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依法负责组织期货投资咨询业务从业人员资格考试的机构是()。
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期货公司管理人员对期货从业人员发出违法违规指令的,期货从业人员应当( )。
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下列期货公司从业人员中,属于《期货公司董事.监事和高级管理人员任职资格管理办法》所称的经理层人员的是()。
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()应当依据《期货市场客户开户管理规定》制定期货市场客户开户管理的业务操作规则,并报告中国证监会。
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期货公司应当告知客户自主作出期货交易决策,独立承担期货交易后果,并不得泄露客户的( )。
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根据《期货市场客户开户管理规定》,()应当登录统一开户系统办理客户交易编码的注销。
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下列拟持有期货公司5%以上股权的企业,不符合条件的是( )。
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持仓量是指期货交易者所持有的未平仓合约的( )。
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期货经营机构应按照()原则进行产品的销售和服务。
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为保障期货公司具有快速资本补充机制,根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》,以下可以按照一定比例计入净资本的负债项目是( )。
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期货投资者保障基金启动资金的来源为()。
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经营机构应当妥善保存与履行投资者适当性管理职责有关的信息和资料,包括但不限于匹配方案.告知警示资料.录音录像资料.自查报告等,保存期限不得少于( )年。
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依法负责组织期货从业资格考试的机构是( )。
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保障基金的启动资金来源为( )
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当期货从业人员与投资者存在利益冲突无法继续提供期货业务服务时,应当通过()与投资者协商,采取办法妥善予以解决。
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为督促期货公司建立健全内控.合规制度,建立并完善以了解客户和( )为核心的客户管理和服务制度,保护投资者合法权益.保障金融期货市场平稳.规范和健康运行,根据《期货交易管理条例》《期货交易所管理办法》及《期货公司监督管理办法》等法规.规章,制定《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》。
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公民.法人受期货公司或者客户的委托。作为居间人为其提供订约的机会或者订立期货经纪合同的中介服务的,基于居间经纪关系所产生的民事责任应由( )承担。
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下列不属于期货交易所职责的是()。
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期货保证金安全存管监控机构依照有关规定对保证金安全实施监控,进行每日稽核,发现问题应当立即报告( )。
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下列关于客户资产保护的说法,错误的是()。
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期货公司申请金融期货全面结算资格的最低注册资本要求是( )。
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期货交易所.期货公司违反《期货投资者保障基金管理暂行办法》的规定,延期缴纳或者拒不缴纳保障基金的,由( )根据《期货交易管理条例》进行处罚。
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期货公司股东.董事不得越过()直接向首席风险官下达指令或者干涉首席风险官的工作。
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中国期货业协会对期货从业人员作出纪律惩戒决定后,应当及时在( )公示。
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因违法违规行为或者出现重大风险被监管部门责令停业整顿.托管.接管或者撤销的金融机构及分支机构,其负有责任的主管人员和其他直接责任人员,自该金融机构及分支机构被停业整顿.托管.接管或者撤销之日起未逾( )的,不得申请期货公司董事.监事和高级管理人员的任职资格。
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因期货经纪合同无效给客户造成经济损失的,()。
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下列关于期货公司提供风险管理服务的表述,正确的有( )。
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中国证监会及其派出机构可以要求( ),在指定期限内报送与期货公司经营相关的资料。
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未经国务院期货监督管理机构审核并报国务院批准,期货交易所不得从事的业务活动有()。
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以下说法错误的是( )。
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中国期货保证金监控中心有限责任公司具体实施客户开户管理工作时应为期货公司办理()。
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根据《期货公司监督管理办法》的规定,期货公司应当向客户全面客观介绍()。
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下列关于非结算会员对交易结算报告确认的表述,正确的有( )。
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以下哪些普通投资者可以申请转化成为专业投资者的是()。
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商事案件是指()以期货交易所违反法律法规,履行监督管理职责不当,造成其损害为由提起的商事诉讼案件。
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某期货公司出现下列()情形,经中国证监会.财政部批准,期货交易所.期货公司可以暂停缴纳期货投资者保障基金。
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在我国,期货交易所一般不得从事()。
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下列关于期货公司不按照客户委托内容擅自进行期货交易的法律责任的陈述,正确的有( )。
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期货公司依法委托期货机构从事中间介绍业务,其首席风险官应当监督检查的事项有( )。
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下列关于期货交易所终止的说法,正确的有()。
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( )依法对期货公司实行自律管理。
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证券公司可以接受以下哪几类期货公司的委托从事中间介绍业务?( )
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下列关于结算担保金的表述中,正确的有( )。
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《期货公司首席风险官管理规定(试行)》的立法宗旨包括( )。
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期货公司或者其分支机构有下列( )情形的,国务院期货监督管理机构应当依法办理期货业务许可证注销手续。
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首席风险官应当重点检查期货公司是否依法建立健全和有效执行的制度有()。
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期货公司的高级管理人员出现( )情形的,期货公司不得申请金融期货结算业务资格。
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下列关于期货交易所性质的陈述,正确的有( )。
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期货交易所的下列人员中,未经中国证监会批准,不得在任何营利性组织中兼职的有()。
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首席风险官应当对期货公司经营管理中可能发生的违规事项和可能存在的风险隐患进行质询和调查,并重点检查期货公司是否依据法律.行政法规及有关规定,建立健全和有效执行()制度。
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下列关于客户保证金存取的表述,正确的有()。
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下列属于期货交易制度的有()。
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在期货合约交割期内,买方或者卖方客户违约的,()。
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保障基金的资金可以运用到()的投资。
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根据《期货市场客户开户管理规定》,中国期货保证金监控中心在复核中发现存在以下哪些情况的,应当退回客户交易编码申请?()
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期货公司总经理或者相关负责人对首席风险官提出的问题不整改或者整改未达到要求的,首席风险官应当( )。
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下列应遵守《期货从业人员管理办法》的人员包括()。
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非结算会员下达的交易指令进入期货交易所后,期货交易所应当及时将()反馈给全面结算会员期货公司和非结算会员。
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《期货公司董事.监事和高级管理人员任职资格管理办法》是根据( )制定的。
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根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》,证券公司从事介绍业务过程中有下列( )行为,将面临监管机构的行政处罚。
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依法对证券公司的介绍业务活动实行监督管理的主体包括( )。
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应当认定期货经纪合同无效的情形有()。
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期货公司与其控股股东在()等方面应当严格分开,独立经营,独立核算。
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根据《期货交易管理条例》,下列表述正确的是( )。
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证券公司介绍其控股股东.实际控制人等开户的,应该采取()步骤。
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期货交易所因下列()情形而解散。
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《期货交易管理条例》除了规范期货交易行为和维护期货市场秩序.防范风险等内容外,也明确规定要加快期货市场对外开放步伐。( )
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根据《证券公司为期货公司提供中问介绍业务试行办法》,证券公司从事介绍业务,应当依法取得介绍业务资格,审慎经营,并对通过其营业部开展的介绍业务实行统一管理。( )
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期货公司应当缴纳的期货投资者保障基金由期货交易所代扣代缴。( )
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结算,是指根据期货公司公布的结算价格对交易双方的交易盈亏状况进行的资金清算和划转。( )
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期货公司的董事会拟根据公司的章程依法提名并拟聘任张某为本公司首席风险官,在开董事会时,公司独立董事王某未请假,也未授权他人代为出席会议,董事会经多数董事表决同意可形成提名和聘任决议。( )
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期货公司可以接受事业单位的委托,为其进行期货交易。( )
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证券公司为期货公司介绍客户开户的,应当将客户的期货账户信息报所在地中国证监会派出机构备案。( )
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期货投资者保障基金的管理机构可以由中国证监会.财政部指定。( )
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期货公司被撤销所有期货业务许可的,公司继续存续的,存续公司可以继续以期货公司名义从事期货业务。( )
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期货公司申请金融期货交易结算业务资格的,董事长.总经理和副总经理中。应至少3人的期货或者证券从业时间在5年以上,其中至少2人的期货从业时间在5年以上且具有期货从业人员资格.连续担任期货公司董事长或者高级管理人员时间在2年以上。
( )
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根据《期货从业人员管理办法》的规定,中国证监会及其派出机构依法对期货从业人员进行监督管理。( )
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期货公司依法对保证金安全实施监控。( )
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首席风险官提出辞职的,应当提前30日向期货公司总经理提出申请,并报告监管部门。( )
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证券公司为期货公司提供中间介绍业务,是指证券公司接受期货公司委托,为期货公司介绍客户参与期货交易并提供其他相关服务的业务活动。( )
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实行会员分级结算制度的期货交易所,应当建立.健全保证金安全存管监控制度,设立期货保证金安全存管监控机构。( )
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非结算会员委托全面结算会员结算,非结算会员下达的交易指令应当经全面结算会员期货公司审查或者结算验证后进人期货交易所。( )
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根据《期货公司董事.监事和高级管理人员任职资格管理办法》的规定,在期货公司前10名股东单位任职的人员及其近亲属和主要社会关系人员,不得担任期货公司独立董事。( )
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期货公司发生严重违规或者出现重大风险,首席风险官已按照要求履行报告义务的,应当免责。( )
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期货投资者保障基金管理机构应当及时将保障基金的使用.补偿.追偿等情况报告中国证监会和财政部。( )
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期货公司无故拖延或者拒不审计的,中国证监会及其派出机构可以指定具有证券.期货相关业务资格的会计师事务所进行审计。有关审计费用由期货公司相关负责人承担。( )
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李某原来是北京某食品公司的职员,没有期货从业经历,现拟申请某期货公司的独立董事一职,根据《期货公司董事.监事和高级管理人员任职资格管理办法》的规定,申请该职位必须有两名推荐人的书面意见,李某找到了以下4个人,其中可以作为推荐人的是( )。
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A期货公司准备从事投资咨询业务,在准备提交的申请材料中,准备了期货投资咨询业务资格申请书,股东会关于申请期货投资咨询业务的决议文件等一系列材料。A期货公司提交期货公司风险监管报表时应该是申请日前的( )个月。
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客户A因要长期出国居住,决定把其在期货公司的账户和所有权益转让给朋友B。期货公司即与A签署协议,声明原A的账户以及账户中持仓合约和资金余额全部转让给B。之后,期货公司在没有与B重新签署开户文件的情况下开始代理B进行交易(只是简单地把A的账户名称更改为B)。数月后,B在操作中亏损100万元。不久,B向法院提起诉讼,状告期货公司没有与其签署《期货交易风险说明书》提示其期货市场风险,要求赔偿损失,下列说法正确的是()。
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黄立担任白某期货公司业务主管,对自己与公司客户及公司领导之间的关系有如下认识,其中,正确的是()。
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A期货公司股东大会通过决议,任命期货公司现任总经理白某为期货公司董事长,兼任总经理一职,针对此案例,下列说法中正确的是()。
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某期货公司任命李平为首席风险官,请问,下列情形中哪些违反了中国证监会的管理规定?( )
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期货公司开展期货投资咨询业务时。不得( )。
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期货从业人员( )的,应暂停其从业资格6个月至12个月;情节严重的,撤销其从业资格并在3年内拒绝受理其从业资格申请。
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李某为某期货公司的总经理,王某为其朋友,王某在李某所任职的期货公司开立账户,此后多次找到李某,请求其透露一些期货信息,李某利用其职位获取相关信息,对其暗示某些期货价格可能会上涨,结果王某从中获利50万元,并给予李某好处费15万元。依据《期货交易管理条例》,下列说法中,正确的有( )。
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根据下述事实。请回答{TSE}问题。
某证券公司拟设立全资期货公司,期货公司注册资本为1亿元,拟以7500万元人民币以及经评估作价为2500万元抵债取得的对其他公司的股权出资。
{TS}拟设立的全资期货公司为( )。
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下列关于证券公司对期货公司出资方案的表述,正确的是( )。
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根据下述材料,请回答{TSE}问题。
客户丁将一笔1000万元的资金划入期货公司从事期货交易。
{TS}期货公司可以存放丁保证金的账户包括()。
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一日,客户丁需从期货公司出金100万元,期货公司和客户应当通过()账户进行转账。
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根据《期货交易管理条例》,如果客户在期货交易中发生违约,正确的处理方式是( )。
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因在执业过程中存在违法违规行为,期货从业人员张某.王某.赵某.李某分别被中国期货业协会采取了训诫.公开谴责.撤销从业资格和暂停从业资格的措施。上述4人中,应当参加中国期货业协会组织的专项后续职业培训的是( )。
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某期货公司的股东A集团(非控股股东),与某商业银行签订贷款合同,并以其所持有的该期货公司的股权质押。下列关于A集团质押期货公司股权的表述,正确的是()。
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一般法人申请金融期货开户时,要求净资产不低于人民币100万元。下列能作为净资产指标证明的有()。
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刘某.王某.张某.李某为期货公司从业人员.因执业过程中存在违法违规行为,中国期货业协会对刘某采取了训诫.对王某采取了公开谴责.对张某采取了撤销从业资格.对李某采取了暂停从业资格的措施,则上述4人中应当参加中国期货业协会组织的专项后续职业培训的有( )。
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根据下述事实。请回答{TSE}问题。
某证券公司获得了中国证监会的批准,为期货公司提供中间介绍业务。
{TS}根据相关法律规定,该证券公司应当满足的条件是( )。
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该证券公司可以接受期货公司的委托从事中间介绍业务,下列关于委托的说法正确的是( )。
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下列关于期货公司首席风险官报告义务的表述,错误的是( )。
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中国期货业协会应当自对期货从业人员作出纪律惩戒决定之日起()个工作日内,向中国证监会及其有关派出机构报告。
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( )负责期货投资者保障基金业务监管,对保障基金的筹集.管理和使用等情况进行定期核查。
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期货公司申请设立营业部应当具备的条件之一是,未因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查,近( )内未因违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚。
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期货交易所风险准备金应按照( )来提取。
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下列关于会员制期货交易所的说法,正确的是()。
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具有从事期货业务( )年以上经验的人员,申请期货公司董事长、监事会主席、高级管理人员任职资格的,学历可以放宽至大学专科。
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根据《期货交易管理条例》,依法对我国商品和金融期货市场实行监督管理的机构是( )。
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会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构未勤勉尽责,所出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处()。
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期货公司应当对期货投资咨询业务操作实行留痕管理,并按照( )规定的保存年限和要求,妥善保存期货投资咨询业务的风险揭示书、合同、风险管理意见、研究分析报告、交易咨询建议、期货交易软件或者终端设备说明等业务材料。
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会员制期货交易所专门委员会由()设立。
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根据《期货交易所管理办法》,会员制期货交易所的会员大会每年召开( )次。
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根据《期货公司资产管理业务试点办法》的规定,单一客户的起始委托资产不得低于()万元人民币。
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侵权与违约竞合的期货纠纷案件,当事人既以违约又以侵权起诉的,以()确定管辖。
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下列关于涨跌停板的表述,正确的是( )。
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中国期货业协会.期货交易所依法对期货公司实行( )。
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某客户通过证券公司介绍在期货公司开户,基于期货经纪合同产生的责任应由( )对客户承担。
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下列不属于公司制期货交易所会员权利的是( )。
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期货公司独立董事最多可以在( )家期货公司兼任独立董事。
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下列机构任用期货从业人员应当适用《期货从业人员管理办法》的是( )。
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下列关于会员制期货交易所理事长的表述,错误的是( )。
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经营机构应当将普通投资者按其风险承受能力至少划分为五类,由低至高分别为( )。
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中国证监会在受理金融期货结算业务资格申请之日起( )内,作出批准或者不批准的决定。
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期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则(修订)》,情节轻微,且没有造成严重后果的,予以( )。
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银行业金融机构从事期货交易融资或者担保业务的资格,由()批准。
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参加期货从业人员资格考试的人员,不符合考试条件的是()。
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根据《期货交易管理条例》,期货公司的交易软件.结算软件,应当满足期货公司审慎经营和风险管理以及保证金安全存管监控规定的要求。期货公司的交易软件.结算软件不符合要求的,有权要求期货公司予以改进或者更换的是()。
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期货公司董事.监事和高级管理人员因涉嫌违法违规行为被有权机关立案调查或者采取强制措施的,期货公司应当在知悉或者应当知悉之日起( )个工作日内向中国证监会相关派出机构报告。
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根据《期货交易管理条例》,审批设立期货交易所的机构是( )。
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《期货公司监督管理办法》规定,客户既未对交易结算报告的内容确认,也未在期货经纪合同约定的时间内提出异议的.( )。
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下列主体中.不必提取风险准备金的是()。
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期货公司对投资者进行金融期货开户测试时,()和投资者应当在测试试卷上签字。
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期货投资者保障基金的年度收支计划和决算报( )批准。
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客户不可以通过(),向期货公司下达交易指令。
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当期货从业人员与投资者存在利益冲突无法继续提供期货业务服务时,应当通过( )与投资者协商,采取办法妥善予以解决。
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证券公司从事期货中间介绍业务的,应当建立完备的( )制度,对客户的开户资料和身份真实性等进行审查。
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《期货公司期货投资咨询业务试行办法》自( )起施行。
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公司制期货交易所设立独立董事,独立董事由()提名。
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下列关于期货公司实际控制人或者其他关联人在期货公司从事期货交易的说法,正确的是()。
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期货交易所允许期货公司开仓透支交易的,对透支交易造成的损失,()。
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()应当对期货从业人员的执业行为进行检查,期货从业人员及其所在机构应当予以配合。
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期货投资者保障基金产生的利息以及运用所产生的各种收益等归属()。
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对收取的客户保证金,期货公司可以划转的情形是( )。
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全面结算会员期货公司的期货保证金账户应当与( )相互独立.分别管理。
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下列关于期货公司投资咨询业务利益冲突防范的表述,错误的是( )。
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期货公司应当切实保障监事会和监事对公司经营情况的( )。
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《期货交易管理条例》自()起正式实施。
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期货公司独立董事最多可以在()家期货公司兼任独立董事。
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( )应当以保障基金名义设立资金专用账户,专户存储保障基金。
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期货投资者保障基金的管理和运用遵循()的原则。
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下列期货公司股权变更的情形应当经中国证监会批准的是( )。
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下列关于期货公司的高级管理人员的表述中,正确的是( )。
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期货从业人员违反《期货从业人员管理办法》,中国证监会及其派出机构可以( )。
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动用期货投资者保障基金对期货投资者的保证金损失进行补偿后,( )依法获得相应的受偿权,可以依法参与期货公司清算。
- 某机构以个人投资者名义参与期货交易的,保障基金对其补偿原则为( )。
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下列拟持有期货公司5%以上股权的企业,不符合条件的是()。
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期货公司申请从事期货投资咨询业务,注册资本不低于人民币( )亿元。
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下列关于会员制期货交易所会员大会的陈述,错误的是( )。
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期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务,与客户之间可能发生利益冲突的,应当遵循的原则予以处理;不同客户之间存在利益冲突的,应当遵循的原则予以处理。()
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当期货交易所总经理因故临时不能履行职权时,由( )代其履行职权。
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期货从业人员在向投资者提供服务前应当( )。
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期货公司及其从业人员通过报刊.电视.电台和网络等公共媒体开展期货行情分析等信息传播活动的,下列表述正确的有( )。
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依法对期货公司的金融期货结算业务实行自律管理的机构是( )。
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中国证监会或者其派出机构对拟任人的能力.品行和资历进行审查的方式有( )。
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下列说法正确的是()。
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有权管理期货从业人员的单位有( )。
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期货公司( )的,应当在中国证监会指定的媒体上公告。
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《期货从业人员管理办法》规范从业人员的事项包括()。
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期货公司有下列()行为之一的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不满10万元的,并处10万元以上30万元以下的罚款;情节严重的,责令停业整顿或者吊销期货业务许可证。
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以下选项中适用《期货从业人员执业行为准则(修订)》的从业人员有( )。
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证券公司从事中间介绍业务的工作人员不得( )。
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根据《期货从业人员管理办法》,期货公司管理人员对期货从业人员发出违法违规指令,期货从业人员按照规定向公司报告,公司未妥善处理的,期货从业人员应当依法向()报告。
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期货从业人员必须遵守( )。
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期货公司应当按照规定的年限和要求,妥善保存有关资产管理业务的()。
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明知是毒品犯罪.黑社会性质的组织犯罪.恐怖活动犯罪.走私犯罪.贪污贿赂犯罪.破坏金融管理秩序犯罪.金融诈骗犯罪的所得及其产生的收益,为掩饰.隐藏其来源和性质,有()行为的,构成洗钱罪.
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证券公司受期货公司委托从事介绍业务,应当提供的服务包括( )。
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在期货投资中,应由投资者自担的损失包括()。
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根据《期货公司金融期货结算业务试行办法》,下列属于期货公司申请金融期货结算业务资格所应具备的条件有()。
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期货交易所应当及时公布的上市品种合约的即时行情信息包括( )。
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下列关于期货公司股东会的说法,正确的有()。
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客户可以通过( )等委托方式下达交易指令。
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根据《期货公司董事.监事和高级管理人员任职资格管理办法》的规定,期货公司董事.监事.财务负责人.营业部负责人离任的,其任职资格自离任之日起自动失效。但有下列()情形的,不受上述规定的限制。
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使用期货投资者保障基金前,()应当监督期货公司核实投资者保证金权益及损失。
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《期货从业人员执业行为准则(修订)》是对期货从业人员()等方面的基本要求和规定。
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经营机构向普通投资者销售产品或者提供服务前,应当告知下列( )信息:
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期货公司执行客户交易指令,数量发生错误的,下列说法正确的有()。
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证券公司介绍其控股股东到期货公司开户,以下关于证券公司的做法正确的有()。
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《期货公司首席风险官管理规定(试行)》的制定宗旨包括()。
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根据我国刑法,下列可能构成操纵证券.期货市场罪的情形有()。
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期货保证金安全存管监控机构有下列哪些行为的,责令改正,给予警告,没收违法所得?( )
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以下不属于《期货从业人员管理办法》所称的“期货从业人员”的有( )。
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下列关于期货投资者保障基金的表述,错误的有( )。
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期货公司资产管理业务的投资范围包括( )。
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未经中国证监会批准,不得在任何营利性组织中兼职的期货交易所的人员有( )。
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期货公司的股东及实际控制人出现下列()情形的,应当在3个工作日内通知期货公司。
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期货投资者保障基金管理机构应当定期编报保障基金的筹集.管理.使用报告,经会计师事务所审计后,报送( )。
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下列关于结算担保金的表述,正确的有()。
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根据《期货交易所管理办法》,期货交易所保证金管理制度的内容包括( )。
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A期货公司因严重违法导致保证金出现缺口,中国证监会决定使用保障基金,对不能清偿的投资者保证金损失予以补偿。丁个人投资者的保证金损失了5万元,乙个人投资者的保证金损失了10万元,丙机构投资者的保证金损失了300万元,那么对丁.乙.丙投资者应得到的保障基金补偿,下列说法正确的有()。
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期货公司开展期货投资咨询业务活动,应当( )。
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计算期货公司风险监管指标时,期货公司持有的金融资产按照分类和流动性情况采取不同比例进行风险调整,分类中同时符合两个或者两个以上的标准的,应当采用最低的比例进行风险调整。()
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期货公司申请对客户姓名或者名称.客户有效身份证明文件号码.客户期货结算账户户名之外的客户资料进行修改的,应当指明修改申请拟提交的期货交易所,监控中心对修改后客户资料内容的完整性.格式正确性进行复核,并将通过复核的申请转发相关期货交易所。()
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期货投资者保障基金可以接受社会捐赠和其他合法财产。()
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期货从业人员可以在客户不知情的情况下给客户代理人或者介绍人适当返还佣金。()
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国务院期货监督管理机构应当和其他国家或者地区的期货监督管理机构建立监督管理合作机制,实施跨境监督管理。()
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期货从业人员不得以本人名义从事期货交易。()
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会员单位不得为不符合投资者适当性标准的投资者申请金融期货交易编码。()
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动用期货投资者保障基金对期货投资者的保证金损失进行补偿时,对机构投资者以个人名义参与期货交易的,按照个人名义补偿规则进行补偿。()
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中国期货业协会及其派出机构依法对期货公司从事金融期货结算业务实行监督管理。()
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《(期货经纪合同)指引》和《期货交易风险说明书》由中国证监会制定。()
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期货公司计算净资本时,不可以将“期货风险准备金”等有助于增强抗风险能力的负债项目加回。()
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首席风险官履行职责应当保持充分的独立性,作出独立.审慎.及时的判断,主动回避与本人有利害冲突的事项。()
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根据《期货公司风险监管指标管理办法》,期货公司应当报送季度.半年度和年度风险监管报表。()
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全面结算会员期货公司应当按照中国证监会.期货交易所的规定,建立对非结算会员的保证金管理制度。()
