP/USD=1.4475(交易单位为62500英镑);同时在LIFFE市场交易相同数量的6月期英镑期货合约,价格为GBP/USD=1.4485(交易单位为25000英镑)。5月10日,该交易者将合约全部平仓,成交价格均为GBP/USD=1.4825。若该交易者在CME、LIFFE市场进行套利,则合理的交易方向为( )。[2015年11月真题]
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某美国机械设备进口商3个月后需支付进口货款3亿日元,则该进口商( )。[2015年5月真题]