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根据《期货交易管理条例》,依法对我国商品和金融期货市场实行监督管理的机构是( )。[2015年7月真题]
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根据《期货交易管理条例》,审批设立期货交易所的机构是( )。[2017年3月真题]
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下列关于期货交易所的表述,错误的是( )。[2015年7月真题]
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期货交易所上市交易品种,应当经( )批准。[2015年11月真题]
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设立期货公司,应由( )批准。[2015年5月真题]
- 期货公司注册资本最低限额为人民币( )万元。[2015年3月真题]
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下列关于期货交易基本规则的表述,错误的是( )。[2016年3月真题]
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期货公司接受客户委托为其进行期货交易时,错误的做法是( )。[2016年11月真题]
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下列关于客户保证金的表述,正确的是( )。[2015年3月真题]
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下列主体中,不必提取风险准备金的是( )。[2016年3月真题]
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在我国,期货交易的结算由( )统一组织进行。[2016年3月真题]
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有权指定交割仓库的是( )。[2016年11月真题]
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国务院期货监督管理机构在调查操纵期货交易价格、内幕交易等重大期货违法行为时,经主要负责人批准,可以限制被调查事件当事人的期货交易,但限制的时间原则上不得超过( )个交易日。[2015年5月真题]
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期货投资者保障基金的筹集、管理和使用的具体办法,由( )制定。[2015年5月真题]
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依法对期货保证金安全存管实施监控的机构是( )。[2016年7月真题]
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被要求进行整改的期货公司经过整改符合有关法律、行政法规规定以及持续性经营规则要求的,国务院期货监督管理机构应当自验收完毕之日起( )内解除对其采取的有关措施。[2017年3月真题]
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根据《期货交易管理条例》,( )可以要求期货公司的交易软件、结算软件的供应商提供该软件的相关资料。[2015年3月真题]
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下列关于期货公司的交易软件、结算软件供应商的表述,正确的是( )。[2015年7月真题]
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任何单位或者个人违反《期货交易管理条例》规定,情节严重的,由( )宣布该个人、该单位或者该单位的直接责任人员为期货市场禁止进入者。[2016年3月真题]
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持仓量是指期货交易者所持有的未平仓合约的( )。[2016年9月真题]
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境外机构在境内设立、收购或者参股期货经营机构,以及境外期货经营机构在境内设立分支机构(含代表处)的管理办法,由( )制订,报国务院批准后施行。[2015年5月真题]
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《期货交易管理条例》自( )起正式实施。[2016年5月真题]
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下列关于期货公司业务资格的表述,正确的是( )。
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期货公司接受客户委托为其进行期货交易时,应当事先向客户出示( )。
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下列单位或个人中,期货公司可以接受其委托为其进行期货交易的是( )。
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对收取的客户保证金,期货公司可以划转的情形是( )。
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下列关于客户账户管理的表述,错误的是( )。
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下列关于期货交易结算的表述,错误的是( )。
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期货交易的交割,由( )统一组织进行。
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银行业金融机构从事期货交易融资或者担保业务的资格的批准机构是( )。
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以下关于中国期货业协会章程的表述中,正确的是( )。
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国务院期货监督管理机构履行监督管理职责,不能采取的措施是( )。
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期货保证金安全存管监控机构依照有关规定对保证金安全实施监控,进行每日稽核,发现问题应当立即报告( )。
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某期货公司以自己为交易对象,从中获取利润16万元,给期货交易价格造成了很大影响。据此,期货监督管理机构可以对该期货公司处以( )的罚款。
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根据《期货交易管理条例》,单位或者个人违规使用信贷资金、财政资金进行期货交易的,给予警告,没收违法所得,并处违法所得( )的罚款。
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境内单位或者个人违反规定从事境外期货交易的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处违法所得( )的罚款。
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会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构未勤勉尽责,所出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员予以警告,并处( )。
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下列关于期货保证金的表述,正确的是( )。
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下列关于交割的表述,正确的是( )。
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《期货交易管理条例》的立法宗旨包括( )。[2016年3月真题]
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下列选项中,适用《期货交易管理条例》的有( )。[2016年7月真题]
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从事期货交易活动,应当遵循以下哪些原则?( )[2015年11月真题]
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国务院期货监督管理机构派出机构履行监督管理职责的依据有( )。[2014年7月真题]
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根据《期货交易管理条例》,下列可以成为期货交易所会员的有( )。[2016年9月真题]
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根据《期货交易管理条例》,下列人员中不得担任期货交易所负责人的有( )。[2015年7月真题]
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未经国务院期货监督管理机构审核并报国务院批准,期货交易所不得从事的业务活动有( )。[2015年3月真题]
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下列关于期货公司出资的表述,正确的有( )。[2016年9月真题]
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根据《期货交易管理条例》,下列期货业务资格应当取得国务院期货监督管理机构批准的有( )。[2015年3月真题]
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期货公司或者其分支机构有下列哪些情形的,国务院期货监督管理机构应当依法办理期货业务许可证注销手续?( )[2014年11月真题]
- 下列主体中,期货公司不得接受其委托为其进行期货交易的有( )。[2015年5月真题]
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客户向期货公司下达交易指令的方式包括( )。[2015年3月真题]
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下列关于期货公司经营期货经纪业务又同时经营其他期货业务的表述,正确的有( )。[2016年5月真题]
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客户保证金不足时,下列表述正确的有( )。[2015年5月真题]
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交割仓库不得从事的行为包括( )。[2015年9月真题]
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根据《期货交易管理条例》,如果客户在期货交易中发生违约,客户保证金不足的,正确的处理方式是( )。[2016年9月真题]
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关于实行会员分级结算制度的期货交易所,下列表述正确的有( )。[2016年7月真题]
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下列关于中国期货业协会会员的表述中,符合《期货交易管理条例》规定的有( )。[2014年7月真题]
- 以下关于中国期货业协会理事和理事会的表述中,错误的有( )。[2014年11月真题]
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下列主体中,应当遵守国务院期货监督管理机构有关保证金安全存管监控的规定的有( )。[2016年7月真题]
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国务院期货监督管理机构应当制定期货公司持续性经营规则,对下列( )风险监管指标作出规定。[2015年5月真题]
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( )时,期货公司及其相关股东、实际控制人应当自该事件发生之日起5日内向国务院期货监督管理机构提交书面报告。[2014年7月真题]
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根据《期货交易管理条例》,( )的工作人员,应当忠于职守,依法办事,公正廉洁,保守国家秘密和有关当事人的商业秘密,不得利用职务便利牟取不正当的利益。[2014年3月真题]
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期货交易所有下列( )行为的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处罚款。[2015年9月真题]
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期货公司欺诈客户的行为有( )。[2016年7月真题]
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期货交易内幕信息包括( )。[2014年9月真题]
- 下列与保护投资者权益有关的制度中,表述正确的是( )。
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根据《期货交易管理条例》,下列表述正确的是( )。
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根据《期货交易管理条例》,发生下列哪些情形时,期货交易所可以宣布进入异常情况,采取暂时停止交易的紧急措施?( )
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申请设立期货公司,应当具备的条件包括( )。
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根据《期货交易管理条例》,期货公司可以依法经营的业务有( )。
- 根据《期货交易管理条例》,期货公司的下列事项中,国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起2个月内作出批准或者不批准决定的有( )。
- 下列单位和个人不得从事期货交易的有( )。
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期货公司及其分支机构不符合持续性经营规则或者出现经营风险的,国务院期货监督管理机构可以对期货公司及其董事、监事和高级管理人员采取( )等监管措施。
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期货公司及其分支机构不符合持续性经营规则,逾期未改正,其行为严重危及期货公司的稳健运行、损害客户合法权益的,国务院期货监督管理机构可以区别情形,对其采取的措施包括( )。
- 《期货交易管理条例》明确规定:“任何单位和个人从事期货交易及其相关活动,应当遵守本条例。”( )[2015年3月真题]
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国务院期货监督管理机构根据审慎监管原则和各项业务的风险程度,可以提高期货公司注册资本最低限额。( )[2014年3月真题]
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期货公司应当按照国务院期货监督管理机构、财政部门的规定提取、管理和使用风险准备金,不得挪用。( )[2014年7月真题]
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期货交易的收费项目、收费标准和管理办法由中国期货业协会统一制定并公布。( )[2016年3月真题]
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实行会员分级结算制度的期货交易所,只对结算会员结算,收取和追收保证金,以结算担保金、风险准备金、自有资金代为承担违约责任,以及采取其他相关措施。( )
[2015年3月真题]
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银行业金融机构从事期货交易融资或者担保业务的资格,由国务院期货监督管理机构批准。( )[2015年5月真题]
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国有以及国有控股企业进行境内外期货交易,应当遵循套期保值的原则,严格遵守国务院国有资产监督管理机构以及其他有关部门关于企业以国有资产进入期货市场的有关规定。( )[2015年3月真题]
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国务院期货监督管理机构依法履行职责,进行监督检查或者调查时,被检查、调查的单位和个人应当配合,其他有关部门和单位应当给予支持和配合。( )[2015年7月真题]
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实行会员分级结算制度的期货交易所,应当建立、健全保证金安全存管监控制度,设立期货保证金安全存管监控机构。( )[2014年11月真题]
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期货公司违法经营或者出现重大风险,严重危害期货市场秩序、损害客户利益的,国务院期货监督管理机构可以对该期货公司采取责令停业整顿、指定其他机构托管或者接管等监管措施。( )[2016年3月真题]
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国务院期货监督管理机构应当和其他国家或者地区的期货监督管理机构建立监督管理合作机制,实施跨境监督管理。( )[2014年11月真题]
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期货公司及其他期货经营机构、非期货公司结算会员、期货保证金存管银行提供虚假申请文件或者采取其他欺诈手段隐瞒重要事实骗取期货业务许可的,撤销其期货业务许可,没收违法所得。( )[2016年3月真题]
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交割仓库出具虚假仓单情节严重的,国务院期货监督管理机构责令期货交易所暂停或者取消其交割仓库资格。( )[2014年9月真题]
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非法设立期货交易所或者以其他形式组织期货交易活动的,由所在地县级以上地方人民政府予以取缔,没收违法所得,并处《期货交易管理条例》规定的一定数额的罚款。( )[2014年9月真题]
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国务院期货监督管理机构、期货交易所、期货保证金安全存管监控机构和期货保证金存管银行等相关单位的工作人员,泄露知悉的国家秘密或者会员、客户商业秘密,或者徇私舞弊、玩忽职守、滥用职权、收受贿赂的,依法给予行政处分或者纪律处分。( )[2016年7月真题]
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在期货交易中,期货交易可以将价值稳定、流动性强的有价证券用于结算和保证履约。( )[2014年7月真题]
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未经期货交易所批准,任何单位或者个人不得设立或者变相设立期货公司,经营期货业务。( )
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禁止期货公司从事境外期货交易。( )
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期货公司从事经纪业务,接受客户委托,以公司的名义为客户进行期货交易,交易结果由公司承担。( )
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期货公司分支机构在注销经纪许可证前,还可以继续进行经营活动直至注销完毕。( )
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根据《期货交易管理条例》,客户的交易指令应当明确、全面。( )
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期货公司的股东有虚假出资行为的,国务院期货监督管理机构应当责令其限期改正,在其改正前,国务院期货监督管理机构可以限制其股东权利。( )
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国务院期货监督管理机构、期货交易所和期货保证金安全存管监控机构的工作人员进行内幕交易的,从重处罚。( )
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期货交易中的结算,是指根据期货公司公布的结算价格对交易双方的交易结果进行的资金清算和划转。( )
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期货投资者保障基金由( )集中管理、统筹使用。[2016年3月真题]
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期货投资者保障基金的管理和运用遵循( )的原则。[2015年11月真题]
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期货投资者保障基金的使用遵循( )原则,实行比例补偿。[2017年3月真题]
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( )应当以保障基金名义设立资金专用账户,专户存储保障基金。[2015年11月真题]
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期货投资者保障基金启动资金的来源为( )。[2016年3月真题]
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期货交易所应当在每年度结束后( )个工作日内,缴纳前一年度应当缴纳的期货投资者保障基金。[2015年7月真题]
- 期货公司应当缴纳期货投资者保障基金,但在特定情况下经批准可以暂停缴纳。这些特定情形不包括( )。[2017年3月真题]
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期货投资者保障基金产生的利息以及运用所产生的各种收益等归属( )。[2015年11月真题]
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( )负责期货投资者保障基金的财务监管。[2017年3月真题]
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( )定期向期货投资者保障基金管理机构通报期货公司总体风险状况。[2014年3月真题]
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动用期货投资者保障基金对期货投资者的保证金损失进行补偿后,( )依法取得相应的受偿权,可以依法参与期货公司清算。[2014年7月真题]
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期货交易所、期货公司违反《期货投资者保障基金管理办法》的规定,延期缴纳或者拒不缴纳保障基金的,由( )根据《期货交易管理条例》进行处罚。[2014年11月真题]
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期货投资者保障基金按照( )的原则筹集。
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期货公司缴纳期货投资者保障基金的具体比例由( )确定。
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期货投资者保障基金的后续资金缴纳比例,由( )确定。
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期货公司应当按( )缴纳期货投资者保障基金。
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对于新设立的期货公司,应当自( )纳入保障基金缴纳范围。
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下列关于期货投资者保障基金的说法,不正确的是( )。
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( )负责期货投资者保障基金业务监管,对保障基金的筹集、管理和使用等情况进行定期核查。
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中国证监会认定存在较高风险的期货公司应当( )向期货投资者保障基金管理机构提供财务监管报表。
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期货公司因严重违法违规或者风险控制不力等导致保证金出现缺口的,( )可以决定使用期货投资者保障基金,对不能清偿的投资者保证金损失予以补偿。
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张某是甲期货公司的客户。甲期货公司因风险控制不力致使保证金出现缺口,申请使用期货投资者保障基金。张某保证金损失15万元。张某可能得到期货投资者保障基金补偿的最大金额为( )万元。
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对期货投资者的保证金损失,现有期货投资者保障基金不足补偿的,( )。
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下列关于当期货投资者发生保证金损失时弥补方法的说法,不正确的是( )。
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保障基金管理机构作为保障基金管理的机构,应当及时将保障基金的情况报告( )。
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期货投资者保障基金保障的主体范围包括( )。[2015年11月真题]
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期货交易活动实行( )的原则。[2013年9月真题]
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在期货投资中应由投资者自担的损失包括( )。[2017年3月真题]
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下列关于期货投资者保障基金的表述,错误的有( )。[2017年3月真题]
- 下列关于期货投资者保障基金的表述正确的有( )。[2013年11月真题]
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出现下列( )情形时,经有关部门批准,期货交易所、期货公司可以暂停缴纳期货投资者保障基金。[2014年11月真题]
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( )可以指定相关机构作为期货投资者保障基金管理机构,代为管理保障基金。[2015年7月真题]
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期货投资者保障基金的资金运用限于( )。[2015年5月真题]
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期货投资者保障基金管理机构应当定期编报保障基金的筹集、管理、使用报告,经会计师事务所审计后,报送( )。[2017年3月真题]
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( )应当妥善保存有关期货投资者保障基金的财务凭证、账簿和报表等资料,确保财务记录和档案完整、真实。[2014年7月真题]
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期货投资者保障基金的( )应报财政部批准。[2015年9月真题]
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期货公司申请使用期货投资者保障基金前,必须( )。[2015年9月真题]
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下列各项属于可以动用期货投资者保障基金的情形有( )。
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在期货投资中,应由投资者自担的损失包括( )。
- 期货投资者保障基金的后续资金来源包括( )。
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关于对期货投资者保障基金的监管,下列说法正确的是( )。
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下列关于期货投资者保障基金管理与监管的说法,不正确的有( )。
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某期货公司因严重违法导致保证金出现缺口,中国证监会决定使用保障基金,对不能清偿的投资者保证金损失予以补偿。甲个人投资者的保证金损失了5万元,乙个人投资者的保证金损失了10万元,丙机构投资者的保证金损失了300万元,那么对甲、乙、丙投资者应得到的保障基金补偿,下列说法正确的有( )。