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标准仓单是指交割仓库开具并经期货交易所认定的标准化提货凭证。()
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期货公司申请金融期货结算业务资格,应当向中国证监会提交金融期货结算业务资格申请书。()
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中金所.中期协对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行自律管理。()
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会员制期货交易所的权力机构是理事会。()
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设立期货公司,应当经国务院期货监督管理机构批准,并在公司登记机关登记注册。()
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期货从业人员不得以个人或者他人名义参与期货交易。()
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某期货公司股东大会通过决议,同意期货公司现任总经理王某受让本公司总裁7%的股权。关于王某的股权受让行为,下列说法中正确的是( )。
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甲是某期货公司的期货从业人员,在执业过程中发现投资者想要买入的期货与自己有利益冲突,则甲应当( )。
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2015年,A期货交易所的手续费首日为5000万元人民币,根据《期货交易所管理办法》的规定,该期货交易所应提取的风险准备金为()万元。
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2008年12月,为完成期货公司下达给营业部的交易佣金任务,该营业部负责人陈某指使运营总监盗用客户王某的账户和密码,频繁买卖期货合约,致使其亏损100万元,下列关于盗用王某账户和密码交易法律责任的表述,正确的是( )。
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小刘对期货投资很感兴趣,决定去A期货公司开户进行期货交易。由于身份证件遗失,小刘持本人身份证复印件和单位的工作证件前往该公司开户,公司向小刘讲解了期货交易的过程和期货交易的风险,与小刘签订了《期货经纪合同》。下列关于开户的做法中错误的是()。
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A期货公司准备从事投资咨询业务,如果该期货公司成功申请并从事期货投资咨询业务后,应受( )的监督管理。
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持有5%以上股权的股东为法人或者其他组织的,应当具备的条件有( )。
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根据下述事实,请回答{TSE}问题。
客户王某收到期货公司追加保证金通知后,表示会以有价证券充抵保证金,第二天,有价证券未能如期交付,王某要求公司暂时保留持仓,公司与王某签订了书面保仓协议。
{TS}根据相关法律规定,可以充抵期货保证金的有价证券是( )。
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由于透支交易,期货公司可能面临的行政处罚有( )。
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某日,客户甲需从期货公司转出保证金100万元,期货公司和客户应通过( )进行转账。
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A期货公司的甲客户的保证金不足,A期货公司履行了通知义务,但甲客户称资金5天后才能到位,要求暂时保留持仓,期货公司不置可否。随后的行情发展一直不利于甲客户,并且造成巨大损失。甲客户声称A期货公司未履行通知义务,要求A期货公司承担损失。下列关于责任承担说法中,正确的是()。
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如果期货公司在经营过程中,由于业务发展需要,要招聘一个副总经理,下列几位人员前来应聘,其中可能被招聘的是()。
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某证券公司拟设立全资期货公司,拟经营的范围包括商品期货经纪业务.金融期货经纪业务和期货自营业务。下列关于拟设立期货公司业务范围的表述中,正确的是( )。
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某期货公司成立于2009年6月,注册资本金为9000万元,甲公司出资460万元,为其第五大股东,2010年7月,甲公司因欠乙公司贷款,约定将其持有的出资抵交欠款,期货公司其他股东未持异议,抵债协议签订后的次日。乙公司以股东身份要求查询公司会计账簿,并要求公司向工商管理部门办理变更登记手续,下列关于乙公司的说法中,正确的是( )。
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某期货公司拟聘请张某为期货公司的首席风险官,对张某的提名和聘任,下列说法中错误的是( )。
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根据相关规定,关于期货投资者保障基金的资金来源,以下说法正确的是( )。
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刘某为某期货公司的总经理,王某为其朋友,王某在刘某所任职的期货公司开立账户,此后多次找到刘某,请求其透漏一些期货信息,刘某利用其职位获取相关信息,对其暗示某些期货价格可能会上涨,结果王某从中获利50万元,并给予刘某好处费10万元。下列说法中,正确的是()。
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根据下述事实。请回答{TSE}问题。
某期货公司任命王某为本公司的首席风险官,王某在开展工作过程中,发现公司在保证金安全保管工作中存在重大问题,王某将相关问题口头反馈给公司总经理张某。张某要求相关部门对存在的问题进行了整改,解决了部分问题,但仍未达到要求,王某在张某的说服下,接受了整改结果。
{TS}下列关于王某开展工作的做法,正确的是( )。
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因公司的整改仍未达到要求,下列说法正确的有( )。
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某纺纱厂在期货公司开户进行棉花期货套期保值交易,期货公司因风险控制不力致使该纺纱厂的客户保证金出现缺口2000万元,期货公司使用自有资金补偿该纺纱厂1000万元,其余的保证金缺口期货公司无法清偿。如果中国证监会决定使用保障基金予以补偿,该纺纱厂能得到期货投资者保障基金补偿的金额为( )。
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( )应当建立期货从业人员信息数据库,公示并且及时更新从业资格注册信息。
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中国期货业协会.期货交易所依法对首席风险官进行()管理。
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《中华人民共和国刑法修正案》自()开始实施。
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期货公司任用境外人士担任经理层人员职务的比例违反本办法规定的,()可以责令公司更换或调整经理层人员。
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持有或者控制期货公司()以上股权的单位的人员不得担任期货公司独立董事。
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期货公司应当有效执行资产管理业务交易监控制度,并于月度结束后()个工作日内向住所地中国证监会派出机构及监控中心报告。
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期货公司依法从事资产管理业务,损失由()承担。
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期货公司与客户签订的期货经纪合同对下达交易指令的方式未作约定或者约定不明确的,期货公司不能证明其所进行的交易是依据客户交易指令进行的,对该交易造成客户的损失,()应当承担赔偿责任,客户予以追认的除外。
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期货投资者保障基金的筹集.管理和使用的具体办法是由()制定的。
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《期货从业人员执业行为准则(修订)》中所称机构不包括()。
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金融期货投资者适当性制度规定,自然人投资者申请开立金融期货交易编码时保证金账户可用资金余额不低于人民币()万元。
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期货从业人员自律管理的具体办法由()制定。
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首席风险官任期届满前,期货公司董事会()。
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下列属于期货经营业务的机构中的“机构”的是()。
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期货交易所会员未在期货交易所规定的时间内追加保证金或者自行平仓的,期货交易所应当将该会员的合约强行平仓,强行平仓的有关费用和发生的损失由()承担。
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期货公司股东.董事和经理层限制.阻挠首席风险官正常开展工作的,首席风险官可以向()报告。
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人民法院审理期货合同纠纷案件,应当严格按照()确定违约方承担的责任。
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对期货投资者的保证金损失,现有期货投资者保障基金不足补偿的,()。
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期货公司资产管理业务投资非期货类品种的,期货公司应当自开立账户之日起()个工作日内向中国期货保证金监控中心备案。
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()应当明确规定首席风险官的任期.职责范围.权利义务.工作报告的程序和方式。
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在金融期货投资者适当性制度中,期货公司在对投资者进行综合评估时不涉及()。
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期货公司取得金融期货结算业务资格之日起()个月内,未取得期货交易所结算会员资格的,金融期货结算业务资格自动失效。
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中国期货业协会应当建立期货从业人员信息数据库,公示并且及时更新()。
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期货公司因严重违法违规或者风险控制不力等导致保证金出现缺口的,()可以决定使用期货投资者保障基金,对不能清偿的投资者保证金损失予以补偿。
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会员在期货交易中违约并出现保证金不足时,实行会员分级结算制度的期货交易所应当以()的顺序来承担风险。
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申请期货公司首席风险官的任职资格需要通过()认可的资质测试。
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期货公司应当按照本办法和期货公司信息公示有关要求,在()网站上对资产管理业务试点资格.从业人员.主要投资策略.投资方向及其风险特征等基本情况进行公示。
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根据《期货公司监督管理办法》的规定,期货公司分支机构终止的,应当先行妥善处理该分支机构的客户资产,结清()并终止经营活动。
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期货从业人员应当服从()的监督与管理。
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中国证监会在受理金融期货结算业务资格申请之日起()个月内,作出批准或者不批准的决定。
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期货交易过程中,对每位机构投资者的保证金损失在10万元以下(含10万元)的部分全额补偿,超过10万元的部分按()补偿。
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下列行为中,情节严重的可以构成非法经营罪的是()。
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首席风险官连续()次不参加培训,中国证监会及其派出机构可以采取监管谈话.出具警示函等监管措施。
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中国证监会指导和监督()对期货从业人员的自律管理活动
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期货交易所变更名称.注册资本的,应当经()批准。
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推荐人签署的意见有虚假陈述的,自中国证监会及其派出机构作出认定之日起()年内不再受理该推荐人的推荐意见和签署意见的年检登记表,并记入该推荐人的诚信档案。
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总经理或者相关负责人对首席风险官报告存在的问题不整改或者整改未达到要求的,首席风险官必要时向公司住所地()报告。
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拟任人为境外人士的,推荐人中可有()名是拟任人曾任职的境外期货经营机构的经理层人员。
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银行或者其他金融机构的工作人员违反规定,为他人出具信用证,情节严重的,处()年以下有期徒刑或者拘役。
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申请期货公司独立董事的任职资格的最低学历要求是()。
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证券公司与期货公司签订.变更或者终止委托协议的,双方应当在()个工作日内报各自所在地的中国证监会派出机构备案。
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隐匿或者故意销毁依法应当保存的会计凭证,情节严重的,处()年以下有期徒刑或者拘役。
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期货交易所依法强行平仓发生的费用,由被平仓的期货公司承担;期货公司承担责任后有权向()追偿。
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被要求进行整改的期货公司经过整改符合有关法律.行政法规规定以及持续性经营规则要求的,国务院期货监督管理机构应当自验收完毕之日起()日内解除对其采取的有关措施。
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期货公司申请金融期货经纪业务资格,控股股东净资产或者个人金融资产不低于人民币()万元。
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期货交易所因期货公司违规超仓而强行平仓的,强行平仓所造成的损失,由()承担。
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期货公司会员单位在为客户开户时,下列做法错误的是()。
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下列不属于期货经营业务的机构中的“机构”的是()。
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期货公司应当在本公司网站和营业场所提示客户可以通过()查询其从业人员资格公示信息。
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期货公司应当建立与风险监管指标相适应的内部控制制度。应当建立动态的风险监控和资本补足机制,确保()持续符合标准。
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期货交易所交易规则无须载明的事项是()。
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证券公司介绍其客户到期货公司开户,当期货.现货市场行情发生重大变化致客户期货账户可能出现风险时,证券公司可以()。
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投资者期货交易经历应当以加盖相关期货公司结算专用章的最近()年内期货交易结算单作为证明。
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因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师.注册会计师,自被撤销资格之日起未逾()年的,不得申请期货公司董事.监事和高级管理人员的任职资格。
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期货公司,持有5%以上股权的股东为法人或者其他组织的,近()年作为公司(含金融机构)的股东或者实际控制人,未有滥用股东权利.逃避股东义务等不诚信行为。
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期货从业人员从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理的,机构应当在作出处分决定.知悉或者应当知悉该期货从业人员违法违规被调查处理事项之日起()个工作日内向协会报告。
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期货公司为客户开立账户,应当对客户开户资料进行审核,确保开户资料的真实.准确.完整和()。
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下列不属于参加期货从业考试的人员需要满足的条件的是()。
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期货公司独立董事应当重点关注和保护客户.中小股东的利益,发表()的独立意见。
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期货公司会员工作人员对违规行为负有责任的,交易所不能采取的处理措施是()。
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期货公司会员明确()等的责任。
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下列属于首席风险官享有的职权的是()。
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机构应当为()人员办理从业资格申请。
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未经国家有关主管部门批准,擅自设立(),情节严重的,处三年以上十年以下有期徒刑.并处五万元以上五十万元以下罚金。
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下列属于会员制期货交易所理事会的权利的是()。
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期货公司会员单位的下列措施正确的是()。
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中国证监会认为期货市场出现异常情况的,可以采取的措施包括()。
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证券公司只能接受其()的期货公司的委托从事介绍业务,不能接受其他期货公司的委托从事介绍业务。
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期货公司申请使用期货投资者保障基金前,必须()。
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《金融期货投资者适当性制度实施办法》是根据()制定的。
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实行会员分级结算制度的期货交易所应当建立.健全的风险管理制度包括()。
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某单位伪造期货公司的经营许可,应受的处罚是()。
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根据《期货市场客户开户管理规定》,下列关于客户资料修改的说法,正确的有()。
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证券公司受期货公司委托从事介绍业务,应当提供的服务()。
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期货公司董事.监事和高级管理人员收受商业贿赂或者利用职务之便牟取其他非法利益的,没收违法所得,并处3万元以下罚款;情节严重的可以采取()。
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推荐人应当是任职1年以上的期货公司现任()。
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期货交易活动实行()的原则。
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期货交易所实行风险警示制度。期货交易所认为必要的,可以分别或同时采取()等措施,以警示和化解风险。
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申请经理层人员的任职资格,应当具备下列条件()。
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投资者的金融期货仿真交易经历应当包括累计()的金融期货仿真交易成交记录。
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制定《期货公司首席风险官管理规定(试行)》所依据的法律法规是()。
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实行全员结算制度的期货交易所会员由()组成。
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期货公司开展期货投资咨询业务活动,应当遵循具体的业务操作规范,并应与自身的()相适应,有效执行期货投资咨询业务管理制度,加强合规检查,防范业务风险。
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以下情形中,构成操纵证券.期货交易罪的有()。
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风险监管报表,包括期货公司()。
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对()的期货公司会员,交易所可以采取监管措施。
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期货公司申请从事期货投资咨询业务,应当具备的条件包括()。
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()依法对期货公司董事.监事和高级管理人员进行自律管理。
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期货公司的期货从业人员必须遵守()。
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客户开发责任追究制度应当明确()等相关期货从业人员的责任。
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证券公司违反《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第三章业务规则的,中国证监会及其派出机构可以采取()等监管措施。
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客户可以通过()等委托方式下达交易指令。
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下列哪些人员需要遵守《期货从业人员管理办法》?()
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在期货合约交割期内,买方或者卖方客户违约的,()向对方承担违约责任。
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中国证监会派出机构依照()对期货公司董事.监事和高级管理人员进行监督管理。
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期货公司违反本规定,逾期未改正,其行为可能危及期货公司稳健运行.损害客户合法权益的,中国证监会及其派出机构可以责令期货公司.证券公司()。
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期货从业人员违反有关法律.法规.规章或者《期货从业人员执业行为准则(修订)》规定的,()可以向中国期货业协会举报。
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公司制的董事会对股东大会负责,行使的权利包括()。
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下列()应当向国务院期货监督管理机构报送财务会计报告.业务资料和其他有关材料。
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证券公司介绍其()开立期货账户的,应当将被介绍人期货账户信息报所在地中国证监会派出机构备案。
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在计算期货公司净资本时,期货公司应当按照账龄及其核算的具体内容,采取不同比例对应收项目进行风险调整,分类中同时符合两个或两个以上标准的,应当采用最低的比例进行风险调整。()
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期货公司首席风险官不履行职责的,中国证监会及其派出机构有权责令更换。()
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根据《期货交易管理条例》,期货交易的收费项目.收费标准和管理办法由中国期货业协会统一制定并公布。()
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期货公司董事应当按照公司章程的规定出席董事会会议,参加公司的活动,切实履行职责。()
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非结算会员在期货交易中违约的,全面结算会员期货公司先以该非结算会员的保证金承担违约责任;保证金不足的,全面结算会员期货公司应当以风险准备金和自有资金代为承担违约责任,并由此取得对该非结算会员的相应追偿权。()
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国务院期货监督管理机构在调查操纵期货交易价格.内幕交易等重大期货违法行为时,经期货交易所主要负责人批准,可以限制被调查事件当事人的期货交易,但限制的时间最长不得超过15个交易日。()
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期货公司在计算净资本时,中国证监会派出机构可以要求期货公司对资产减值准备计提的充足性和合理性进行专项说明。()
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为期货公司提供中间介绍业务的机构不属于《期货从业人员管理办法》所称的从事期货经营业务的机构。()
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期货公司的董事长和总经理不得由一人兼任。()
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当客户委托资产发生权属变更等重大情形,可能影响资产管理业务正常进行的,期货公司无权提前终止资产管理委托。()
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期货从业人员辞职.被解聘或者死亡的,用人机构应当自上述情形发生之日起10个工作日内向中国期货业协会报告,由协会注销其从业资格。()
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期货投资者保障基金的筹集.管理和使用的具体办法,由国务院期货监督管理机构会同国务院商务主管部门制定。()
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期货交易的收费项目.收费标准和管理办法由国务院有关主管部门统一制定并公布。()
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持有期货公司5%以上股权的股东不能正常行使股东权利或者承担股东义务,可能造成期货公司治理的重大缺陷的,应当在3个工作日内通知期货公司。()
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机构或者其管理人员对期货从业人员发出违法违规指令的,期货从业人员应当予以抵制,并及时按照所在机构内部程序向高级管理人员或者董事会报告。()
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会员制期货交易所的临时会员大会不得对会议通知中未列明的事项作出决议,但经理事长批准的除外。()
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非结算会员客户的持仓达到期货交易所规定的持仓报告标准后,客户未报告的,非结算会员应当通过全面结算会员期货公司向期货交易所报告。()
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按照金融期货投资者适当性制度的要求,期货公司应当根据投资者的交易和风险控制等情况对其投资经历进行评分。()
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全面结算会员期货公司向非结算会员收取的保证金,不得高于期货交易所向全面结算会员期货公司收取的保证金标准。()
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期货投资者保障基金应当实行独立核算,分别管理,并与保障基金管理机构管理的其他资产有效隔离。()
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某期货公司任命王某为本公司的首席风险官。王某在开展工作过程中,发现公司在保证金安全存管工作中存在重大问题,王某将相关问题口头反映给公司总经理张某。张某要求相关部门对存在的问题进行了整改,解决了部分问题,但仍未完全达到要求。王某在张某的说服下,接受了整改结果,因公司的整改仍未达到要求,下列说法正确的是()。
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某期货公司的期末财务报表显示,公司净资产为3000万元,负债(不含客户利益)为1000万元。在计算期末净资本时,假定公司的资产调整值为500万元,负债调整值为300万元,客户因可用资金为负(尚未穿仓)而应追加的保证金为100万元(按期货交易所规定的保证金标准计算)。该公司期末净资本为()。
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小王对期货投资很感兴趣,决定去某期货公司开户进行期货交易。由于身份证件遗失,小王持本人身份证复印件和单位的工作证件前往该公司开户.公司向小王讲解了期货交易的过程和期货交易的风险,与小王签订了《期货经纪合同》。下列关于开户的做法中错误的是()。
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客户孙某将一笔2000万元的资金划入期货公司从事期货交易。某日,客户孙某需从期货公司出金500万元,期货公司和孙某应当通过()进行转账。
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某期货公司从业人员小李受客户王某指令,要求进行混码交易。因此,期货公司按照王某的指令进行混码交易,由此造成的损失()。
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李某是该期货公司的客户。如果该期货公司进行混码交易,但可证明已按照李某的交易指令入市交易的,则对交易中的损失()。
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赵某作为期货公司的首席风险官,对于赵某开展的工作,下列说法错误的是()。
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乙是某期货公司的客户,持有多头合约。合约到期后,乙向期货公司申请交割。但乙在交割仓库提货时发现所提交割品已霉烂变质,无法使用。对于货物的质量问题,乙应当向()主张权利。
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上海一家期货公司的监事钱某因涉嫌重大违法违规被批准逮捕。对于钱某被捕,下列说法正确的是()。
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客户王某收到期货公司追加保证金通知后,表示会以有价证券作为保证金。根据相关法律规定,可以用作期货保证金的有价证券有()。
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王某是某期货公司的客户,持有多头合约。在2016年3月1日,合约到期后,王某向期货公司申请交割。但王某在交割仓库提货时发现所提交割品损坏,无法正常使用。对于货物出现的问题,王某应当向()主张权利。
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小张为甲期货公司从业人员,在得知另一家期货公司给居间人较高的返佣后,私下将新开发的客户介绍给另一期货公司。小张违反的期货从业人员执业行为准则是()。
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甲是某期货公司的客户,丙是甲的债权人。如果丙起诉甲,要求实现债权,下列关于申请人民法院采取保全.执行措施的说法中,正确的是()。
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甲是某期货公司客户,做小麦期货交易,持有多头合约。甲向期货公司申请交割,但期货公司因疏忽未代甲履行申请交割义务,如果因未能按汁划交割,造成甲一定损失,则甲可以()。
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某证券公司拟设立全资期货公司,期货公司注册资本为2亿元,该证券公司拟以1.7亿元人民币,以及经评估价为3000万元的信息技术系统.抵债取得的对某公司的股权作为对期货公司的出资。下列关于出资方案的说法,正确的是()。
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期货从业人员王某(非管理人员)利用工作便利,了解到所在公司一些客户的交易信息,王某不仅自己利用客户的交易信息从事期货交易,还把信息透露给亲朋好友。中国证监会可以对王某采取的措施包括()。
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某期货公司的期末净资本为5000万元,净资产为4500万元,负债(不含客户权益)为2000万元,风险资本准备为3000万元。该公司下列风险监管指标中优于预警标准的是()。
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某期货公司的股东A集团公司持有该期货公司10%的股份,在与某商业银行签订贷款合同时,以其所持有的该期货公司的股权质押。下列关于A集团公司质押期货公司股权的说法,正确的是()。
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吴某2014年7月在上海一家期货公司从事过期货交易。三个月后,经朋友介绍,吴某又到北京某期货公司开户,经办人员向吴某出示《期货交易风险说明书》,但未由其签字确认。两个月后,吴某在北京某期货公司从事期货交易累计亏损50万元。对于亏损责任,下列说法正确的是()。
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某拟设期货公司拟经营的范围包括商品期货经纪.金融期货经纪.资产管理业务和期货自营业务。下列关于该拟设期货公司业务范围的说法,正确的是()。
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依法负责组织期货从业资格考试的机构是()。
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下列关于期货交易基本规则的说法,错误的是()。
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期货投资者保障基金由()集中管理.统筹使用。
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客户下达的交易指令中没有()的,期货公司未予拒绝而进行交易造成客户的损失,由期货公司承担赔偿责任,客户予以追认的除外。
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下列关于期货经纪业务的说法,错误的是()。
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期货公司应当按照规定的内容与格式要求,于月度结束后()个工作日内向中国证监会及其派出机构报送资产管理业务月度报告。
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期货投资者保障基金的使用遵循()原则,实行比例补偿。
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根据《期货公司风险监管指标管理办法》的规定,期货公司进入预警期后,进行重大业务决策时应提前向监管部门报告,此处所称“重大业务”是指()。
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下列关于期货公司提供研究分析服务的说法,正确的是()。
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在计算净资本时,期货公司认为除“期货风险准备金”以外的其他负债项目需要调整的,应当()。
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期货公司应当提示客户可以通过()查询期货交易结算报告。
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非结算会员客户的持仓达到期货交易所规定的持仓报告标准的,客户应当()。
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以下关于期货从业资格的说法,正确的是()。
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实行会员分级结算制度的期货交易所特有的风险管理制度是()。
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期货投资咨询机构的期货从业人员可以从事的行为是()。
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根据《期货公司监督管理办法》,期货公司分支机构终止的,应当先行妥善处理该分支机构的(),结清分支机构业务并终止经营活动。
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期货公司应当按照规定的内容与格式要求,于月度结束后()个工作日内向中国证监会及其派出机构报送资产管理业务月度报告。
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下列主体中,不必提取风险准备金的是()。
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从事期货中间介绍业务的证券公司应当每()向中国证监会派出机构报送合规检查报告。
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下列关于客户交易指令下达的说法,错误的是()。
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对收取的客户保证金,期货公司可以划转的情形是()。
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期货从业人员违反《期货从业人员管理办法》的规定,中国证监会及其派出机构可以()。
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下列关于会员制期货交易所召开理事会的说法,正确的是()。
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期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务,与客户之间可能发生利益冲突的,应当遵循()的原则予以处理,不同客户之间存在利益冲突的,应当遵循公平对待的原则予以处理。
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根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定,证券公司开展中间介绍业务应当提供()服务。
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期货公司开展资产管理业务的,单一客户的起始委托资产不得低于人民币()万元。
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期货从业人员涉嫌违法违规需要给予行政处罚的,中国期货业协会应当()。
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证券公司介绍其客户到期货公司开户,当期货.现货市场行情发生重大变化导致该客户期货账户可能出现风险时,证券公司可以()。
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根据《期货交易管理条例》的规定。()可以要求期货公司的交易软件.结算软件的供应商提供该软件相关资料。
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会员制期货交易所章程无须载明的事项是()。
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下列期货公司从业人员中,属于《期货公司董事.监事和高级管理人员任职资格管理办法》所称的高级管理人员的是()。
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期货投资者保障基金按照()的原则筹集。
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被要求进行整改的期货公司经过整改符合有关法律.行政法规规定以及持续性经营规则要求的,国务院期货监督管理机构应当自验收完毕之日起()内解除对其采取的有关措施。
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期货公司向客户发出追加保证金通知,客户否认收到通知的,由()承担举证责任。
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当自身利益与客户利益发生冲突时,期货从业人员应当及时向客户进行披露,并且坚持()的原则。
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公司制期货交易所的权力机构是()。
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中国期货业协会应当定期向()报告期货从业人员管理的有关情况。
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根据《期货交易管理条例》的规定,期货公司可以接受()委托为其进行期货交易。
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下列关于期货交易基本规则的说法,错误的是()。
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期货公司应当将资产管理业务投资经理.交易执行和风险控制等岗位的业务人员及其变动情况,自人员到岗或者变动之日起()个工作日内向住所地中国证监会派出机构备案。
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根据《期货公司风险监管指标管理办法》的规定,期货公司应当按照企业会计准则的规定确认预计负债,有证据表明期货公司未能准确确认预计负债的,中国证监会派出机构可以要求期货公司()。
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下列关于期货公司董事.监事和高级管理人员兼职的说法,正确的是()。
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下列关于期货交易基本规则的说法,错误的是()。
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下列关于期货公司期货投资咨询业务利益冲突防范的表述,错误的是()。