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使用期货投资者保障基金前,( )应当监督期货公司核实投资者保证金权益及损失。
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期货投资者保障基金的管理机构可以由中国证监会、财政部指定。( )[2015年5月真题]
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期货投资者保障基金应当实行独立核算,分别管理,并与保障基金管理机构管理的其他资产有效隔离。( )[2016年11月真题]
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期货公司应当每月向期货投资者保障基金管理机构提供财务监管报表。( )[2014年11月真题]
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动用期货投资者保障基金对期货投资者的保证金损失进行补偿后,保障基金管理机构依法取得相应的受偿权,可以依法参与期货公司清算。( )[2014年9月真题]
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期货交易所、期货公司违反《期货投资者保障基金管理办法》规定,延期缴纳或者拒不缴纳保障基金以及不按规定保存、报送有关信息和资料的,中国证监会根据《期货交易管理条例》有关规定对其进行处罚。( )[2017年3月真题]
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对挪用、侵占、骗取期货投资者保障基金的违法行为,依法查处;对有关失职人员,依法追究法律责任;涉嫌犯罪的,依法移送司法机关。( )[2015年9月真题]
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期货投资者保障基金是一种补偿投资者投资收益低于保证收益部分的专项基金。( )
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期货投资者保障基金由中国证监会集中管理、统筹使用。( )
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期货交易所应当在每季度结束后15个工作日内,缴纳前一季度应当缴纳的期货投资者保障基金。( )[2014年3月真题]
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期货投资者保障基金可以接受社会捐赠和其他合法财产。( )
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期货投资者保障基金应当实行独立核算,分别管理,并与保障基金管理机构管理的其他资产有效隔离。( )
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对投资者因参与非法期货交易而遭受的保证金损失,期货投资者保障基金不予补偿。( )
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期货投资者保障基金管理机构应当及时将保障基金的使用、补偿、追偿等情况报告中国证监会和财政部。( )
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下列关于期货交易所的表述,错误的是( )。[2015年7月真题]
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依法对期货交易所实行集中统一监督管理的是( )。[2015年3月真题]
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拟在广南市申请设立的某期货交易所,其不能使用的名称是( )。[2016年9月真题]
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下列不属于期货交易所职责的是( )。[2014年11月真题]
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期货交易所交易规则无须载明的事项是( )。[2016年3月真题]
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下列关于期货交易所合并、分立的陈述,错误的是( )。[2015年3月真题]
- 期货交易所联网交易的,应当( )。[2014年3月真题]
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发生以下( )情形的,期货交易所应当解散。[2017年3月真题]
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期货交易所终止的,应当成立( )。[2014年7月真题]
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下列关于会员制期货交易所会员大会的陈述,错误的是( )。[2017年3月真题]
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期货交易所召开会员大会,应当将会议审议的事项于会议召开( )前通知会员。[2015年5月真题]
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下列关于会员制期货交易所理事的陈述,正确的是( )。[2014年11月真题]
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下列关于会员制期货交易所理事长的表述,错误的是( )。[2014年9月真题]
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下列属于会员制期货交易所应当召开理事会临时会议情形的是( )。[2015年5月真题]
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下列关于会员制期货交易所理事委托代表出席理事会会议的表述,错误的是( )。[2014年9月真题]
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当期货交易所总经理因故临时不能履行职权时,由( )代其履行职权。[2017年3月真题]
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公司制期货交易所设立独立董事,独立董事由( )提名。[2017年3月真题]
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公司制期货交易所董事会秘书的职责不包括( )。[2014年9月真题]
- 实行会员分级结算制度的期货交易所可以根据结算会员的( )和业务开展情况,限制结算会员的结算业务范围。[2016年3月真题]
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下列关于期货交易所向会员收取保证金的陈述,错误的是( )。[2016年7月真题]
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期货交易所保证金管理制度的内容中不包括( )。[2014年9月真题]
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以标准仓单充抵保证金的,期货交易所以充抵日前一交易日该标准仓单对应品种最近交割月份期货合约的( )为基准计算价值。[2015年5月真题]
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实行会员分级结算制度的期货交易所特有的风险管理制度是( )。[2016年9月真题]
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下列关于客户账户管理的表述,错误的是( )。[2016年3月真题]
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会员在期货交易中违约并出现保证金不足时,实行全员结算制度的期货交易所应当以( )的顺序来承担风险。[2015年11月真题]
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期货交易所宣布进入异常情况并决定暂停交易的,暂停交易的期限不得超过( )交易日,但中国证监会批准延长的除外。[2014年3月真题]
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期货交易所对期货交易、结算、交割资料的保存期限应当不少于( )年。[2015年3月真题]
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期货交易所制定或者修改交易规则的实施细则,应当事前向( )报告。[2014年7月真题]
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未经中国证监会批准,期货交易所的( )不得在任何营利性组织中兼职。[2015年5月真题]
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根据《期货交易所管理办法》,可以向期货交易所派驻督察员的机构是( )。[2014年7月真题]
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根据《期货交易所管理办法》规定,设立期货交易所应当由( )审批。
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下列关于期货交易所的说法,错误的是( )。
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期货交易所章程无须载明的事项是( )。
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根据《期货交易所管理办法》,会员制期货交易所的会员大会每年召开( )次。
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会员制期货交易所会员理事不足期货交易所章程规定人数的( )时,应当召开临时会员大会。
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会员制期货交易所会员大会有( )以上会员参加方有效。
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下列各项属于会员制期货交易所理事长职权的是( )。
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下列属于会员制期货交易所理事会职权的是( )。
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公司制期货交易所的权力机构是( )。
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公司制期货交易所设董事会,每届任期为( )年。
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实行全员结算制度的期货交易所会员由( )组成。
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以国债充抵保证金进行期货交易的,期货交易所以充抵日前一交易日该国债在上海证券交易所、深圳证券交易所( )为基准计算价值。
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以有价证券充抵保证金进行期货交易的,充抵金额不得高于有价证券基准计算价值的( )。
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下列有关期货交易所性质的陈述,正确的有( )。[2015年11月真题]
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按照《期货交易所管理办法》,期货交易可以采取的组织形式包括( )。[2014年3月真题]
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期货交易所交易规则应当载明的事项包括( )。[2015年5月真题]
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可能导致期货交易所终止的情形包括( )。[2015年5月真题]
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下列关于会员制期货交易所会员大会的陈述,正确的有( )。[2015年3月真题]
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下列关于会员制期货交易所召开会员大会的陈述,正确的有( )。[2014年3月真题]
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下列关于会员制期货交易所理事会组成的表述,正确的有( )。[2016年5月真题]
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会员制期货交易理事长的职权包括( )。[2014年7月真题]
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会员制期货交易所理事会根据需要可以设立的专门委员会包括( )。[2014年3月真题]
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关于公司制期货交易所的独立董事和董事会秘书,下列表述正确的有( )。[2015年3月真题]
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期货交易所全面结算期货公司可以为以下哪些公司和个人办理结算业务?( )[2015年5月真题]
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根据《期货交易所管理办法》,期货交易所保证金管理制度的内容包括( )。[2015年7月真题]
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根据《期货交易所管理办法》,期货交易中的相关款项,必须以货币资金支付,不得以有价证券充抵的金额支付的有( )。[2015年3月真题]
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关于结算担保金,下列表述正确的是( )。[2015年5月真题]
- 下列关于期货交易所会员分级结算制度的表述,正确的有( )。[2015年7月真题]
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会员或者客户违规对市场产生重大影响时,为防止违规行为后果进一步扩大,期货交易所可以对该会员或者客户采取的措施有( )。[2015年3月真题]
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期货价格出现同方向连续涨跌停板的,期货交易所可以采用( )等措施化解风险。
[2016年9月真题]
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在实施风险警示时,期货交易所可采取的具体措施包括( )。[2014年3月真题]
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期货交易所应当编制交易情况( ),并及时公布。[2016年7月真题]
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未经中国证监会批准,期货交易所的( )不得在任何营利性组织中兼职。[2014年11月真题]
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期货交易所工作人员不得( )。[2015年5月真题]
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期货交易所应当定期向中国证监会履行的报告义务包括( )。[2014年11月真题]
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中国证监会认为期货市场出现异常情况的,可以采取的措施包括( )。[2016年3月真题]
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会员制期货交易所应召开临时会员大会的情形包括( )。
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下列关于会员制期货交易所理事会的表述正确的有( )。
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下列关于会员制期货交易所召开理事会的陈述,正确的有( )。
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会员制期货交易所的下列职务中,由中国证监会任免的有( )。
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公司制期货交易所股东大会的职权包括( )。
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根据《期货交易所管理办法》规定,下列人员或单位不具有申请期货交易所会员资格的有( )。
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期货交易实行( )。
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会员在期货交易中违约的,期货交易所先以违约会员的保证金承担该会员的违约责任,保证金不足的,实行会员分级结算制度的期货交易所应当以( )承担。
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会员或者客户违规对市场产生重大影响时,为防止违规行为后期进一步扩大,期货交易所可以对该会员或者客户采取处理措施,在采取后必须及时向中国证监会报告的措施包括( )。
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下列公司制期货交易所的行为应当向中国证监会进行事前报告的有( )。
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中国证监会派出机构对期货交易所会员进行风险处置,采取监管措施的,经中国证监会批准,期货交易所应当在( )等方面予以配合。
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选举和更换会员理事是会员制期货交易所会员大会的职权。( )[2014年7月真题]
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会员制期货交易所理事会会议须有2/3以上理事出席方为有效。( )[2014年11月真题]
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会员制期货交易所各专门委员会的职责、任期和人员组成等事项由会员大会规定。( )[2015年5月真题]
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期货交易所的交易结算会员、全面结算会员以及特别结算会员可以为非结算会员办理结算业务。( )[2014年9月真题]
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期货交易所调整基础结算担保金标准的,应当在调整后及时报告中国证监会。( )[2015年3月真题]
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公司制期货交易所股东转让所持股份或者对其股份进行其他处置,应当按照中国证监会有关规定进行事前报告。( )[2014年3月真题]
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中国证监会及中国期货业协会依法对期货交易所实行集中统一的监督管理。( )
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会员制期货交易所的临时会员大会不得对会议通知中未列明的事项作出决议,但经理事长批准的除外。( )
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会员制期货交易所理事会会议应当由理事本人出席,理事因故不能出席的,应当以书面形式委托其他理事代为出席。( )
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会员制期货交易所总经理是期货交易所的法定代表人,总经理不得担任理事。( )
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会员制期货交易所的总经理因故临时不能履行职权的,由总经理指定的理事代其履行职权。( )
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公司制期货交易所董事长可以兼任总经理。( )
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公司制期货交易所董事会秘书由中国证监会提名,董事会通过。( )
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期货交易所工作人员不得从期货交易所的会员、期货投资者处谋取利益,不得直接或者间接从事期货交易。( )
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依法对期货公司实行自律管理的机构是( )。[2014年11月真题]
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某期货公司拟从事金融期货经纪业务,在申请业务资格前两个月,公司应当着重考虑的实质性因素是( )。[2015年3月真题]
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期货公司申请停业,停业期限届满后仍未能恢复营业的,中国证监会可以( )。[2016年3月真题]
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期货公司设立、变更、解散、破产、被撤销期货业务许可的,期货公司依法应当在( )上公告。[2017年3月真题]
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期货公司向股东、实际控制人及其关联人提供期货经纪服务的,不得( )。[2015年9月真题]
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下列关于期货公司股东会的表述,错误的是( )。[2015年3月真题]
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期货公司应当切实保障监事会和监事对公司经营情况的( )。[2015年9月真题]
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下列关于期货公司首席风险官的表述,错误的是( )。[2015年5月真题]
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下列关于期货公司营业部经营管理的表述,错误的是( )。[2014年7月真题]
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期货公司应当在本公司网站和营业场所提示客户可以通过( )查询其从业人员资格公示信息。[2015年11月真题]
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期货公司可以接受以下( )单位或者个人的委托为其进行期货交易。[2014年3月真题]
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下列关于期货交易风险揭示和管理的表述,错误的是( )。[2015年7月真题]
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下列关于期货交易方式中互联网交易的表述,错误的是( )。[2016年5月真题]
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期货公司应当按照( )优先的原则传递客户交易指令。[2016年7月真题]
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期货公司应当提示客户可以通过( )查询期货交易结算报告。[2016年3月真题]
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下列关于客户与期货公司委托关系终止的表述,错误的是( )。[2015年5月真题]
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下列关于客户资产保护的表述,错误的是( )。[2016年3月真题]
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期货公司应当在( )银行开立期货保证金账户。[2014年11月真题]
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下列关于期货公司报送资料的表述,错误的是( )。[2014年3月真题]
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下列关于期货公司实际控制人或者其他关联人在期货公司从事期货交易的表述,正确的是( )。[2016年9月真题]
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期货公司及其营业部的许可证由( )统一印制。
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下列关于期货公司股东及实际控制人的报告义务的表述,错误的是( )。
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期货公司客户发生重大透支、穿仓,可能影响期货公司持续经营的,应当立即书面通知( ),并向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告。
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下列关于期货经纪的表述,错误的是( )。
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下列关于客户交易指令下达的表述,错误的是( )。
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下列关于交易结算报告的提供和查询的表述,正确的是( )。
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期货公司办理客户销户手续时,应当及时按规定申请注销客户在期货交易所的( )。
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下列关于期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务的行为,符合法律规定的有( )。
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期货公司可以依法从事资产管理业务,接受客户委托,运用客户资产进行投资。投资收益和损失( )。
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期货公司破产或者清算时,( )不属于破产财产或者清算财产。
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期货公司开立、变更或者撤销期货保证金账户的,应在当日向( )备案。
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客户应当向期货公司登记以本人名义开立的用于存取保证金的( )账户。
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下列拟持有期货公司5%以上股权的企业,不符合条件的有( )。[2016年5月真题]
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期货公司申请股权变更时,下列表述正确的有( )。[2015年11月真题]
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根据《期货公司监督管理办法》,期货公司应当按照( )的原则,建立并完善公司治理。[2015年5月真题]
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下列关于期货公司与其控股股东关系的表述,正确的有( )。[2015年11月真题]
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下列关于持有期货公司5%以上股权的股东报告义务的表述,错误的有( )。[2015年7月真题]
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期货公司有下列( )情形的,应当立即书面通知全体股东或进行公告,并向住所地中国证监会派出机构报告。[2015年9月真题]
- 下列关于期货公司董事会的表述,正确的有( )。[2015年3月真题]
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下列关于期货公司分支机构经营管理的表述,正确的有( )。[2015年7月真题]
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期货公司应当按照中国证监会的规定对其营业部实行( )。[2014年11月真题]