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期货公司允许客户开仓透支交易的,对透支交易造成的损失,()。
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实行会员分级结算制度的期货交易所可以根据结算会员的()和业务开展情况,限制结算会员的结算业务范围。
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根据《期货交易管理条例》的规定,有权任免期货交易所负责人的机构是()。
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期货从业人员违反《期货从业人员管理办法》规定的,中国证监会及其派出机构可以()等措施。
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客户的保证金不足,期货公司未按约定通知客户追加保证金的,由于行情向持仓不利的方向变化导致客户透支发生的扩大损失,()。
- 下列关于期货交易结算的说法,错误的是()。
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根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》,当期货从业人员发现投资者有不诚信行为时,应当()。
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下列关于客户资产保护的说法,错误的是()。
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期货公司设立.变更.解散.破产.被撤销期货业务许可的,期货公司依法应当在()上公告。
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期货公司股东.董事不得越过()直接向首席风险官下达指令或者干涉首席风险官的工作。
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根据《期货交易管理条例》的规定,有权任免期货交易所负责人的机构是()。
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投资者申请开立交易编码从事金融期货交易时,提供的本人工资流水单应当为银行出具的近期连续()个月以上的代发工资银行卡入账单或代发工资活期存折流水等证明文件。
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期货从业人员的下述做法中,不符合金融期货投资者适当性制度要求的是()。
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期货公司开展资产管理业务的,单一客户的起始委托资金不得低于人民币()万元。
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未取得从业资格的人员,擅自从事期货业务的,中国证监会责令改正,给予警告,单处或者并处()万元以下罚款。
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下列关于期货公司与期货保证金安全存管监控机构关系的说法,错误的是()。
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期货投资者保障基金的()应报财政部批准。
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期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则(修订)》规定的,情节显著轻微,且没有造成后果的,()。
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下列关于结算担保金和结算准备金的说法,正确的有()。
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期货交易所应当及时公布上市品种合约的()。
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期货从业人员在向投资者提供服务前,应当()。
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以下机构中不得代理客户从事期货交易的包括()。
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下列关于期货公司提供风险管理服务的说法,正确的有()。
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期货交易所为债务人的,债权人可以请求人民法院冻结.划拨以下()账户中的资金或者有价证券。
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期货公司股东不得从事的行为有()。
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李某由于身份证件遗失,于是持本人身份证复印件和机动车驾驶证件前往期货公司进行开户,面对这种情况,期货公司做法错误的是()。
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按照《期货市场客户开户管理规定》的实名制要求,个人客户开户时。出现在下列选项中的姓名应当一致的有()。
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根据《期货公司风险监管指标管理办法》,在计算期货公司净资本时需要考虑的调整项目包括()。
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下列关于全面结算会员期货公司对非结算会员的强行平仓和限仓制度的说法,正确的有()。
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根据《期货公司首席风险官管理规定(试行)》,首席风险官在履行职责时,享有的职权有()。
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从事中间介绍业务的证券公司应当建立协助开户制度,其主要内容包括()。
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期货从业人员不得从事()行为。
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首席风险官存在下列()情形时,期货公司董事会可以免除其职务。
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中国证监会认为期货市场出现异常情况时,可以采取的措施包括()。
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下列关于期货公司提供研究分析服务的说法,正确的有()。
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期货投资者保障基金管理机构应当定期编报保障基金的筹集.管理.使用报告,经会计师事务所审核后,报送()。
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期货公司董事长出现以下()情形的,期货公司应当对其进行离任审计。
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全面结算会员期货公司调整非结算会员结算准备金最低余额的,应当在当日结算前向()报告。
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非结算会员下达的交易指令进入期货交易所后,期货交易所应当及时将委托回报和成交结果反馈给()。
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金融期货投资者适当性制度中,关于交易经历要求,下列说法正确的有()。
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期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则(修订)》,情节显著轻微,且没有造成后果的,()。
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根据《期货公司风险监管指标管理办法》的规定,期货公司风险监管报表包括()。
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确认期货公司是否将客户下达的交易指令入市交易,应当考虑期货交易所的交易记录.期货公司通知的交易结算结果与客户交易指令记录中的以下()因素。
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《期货交易管理条例》的立法宗旨包括()。
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下列属于中国期货业协会职责的有()。
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银行或者其他金融机构的工作人员违反规定,为他人出具(),情节严重的,处五年以下有期徒刑或者拘役;情节特别严重的,处五年以上有期徒刑。
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期货从业人员在从事期货业务前,应当具备相应的()。
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依法对期货公司实行监督管理的机构有()。
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根据《期货公司资产管理业务试点办法》,以下关于期货公司开展资产管理业务的说法,正确的有()。
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根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》的规定,为期货公司提供中间介绍业务机构的期货从业人员不得从事的行为包括()。
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期货公司变更股权须依法批准的,应当符合下列()条件。
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下列关于期货公司提供风险管理服务的说法,正确的有()。
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对于经过整改风险监管指标仍不符合标准的期货公司,其行为严重危及期货公司的稳健运行,损害客户合法权益的,中国证监会及其派出机构可以采取的监管措施有()。
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下列关于期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务的说法,正确的有()。
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期货公司开展资产管理业务时,资产管理委托终止的,期货公司应当按照合同约定办理()手续。
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下列关于期货交易所理事会的说法,正确的有()。
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由于被迫执行指令而违法违规的期货从业人员,依法履行了报告义务的,中国证监会可以对其从轻.减轻或者免予行政处罚。()
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期货从业人员在进行投资分析时,应严格区分客观事实与主观判断,并对重要事实予以明示。()
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期货公司从事期货投资咨询业务的人员应当取得期货投资咨询业务从业资格。()
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期货公司董事应当按照公司章程的规定出席董事会会议,参加公司的活动,切实履行职责。()
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以期货交易所为被告的因期货交易所履行职责引起的商事案件,由原告所在地的初级人民法院管辖。()
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单位犯证券.期货内幕交易.泄露内幕信息罪的,对单位判处罚金,并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员,处五年以下有期徒刑或者拘役。()
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期货公司及其他期货经营机构.非期货公司结算会员.期货保证金存管银行提供虚假申请文件或者采取其他欺诈手段隐瞒重要事实骗取期货业务许可的,撤销其期货业务许可,没收违法所得。()
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在计算期货公司净资本时,期货公司应当按照企业会计准则的规定对相关项目计提资产减值准备,监管机构无权干涉。()
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期货公司任用境外人士担任经理层人员职务的比例不得超过公司经理层人员总数的30%。()
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以期货交易所为被告或者第三人的民事案件,由期货交易所所在地的中级人民法院管辖。()
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期货投资者保障基金的年度收支计划和决算应当向财政部备案。()
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公司.企业或者其他单位的工作人员利用职务上的便利,索取他人财物或者非法收受他人财物,为他人谋取利益,数额较大的,处三年以下有期徒刑或者拘役;数额巨大的,处三年以上有期徒刑,可以并处没收财产。()
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实行会员分级结算制度的期货交易所的结算会员为债务人时,债权人请求人民法院冻结.划拨非结算会员在结算会员保证金账户中的资金的,人民法院不予支持。()
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期货从业人员可以兼任导致与现任职务产生利益冲突的其他组织的职务,但必须在中国证监会指定的媒体上披露该信息。()
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证券公司不得任用不具有期货从业人员资格的业务人员从事期货中间介绍业务。()
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中国期货业协会工作人员不按规定履行职责,徇私舞弊.玩忽职守或者故意刁难有关当事人的,协会应当给予纪律处分。()
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中国证监会.中国期货业协会共同组织期货从业资格考试。()
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期货公司违法经营或者出现重大风险,严重危害期货市场秩序.损害客户利益的,国务院期货监督管理机构可以对该期货公司采取责令停业整顿.指定其他机构托管或者接管等监管措施。()
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对挪用.侵占.骗取期货投资者保障基金的违法行为,依法查处;对有关失职人员,依法追究法律责任;涉嫌犯罪的,依法移送司法机关。()
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根据《期货市场客户开户管理规定》,期货公司不得与不符合实名制要求的客户签署期货经纪合同,也不得为未签订期货经纪合同的客户申请交易编码。()
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吴某为某期货公司客户,因与其所开户的期货公司营业部发生期货业务纠纷,向法院提起了诉讼。根据双方期货经纪合同的约定,纠纷由合同履行地人民法院管辖。吴某可以向()提起诉讼。
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小王在某期货公司开户进行期货交易,在交易一段时间后,小王发现该公司早已被依法撤销期货经纪业务资格,遂向法院主张其与公司签订的期货经纪合同无效,要求返还其投资的资金。法院经调查后确认,该期货公司已按小王的指令人市交易。下列说法错误的是()。
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某事业单位与期货公司签订期货经纪合同,委托期货公司进行期货交易。关于事业单位期货交易的说法,正确的是()。
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客户王某认为期货公司未将自己的交易指令入市交易,故向法院提起诉讼,要求期货公司赔偿自己的交易损失。法院在审理过程中,将期货交易所的交易记录.期货公司通知的交易结算结果与王某交易指令记录进行核对。期货公司要证明已经将客户下达的交易指令人市交易,以下因素中必须完全一致的是()。
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张某在担任某期货公司的总经理时因涉嫌洗钱犯罪被批准逮捕。对于张某的犯罪行为,下列说法正确的是()。
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某期货公司的期末净资本为4200万元,净资产为6000万元,负债(不含客户收益)为1000万元,风险资本准备为4000万元。该公司下列风险监管指标中优于预警标准的是()。
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某期货公司是期货交易所的非结算会员,小王是该期货公司的客户。某日结算后,期货公司向小王发出追加保证金的通知。次日,小王既未追加保证金也未自行平仓,期货公司遂按规定实行了强行乎仓。如果期货公司对小王强行平仓后资金仍不足以弥补其账户损失的,期货公司应当采取的措施是()。
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赵某决定去某期货公司开户进行期货交易。由于身份证件遗失,赵某持本人身份证复印件和单位的工作证件前往该公司开户。公司向赵某讲解了期货交易的过程和期货交易的风险,与赵某签订了《期货经纪合同》。下列关于开户的做法正确的是()。
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甲是某期货公司的客户。期货公司在为甲下达交易指令时,与其他客户混码交易,如果甲的指令已经入场成交,则对交易损失的说法正确的是()。
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某期货公司注册资本为1亿元,其中甲公司出资700万元。下列关于期货公司与甲公司关系的说法,错误的是()。
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根据北京一家期货公司的期末财务报表显示,该公司净资产为5000万元,负债(不含客户权益)为2000万元。在计算期末净资本时,假定公司的资产调整值为800万元,负债调整值为500万元,客户因可用资金为负(尚未穿仓)而应追加的保证金为300万元(按期货交易所规定的保证金标准计算)。该公司期末净资本为()。
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期货公司首席风险官自被中国证监会及其派出机构认定为不适合人选之日起2年内,任何期货公司不得任用该人员担任()。
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某期货公司用自有资金替大股东归还贷款本息,同时,期货公司以马某.李某.D公司.G公司的名义从事期货自营业务,造成巨额亏损。期货公司的上述行为中,违反《期货交易管理条例》规定的是()。
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小赵是某期货公司的客户。由于自己对期货市场行情判断失误,小赵的持仓损失不断扩大。某日开市前,小赵的期货账户可用资金为负值。对此,期货公司和小赵不应当采取的措施是()。
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甲是某期货公司的客户。因对行情判断失误,甲的持仓损失不断扩大。某日开市前,甲的期货账户可用资金为负值。对此,期货公司和客户应当采取的正确的措施是()。
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甲是某期货公司的债权人,期货公司对甲的债务届期不能清偿。如果甲起诉期货公司并申请人民法院保全财产,人民法院保全的范围可以包括()。
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刘某为甲期货公司从业人员,乙期货公司承诺给刘某较高的返佣后,刘某私下将新开发的客户介绍给乙期货公司。刘某可能受到的纪律惩戒是()。
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客户甲将一笔1000万元的资金划人期货公司从事期货交易。期货公司可以存放甲保证金的账户包括()。
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小王去某期货公司开户进行期货交易,公司向小王讲解了期货交易的过程和期货交易的风险,与小王签订了《期货经纪合同》。下列说法正确的有()。
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某期货公司从业人员李某在执业过程中,利用客户的交易信息进行期货交易,同时向其他期货公司泄露其信息,但未对其造成损失。对李某的行为,中国证监会可以采取的措施包括()。
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期货公司应当按照规定的内容与格式要求,每月向()报送期货投资咨询业务信息。
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非结算会员向期货交易所支付的手续费,由期货交易所从()期货保证金账户中划拨。
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根据《期货市场客户开户管理规定》的规定,中国期货保证金监控中心应当为每一个客户设立()。
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下列关于期货公司董事.监事和高级管理人员兼职的说法,正确的是()。
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期货从业人员被迫执行违法违规指令,在()情况下可以从轻.减轻或者免予行政处罚。
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下列关于中国期货业协会章程的说法,正确的是()。
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在金融期货投资者适当性制度中,期货公司在对投资者进行综合评估时,评估不涉及()。
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按照《期货公司风险监管指标管理办法》的规定,期货公司风险监管指标达到预警标准的,期货公司应当于当日向公司住所地中国证监会派出机构书面报告,还应当向公司()提交书面报告。
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下列关于会员制期货交易所会员大会的说法,正确的是()。
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下列关于期货公司及其从业人员开展期货投资咨询服务的说法,正确的是()。
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在我国期货交易所会员应当是()。
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一般单位客户在金融期货投资者适当性的具体标准方面,与自然人投资者规定不同的是()。
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期货公司对投资者进行金融期货开户测试时,()和投资者应当在测试试卷上签字。
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依法对期货保证金安全存管实施监控的机构是()。
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根据《期货公司风险监管指标管理办法》的规定,期货公司进入预警期后,进行重大业务决策时应提前向监管部门报告,此处所称“重大业务”是指()。
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中国期货业协会应当自对期货从业人员作出纪律惩戒决定之日起()个工作日内,向中国证监会及其派出机构报告。
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期货公司的交易保证金不足,且未能按期货交易所规定的时间追加保证金,交易规则规定不明确的,期货交易所有权就其未平仓的期货合约强行平仓,强行平仓造成的损失,由()。
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期货投资咨询机构的期货从业人员可以从事的行为是()。
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会员制期货交易所章程无须载明的事项是()。
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期货公司申请停业,停业期限届满后仍未能恢复营业的,中国证监会可以()。
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当期货从业人员与投资者存在利益冲突无法继续提供期货业务服务时,应当通过()与投资者协商,采取办法妥善予以解决。
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期货公司董事.监事和高级管理人员在任职期间违规行为的,可以由()认定为不适当人选。
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期货公司应当切实保障监事会和监事对公司经营情况的()。
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期货交易所上市交易品种,应当经()批准。
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会计师事务所.律师事务所.资产评估机构等中介服务机构未勤勉尽责,所出具的文件有虚假记载.误导性陈述或者重大遗漏的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人给予警告,并处()罚款。
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根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定,证券公司与期货公司签订的委托协议必须包括的内容是()。
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证券公司为期货公司提供中间介绍业务的,保存有关介绍业务的凭证.合同等资料的期限不得少于()年。
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下列关于客户账户管理的说法,错误的是()。
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从事期货中间介绍业务的证券公司应当每()向中国证监会派出机构报送合规检查报告。
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根据《期货交易管理条例》的规定,审批设立期货交易所的机构是()。
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对收取的客户保证金,期货公司可以划转的情形是()。
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根据《期货公司监督管理办法》的规定,期货公司终止分支机构的,应当先行妥善处理该分支机构的(),结清分支机构业务并终止经营活动。
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根据《期货市场客户开户管理规定》,期货公司为客户申请交易编码,应当向()提交客户交易编码申请。
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下列关于客户账户管理的说法,错误的是()。
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期货公司开展期货投资咨询业务,()了解客户的身份.财务状况.投资经验等情况。
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根据《期货公司风险监管指标管理办法》的规定,期货公司因风险监管指标不符合规定标准而被责令整改的,整改期限不得超过()。
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中国期货业协会应当定期向()报告期货从业人员管理的有关情况。
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期货交易所交易规则无须载明的事项是()。
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根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》,证券公司从事介绍业务的人员必须具备()。
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期货公司向客户发出追加保证金通知,客户否认收到通知的,由()承担举证责任。
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客户下达的交易指令数量和买卖方向均明确,下列说法正确的是()。
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下列关于非结算会员提出交易结算异议的说法,错误的是()。
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()应当以期货投资者保障基金名义设立资金专用账户,专户存储保障基金。
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全面结算会员期货公司应当以()向期货交易所缴纳结算担保金。
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任何单位或者个人违反《期货交易管理条例》规定,情节严重的,由()宣布该个人.该单位或者该单位的直接责任人员为期货市场禁止进入者。
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证券公司从事期货中间介绍业务的专业人员必须具备()。
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下列关于期货交易所向会员收取保证金的说法,错误的是()。
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首席风险官作为期货公司的高级管理人员,主要负责()。
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根据《金融期货投资者适当性制度操作指引》的要求,期货公司会员不得为综合评估得分在()分以下(不含)的投资者申请开立交易编码。
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根据《期货从业人员管理办法》的规定,不属于期货从业人员的是()。
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根据《期货交易管理条例》,期货公司的交易软件.结算软件供应商拒不配合调查,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处()的罚款。
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根据《期货市场客户开户管理规定》的规定,中国期货保证金监控中心应当为每一个客户设立()。
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下列关于期货交易所名称的说法,错误的是()。
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下列机构任用期货从业人员应当适用《期货从业人员管理办法》的是()。
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证券公司从事期货中间介绍业务的,应当建立完备的()制度,对客户的开户资料和身份真实性等进行审查。
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侵权与违约竞合的期货纠纷案件,依()确定管辖。
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投资者申请开立交易编码从事金融期货交易,按照投资者适当性制度有关要求,期货公司应当确认该投资者保证金账户()可用资金余额不低于规定的最低标准。
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根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》,当期货从业人员发现投资者有不诚信行为时,应当()。
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期货公司应当于年度结束后3个月内向()提交上一年度资产管理业务年度报告。
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根据《期货从业人员管理办法》,以下人员中属于期货从业人员的是()。
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期货交易所应当编制交易情况(),并及时公布。
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期货公司应当在()提示客户可以通过中国期货业协会网站查询其从业人员资格公示信息。
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下列期货公司股权变更的情形,应当经中国证监会或其派出机构批准的有()。
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《期货从业人员管理办法》规范的事项包括()。
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下列()应当遵守国务院期货监督管理机构有关保证金安全存管监控的规定。
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根据《期货从业人员管理办法》,期货从业人员被迫执行违法违规指令但依法履行了报告义务的,()。
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下列属于国务院期货监督管理机构职责的有()。
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期货交易所有()行为的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处罚款。
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期货公司申请从事期货投资咨询业务时,其人员应当具备的条件包括()。
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全面结算会员期货公司与非结算会员签订的结算协议,应当包含的内容有()。
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期货公司出现下列()情形的,监管机构将可能对其实施行政处罚。
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期货公司发生严重违规或者出现重大风险,首席风险官已按照要求履行报告义务的,中国证监会可以()。
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下列关于期货公司与控股股东关系的说法,正确的有()。
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根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定,证券公司与期货公司应当独立经营,对()进行公开隔离。
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期货公司破产或者清算时,()不属于破产财产或者清算财产。
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根据《期货从业人员管理办法》,证券公司从事中间介绍业务的工作人员不得()。
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下列关于期货交易所性质的说法,正确的有()。
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根据《期货交易管理条例》的规定,下列说法正确的有()。
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期货公司开展期货投资咨询业务活动时,应当()。
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期货交易所依法或依交易规则强行平仓发生的费用,()。
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期货投资者保障基金保障的主体范围包括()。
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某期货公司编造并且传播有关期货交易的虚假信息,扰乱期货市场秩序。下列关于其法律责任的说法,正确的有()。
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从事期货经营业务的机构任用无期货从业资格的人员从事期货业务的,中国证监会可以对其()。
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下列关于交易结算报告查询的说法,错误的有()。
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下列关于期货公司经营期货经纪业务又同时经营其他期货业务的,下列说法正确的有()。
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根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》的规定,期货从业人员在(),应当遵守保守秘密的行为准则。
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交割仓库不得从事的行为包括()。
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下列主体中,应当依法提取风险准备金的有()。
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《期货从业人员管理办法》所称从事期货经营的机构,包括()。
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根据《期货交易所管理办法》,实行会员分级结算制度的期货交易所的会员由()组成。
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下列关于会员制期货交易所会员大会的说法,正确的有()。
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根据《期货从业人员管理办法》,期货从业人员应当遵守的执业行为规范包括()。
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以下选项中,属于期货公司资产管理业务投资范围的有()。
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根据《期货市场客户开户管理规定》,中国期货保证金监控中心在复核中发现存在以下()情况的,应当退回客户交易编码申请,并告知期货公司。
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()以期货交易所违反法律法规,履行监督管理职责不当,造成其损害为由提起的商事诉讼案件属于期货交易所履行职责引起的商事案件。
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期货公司开展资产管理业务,下列说法正确的有()。
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下列选项中,适用《期货交易管理条例》的有()。
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下列有关交割违约的说法正确的是()。
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下列关于期货交易所性质的说法,正确的有()。
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按照《期货公司风险监管指标管理办法》的规定,当净资本与风险资本准备的比例与上月相比变动超过20%的,期货公司应当向()提交书面报告。
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期货公司开展期货投资咨询业务,应当事前了解客户的身份等情况,认真评估客户的风险偏好.风险承受能力和服务需求,并以书面形式保存客户相关信息,但不必以电子形式予以保存。()
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根据《期货市场客户开户管理规定》,个人客户的有效身份证明文件除中华人民共和国居民身份证外,还可以是驾照.护照.学位证等其他可以证明客户身份的证件。()
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根据《期货交易管理条例》,国务院期货监督管理机构批准期货交易所中止交易品种,应当征求国务院有关部门的意见。()
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金融期货的投资者应当充分理解并遵循“买卖自负”的原则,承担金融期货交易的履约责任。()
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证券公司为期货公司介绍客户并协助开户的,应当将客户的期货账户信息报所在地中国证监会派出机构备案。()
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期货公司应当有效执行期货投资咨询业务管理制度中的客户回访与投诉规定,明确客户回访与投诉的内容.要求.程序,及时.妥善处理客户投诉事项。()
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期货公司股东.实际控制人成为本公司资产管理业务客户的,期货公司应当自签订资产管理合同之日起5个工作日内,向中国证监会备案,并在中国期货业协会网站上披露其关联关系或者亲属关系。()
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当客户委托资产发生权属变更等重大情形,可能影响资产管理业务正常进行的,期货公司有权按照合同约定提前终止资产管理委托。()
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根据《期货公司首席风险官管理规定(试行)》,期货公司首席风险官的工作底稿和工作记录应当至少保存20年。()
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证券公司介绍其控股股东.实际控制人等开户的,证券公司应当将其期货账户信息报所在地中国证监会派出机构批准,并按照中国证监会的规定履行信息披露义务。()
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根据《期货市场客户开户管理规定》,期货公司应当登录中国期货保证金监控中心统一开户系统办理客户交易编码的注销。()
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按照金融期货投资者适当性制度的需求,投资者提供的其他收入证明应当为当前就职单位人事部门或者劳资部门出具的加盖公章的收人证明。()
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根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》,期货.现货市场行情发生重大变化或者客户可能出现风险时,从事介绍业务的证券公司及其营业部可以协助期货公司向客户提示风险。()
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首席风险官应当具有良好的职业操守和专业素养,及时发现并报告期货公司在经营管理行为的合法合规性和风险管理方面存在的问题或者隐患。()
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不按照规定变更或者撤销期货保证金账户,或者不按照规定的方式向客户披露期货保证金账户信息,监管机构应该按照欺诈客户的情形予以处罚。()
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根据《期货交易管理条例》,期货公司应当建立.健全并严格执行业务管理规则.风险管理制度,遵守信息披露制度,保障客户保证金的存管安全,按照国务院期货监督管理机构的规定,向中国期货业协会报告大户名单.交易情况。()
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期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则(修订)》,情节轻微的,予以警告,警告由其所在机构发出。()
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期货从业人员涉嫌违法违规需要中国证监会给予行政处罚的,协会应当及时移送中国期货业协会处理。()
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根据《中华人民共和国刑法修正案(六)》,期货公司违背受托义务,擅自运用客户资金或者其他委托.信托的财产,可能被判处罚金。()
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期货交易所的所得收益按照国家有关规定管理和使用,但应当首先用于保证期货交易场所.设施的运行和改善。()