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下列人员中,不得以本人或者他人名义从事期货交易的有( )。[2014年11月真题]
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下列关于期货交易风险提示和管理的表述,正确的有( )。[2015年3月真题]
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下列关于交易结算报告的表述,正确的有( )。[2015年3月真题]
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下列关于客户资产保护的表述,正确的有( )。[2016年9月真题]
- 下列关于客户保证金账户的表述,正确的有( )。[2014年7月真题]
- 下列关于客户保证金存放的表述,错误的有( )。[2014年3月真题]
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客户在期货交易中违约造成保证金不足的,期货公司应当以( )垫付,不得占用其他客户的保证金。[2015年7月真题]
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期货公司的股东、实际控制人或其他关联人有下列( )情形的,中国证监会及其派出机构可以责令其限期整改。[2016年9月真题]
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期货公司的控股股东、实际控制人和其他关联人,不得( )。
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申请设立期货公司,除应当符合《期货交易管理条例》规定的条件外,还应该具备下列( )条件。
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下列关于期货公司业务资格的表述,正确的有( )。
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根据《期货公司监督管理办法》,下列选项中,期货公司申请金融期货经纪业务资格应当考虑的因素有( )。
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下列期货公司股权变更的情形,应当经中国证监会批准的有( )。
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期货公司设立境内分支机构应当具备的条件包括( )。
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期货公司申请设立、收购或者参股境外期货类经营机构,应当按照外汇管理部门相关规定,办理( )。
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期货公司发生下列( )事项,应当在中国证监会指定的媒体上公告。
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期货公司与其控股股东在( )方面应当严格分开,独立经营,独立核算。
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期货公司实际控制人出现下列( )情形的,应当在3个工作日内通知期货公司,期货公司应当自收到通知之日起3个工作日内向住所地的中国证监会派出机构提交书面报告。
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首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为或者可能发生风险的,应当立即向( )报告。
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下列关于首席风险官的说法,正确的有( )。
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下列关于期货公司与客户关系的描述,正确的有( )。
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期货公司应当建立交易指令委托管理制度,并与客户就( )进行约定。
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下列关于互联网交易的表述,正确的有( )。
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下列关于客户委托关系终止相关内容的表述,正确的有( )。
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下列关于客户保证金存取的表述,正确的有( )。
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期货公司年度报告应当由期货公司的( )签署确认意见。
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期货公司股东、实际控制人或者其他关联人,为期货公司提供相关服务的律师事务所、会计师事务所等中介服务机构涉嫌违反《期货公司监督管理办法》有关规定的,中国证监会及其派出机构可以对其采取下列( )措施。
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下列关于持有期货公司股权的表述,正确的有( )。
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期货公司申请停业后又恢复营业的,应当符合期货公司持续性经营规则。( )[2014年9月真题]
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期货公司的董事长和总经理不得由一人兼任。( )[2016年3月真题]
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《〈期货经纪合同〉指引》由中国期货业协会制定。( )[2014年11月真题]
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期货公司和客户应当通过备案的期货保证金账户和登记的期货结算账户转账存取保证金。( )[2015年3月真题]
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期货公司有关联关系的股东持股比例合计达到5%的,持股比例最高的股东应当符合持有5%以上股权的的股东应具备的法定条件。( )
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申请设立期货公司,应当向工商行政管理机关提交公司章程草案。( )
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期货公司申请金融期货经纪业务资格,控股股东净资产或者个人金融资产不低于人民币500万元。( )
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期货公司申请金融期货经纪业务资格,应当向中国证监会提交申请日前3个月风险监管报表。( )
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单个股东或者有关联关系的股东不得持有期货公司100%的股权。( )
- 期货公司在中国证监会同一派出机构辖区变更住所的,应当近2年内未因重大违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚。( )
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期货公司申请设立营业部,申请日前6个月应当符合期货公司风险监管指标标准。( )
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期货公司分支机构终止的,应当先行妥善处理公司债权债务,结清期货业务并终止经营活动。( )
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期货公司停业的,应当向中国证监会提交关于处理客户的保证金和其他资产、结清期货业务的情况报告。( )
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独立董事不得与期货公司及其控股股东、实际控制人或者其他关联人存在可能妨碍其进行独立、客观判断的关系。( )
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客户既未对交易结算报告的内容确认,也未在期货经纪合同约定的时间内提出异议的,视为对交易结算报告的确认。( )
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全面结算会员期货公司应当在期货交易所开设期货保证金账户,用于存放其客户和非结算会员的保证金。( )
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期货公司聘请或者解聘会计师事务所的,应当自作出决定之日起15个工作日内向其住所地的中国证监会派出机构报告;解聘会计师事务所的,应当说明理由。( )
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中国证监会及其派出机构依法履行职责进行检查时,检查人员不得少于3人,并应当出示合法证件和处罚决定书。( )
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期货公司及其分支机构接受未办理开户手续的单位或者个人委托进行期货交易,将面临被警告,单处或者并处罚款的处罚。( )
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下列期货公司从业人员中,属于《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》所称的经理层人员的是( )。[2016年7月真题]
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期货公司董事、监事和高级管理人员应当在任职前取得以下哪个机构核准的任职资格?( )[2015年3月真题]
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申请期货公司董事长任职资格,必须具备的条件是( )。[2014年7月真题]
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期货公司拟免除以下( )人员职务的,应当在作出决定前向公司住所地的中国证监会派出机构报告。[2015年5月真题]
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期货公司任用境外人士担任经理层人员职务的比例不得超过公司经理层人员总数的( )。[2015年3月真题]
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期货公司独立董事最多可以在( )家期货公司兼任独立董事。[2016年9月真题]
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期货公司的下列人员中,任职资格自离任之日起失效的是( )。[2015年3月真题]
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中国证监会对取得期货公司( )任职资格但未实际任职的人员实行资格年检。[2014年3月真题]
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期货公司董事长、总经理、首席风险官在失踪、死亡、丧失行为能力等特殊情形下不能履行职责的,期货公司可以按照公司章程等规定临时决定由符合相应任职资格条件的人员代为履行职责,代为履行职责的时间不得超过( )个月。[2014年9月真题]
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下列条件中,不属于申请期货公司营业部负责人任职资格必须具备的条件的是( )。
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期货公司营业部负责人的任职资格应由( )核准。
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期货公司经理层人员在申请任职资格时,必须提交( )名推荐人的书面推荐意见。
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未经中国证监会批准,期货公司的( )不得在期货公司参股的公司以外的任何营利性组织中任职。
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期货公司独立董事最多可以在( )家期货公司兼任独立董事。
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下列关于期货公司人员任职转任的情形,需要重新申请任职资格的是( )。
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期货公司董事、监事和高级管理人员应当遵守( )。[2015年3月真题]
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依法对期货公司董事、监事和高级管理人员进行自律管理的机构有( )。[2014年9月真题]
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申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格,依法应当具备的条件有( )。[2015年7月真题]
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以下关于期货公司独立董事的表述中,正确的有( )。[2014年3月真题]
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下列人员中不得担任期货公司独立董事的有( )。[2015年5月真题]
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关于期货公司首席风险官的任职资格条件,下列表述中正确的有( )。[2016年5月真题]
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申请期货公司营业部负责人的任职资格,应当提交的材料包括( )。[2014年11月真题]
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下列人员中,期货公司免除其职务的,应当自作出决定之日起5个工作日内向中国证监会相关派出机构报告的有( )。[2014年11月真题]
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下列关于期货公司董事、监事和高级管理人员兼职的表述,正确的有( )。[2014年3月真题]
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根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》,期货公司高级管理人员应当遵守的行为规则包括( )。[2015年5月真题]
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期货公司首席风险官自被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选之日起2年内,任何期货公司不得任用该人员担任( )。[2014年7月真题]
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期货公司董事长出现以下( )情形的,期货公司应当委托具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所对其进行离任审计。[2015年11月真题]
- 中国证监会对下列取得( )任职资格但未实际任职的人员实行资格年检。
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下列人员需要具备期货从业人员资格的有( )。
- 申请经理层人员的任职资格,应当( )。
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申请首席风险官的任职资格,应当具备的条件有( )。
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在期货公司董事长、监事会主席、独立董事或者经理层人员任职资格的申请与核准中,存在着推荐人制度。下列关于推荐人的描述,正确的有( )。
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期货公司董事、监事和高级管理人员有下列( )情形的,中国证监会及其派出机构可以责令改正,并对其进行监管谈话,出具警示函。
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期货公司董理、监事和高级管理人员在任职期间出现下列哪些情形的,中国证监会及其派出机构可以将其认定为不适当人选?( )
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申请期货公司独立董事的任职资格,应当通过中国证监会认可的资质测试。( )[2014年11月真题]
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期货公司免除首席风险官的职务,应当自作出决定之日起5个工作日内,向中国证监会相关派出机构报告。( )[2014年7月真题]
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期货公司董事应当按照公司章程的规定出席董事会会议,参加公司的活动,切实履行职责。( )[2015年11月真题]
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期货公司董事、监事和高级管理人员的近亲属在期货公司从事期货交易的,有关董事、监事和高级管理人员应当遵循回避原则。( )[2014年9月真题]
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中国证监会建立期货公司董事、监事和高级管理人员诚信档案,记录董事、监事和高级管理人员的合规和诚信情况。( )[2015年3月真题]
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申请除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事的任职资格,应当具有大学本科以上学历。( )
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申请营业部负责人的任职资格,应当由拟任职期货公司向公司住所地的中国证监会派出机构提出申请。( )
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期货公司任用境外人士担任公司经理层人员职务的比例不得超过公司经理层人员总数的30%。( )
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期货公司董事长、监事会主席、独立董事离任后到其他期货公司担任董事长、监事会主席、独立董事的,应当重新申请任职资格。( )
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期货公司法定代表人可以不具有期货从业人员资格。( )
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根据《期货从业人员管理办法》,不属于期货从业人员的是( )。[2016年3月真题]
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中国期货业协会依法对期货从业人员实行( )。[2015年3月真题]
-
依法负责组织期货从业资格考试的机构是( )。[2016年3月真题]
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参加期货从业资格考试的,应当具有( )。[2016年3月真题]
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通过期货从业资格考试的人员,可以取得( )。[2016年9月真题]
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以下关于期货从业资格的表述,正确的是( )。[2015年9月真题]
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以下选项中不符合期货从业资格申请条件的是( )。[2014年3月真题]
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期货从业人员辞职、被解聘或者死亡的,机构应当自上述情形发生之日起( )个工作日内向中国期货业协会报告,由协会注销其从业资格。[2014年7月真题]
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被注销期货从业资格的人员连续( )未在期货经营机构中执业的,在申请期货从业资格前应当参加中国期货业协会组织的后续职业培训。[2015年5月真题]
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《期货从业人员管理办法》中禁止期货从业人员挪用客户期货保证金的规定,主要是针对以下哪个机构的期货从业人员提出的?( )[2016年7月真题]
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下列机构中,可以代理客户从事期货交易的是( )。[2015年7月真题]
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期货投资咨询机构的期货从业人员可以从事的行为是( )。[2015年9月真题]
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中国证监会( )中国期货业协会对期货从业人员的自律管理活动。[2016年7月真题]
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中国期货业协会应当建立期货从业人员信息数据库,公示并且及时更新( )。[2016年5月真题]
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( )应当对期货从业人员的执业行为进行检查,期货从业人员及其所在机构应当给予配合。[2017年3月真题]
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期货从业人员违反《期货从业人员管理办法》以及中国期货业协会自律规则的,协会应当给予( )。[2016年3月真题]
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期货从业人员受到中国期货业协会的纪律惩戒后,享有( )权利。[2016年9月真题]
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中国期货业协会应当自对期货从业人员作出纪律惩戒决定之日起( )个工作日内,向中国证监会及其有关派出机构报告。[2016年9月真题]
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中国期货业协会应当定期向( )报告期货从业人员管理的有关情况。[2017年3月真题]
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期货从业人员违反《期货从业人员管理办法》,中国证监会及其派出机构可以( )。[2016年7月真题]
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期货从业人员被迫执行违法违规指令,在( )情况下可以从轻、减轻或者免予行政处罚。[2015年11月真题]
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下列机构任用期货从业人员应当适用《期货从业人员管理办法》的是( )。
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根据《期货从业人员管理办法》,下列人员中应当取得期货从业人员资格的是( )。
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当期货从业人员自身利益与客户的利益发生冲突时,应及时向客户进行披露,并坚持( )原则。
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为提高期货从业人员的职业道德和专业素质,中国期货业协会应当组织( )。
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中国期货业协会应当自对期货从业人员作出纪律惩戒决定之日起一定期限内,向( )报告。
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未取得期货从业资格,擅自从事期货业务的,由( )责令改正,给予警告,单处或者并处3万元以下罚款。
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《期货从业人员管理办法》规范的事项包括( )。[2016年7月真题]
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下列哪些机构必须任用具有期货从业人员资格的人员从事期货业务?( )[2014年9月真题]
- 根据《期货从业人员管理办法》,以下不属于期货从业人员的有( )。[2014年11月真题]
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中国期货业协会对于期货从业人员的管理内容包括( )。[2014年9月真题]
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参加期货从业资格考试的人员,应当符合的条件有( )。[2014年9月真题]
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以下符合期货从业资格申请条件的有( )。[2016年5月真题]
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导致期货从业资格注销的情形有( )。[2016年7月真题]
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期货从业人员不得从事或者协同他人从事( )行为。[2014年3月真题]
- 期货从业人员应当遵守的执业行为规范包括( )。[2016年3月真题]
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期货交易所的非期货公司结算会员的期货从业人员不得从事的行为包括( )。[2016年9月真题]
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期货投资咨询机构的期货从业人员不得有以下哪些行为?( )[2015年3月真题]
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根据《期货从业人员管理办法》,为期货公司提供中间介绍业务的机构的期货从业人员不得从事的行为包括( )。[2015年7月真题]
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期货公司对期货从业人员发出违法违规指令的,期货从业人员应当( )。[2015年5月真题]
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期货从业人员受到所在期货经营机构处分,或者从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理的,机构应当于( )起10个工作日内向中国期货业协会报告。[2015年5月真题]
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期货从业人员违反《期货从业人员管理办法》的,中国证监会及其派出机构可以采取以下( )监管措施。[2015年5月真题]
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中国期货业协会制订的以下期货从业人员自律管理的具体办法,须报中国证监会核准的有( )。[2015年3月真题]
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对未取得期货从业资格,擅自从事期货业务的期货公司人员,中国证监会可能做出以下( )处罚。[2014年11月真题]
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对期货公司的下述( )行为,中国证监会可以实施行政处罚。[2014年7月真题]
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期货从业人员违法违规的,中国证监会依法给予行政处罚,但因被迫执行违法违规指令而按照《期货从业人员管理办法》的规定履行了报告义务的,( )。[2015年9月真题]
- 从事期货经营业务的机构任用期货从业人员应当适用《期货从业人员管理办法》,上述机构包括( )。
- 以下不属于《期货从业人员管理办法》所称的“期货从业人员”的有( )。
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以下哪些人不得申请期货从业资格?( )
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证券公司从事中间介绍业务的工作人员不得( )。
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下列关于期货从业人员管理的表述,错误的有( )。
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中国证监会依法对期货从业人员实行自律管理,负责从业资格的认定、管理及撤销。( )[2014年3月真题]
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参加从业资格考试的,应当具有大学以上文化程度。( )[2015年7月真题]
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取得期货从业资格考试合格证明的人员,即可在期货公司开展期货业务活动。( )[2014年7月真题]
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期货公司不得任用最近3年内因违法违规行为被撤销证券、期货从业资格的人员从事期货业务。( )[2015年5月真题]
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期货从业人员辞职、被解聘或者死亡的,用人机构应当自上述情形发生之日起10个工作日内向中国期货业协会报告,由协会注销其从业资格。( )[2016年3月真题]
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机构或者其管理人员对期货从业人员发出违法违规指令的,期货从业人员应当予以抵制,并及时按照所在机构内部程序向高级管理人员或者董事会报告。( )[2015年11月真题]
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中国期货业协会应当设立专门的纪律惩戒及申诉机构,制订相关制度和工作规程,按照规定程序对期货从业人员进行纪律惩戒,并保障当事人享有申诉等权利。( )[2015年7月真题]
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中国期货业协会工作人员不按规定履行职责,徇私舞弊,玩忽职守或者故意刁难有关当事人的,协会应当给予纪律处分。( )[2016年9月真题]
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中国证监会、中国期货业协会共同组织期货从业资格考试。( )
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期货从业人员向客户提供专业服务时,应充分揭示期货交易风险,不得作出不当承诺或者保证。( )
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期货从业人员不得以本人名义从事期货交易。( )
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为期货公司提供中间介绍业务的机构的期货从业人员不得收付、存取或者划转期货保证金。( )
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因被迫而执行违法违规指令,依法履行了报告义务的期货从业人员,中国证监会可以对其从轻、减轻或者免予行政处罚。( )
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首席风险官作为期货公司的高级管理人员,应当向( )负责。[2015年5月真题]
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根据《期货公司首席风险官管理规定(试行)》,期货公司应当( )提名并聘任首席风险官。[2016年7月真题]
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首席风险官任期届满前,期货公司董事会( )。[2015年5月真题]
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期货公司股东、董事不得越过( )直接向首席风险官下达指令或者干涉首席风险官的工作。[2016年9月真题]
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设有独立董事的期货公司聘任首席风险官,( )。
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首席风险官开展工作应当制作并保留工作底稿和工作记录,且工作底稿和工作记录至少保存( )年。
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王某为甲期货公司的首席风险官,因履行职务不当被免职,则下列说法错误的是( )。
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首席风险官发现期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理方面问题的,应及时向( )提出整改意见。
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甲是某期货公司的首席风险官,在任职期间,由于一些违法行为被中国证监会认定为不适当人选。根据规定,甲自被认定为不适当人选之日起( )内,任何期货公司不得任用甲担任董事、监事和高级管理人员。
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首席风险官因正当履行职责而被解聘的,( )可以依法对期货公司及相关责任人员采取相应的监管措施。
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首席风险官在日常工作中的履职基本要求包括( )。[2014年3月真题]
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( )依法对期货公司首席风险官进行监督管理。[2014年9月真题]
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按照《期货公司首席风险官管理规定(试行)》的规定,选聘首席风险官的主要判断标准有( )。[2015年5月真题]
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期货公司章程应当对首席风险官制度的哪些内容做出规定?( )[2016年9月真题]
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期货公司首席风险官履行职务要做到( )。[2015年11月真题]
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在面对侵害客户或者期货公司合法权益的指令时,首席风险官( )。[2013年11月真题]
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首席风险官存在下列( )情形时,期货公司董事会可以免除其职务。[2015年9月真题]
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首席风险官应当向期货公司( )报告公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况。[2015年5月真题]
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首席风险官应当重点检查期货公司是否依法建立健全和有效执行的制度有( )。[2015年11月真题]
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期货公司依法委托其他机构从事中间介绍业务,其首席风险官应当针对性监督检查的事项有( )。[2015年3月真题]
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期货公司总经理或者相关负责人对首席风险官提出的问题不整改或者整改未达到要求的,首席风险官应当( )。[2015年3月真题]
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首席风险官发现期货公司有下列哪些情形时,应当立即向公司住所地监管部门报告,并向公司董事会和监事会报告?( )[2014年11月真题]
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首席风险官在履行职责时,享有的职权有( )。[2016年3月真题]
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按照要求,首席风险官应当向监管部门履行的定期报告有( )。[2014年3月真题]
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首席风险官不履行职责或者有严重违法行为时,监督部门依法可以对其采取的监管措施有( )。[2015年3月真题]
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期货公司发生严重违规或者出现重大风险,首席风险官已按照要求履行报告义务的,中国证监会可以( )。[2016年7月真题]
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《期货公司首席风险官管理规定(试行)》的立法宗旨包括( )。
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下列关于期货公司首席风险官的表述,正确的有( )。
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期货公司董事会拟免除风险官职务时,应当按规定将( )书面报告监管部门。
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首席风险官应当按时参加中国证监会组织或者认可的培训,如果首席风险官( ),中国证监会及其派出机构可以采取监管谈话,出具警示函等监管措施。
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总经理是期货公司经营管理的第一责任人,首席风险官应当按照总经理的安排和意见对公司的合规经营和风险管理状况发表意见并向监管部门进行报告。( )[2015年5月真题]
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首席风险官任期届满前,期货公司董事会可以随时免除其职务。( )[2014年9月真题]
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首席风险官提出辞职的,应当提前30日向期货公司总经理提出申请,并报告监管部门。( )[2014年11月真题]
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首席风险官发现期货公司经营管理行为存在问题或者风险隐患时,首先应当区分问题或者隐患的性质和严重程度,如按照规定应当及时向总经理或者相关负责人提出整改意见的,应当及时提出整改意见,再视其整改情况决定是否报告期货公司董事长,董事会常设的风险管理委员会或者监事会,甚至是监管部门。( )[2014年7月真题]
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首席风险官张某发现期货公司发生重大诉讼或者仲裁,可能造成重大风险时,应当立即向公司住所地中国证监会派出机构报告,并向公司董事会和监事会报告。( )[2015年3月真题]
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某期货公司近期客户透支和穿仓较多,首席风险官在核查有关风险管理时,总经理认为这属于业务管理问题且涉及客户信息,不宜核查。如涉及商业秘密,期货公司总经理可以限制首席风险官的履职行为。( )[2014年3月真题]
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期货公司的董事会拟根据公司的章程依法提名并拟聘任张某为本公司首席风险官,在开董事会时,公司独立董事王某未请假,也未授权他人代为出席会议,董事会经多数董事表决同意可形成提名和聘任决议。( )
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期货公司首席风险官工作时不得向任何第三方泄露期货公司的商业秘密和客户信息。( )
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期货公司结算部门负责人离职,公司考虑到首席风险官李某以前具有结算部门的管理经验,可以任命李某兼任该部门负责人。( )
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期货公司董事会决定免除首席风险官职务时,应当同时确定拟任人选或者代行职责人选,并按照有关规定履行相应程序。( )
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期货公司发生严重违规或者出现重大风险,首席风险官已按照要求履行报告义务的,应当免责。( )
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期货公司股东、董事和经理层限制、阻挠首席风险官正常开展工作的,首席风险官可以向中国证监会派出机构报告。( )
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下列关于期货保证金的表述,错误的是( )。[2014年11月真题]
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全面结算会员期货公司应当按照( )向非结算会员收取保证金。[2016年9月真题]
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非结算会员应当按照( )的时间和方式查询交易结算报告。[2016年7月真题]
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非结算会员的结算准备金余额低于规定或者约定最低余额,未在结算协议约定的时间内追加保证金或者自行平仓的,全面结算会员期货公司依法有权采取的措施是( )。[2015年3月真题]
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下面关于非结算会员期货交易违约责任承担的表述,错误的是( )。[2016年9月真题]
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全面结算会员期货公司应当以( )向期货交易所缴纳结算担保金。[2017年9月真题]
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全面结算会员期货公司调整非结算会员结算准备金最低余额的,应当在( )向期货交易所和期货保证金安全存管监控机构报告。[2017年7月真题]
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交易结算会员期货公司可以为( )办理结算业务。
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下列关于保证金收取标准的表述,正确的是( )。
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下列关于非结算会员向期货交易所支付的手续费的划拨的表述,正确的是( )。
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非结算会员对交易结算报告的内容有异议的,应当( )。
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非结算会员客户的持仓达到期货交易所规定的持仓报告标准的,客户应当通过非结算会员向( )报告。
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依法对期货公司的金融期货结算业务实行自律管理的机构有( )。[2016年7月真题]
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下列关于全面结算会员期货公司结算业务的表述,正确的有( )。[2014年11月真题]
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下列关于全面结算会员期货公司与非结算会员之间结算协议相关问题的表述,正确的有( )。[2015年5月真题]
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全面结算会员期货公司可以根据( )调整向非结算会员收取的保证金标准。[2017年5月真题]
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非结算会员的结算准备金余额小于零并未能在约定时间内补足的,全面结算会员期货公司应当采取的措施不包括( )。[2014年7月真题]
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非结算会员保证金不足以承担其违约责任的,全面结算会员应当以( )代为承担。[2014年7月真题]
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应当向期货交易所缴纳结算担保金的有( )。[2015年5月真题]
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根据《期货公司金融期货结算业务试行办法》,全面结算会员期货公司的法定义务包括( )。[2014年3月真题]
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取得期货交易所全面结算会员资格的期货公司可以为以下哪些公司和个人办理结算业务?( )
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非结算会员下达的交易指令进入期货交易所后,期货交易所应当及时将委托回报和成交结果反馈给( )。
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全面结算会员期货公司应当在期货保证金存管银行开设期货保证金账户,用于存放( )的保证金。
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全面结算会员期货公司依法可以划转非结算会员保证金的情形有( )。
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下列有关非结算会员客户的持仓达到期货交易所规定的持仓报告标准后的报告义务的表述,正确的有( )。
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下列关于结算担保金的表述,正确的有( )。
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非结算会员期货公司委托全面结算会员结算的,非结算会员下达的交易指令应当经全面结算会员期货公司审查或者验证后进入期货交易所。( )[2015年5月真题]
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非结算会员的客户出入金,只能通过非结算会员的期货保证金账户办理。( )[2017年9月真题]
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中国期货业协会及其派出机构依法对期货公司从事金融期货结算业务实行监督管理。( )
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交易结算会员期货公司可以接受非结算会员的委托为其办理金融期货结算业务。( )
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取得期货交易所全面结算会员资格的期货公司,不得受托为非结算会员办理金融期货结算业务。( )
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非结算会员的客户申请或者注销其交易编码的,由结算会员按照期货交易所的规定代为办理。( )
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全面结算会员期货公司可以按照结算协议的约定,对非结算会员的指令采取必要的限制措施。( )
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全面结算会员期货公司向非结算会员收取的保证金,不得高于期货交易所向全面结算会员期货公司收取的保证金标准。( )
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非结算会员客户的持仓达到期货交易所规定的持仓报告标准后,客户未报告的,非结算会员应当向全面结算期货公司报告。( )
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全面结算会员期货公司不得自行与非结算会员在结算协议中约定应予强行平仓的情形。( )
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根据《期货公司风险监管指标管理办法》,应当由具备证券、期货相关业务资格的会计师事务所进行审计的风险监管报表是( )。[2014年9月真题]
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根据《期货公司风险监管指标管理办法》,会计师事务所及其注册会计师应当勤勉尽责,对( )的合法性和真实性负责。[2017年3月真题]
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根据《期货公司风险监管指标管理办法》,以下选项中属于期货公司风险监管指标的是( )。[2017年5月真题]
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根据《期货公司风险监管指标管理办法》,期货公司应当按照企业会计准则的规定确认预计负债。有证据表明期货公司未能准确确认预计负债的,中国证监会派出机构应当要求期货公司做出如下( )处理。[2014年11月真题]
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期货公司借入次级债务的,在计算净资本时,可以将所借入的次级债务( )。[2016年11月真题]
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根据《期货公司风险监管指标管理办法》,期货公司应当每( )向董事会提交书面报告,说明各项风险监管指标的具体情况。[2017年5月真题]
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根据《期货公司风险监管指标管理办法》,净资本与风险资本准备的比例与上月相比向不利方向变动超过( )的,期货公司应当向公司住所地中国证监会派出机构提交书面报告,说明原因。[2015年5月真题]
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根据《期货公司风险监管指标管理办法》,期货公司风险监管指标达到预警标准的,期货公司应当于当日向公司住所地中国证券会派出机构书面报告,还应当向公司( )书面报告。[2016年11月真题]
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根据《期货公司风险监管指标管理办法》,处于风险预警期的期货公司符合以下( )条件时,风险预警期结束。[2017年3月真题]
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根据《期货公司风险监管指标管理办法》,期货公司因风险监管指标不符合规定标准而被责令整改的,整改期限不得超过( )。[2015年9月真题]
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根据《期货公司风险监管指标管理办法》,期货公司出现( )情形时,中国证监会派出机构应当在2个工作日内对公司进行现场检查。[2015年7月真题]
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根据《期货公司风险监管指标管理办法》,期货公司进入预警期后,进行重大业务决策时应提前向监督部门报告,此处所称“重大业务”是指( )。[2016年3月真题]
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期货公司应当及时根据监管要求、市场变化及业务发展情况对公司风险监管指标进行( )。
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根据《期货公司风险监管指标管理办法》,以下选项中属于期货公司风险监管指标的是( )。
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期货公司净资本是在净资产基础上,按照( )对资产负债项目及其他项目进行风险调整后得出的综合性风险监管指标。
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最低限额结算准备金是指期货公司按照交易所及登记结算机构的有关要求以( )缴存用于履约担保的最低金额。
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期货公司在计算净资本时,有证据表明期货公司未能充分计提资产减值准备的,监管机构应当采取的措施是( )。
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根据《期货公司风险监管指标管理办法》,期货公司应当在净资本计算表的附注中,充分披露( )的性质、涉及金额、形成原因、可能发生的损失等情况,并在计算净资本时按照一定比例扣减。
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期货公司借入次级债务的,在计算净资本时,可以将所借入的次级债务( )。
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根据《期货公司风险监管指标管理办法》,期货公司保存风险监管报表的期限为( )。
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期货公司的风险监管报表被相关会计师事务所出具了保留意见、带强调事项段或其他事项段无保留意见的,期货公司应当自审计意见出具的( )内就涉及事项对风险监管指标的影响进行专项说明。
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经过整改,风险监管指标符合规定标准的,期货公司应当向( )报告。
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期货公司风险监管指标符合规定标准的,中国证监会派出机构应当自验收合格之日起( )个工作日内解除对期货公司采取的有关措施。
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根据《期货公司风险监管指标管理办法》,期货公司应当建立( )。[2014年9月真题]
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期货公司风险监管指标包括( )。[2016年3月真题]
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根据《期货公司风险监管指标管理办法》,在计算期货公司净资本时需要考虑的调整项目包括( )。[2015年9月真题]
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期货公司应当在净资本计算表的附注中,充分披露期末或有负债的( )。[2017年3月真题]
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根据《期货公司风险监管指标管理办法》,期货公司应当持续符合的风险监管指标标准有( )。[2014年7月真题]
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根据《期货公司风险监管指标管理办法》,以下对风险监管指标预警标准的表述正确的有( )。[2014年11月真题]
- 根据《期货公司风险监管指标管理办法》,期货公司( )应当在风险监管报表上签字确认。[2015年3月真题]
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按照《期货公司风险监管指标管理办法》,当净资本与风险资本准备的比例与上月相比向不利方向变动超过20%的,期货公司应当向( )提交书面报告。[2015年11月真题]
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根据《期货公司风险监管指标管理办法》,期货公司风险监管指标达到预警标准的,期货公司应当于当日向公司住所地中国证监会派出机构提交书面报告,详细说明( )。[2014年11月真题]
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根据《期货公司风险监管指标管理办法》,期货公司出现( )情形时,中国证监会派出机构应当要求期货公司限期报送或者补充更正。[2015年5月真题]
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根据《期货公司风险监管指标管理办法》,中国证监会派出机构可以对进入风险预警期的期货公司采取的措施包括( )。[2014年3月真题]
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以下表述中符合《期货公司风险监管指标管理办法》规定的有( )。[2017年5月真题]
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中国证监会颁布《期货公司风险监管指标管理办法》是为了促进期货公司( )。
- 下列关于期货公司的表述,正确的有( )。
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压力测试结果显示潜在风险超过期货公司承受能力的,期货公司应当采取有效措施,及时( ),将风险控制在可承受范围内。
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关于期货公司风险监管,下列说法正确的是( )。