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刘某为甲期货公司从业人员,在得知乙期货公司给居间人较高的返佣后,私下将新开发的客户介绍给乙期货公司。刘某违反的期货从业人员执业行为准则是()。
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某期货公司的期末财务报表显示,流动资产为6000万元,流动负债为5500万元。根据《期货公司风险监管指标管理办法》,该期货公司流动资产与流动负债的比例()。
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客户甲将一笔2000万元的资金划入期货公司从事期货交易。期货公司可以存放甲保证金的账户包括()。
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某事业单位与期货公司签订期货经纪合同,委托期货公司进行期货交易。关于该事业单位期货交易的说法,正确的是()。
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张某在2015年1月成为某期货公司的债权人,但期货公司对张某的债务届期不能清偿。下列说法中错误的是()。
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张某在阅读期货公司的宣传材料后,决定去某期货公司开户进行期货交易。由于身份证件遗失,张某持本人身份证复印件和单位的工作证件前往该公司开户。公司向张某讲解了期货交易的过程和期货交易的风险,与张某签订了《期货经纪合同》。下列关于开户的做法正确的是()。
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某期货公司的股东A集团公司与某商业银行签订贷款合同,并以其所持有的该期货公司的股权质押。下列关于A集团公司质押期货公司股权的说法,正确的是()。
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某期货公司任命王某为本公司的首席风险官。下列关于王某开展工作的做法,正确的是()。
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甲公司持有期货公司1%的股权,乙公司持有该期货公司3%的股权,甲公司拟将持有期货公司的全部股权转让给乙公司,以下说法正确的是()。
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某期货公司的董事王某因涉嫌洗钱犯罪被批准逮捕。对于王某被捕,下列说法正确的是()。
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期货公司的工作人员李某利用职务之便,获取客户甲的信息并在客户未知情的情况下以客户甲的名义进行交易且使客户甲损失10万元,下列说法中正确的是()。
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某期货交易所依据有关规定对期货市场出现的异常情况采取紧急措施,但造成了投资者老张的损失,老张认为期货交易所的行为是违约行为,打算向法院提起诉讼并索要赔偿,以下说法正确的有()。
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王某曾在甲期货公司从事过期货交易。后来,经人介绍,王某又到乙期货公司开户,经办人员向王某出示期货交易的风险说明书,但未由其签字确认。三个月后,王某在乙期货公司从事期货交易累计亏损20万元。对于亏损,下列关于责任的说法,正确的是()。
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客户小张收到期货公司追加保证金通知后,表示会以有价证券作为保证金。根据相关法律规定,可以用作期货保证金的有价证券是()。
- 上海一家期货公司是期货交易所的非结算会员,李某是该期货公司的客户。2016年1月2日结算后,期货公司向李某发出追加保证金的通知,1月3日,李某既未追加保证金也未自行平仓,期货公司因此按规定实行了强行平仓。若期货公司对李某强行平仓后资金仍不足以弥补其账户的损失的,期货公司应当采取的措施是()。
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某期货公司注册资本为1亿元,其中甲公司出资700万元。下列关于期货公司与甲公司关系的说法,错误的是()。
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张某.王某.赵某.李某为期货公司从业人员。因执业过程中存在违法违规行为,中国期货业协会对张某采取了训诫.对王某采取了公开谴责.对赵某采取了取消从业资格.对李某采取了暂停从业资格的措施,则上述4人中应当参加中国期货业协会组织的专项后续职业培训的包括()。
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甲是期货公司的客户。期货公司多次采取私下对冲.对赌等行为,未将甲的指令入市交易。期货公司私下对冲.对赌,未将甲的指令人市交易等形成的交易结果()。
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期货公司的工作人员擅自以客户甲的名义进行交易且造成损失,下列说法中不正确的是()。
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某期货公司拟经营的范围包括商品期货经纪.金融期货经纪.资产管理业务。下列关于该期货公司业务范围的说法,正确的是()。
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期货从业人员贬低或者诋毁其他机构,或者采用虚假宣传方式进行自我夸大或者损害其他同业者的名誉的,暂停其从业资格()。
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下列机构中有权指定交割仓库的是()。
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期货公司应当自拟任财务负责人和营业部负责人取得任职资格之日起()个工作日内,办理上述人员的任职手续。
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中国证监会()中国期货业协会对期货从业人员的自律管理活动。
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下列关于期货公司申请股权变更的表述中,错误的是()。
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隐匿或者故意销毁依法应当保存的会计凭证.会计账簿.财务会计报告,情节严重的,处()年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处2万元以上20万元以下罚金。
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现行《期货交易管理条例》自()起施行。
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下列有关客户对期货公司的交易结算结果异议的提出时间的说法中,正确的是()。
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()负责期货投资者保障基金的财务监管。
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期货公司首席风险官制作的工作底稿和工作记录应当至少保存()年。
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风险监管指标设置预警标准,“不得低于”的预警标准是规定标准的()。
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中国期货业协会依法对期货从业人员实行()。
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投资者申请开立交易编码从事金融期货交易,按照投资者适当性制度有关要求,期货公司应当确认该投资者()保证金账户可用资金余额不低于规定的最低标准。
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期货公司金融期货结算业务,是指期货公司作为实行()的金融期货交易所的结算会员,依据相关规定从事的结算业务活动。
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下列关于实行会员分级结算制度的期货交易所的说法中,错误的是()。
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在使用期货投资者保障基金前,应当先以()和变现资产弥补保证金缺口。
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期货公司的从业人员的禁止行为不包括()。
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期货公司任用境外人士担任经理层人员职务的比例不得超过公司经理层人员总数的()。
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期货公司应当()提名并聘任首席风险官。
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公司制期货交易所股东大会会议的召开及议事规则应当符合()的规定。
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期货公司应当在()银行开立期货保证金账户。
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下列关于期货交易方式中互联网交易的表述中,错误的是()。
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期货公司申请从事期货投资咨询业务,注册资本不低于人民币()亿元。
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期货公司会员不得为知识测试评分低于()分的投资者申请开立交易编码。
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客户保证金不足时,下列说法中错误的是()。
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期货公司营业部负责人的任职资格由()依法核准。
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会计师事务所.律师事务所.资产评估机构等中介服务机构未勤勉尽责,所出具的文件有虚假记载.误导性陈述或者重大遗漏的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处()。
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期货公司独立董事最多可以在()家期货公司兼任独立董事。
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期货公司独立董事最多可以在()家期货公司兼任独立董事。
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中国证监会()中国期货业协会从业人员的自律管理活动。
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中国期货业协会应当自对期货从业人员作出纪律惩戒决定之日起()个工作日内,向中国证监会及其有关派出机构报告。
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期货公司执行非受托人的交易指令造成客户损失的,以下表述中正确的是()。
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居间人小王,受公司法人李某委托与期货公司订立期货经纪合同的中介服务,基于居间经纪关系所产生的民事责任应由()承担。
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根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》,证券公司从事介绍业务的人员必须具备()。
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期货公司资产管理业务投资非期货类品种的,期货公司应当自开立账户之日起()个工作日内向中国期货保证金监控中心公司备案。
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证券公司依法接受期货公司委托协助办理开户手续的,应当按照本规定的要求对照核实客户真实身份,采集并留存客户影像资料,与其他资料一起提交给()审核开户和存档。
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期货公司资产管理业务投资非期货类品种的,期货公司应当自开立账户之日起()个工作日内向中国期货保证金监控中心备案。
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()是指交割仓库开具并经期货交易所认定的标准化提货凭证。
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中国期货业协会应当建立期货从业人员信息数据库,公示并且及时更新从业资格注册和()等信息。
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证券公司从事介绍业务过程中发生重大事项的,应当在()个工作日内向所在地中国证监会派出机构报告。
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实行会员分级结算制度的期货交易所特有的风险管理制度是()。
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期货公司应当在年度终了后的()个月内报送经具备证券.期货相关业务资格的会计师事务所审计的年度风险监管报表。
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依法负责期货从业人员资格的认定.管理及撤销的机构是()。
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期货公司董事.监事和高级管理人员应当在任职前取得()核准的任职资格。
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期货公司开展期货投资咨询业务,应当()了解客户的身份.财务状况.投资经验等情况。
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期货纠纷案件由()管辖。
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证券公司介绍其控股股东.实际控制人等开户的,证券公司应当将其期货账户信息报()备案,并按照规定履行信息披露义务。
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期货从业人员被迫执行违法违规指令,在()情况下可以从轻.减轻或者免予行政处罚。
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在期货交易所的基本业务中,实行会员分级结算制度的期货交易所应当建立结算担保金制度,结算担保金属于()所有。
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在投资者投资经历评估中,期货交易经历的评估分值上限为()分。
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某公司要选聘首席风险官,其主要判断标准不包括()。
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在《期货从业人员执业行为准则(修订)》中所称机构,不包括()。
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被要求进行整改的期货公司经过整改符合有关法律.行政法规规定以及持续性经营规则要求的,国务院期货监督管理机构应当自验收完毕之日起()日内解除对其采取的有关措施。
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公司制期货交易所监事会主席.副主席的任免,应由()提名,()通过。
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在财务状况评估中,投资者可以提供本人的()作为财务状况证明。
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下列关于客户资产的表述中,错误的是()。
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设立期货公司,应由()批准。
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()指导和监督中国期货业协会对期货从业人员的自律管理活动。
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中国证监会可以向期货交易所派驻()。
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证券公司从事期货中间介绍业务的,应当建立完备的()制度,对客户的开户资料和身份真实性等进行审查。
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任何单位或者个人有()行为的,责令改正,没收违法所得,并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不满20万元的,处20万元以上100万元以下的罚款。
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期货公司应当妥善保存有关资产管理业务的材料和信息包括()。
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下列有关期货公司开展资产管理业务的表述中,正确的有()。
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期货公司违反了《期货市场客户开户管理规定》的,中国证监会及其派出机构可以采取()等监管措施。
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期货公司申请金融期货结算业务资格,其控股股东和实际控制人应具备的条件有()。
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期货公司金融期货结算业务资格分为()。
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《期货从业人员管理办法》规范的事项包括()。
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期货公司申请期货投资咨询业务资格应当提交的申请材料有()。
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下列关于非结算会员对交易结算报告确认的表述中,正确的有()。
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中国证监会及其派出机构可以将()记入期货公司及首席风险官诚信档案。
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《期货从业人员管理办法》所称从事期货经营的机构,包括()。
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下列关于期货交易风险提示和管理的表述中,正确的有()。
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期货从业人员在执业过程中应当()。
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下列关于期货公司经营期货经纪业务又同时经营其他期货业务的相关表述中,正确的有()。
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期货公司违法经营或者出现重大风险,严重危害期货市场秩序.损害客户利益的,经国务院期货监督管理机构批准,可以对该期货公司相关接责任人员采取的措施包括()。
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根据《证券期货投资者适当性管理办法》,普通投资者申请成为专业投资者,经营机构应当通过以下方式对投资者进行谨慎评估,确认其符合转化为专业投资者的要求()。
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净资本与风险资本准备的比例与上月相比变动超过20%的,期货公司应当向()提交书面报告。
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期货公司风险监管指标包括()。
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期货从业人员违反《期货从业人员管理办法》的,中国证监会及其派出机构可采取以下措施()。
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参加期货从业资格考试应符合的条件有()。
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客户的交易保证金不足,期货公司履行了通知义务而客户未及时追加保证金,客户要求保留持仓并经书面协商一致的,下列说法中正确的有()。
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期货从业人员从事的不正当竞争行为包括()。
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期货从业人员受到()的纪律惩戒的,应当参加协会组织的专项后续职业培训。
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下列关于期货公司经营期货经纪业务又同时经营其他期货业务的表述中,正确的有()。
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期货公司的期货从业人员不得有的行为包括()。
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交割仓库不能在期货交易所交易规则规定的期限内,向标准仓单持有人交付符合期货合约要求的货物,造成标准仓单持有人损失的,下列说法中正确的有()。
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期货公司会员违反金融期货投资者适当性制度的,交易所可以对其采取的处理措施包括()。
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根据《期货公司资产管理业务试点办法》,期货公司应当有效执行资产管理业务交易监控制度,对()进行的可疑交易或者不公平交易行为进行监控。
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有价证券充抵保证金的金额不得高于()中的较低值。
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期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务,应当遵守的原则包括()。
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根据《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》的规定,下列()行为产生的民事责任,由期货公司承担。
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期货从业人员在从事期货业务前,应当具备相应的()。
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期货公司不符合持续性经营规则且逾期未改正,其行为严重危及期货公司的稳健运行.损害客户合法权益,国务院期货监督管理机构可以对其采取的措施有()。
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中国期货业协会应当按照()原则,严格落实投资者适当性制度。
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下列关于交易结算报告的表述中,正确的有()。
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全面结算会员期货公司与非结算会员签订结算协议的,应当在签订结算协议之日起3个工作日内向()报告。
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非结算会员下达的交易指令进入期货交易所后,期货交易所应当及时将()反馈给全面结算会员期货公司和非结算会员。
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编造并且传播影响期货交易的虚假信息,扰乱期货交易市场,造成严重后果的,下列处罚正确的有()。
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期货交易所应当以适当方式发布的信息有()。
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证券公司介绍公司()开立期货账户的,应当将被介绍人的期货账户信息报所在地中国证监会派出机构备案。
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根据《期货交易管理条例》,未经国务院期货监督管理机构派出机构批准,任何单位和个人不得委托或者接受他人委托持有或者管理期货公司的股权。()
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期货公司.证券公司违反《期货市场客户开户管理规定》相关规定的,中国证监会及其派出机构应当责令其限期整改并责令期货公司.证券公司暂停开户或者办理相关业务。()
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根据《期货公司董事.监事和高级管理人员任职资格管理办法》的规定,申请人提交境外大学或者高等教育机构学位证书或者高等教育文凭,应当同时提交国务院教育行政部门对拟任人所获教育文凭的学历学位认证文件。()
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期货公司扩大业务规模或者做出向股东分配利润等可能对净资本产生重大影响的决定前,应当对相应的风险监管指标进行敏感性测试。()
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期货公司风险监管指标优于预警标准并连续保持2个月的,风险预警期结束。()
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具有金融专业硕士研究生以上学历的人员,申请担任期货公司高级管理人员的,任职条件中从事期货业务的年限可以放宽2年。()
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期货公司董事任职期间,累计2次被行业自律组织纪律处分可以将其认定为不适当人选。()
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会员制期货交易所会员不得转让会员资格。()
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中国期货业协会应当设立专门的纪律惩戒及申诉机构,制订相关制度和工作规程,按照规定程序对期货从业人员进行纪律惩戒,并保障当事人享有申诉等权利。()
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期货交易所合并可以采取吸收合并和新设合并两种方式。()
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国有以及国有控股企业进行境内外期货交易,应当遵循套期保值的原则。()
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根据《金融期货投资者适当性制度操作指引》的规定,期货公司会员应当将投资者提供的证明文件及相关材料的原件或者复印件.投资者的测试试卷和综合评估表等作为开户资料予以保存。()
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个人客户的有效身份证明文件除中华人民共和国居民身份证外,还可以是驾照.护照.学位证等其他可以证明客户身份的证件。()
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期货公司将客户的资金账号.交易编码借给其他单位或者个人使用的,将面临吊销期货业务许可证的处罚。()
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期货交易所不得限制实物交割总量,并应当与交割仓库签订协议,明确双方的权利和义务。()
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期货从业人员在执业过程中应当坚持期货市场的公开.公平.公正原则,维护期货交易各方的合法权益。()
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期货公司开展资产管理业务的,期货公司应当与客户明确约定风险提示机制,期货公司应当根据委托资产的亏损情况及时向客户提示风险。()
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期货公司开展资产管理业务的,期货公司只能与客户约定基于资产管理业绩收取相应的报酬,不能约定收取一定比例的管理费。()
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由于被迫执行指令而违法违规的期货从业人员,情节显著轻微且没有造成后果的,中国证监会可以对其从轻.减轻或者免予行政处罚。()
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期货公司错误执行客户交易指令,因交易价格错误造成客户损失的,应返还客户的交易保证金。()
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刘某是甲期货公司的从业人员,在获悉乙期货公司给居问人较高的返佣后,利用职务之便,将新招揽的客户私自介绍给乙公司。根据以上内容,刘某违反的期货从业人员执业行为准则是()。
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小李开立期货账户时,期货公司的下列做法中,错误的是()。
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某单位伪造.变造.转让期货公司的经营许可证,应受的处罚是()。
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2016年,某期货交易所的手续费收入为5000万元人民币,根据《期货交易所管理办法》的规定,该期货交易所应提取的风险准备金为()万元。
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某期货公司用自有资金替大股东归还贷款本息。同时,该期货公司以马某.李某.D公司.G公司的名义从事期货自营业务,造成巨额亏损。期货公司的上述行为中,违反《期货交易管理条例》规定的是()。
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王某是某期货公司的客户,从去年开始,王某开始投资重金属期货,但是由于市场需求下滑,王某去年亏损了500万元,导致了王某的保证金不足,但是期货公司并未按规定通知王某追加保证金,从而使王某的损失进一步扩大至1000万元。根据以上内容,下列说法中正确的是()。
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甲公司持有期货公司1%的股权,乙公司持有期货公司3%的股权,甲公司拟将持有期货公司的全部股权转让给乙公司,以下说法中正确的是()。
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期货公司在明知客户张某保证金不足的情况下,允许张某进行期货交易,并从中获利5万元,该期货公司应受到的处罚是()。
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根据《期货交易管理条例》,如果客户在期货交易中发生违约,客户保证金不足的,正确的处理方式是()。
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王某曾在甲期货公司从事过5笔小麦期货合约交易,后经人介绍,又与乙期货公司签订期货经纪合同,经办人员向王某出示期货交易风险说明书,但未由其签字确认。之后,王某在乙期货公司从事期货经纪业务中亏损20万元。下列关于责任的表述中,正确的是()。
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某期货公司任命李某为首席风险官,下列叙述中正确的有()。
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甲公司走私汽车获利人民币4000万元后,欲通过乙期货交易所的账户将该笔资金换成外汇转移至香港,并说明可按资金数额的10%支付“手续费”。乙期货交易所在得知该笔资金为甲公司走私犯罪所得后,仍同意为该资金转账提供账户,并在收取“手续费”400万元后,将该笔资金折换成438万美元,以预付货款为名汇往甲公司在香港的账户。乙期货交易所的行为构成()。
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2015年5月,王某在甲期货公司开户从事期货交易,并缴纳保证金15万元。由于期货行情不稳定,王某的账户发生亏损,账户实际可动用资金仅剩余9万元。2016年3月,王某持仓的浮动亏损超过规定幅度,于是甲期货公司要求王某按照期货经纪合同约定的时间追加保证金,并将追加保证金的通知送达王某手中,但是王某拒绝追加保证金。2016年5月,甲期货公司依照法律规定就王某未平仓的期货合约强行平仓,给王某造成损失。根据《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》,甲期货公司强行平仓造成的损失由()承担。
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某期货公司任命王某为本公司的首席风险官,下列关于王某开展工作的做法中,正确的是()。
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某客户在从事期货交易时,由于近期交易量较大,导致了保证金不足。该客户可以用()充抵保证金。
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因某些特殊原因,A期货公司需要迁移别处,新住所地不归属原属地证监会派出机构管辖范围,下列说法中正确的是()。
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某期货公司拟申请资产管理业务试点资格,根据《期货公司资产管理业务试点办法》的规定,应当具备的条件包括()。
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某期货公司业务人员姜某,在执业过程中,有意夸大本公司的收益,同时贬低同行企业,在中国期货业协会调查期间,姜某又拒绝协会调查。根据以上内容,姜某可能受到的纪律惩戒有()。
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小李一直从事餐饮业,其资金储备较为丰富,现打算投资期货。在办理开户时,期货公司应当实时采集并保存()的影像资料。
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某期货公司要经过推荐方式招募部分职位人员,下列的推荐方案中,正确的有()。
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期货公司会员单位应当建立以()为核心的客户管理和服务制度,将金融期货投资者适当性制度贯穿于开户流程管理的各个环节,理性选择客户。
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下列有关公司制期货交易所监事会行使职权的说法中,错误的是()。
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期货公司首席风险官提出辞职的,应当提前()日向期货公司董事会提出申请。
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期货公司申请金融期货结算业务资格,应当向中国证监会提交申请日前()个会计年度每季度末客户权益总额情况表。
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下列关于涨跌停板的表述中,正确的是()。
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《期货从业人员管理办法》中禁止期货从业人员挪用客户期货保证金的规定,主要是针对()的期货从业人员。
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根据《期货交易管理条例》,期货公司的交易软件.结算软件供应商拒不配合调查,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处()的罚款。
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中国期货业协会应当定期向()报告期货从业人员管理的有关情况。
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期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务,应当遵守有关法律.法规.规章和《期货公司期货投资咨询业务试行办法》规定,遵循(),基于独立.客观的立场,公平对待客户,避免利益冲突。
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证券公司与期货公司签订.变更或者终止委托协议的,双方应当在()个工作日内报各自所在地的中国证监会派出机构备案。
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审查期货公司或者客户是否透支交易,应当以()规定的保证金比例为标准。
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某期货公司变更经营范围,由经营商品期货改为金融期货,国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起()内作出批准或者不批准的决定。
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某证券公司拟申请为期货公司提供中间介绍业务资格,该证券公司净资本应不低于()亿元。
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根据《期货市场客户开户管理规定》,期货交易所应当将客户交易编码申请的处理结果发送给()。
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若期货交易所因为章程规定的营业期限届满而解散,需要由()批准。
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下列关于会员制期货交易所的陈述中,正确的是()。
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根据《期货经营机构投资者适当性管理实施指引(试行)》,普通投资者按其风险承受能力,至少划分为五类,风险承受能力最高类别为()。
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期货公司首席风险官连续()次不参加培训的,中国证监会及其派出机构可以采取监管谈话.出具警示函等监管措施。
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下列关于期货公司董事.监事和高级管理人员兼职的表述中,正确的是()。
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监控中心和期货交易所在管理中发现客户资料错误的,应当统一由监控中心通知(),由其登录统一开户系统进行修改。
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根据《期货从业人员管理办法》,未取得期货从业资格,擅自从事期货业务的,由()责令改正,给予警告,单处或者并处3万元以下罚款。
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下列关于保障基金的筹集的说法中,错误的是()。
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发生()情形时,会员制期货交易所应当召开理事会临时会议。
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证券公司申请介绍业务时,应当向中国证监会提交全资拥有或者控股期货公司,或者与期货公司被同一机构控制的情况说明,该期货公司在申请日前()个月月末的风险监管报表。
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()按照审慎监管原则,定期或者不定期对期货公司期货投资咨询业务进行检查。
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期货交易所每年应当对会员遵守期货交易所交易规则及其实施细则的情况进行抽样或者全面检查,并将检查结果报告()。
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某期货公司的股东李某涉嫌虚假出资,国务院期货监督管理机构应当对李某进行()。
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非结算会员的客户以有价证券充抵保证金的,下列叙述中正确的是()。
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期货交易所的负责人由()任免。
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某期货交易所要在A城市设立分所,应当经()批准。
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期货交易所风险准备金应当按照()来提取。
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申请期货公司独立董事任职资格的,应当提供拟任人关于()的声明。
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按照金融期货投资者适当性制度的要求,交易所定期或不定期更新测试试卷的,期货公司会员应当使用更新后的试卷对()进行测试。
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中国证券监督管理委员会决定使用期货投资者保障基金补偿期货投资者保证金损失的条件是()。
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下列有关申请期货公司董事.监事和高级管理人员的任职资格必需具备的条件中,错误的是()。
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下列关于期货从业人员的做法中,不符合金融期货投资者适当性制度要求的是()。
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会员制期货交易所的总经理需要由()任免。
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期货从业人员违法违规的,由()依法给予行政处罚。
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中国证监会可以向期货交易所派驻()。
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期货公司进入预警期后,期货公司净资本等风险监管指标发生()以上变化的业务,称为重大业务。
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下列关于期货交易方式中互联网交易的表述中,错误的是()。
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在计算净资本时,期货公司认为除期货风险准备金以外的其他负债项目需要调整的,应当()。
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期货公司的注册资本最低限额为人民币()万元。
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期货公司申请金融期货全面结算业务资格,控股股东期末净资产不低于人民币()亿元。
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期货交易所应当在每年度结束后()个工作日内,缴纳前一年度应缴纳的保障基金。
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下列关于期货交易所的表述中,错误的是()。
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证券公司开展期货中间介绍业务时,对外担保及其他形式的或有负债之和不得高于净资产的()。
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期货公司涉及重大诉讼.仲裁等重大事件时,期货公司及其相关股东.实际控制人应当自该事件发生之日起()日内向国务院期货监督管理机构提交书面报告。
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期货公司申请金融期货交易结算业务资格,注册资本应不低于人民币()。
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期货公司对期货从业人员发出违法违规指令的,期货从业人员应当()。
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()负责对期货投资咨询业务的合规性定期检查。
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发生以下情形的,期货交易所应当解散()。
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申请期货公司首席风险官的任职资格,应当具有从事期货业务3年以上经验,并担任期货公司交易.结算.风险管理或者合规负责人职务不少于()年。
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非结算会员对交易结算报告的内容有异议的,应当()。
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下列期货交易所人员中,未经中国证监会批准,不得在任何营利性组织中兼职的是()。