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期货公司计算净资本时,应当按照企业会计准则的规定( )。
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中国证监会派出机构可以要求期货公司对( )进行专项说明。
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下列关于期货公司的表述,错误的有( )。
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为保障期货公司具有快速资本补充机制,根据《期货公司风险监管指标管理办法》的规定,以下哪些负债项目可以按照规定计入净资本?( )
- 根据《期货公司风险监管指标管理办法》,下列关于风险监管报表报送的说法正确的有( )。
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关于期货公司风险监管报表,以下做法正确的有( )。
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根据《期货公司风险监管指标管理办法》,期货公司应当定期向公司董事会提交书面报告,说明净资本等各项风险监管指标的具体情况,以下选项中表述正确的有( )。
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中国证监会派出机构应当对期货公司风险监管指标的计算过程及计算结果的( )进行定期或者不定期检查。
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下列( )情况下,中国证监会派出机构可以认定其风险监管指标不符合规定标准。
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期货公司的风险监管报表被相关会计师事务所出具了( ),期货公司应当自审计意见出具的5个工作日内就涉及事项对风险监管指标的影响进行专项说明。
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从事交易结算业务的期货公司净资本达到预警标准的,根据《期货公司风险监管指标管理办法》的规定,期货公司应当履行以下( )程序。
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根据《期货公司风险监管指标管理办法》,期货公司应当建立与风险监管指标相适应的内部控制制度。( )[2016年11月真题]
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《期货公司风险监管指标管理办法》中所称的净资本,是指在期货公司注册资本的基础上,按照变现能力对资产负债项目及其他项目进行风险调整后得出的综合性风险监管指标。( )[2017年5月真题]
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期货公司在计算净资本时,中国证监会派出机构可以要求期货公司对资产减值准备计提的充足性和合理性进行专项说明。( )[2016年3月真题]
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在计算期货公司净资本时,期货公司应当按照企业会计准则的规定对相关项目计提资产减值准备,监管机构无权干涉。( )[2015年9月真题]
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根据《期货公司风险监管指标管理办法》,中国证监会派出机构可以根据审慎监管原则,要求期货公司不定期编制并报送风险监管报表。( )[2017年3月真题]
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根据《期货公司风险监管指标管理办法》,期货公司风险监管指标不符合规定标准的,中国证监会派出机构应当责令期货公司限期整改,整改期限不得超过20个工作日。( )[2014年3月真题]
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期货公司应当及时根据监管要求、市场变化情况等对公司风险监管指标进行压力测试。( )
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对期货公司风险监管报表进行审计的会计师事务所及注册会计师,应当对其出具审计报告所依据的文件资料内容的真实性、准确性负责。( )
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期货公司计算净资本时,应当按照企业会计准则的规定充分计提资产减值准备。( )
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期货公司应当按照《期货交易管理条例》的规定确认预计负债。( )
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根据《期货公司风险监管指标管理办法》,中国证监会派出机构可以根据审慎监管原则,要求期货公司按周或按日编制并报送风险监管报表。( )
- 根据《期货公司风险监管指标管理办法》,期货公司结算负责人应当在风险监管报表上签字确认。( )
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期货公司应当保留书面风险监管报表,报表的保存期限应当不少于10年。( )
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期货公司报送的风险监管报表存在虚假记载的,公司住所地中国证监会派出机构可以认定公司的风险监管指标不符合规定标准。( )
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期货公司未按期补充更正风险监管报表的,公司住所地中国证监会派出机构可以认定公司的风险监管指标不符合规定标准。( )
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根据《期货公司风险监管指标管理办法》,期货公司风险监管指标达到预警标准的,中国证监会应当在5个工作日内对公司进行现场检查。( )
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根据《期货公司风险监管指标管理办法》,期货公司风险监管指标优于预警标准的,风险预警期结束。( )
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根据《期货公司风险监管指标管理办法》的规定,在计算风险监管指标时,流动负债是指期货公司的对外负债,不包括客户权益。( )
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证券公司从事期货中间介绍业务的专业人员必须具备( )。[2016年9月真题]
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证券公司为期货公司从事中间介绍业务的,可以从事以下( )行为。[2015年5月真题]
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某客户通过证券公司介绍在期货公司开户,基于期货经纪合同产生的责任应由( )对客户承担。[2015年3月真题]
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根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》,证券公司从事介绍业务的人员必须具备( )。[2016年5月真题]
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证券公司从事期货中间介绍业务的,应当建立完备的( )制度,对客户的开户资料和身份真实性等进行审查。[2015年11月真题]
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证券公司为期货公司提供中间介绍业务的,保存有关介绍业务的凭证、合同等资料的期限不得少于( )年。[2016年9月真题]
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从事期货中间介绍业务的证券公司应当每( )向中国证监会派出机构报送合规检查报告。[2016年7月真题]
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证券公司为期货公司提供中间介绍业务,应当取得( )。
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证券公司申请中间介绍业务资格,中国证监会自受理材料之日起( )个工作日内,作出批准或者不予批准的决定。
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证券公司从事介绍业务时,与期货公司签订的书面委托协议应载明的事项不包括( )。
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证券公司与期货公司签订、变更或者终止中间介绍业务委托协议的,双方应当在( )个工作日内报各自所在地的中国证监会派出机构备案。
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证券公司介绍其控股股东、实际控制人等开户的,证券公司应当将其期货账户信息报( )备案,并按照规定履行信息披露义务。
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证券公司从事介绍业务过程中发生重大事项的,应当在( )个工作日内向所在地中国证监会派出机构报告。
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依法能够对证券公司的中间介绍业务活动实行监督管理的主体包括( )。[2014年9月真题]
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证券公司与期货公司( )中间介绍业务委托协议的,双方应当按规定报各自所在地证监会派出机构备案。[2014年7月真题]
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根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》,证券公司与期货公司应当独立经营,对下列哪些内容进行分开隔离?( )[2014年11月真题]
- 证券公司从事中间介绍业务的人员,禁止从事下列哪些行为?( )[2015年5月真题]
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证券公司从事中间介绍业务的,应当在其经营场所显著位置或其网站公开如下信息
( )。[2014年3月真题]
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证券公司介绍其( )开立期货账户的,应当将被介绍人期货账户信息报所在地中国证监会派出机构备案。[2015年3月真题]
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证券公司介绍其控股股东参与期货交易,以下做法错误的是( )。[2015年7月真题]
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证券公司从事中间介绍业务,应当对以下( )情况进行定期检查。[2015年5月真题]
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证券公司申请介绍业务资格,应该符合( )风险控制指标标准。
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证券公司从事中间介绍业务的工作人员不得( )。
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下列关于证券公司业务的表述,正确的有( )。
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证券公司可以接受以下哪几类期货公司的委托从事中间介绍业务?( )
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证券公司介绍其控股股东到期货公司开户时,以下做法正确的有( )。
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证券公司违反《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的,中国证监会可以采取的监管措施有( )。
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根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》,证券公司从事介绍业务,应当审慎经营,并对通过其营业部开展的介绍业务实行统一管理。( )[2016年9月真题]
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证券公司为期货公司提供中间介绍业务的,基于期货经纪合同的责任应当由证券公司对客户承担。( )[2014年9月真题]
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证券公司为期货公司介绍客户并协助开户的,应当将客户的期货账户信息报所在地中国证监会派出机构备案。( )[2016年3月真题]
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根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》,期货、现货市场行情发生重大变化或客户可能出现风险时,从事介绍业务的证券公司及其营业部可以协助期货公司向客户提示风险。( )[2015年9月真题]
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证券公司从事期货中间介绍业务,应当协助维护期货交易系统的稳定运行,保证期货交易数据传送的安全和独立。( )[2014年11月真题]
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证券公司为期货公司提供中间介绍业务,是指证券公司接受期货公司委托,为期货公司介绍客户参与期货交易并提供其他相关服务的业务活动。( )
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证券公司从事介绍业务的工作人员不得进行期货交易。( )
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从事介绍业务的证券公司可以为客户从事期货交易提供融资或者担保。( )
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根据《期货市场客户开户管理规定》,客户开立期货账户时负责对客户开户资料进行审核的是( )。[2016年5月真题]
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根据《期货市场客户开户管理规定》,( )负责对期货公司提交的客户资料进行复核。[2015年7月真题]
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根据《期货市场客户开户管理规定》,( )负责对客户交易编码进行分配、发放和管理。[2015年5月真题]
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根据《期货市场客户开户管理规定》,中国期货保证金监控中心应当为每一个客户设立( )。[2015年11月真题]
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根据《期货市场客户开户管理规定》,期货公司为客户申请交易编码,应当向( )提交客户交易编码申请。[2017年3月真题]
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根据《期货市场客户开户管理规定》,期货交易所应当将客户交易编码申请的处理结果发送给( )。[2016年9月真题]
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根据《期货市场客户开户管理规定》,期货公司应当登录( )办理客户交易编码的注销。[2015年7月真题]
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根据《期货市场客户开户管理规定》,( )应当建立健全相应的应急处理机制,防范和化解统一开户系统的运行风险。[2016年9月真题]
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根据《期货市场客户开户管理规定》,( )负责客户开户管理的具体实施工作。
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期货公司修改与申请交易编码相关的客户资料,应当向( )提交修改申请。
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《期货市场客户开户管理规定》的立法目的有( )。[2014年7月真题]
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根据《期货市场客户开户管理规定》,期货公司为客户开立期货账户时,应当对客户开户资料进行审核,确保开户资料( )。[2015年3月真题]
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根据《期货市场客户开户管理规定》,以下属于中国期货保证金监控中心职责的有( )。[2015年5月真题]
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根据《期货市场客户开户管理规定》,期货公司应当对客户进行实名制审核,具体内容包括( )。[2014年9月真题]
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根据《期货市场客户开户管理规定》,客户开户时,期货公司应当实时采集并保存客户的影像资料有( )。[2014年3月真题]
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根据《期货市场客户开户管理规定》,中国期货保证金监控中心在复核中发现存在以下哪些情况的,应当退回客户交易编码申请?( )[2015年11月真题]
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根据《期货市场客户开户管理规定》,下列关于中国期货保证金监控中心接到期货公司的客户交易编码注销申请后行为的表述,错误的有( )。[2015年3月真题]
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根据《期货市场客户开户管理规定》,中国期货保证金监控中心应当对期货公司报送保证金监控系统与统一开户系统的( )进行一致性复核。[2015年7月真题]
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期货公司、证券公司违反《期货市场客户开户管理规定》的,中国证监会及其派出机构可以采取( )等监管措施。[2016年9月真题]
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根据《期货市场客户开户管理规定》,证券公司依法接受期货公司委托协助办理开户手续的,应当( )。
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根据《期货市场客户开户管理规定》,期货公司发生下列哪些情况时,期货交易所应当及时通知中国期货保证金监控中心?( )
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根据《期货市场客户开户管理规定》,客户开户时,期货公司应当实时采集并保存客户的影像资料。( )[2016年7月真题]
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根据《期货市场客户开户管理规定》,期货公司不得与不符合实名制要求的客户签署期货经纪合同,也不得为未签订期货经纪合同的客户申请交易编码。( )[2015年9月真题]
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根据《期货市场客户开户管理规定》,期货公司申请对客户姓名或者名称、客户有效身份证明文件号码、客户期货结算账户户名之外的客户资料进行修改的,中国期货保证金监控中心对修改后客户资料内容的完整性、格式正确性进行复核,并将通过复核的申请转发相关期货交易所,由期货交易所根据其业务规则进行检查、处理。( )[2015年5月真题]
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根据《期货市场客户开户管理规定》,期货公司在交易结算系统中维护的客户资料应当与报送统一开户系统的客户资料保持一致。( )[2014年7月真题]
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期货公司、证券公司违反《期货市场客户开户管理规定》规定的,中国证监会及其派出机构应当责令其限期整改并责令期货公司、证券公司暂停开户或办理相关业务。( )
[2015年3月真题]
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根据《期货市场客户开户管理规定》,中国期货保证金监控中心应当将实行会员分级结算制度期货交易所的非结算会员的申请和注销客户交易编码的结果,及时通知该非结算会员的结算会员。( )[2016年9月真题]
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特殊单位客户的实名制要求及核对应当遵循实质重于形式的原则。( )
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期货公司申请从事期货投资咨询业务,申请日前( )的风险监管指标应当持续符合监管要求。[2015年9月真题]
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下列关于期货公司及其从业人员开展投资咨询服务的表述,正确的是( )。[2016年3月真题]
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期货公司开展期货投资咨询业务,( )了解客户的身份、财务状况、投资经验等情况。[2016年7月真题]
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下列关于期货公司提供研究分析服务的表述,错误的是( )。[2015年5月真题]
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下列关于期货公司提供交易咨询服务的表述,错误的是( )。[2014年7月真题]
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下列关于期货公司期货投资咨询业务利益冲突防范的表述,错误的是( )。[2016年9月真题]
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期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务,与客户之间可能发生利益冲突的,应当遵循______的原则予以处理;不同客户之间存在利益冲突的,应当遵循______的原则予以处理。( )[2017年3月真题]
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期货公司应当按照规定的内容与格式要求,( )向住所地中国证监会派出机构报送期货投资咨询业务信息。[2015年7月真题]
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申请从事期货投资咨询业务的期货公司的注册资本应不低于人民币亿元,且净资本不低于人民币万元。( )
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中国证监会自受理期货公司期货投资咨询业务资格申请之日起( )个月内,作出批准或者不予批准的决定。
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依法负责组织期货从业资格考试的机构是( )。
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期货投资咨询服务合同指引和风险揭示书格式,由( )制定。
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根据《期货公司期货投资咨询业务试行办法》,下列属于期货公司期货投资咨询业务的有( )。[2015年5月真题]
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期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务,应当遵守的原则包括( )。[2015年5月真题]
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期货公司申请从事期货投资咨询业务,应当具备的条件包括( )。[2016年3月真题]
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下列关于期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务的表述,正确的有( )。[2016年3月真题]
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期货公司开展期货投资咨询业务活动,应当( )。[2015年11月真题]
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下列关于期货公司提供风险管理服务的表述,正确的有( )。[2016年5月真题]
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下列关于期货公司提供研究分析服务的表述,正确的有( )。[2016年9月真题]
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期货公司应当对期货投资咨询业务操作实行留痕管理,并按照规定的保存年限和要求,妥善保存期货投资咨询业务的( )。[2015年7月真题]
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根据《期货公司期货投资咨询业务试行办法》,期货投资咨询业务人员应当与( )等业务人员岗位独立,职责分离。[2014年9月真题]
- 期货公司及其从业人员通过报刊、电视、电台和网络等公共媒体开展期货行情分析等信息传播活动的,下列表述正确的有( )。[2016年7月真题]
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期货公司及其从业人员在开展期货投资咨询服务时,不得从事的行为包括( )。
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期货公司开展期货投资咨询业务,应当事前了解客户的身份、财务状况、投资经验等情况,认真评估客户的( ),并以书面和电子形式保存客户相关信息。
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期货公司提供的投资方案或者期货交易策略应当以( )为主要依据。
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期货投资咨询业务活动之间可能发生利益冲突的,期货公司应当采取哪些措施?( )
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期货公司从事期货投资咨询业务的人员应当取得期货投资咨询业务从业资格。( )[2016年7月真题]
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期货公司开展期货投资咨询业务,应当事前了解客户的身份等情况,认真评估客户的风险偏好、风险承受能力和服务需求,并以书面形式保存客户相关信息,必要时还应当以电子形式予以保存。( )[2016年3月真题]
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期货公司以期货交易软件、终端设备为载体,向客户提供交易咨询服务或者具有类似功能服务的,应当向客户说明交易软件、终端设备的基本功能,揭示使用局限性,说明相关数据信息来源,不得对交易软件、终端设备的使用价值或功能作出虚假、误导性宣传。( )[2015年7月真题]
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期货公司期货投资咨询业务人员应当以个人名义为客户提供期货投资咨询服务。( )[2014年9月真题]
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期货公司内部员工应当取得期货投资咨询业务从业资格。( )
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申请从事期货投资咨询业务的期货公司应符合近5年内未因违法违规经营受到行政、刑事处罚,且不存在因涉嫌重大违法违规正被有权机关调查的情形。( )
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期货公司提供研究分析服务时,应保证研究分析人员通过协商形成研究分析意见和结论。( )
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期货公司在向客户明示有无利益冲突、提示潜在的市场变化和投资风险后,可以就市场行情做出确定性判断。( )
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期货公司开展资产管理业务的,单一客户的起始委托资金不得低于人民币( )万元。[2017年7月真题]
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下列人员中不得作为期货公司本公司资产管理业务客户的是( )。[2015年3月真题]
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期货公司资产管理业务投资非期货类品种的,期货公司应当自开立账户之日起( )个工作日内向中国期货保证金监控中心备案。[2017年9月真题]
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期货公司应当将资产管理业务投资经理、交易执行和风险控制等岗位的业务人员及其变动情况,自人员到岗或者变动之日起( )个工作日内向住所地中国证监会派出机构备案。[2016年3月真题]
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期货公司应当按照规定的内容与格式要求,于月度结束后( )个工作日内向中国证监会及其派出机构报送资产管理业务月度报告。[2017年9月真题]
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期货公司应当于年度结束后( )个月内向中国证监会及其派出机构提交上一年度资产管理业务年度报告。[2015年7月真题]
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( )依法对资产管理业务实施监测监控。
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下列关于期货公司资产管理业务规范的表述,正确的是( )。
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按照期货保证金安全存管规定,期货公司应当向( )报送期货资产管理账户的数据信息。
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根据《期货公司资产管理业务试点办法》,期货公司开展资产管理业务,以下表述正确的有( )。[2016年3月真题]
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以下选项中,属于期货公司资产管理业务投资范围的有( )。[2015年5月真题]
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期货公司开展资产管理业务的,期货公司和监控中心应当保障客户能够及时查询( )。[2015年3月真题]
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期货公司开展资产管理业务,下列说法正确的有( )。[2016年7月真题]
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根据《期货公司资产管理业务试点办法》,期货公司应当有效执行资产管理业务交易监控制度,对( )进行的可疑交易或者不公平交易行为进行监控。[2015年5月真题]
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期货公司开展资产管理业务,客户提前终止资产管理委托的,期货公司资产管理部门应当立即向( )报告。[2014年7月真题]
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发生下列哪些情形的,期货公司资产管理部门应当立即向公司总经理和首席风险官报告?( )[2014年11月真题]
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根据《期货公司资产管理业务试点办法》,期货公司开展资产管理业务,以下表述正确的有( )。[2016年7月真题]
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期货公司应当妥善保存有关资产管理业务的哪些业务材料和信息?( )[2015年5月真题]
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期货公司开展的资产管理业务出现下列哪些情形时,期货公司应当立即报告中国证监会及其派出机构?( )[2014年9月真题]
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期货公司或者其业务人员开展资产管理业务出现下列哪些情形,情节严重的,中国证监会可以依据有关规定作出行政处罚?( )[2015年3月真题]
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期货公司或者其业务人员开展资产管理业务出现下列( )情形,情节严重的,中国证监会可以撤销其资产管理业务试点资格,并依据有关规定作出行政处罚。[2014年7月真题]
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在资产管理合同中,期货公司应当与客户明确约定( )。
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资产管理业务投资期货类品种的,期货公司应当( )。
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发生下列( )情形的,期货公司应当按照合同约定的方式和时间及时告知客户,客户有权提前终止资产管理委托。
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期货公司在中期协网站上对资产管理业务( )等基本情况进行公示。
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期货公司开展资产管理业务过程中,向监管部门提交的定期报告应当由期货公司的( )签字。
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期货公司及其业务人员开展资产管理业务涉嫌违法违规或者存在风险隐患的,中国证监会可以采取的监管措施有( )。
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期货公司限期未能完成整改或者发生下列( )情形的,中国证监会可以暂停其开展新的资产管理业务。
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根据《期货公司资产管理业务试点办法》,期货公司应当保持客户委托资产与期货公司自有资产相互独立,对不同客户的委托资产独立建账、独立核算、分账管理。( )[2014年3月真题]
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期货公司与第三方发生债务纠纷、期货公司破产或者清算时,客户委托资产可以用于清偿期货公司债务,但不属于期货公司破产财产或者清算财产。( )[2015年5月真题]
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期货公司开展资产管理业务的,期货公司只能与客户约定基于资产管理业绩收取相应的报酬,不能约定收取一定比例的管理费。( )[2015年3月真题]
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期货公司开展资产管理业务的,期货公司应当与客户明确约定,委托期间委托资产亏损达到起始委托资产一定比例时,期货公司应当按照合同约定的方式和时间及时告知客户,但客户不得提前终止资产管理委托。( )[2015年7月真题]
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期货公司应当有效执行资产管理业务风险控制制度,对期货资产管理账户日常交易情况和非期货类投资账户进行风险识别监测,及时执行风险控制措施。( )[2014年11月真题]
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中国证监会派出机构发现资产管理业务存在违法违规或者重大异常情况的,应当对期货公司进行核查或者采取相应监管措施,有关核查结果和监管措施应当及时报告中国证监会。( )[2014年9月真题]
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期货交易所依法对资产管理业务及有关高级管理人员、业务人员实施自律管理。( )
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客户委托期货公司进行资产管理时,对于委托资产来源及用途的合法性,无须进行书面承诺,口头承诺即可。( )
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期货公司可以转移亏损为目的在同一账户之间进行不公平交易。( )
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期货公司应当每周向监控中心报送非期货类投资账户的盈亏、净值等数据信息。( )
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( )依照法律、行政法规、本办法及其他相关规定,对证券期货经营机构履行适当性义务进行监督管理。
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普通投资者在下列( )方面不享有特别保护。
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《证券期货投资者适当性管理办法》约定的金融资产不包括( )。
- 符合条件的专业投资者最近1年末净资产应不低于______万元,最近1年末金融资产不低于______万元,并具有______年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历。( )
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证券期货经营机构可以对专业投资者进行细化分类和管理,其分类依据不包括( )。
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普通投资者申请成为专业投资者应当以( )向经营机构提出申请并确认自主承担可能产生的风险和后果,提供相关证明材料。
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证券期货经营机构应当建立( )数据库并及时更新,充分使用已了解信息和已有评估结果,避免重复采集,提高评估效率。
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证券期货经营机构应当了解所销售产品或者所提供服务的信息,根据( ),对销售的产品或者提供的服务划分风险等级。
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证券期货经营机构应当根据( ),对其适合销售产品或者提供服务的投资者类型作出判断。
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当投资者风险承受能力与产品风险等级不匹配时,经营机构应采取的正确做法是( )。
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证券期货经营机构向普通投资者销售高风险产品或者提供相关服务,应当( )。
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证券期货经营机构向普通投资者销售产品或者提供服务前,下列不属于应当告知的信息的是( )。
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证券期货经营机构应当制定并严格落实与适当性内部管理有关的( )等风控制度。
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证券期货经营机构应当( )开展一次适当性自查,形成自查报告。
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证券期货经营机构应当按照相关规定妥善保存其履行适当性义务的相关信息资料。对匹配方案、告知警示资料、录音录像资料、自查报告等的保存期限不得少于( )。
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证券期货经营机构应当妥善处理适当性相关的纠纷,存在( )情形的应当依法承担相应法律责任。
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( )在监管中应当审核或者关注产品或者服务的适当性安排,对适当性制度落实情况进行检查,督促经营机构严格落实适当性义务,强化适当性管理。
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证券期货经营机构违反本办法第十条,未按规定对普通投资者进行细化分类和管理的,给予警告,并处以( )罚款;对直接负责的主管人员和其他直接责任人员,给予警告,并处以( )罚款。
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下列情形适用《证券期货投资者适当性管理办法》的有( )。
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对期货经营机构履行适当性义务进行自律管理的自律组织有( )。
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证券期货经营机构向投资者销售产品或者提供服务时,应当了解的投资者信息包括( )。
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下列选项中属于专业投资者的有( )。
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证券期货经营机构应当按照有效维护投资者合法权益的要求,综合考虑( ),确定普通投资者的风险承受能力,对其进行细化分类和管理。
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符合以下( )条件的普通投资者可以申请转化成为专业投资者,但经营机构有权自主决定是否同意其转化。
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中国证监会、自律组织在针对特定市场、产品或者服务制定规则时,可以从( )方面规定投资者准入要求。
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划分产品或者服务风险等级时,应当综合考虑很多因素,其中包括( )。
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产品或者服务存在下列( )因素的,应当审慎评估其风险等级。
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禁止证券期货经营机构进行下列销售产品或者提供服务的活动( )。
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证券期货经营机构对投资者进行告知、警示的内容应当符合下列( )的要求。
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《证券期货投资者适当性管理办法》规定证券期货经营机构的适当性义务包括( )。
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证券期货经营机构委托其他机构销售本机构发行的产品或者提供服务,应当审慎选择受托方,确认受托方具备( )。
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鼓励证券期货经营机构将( )在公司网站或者指定网站进行披露。
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证券期货经营机构应当按照相关规定妥善保存其履行适当性义务的相关信息资料,防止泄露或者被不当利用,接受中国证监会及其派出机构和自律组织的检查。保存期限不得少于20年的相关信息资料包括( )。
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证券期货经营机构违反《证券期货投资者适当性管理办法》规定的,中国证监会及其派出机构可以对经营机构及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员,采取( )等监督管理措施。
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证券期货经营机构有下列情形之一的( ),给予警告,并处以罚款。
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证券期货经营机构和中介机构应当推荐与投资者风险承受和识别能力相适应的产品或者服务。( )
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《证券期货投资者适当性管理办法》中指出,经营机构应当根据产品或者服务的不同风险等级,对其适合销售产品或者提供服务的投资者类型作出判断,根据投资者的不同分类,对其适合购买的产品或者接受的服务作出判断。( )
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投资者应当在了解产品或者服务情况,结合自身能力,根据证券期货经营机构适当性的意见审慎决策,独立承担投资风险。( )
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证券期货经营机构的适当性匹配意见,在一定程度上表明其对产品或者服务的风险和收益做出实质性判断或者保证。( )
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一位自然人,职位是经行业协会备案或者登记的期货公司子公司的高级管理人员,其近3年个人年均收入不低于50万元,则可认定其为专业投资者。( )
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企业年金、合格境外机构投资者(QFII)、人民币合格境外机构投资者(RQFII),银行存款600万元且具有2年以上黄金投资经历的自然人,都属于专业投资者。( )
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证券期货经营机构可以根据普通投资者的业务资格、投资实力、投资经历等因素,对普通投资者进行细化分类和管理。( )
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根据《证券期货投资者适当性管理办法》的规定,专业投资者之外的投资者为普通投资者,普通投资者和专业投资者在一定条件下可以互相转化。( )
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符合《证券期货投资者适当性管理办法》第八条第(四)、(五)项规定的专业投资者,可以书面告知经营机构选择成为普通投资者,期货经营机构有权自主决定是否同意其转化。( )
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中国证监会、自律组织在针对特定市场、产品或者服务制定规则时,可以规定投资者准入要求,其中包含资产指标的,应当规定投资者在购买产品或者接受服务前一直符合该指标。( )
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划分产品或者服务风险等级时,涉及投资组合的产品或者服务,应当按照产品或者服务整体风险等级进行评估。( )
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产品或者服务的可理解性,因结构复杂、难以估值等因素导致普通人难以理解其条款和特征的产品或者服务,中国证监会及其派出机构认定的高风险产品或者服务,都应当审慎评估其风险等级。( )
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投资者主动要求购买风险等级高于其风险承受能力的产品或者接受相关服务的,证券期货经营机构任何情况下都不可以向其销售。( )
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证券期货经营机构向普通投资者销售高风险产品或者提供相关服务,应当履行特别的注意义务,包括制定专门的工作程序,追加了解相关信息,告知特别的风险点,给予普通投资者更多的考虑时间,或者增加回访频次等。( )
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证券期货经营机构应当根据投资者和产品或者服务的信息变化情况,主动调整投资者分类、产品或者服务分级以及适当性匹配意见,并遵守行业规定,对这些变化情况保密。( )
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证券期货经营机构对投资者进行告知、警示,可以采用互联网邮件或书面形式送达投资者,并由其确认已接收。( )
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证券期货经营机构通过营业网点向普通投资者进行告知、警示时,应当全过程录音或者录像,并且完善配套留痕安排,由普通投资者通过符合法律、行政法规要求的电子方式进行确认。( )
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证券期货经营机构代销其他机构发行的产品或者提供相关服务,应当在合同中约定要求委托方提供的信息。所有提供了信息的委托方,经营机构都应当为其代销产品或者提供服务。( )
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如果在委托销售中违反适当性义务,委托销售机构和受托销售机构双方都依法承担相应法律责任,并在委托销售合同中予以明确。( )
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证券期货经营机构应当制定适当性内部管理制度,严格按照内部管理制度进行分类、分级,不定期汇总分类、分级结果,并对每名普通投资者提出匹配意见。( )
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鼓励证券期货经营机构将投资者分类政策、产品或者服务分级政策、自查报告在互联网网站上进行披露。( )
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某投资者根据《证券期货投资者适当性管理办法》第六条规定所提供的信息真实、准确、完整,随后发生可能影响其分类的重要变化,但已及时告知经营机构,依法该投资者不需要承担相应法律责任。( )
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行业协会应当制定完善本市场相关产品或者服务的适当性管理自律规则( )。
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证券期货交易场所、行业协会应当督促、引导会员履行适当性义务,对备案产品或者相关服务应当重点关注高风险产品或者服务的适当性安排。( )
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证券期货经营机构评估相关产品或者服务的风险等级参考行业协会制定的风险等级名录,评估的风险等级不得高于名录规定的风险等级。( )
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证券期货经营机构从业人员违反相关法律法规和《证券期货投资者适当性管理办法》规定,情节严重的,行业协会可以依法采取市场禁入的措施。( )
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《期货从业人员执业行为准则(修订)》是( )对期货从业人员进行纪律惩戒的依据。[2016年7月真题]
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《期货从业人员执业行为准则(修订)》中所称机构不包括( )。[2016年9月真题]
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期货从业人员在执业过程中应当以专业的技能,以小心谨慎、勤勉尽责和独立客观的态度为投资者提供服务,并( )。[2016年9月真题]
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期货投资咨询机构的期货从业人员可以从事的行为是( )。[2016年3月真题]
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根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》,除( )同意外,期货从业人员不得兼任导致与现任职务产生潜在利益冲突的其他组织的职务。[2015年11月真题]
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根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》,当期货从业人员发现投资者有不诚信行为时,应当( )。[2016年3月真题]
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当期货从业人员与投资者存在利益冲突无法继续提供期货业务服务时,应当通过( )与投资者协商,采取办法妥善予以解决。[2016年3月真题]
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期货从业人员因执业过错给期货经营机构造成损失的,下列表述正确的是( )。[2015年9月真题]
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《期货从业人员执业行为准则(修订)》是中国期货业协会对期货从业人员进行( )的主要依据。
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根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》,期货从业人员在执业过程中应当对( )高度负责,诚实守信,恪尽职守。
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以下关于期货从业人员执业行为规范的表述中错误的是( )。
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禁止期货从业人员挪用客户期货保证金或者其他资产的规定,主要是针对以下哪个机构的期货从业人员提出的?( )
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期货从业人员在向投资者提供服务时,应( )地对待投资者。
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聘用期货从业人员的期货经营机构处分从业人员的,应当在作出处分决定之日起( )个工作日内向协会报告。
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从业人员违反《期货从业人员执业行为准则(修订)》,情节严重,并造成严重后果的,予以( )。
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甲是某期货公司的期货从业人员。一日,甲的好友乙找到甲,让甲向其提供一些内幕信息,碍于情面,甲便将公司的部分客户的相关信息透漏给了乙,乙欲利用该信息进行期货交易,被甲及时制止,未给客户造成严重后果。对此,中国证监会应当( )。
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期货从业人员与投资者或所在机构发生纠纷而无法自行合理解决的,可以按照规定的程序,提请( )进行调解。
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制定《期货从业人员执业行为准则(修订)》的目的有( )。[2015年3月真题]
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《期货从业人员执业行为准则(修订)》是对期货从业人员( )等方面的基本要求和规定。[2015年9月真题]
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发生以下情况时,期货从业人员不承担保密义务的有( )。[2016年7月真题]
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下列关于避免利益冲突原则的表述,正确的有( )。[2014年3月真题]
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以下机构不得代理客户从事期货交易的有( )。[2015年11月真题]
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为期货公司提供中间介绍业务机构的期货从业人员不得从事的行为包括( )。[2015年9月真题]
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期货从业人员应具备、保持并不断提高专业胜任能力,包括( )。[2015年5月真题]
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期货从业人员在执业过程中应当( )。[2016年5月真题]
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期货从业人员在进行投资分析或者提出投资建议时,应当( )。[2014年3月真题]
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期货从业人员在执业过程中应当( )。[2015年5月真题]
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《期货从业人员执业行为准则(修订)》规定了竞业准则的标准与注意事项,其中,严禁期货从业人员从事的不正当竞争行为包括( )。[2016年5月真题]
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期货从业人员违反有关法律、法规、规章或者《期货从业人员执行行为准则(修订)》规定的,下列哪些人员或机构可以向中国期货业协会举报?( )[2016年5月真题]