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下列有关会员制期货交易所理事长职权的说法中,不正确的是()。
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下列关于期货公司客户保证金管理使用的表述中,错误的是()。
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不具有主体资格的经营机构因从事期货经纪业务而导致期货经纪合同无效,该机构按客户的交易指令入市交易的,收取的佣金应当返还给客户,交易结果由()承担。
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中国期货保证金监控中心有限责任公司接到期货公司的客户交易编码注销申请后,应当于()转发给相关期货交易所。
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期货从业人员贬低或者诋毁其他机构,或者采用虚假宣传方式进行自我夸大或者损害其他同业者的名誉的,暂停其从业资格()。
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期货公司不得接受()的委托,为其进行期货交易。
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()可以对证券公司的介绍业务活动实行监督管理。
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若期货公司申请修改(),中国期货保证金监控中心有限责任公司应重新复核。
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若期货公司违法经营或者出现重大风险,严重危害期货市场秩序,国务院期货监督管理机构可以对该期货公司采取的监管措施包括()。
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在我国,交割仓库不得有的行为有()。
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国务院期货监督管理机构派出机构履行监督管理职责的依据是()。
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国务院期货监督管理机构依法履行职责的措施有()。
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某期货公司任命王某为本公司的首席风险官,王某在开展工作的过程中,发现公司在保证金安全存管工作中存在重大问题,王某将相关问题口头反映给公司总经理张某。张某要求相关部门对存在的问题进行了整改,解决了部分问题,但仍未完全达到要求。王某在张某的说服下,接受了整改结果。因公司的整改仍未达到要求,下列说法正确的是()。
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任何单位或者个人有()行为的,责令改正,没收违法所得,并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不满20万元的,处20万元以上100万元以下的罚款。
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银行或者其他金融机构的工作人员违反规定,为他人出具(),情节严重的,处5年以下有期徒刑或者拘役;情节特别严重的,处5年以上有期徒刑。
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下列情形中,期货公司需承担举证责任的有()。
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李某在某证券公司任职,是从事中间介绍业务的工作人员,李某在工作中不能()。
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下列关于期货交易所的说法中,正确的有()。
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自然人投资者申请开立金融期货交易编码符合的条件有()。
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全面结算会员期货公司可以根据()调整保证金标准。
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对于取得实行会员分级结算制度的交易所的全面结算业务资格的期货公司,首席风险官应当监督检查()。
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根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》,证券公司从事介绍业务时与期货公司签订的书面委托协议应当载明的事项包括()。
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中国期货保证金监控中心应当按照()等标准对期货公司提交的客户交易编码申请表及其他相关资料进行复核。
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根据《期货经营机构投资者适当性管理实施指引(试行)》,风险承受能力等级为c3类的投资者可以购买或者接受()风险等级的产品或服务。
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期货公司应当事前了解()等情况,认真评估客户的风险偏好.风险承受能力和服务需求。
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下列有关公司制期货交易所监事会的表述中,正确的有()。
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中国证监会根据审慎监管原则,结合市场发展形势及期货公司风险管理能力,可以在征求行业意见基础上对期货公司()进行调整。
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期货公司可以通过()措施来落实投资者适当性制度。
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证券公司与期货公司()中间介绍业务委托协议的,双方应当按规定报各自所在地的中国证监会派出机构备案。
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下列选项中,可由期货公司住所地的中国证监会派出机构依法核准任职资格的人员有()。
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期货从业人员对在执业过程中所获得的未公开的重要信息应当履行保密义务,不得泄露.传递给他人,但()除外。
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使用期货投资者保障基金前,()应当监督期货公司核实投资者保证金权益及损失。
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期货公司申请从事期货投资咨询业务,应当具备的条件有()。
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中国期货业协会的主要机构有()。
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期货价格出现同方向连续涨跌停板的,期货交易所可以采用的化解风险的措施有()。
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期货公司开展的资产管理业务出现()情形时,期货公司应当立即报告中国证监会及其派出机构。
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期货投资者保障基金的资金运用限于()。
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非结算会员下达的交易指令进入期货交易所后,期货交易所应当及时将委托回报和成交结果反馈给()。
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下列有关会员制期货交易所会员应当履行义务的说法中,正确的有()。
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期货交易所应履行的职责有()。
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法人投资者及其他经济组织从事金融期货交易业务,应当()。
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根据《期货公司风险监管指标管理办法》,期货公司出现()情形时应当向公司全体董事书面报告。
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下列选项中,()的任职资格自离任之日起不会自动失效。
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申请期货公司董事长.监事会主席.独立董事的任职资格,应当由拟任职期货公司向()提出申请。
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根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》,证券公司从事中间介绍业务的工作人员不得()。
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根据《期货交易管理条例》,期货交易所不得直接或者间接参与期货交易。()
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期货投资者保障基金的年度收支计划和决算应当向财政部备案。()
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期货公司股东.董事不得违反公司规定的程序,但可以直接向首席风险官下达指令或者干涉首席风险官的工作。()
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期货公司无故拖延或者拒不审计的,中国证监会及其派出机构可以指定具有证券.期货相关业务资格的会计师事务所进行审计。有关审计费用由期货公司相关负责人承担。()
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证券公司申请介绍业务资格,应当全资拥有或者控股一家期货公司,或者与一家期货公司被同一机构控制,且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格.申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准。()
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根据《期货经营机构投资者适当性管理实施指引(试行)》投资者对其提供的信息和证明材料的真实性.准确性和完整性负责。()
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商品期货合约是指以有价证券.利率.汇率等金融产品及其相关指数产品为标的物的期货合约。()
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期货公司从事期货投资咨询业务的人员应当取得期货投资咨询业务从业资格。()
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在期货公司的分公司.营业部等分支机构进行期货交易的,该分支机构住所地为合同履行地。()
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根据《期货公司风险监管指标管理办法》,期货公司未按期报送风险监管报表的,公司住所地中国证监会派出机构可以认定公司的风险监管指标不符合规定标准。()
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实行会员分级结算制度的期货交易所,只对结算会员结算。()
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期货公司营业部负责人的任职资格由期货公司住所地的中国证监会派出机构依法核准。()
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期货公司持有的金融资产,按照分类和流动性情况采取相同比例进行风险调整。()
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期货交易所的合并.分立,由国家工商总局批准。()
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公司制期货交易所设董事会,每届任期5年。()
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期货从业人员可以拒绝投资者,但不得阻挠资者另外委托其他期货经营机构或者期货从业人员提供服务。()
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期货公司超出客户指令价位的范围,将高于客户指令价格卖出或者低于客户指令价格买人后,由此获得的差价利益归期货公司所有。()
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期货公司与第三方发生债务纠纷.期货公司破产或者清算时,客户委托资产可以用于清偿期货公司债务,但不属于期货公司破产财产或者清算财产。()
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当期货市场出现异常情况时,期货交易所可以暂时停止交易,调整涨跌停板幅度。()
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对存在或者可能存在违反投资者适当性制度行为的期货公司会员,中国金融期货交易所只能采取口头警示.限期说明情况等监管措施。()
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王某是某期货公司客户,在期货交易期间,王某全权委托该期货公司工作人员进行操作。期末,王某发现自己亏损了100万元,于是提起了诉讼。根据上述内容,下列说法中正确的有()。
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甲是某期货公司的期货从业人员,在执业过程中发现投资者想要买入的期货与自己有利益冲突,则甲应当()。
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以下是某期货公司的期末财务报表数据:公司净资产为4000万元,资产调整值为500万元,负债调整值为300万元,其他项均为零,该公司期末净资本为()万元。
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某证券公司业务人员在为期货公司介绍客户时,下列做法错误的是()。
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张某是某期货公司的从业人员,其接受客户王某的委托进行某项期货交易,后张某发现其妻子也在进行同一期货交易。张某应当()。
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某拟设期货公司拟经营的范围包括商品期货经纪.金融期货经纪.资产管理业务和期货白营业务。下列关于该拟设期货公司业务范围的表述中,正确的是()。
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期货公司首席风险官赵某,经常利用职务之便牟取私利,中国证监会及其派出机构可以依照相关法规,对赵某采取的监管措施有()。
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某证券公司经中国证监会批准,获得了为期货公司提供中问介绍业务的资格。下列关于该证券公司应当满足的条件的说法中,正确的有()。
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某期货交易所会员赵某因违规操作,给造成了客户巨大的经济损失,给市场带来了重大影响,为防止违规行为后果进一步扩大,期货交易所可以对赵某采取的措施有()。
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某期货公司开展期货投资咨询业务,其下列做法正确的是()。
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某拟设期货公司拟经营的范围包括商品期货经纪.金融期货经纪.期货投资咨询.资产管理业务和期货自营业务。下列关于拟设期货公司业务的表述中,正确的是()。
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根据公司发展需要,某期货公司拟聘请独立董事,下列人员中,不得担任该期货公司独立董事的有()。
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2016年张某在甲期货公司营业部开户并存入5000万元准备进行棉花期货交易。由于某些原因张某一直没有交易,营业部经理赵某擅自利用这些资金以自己名义买进了多手期货合约。赵某违反规定的行为有()。
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某公司拟注册期货公司,注册资本为1亿元,其中包括人民币7000万元和3000万元的其他公司股权。根据以上事实,下列选择中正确的有()。
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期货从业人员甲某,因职务之便,违反《期货从业人员执业行为准则(修订)》,但情节显著轻微,且没有造成后果的,下列处罚中正确的是()。
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某期货公司拟申请从事期货投资咨询业务,按照《期货公司期货投资咨询业务试行办法》的要求,该期货公司需要具备的条件有()。
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下列人员中可以成为本期货公司资产管理业务客户的是()。
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某期货公司结算部工作人员王某利用工作便利,了解到所在公司一些客户的交易信息,王某为谋取私利,利用获取的客户交易信息在另一家期货公司开户从事期货交易,还把信息透漏给亲朋好友。王某违反的期货从业人员执业行为准则是()。
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客户王某收到期货公司追加保证金通知后,表示将提交有价证券作为保证金,可以作为期货保证金的有价证券是()。
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期货公司开展资产管理业务时,与客户约定按委托资产额的2%收取管理费,资产管理业绩收益率超过30%的,超出部分的收益,按50%的比例收取业绩报酬。对于上述做法,下列说法正确的是()。
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除()同意外,期货从业人员不得兼任导致与现任职务产生实际或潜在利益冲突的其他组织的职务。
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当期货交易所总经理因故临时不能履行职权时,由()代其履行职权。
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期货公司风险监管指标不符合规定标准的,中国证监会派出机构应当在()个工作日内对公司进行现场检查。
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某期货公司申请金融期货结算业务资格,将会在提出申请后()内收到批复决定。
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期货公司的从业人员在本公司经营范围内从事期货交易行为产生的民事责任,应由()。
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期货公司从事金融期货结算业务,应当经()批准。
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()应当建立健全相应的应急处理机制,防范和化解统一开户系统的运行风险。
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持仓量是指期货交易者所持有的未平仓合约的()。
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期货公司应当提示客户可以通过()查询期货交易结算报告。
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期货交易所会员在期货交易中违约的,期货交易所先以()承担违约责任。
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期货公司强行平仓数额与客户需追加的保证金数额相比,()。
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期货公司应当以()的原则传递客户交易指令。
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期货交易所对期货交易和结算资料的保存期限至少是()年。
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下列有关期货交易所职责的说法中,错误的是()。
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期货投资者保障基金启动资金的来源为()。
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()应当制定投资者适当性制度的具体标准和实施指引,并报中国证监会备案。
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会员制期货交易所的会员大会应由()主持。
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下列关于期货公司修改与申请交易编码相关的客户资料的表述中,错误的是()。
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期货公司从事期货投资咨询业务,应当经()批准取得期货投资咨询业务资格。
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公司制期货交易所中,下列不属于董事长行使的职权的是()。
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期货交易所交易规则应载明的事项不包括()。
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下列关于期货公司首席风险官报告义务的表述中,错误的是()。
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若要结束风险预警,期货公司风险监管指标优于预警标准并连续保持()个月。
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期货交易所上市新的交易品种,应当经()批准。
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证券公司从事期货中间介绍业务的,应当建立完备的()制度,从而对客户的开户资料和身份真实性等进行审查。
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会员制期货交易所会员大会结束之日起()日内,期货交易所应当将大会全部文件报告中国证监会。
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依法对期货保证金安全存管实施监控的机构是()。
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期货公司强行平仓数额与客户需追加的保证金数额相比,()。
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期货投资者保障基金的使用遵循()原则,实行比例补偿。
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会员制期货交易所的法定代表人是()。
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()依法对期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务实行监督管理。
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某期货公司私自挪用客户100万元保证金到其他项目中,共获利20万元,该期货公司被要求责令改正,没收违法所得,并处违法所得()的罚款。
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期货公司申请金融期货交易结算业务资格的,申请日前3个会计年度中,应至少1年盈利且每季度末客户权益总额平均不低于人民币()。
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期货公司()负责监督期货投资咨询业务管理制度的制定和执行,对期货投资咨询业务的合规性定期检查,并依法履行督促整改和报告职责。
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会员制期货交易所要召开理事会,至少需要全体理事人数的()出席会议才为有效。
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根据《期货公司监督管理办法》,期货公司分支机构终止的,应当先行妥善处理该分支机构的(),结清分支机构业务并终止经营活动。
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下列选项中,不属于期货交易所章程应当载明的事项的是()。
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根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》的规定,期货从业人员在执业过程中应当对()高度负责.诚实守信.恪尽职守。
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除法律.行政法规另有规定外,期货公司接受客户全权委托进行期货交易的,对交易产生的损失,承担主要赔偿责任,赔偿额不超过损失的()。
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期货公司应当于月度完结后的()个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构报送月度风险监管报表。
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客户开立期货账户时,负责对客户开户资料进行审核的是()。
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经中国证监会批准,准备在东平市申请设立的期货交易所,下列为交易名称不符合规定的是()。
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下列关于期货交易所向会员收取保证金的陈述中,错误的是()。
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期货从业人员在执业过程中应当以专业的技能,以小心谨慎.勤勉尽责和独立客观的态度为投资者提供服务,并()。
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期货交易所.期货公司缴纳的期货投资者保障基金在其()中列支。
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根据《期货交易管理条例》,期货公司的交易软件.结算软件,应当满足期货公司审慎经营和风险管理以及保证金安全存管监控规定的要求。期货公司的交易软件.结算软件不符合要求的,有权要求期货公司予以改进或者更换的是()。
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因期货交易所的过错导致信息发布.交易指令处理错误,造成期货公司或者客户直接经济损失的,期货交易所应当承担赔偿责任,但其能够证明系()的除外。
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期货交易所结算会员不包括()。
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根据《期货市场客户开户管理规定》,()应当登录中国期货保证金监控中心统一开户系统办理客户交易编码的注销。
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期货公司股东.董事不得越过()直接向首席风险官下达指令或者干涉首席风险官的工作。
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建立金融期货投资者适当性制度的目的不包括()。
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期货交易所.期货公司.非期货公司结算会员应当按照()的规定提取.管理和使用风险准备金,不得挪用。
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期货公司应当缴纳期货投资者保障基金,但在特定情况下经批准可以暂停缴纳。这些特定情形不包括()。
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申请除期货公司董事长.监事会主席.独立董事以外的董事.监事和财务负责人的任职资格,应当由拟任职期货公司向()提出申请。
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发生()情形时,期货交易所应当解散。
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期货公司高级管理人员最多可以在期货公司参股的()家公司兼任董事.监事。
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依法对我国期货市场实行集中统一监督管理的机构是()。
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被要求进行整改的期货公司经过整改符合要求的,国务院期货监督管理机构应当自验收完毕之日起()日内解除对其采取的有关措施。
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《期货从业人员执业行为准则(修订)》是中国期货业协会对期货从业人员进行()的主要依据。
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期货公司应当在本公司网站和营业场所提示客户可以通过()查询其从业人员资格公示信息。
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首席风险官存在下列()情形时,期货公司董事会可以免除其职务。
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下列选项中,期货交易所应当及时向中国证监会报告的有()。
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期货交易所会员包括()。
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下列关于客户保证金账户的表述中,正确的有()。
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根据《期货从业人员管理办法》,期货从业人员应当遵守下列执业规范行为()。
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在会员制期货交易所中,应当召开临时会员大会的情况有()。
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首席风险官在履行职责时,享有的职权包括()。
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期货交易所有()行为的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不满10万元的,并处10万元以上50万元以下的罚款;情节严重的,责令停业整顿。
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期货交易所履行职责引起的商事案件是指()。
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证券公司违反《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》规定的,中国证监会及其派出机构可以采取的监管措施有()。
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根据《期货市场客户开户管理规定》,下列选项中属于中国期货保证金监控中心对客户交易编码申请相关资料进行复核的标准的有()。
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期货公司应当建立()制度,确保净资本等风险监管指标持续符合标准。
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关于公司制期货交易所的独立董事和董事会秘书,下列表述中正确的有()。
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期货公司应当建立研究分析报告和资讯信息的()机制,对研究分析报告.资讯信息的使用进行审阅和合规检查。
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下列关于期货公司提供风险管理服务的表述中,正确的有()。
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期货公司高级管理人员应当遵守的行为规则包括()。
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下列选项中,属于期货公司资产管理业务投资范围的有()。
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在净资本计算表的附注中,期货公司应充分披露期末未决诉讼.未决仲裁等或有负债的(),并在计算净资本时按照一定比例扣减。
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期货公司资产管理业务被交易所调查时,资产管理部门应当立即向()报告。
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根据《金融期货投资者适当性制度操作指引》的规定,对金融投资者测试完成后,应当在测试试卷上签字的包括()。
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()应当遵守国务院期货监督管理机构有关保证金安全存管监控的规定。
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特殊单位客户的实名制要求及核对应当遵循实质重于形式的原则,确保()对应关系准确。
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某期货交易所工作人员,故意伪造交易记录,诱骗投资者买卖期货合约,情节特别恶劣,下列处罚中正确的有()。
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下列关于期货交易所会员分级结算制度的表述中,正确的有()。
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中国证监会派出机构对期货交易所会员进行风险处置,期货交易所应当在()等方面予以配合。
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下列资产中,不得用于期货交易的是()。
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下列有关期货交易所工作人员的职业操守的说法中,正确的有()。
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关于期货从业人员,下列行为错误的有()。
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根据《期货公司风险监管指标管理办法》,期货公司应当定期向董事会提交书面报告,说明净资本等各项风险监管指标的具体情况,以下选项中表述正确的有()。
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发生()情形的,期货公司资产管理部门应当立即向公司总经理和首席风险官报告。
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期货从业人员应承担保密义务,但()情况可以除外。
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中国证监会可以根据期货交易所的()决定交易所风险准备金的规模。
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下列人员中不得担任期货公司董事.监事和高级管理人员的有()。
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期货交易所可以宣布进入异常情况,采取紧急措施化解风险的情形有()。
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期货投资者保障基金管理机构应当定期编报保障基金的筹集.管理.使用报告,经会计师事务所审计后,报送()。
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期货交易所的职责包括()。
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下列关于证券公司业务的表述中,正确的有()。
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下列行为中构成交割违约的有()。
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期货公司依法委托其他机构从事中间介绍业务,其首席风险官应当针对监督检查的事项有()。
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取得期货交易所全面结算会员资格的期货公司可以受托为()办理金融期货结算业务。
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根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》,期货.现货市场行情发生重大变化或客户可能出现风险时,从事介绍业务的证券公司及其营业部可以协助期货公司向客户提示风险。()
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根据《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》的规定,投资者适当性制度对投资者的各项要求以及依据制度进行的评价,构成投资建议,但不构成对投资者的获利保证。()
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保障基金管理机构.期货货交易所及期货公司,应当妥善保存有关保障基金的财务凭证.账簿和报表等资料,确保财务记录和档案完整.真实。()
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净资本=净资产-资产调整值+负债调整值+客户未足额追加的保证金-/+其他调整项。()
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证券公司应当定期对介绍业务规则.内部控制.风险隔离等制度的执行情况和营业部介绍业务的开展情况进行检查,每3个月向中国证监会派出机构报送合规检查报告。()
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期货公司在终止金融期货结算业务前,应当结清相关期货业务,并依法返还客户的保证金和其他资产。()
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个人客户应当本人办理开户手续,签署开户资料,也可以委托代理人代为办理开户手续。()
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期货公司会员客户开发人员可以兼任开户知识测试人员。()
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会员制期货交易所应当对会员大会所表决事项制作会议纪要,由出席会议的全体会员签名。()
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客户下达的交易指令数量和买卖方向明确,没有成交价格的,应当视为按市价交易。()
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期货从业人员不得以个人或者他人名义参与期货交易。()
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期货投资者保障基金的使用遵循保障投资者合法权益和公平救助原则,实行全额补偿。()
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《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》由中国证监会负责解释。()
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会员制期货交易所各专门委员会的职责.任期和人员组成等事项由会员大会规定。()
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当期货市场出现异常情况时,国务院期货监督管理机构可以采取必要的风险处置措施。()
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单位犯证券.期货内幕交易.泄露内幕信息罪的,对单位判处罚金,并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员,处5年以下有期徒刑或者拘役。()
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证券公司为期货公司介绍客户并协助开户的,应当将客户的期货账户信息报所在地中国期货业协会备案。()
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国务院期货监督管理机构批准期货交易所上市新的交易品种,应当征求国务院有关部门的意见。()
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中国期货业协会.期货交易所依法对首席风险官进行监督管理。()
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期货公司和客户应当通过备案的期货保证金账户和登记的期货结算账户转账存取保证金。()
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2016年2月22日,某期货公司董事王某因涉嫌欺诈犯罪被批准逮捕。2016年3月25日,监管机构对该公司作出处罚决定。对于王某被捕一事的处理,下列说法中正确的是()。
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小王对期货投资很感兴趣,决定去某期货公司开户进行期货交易。由于身份证遗失,小王持本人身份证复印件和单位的工作证前往该公司开户,公司向小王讲解了期货交易的过程和期货交易的风险,与小王签订了《期货经纪合同》。下列关于开户的做法中错误的有()。
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小王是某期货交易所会员,在从事期货交易过程中,由于其违规操作给市场产生了重大影响,为防止违规行为后果进一步扩大,期货交易所可以对小王采取的措施包括()。
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某期货公司进行了混码交易,但是该期货公司通过电话录音等方式证明其是按照客户指令入市交易的,下列说法中正确的是()。
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张某.吴某.王某.李某四人同时申请某期货公司董事长一职,下列选项是4人的简要情况,则能够获得申请资格的是()。
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客户王某认为期货公司未将自己的交易指令入市交易,故向法院提起诉讼,要求期货公司赔偿自己的交易损失。法院在审理过程中,将期货交易所的交易纪录.期货公司通知的交易结算结果与王某交易指令记录进行核对。期货公司要证明已经入市交易,以下因素中必须完全一致的是()。
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某期货公司是期货交易所的非结算会员,小王是该期货公司的客户。某日结算后,期货公司向小王发出追加保证金的通知。次日,小王既未追加保证金也未自行平仓,期货公司遂按规定实行了强行平仓。如果期货公司对小王强行平仓后资金仍不足以弥补其账户损失的,期货公司应当采取的措施是()。
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某期货公司在开展期货投资咨询业务过程中,为降低经营成本,决定投资咨询业务由公司总部研发部门负责。为加大投资咨询业务开发力度,培养投资咨询方面的专业人才,公司还鼓励公司内部其他部门工作人员在完成本职工作的前提下,以公司名义或者个人名义兼职从事投资咨询业务。根据《期货公司期货投资咨询业务试行办法》,下列表述正确的是()。
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2016年6月20日,某期货公司挪用客户保证金3亿元,截至2016年9月,该期货公司已将前述保证金偿还。如果该期货公司首席风险官发现公司有上述问题,下列表述中正确的是()。
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A期货公司准备从事投资咨询业务,在准备提交的申请材料中,准备了期货投资咨询业务资格申请书,股东会关于申请期货投资咨询业务的决议文件等一系列材料。除了提交上述的材料外,还需要提供的材料包括()。
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某期货公司董事会拟选聘首席风险官,制定的选聘标准包括()。
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小王刚入职一家期货投资咨询机构,公司对刚入职的员工需要进行培训,对小王而言,其在工作中不能出现的行为有()。