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期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则(修订)》,情节显著轻微,且没有造成后果的,( )。[2016年3月真题]
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期货从业人员受到中国期货业协会下列( )纪律惩戒的,应当参加协会组织的专项后续职业培训。[2015年9月真题]
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以下适用《期货从业人员执业行为准则(修订)》的人员有( )。
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期货从业人员在执业过程中应当坚持期货市场的( )原则,维护期货交易各方的合法权益。
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根据《期货从业人员职业行为准则(修订)》,期货从业人员在( ),应当遵守保守秘密的行为准则。
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根据期货从业人员执业的基本准则,严禁期货从业人员从事的行为有( )。
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期货投资咨询机构的期货从业人员不得( )。
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期货从业人员在从事期货业务前,应当具备相应的( )。
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期货从业人员在向投资者提供服务前,应当( )。
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根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》,不得以排挤竞争对手为目的,低于( )收取手续费。
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下列关于期货从业人员在执业过程中获利的说法,错误的有( )。
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期货从业人员有下列( )情形的,暂停其期货从业人员资格6个月至12个月;情节严重的,撤销其期货从业人员资格并在3年内拒绝受理其从业人员资格申请。
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期货从业人员对投资者服务结束或者离开所在期货经营机构后,可以公开投资者或者原所在期货经营机构的商业秘密。( )[2014年3月真题]
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期货投资咨询机构的期货从业人员可以代理客户从事期货交易。( )[2014年9月真题]
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期货从业人员在进行投资分析时,应严格区分客观事实与主观判断,并对重要事实予以明示。( )[2015年11月真题]
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对投资者了解交易情况的要求,从业人员应该根据相关资料的重要程度,有选择地给予答复。( )[2014年11月真题]
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期货从业人员不得阻挠或者拒绝投资者另外委托其他期货经营机构或者期货从业人员提供服务。( )[2016年9月真题]
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期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则(修订)》,情节轻微的,予以警告,警告向其所在机构发出。( )[2015年9月真题]
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投资者的财务状况是投资者的隐私,期货从业人员向投资者提供服务前无权知悉。( )
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期货从业人员可以在客户不知情的情况下给客户代理人或者介绍人适当返还佣金。( )
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一位投资者在A公司开户,他只能委托A公司的从业人员提供服务,不应该委托其他期货经营机构或者从业人员提供服务。( )
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机构或者其管理人员对期货从业人员发出违法违规指令的,期货从业人员应当予以抵制,并及时按照所在机构内部程序向高级管理人员或者董事会报告。( )
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期货从业人员发现投资者有不诚信、违法违规的行为时,应当及时向所在机构报告。( )
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协会可向期货从业人员发出口头训诫。( )
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期货经营机构制定投资者适当性管理制度的根据不包括( )。
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符合《证券期货投资者适当性管理办法》第八条规定条件的投资者,应当向期货经营机构提供的身份资质证明材料不包括( )。
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期货经营机构可以制作投资者风险承受能力评估问卷以了解投资者风险承受能力情况,以下做法正确的有( )。
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期货经营机构应当建立投资者适当性评估数据库,收录投资者信息并及时更新。数据库中应当至少包含( )。
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期货经营机构利用投资者评估数据库及交易行为记录等信息,持续跟踪和评估投资者风险承受能力,必要时调整其风险承受能力等级,并将调整后的结果交( )签署确认,以书面方式记载留存。
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( )负责制定期货行业的产品或服务风险等级名录。
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高风险等级的产品或服务可以由期货经营机构自主确定,但应当至少包含规定的( )风险等级的产品或服务。
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经营机构应当制作产品或服务风险等级评估表,根据产品或服务的评估因素与风险等级的相关性,确定各项( ),建立评估分值与产品或服务风险等级的对应关系。
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期货经营机构委托其他机构销售本机构发行的产品或者提供服务,应当确认受托机构具备销售相关产品的资格及落实适当性义务要求的( )等能力。
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经营机构向投资者提出的适当性匹配意见,( )。
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期货经营机构应当妥善保存与履行投资者适当性管理职责有关的信息和资料,包括但不限于匹配方案、告知警示资料、录音录像资料、自查报告等,保存期限不得少于( )年。
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期货经营机构向投资者销售产品或者提供服务时,应当充分了解投资者信息,可以采用的方式有( )。
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投资者对其提供的信息和证明材料的( )负责,并配合期货经营机构进行适当性评估、分类及匹配管理。
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符合相关条件的投资者划分为专业投资者时,应当遵循的程序有( )。
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风险承受能力经评估为C1类的自然人投资者,符合( )情形的,期货经营机构可以将其认定为风险承受能力最低类别的投资者。
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符合《证券期货投资者适当性管理办法》第十一条规定条件的普通投资者,可以申请转化为专业投资者。申请转化流程包括( )。
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期货经营机构应当建立投资者适当性评估数据库,收录投资者信息并及时更新。数据库中应当至少包含( )。
- 期货经营机构应当了解所销售产品或者所提供服务的信息,综合考虑( )等因素,根据风险特征和程度审慎评估、划分风险等级。
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期货经营机构按照“适当的产品销售给适当的投资者”的原则销售产品或者提供服务,应当遵守的匹配要求有( )。
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期货经营机构向普通投资者销售或者提供高风险等级的产品或服务时,应当履行的适当性义务有( )。
- 期货经营机构应当制定投资者适当性管理的内部制度,内容包括( )。
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经营机构应当建立健全回访制度,回访的内容包括( )。
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期货经营机构应当开展适当性自查,自查报告内容包括但不限于( )。
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《期货经营机构投资者适当性管理实施指引》是根据《期货交易管理条例》、《证券期货投资者适当性管理办法》及相关法律法规制定的。( )
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《期货经营机构投资者适当性管理实施指引》的适用对象包括:经营机构向投资者公开销售或转让期货及其他衍生产品,或者为投资者提供证券期货相关业务服务( )。
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期货经营机构应当按照《证券期货投资者适当性管理办法》要求,将投资者分为普通投资者和专业投资者,并一视同仁地进行适当性管理。( )
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期货经营机构审核专业投资者条件时,应审核其提供的最近一年的财务报表、金融资产证明文件、本机构的投资经历等。( )
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期货经营机构审核专业投资者条件时,应审核其提供的近三个月本人的金融资产证明文件或近5年收入证明、投资经历或工作证明、职业资格证书等。( )
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期货经营机构将普通投资者按其风险承受能力至少划分为五类,由高至低分别为C1、C2、C3、C4、C5类。( )
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符合《证券期货投资者适当性管理办法》第八条第(四)、(五)项规定条件的普通投资者,如需转化为专业投资者,应当书面告知期货经营机构。期货经营机构应当按照专业投资者的标准,对其履行相应的适当性评估、匹配与管理义务。( )
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期货经营机构为保障投资者评估数据库正常运行,应该对投资者评估数据库单独管理。( )
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经营机构评估相关产品或服务的风险等级,不得高于协会名录规定的风险等级。( )
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涉及投资组合的产品或服务,期货经营机构应当按照产品或服务整体风险等级进行评估。( )
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产品或服务对投资者有准入条件要求的,经营机构应当加强要件审核,审慎向符合准入条件的投资者销售产品或者提供服务。( )
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期货经营机构应当制定并告知代销方所委托产品或者提供服务的适当性管理标准和要求,代销方必须全部严格执行。( )
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普通投资者风险承受能力等级与产品或服务风险等级的匹配时,C4类投资者可购买或接受R1、R2、R3、R4风险等级的产品或服务。( )
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专业投资者和普通投资者中的C5类投资者都可购买或接受所有风险等级的产品或服务。( )
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风险承受能力最低类别投资者主动要求购买风险等级高于其风险承受能力的产品或者接受相关服务的,经营机构应当要求投资者签署特别风险警示书。( )
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经营机构向专业投资者销售产品或者提供服务前,应当按照《证券期货投资者适当性管理办法》第二十三条的规定告知可能的风险事项及明确的适当性匹配意见。( )
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期货经营机构通过现场方式向普通投资者履行本指引规定的告知、警示程序的,应当完善配套留痕安排,并由普通投资者通过符合法律、行政法规要求的电子方式进行确认。( )
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经营机构的销售人员不得参与投资者的分类评估、产品与服务的分级评估,以及投资者与产品或服务的匹配。( )
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对于生活来源主要依靠积蓄或社会保障的普通投资者,期货经营机构应当进行回访。( )
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经营机构应当每半年至少开展一次适当性培训,提高相关岗位从业人员的适当性管理知识与技能。( )
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经营机构应当明确专门部门对适当性管理工作开展情况进行监督检查,至少每半年开展一次适当性自查,并于每年的二月底及八月底前形成半年度自查报告。( )
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经营机构可以向投资者披露本机构的适当性管理制度,协会鼓励经营机构通过网站、经营场所等披露投资者分类政策、产品或服务分级政策和自查报告等。( )
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协会可采取现场或者非现场检查等方式,对期货经营机构建立和执行投资者适当性制度的情况进行定期或者不定期检查。( )
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期货经营机构履行投资者适当性职责时违反本指引的,协会将依据自律规则规定采取自律惩戒措施。( )
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经营机构履行投资者适当性义务时,可以根据实际情况对附件的内容加以调整和补充,但不得高于本指引及附件规定的标准。( )
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境外期货经营机构转委托代理开展特定品种交易,也应当遵守本指引规定。( )
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根据《刑法修正案》,擅自设立期货公司,情节严重的,受到的刑罚应为( )。[2012年9月真题]
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隐匿或者故意销毁依法应当保存的会计凭证、会计账簿、财务会计报告,情节严重的,处( )年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金。
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甲是某期货公司的经理,与乙是好友,一日甲邀请乙到他家作客,乙来到甲的书房无意间看到甲的公司文件,发现有一期货交易将会使其大大获利,于是偷偷记下了这个交易名称,第二天进行该交易获利10万元。则甲的行为( )。
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编造并且传播影响证券、期货交易的虚假信息,扰乱证券、期货交易市场,造成严重后果的,处五年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处( )罚金。
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期货交易所、期货经纪公司的工作人员利用职务上的便利,挪用本单位或者客户资金归个人使用或者借贷给他人,数额较大、超过3个月未还的,构成( )。
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根据《刑法修正案》,下列关于证券、期货内幕交易、泄露内幕信息罪表现形式的表述中,正确的有( )。[2014年7月真题]
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根据《刑法修正案》,期货公司的从业人员存在下列哪些情形可能会构成诱骗投资者买卖证券、期货合约罪?( )[2014年9月真题]
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根据我国刑法,下列哪些机构的从业人员或者工作人员可能成为诱骗投资者买卖证!、
期货合约罪的犯罪主体?( )
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公司、企业或者其他单位的工作人员利用职务上的便利,索取他人财务或者非法收受他人财务,为他人谋取利益,数额较大的,处三年以下有期徒刑或者拘役,数额巨大的处三年以上有期徒刑,可以并处没收财产。( )[2016年5月真题]
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非法获取期货交易内幕信息的人员,在涉及对期货交易有重大影响的信息尚未公开前,从事与该内幕信息有关的期货交易,情节严重的,处五年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处一定数额的罚金。( )[2014年9月真题]
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单位犯证券、期货内幕交易、泄露内幕信息罪的,对单位判处罚金,并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员,处五年以下有期徒刑或者拘役。( )[2016年3月真题]
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国有金融机构委派到非国有机构从事公务的人员构成犯罪的,按照国家工作人员犯罪处理。( )
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未经国家主管部门批准,非法经营证券、期货或者保险业务的,构成擅自设立金融机构罪。( )
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根据《刑法修正案(六)》,对金融机构擅自运用客户资金罪,下列表述正确的是( )。[2013年3月真题]
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银行或者其他金融机构的工作人员吸收客户资金不入账,数额巨大或者造成重大损失的,( )。[2012年11月真题]
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甲受聘担任N公司副总工程师期间,将属于N公司商业秘密的某种染料生产工艺流程和某种染料的3个结构式披露给乙,乙当即送给甲5万元。乙仅按甲提供的某种染料的工艺流程作了小试,即案发。经评估、鉴定,该染料生产工艺专有技术及应用于相关6个品种的资产收益评估值为387万元,该染料研制开发费用为300万元。关于本案,下列说法正确的是( )。
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下列人员不能构成贪污罪主体的是( )。
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甲公司走私汽车获利人民币4000万元后,欲通过乙期货交易所的账户将该笔资金换成外汇转移至香港,并说明可按资金数额的10%支付“手续费”。乙期货交易所在得知该笔资金为甲公司走私犯罪所得后,仍同意为该资金转账提供账户,并在收取“手续费”400万元后,将该资金折换成438万美元,以预付货款为名汇往甲公司在香港的账户。乙期货交易所的行为构成( )。
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以下情形中,构成操纵证券、期货交易罪的有( )。[2016年3月真题]
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根据我国刑法规定,下列哪些机构,违背受托义务,擅自运用客户资料或者其他委托、信托的财产,情节严重的,对单位判处罚金,并对直接责任人员判处刑罚?( )[2016年5月真题]
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银行或者其他金融机构的工作人员违反规定,为他人出具( ),情节严重的,处5年以下有期徒刑或者拘役;情节特别严重的,处5年以上有期徒刑。[2015年11月真题]
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根据我国刑法,洗钱罪包括为掩饰、隐瞒犯罪所得及其产生的收益而实施的下列( )行为。[2015年5月真题]
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公司、企业或者其他单位的工作人员利用职务上的便利,索取他人财物或者非法收受他人财物,为他人谋取利益,数额较大的,处三年以下有期徒刑或者拘役;数额巨大的,
处三年以上有期徒刑,可以并处没收财产。( )[2016年7月真题]
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根据《刑法修正案(六)》,期货公司违背受托义务,擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产,可能被判处罚金。( )[2016年9月真题]
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根据《刑法修正案(六)》,在自己实际控制的账户之间进行证券交易,或者以自己为交易对象,自买自卖期货合约,影响证券、期货交易价格或者证券、期货交易量的,可能构成操纵证券、期货市场罪。( )[2015年3月真题]
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根据《刑法修正案(六)》,期货公司违背受托义务,擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产,情节严重的,对单位判处罚金。( )
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人民法院审理期货侵权纠纷和无效的期货交易合同纠纷案件时,确定民事责任的主要原则是当事人是否( )。[2015年7月真题]
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期货公司的从业人员在本公司经营范围内从事期货业务行为产生的民事责任,由( )承担。[2017年3月真题]
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下列情形中,应认定期货经纪合同无效的是( )。[2014年11月真题]
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因期货经纪合同无效给客户造成经济损失的,( )。[2015年9月真题]
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不具有主体资格的经营机构因从事期货经纪业务而导致期货经纪合同无效,该机构按客户的交易指令入市交易的,收取的佣金应返还给客户,交易结果( )承担。[2015年5月真题]
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期货公司执行非受托人的交易指令造成客户损失的,以下表述正确的是( )。[2015年3月真题]
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期货公司与客户对交易结算结果的通知方式未作约定或者约定不明确,期货公司未能提供证据证明已经发出上述通知的,对客户因继续持仓而造成扩大的损失,期货公司( ),但法律、行政法规另有规定的除外。[2016年7月真题]
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期货公司的保证金不足,期货交易所未按规定通知期货公司追加保证金的,由于行情向持仓不利的方向变化导致期货公司透支发生的扩大损失,( )。[2016年9月真题]
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客户的交易保证金不足,期货公司履行了通知义务而客户未及时追加保证金,客户要求保留持仓并经书面协商一致的,穿仓造成的损失,由( )承担。[2015年5月真题]
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期货交易所允许期货公司开仓透支交易的,对透支交易造成的损失,( )。[2016年9月真题]
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期货公司强行平仓数额与客户需追加保证金数额相比,( )。[2017年3月真题]
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期货交易所依据有关规定对期货市场出现的异常情况采取合理的紧急措施造成客户损失的,( )。[2015年5月真题]
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期货公司向客户发出追加保证金的通知,客户否认收到通知的,由( )承担举证责任。[2016年5月真题]
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在期货公司的分公司、营业部等分支机构进行期货交易的,合同履行地应为( )。
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侵权与违约竞合的期货纠纷案件,( )确定管辖。
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公民、法人受期货公司或者客户的委托,作为居间人为其提供订约的机会或者订立期货经纪合同的中介服务的,基于居间经纪关系所产生的民事责任应由( )承担。
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不以真实身份从事期货交易的单位或者个人,交易行为符合期货交易所交易规则的,交易结果由( )承担。
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期货公司设立的取得营业执照和经营许可证的分公司、营业部等分支机构超出经营范围开展经营活动会产生一定的民事责任,下列各项中不可能成为该责任主体的是( )。
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期货公司在与客户订立期货经纪合同时,未提示客户注意《期货交易风险说明书》内容,并由客户签字或者盖章,但是,能够证明客户已有交易经历的,对于客户在交易中的损失,( )。
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客户下达的交易指令数量和买卖方向明确,下列说法正确的是( )。
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期货交易所允许期货公司透支交易,并与其约定分享利益,共担风险的,对透支交易造成的损失,( )。
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期货公司的交易保证金不足,且未能按期货交易所规定的时间追加保证金,交易规则规定不明确的,期货交易所有权就其未平仓的期货合约强行平仓,强行平仓造成的损失,由( )。