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某期货公司具有资产管理业务资格。客户甲与该公司签订了“一对一”的资产管理合同,委托资产规模为120万元,产品拟投资于期货.股票。同时,该公司还与甲签订了投资顾问协议,甲以投资顾问的名义直接管理使用该资管产品所开立的期货和股票账户。在产品存续期内,该期货公司没有收取管理费,只是收取了该产品期货经纪业务的后续费。上述情形中,涉嫌违规的事项包括()。
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某证券公司申请中间介绍业务资格,应当符合的风险控制指标标准有()。
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某客户与期货公司签订了期货经纪合同,经办人向客户出示了风险说明书,但客户并未在说明书上签字确认。下列关于期货交易风险说明书的表述中,正确的是()。
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某证券公司营业部负责人陈某,为完成期货公司下达给该营业部的交易佣金任务,指使该营业部运营总监盗用客户王某的账号和密码,频发买卖期货合约,致使其亏损100万元。下列关于盗用王某账号和密码进行交易的法律责任的表述中,正确的是()。
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某期货公司在客户没有保证金或者保证金不足的情况下,下列操作中()的结果应被认定为透支交易。
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投资者王某打算进行期货交易,作为期货从业人员甲某在为王某提供服务前,下列关于甲某的行为叙述中正确的有()。
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某期货公司在一起债务纠纷中败诉,标的额为200万元,胜诉方向人民法院申请强制执行,关于执行问题,下列说法中正确的有()。
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由于遇到了强台风自然灾害天气,某期货公司房屋倒塌.设备严重受损,已经无法继续营业,不得不申请停业。如果该期货公司准备申请停业,应该()。
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在期货交易所会员的保证金不足时,下列做法中正确的是()。
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对期货投资者的保证金损失,现有期货投资者保证基金不足补偿的,()。
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()是期货交易场所统一制定的.规定在将来某一特定的时问和地点交割一定数量标的物的标准化合约。
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下列选项中,不得为非结算会员办理结算业务的是()。
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客户甲某严重违反了《期货交易管理条例》的相关规定,()将宣布其为期货市场禁止进入者。
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全面结算会员期货公司应当建立并执行对非结算会员的限仓制度,非结算会员客户的持仓达到期货交易所规定的持仓报告标准的,客户应当()。
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当期货从业人员与投资者存在利益冲突无法继续提供期货业务服务时,应当通过()与投资者协商解决。
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根据《期货公司风险监管指标管理办法》,期货公司保存风险监管报表的期限为()。
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期货公司会员应当根据()统一编制的试卷对投资者进行测试。
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下列关于客户投诉方面的表述中,错误的是()。
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下列关于交割的表述中,正确的是()。
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以下选项中不符合《期货从业人员管理办法》中规定的期货从业资格申请条件的是()。
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期货公司应当按照规定的内容与格式要求,于月度结束后()个工作日内向中国证监会及其派出机构报送资产管理业务月度报告。
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下列关于期货公司分支机构经营管理的表述中,错误的是()。
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中国期货业协会对期货从业人员作出纪律惩戒决定后,应及时在()公示。
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根据《证券期货投资者适当性管理办法》,经营机构应当每()开展一次适当性自查,形成自查报告。
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国务院期货监督管理机构应当在受理期货公司设立申请之日起()个月内,根据审慎监管原则进行审查,作出批准或者不批准的决定。
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期货公司办理客户销户手续时,应当及时按照申请注销客户在期货交易所的()。
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期货投资咨询服务合同指引和风险揭示书格式,由()制定。
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期货公司会员工作人员对违反投资者适当性制度的行为负有责任的,中国金融期货交易所可以采取的处罚措施不包括()。
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《金融期货投资者适当性制度实施办法》由()负责解释。
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下列关于客户保证金存放的表述中,正确的是()。
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某单位利用内幕信息进行期货交易,应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处()罚款。
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期货交易所实行()结算制度。
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根据《证券期货投资者适当性管理办法》,经营机构对匹配方案.告知警示资料.录音录像资料.自查报告等的保存期限不得少于()年。
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实行会员分级结算制度的期货交易所可以根据结算会员的()和业务开展情况,限制结算会员的结算业务范围。
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投资者申请开立交易编码从事金融期货交易时,提供的本人工资流水单应当为银行出具的最近连续()个月以上的代发工资银行卡人账单或代发工资活期存折流水等。
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期货公司经理层人员在申请任职资格时,必须提交()名推荐人的书面推荐意见。
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期货公司终止分支机构的,应当先行妥善处理该分支机构的(),结清分支机构业务并终止经营活动。
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中国期货保证金监控中心有限责任公司接到期货公司的客户交易编码注销申请后,应当于()转发给相关期货交易所。
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某期货公司风险监管指标触及预警标准,中国证监会派出机构应当在()个工作日内核实原因。
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期货从业人员从事或者协同他人从事欺诈.内幕交易等行为,情节严重的,下列处罚正确的是()。
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根据《期货公司风险监管指标管理办法》,会计师事务所及其注册会计师应当勤勉尽责,对()的合法性和真实性负责。
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期货交易的收费项目.收费标准和管理办法由()统一制定并公布。
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期货公司申请停业,停业期限届满后仍未能恢复营业的,中国证监会可以()。
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期货公司允许客户开仓透支交易的,对透支交易造成的损失,下列说法中正确的是()。
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根据《期货交易管理条例》,()将对延期缴纳或者拒不缴纳保障基金的期货公司进行处罚。
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关于金融机构擅自运用客户资金,下列表述正确的是()。
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下列关于期货交易基本规则的表述中,错误的是()。
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实行会员分级结算制度的期货交易所的结算会员为债务人的,债权人可以请求人民法院冻结.划拨()。
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申请期货公司财务负责人的任职资格的条件不包括()。
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期货公司从事金融期货结算业务,应当经()批准。
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期货公司设立.变更.解散.破产.被撤销期货业务许可的,期货公司依法应当在()上公告。
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侵权与违约竞合的期货纠纷案件,依()确定管辖。
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当期货从业人员发现投资者有不诚信行为时,应报告()。
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非结算会员的结算准备金余额低于规定或者约定最低金额,未在结算协议约定的时间内追加保证金或者自行平仓的,全面结算会员期货公司依法有权采取的措施是()。
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期货公司会员为投资者向交易所申请开立交易编码的时间距投资者通过知识测试的时间不得超过()。
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非结算会员的结算准备金余额小于零并未能在约定时问内补足的,全面结算会员期货公司应当采取的措施是()。
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期货公司应当根据()提名并聘任首席风险官。
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根据《期货公司资产管理业务试点办法》,单一客户的起始委托资产不得低于()万元。
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期货公司设立.变更.解散.破产.被撤销期货业务许可的,应当在()上公告。
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下列关于期货保证金的表述中,错误的是()。
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在金融期货投资者基本情况评估中,年龄和学历的评估分值上限分别是()分和()分。
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期货公司应当()向住所地中国证监会派出机构报送期货投资咨询业务信息。
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下列关于会员期货交易所理事委托代表出席理事会会议的表述中,错误的是()。
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在会员制期货交易所的会员大会有()以上会员参加的情况下,该大会才有效。
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会员制期货交易所召开会员大会,应当将会议审议的事项于会议召开()日前通知会员。
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期货公司应当由具备证券.期货相关业务资格的会计师事务所对期货公司()进行审计。
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期货投资者保障基金实行()补偿。
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下列关于从事期货业务.申请期货从业资格的说法中,正确的是()。
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期货公司会员单位应按照()的有关规定,遵循将适当的产品销售给适当的投资者的核心原则,建立健全内控合规制度,严格执行投资者适当性制度。
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期货从业人员应当承担保密业务,但有例外情形,包括()。
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期货交易所工作人员不得()。
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期货公司会员只能为符合()标准的自然人投资者申请开立金融期货交易编码。
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下列关于期货公司股东会的表述中,正确的有()。
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下列选项中,中国期货保证金监控中心有限责任公司在复核中发现,应当退回客户交易编码申请的有()。
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期货交易所.非期货公司结算会员有()行为的,应责令改正,给予警告,并没收违法所得。
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下列选项中,属于期货从业人员的有()。
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期货从业人员应当遵守的执业行为规范有()。
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()可以指定相关机构作为期货投资者保障基金管理机构,代为管理保障基金。
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下列有关首席风险官应当监督检查事项的说法中,正确的有()。
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未经国务院期货监督管理机构审核并报国务院批准,期货交易所不得从事的业务活动有()。
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下列人员中,期货公司不得接受其委托并为其进行期货交易的有()。
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下列选项中,需要对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分,处1万元以上10万元以下的罚款的有()。
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证券公司介绍其()开立期货账户的,应当将被介绍人期货账户信息报所在地中国证监会派出机构备案。
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在金融期货自然人投资者适当性综合评估中,对投资者基本情况的评估包括()。
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投资者金融类资产包括()。
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下列关于期货交易所会员分级结算制度的表述中,正确的有()。
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下列关于期货公司独立董事的表述中,正确的有()。
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期货公司()应当在风险监管报表上签字确认。
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下列情形中,期货公司应当承担违约责任的有()。
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下列有关期货公司董事.监事和高级管理人员兼职的叙述中,正确的有()。
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下列关于全面结算会员期货公司与非结算会员之间结算协议相关问题的表述中,正确的有()。
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证券公司申请介绍业务资格,应当符合的条件有()。
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下列关于期货交易数量发生错误的说法中,错误的有()。
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全面结算会员期货公司调整非结算会员结算准备金最低余额的,应当在当日结算前向()报告。
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期货公司的交易保证金不足,期货交易所未按规定通知期货公司追加保证金的,由于行情持仓不利的方向变化导致期货公司透支发生的扩大损失,下列有关责任叙述正确的是()。
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中国期货保证金监控中心有限责任公司在复核中发现()情形时,应当退回客户交易编码申请,并告知期货公司。
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根据《期货交易管理条例》,下列人员中不得担任期货交易所负责人的有()。
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根据《期货公司风险监管指标管理办法》,以下对风险监管指标预警标准的表述正确的有()。
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期货公司申请金融期货结算业务资格,需要具有从事金融期货结算业务的详细计划,该计划应包括()。
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下列投资者中,应当参加知识测试,不得由他人替代的有()。
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期货公司违反投资者适当性制度要求的,()应当根据业务规则和自律规则对其进行纪律处分。
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根据《期货公司董事.监事和高级管理人员任职资格管理办法》,期货公司总经理应当遵守的行为准则包括()。
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根据《期货交易所管理办法》,公司制期货交易所监事会的职权有()。
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全面结算会员期货公司依法可以划转非结算会员保证金的情形有()。
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期货公司开展期货投资咨询业务,应当事前了解客户的()等情况,认真评估客户的风险偏好.风险承受能力和服务需求,并以书面和电子形式保存客户相关信息。
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根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定,证券公司与期货公司应当独立经营,保持()等分开隔离。
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期货公司应当有效执行资产管理业务交易监控制度,对()进行的可疑交易或者不公平交易行为进行监控。
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期货公司职员夏某,在工作中违反了投资者适当性制度,中国金融期货交易所可以对夏某采取的措施包括()。
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中国期货业协会对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行监督检查。()
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中国期货业协会依法对期货市场客户开户进行监督检查。()
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参加期货从业资格考试的,必须具有大学专科以上文化程度。()
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期货公司首席风险官应当按时参加中国证监会组织或者认可的培训,连续2次不参加培训的,中国证监会及其派出机构有权责令更换。()
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期货公司董事长.监事会主席.独立董事.经理层人员的任职资格,由中国期货业协会核准。()
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经国务院期货监督管理机构批准,期货公司可以从事期货自营业务。()
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期货交易所的非期货公司结算会员的从业人员可以依法代理客户从事期货交易。()
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任何单位或个人在自己实际控制的账户之间进行证券交易,自买自卖期货合约,影响证券.期货交易价格或者证券.期货交易量的,可能构成操纵证券.期货市场罪。()
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非结算会员客户的持仓达到期货交易所规定的持仓报告标准后,客户未报告的,非结算会员应当通过全面结算会员期货公司向期货交易所报告。()
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国有企业的工作人员,由于严重不负责任或者滥用职权,造成国有企业破产或者严重损失,致使国家利益遭受重大损失的,处3年以下有期徒刑或者拘役;致使国家利益遭受特别重大损失的,处3年以上10年以下有期徒刑。()
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根据《期货市场客户开户管理规定》,中国期货保证金监控中心负责对期货市场客户交易编码进行分配.发放和管理。()
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为了保障期货交易的顺利进行,证券公司可以代理客户进行期货交易.结算或者交割,也可以代期货公司.客户收付期货保证金。()
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根据《期货从业人员管理办法》的规定,取得期货从业资格考试合格证明的人员即可在机构中开展期货业务活动。()
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中国期货业协会统一制定期货交易的收费项目.收费标准和管理办法。()
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在会员制期货交易所中,有1/5以上会员联名提议时,应当召开临时会员大会。()
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公司.企业或者其他单位的工作人员利用职务上的便利,索取他人财物或者非法收受他人财物,为他人谋取利益,数额较大的,处3年以下有期徒刑或者拘役;数额巨大的,处3年以上有期徒刑,可以并处没收财产。()
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期货交易所的非期货公司结算会员中从事期货结算业务的管理人员和专业人员不属于《期货从业人员管理办法》规定的期货从业人员。()
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期货投资者保障基金管理机构应当以期货交易所名义设立资金专用账户,专户存储保障基金。()
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期货公司与客户签订的期货经纪合同对下达交易指令的方式未作约定或者约定不明确的,期货公司不能证明其所进行的交易是依据客户交易指令进行的,即使客户予以追认,该交易造成客户的损失,期货公司仍应承担赔偿责任。()
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中国期货业协会应当从投资者的经济实力.金融期货产品认知能力.投资经历等方面,制定投资者适当性制度的具体标准和实施指引,并报中国证监会备案。()
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某期货公司的期末净资本为5000万元,风险资本准备为5500万元,根据2017年4月18日中国证监会颁布的《期货公司风险监管指标管理办法》,中国证监会派出机构应当对该公司采取以下监管措施()。
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甲是某期货公司职员,明知乙是恐怖活动组织的成员,仍通过期货交易帮助乙掩盖其筹集的用于恐怖活动的资金的性质。甲的行为属于()。
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某期货公司成功申请并从事期货投资咨询业务后,在开展咨询业务方面和监管方面,下列叙述中正确的有()。
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2016年6月20日,某期货公司挪用客户保证金3亿元。截至2016年9月,该期货公司已将前述保证金偿还,如果该期货公司首席风险官发现公司有上述问题,下列表述中正确的是()。
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某期货公司会员工作人员张某,因违反了金融投资者适当性制度,对其违规行为负有责任,中国金融期货交易所可以采取的措施有()。
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某期货公司任命王某为本公司的首席风险官,王某在开展工作过程中,发现公司在保证金安全保管工作中存在重大问题,王某将相关问题口头反馈给公司总经理张某。张某要求相关部门对存在的问题进行整改,解决了部分问题,但仍未达到要求,王某在张某的说服下,接受了整改结果。因公司的整改仍未达到要求,下列说法中正确的有()。
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吴某为某期货公司客户,由于经常出差无法参与交易,在营业部经理的推荐下,将交易全权委托给营业部员工丁某。不久,吴某发现其账户亏损10万元,遂向法院提起诉讼。吴某可以向()提起诉讼。
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某期货交易所依据有关规定对期货市场出现的异常情况采取紧急措施,但造成了投资者老张的损失,老张认为期货交易所的行为是违约行为,打算向法院提起诉讼索要赔偿。以下说法中正确的有()。
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某期货公司期末报表显示,其净资本为6000万元。监管部门发现了下列问题:第一,公司使用部分闲置的自用资金申购新股,在期末时仍有2000万元处于申购新股冻结状态,公司未对这部分资金进行风险调整(申购新股的风险调整比例为5%);第二,公司资产负债表中的“期货风险准备金”为200万元,但公司在计算净资本时,未对该项目进行风险调整。在针对上述问题调整后,该公司期末净资本实际为()万元。
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某期货交易所会员甲某的保证金不足,甲某在期货交易所规定的时间内既没有追加保证金,又没有自行平仓,按照规定,期货交易所对甲某的合约强行平仓。根据上述事实,下列有关强行平仓的费用和损失的叙述中,正确的有()。
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根据《期货公司资产管理业务试点办法》,以下说法中正确的是()。
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某证券公司为期货公司提供中间介绍业务,该证券公司可以提供的服务包括()。
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孙某原来是北京某食品公司的职员,没有期货从业经历。现拟申请某期货公司的独立董事一职,根据《期货公司董事.监事和高级管理人员任职资格管理办法》的规定,申请该职位必须有两名推荐人的书面意见,孙某找到了以下4个人,其中可以作为推荐人的是()。
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某证券公司为某期货公司从事中间介绍业务,中国证监会及其派出机构在对该证券公司进行日常监督检查时,发现其违反投资者适当性制度要求。根据上述内容,中国证监会及其派出机构可以对证券公司作出的处罚有()。
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由于客户小王在期货交易中违约导致损失,小王的保证金不足以弥补损失,期货公司应当采取的措施是()。
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某日,A期货公司董事长挪用公司客户保证金5000万元。如果该期货公司首席风险官发现上述问题,下列表述正确的是()。
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某期货公司注册资本金为9000万元,甲公司出资460万元,为其第五大股东。后来,甲公司因欠乙公司贷款,约定将其持有的出资抵缴欠款,期货公司其他股东未持异议。抵债协议签订后的次日,乙公司以股东身份要求查阅公司会计账簿,并要求公司向工商部门办理变更登记手续。下列表述中,正确的是()。
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下列关于期货公司期货投资咨询的说法中,错误的是()。
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客户甲将1000万元的资金划入期货公司从事期货交易,期货公司可以存放客户甲保证金的账户有()。
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某证券公司经批准拟从事中间介绍业务,则该期货公司应当在其经营场所显著位置或者其网站公开的信息包括()。
- 根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》,证券公司从事介绍业务的人员必须具备()。
- 根据《期货公司风险监管指标管理办法》,期货公司出现()情形时,中国证监会派出机构应当在2个工作日内对公司进行现场检查。
- 期货公司接受客户委托为其进行期货交易时,错误的做法是()。
- 期货行业产品或服务的风险的最高及最低等级分别为()
- 有权机构应当在受理期货公司设立申请之日起()内,作出批准或者不批准的决定。
- 取得期货从业资格考试合格证明后()未在期货经营机构中执业的人员,在申请期货从业资格前应当参加中国期货业协会组织的后续执业培训。
- 期货交易所终止的,应当成立()。
- 期货公司应当按照()优先的原则传递客户交易指令。
- 经行业协会备案或者登记的证券公司子公司应当向经营机构提供身份资质证明材料,无需经营机构审核通过,可将其直接认定为()投资者。
- 期货交易所互联网交易的,应当()。
- 以国债充抵保证金进行期货交易的,期货交易所以充抵日前一交易日该国债在上海证券交易所()为基准价值。
- 下列关于期货交易所合并.分立的陈述,错误的是()。
- 甲公司持有期货公司1%的股权,乙公司持有该期货公司3%的股权,甲公司拟将持有期货公司的全部股权转让给乙公司,以下说法正确的是()。
- 根据《期货市场客户开户管理规定》,()负责对客户交易编码进行分配.发放和管理。
- 中国期货业协会应当建立期货从业人员信息数据库,公示并且及时更新()。
- 以下关于期货从业人员职业行为规范的表述,错误的是()。
- 非结算会员应当按照()的时间和方式查询交易结算报告
- 期货公司首席风险官的工作底稿和工作记录应当至少保存()年。
- 实行会员分级结算制度的期货交易所可以根据结算会员的()和业务开展情况,限制结算会员的结算业务范围。
- 关于期货公司首席风险官的表述,错误的是()。
- 下列关于期货交易所总经理的表述,正确的是()。
- 下列关于客户保证金存取的表述,错误的是()。
- 下列关于期货交易所向会员收取的保证金的陈述,错误的是()。
- 期货公司应当按照规定的内容与格式要求,于月度结束后()个工作日内向中国证监会及其派出机构报送资产管理业务月度报告。
- 中国期货业协会对于期货从业人员的管理内容不包括()。
- 期货公司在计算净资产时,有证据表明期货公司未能充分计提资产减值准备的,监管机构可以采取以下()措施。
- 首席风险官任期届满前,期货公司董事会()。
- 期货投资者保障基金的管理和运用遵循()的原则。
- 会员在期货交易中违约并出现保证金不足时,实行会员分级结算制度的期货交易所应当以()的顺序来承担风险。
- 期货交易所允许期货公司开仓透支交易的,对透支交易造成的损失,()。
- 期货公司独立董事最多可以在()家期货公司兼任独立董事。
- 期货投资者保障基金启动资金的来源为()。
- 国务院期货监督管理机构在调查操纵期货交易价格.内幕交易等重大期货违法行为时,经主要负责人批准,可以限制被调查事件当事人的期货交易,但限制的时间原则上不得超过()个交易日。
- 首席风险官作为期货公司的高级管理人员,应当向()负责。
- 期货公司向股东.实际控制人及其关联人提供服务的,不得()。
- 依法负责组织期货从业资格考试的机构是()。
- 期货公司应当在本公司网站和营业场所提示客户可以通过()查询其从业人员资格公示信息。
- 下列人员不符合期货公司高级管理人员任职条件的是()。
- 期货从业人员被迫执行违法违规指令,在()情况下可以从轻.减轻或者免于行政处罚。
- 因期货交易所的过错导致信息发布.交易指令处理错误,造成期货公司或者客户直接经济损失的,期货交易所应当承担赔偿责任,但其能够证明系()的除外。
- 期货交易所上市交易品种,应当经()批准。
- 对被要求进行整改的期货公司经过整改符合有关法律.行政法规规定以及持续性经营规则要求的,国务院期货监督管理机构应当自验收完毕之日起()日内解除对其采取的有关措施。
- 经营机构应当了解所销售产品或者所提供服务的信息,根据风险特征和程度,对销售的产品或者提供的服务()
- ()定期向期货投资者保障基金管理机构通报期货公司总体风险状况。
- 下列关于期货公司提供研究分析服务的表述,错误的是()。
- 标准仓单作为保证金的,期货交易所以冲抵日()该标准仓单对应品种最近交割月份期货合约的结算价为基础计算价值。
- 全面结算会员期货公司调整非结算会员结算准备金最低余额的,应当在()向期货交易所和期货保证金安全存管监控机构报告。
- 经营机构及其从业人员履行投资者适当性职责时违反《期货经营机构投资者适当性管理实施指引(试行)》,协会将依据自律规则规定采取()措施。
- 《期货从业人员管理办法》中禁止期货从业人员挪用客户期货保证金的规定,主要是针对以下哪个机构的期货从业人员提出的()
- ()应当以保障基金名义设立资金专用账户,专户存储保障基金。
- 根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》,证券公司开展中间介绍业务应当提供()服务。
- 未取得从业资格的人员,擅自从事期货业务的,中国证监会责令改正,给予警告,单处或者并处()万元以下罚款。
- 期货从业人员受到中国期货业协会的纪律惩戒后,享有()权利。
- 期货公司办理以下事项时,应当经国务院期货监督管理机构批准的是()。
- 下列关于期货公司及其从业人员开展期货投资咨询服务的表述,正确的是()。
- 实行会员分级结算制度的期货交易所的结算会员为债务人的,债权人可以请求人民法院冻结.划拨以下()账户中的资金或者有价证券。
- 下列关于期货公司的表述,错误的是()。
- 期货交易的交割,由()统一组织进行。
- 下列人员中,必须通过中国证监会认可的资质测试的是()。
- 期货公司应当在()银行开立期货保证金账户。
- 下列关于避免利益冲突原则的表述,正确的是()。
- 期货公司接受客户全权委托进行期货交易的,对交易产生的损失,()。
- 下列关于全面结算会员期货公司对非结算会员的强行平仓和限仓制度的表述,正确的有()。
- 关于公司制期货交易所的独立董事和董事会秘书,下列表述正确的有()。
- 期货公司总经理或者相关负责人对首席风险官提出的问题不整改或者整改未达到要求的,首席风险官应当()。
- 中国期货业协会负责期货从业人员资格的()。
- 依法对期货公司实行监督管理的机构有()。
- 期货交易所应当及时公布上市品种合约的()。
- 在某期货公司交易保证金不足的情况下,期货交易所未按规定通知期货公司追加保证金,由于行情向持仓不利的方向变化,导致期货公司发生透支并造成100万元的扩大损失,此时期货交易所应向该期货公司赔偿。下列符合规定的有()。
- 客户在期货交易中违约造成保证金不足的,期货公司应当以()垫付,不得占用其他客户的保证金。
- 下列关于全面结算会员期货公司金融期货结算业务的法定义务表述,正确的有()。
- 在实施风险警示时,期货交易所可采取的具体措施包括()。
- 下列关于期货公司提供风险管理服务的表述,正确的有()。
- 以下选项中符合期货从业资格申请条件的有()。
- 期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则(修订)》,情节显著轻微,且没有造成严重后果的,()。
- 非结算会员的结算准备金余额小于零并未能在约定时间内补足的,全面结算会员期货公司应当采取的措施不包括()。
- 根据《期货从业人员管理办法》,期货公司管理人员对期货从业人员发出违法违规指令,期货从业人员按照规定向公司报告,公司未妥善处理的,期货从业人员应当依法向()报告。
- 期货从业人员在从事期货业务前,应当具备相应的()。
- 下列属于期货公司期货投资咨询业务的有()。
- 期货公司应当对期货投资咨询业务操作实行留痕管理,并按照规定的保存年限和要求,妥善保存期货投资咨询业务的()。
- 首席风险官在履行职务时,不得()。
- 下列()属于禁止经营机构进行销售产品或者提供服务的活动。
- 担任期货公司总经理.副总经理,应当具备的条件包括()。
- 期货从业人员应具备.保持并不断提高专业胜任能力,包括()。
- 下列关于客户保证金存放的表述,错误的有()。
- 期货公司应当妥善保管有关资产管理业务的哪些业务材料和信息()
- 证券公司介绍()开户的,应当按规定将其期货账户信息报监管机构备案,并履行信息披露义务。
- 期货公司章程应当对首席风险官制度的哪些内容做出规定?()。
- 客户开户时,期货公司应当实时采集并保存客户以下哪些影像资料?()
- 根据《期货市场客户开户管理规定》,中国期货保证金监控中心应当对期货公司报送保证金监控系统与统一开户系统的()进行一致性复核。
- ()时,期货公司及其相关股东.实际控制人应当自该事件发生之日起5日内向国务院期货监督管理机构提交书面报告。
- 期货从业人员违法违规的,中国证监会依法给予行政处罚,但因被迫执行违法违规指令而按照《期货从业人员管理办法》的规定履行了报告义务的,()。
- 期货公司开展的资产管理业务出现下列哪些情形时,期货公司应当立即报告中国证监会及其派出机构()
- 证券公司从事中间介绍业务的,应当在其经营场所显著位置或其网站公开如下信息()
- 为期货公司提供中间介绍业务机构的期货从业人员不得从事的行为包括()。
- 根据《期货公司风险监管指标管理办法》,期货公司应当定期向董事会及全体股东提交书面报告,说明净资本等各项风险监管指标的具体情况,以下选项中表述正确的有()。
- 根据《期货交易管理条例》,下列人员中不得担任期货交易所负责人的有()。
- 客户可以通过()等委托方式下达交易指令。
- 根据最高人民法院《关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》,期货市场的居间人()。
- 持有5%以上股权的股东为法人或者其他组织的,应当具备的条件有(??)。
- 动用期货投资者保障基金对期货投资者的保证金损失进行补偿后,保障基金管理机构依法获得相应的受偿权,可以依法参与期货公司清算。
- 当客户委托资产发生权属变更等重大情形,可能影响资产管理业务正常进行的,期货公司有权按照合同约定提前终止资产管理委托。
- 鼓励保障基金来源多元化,保障基金可以接受社会捐赠和其他合法财产
- 期货公司开展资产管理业务的,期货公司应当与客户明确约定,委托期间委托资产亏损达到起始委托资产一定比例时,期货公司应当按照合同约定的方式和时间及时告知客户,但客户不得提前终止资产管理委托。
- 取得期货从业资格考试合格证明的人员,即可在期货公司开展期货业务活动。
- 会员制期货交易所各专门委员会的职责.任期和人员组成等事项由会员大会规定。
- 中国证监会建立期货公司董事.监事和高级管理人员诚信档案,记录董事.监事和高级管理人员的合规和诚信情况。
- 期货公司与客户签订的期货经纪合同对下达交易指令的方式未作约定或者约定不明确的,期货公司不能证明其所进行的交易是依据客户交易指令进行的,对该交易造成客户的损失,期货公司应承担赔偿责任,客户予以追认的除外
- 根据《中华人民共和国刑法修正案(六)》,期货公司违背受托义务,擅自运用客户资金或者其他委托.信托的财产,可以被判处罚金。
- 期货从业人员在进行投资分析时,应严格区分客观事实与主观判断,并对重要事实予以明示。
- 实行会员分级结算制度的期货交易所的结算会员为债务人时,债权人请求人民法院冻结.划拨非结算会员在结算会员保证金账户中的资金的,人民法院不予支持。
- 国有及国有控股企业进行境内外期货交易,应当遵循套期保值原则,严格遵守国务院国有资产监督管理机构以及其他有关部门关于企业以国有资产进入期货市场的有关规定。
- 期货投资者保障基金的管理和运用遵循公开.合理.有效的原则。
- 会员制期货交易所的理事,必须由会员大会选举产生。
- 非结算会员的客户申请或者注销其交易编码的,由非结算会员按照期货交易所的规定办理
- 期货公司期货投资咨询业务人员应当以个人名义为客户提供期货投资咨询服务。
- 期货公司和客户应当通过备案的期货保证金账户和登记的期货结算账户转账存取保证金。
- 中国证监会.中国期货业协会共同组织期货从业资格考试。
- 首席风险官发现期货公司经营管理行为存在问题或者风险隐患时,首先应当区分问题或者隐患的性质和严重程度,如按照规定应当及时向总经理或者相关负责人提出整改意见的,应当及时提出整改意见,再视其整改情况决定是否报告期货公司董事长,董事会常设的风险管理委员会或者监事会,甚至是监管部门。
- 期货公司在计算净资本时,中国证监会派出机构可以要求期货公司对资产或减值准备计提的充足性和合理性进行专项说明。
- 小王到某期货公司办理期货交易开户手续,公司向小王讲解了期货交易的过程和期货交易的风险,与小王签订了《期货经纪合同》。下列表述正确的是()。
- 期货从业人员王某(非管理人员)利用工作便利,了解到所在公司一些客户的交易信息,王某不仅自己利用客户的交易信息从事期货交易,还把信息透露给亲朋好友。期货公司了解到上述情形后,开除了王某。期货公司应当在对王某作出处分决定后向()报告。
- ?经营机构可以根据专业投资者的()等因素,对专业投资者进行细化分类和管理。
- 某期货公司的期末风险监管报表显示,2014年7月末净资本与风险资本准备的比例为200%,2014年8月末净资本与风险资本准备的比例为150%。针对上述变化,以下表述正确的是()。
- 吴某为某期货公司的客户,在该期货公司推荐下,吴某将交易全权委托给该期货公司员工丁某进行操作。不久,吴某发现其账户发生亏损10万元,遂向法院提起诉讼。要求期货公司赔偿损失。按照法律规定,吴某不可能获得的赔偿数额是()。
- 客户孙某在账户上没有可用保证金时(按照期货交易所规定标准计算),与期货公司经理赵某商量,要求期货公司允许其买进100手大豆合约,并保证在当日收盘前平仓。赵某考虑到孙某是期货公司老客户,可适当照顾,同意了孙某的要求。孙某买入后,价格走势非常不利,至收盘前被迫平仓,共损失6万元。事后孙某将期货公司诉至法院,认为期货公司允许其透支交易,应当赔偿其全部经济损失。以下说法正确的是(??)。
- 客户王某收到期货公司追加保证金通知后,表示将提交有价证券作为保证金。第二天,王某未能按规定补足保证金,其保证金仍然低于交易所规定的保证金水平,要求公司暂时为其保留持仓。由于王某资信状况一直良好,期货公司与王某签订了书面保仓协议。如果随后交易中,王某账户穿仓,以下说法正确的是()。
- 2007年,大豆期货交易活跃。某客户在某期货公司营业部开户并存入近亿元,准备进行大豆期货交易。当时因市场原因该客户一直没有进行交易,资金闲置。该营业部经理王某看到席位上有这么多的资金,根据自己经验判断大豆期货处于多头行情中,认为赚大钱的机会来了,于是王某擅自利用这些资金以自己名义买进了多手期货合约。在该案例中王某违反了下列()规定。
- 期货从业人员马某(非管理人员)利用工作便利,了解到所在公司一些客户的交易信息,王某不仅自己利用客户的交易信息从事期货交易,还把信息透露给亲朋好友。中国证监会可以对王某采取的措施包括()。
- 长城市教育局为改善退休教职工的生活待遇,决定使用部分预算资金进行期货交易,以投资收益补贴支出,2009年6月,该教育局与某期货公司长城营业部签订期货经纪合同,并从事了数笔期货交易。10月,该营业部与教育局签订补充协议,借入教育局的300万元进行期货自营。11月,该营业部亏损200万元,无力偿还借款。关于营业部所欠教育局款项清偿的表述,正确的是()。
- 欧阳担任某期货公司业务主管,对自己与公司客户及公司领导之间的关系有如下认识,其中,正确的是()。
- 甲是期货公司的客户。期货公司多次采取私下对冲.对赌等行为,未将甲的指令入市交易。期货公司私下对冲.对赌,未将甲的指令入市交易等形成的交易结果()。
- 自2007年10月9日到2008年6月12日,某期货公司允许邵某等9名客户在保证金不足的情况下继续进行期货交易,累计透支交易6000笔,累计透支金额约2亿元,期货公司累计收取手续费9000元,在上述交易期间,即2007年11月17日和2008年4月18日开市前,该期货公司的客户邵某的可用资金分别为20万元.13万元。开市后,在客户邵某未及时追加保证金也未自行平仓的情况下,期货公司没有将客户邵某的合约强行平仓。下列关于期货公司行为的表述,正确的是()。
- 甲是某期货公司客户,期货公司在为甲下达交易指令时,与其他客户混码交易,如下达的指令已经入场成交,则对交易损失的描述正确的是()。
- 某食品加工厂在A.期货公司开户进行白糖期货套期保值交易,在一次商品价格大幅波动中,A.期货公司因风险控制不力致使公司客户保证金出现缺口,A.期货公司使用自有资金和变现资产补偿客户保证金后,食品加工厂仍有1000万元的保证金损失,如果中国证监会决定使用保障基金予以补偿,该厂能得到期货投资者保障基金补偿的金额为()。
- 乙是某期货公司的客户,持有多头合约。合约到期后,乙向期货公司申请交割,但乙在交割仓库提货时发现所提交割品已霉烂变质,无法使用,对于货物的质量问题,乙应当向()主张权利。
- 某拟设期货公司拟经营的信息包括商品期货经纪.金融期货经纪.资产管理业务和期货自营业务,下列关于该拟设期货公司业务范围的表述,正确的是()。
- 客户洪某收到期货公司追加保证金通知后,表示会以有价证券作为保证金,根据相关法律规定,可以用作期货保证金的有价证券是()。
- 某期货公司的期末财务报表显示,公司净资产为3000万元,负债(不含客户权益)为1000万元。在计算期末净资本时,假定公司的资产调整值为500万元,负债调整值为300万元,该公司的风险资本准备为2800万元。该公司下列风险监管指标中低于规定标准的是()。
- 某期货公司的期末财务报表显示,公司净资产为3000万元,负债(不含客户权益)为1000万元,在计算期末净资本时,假定公司的资产调整值为500万元,负债调整值为300万元,该公司期末净资本为()。
- 期货投资者保障基金的筹集.管理和使用的具体办法,由()指定。
- 《期货经营机构投资者适当性管理实施指引(试行)》中所述的()包括纸质或者电子形式。
- 根据《期货公司资产管理业务试点办法》,单一客户的起始委托资产不得低于()人民币。
- 根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》,期货从业人员在执业过程中应当对()高度负责,诚实守信,恪尽职守。
- 期货保证金安全存管监控机构依照有关规定对保证金安全实时监控,进行每日稽核,发现问题应当立即报告()。
- 期货从业人员受到期货公司处分,期货公司应当在作出处分决定之日起()个工作日内向中国期货业协会报告。
- 设立期货交易所,由()审批。
- 期货交易所依据有关规定对期货市场出现的异常情况采取合理的紧急措施造成客户损失的,()。
- 根据《期货公司首席风险官管理规定(试行)》,期货公司应当()提名并聘任首席风险官。
- 根据《期货交易管理条例》,期货公司可以接受以下主体委托其进行期货交易()。
- 根据《证券期货投资者适当性管理办法》,经营机构应当()开展一次适当性自查,形成自查报告。
- 人民法院审理期货侵权纠纷和无效的期货交易合同纠纷案件时,确定民事责任的主要原则是当事人是否()。
- 未经中国证监会批准,期货交易所的()不得在任何经营性组织中兼职。
- 对于因财务状况恶化.风险控制不力等存在较高风险的期货公司,应当按照较高比例缴纳保障基金,各期货公司的具体缴纳比例由()根据期货公司风险状况确定。
- 期货公司与客户订立期货经纪合同时,未提示客户注意《期货交易风险说明书》内容,并由客户签字或盖章,但是,能够证明客户已有交易经历的,对于客户在交易中的损失()。
- 根据《期货市场客户开户管理规定》期货公司为客户申请交易编码,应当向()提交客户交易编码申请。
- 国务院期货监管管理机构应当在受理期货公司设立申请之日起()内,做出批准或者不批准的决定。
- 期货交易所应当监管()的期货业务。
- 下列关于会员制期货交易所理事会出席的陈述,错误的是()。
- ?下列哪类普通投资者可以转化为专业投资者?()
- 根据《期货交易所管理办法》,可以向期货交易所派驻督察员的机构是()。
- ()负责期货投资者保障基金业务监管,对保障基金的筹集.管理和使用等情况进行定期核查。
- 期货从业人员受到期货公司处分,期货公司应当在作出处分决定之日起10个工作日内向()报告。
- 下列关于期货公司申请股权变更的表述,错误的是()。
- 期货交易所实行会员分级结算制度必须经()批准。
- 某客户通过证券公司介绍在期货公司开户,基于期货经纪合同产生的责任应由()对客户承担。
- 被注销期货从业资格的人员连续()未在期货经营机构中执业的,在申请期货从业资格前应当参加中国期货业协会组织的后续执业培训。
- 期货交易所非结算会员在结算协议约定的时间内既未对交易结算报告的内容确认,也未对全面结算会员期货公司提出异议的,()。
- 期货行业产品或服务的风险等级原则上由低到高划分为五级,分别为()级。
- 证券公司为期货公司提供中间介绍业务的,保存有关介绍业务的凭证.合同等资料的期限不得少于()年。
- 公司制期货交易所设董事会,每届任期为()年。
- 客户下达的交易指令中数量和买卖方向均明确,下列说法正确的是()。
- 期货公司应当根据()提名并聘任首席风险官。
- 某期货公司拟从事金融期货经纪业务,在申请业务资格前两个月,公司应当着重考虑的实质性因素是()。
- 客户下达的交易指令的()的,期货公司未予拒绝造成客户的损失,由期货公司承担赔偿责任,客户予以追认的除外。
- 根据《期货市场客户开户管理规定》,中国期货保证金监控中心应当为每一个客户设立()。
- 期货公司的从业人员在本公司经营范围内从事期货业务行为产生民事责任,由()承担。
- 设立期货公司,应当经()批准。
- 经营机构违反《证券期货投资者适当性管理办法》规定的,()可以对经营机构及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员,采取责令改正.监管谈话.出具警示函.责令参加培训等监督管理措施。
- 期货投资者保障基金由()集中管理.统筹使用。
- 期货交易所.期货公司违反《期货投资者保障基金管理暂行办法》的规定,延期缴纳或者拒不缴纳保障基金的,由()根据《期货交易管理条例》进行处罚。
- 下列关于期货交易结算的表述,错误的是()。
- 任何单位或者个人违反《期货交易管理条例》规定,情节严重的,由()宣布该个人.该单位或者该单位的直接责任人员为期货市场禁止进入者。
- 下列关于客户资产保护的表述,错误的是()。
- 期货公司的下列人员中,任职资格自离任之日起失效的是()。
- 《期货从业人员管理办法》规范的事项不包括()。
- 依法对期货保证金安全存管实施监控的机构是()。
- 中国证监会()中国证券业协会对期货从业人员的自律管理活动。
- 根据《期货公司资产管理业务试点办法》,期货公司开展资产管理业务,以下表述错误的是()。
- 根据《期货市场客户开户管理规定》,()负责对期货公司提交的客户资料进行复核。
- ?下列是专业投资者的是()。
- 对期货投资者的保证金损失,现有期货投资者保障基金不足补偿的,()。
- 期货公司资产管理业务投资非期货类品种的,期货公司应当自开立账户之日起()个工作日内向中国期货保证金监控中心备案。
- 下列关于期货公司股东会的表述,错误的是()。
- 下列关于期货交易基本规则的表述,错误的是()。
- 国务院期货监督管理机构履行监督管理职责,不能采取的措施是()。
- 会员制期货交易所会员大会有()以上会员参加方有效。
- 根据《期货市场客户开户管理规定》,()应当建立健全相应的应急处理机制。防范和化解统一开户系统的运行风险。
- 下列不属于公司制期货交易所会员权利的是()。
- 期货公司营业部负责人的任职资格应由()核准。
- 期货投资者保障基金的()应报财政部批准。
- 期货公司私下对冲,与客户对赌等不将客户指令入市交易的行为()。
- 下列关于全面结算会员期货公司与非结算会员之间结算协议相关问题的表述,正确的是()。
- 实行会员分级结算制度的期货交易所会员由()组成。
- 根据《期货市场客户开户管理规定》,期货公司发生下列哪些情况时,期货交易所应当及时通知中国期货保证金监控中心()。
- 期货公司应当按照规定报送()
- 期货投资者保障基金保障的主体范围包括()。
- 根据我国刑法,下列哪些情形可能构成操纵证券,期货市场罪()。
- 客户对期货公司的交易结算结果有异议,下列表述错误的有()。
- 下列关于期货公司出资的表述,正确的有()。
- 关于期货公司营业部超出经营范围开展经营活动所承担的民事责任,表述不正确的有()。
- 一审期货纠纷案件由()管辖。
- 期货投资咨询机构的期货从业人员不得有以下哪些行为?()
- 根据《期货从业人员管理办法》,期货从业人员必须遵守()。
- 期货公司违法经营或者出现重大风险,严重危害期货市场秩序.损害客户利益的,国务院期货监督管理机构可以对该期货公司采取的措施有()。
- 期货交易所交易规则应当载明的事项包括()。
- 期货交易所章程应当载明的事项包括()。
- 下列关于会员制期货交易所会员大会的陈述,正确的有()。
- 客户王某收到期货公司追加保证金通知后,表示将提交有价证券作为保证金。可以作为期货保证金的有价证券的是()。
- 经营机构委托其他机构销售本机构发行的产品或者提供服务,应当确认受托机构具备()等能力。
- 经营机构应当建立健全回访制度下列普通投资者经营机构应当进行回访的是()。
- 申请独立董事的任职资格,应当具备的条件是(??)。
- 客户保证金不足时,下列表述正确的是()。
- 根据《最高人民法院关于审理期货纠纷案若干问题的规定(二)》,期货公司为债务人的,债权人可以请求人民法院冻结.划拨以下()账户中的资金或者有价证券。
- 下列属于中国期货业协会职责的有()。
- 根据《期货市场客户开户管理规定》,下列关于客户资料修改的表述,正确的有()。
- 从事中间介绍业务的证券公司应当建立协助开户制度,其主要内容包括()。
- 《期货交易管理条例》的立法宗旨包括()。
- 期货公司为债务人,人民法院应债权人的请求,冻结.划拨期货公司客户保证金账户中的资金,应符合以下()条件。
- 期货从业人员受到中国期货业协会下列纪律惩戒的,应当参加协会组织的专项后续职业培训。()
- 期货交易所应当及时公布上市品种合约的即时行情信息,包括()。
- 会员制期货交易所理事会的职权包括()。
- 根据《证券期货投资者适当性管理办法》规定,经营机构应将投资者分为()。
- 证券公司申请介绍业务资格,应符合的条件包括()。
- 下列关于期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务的表述,正确的有()。
- 期货公司申请金融期货经纪业务资格必须满足的条件有()。
- 期货公司出现下列()情形的,监管机构将可能对其实施行政处罚。。
- 从事期货经营业务的机构任用无期货从业资格的人员从事期货业务的,中国证监会可以对其()。
- 会员制期货交易所理事长的职权包括()。
- 对以期货交易所为第三人的因期货交易所履行职责引起的商事案件,不具有管辖权的法院有()。
- 中国证监会.财政部可以指定相关机构作为保障基金管理机构,代为管理保障基金
- 证券公司可以通过为客户从事期货交易提供融资或者担保,进而实现客户和证券公司的双赢。()
- 期货交易所制定或者修改章程.交易规则,应当经中国期货业协会批准。()
- 期货公司董事应当按照公司章程的规定出席董事会会议,参加公司的活动,切实履行职责。
- 商品和金融期货合约的交易,适用《期货交易管理条例》,但期权合约的交易不在适用范围之内。
- 非结算会员在期货交易中违约的,全面结算会员期货公司先以该会员的保证金承担违约责任;保证金不足的,全面结算会员期货公司应当以风险准备金和自有资金代为承担违约责任,并由此取得对该非结算会员客户的相应追偿权。
- 期货公司调整高级管理人员职责分工的,应当在5个工作日内向中国证监会相关派出机构报告。()
- 期货保证金安全存管监控机构工作人员的配偶不得以自己或者他人名义从事期货交易。
- 交割仓库出具虚假仓单情节严重的,国务院期货监督管理机构责令期货交易所暂停或者取消其交割仓库资格。
- 期货交易所应当在每季度结束后30个工作日内,缴纳前一季度应当缴纳的期货投资者保障基金。
- 首席风险官张某发现期货公司发生重大诉讼或者仲裁,可能造成重大风险时,应当立即向公司住所地中国证监会派出机构报告,并向公司董事会和监事会报告。
- 根据《期货市场客户开户管理规定》,期货公司不得与不符合实名制要求的客户签署期货经纪合同,也不得为未签订期货经纪合同的客户申请交易编码。
- 期货公司申请停业后又恢复营业的,应当符合期货公司持续性经营规则。
- 对投资者了解交易情况的要求,从业人员应该根据相关资料的重要程度,有选择的给予答复。
- 根据《期货投资者保障基金管理暂行办法》,对机构投资者以个人名义参与期货交易的,按照机构投资者补偿规则进行补偿。
- 中国证监会依法对期货从业人员实行自律管理,负责从业资格的认定.管理及撤销。
- 经国务院商务主管部门批准,商品现货批发市场可以使用“商品远期期货交易中心”的名称,
- 首席风险官应当具有较好的职业操守和专业素养,及时发现和报告期货公司在经营行为的合法合规性和风险管理方面存在的问题或者隐患。
- 人民法院在办理案件过程中,依法需要通过期货交易所.期货公司查询.冻结.划拨资金或者有价证券的,期货交易所.期货公司应当予以协助。
- 在实行会员分级结算制度的金融期货交易所中,期货公司可以成为交易结算会员或者全面结算会员。
- 2007年,大豆期货交易活跃。某客户在某期货公司营业部开户并存入近亿元准备进行大豆期货交易。当时因市场原因该客户一直没有进行交易,资金闲置。该营业部经理王某看到席位上有这么多的资金,根据自己经验判断大豆期货处于多头行情中,认为赚大钱的机会来了,于是王某擅自利用这些资金以自己名义买进了多手期货合约。在该案例中,王某应遭到()惩罚。
- 根据《期货交易管理条例》,如果客户在期货交易中发生违约,客户保证金不足的,正确的处理方式是()。
- 下列关于期货公司实际控制人或者其他关联人在期货公司从事期货交易的表述,错误的()。
- 期货公司的工作人员擅自以客户甲的名义进行交易且造成损失,下列说法中正确的是()。
- 甲公司持有期货公司1%的股权,乙公司持有该期货公司3%的股权,甲公司拟将持有期货公司的全部股权转让给乙公司,以下说法正确的是()。
- 某期货公司的股东A.集团与某商业银行签订贷款合同,并以其所持有的该期货公司的股权质押,该期货公司董事王某因涉嫌洗钱被批准逮捕。对于王某被捕,下列说法正确的是()。
- 客户甲将一笔1000万元的资金划入期货公司从事期货交易,期货公司可以存放甲保证金的账户包括()。
- 某期货公司任命李平为首席风险官,下列情形中违反了中国证监会管理规定的是()。
- 某期货公司用自有资金替大股东归还贷款本息。同时,该期货公司以马某.李某.D.公司.G公司的名义从事期货自营业务,造成巨额亏损。期货公司的上述行为中,违反《期货交易管理条例》规定的是()
- 甲是某期货公司客户。某日结算时,甲的保证金高于期货交易所规定的保证金比例.低于期货公司收取的保证金比例,期货公司向甲发出追加保证金的通知。次日,甲未追加保证金,期货公司未执行强行平仓。下列说法正确的有()。
- 小王去某期货公司开户进行期货交易,公司向小王讲了期货交易的过程和期货交易的风险,与小王签订了《期货经纪合同》。下列表述正确的是()。
- 某期货公司的股东A.集团(非控股股东),与某商业银业签订贷款合同,并以其所持有的该期货公司的股权质押。下列关于A.集团质押期货公司股权的表述,正确的是()。
- 某期货公司的期末财务报表显示,公司净资产为3000万元,负债(不含客户权益)为1000万元,客户权益总额为26000万元。在计算期末净资本时,假定公司的资产调整值为500万元,负债调整值为300万元。该公司的风险资本准备为2800万元。该公司期末净资本为()。
- 客户王某认为期货公司未将自己的交易指令入市交易,故向法院提起诉讼,要求期货公司赔偿自己的交易损失,法院在审理过程中,将期货交易所的交易记录.期货公司通知的交易结算结果与王某交易指令记录进行核对,期货公司要证明已经入市交易,以下因素中必须完全一致的是()。
- 某期货公司的董事王某因涉嫌洗钱犯罪被批准逮捕,对于王某被捕,下列说法正确的是()。
- 下列关于期货交易所.期货公司和客户穿仓损失责任承担的表述,正确的是(??)。
- 某期货公司的期末财务报表和风险监管报表显示,其净资本为6000万元。中国证监会派出机构在对该公司报表进行非现场检查时发现存在以下问题:第一,公司未充分计提资产减值准备,按照规定应补提300万元;第二,公司未准确计提预计负债,按照规定应补提150万元。在针对上述问题进行调整后,该公司的期末净资本为()。
- 刘某为甲期货公司从业人员,在得知乙期货公司给居间人较高的返佣后,私下将新开发的客户介绍给乙期货公司。刘某违反的期货从业人员执业行为准则是()。
- 客户将一笔1000万元的资金划入期货公司从事期货交易。期货公司可以存放客户保证金的账户不包括()。
- 某事业单位与某期货公司签订期货经纪合同,委托期货公司进行期货交易。该期货公司财务部工作人员任某挪用该事业单位300万元期货交易保证金,为其父亲进行股票交易,获利30万元。关于事业单位期货交易的表述,正确的是()。
- 根据《期货市场客户开户管理规定》,()负责对客户交易编码进行分配.发放和管理。
- 期货公司执行非受托人的交易指令造成客户损失的,以下表述正确的是()。
- 取得从业资格考试合格证明的人员从事期货业务的,应当由()向中国期货业协会申请从业资格。
- 证券公司介绍其客户到期货公司开户,当期货.现货市场行情发生重大变化致该客户期货账户可能出现风险时,证券公司可以()。
- 协会发布产品或服务风险等级名录须经()同意。
- 根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》,除()同意外,期货从业人员不得兼任导致与现任职务产生潜在利益冲突的其他组织的职务。
- 期货交易所终止的,应当成立()。
- 证券公司为期货公司从事中间介绍业务的,可以从事以下()行为。
- 持仓量是指期货交易者所持有的未平仓合约的()
- 期货经营机构与投资者之间发生适当性纠纷,可以向()申请调解。
- 下列关于期货公司报告义务的表述,不正确的是()。
- 根据《期货交易管理条例》,()可以要求期货公司的交易软件.结算软件的供应商提供该软件的相关资料。
- 期货交易所召开会员大会,应将会议审议的事项于会议召开()前通知会员。
- 经营机构违反《证券期货投资者适当性管理办法》规定的,()可以对经营机构及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员,采取责令改正.监管谈话.出具警示函.责令参加培训等监督管理措施。
- 不具有主体资格的经营机构因从事期货经纪业务而导致期货经纪合同无效,该机构按客户的交易指令入市交易的,收取的佣金应返还给客户,交易结果()承担。
- 境外机构在境内设立.收购或者参股期货经营机构,以及境外期货经营机构在境内设立分支机构(含代表处)的管理办法,由()制订,报国务院批准后施行。
- 经营机构应当将普通投资者按其风险承受能力至少划分为五类,由低至高分别为()。
- 全面结算会员期货公司当以()向期货交易所缴纳结算担保金。
- 下列期货公司从业人员,属于《期货公司董事.监事和高级管理人员任职资格管理办法》所称的经理层人员的是()。
- 公司制期货交易所设立独立董事,独立董事由()提名。
- 下列各项属于《期货从业人员管理办法》所称的“从事期货经营业务的机构”的是()。
- 根据《期货交易所管理办法》,公司制期货交易所董事会会议的召开和议事规则应当符合()的规定。
- 根据《期货公司资产管理业务试点办法》,下列人员中可以作为期货公司资产管理业务客户的是()。
- 证券公司介绍其控股股东开立期货账户的,()应当将证券公司控股股东的期货账户信息报相关监管机构备案。
- 为保障期货公司具有快速资本补充机制,根据《期货公司风险监管指标管理办法》,以下可以按照一定比例计入净资本的负债项目是()。
- 会员制期货交易所理事会会议须有2/3以上理事出席方为有效,其决议须经全体理事()以上表决通过。
- 期货交易内幕信息不包括()。
- 中国期货协会依法对期货从业人员实行()。
- 经营机构向普通投资者销售或者提供高风险等级的产品或服务时应当履行的适当性义务不包括()
- 参加期货从业人员资格考试的人员,应当符合的条件是()。
- 期货交易所保证金管理制度的内容中不包括()。
- 期货从业人员违反《期货从业人员管理办法》以及期货业协会自律规则的,协会应当给予()。
- 期货交易所应当在每年度结束后()个工作日内,缴纳前一年度的保障基金
- 下列关于客户与期货公司委托关系终止的表述,错误的是()。
- 根据《期货交易所管理办法》,可以为非结算会员办理结算业务的是()。
- 实行会员分级结算制度的期货交易所特有的风险管理制度是()。
- 发生以下情形的,期货交易所应当解散()。
- 客户的交易保证金不足,期货公司履行了通知义务而客户未及时追加保证金,客户要求保留持仓并经书面协商一致的,穿仓造成的损失,由()承担。
- 期货公司任用境外人士担任经理层人员职务的比例不得超过公司经理层人员总数的()。
- 根据《期货交易管理条例》,期货公司股东以期货公司经营必需的非货币财产出资的,货币出资比例不得低于()。
- 有权指定交割仓库的是()。
- 期货从业人员因执业过错给期货经营机构造成损失的,下列表述正确的是()。
- 对收取的客户保证金,期货公司可以划转的情形是()。
- 期货公司应当于年度结束后()个月内向中国证监会及其派出机构提交上一年度资产管理业务年度报告。
- 以下关于期货从业资格的表述,正确的是()。
- 下列关于客户保证金的表述,正确的是()。
- 为期货公司提供中间介绍业务机构的期货从业人员不得从事的行为是()。
- 依法对期货公司及其分支机构实行自律管理的机构是()。
- 根据《期货交易管理条例》,单位或者个人违规使用信贷资金.财政资金进行期货交易的,给予警告,没收违法所得,并处违法所得()的罚款。
- 中国期货业协会应当自对期货从业人员做出纪律惩戒决定之日起一定期限内,向()报告。
- 下列关于涨跌停板的表述,正确的是()。
- 下列关于期货公司的交易软件.结算软件供应商的表述,正确的是()。
- 期货公司开展期货投资咨询业务,()了解客户的身份.财务状况.投资经验等情况。
- 期货公司交易保证金不足,且未能按期货交易所规定的时间追加保证金,交易规则规定不明确的,期货交易所有权就其未平仓的期货合约强行平仓,强行平仓造成的损失,由()。
- 期货交易所宣布进入异常情况并决定暂停交易的,暂停交易的期限不得超过()交易日,但中国证监会批准延长的例外。
- 下列关于期货公司董事会的表述,错误的是()。
- 下列关于期货交易方式中互联网交易的表述,错误的是()。
- 关于结算担保金,下列表述不正确的是()。
- 下列情形中,应认定期货经纪合同无效的是()。
- 期货公司设立.变更.解算.破产.被撤销期货业务许可的,期货公司依法应当在()上公告。
- 根据《期货公司资产管理业务试点办法》,期货公司开展资产管理业务,以下表述正确的是()。
- 全面结算会员期货公司与非结算会员签订的结算协议,应当包含的内容是()。
- 以下选项中,属于期货公司资产管理业务投资范围的有()。
- 下列哪些机构应当向国务院期货监督管理机构报送财务会计报告.业务资料和其他有关资料()。
- 证券公司受期货公司委托从事介绍业务,应当提供的服务包括(??)。
- 根据《期货市场客户开户管理规定》,下列关于中国期货保证金监控中心接到期货公司的客户交易编码注销申请后行为的表述,错误的有()。
- 期货公司欺诈客户的行为有()。
- 下列关于持有期货公司5%以上股权的股东报告义务的表述,正确的有()。
- 下列关于客户资产保护的表述,正确的有()。
- 期货公司开展资产管理业务,客户提前终止资产管理委托的,期货公司资产管理部门应当立即向()报告。
- 根据《期货公司董事.监事和高级管理人员任职资格管理办法》,期货公司高级管理人员包括()。
- 鼓励经营机构将投资者()在公司网站或者指定网站进行披露。
- 中国证监会.自律组织在针对特定市场.产品或者服务制定规则时,可以考虑风险性.复杂性以及投资者的认知难度等因素,从()等方面,规定投资者准入要求。
- 客户向期货公司下达交易指令的方式包括()。
- 参加期货从业资格考试的人员,应当符合的条件有()。
- 投资者对其提供的信息和证明材料的()负责,并配合经营机构进行适当性评估.分类及匹配管理。
- 根据《期货公司资产管理业务试点办法》,期货公司应当有效执行资产管理业务交易监控制度,对()进行的可疑交易或者不公平交易行为进行监控。
- 在期货合约交割期内,买方或者卖方客户违约的,()。
- 依法能够对证券公司的中间介绍业务活动实行监督管理的主体包括()。
- 根据《期货公司期货投资咨询业务试行办法》,期货公司应当按照信息公示有关规定,在营业场所.公司网站和中国期货业协会网站上公示的相关信息包括()。
- 根据《期货交易所管理办法》,实行会员分级结算制度的期货交易所的会员由()组成。
- 根据《期货公司风险监管指标管理办法》,期货公司()应当在风险监管报表上签字确认。
- 《期货从业人员管理办法》所称从事期货经营的机构,包括()。
- 期货公司.证券公司违反《期货市场客户开户管理规定》的,中国证监会及其派出机构可以采取()等监管措施。
- 经营机构应当制定投资者适当性管理的内部制度下列属于内部制度内容的是()。
- 依法对期货公司的金融期货结算业务实行自律管理的机构有()。
- 下列关于期货公司提供研究分析服务的表述,正确的是()。
- 以下选项中,属于期货公司资产管理业务投资范围的有()。
- 期货从业人员的下列行为错误的有()。
- 中国期货业协会的主要机构有()。
- 确认期货公司是否将客户下达的交易指令入市交易,应当考虑期货交易所的交易记录.期货公司通知的交易结果与客户交易指令记录中的以下因素()。
- 《期货市场客户开户管理规定》的立法目的有()。
- 期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务,应当遵守的原则包括()。
- 国务院期货监督管理机构应当制定期货公司持续性经营规则,对下列()风险监管指标作出规定。
- ?经营机构向普通投资者销售产品或者提供服务前,应当告知的信息包括()。
- 期货公司或者其业务人员开展资产管理业务出现下列()情形,情节严重的,中国证监会可以撤销其资产管理业务试点资格,并依据有关规定作出行政处罚。
- 首席风险官发现期货公司有下列哪些情形时,应当立即向公司住所地监管部门报告,并向公司董事会和监事会报告?()
- 公司制期货交易所董事会的职权包括()。
- 根据《期货交易管理条例》,下列情况中属于违法违规行为的有()。
- 期货交易所应当编制交易情况(),并及时公布。
- 期货市场异常情况消失后,期货交易所应当继续保持紧急措施,等情况稳定后再作决定是否取消紧急措施。()
- 中国期货业协会工作人员不按规定履行职责,徇私舞弊.玩忽职守或者故意刁难有关当事人的,协会应当给予纪律处分。
- ?经营机构可以制作投资者风险承受能力评估问卷以了解投资者风险承受能力情况,其中问卷问题应不少于15个。()
- 期货公司任用境外人士担任经理层人员职务的比例不得超过公司经理层人员总数的30%。
- 根据《期货公司风险监管指标管理办法》,期货公司应当建立动态的风险监控和资本补足机制,确保净资本等风险监管指标持续符合标准。
- 国有以及国有控股企业进行境外期货交易,经国务院期货监督管理机构批准,可以从事投机性交易。
- 取得期货从业资格考试合格证明的人员可以通过其所在机构向当地的期货业协会申请从业资格。
- 境外期货经营机构转委托代理开展特定品种交易的也应当遵守《期货经营机构投资者适当性管理实施指引(试行)》。
- 客户既未对交易结算报告的内容确认,也未在期货经纪合同约定的时间内提出异议的,视为对交易结算报告的确认。
- 实行会员分级结算制度的期货交易所,只对结算会员结算,收取和追加保证金,以结算担保金.风险准备金.自有资金代为承担违约责任,以及采取其他相关措施。
- 期货交易所因终止进行清算时,清算组制定的清算方案应当报中国证监会批准。
- 普通投资者和专业投资者在一定条件下可以互相转化。
- 通过期货从业资格考试的人员,直接取得中国期货业协会颁发的从业资格证书。
- 非结算会员的客户申请或者注销其交易编码的,由非结算会员按照期货交易所的规定办理
- 期货公司与第三方发生债务纠纷.期货公司破产或者清算时,客户委托资产可以用于清偿期货公司债务,但不属于期货公司破产财产或者清算财产。
- 期货公司以期货交易软件.终端设备为载体,向客户提供交易咨询服务或者具有类似服务的,应当向客户说明交易软件.终端设备的基本功能,揭示使用局限性,说明相关数据信息来源,不得对交易软件.终端设备的使用价值或功能作出虚假.误导性宣传。
- 证券公司为期货公司介绍客户并协助开户的,应当将客户的期货账户信息报所在地中国证监会派出机构备案。
- 期货从业人员不得阻挠或者拒绝投资者另外委托其他期货经营机构或者期货从业人员提供服务。
- 期货公司及其他期货经营机构.非期货公司结算会员.期货保证金存管银行提供虚假文件或者采取其他欺诈手段隐瞒重要事实骗取期货业务许可的,撤销其期货业务许可,没收违法所得。
- 单位犯证券.期货内幕交易.泄露内幕信息罪的,对单位判处罚金,并对其直接负责的主管人员和其他直接负责任人员,处5年以下有期徒刑或者拘役。
- 某期货公司注册资本金为1亿元,甲公司出资700万元,为其第五大股东。甲公司在期货公司股东会的表决权所占比例为()。
- 某期货公司的期末净资本为5000万元,风险资本准备为5500万元。根据《期货公司风险监管指标管理办法》,中国证监会派出机构应当对该公司采取以下监管措施()。
- 某期货公司股东会通过决议,同意期货公司现任总经理王某受让本公司总裁7%的股权,并任命王某为期货公司董事长,兼任总经理一职。关于期货公司拟更换董事长,以下说法正确的有()。
- 甲是某期货公司客户,做小麦期货交易,持有多头合约。甲向期货公司申请交割,但期货公司因疏忽未代甲履行申请交割义务,如果因未能按计划交割,造成甲一定损失,则甲可以()。
- 某期货公司结算部工作人员于某利用工作便利,了解到所在公司一些客户的交易信息,于某为谋取私利,利用获取的客户交易信息在另一家期货公司开户从事期货交易,还把信息透露给亲朋好友。于某违反的期货从业人员执业行为准则是()。
- 因在执业过程中存在违法违规行为,期货从业人员张某.王某.赵某.李某分别被中国期货业协会采取了训诫.公开谴责.撤销从业资格和暂停从业资格的措施,上述4人中,应当参加中国期货业协会组织的专项后续职业培训的是()。
- 小王在某期货公司开户进行期货交易,在交易一段时间后,小王发现该公司早已被依法撤销期货经纪业务资格,遂向法院主张其与公司签订的期货经纪合同无效,要求返还其投资的资金。法院经调查后确认,该期货公司已按小王的指令入市交易。下列说法正确的是()。
- 某期货公司任命王某为本公司的首席风险官,王某在开展工作过程中,发现公司在保证金安全保管工作中存在重大问题,王某将相关问题口头反馈给公司总经理张某。张某要求相关部门对存在的问题进行了整改,解决了部分问题,但仍未达到要求,王某在张某的说服下,接受了整改结果。下列关于王某开展工作的做法,正确的是()。
- 下列关于期货公司客户保证金管理使用的表述,正确的有()。
- 某期货公司财务部工作人员任某挪用客户300万元期货保证金,为其父亲进行股票交易,获利30万元,随后将挪用的300万元的期货保证金返还。下列关于任某挪用期货保证金的刑事责任的表述,正确的是()。
- 根据相关规定,对于期货投资者保障基金的资金来源,以下说法正确的是()。
- 某期货公司营业部负责人陈某,为完成公司下达给营业部的交易佣金认为,盗用客户王某的账户和密码,频繁买卖期货合约,致使王某账户亏损100万元。下列关于盗用王某账户和密码进行交易的法律责任的表述,正确的是()。
- 期货公司的期末净资本为4200万元,净资产为6000万元,负债(不含客户权益)为1000万元,风险资本准备为4000万元,该公司下列风险监管指标中优于预警标准的是()。
- 某证券公司拟设立全资期货公司,期货公司注册资本为2亿元,该证券公司拟以1.7亿元人民币,以及经评估作价为3000万元的信息技术系统以及抵债取得的对某公司的股权作为对期货公司的出资,下列关于出资方案的表述,正确的是()。
- 某期货公司注册资本金为9000万元,甲公司出资460万元,为其第五大股东。后来,甲公司因欠乙公司贷款,约定将其持有的出资抵交欠款,期货公司其他股东未持异议,抵债协议签订后的次日,乙公司以股东身份要求查询公司会计账簿,并要求公司向工商管理部门办理变更登记手续,下列表述中,正确的是()。
- 某期货公司的期末财务报表显示,净资产为6000万元,负债(不含客户权益)为100万元。在计算期末净资本时,假定其资产调整值为1300万元,负债调整值为500万元,该公司的期末净资本为()。
- 某食品加工厂在A.期货公司开户进行白糖期货套期保值交易,在一次商品价格大幅波动中,A.期货公司因风险控制不力致使公司客户保证金出现缺口,A.期货公司使用自有资金和变现资产补偿客户保证金后,食品加工厂仍有1000万元的保证金损失,如果中国证监会决定使用保障基金予以补偿,该厂能得到期货投资者保障基金补偿的金额为()。
- 产品或者服务存在下列()因素的,应当审慎评估其风险等级。
- 某拟设期货公司拟经营的信息包括商品期货经纪.金融期货经纪.资产管理业务和期货自营业务,下列关于该拟设期货公司业务范围的表述,正确的是()。
- 甲是某期货公司客户,期货公司在为甲下达交易指令时,与其他客户混码交易,如下达的指令已经入场成交,则对交易损失的描述正确的是()。
- 期货公司执行非受托人的交易指令造成客户损失的,以下表述正确的是()。
- 实行会员分级结算制度的期货交易所持有的风险管理制度是()。
- 期货从业人员违反《期货从业人员管理办法》中国证监会及其派出机构可以()。
- 下列关于客户账户管理的表述,错误的是()。
- 期货交易所终止的,应当成立()。
- 张某是甲期货公司的客户。甲期货公司因风险控制不力致使保证金出现缺口,申请使用期货投资者保障基金。张某保证金损失15万元。张某可能得到期货保障金补偿的最大金额为()万元。
- 期货交易所风险准备金应按照()来提取。
- 申请期货公司董事长任职资格,必须具备的条件是()。
- 期货公司执行非受托人的交易指令造成客户损失的,以下表述正确的是()。
- 根据《期货交易管理条例》,期货公司的交易软件.结算软件,应当满足期货公司审慎经营和风险管理以及保证金安全存管监控规定的要求。期货公司的交易软件.结算软件不符合要求的,()有权要求期货公司予以改进或更换。
- 根据《期货市场客户开户管理规定》,()负责对客户交易编码进行分配.发放和管理。
- 期货公司的保证金不足,期货交易所未按规定通知期货公司追加保证金的,由于行情向持仓不利的方向变化导致期货公司透支发生的扩大损失,()。
- 下列属于会员制期货交易所理事会职权的是()。
- 证券公司从事期货中间介绍业务,应当与期货公司签订()。
- 依法对期货交易所实行集中统一监督管理的是()。
- 期货交易所章程无需载明的事项是()。
- 中国证监会自受理期货公司期货投资咨询业务资格申请之日起()个月内,作出批准或者不予批准的决定
- 下列关于交割的表述,正确的是()。
- 下列关于期货保证金的表述,错误的是()。
- 期货公司应当切实保障监事会和监事对公司经营情况的()。
- 根据《期货公司风险监管指标管理办法》期货公司应当按照企业会计准则的规定确认预计负债,并在计算净资本时对负债项下的“预计负债”做如下处理()。
- 期货从业人员辞职.被解聘或者死亡的,机构应当自上述情形发生之日起()个工作日内向中国期货业协会报告,向协会注销其从业资格。
- 下列关于客户账户管理的表述,错误的是()。
- 经营机构应当将普通投资者按其风险承受能力至少划分为五类,由低至高分别为()。
- 下列关于期货公司报送资料的表述,错误的是()。
- 《期货从业人员执业行为准则(修订)》是中国期货业协会对期货从业人员进行()的主要依据。
- 下列关于期货公司提供交易咨询服务的表述,错误的是()。
- 期货公司申请停业,停业期限届满后未能恢复营业的,中国证监会可以()。
- 根据《期货市场客户开户管理规定》,期货公司应当登录()办理客户交易编码的注销。
- 根据《期货交易管理条例》,审批设立期货交易所的机构是()。
- 下列人员中不得作为期货公司本公司资产管理业务客户的是()。
- 根据《期货交易管理条例》,有权任免期货交易所负责人的机构是()。
- 审定公司制期货交易所章程.交易规则及其修改草案是交易所()的职权。
- 《期货从业人员执业行为准则(修订)》中所称机构不包括()。
- 经营机构按照()的原则销售产品或者提供服务。
- 设立期货交易所,由()审批。
- 根据《期货公司风险监管指标管理办法》,应当由具备证券.期货相关业务资格的会计师事务所进行审计的风险监管报表是()。
- 根据《期货公司风险监管指标管理办法》,应当在向期货监管机构报送风险监管报表上签字确认的是()。
- 下面关于非结算会员期货公司承担违约责任承担的表述,错误的是()。
- 期货公司办理客户销户手续时,应当及时按规定申请注销客户在期货交易所的()。
- 取得期货交易所会员资格,应当经()批准。
- 期货公司董事长.总经理.首席风险官在失踪.死亡.丧失行为能力等特殊情形下不能履行职责的,期货公司可以按照公司章程等规定临时决定由符合相应任职资格条件的人员代为履行职责,代为履行职责的时间不得超过()个月。
- 下列是专业投资者的是()。
- 期货投资者保障基金产生的利息以及运用所产生的各种收益等归属()。
- 期货公司管理人员对期货从业人员发出违法违规指令的,期货从业人员应当()。
- 以下选项中不符合《期货从业人员管理办法》中规定的期货从业资格申请条件的是()。
- 期货公司向客户发追加保证金通知,客户否认收到通知,由()承担举证责任。
- 当期货从业人员与投资者存在利益冲突无法继续提供期货业务服务时,应当通过()与投资者协商,采取办法妥善予以解决。
- 下列关于期货公司分支机构经营管理的表述,错误的是()。
- ()应当对期货从业人员的执业行为进行检查,期货从业人员及其所在机构应当给予配合。
- 会员制期货交易所的理事会会议须有()以上理事出席方为有效。
- 下列关于期货公司出资的表述,错误的是()
- 当期货从业人员自身利益与客户的利益发生冲突时,应及时向客户进行披露,并坚持()原则。
- 下列关于会员制期货交易所理事长的表述,错误的是()。
- 董事会会议结束之日起()日内,董事会应当将会议决议及其他会议文件报告中国证监会
- 证券公司从事期货中间介绍业务,应当建立完备的()制度,对客户的开户身份的真实性等进行审查。
- 按照《期货交易管理条例》规定,除所有期货交易所均必须建立的制度外,实行会员分级结算制度的期货交易所还应当建立()。
- 会员结算准备金最低余额由会员以()向期货交易所缴纳。
- 公司制期货交易所的权力机构是()。
- 下列关于结算担保金表述,错误的是()。
- 期货投资者保障基金管理机构应当及时将保障基金的使用.补偿.追偿等情况报告()。
- 期货交易活动实行的原则有()。
- 下列关于期货公司股东会的表述,正确的有()。
- 根据《期货公司金融期货结算业务试行办法》,全面结算会员期货公司的法定义务包括()。
- 全面结算会员期货公司在维护客户合法利益方面,应当做到()。
- 从事期货交易活动,应当遵循以下哪些原则()。
- 期货从业人员的竞业准则包括从业人员应当()。
- 根据《期货市场客户开户管理规定》,中国期货保证金监控中心在复核中发现存在以下哪些情况的,应当退回客户交易编码申请()。
- 下列关于期货公司不按照客户委托内容擅自进行期货交易的法律责任的陈述,正确的是()。
- 会员制期货交易所理事会根据需要可以设立的专门委员会包括()。
- 未取得期货从业资格,擅自从事期货业务的期货公司人员,中国证监会可能作出以下哪些处罚()。
- 申请期货公司董事.监事和高级管理人员的任职资格,依法应当具备的条件有()。
- 期货交易所解散的法定情形包括()。
- 在我国,期货公司应当保证期货()资料的完整和安全。
- 以下人员中适用《期货从业人员执业行为准则(修订)》的有()。
- 根据我国刑法规定,内幕信息.知情人员的范围,依照()的规定确定。
- 下列关于期货交易所会员分级结算制度的表述,正确的有()。
- 期货投资者保障基金的()应报财政部批准。
- 期货从业人员不得从事或者协同他人从事()行为。
- 根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》,证券公司与期货公司应当独立经营,对下列那些内容进行分开隔离()。
- 普通投资者,可以申请转化为专业投资者。申请转化流程是()。
- 客户下达的交易指令(),期货公司未予拒绝而进行交易造成客户的损失,由期货公司承担赔偿责任,客户予以追认的除外。
- 根据《期货公司风险监管指标管理办法》,期货公司出现()情形时,中国证监会派出机构应当要求期货公司限期报送或者补充更正。
- 期货公司首席风险官自被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选之日起2年内,任何期货公司不得任用该人员担任()。
- 期货公司向客户收取的保证金,依法可划转的情形包括()。
- 《证券期货投资者适当性管理办法》将投资者分为()。
- 下列关于持有期货公司5%以上股权的股东报告义务的表述,错误的有()。
- 经营机构向投资者销售产品或者提供服务时,应当充分了解投资者信息,可以采用下了方式。
- 下列选项中,适用《期货交易管理条例》的有()。
- 根据《期货公司监督管理办法》,期货公司应当向客户全面客观介绍()。
- 非结算会员对委托回报和成交结果有异议的,应当及时向()提出。
- 期货公司董事.监事和高级管理人员应当遵守()。
- 按照要求,首席风险官应当向监管部门履行的定期报告有()。
- 证券公司与期货公司签订.变更或者终止中间介绍业务委托协议的,应当报()备案。
- 期货交易所有下列()行为的,责令改正,给予警告.没收违法所得,并处罚款。
- 关于实行会员分级结算制度的期货交易所,下列表述正确的有()。
- 国务院期货监督管理机构依法履行职责,可以采取的措施有()。
- 根据《期货公司风险监管指标管理办法》,期货公司应当在净资本计算表的附注中,充分披露期末未决仲裁的()。
- 未经国务院期货监督管理机构审核并报国务院批准,期货交易所不得从事的业务活动有()。
- 经营机构委托其他机构销售本机构发行的产品或者提供服务,应当确认受托机构具备()等能力。
- 经营机构应当根据投资者和产品或服务的信息变化情况主动调整投资者分类.产品或服务分级以及适当性匹配意见并告知投资者。
- 期货从业人员辞职.被解聘或者死亡的,用人机构应当自上述情形发生之日起10个工作日内向中国期货业协会报告,向协会注销其从业资格。
- 国务院期货监督管理机构可以和其他国家或者地区的期货监督管理机构建立监督管理合作机制,实施跨境监督管理
- 产品或服务对投资者有准入条件要求的经营机构应当加强要件审核审慎向符合准入条件的投资者销售产品或者提供服务。
- 期货公司应当按照国务院期货监督管理机构.财政部门的规定提取.管理和使用风险准备金,不得挪用。
- 普通投资者可以申请转化成为专业投资者,但专业投资者不得转化为普通投资者。
- 经营机构从业人员违反相关法律法规和本办法规定,情节严重的,中国证监会可以依法采取市场禁入的措施。()
- 在期货交易中,期货交易可以将价值稳定.流动性强的有价证券用于结算和保证履约。
- 会员在期货交易中违约的,期货交易所先以该会员的保证金承担违约责任。()
- 有证据证明结算会员在结算担保金专用账户中有超过交易所要求的结算担保金数额部分的,结算会员在人民法院指定的合理期限内不能提出相反证据的,人民法院可以依法冻结.划拨超出部分的资金。
- 国务院期货监督管理机构.期货交易所.期货保证金安全存管监控机构和期货保证金存管银行等相关单位的工作人员,泄露知悉的国家秘密或者会员.商业秘密,或者徇私舞弊.玩忽职守.滥用职权.收受贿赂的,依法给予行政处分或者纪律处分。
- 期货交易所.期货公司违反《期货投资者保障基金管理暂行办法》规定,延期缴纳或者拒不缴纳保障基金以及不按规定保存.报送有关信息和资料的,中国证监会根据《期货交易管理条例》有关规定对其进行处罚。
- 总经理是期货公司经营管理的第一负责人,首席风险官应当按照总经理的安排和意见对公司的合规经营和风险管理状况发表意见并向监管部门,进行报告。
- 非结算会员的客户申请或者注销其交易编码的,由非结算会员按照期货交易所的规定办理
- 根据《期货市场客户开户管理规定》,个人客户的有效身份证明文件除中华人民共和国居民身份证外,还可以是驾照.护照.学位证等其他可以证明客户身份的证件。
- 期货公司应当按照企业会计准则的规定确认预计负债
- 期货公司开展期货投资咨询业务,应当事前了解客户的身份等情况,认真评估客户的风险偏好.风险承受能力和服务需求,并以书面形式保存客户相关信息。必要时还应以电子形式予以保存。
- 由于被迫执行指令而违法违规的期货从业人员,依法履行了报告业务的,可以对其从轻.减轻或者免予行政处罚。
- 全面结算会员期货公司可以按照结算协议的约定,对非结算会员的指令采取必要的限制措施。
- 根据《期货市场客户开户管理规定》,期货公司申请对客户姓名或者名称.客户有效身份证件文件号码.客户期货结算账户户名之外的客户资料进行修改的,中国期货保证金监控中心对修改后客户资料内容的完整性.格式正确性进行复核,并将通过复核的申请转发相关期货交易所,由期货交易所根据其业务规则进行检查.处理。
- 甲是某期货公司债权人,期货公司对甲的债务届期不能清偿,下列说法中正确的是()。
- 某期货公司的期末风险监管报表显示,2013年7月末的净资本为7000万元,2013年8月末的净资本为8500万元。针对风险监管指标的变化,该公司应当采取以下()措施。
- 某证券公司为期货公司提供中间介绍业务,该证券公司不可以提供的服务是()。
- 甲是某期货公司客户,某日结算时,甲持仓的期货品种,期货交易所规定的保证金比例是5%,期货公司对甲收取的保证金比例是7%,根据上述事实,请回答问题:按照有关司法解释的规定,下列情形构成透支交易的是()。
- 王某曾在甲期货公司从事过期货交易,后来,经人介绍,王某又到乙期货公司开户,经办人员向王某出示期货交易风险说明书,但未由其签字确认,三个月后,王某在乙期货公司从事期货交易累计亏损20万元,对于亏损,下列关于责任的表述,正确的是()。
- 某期货公司的期末财务报表显示,流动资产为6000万元,流动负债为5500万元。根据《期货公司风险监管指标管理办法》,该期货公司流动资产与流动负债的比例()。
- 甲是某期货公司的债权人,期货公司对甲的债务届期不能清偿,如果甲起诉期货公司并申请人民法院保全财产,人民法院保全的范围可以包括()。
- 甲.乙是某期货公司的客户,做期货交易。甲持有空头合约,乙持有多头合约,甲和乙均向期货公司申请交割。期货公司因疏忽未代甲办理交割;乙虽然正常交割,但在交割仓库提货时发现所提交割品已霉烂变质,无法使用。如果因未能按计划交割,造成甲一定损失,则甲可以()。
- 某期货公司是期货交易所的非结算会员,小田是该期货公司的客户。某日结算后,期货公司向小田发出追加保证金通知,次日,小田未在通知时限内及时追加,期货公司对小田所持有的全部合约实行强行平仓,数额高于所需追加保证金,后行情发生反转。小田向法院提起诉讼,要求期货公司赔偿平仓造成的损失。如果期货公司对小田强行平仓后资金仍不足以弥补其合约损失的,期货公司应当采取的措施是()。
- 小王对期货投资很感兴趣,决定去某期货公司开户进行期货交易,由于身份证件遗失,小王持本人身份证复印件和单位的工作证件前往该公司开户,公司向小王讲解了期货交易的过程和期货交易的风险,与小王签订了《期货经纪合同》。下列关于开户的做法错误的是()。
- 某期货公司的实际控制人因涉嫌重大违法违规被有权机关调查或者采取强制措施,期货公司应当自收到通知之日起3个工作日内向(??)报告。
- 经营机构应当建立健全回访制度下列普通投资者经营机构应当进行回访的是()。
- 某期货公司的股东A集团(非控股股东),与某商业银行签订贷款合同,并以其所持该期货公司的股权质押。下列关于A集团质押期货公司股权的表述,正确的是()。
- 甲是某期货公司客户,因对行情判断失误,甲的持仓损失不断扩大,某日开市前,甲的期货账户可用资金为负值,对此,期货公司和客户应当采取的正确措施是()。
- 某期货交易所依据有关规定对期货市场出现的异常情况采取紧急措施,但造成了投资者老张的损失,老张认为期货交易所的行为是违约行为,打算向法院提起诉讼索要赔偿。以下说法正确的是()。
- 甲.乙是某期货公司的客户,做期货交易。甲持有空头合约,乙持有多头合约,甲和乙均向期货公司申请交割。期货公司因疏忽未代甲办理交割;乙虽然正常交割,但在交割仓库提供时发现所提交割品已霉烂变质,无法使用。对于货物的质量问题,乙应当向()主张权利。
- 某拟设期货公司拟经营的信息包括商品期货经纪.金融期货经纪.资产管理业务和期货自营业务,下列关于该拟设期货公司业务范围的表述,正确的是()。
- 某期货公司注册资本金为9000万元,甲公司出资460万元,为其第五大股东。后来,甲公司因欠乙公司贷款,约定将其持有的出资抵交欠款,期货公司其他股东未持异议,抵债协议签订后的次日,乙公司以股东身份要求查询公司会计账簿,并要求公司向工商管理部门办理变更登记手续,下列表述中,正确的是()。
- 甲是某期货公司客户,期货公司在为甲下达交易指令时,与其他客户混码交易,如下达的指令已经入场成交,则对交易损失的描述正确的是()。
- 刘某为某期货公司客户,因与其所开户的期货公司营业部发生期货业务纠纷,向法院提起了诉讼,根据双方期货经纪合同的约定,纠纷由合同履行地人民法院管辖,刘某可以向()提起诉讼。
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推荐人每年最多只能推荐( )人申请期货公司董事长.监事会主席.独立董事或者经理层人员的任职资格。
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首席风险官发现涉嫌占用.挪用客户保证金等违法违规行为或者可能发生风险的,应当立即向中国证监会派出机构和公司( )报告。
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期货公司申请金融期货结算业务资格,要求控股股东和实际控制人近( )年内未受过刑事处罚。
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制定《期货从业人员管理办法》的法律依据是( )。
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期货公司按照公司章程等规定临时决定由符合相应任职资格条件的人员代为履行董事长.总经理.首席风险官职责的,应自作出决定之日起( )个工作日内向中国证监会及其派出机构报告。
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投资者准入要求包含资产指标的,应当规定投资者在购买产品或者接受服务前( )符合该指标。
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会员制期货交易所设理事会,每届任期( )年。
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申请期货公司总经理.副总经理的任职资格,应当具有从事期货业务( )年以上经验,或者其他金融业务( )年以上经验,或者法律.会计业务( )年以上经验。
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全面结算会员期货公司调整非结算会员结算准备金最低余额的,应当在( )向期货交易所和期货保证金安全存管监控机构报告。
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客户在期货交易中违约的,期货交易所先以( )承担违约责任。
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期货经营机构应当( )至少开展一次适当性培训,提高相关岗位从业人员的适当性管理知识与技能。
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非法设立期货交易场所,对单位直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处( )的罚款。
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期货公司因( )提供虚假信息误导客户下单,造成客户经济损失的,应当承担赔偿责任。
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期货交易所.期货公司遭受重大突发市场风险或者不可抗力的,经( )批准,期货交易所.期货公司可以暂停缴纳期货投资者保障基金。
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申请设立期货交易所,应当向中国证监会提交的文件和材料不包括( )。
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期货公司对董事.监事和高级管理人员给予处分的,应当自作出决定之日起( )个工作日内向中国证监会相关派出机构报告。
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期货从业人员辞职.被解聘或者死亡的,机构应当自上述情形发生之日起( )个工作E1内向协会报告,由( )注销其从业资格。
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期货公司因延误执行客户交易指令给客户造成损失的免责事由是( )。
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中国证监会有权依法对期货交易所实行监督管理,其监督形式是( )。
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期货公司办理下列事项,不需要经国务院期货监督管理机构批准的是( )。
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全面结算会员期货公司为非结算会员结算,应当签订结算协议。结算协议的内容不包括( )。
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证券公司申请介绍业务,应当向中国证监会提交相关申请材料,其中不包括( )。
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期货公司申请金融期货结算业务资格,要求高级管理人员近( )年内未受过刑事处罚。
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下列关于期货交易结算的表述,错误的是( )。
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期货公司董事.监事和高级管理人员兼职的,应当自有关情况发生之日起( )个工作日内向中国证监会相关派出机构报告。
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期货交易内幕信息的知情人员在涉及期货交易的信息尚未公开前,从事与该内幕信息有关的期货交易,情节严重的,( )。
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对于《期货公司风险监管指标管理办法》规定的“不得低于”一定标准的风险监管指标,当风险监管指标达到规定标准的( )时,就属予中国证监会设置的预警标准。
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申请人或者拟任人以欺骗.贿赂等不正当手段取得任职资格的,应当予以撤销,对负有责任的公司和人员予以警告,并处以( )万元以下罚款。
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侵权与违约竞合的期货纠纷案件,当事人既以违约又以侵权起诉的,以( )确定管辖。
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国务院期货监督管理机构应当在受理期货公司设立申请之日起( )个月内,根据审慎监管原则进行审查,作出批准或者不批准的决定。
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在期货监管机构.自律机构以及其他承担期货监管职能的专业监管岗位任职( )年以上的人员,申请期货公司高级管理人员任职资格的,可以免试取得期货从业人员资格。
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期货公司应当( )向公司董事会提交书面报告,说明各项风险监管指标的具体情况,该报告应当经期货公司法定代表人签字确认。
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申请设立期货公司应当具备的条件不包括( )。
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期货公司应当每半年向公司董事会提交书面报告,说明各项风险监管指标的具体情况,该书面报告应当经( )签字确认。
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首席风险官作为期货公司的高级管理人员,主要负责( )。
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对经过整改符合有关法律.行政法规规定以及持续性经营规则要求的期货公司,国务院期货监督管理机构应当自验收完毕之日起( )日内解除对其采取的有关措施。
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申请除董事长.监事会主席.独立董事以外的董事.监事的任职资格,应当具有从事期货.证券等金融业务或者法律.会计业务( )年以上经验,或者经济管理工作( )年以上经验。
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申请首席风险官的任职资格应当具有在证券公司等金融机构从事风险管理.合规业务( )年以上经验。
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期货公司开展期货投资咨询业务,( )了解客户的身份.财务状况.投资经验等情况。
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期货公司应当对客户进行( )审核。
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甲欲申请某期货公司总经理,《期货公司董事.监事和高级管理人员任职资格管理办法》规定,甲应当提交( )名推荐人的书面推荐意见。
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如果专业投资者满足认定要求的条件发生变化,应及时告知( )。
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证券公司从事介绍业务,应当接受( )的监督管理。
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根据《期货交易所管理办法》,可以为非结算会员办理结算业务的是( )。
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审查期货公司或者客户是否透支交易,应当以( )为标准。
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期货公司申请金融期货结算业务资格,控股股东和实际控制人应持续经营( )个以上完整的会计年度。
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申请设立期货公司,注册资本最低限额为人民币( )万元。
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( )可以指定相关机构作为期货投资者保障基金管理机构,代为管理保障基金。
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不具有主体资格的经营机构因从事期货经纪业务而导致期货经纪合同无效,该机构按客户的交易指令入市交易的,收取的佣金应返还给客户,交易结果由( )承担。
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下列关于期货交易所的总经理和副总经理的说法,正确的是( )。
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期货业协会的性质是( )。
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期货公司拟免除首席风险官的职务( )。
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下列关于期货交易所名称的陈述,错误的是( )。
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证券公司与期货公司签订.变更或者终止委托协议的,双方应当在( )个工作日内报各自所在地的中国证监会派出机构备案。
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期货公司调整高级管理人员职责分工的,应当在( )个工作日内向中国证监会相关派出机构报告。
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期货交易所上市交易品种,应当经( )批准。
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会员制期货交易所理事会的非会员理事由( )。
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期货公司应当按照规定的内容与格式要求,( )向住所地中国证监会派出机构报送期货投资咨询业务信息。
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证券公司在经营过程中应当按照( )的原则经营业务。
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期货公司接受不符合规定条件的单位或者个人委托的,应当责令改正,给予警告,没收违法所得,并处违法所得( )罚款。
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期货交易所章程应当载明的事项有( )。
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期货公司违法经营或者出现重大风险,严重危害期货市场秩序.损害客户利益的,国务院期货监督管理机构可以对该期货公司采取的监管措施有( )。
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银行或者其他金融机构的工作人员违反规定,为他人出具( ),情节严重的,处5年以下有期徒刑或者拘役。
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期货公司开展资产管理业务,资产管理委托终止的,期货公司应当按照合同约定办理下列手续( )。
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期货交易所的下列人员中需要由董事会通过的是( )。
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下列需要具备期货从业人员资格的有( )。
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下列主体中,应当依法提取风险准备金的有( )。
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从事期货交易活动的,不得有( )行为。
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下列有权对期货公司及其分支机构实行监督管理的是( )。
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我国制定期货交易管理条例的目的包括( )。
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不具有主体资格的经营机构因从事期货经纪业务而导致期货经纪合同无效,客户没有过错,并且该机构未按客户的交易指令入市交易的,则该机构应当赔偿因此给客户造成的损失,其赔偿范围包括( )。
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下列关于强行平仓费用承担的说法,正确的是( )。
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期货公司的股东及实际控制人出现下列( )情形的,应当在3个工作日内通知期货公司。
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期货公司向客户收取的保证金,依法可划转的情形包括( )。
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设立期货交易所可以采用( )的组织形式。
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下列用语的含义正确的有( )。
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根据《期货从业人员管理办法》的规定,从事期货经营业务的人员有( )。
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下列各项属于期货交易所章程应当规定的内容是( )。
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期货交易所.非期货公司结算会员有下列( )行为之一的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分,处1万元以上10万元以下的罚款。
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从事期货经营业务的机构任用期货从业人员应当适用《期货从业人员管理办法》的规定,上述机构包括( )。
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当符合下列( )条件时,期货公司应当承担其分支机构在经营活动中所产生的民事责任。
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期货交易所应当按照国家有关规定建立.健全的风险管理制度有( )。
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中国证监会或者其派出机构通过下列( )方式对拟任人的能力.品行和资历进行审查。
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在我国,( )从事期货交易应当遵循套期保值的原则。
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我国期货公司目前可以申请从事的期货业务有( )。
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对于违反《期货从业人员管理办法》规定的期货从业人员,中国证监会及其派出机构可以采取( )措施。
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申请期货公司董事长.监事会主席.独立董事的任职资格,应当提交的申请材料有( )。
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《期货市场客户开户管理规定》的立法目的有( )。
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证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站,公开下列( )信息。
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期货交易所应当编制交易情况( ),并及时公布。
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期货公司发生下列( )重大事件时,期货公司及其相关股东.实际控制人应当自该事件发生之日起5日内向国务院期货监督管理机构提交书面报告。
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某期货交易所理事会做出一项理事会决议,关于该决议,下列说法正确的是( )。
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下列关于期货交易所组织形式的说法,正确的是( )。
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期货交易所向会员收取的保证金可以分为( )。
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首席风险官有不履行职责行为的,中国证监会及其派出机构可以依照《期货公司董事.监事和高级管理人员任职资格管理办法》对首席风险官采取( )等监管措施。
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( )的内容和格式由中国期货业协会制定。
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中国证监会及其派出机构对期货公司及其分支机构进行检查,可以采取的措施有( )。
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期货投资者保障基金的使用应遵循的原则是( )。
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期货从业人员受( )的监督。
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( )违背受托义务,擅自运用客户资金或者其他委托.信托的财产,情节严重的,对单位判处罚金,并对直接责任人员判处刑罚。
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期货从业人员自律管理的具体办法,由协会制订,报中国证监会核准。( )
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在期货交易所进行期货交易的,可以是期货交易所会员,也可以是非会员。( )
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期货交易所联网交易的,应当于决定之日起10日内报告中国证监会。( )
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中国期货业协会应当建立期货从业人员信息数据库,公示并且及时更新从业资格注册.诚信记录等信息。( )
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在我国设立期货交易所,由中国期货业协会审批。( )
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理事会理事不能亲自参加理事会时,应当以书面形式委托其他理事代为参加。( )
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全面结算会员期货公司与非结算会员签订.变更或者终止结算协议的,应当在签订.变更或者终止结算协议之日起10个工作日内向协议双方住所地的中国证监会派出机构.期货交易所和期货保证金安全存管监控机构报告。( )
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期货公司与其控股股东在业务.人员.资产.财务等方面应当严格分开,独立经营,独立核算。( )
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中国证监会及其派出机构按照审慎监管原则,对证券公司从事的介绍业务进行现场检查和非现场检查。( )
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实行全员结算制度的期货交易所只向结算会员收取保证金。( )
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根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》,证券公司应当按照中国期货业协会的规定披露介绍业务的相关信息。
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期货经营机构应当建立健全回访制度,由从事销售推介业务以外的人员,每半年抽取一定比例进行适当性回访。( )
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期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则》,情节严重,并造成严重后果的,予以训诫,训诫以训诫信的形式向个人发出。( )
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会员制期货交易所会员大会应当对表决事项制作会议纪要,由出席会议的全体会员签名。( )
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首席风险官因正当履行职责而被解聘的,中国证监会及其派出机构可以依法对期货公司及相关责任人员采取相应的监管措施。( )
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机构不得任用无从业资格的人员从事期货业务,不得在办理从业资格申请过程中弄虚作假。( )
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国债充抵保证金的,期货交易所以充抵日前3个交易日该国债在上海证券交易所.深圳证券交易所较低的平均收盘价为基准计算价值。( )
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申请设立期货交易所,必须向证监会提交拟用高级管理人员的名单及简历。( )
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国有公司.企业的工作人员,由于严重不负责任或者滥用职权,造成国有公司.企业破产或者严重损失,致使国家利益遭受重大损失的,处3年以下有期徒刑或者拘役;致使国家利益遭受特别重大损失的,处3年以上5年以下有期徒刑。( )
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首席风险官对于侵害客户和期货公司合法权益的指令或者授意应当予以拒绝;必要时,应当及时向中国期货业协会和期货交易所报告。( )
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某经营机构于2016年3月20日与客户王某签订了一份期货经纪合同。经查,该机构不具有从事期货经纪业务的主体资格。则以下说法正确的是( )。
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甲.乙是期货公司的客户,做小麦期货交易,甲持有多头合约,乙持有多头合约,甲和乙均向期货公司申请交割,但期货公司因疏忽未代甲申请交割义务,乙虽然正常交割,但是交割仓库提货时发现所提小麦已霉烂变质,无法使用。如果因未能按计划交割,造成甲一定损失,则甲可以( )。
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某期货公司注册资本金为1亿元,甲公司出资700万元,为其第五大股东。甲公司在期货公司股东会的表决权占比为( )。
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孙某是甲期货公司的工作人员,吴某是该公司的客户。甲期货公司指派孙某为吴某提供交易服务。后孙某离职到了乙期货公司工作,但甲期货公司和孙某都没有将此情况告知吴某。吴某继续在甲期货公司交易,并继续把下达的指令交给孙某,而孙某并没有把收到的指令交回甲期货公司,导致了吴某的损失。甲公司对此事完全知情并采取默认态度。在本案中,应承担该损失的是( )。
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甲证券公司获得了中国证监会的批准,为期货公司提供中间介绍业务。甲证券公司可以提供的服务是( )。
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2015年7月8日,某期货交易所会员甲在该交易日买人大量的小麦期货合约。合约的保证金总额超过了其现有资金,甲准备用其持有的国债0213冲抵部分保证金。2015年7月7日,国债0213在上海证券交易所和深圳证券交易所的开盘价分别为79.65元/手.79.62元/手;最高价分别为79.69元/手.79.66元/手;最低价分别为79.37元/手.79.45元/手;收盘价分别为79.51元/手.79.44元/手。根据《期货交易所管理办法》的规定,以国债0213冲抵保证金,期货交易所应以( )元/手为基准计算价值。
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李斌担任某期货公司业务主管,对自己与公司客户及公司领导之间的关系有如下认识,其中错误的是( )。
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2015年11月26日,王某通过甲期货公司进行大豆期货交易,交易指令为卖出大豆2016年3月期货合约10手,价格为2000元/吨。该期货公司在市场上将该合约以2100元/吨的价格成交,则( )。
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2016年1月22日,某期货公司董事王某因涉嫌洗钱犯罪被批准逮捕。对于王某被捕一事的处理,下列说法正确的是( )。
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小王在某期货公司开户进行期货交易。在交易一段时间后,小王发现该公司并未取得期货经纪业务资格,遂向法院主张其与公司签订的期货经纪合同无效,要求返还其投资的资金。法院经调查后确认,该期货公司是按照小王的指令人市交易的,则( )。
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截至2015年第四季度末,某经营正常的期货公司已缴纳的期货投资者保障基金为3000万元。该期货公司2015年第四季度的代理交易额为35亿元。那么,该期货公司缴纳的期货投资者保障基金在其公司的( )中列支。
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A期货公司与客户高某签订了一份期货经纪合同。某日,高某向A公司下达了一份交易指令,指令要求A公司于当日以人民币1000元的价格买进10手的大豆合约。A公司违背该指令,以人民币1500元买进了10手,则( )。
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客户王某收到期货公司追加保证金通知后,表示将会有价证券充抵保证金。第二天,有价证券未能如期交付,王某要求公司暂时保留持仓,公司与王某签订了书面保仓协议。根据相关法律规定,可以充抵期货保证金的有价证券是( )。
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某期货公司任命李平为首席风险官下列情形中违反了中国证监会管理规定的是( )。
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A证券公司为具有向期货公司提供中问介绍业务资格的公司,一直以来都接受B期货公司的委托,为其提供介绍业务的服务,后来A公司经营的证券业务违法经营被证监会撤销了其业务资格,此时A证券公司与B期货公司之间的介绍业务关系( )。
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下列人员中不得担任期货公司独立董事的有( )。
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甲期货公司与客户乙签订了一份期货经纪合同。合同约定,对于交易结算结果有异议的,乙应当在3个工作日内提出。某日,乙收到甲期货公司发出的交易结算结果通知,由于乙正忙于筹备一大型会议,未对该通知作出任何表示。一周之后,会议结束,乙发现该交易结算结果与实际交易发生额不符,遂向甲期货公司提出异议,则( )。
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客户甲因要长期出国居住,决定把其在期货公司的账户和所有权益转让给朋友乙。期货公司即与甲签署协议,声明原甲的账户以及账户中持仓合约和资金余额全部转让给乙。之后,期货公司在没有与乙重新签署开户文件的情况下开始代理乙进行交易(只是简单地把甲的账户名称更改为乙)。数月后,乙在操作中亏损100万元。不久乙向法院提起诉讼,状告期货公司没有与其签署《期货交易风险说明书》提示其期货市场风险,要求赔偿损失。下列说法正确的是( )。
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某证券公司拟设立全资期货公司,期货公司注册资本为1亿元,拟以2500万元人民币,以及经评估作价为2500万元的信息技术系统,抵债取得的对某公司的股权出资。拟经营的范围包括商品期货经纪业务.金融期货经纪业务和期货自营业务。下列关于证券公司对期货公司出资方案的表述中,正确的是( )。
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客户孙某在账户上没有可用保证金时,与期货公司经理赵某商量,要求期货公司允许其买进100手大豆合约,并保证在当日收盘前平仓。赵某考虑到孙某是期货公司的老客户,可适当照顾,同意了孙某的要求。孙某买人后,价格走势非常不利,至收盘前被迫平仓,共损失6万元。事后孙某将期货公司诉至法院,认为期货公司允许其透支交易,应当赔偿其全部经济损失,下列说法正确的是( )。
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期货公司首席风险官应当按时参加中国证监会组织或者认可的培训,如果期货公司首席风险官( )不参加培训或者成绩不合格的,中国证监会及其派出机构可以采取监管谈话.出具警示函等监管措施。
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根据《期货交易管理条例》,单位或者个人违规使用信贷资金.财政资金进行期货交易的,给予警告,没收违法所得,并处违法所得( )的罚款。
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《期货从业人员执业行为准则(修订)》中所称机构不包括( )。
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期货公司独立董事最多可以在( )家期货公司兼任独立董事。
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( )依法对期货公司首席风险官进行监督管理。
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侵权与违约竞合的期货纠纷案件,( )确定管辖。
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会员制期货交易所会员大会有( )以上会员参加方为有效。
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申请设立期货公司,股东应当以货币或者期货公司经营必需的非货币财产出资,货币出资比例不得低于( )。
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期货公司申请金融期货结算业务资格,应当向中国证监会提交经具有证券.期货相关业务资格的会计师事务所审计的前( )个会计年度财务报告。
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( )应当建立健全相应的应急处理机制。防范和化解统一开户系统的运行风险。
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期货公司业务实行许可制度,由( )按照其商品期货.金融期货业务种类颁发许可证。
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全面结算会员期货公司调整非结算会员结算准备金最低余额的,应当在( )结算前向期货交易所和期货保证金安全存管监控机构报告。
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下列有关会员制期货交易所理事会的说法,不正确的是( )。
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中国期货业协会应当自对期货从业人员作出纪律惩戒决定之日起( )个工作日内,向中国证监会及其有关派出机构报告。
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实行会员分级结算制度的期货交易所向( )收取保证金。
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证券公司申请介绍业务,应当向中国证监会提交全资拥有或者控股期货公司,或者与期货公司被同一机构控制的情况说明,以及该期货公司在申请日前( )月末的风险监管报表。
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期货公司管理人员对期货从业人员发出违法违规指令的,期货从业人员应当( )。
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期货交易所的总经理.副总经理由( )任免。
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期货公司应当按照( )的原则传递客户交易指令。
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期货公司申请设立营业部,应当在申请日前( )符合期货公司风险监管指标标准。
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不具有主体资格的经营机构因从事期货经纪业务而导致期货经纪合同无效,该机构按客户的交易指令入市交易的.收取的佣金应返还给客户,交易结果由( )承担。
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期货公司董事长.监事会主席.独立董事.经理层人员和取得经理层人员任职资格但未实际任职的人员,应当至少每( )年参加1次由中国证监会认可.行业自律组织举办的业务培训,取得培训合格证书。
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证券公司介绍其控股股东.实际控制人等开户的,证券公司应当将其期货账户信息报( )备案,并按照规定履行信息披露义务。
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期货公司设立.变更.解散.破产.被撤销期货业务许可或者其营业部设立.变更.终止的,期货公司应当( )公告。
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期货公司办理以下事项时,应当经国务院期货监督管理机构批准的是( )。
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( )依法对期货市场客户开户实行监督管理。
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期货公司申请停业,停业期限届满后仍未能恢复营业的,中国证监会可以( )。
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期货公司董事.监事和高级管理人员因涉嫌违法违规行为被有权机关立案调查或者采取强制措施的,期货公司应当在知悉或者应当知悉之日起( )个工作日内向中国证监会相关派出机构报告。
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保障基金总额达到8亿元人民币,经( ).财政部批准,期货交易所.期货公司可以暂停缴纳保障基金。
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《期货交易管理条例》所涉及的商品期货合约是指( )。
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下列拟持有期货公司5%以上股权的企业,不符合条件的是( )。
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负责落实《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》的证监会派出机构不包括( )。
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下列关于期货公司执行非受托人的交易指令造成客户损失的表述,正确的是( )。
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期货交易办理上市.中止.取消或者恢复交易品种,应当经( )批准。
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人民法院可以冻结的资金是( )。
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下列构成交割违约的情形是( )。
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会员制期货交易所理事会会议应至少每( )召开一次。
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公司制期货交易所设董事长1人,副董事长( )。
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期货投资者保障基金的年度收支计划和决算报( )批准。
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期货公司会员为自然人投资者开立金融期货交易编码时,自然人投资者应满足的条件之一是具有累计10个交易日.20笔以上的金融期货仿真交易成交记录,或者最近三年内具有( )笔以上的期货交易成交记录。
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期货投资者保障基金的启动资金Eh期货交易所从其积累的风险准备金中按照截至2006年12月31日风险准备金账户总额的( )缴纳形成。
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期货交易所会员应当是( )或者其他经济组织。
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期货公司应当设( ).对期货公司经营管理行为的合法合规性.风险管理进行监督.检查。
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期货公司向股东.实际控制人及其关联人提供期货经纪服务的,不得( )。
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设立期货专门结算机构应当经( )批准。
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期货公司申请金融期货结算业务资格的基本条件之一为:近( )年内未因违法违规经营受过刑事处罚或者行政处罚。
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根据《期货交易管理条例》的规定,因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师.注册会计师或者投资咨询机构.财务顾问机构.资信评级机构.资产评估机构.验证机构的专业人员,自被撤销资格之日起未逾( )年,不得担任期货交易所的负责人.财务会计人员。
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证券公司介绍其客户到期货公司开户,当期货.现货市场行情发生重大变化导致该客户期货账户可能出现风险时,证券公司可以( )。
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取得金融期货结算业务资格的期货公司在终止金融期货结算业务前,应当结清相关期货业务,并依法返还客户的( )和其他资产。
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( )为债务人,债权人请求冻结.划拨客户向期货公司提交的用于充抵保证金的有价证券的,人民法院不予支持。
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客户保证金未足额追加的,期货公司应当相应( )。
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被免职的首席风险官可以向( )解释说明情况。
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在我国,期货交易的结算,由( )统一组织进行。
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有证据证明期货交易所.期货公司.期货交易所结算会员自有资金与保证金发生混同,期货交易所.期货公司或者期货交易所结算会员在人民法院指定的合理期限内不能提出相反证据的,人民法院可以依法冻结.划拨( )。
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按照金融期货投资者适当性制度的要求,投资者保证金账户可用资金余额以( )作为计算依据。
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( )应当对期货公司的期货资产管理账户及其交易编码进行重点监控,发现期货资产管理账户违法违规交易的,应当按照职责及时处置并报告中国证监会。
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隐匿或者故意销毁依法应当保存的会计凭证.会计账簿.财务会计报告,情节严重的,处五年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处( )罚金。
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国务院期货监督管理机构派出机构依照《期货交易管理条例》的有关规定和( )的授权,履行监督管理职责。
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期货公司董事.监事和高级管理人员的近亲属在期货公司从事期货交易的,有关董事.监事和高级管理人员应当在知悉或者应当知悉之日起( )工作日内向公司报告,并遵循回避原则。
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会员制期货交易所理事会应当对会议表决事项做成会议记录,由出席会议的( )在会议记录上签名。
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首席风险官不应有的行为有( )。
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当期货市场出现( )等情形时,期货交易所可以按照其章程规定的权限和程序,决定采取暂时停止交易等紧急措施,并应当立即报告国务院期货监督管理机构。
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监控中心在复核中发现( ),监控中心应当退回客户交易编码申请,并告知期货公司。
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下列关于期货公司与期货保证金安全存管监控机构关系的说法,正确的有( )。
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证券公司介绍其( )开立期货账户的,应当将被介绍人期货账户信息报所在地中国证监会派出机构备案。
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下列关于期货公司营业部经营管理的说法,正确的有( )。
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期货公司为债务人,人民法院应债权人请求,冻结.划拨期货公司客户保证金账户中的资金,应符合以下( )条件。
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根据《期货从业人员管理办法》,下列属于期货从业人员执业行为规范的有( )。
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下列关于期货公司提供风险管理服务的表述,正确的有( )。
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某期货公司任命李平为首席风险官,则下列情形中违反了中国证监会的管理规定的有( )。
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期货从业人员在执业过程中应当以专业的技能,以( )的态度为投资者提供服务,维护投资者的合法权益。
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动用保障基金对期货投资者的保证金损失进行补偿后,( )不可以依法获得相应的受偿权,也不可以依法参与期货公司清算。
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申请营业部负责人任职资格的,应当由拟任职期货公司向营业部所在地的中国证监会派出机构提出申请,所提交的申请材料应当有( )。
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根据《期货从业人员管理办法》,中国期货业协会制订期货从业人员自律管理的具体办法,内容包括( )。