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除特殊情形外,客户交易保证金不足,符合强行平仓条件后,应当自行平仓而未平仓造成的扩大损失,由( )承担。
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期货公司或者客户由于违规超仓被期货交易所或期货公司强行平仓时,如因超量平仓造成了损失,那么这部分损失应( )。
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期货公司未按照每日无负债结算制度的要求,履行相应的金钱给付义务,期货交易所亦未代期货公司履行,造成交易对方损失的,( )。
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在判断客户下达的交易指令是否入市交易时,承担举证责任的主体应为( )。
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一审期货纠纷案件由( )管辖。[2016年7月真题]
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根据《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》,期货市场的居间人( )。[2016年9月真题]
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期货公司接受客户全权委托进行期货交易的,对交易产生的损失,( )。[2015年9月真题]
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客户下达的交易指令( )的,期货公司未予拒绝而进行交易造成客户的损失,由期货公司承担赔偿责任,客户予以追认的除外。[2014年9月真题]
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期货公司错误执行客户交易指令,下列关于交易结果处理的表述,正确的有( )。[2014年3月真题]
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客户对期货公司的交易结算结果有异议,下列表述错误的有( )。[2014年9月真题]
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期货公司进行混码交易,但能举证证明其已按客户交易指令入市交易的,下列说法正确的有( )。[2016年5月真题]
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根据《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》,以下哪些情形,应当认定为透支交易?( )[2014年3月真题]
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下列关于期货交易所、期货公司和客户穿仓损失责任承担的表述,正确的是( )。[2014年11月真题]
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期货公司允许客户开仓透支交易,结果发生损失,对透支交易造成的损失,以下表述正确的有( )。[2015年3月真题]
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交割仓库不能在期货交易所交易规则规定的期限内,向标准仓单持有人交付符合期货合约要求的货物,造成标准仓单持有人损失的,正确的说法有( )。[2014年11月真题]
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期货公司私下对冲、与客户对赌等不将客户指令入市交易的行为,( )。[2016年7月真题]
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确认期货公司是否将客户下达的交易指令入市交易,应当以期货交易所的交易记录、期货公司通知的交易结算结果与客户交易指令记录中的( )为标准。[2014年7月真题]
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某期货公司在一起债务纠纷中败诉,标的额为200余万元,胜诉方向人民法院申请强制执行。关于执行问题,下面说法正确的有( )。[2015年5月真题]
- 期货公司为债务人的,下列关于人民法院保全或执行的陈述,正确的有( )。[2016年7月真题]
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由于( )造成客户交易指令未能全部或者部分成交的,期货公司不承担责任。
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期货交易所对于因未能履行义务或者因其过错行为造成相关机构或个人的损失,应承担赔偿责任。以下( )情形中,期货交易所应承担赔偿额不超过损失的60%。
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期货交易所依法或依交易规则强行平仓发生的费用,( )。
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下列情况中,交割仓库应承担赔偿责任的有( )。
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期货公司应当承担违约责任的情形包括( )。
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期货交易所未代期货公司履行期货合约的,( )。
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下列情形中,期货公司需承担举证责任的有( )。
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人民法院在保全或者执行会员资格费或者交易席位时,下列表述正确的有( )。
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期货公司可以在合同中与客户约定,高于客户指令价格卖出或者低于客户指令价格买入后的差价利益归期货公司所有。( )[2012年9月真题]
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根据《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》,客户对当日交易结算结果的确认,应当视为对该日之前所有持仓和交易结算结果的确认,所产生的交易后果由客户自行承担。( )[2012年5月真题]
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期货公司对交易结算结果提出异议,期货交易所未及时采取措施导致损失扩大的,对造成期货公司扩大的损失应当承担不超过80%的赔偿责任。( )
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期货公司的交易保证金不足,期货交易所履行了通知义务,而期货公司在未及时追加保证金的情况下,与交易所经书面协商达成一致继续保留持仓,如果导致穿仓,那么穿仓造成的损失,由期货公司自行承担。( )
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期货交易所或者期货公司强行平仓数额只能大于期货公司或者客户需追加的保证金数额。( )
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期货交易所对期货公司、期货公司对客户未按期货交易所交易规则规定或者期货经纪合同约定的强行平仓条件、时间、方式进行强行平仓,造成期货公司或者客户损失的,期货交易所或者期货公司应当承担赔偿责任。( )
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在交割日,买方期货公司未向期货交易所交付标准仓单,或者卖方期货公司未向期货交易所账户交付足额货款,构成交割违约。( )
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在期货合约交割期内,买方或者卖方客户违约的,由违约方承担违约责任。( )
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买方客户在实物交割后,即使未能在期货交易所交易规则规定的期限内对货物的质量、数量提出异议,仍然有权向交割仓库或者卖方提出连带赔偿请求。( )
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以期货交易所为被告或者第三人的因期货交易所履行职责引起的商事案件,由期货交易所所在地的( )人民法院管辖。[2013年5月真题]
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以下选项中不属于期货交易所履行职责引起的商事案件的是( )。[2012年9月真题]
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实行会员分级结算制度的期货交易所的结算会员为债务人的,债权人可以请求人民法院冻结、划拨以下( )账户中的资金或者有价证券。[2013年3月真题]
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人民法院可以冻结的资金是( )。
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下述哪种情况下,实行会员分级结算制度的期货交易所或者其结算会员为债务人,债权人请求冻结、划拨期货交易所向其结算会员依法收取的结算担保金的,人民法院可以依法冻结、划拨超出部分的资金?( )
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对以期货交易所为第三人的因期货交易所履行职责引起的商事案件,不具有管辖权的法院有( )。[2015年7月真题]
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期货交易所为债务人的,债权人可以要求人民法院冻结、划拨以下( )账户中的资金或者有价证券。[2015年3月真题]
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期货公司为债务人,债权人请求冻结、划拨以下( )账户中的资金或者有价证券的,人民法院不予支持。[2015年7月真题]
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( )以期货交易所违反法律法规,造成其损害为由提起的商事诉讼案件属于期货交易所履行职责引起的商事案件。
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期货公司为债务人,人民法院应债权人请求,冻结、划拨期货公司客户保证金账户中的资金,应符合以下( )条件。
- 以期货公司为被告的因期货交易所履行职责引起的商事案件,由期货交易所所在地的中级人民法院管辖。( )[2015年11月真题]
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期货交易所为债务人时,债权人请求冻结、划拨期货交易所会员在期货交易所保证金账户中的资金的,人民法院不予支持。( )[2014年7月真题]
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有证据证明结算会员在结算担保金专用账户中有超过交易所要求的结算担保金数额部分的,结算会员在人民法院指定的合理期限内不能提出相反证据的,人民法院可以依法冻结、划拨超出部分的资金。( )[2014年3月真题]
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人民法院在办理案件过程中,依法需要通过期货交易所、期货公司查询、冻结、划拨资金或者有价证券的,期货交易所、期货公司应当予以协助。( )[2016年7月真题]
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有证据证明期货交易所结算会员自有资金与非结算会员保证金发生混同,期货交易所结算会员在人民法院指定的合理期限内不能提出相反证据的,人民法院可以依法冻结、划拨相关账户内的资金。( )
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实行会员分级结算制度的期货交易所或者其结算会员为债务人,债权人请求冻结、划拨期货交易所向其结算会员依法收取的结算担保金的,人民法院应予支持。( )
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期货公司接受客户委托为其进行期货交易,下列做法中有误的是( )。
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期货公司接受客户委托为其进行期货交易,应当事先向客户出示( ),经客户签字确认后,与客户签订书面合同。
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中国证监会自受理期货公司期货投资咨询业务资格申请之日起( )个月内作出审批。
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下列关于期货交易所合并.分立的陈述中,错误的是( )。
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关于保障基金的使用,下列说法中错误的是( )。
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根据《期货市场客户开户管理规定》,期货交易所应当将客户交易编码申请的处理结果发送给( )。
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全面结算会员期货公司与非结算会员签订.变更或者终止结算协议的,应当在签订.变更或者终止结算协议之日起( )个工作日内向协议双方住所地的中国证监会派出机构.期货交易所和期货保证金安全存管监控机构报告。
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期货公司为单位客户申请交易编码时,应当按照规定要求向监控中心提交该单位客户的( )。
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期货公司未按期报送风险监管报表或者报送的风险监管报表存在虚假记载.误导性陈述或者重大遗漏的,中国证监会派出机构应当要求期货公司( )。
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期货公司法定代表人.经营管理主要负责人对风险监管报表内容持有异议的,应当书面说明意见和理由,向( )报送。
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期货公司申请停业,停业期限届满后仍未能恢复营业的,中国证监会可以( )。
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在我国,可以受托为其客户以及非结算会员办理金融期货结算业务的机构是( )。
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下列机构中,应当组织期货从业人员后续职业培训的是( )。
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会员制期货交易所任免中层管理人员,应当在决定之日起( )日内向中国证监会报告。
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未经国家有关主管部门批准,擅自设立商业银行.证券交易所.期货交易所.证券公司.期货经纪公司.保险公司或者其他金融机构的,处( )年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处2万元以上20万元以下罚金。
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下列关于期货公司实际控制人或者其他关联人在期货公司从事期货交易的表述中,正确的是( )。
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公司制期货交易所采用的组织形式是( )。
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( )负责期货投资者保障基金的财务监管。
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根据规定,金融期货投资者应当提供加盖相关期货公司结算专用章的最近( )年内的期货交易结算单,作为证券交易经历证明。
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若期货公司遭受重大突发市场风险或者不可抗力,经批准,期货公司可以暂停缴纳( )。
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单位为影响期货市场行情囤积现货的,对直接负责的主管人员和其他直接负责人员给予警告,并处罚款( )。
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期货公司会员单位应当完善( )机制,为投资者提供合理的投诉渠道,告知投诉的途径.方法和程序,妥善处理纠纷。
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会员制期货交易所会员大会由( )召集。
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《期货市场客户开户管理规定》自( )起施行。
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期货公司取得金融期货结算业务资格之日起( )个月内,未取得期货交易所结算会员资格的,金融期货结算业务资格自动失效。
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下列主体中,依法对期货公司的资产管理业务实施监测监控的是( )。
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《期货从业人员执业行为准则(修订)》是( )对期货从业人员进行纪律惩戒的主要依据。
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证券公司申请介绍业务资格,需配备必要的人员,其中拟开展介绍业务的营业部至少有( )名具有期货从业人员资格的业务人员。
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投资者的金融期货仿真交易经历应当包括累计( )个交易日.( )笔以上的金融期货仿真交易成交记录。
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期货公司股东.董事不得违反公司规定的程序,越过( )直接向首席风险官下达指令或者干涉首席风险官的工作。
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下列选项中,期货交易所的非期货公司结算会员的从业人员可以从事的行为是( )。
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期货从业人员辞职.被解聘或者死亡的,机构应当自上述情形发生之日起( )个工作日内向中国期货业协会报告,由中国期货业协会注销其从业资格。
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期货公司不得与不符合实名制要求的客户签署期货经纪合同,也不得为未签订期货经纪合同的客户申请( )。
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人民法院审理期货侵权纠纷和无效的期货交易合同纠纷案件时,确定民事责任的依据之一是当事人是否( )。
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根据规定,期货公司风险监管报表的保存期限应当不少于( )年。
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下列有关期货从业人员的法中,不符合金融期货投资者适当性制度要求的是( )。
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下列有关期货交易活动实行的原则的说法中,错误的是( )。
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期货公司会员应当从( )查询投资者仿真交易数据,并根据查询结果对投资者的仿真交易经历进行认定。
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下列关于期货公司期货投资咨询业务利益冲突防范的表述中,错误的是( )。
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下列主体中,不必提取风险准备金的是( )。
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在期货管理中,期货公司首席风险官应当在( )内向公司住所地中国证监会派出机构提交季度工作报告。
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下列关于金融期货投资者义务的说法中,错误的是( )。
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因期货经济合同无效给客户造成经济损失的,应( )。
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公司制期货交易所设立独立董事,独立董事由( )。
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申请设立期货公司,股东应当以货币或者期货公司经营必需的非货币财产出资,货币出资比例不得低于( )。
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首席风险官作为期货公司的高级管理人员,主要负责( )。
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中国金融期货交易所对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行检查,检查中发现从事中间介绍业务的证券公司存在违法违规行为的,应将有关情况通报( )。
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期货从业人员采用虚假或者容易引起误解的宣传方式进行自我夸大或者损害其他同业者的名誉的,暂停其从业资格( )。
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《金融期货投资者适当性制度操作指引》由( )负责解释。
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下列关于期货交易结算的表述中,错误的是( )。
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期货交易所联网交易的,应当于决定之日起( )日内报告中国证监会。
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某期货公司财务顾问张某,利用职务之便谋取私利,被撤销了执业资格,自被撤销资格之日起未逾( )年,不得担任期货交易所的财务会计人员。
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《期货公司期货投资咨询业务试行办法》自( )起施行。
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首席风险官对于严重侵害客户权益的,应当及时向( )报告。
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公司制期货交易所应当设立独立董事,独立董事由( )。
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期货交易所上市交易品种,应当经( )批准。
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根据规定,应由( )完善客户纠纷处理机制,明确承担此项职责的部门和岗位,负责处理投资者参与金融期货交易所产生的投诉等事项。
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证券公司从事期货中间介绍业务的专业人员必须具备( )资格。
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若有1/3以上的会员联名提议,期货交易所应该召开( )。
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国有以及国有控股企业进行境内外期货交易,应当遵循( )原则。
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期货公司开展资产管理业务的,期货公司和监控中心应当保障客户能够及时查询( )。
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根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》,证券公司与期货公司应当独立经营,保持( )等分开隔离。
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金融期货投资者适当性标准操作要求的内容包括( )。
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期货公司首席风险官向公司住所地中国证监会派出机构提交的上一年度全面工作报告的内容包括( )。
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从事期货交易活动,应当遵循的原则包括( )。
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需要经国务院期货监督管理机构批准,期货公司才可以办理的事项包括( )。
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期货公司执行客户交易指令,如果因交易数量发生了错误,下列说法中正确的有( )。
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中国期货业协会制定的以下期货从业人员自律管理的具体办法,须报中国证监会核准的有( )。
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下列符合期货从业资格申请条件的有( )。
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根据《期货交易所管理办法》,期货交易所应当编制交易情况的( ),并及时公布。
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期货从业人员违反有关法律.法规的,下列( )人员或机构可以向中国期货业协会举报。
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根据我国刑法,下列( )机构,违背受托义务,擅自运用客户资料或者其他委托.信托的财产,情节严重的,对单位判处罚金,并对直接负责人员判处刑罚。
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期货从业人员自律管理的具体办法包括( )。
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期货公司董事会拟免除首席风险官职务的,应当将( )书面报告公司住所地中国证监会派出机构。
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根据《期货公司监督管理办法》,期货公司应当按照( )的原则,建立并完善公司的治理。
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根据《金融期货投资者适当性制度实施办法》,客户因利益问题发生了纠纷,期货公司在处理过程中应做到( )。
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下列关于期货公司执行金融期货投资者适当性制度的说法中,正确的有( )。
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下列关于期货投资者保障基金管理的说法中,正确的有( )。
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期货公司应当对客户进行的实名制审核包括( )。
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关于期货公司客户交易编码的注销,下列说法中正确的是( )。
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有根据认为会员或者客户违反期货交易所交易规则及其实施细则并且对市场正在产生或者即将产生重大影响,为防止违规行为后果进一步扩大,期货交易所可以对该会员或者客户采取的临时处置措施包括( )。
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金融期货投资者适当性制度,是指根据金融期货的( ),区别投资者的产品认知水平和风险承受能力,选择适当的投资者审慎参与金融期货交易并建立与之相适应的监管制度安排。
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根据《期货公司首席风险官管理规定(试行)》,期货公司首席风险官应当向( )报告公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况。
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全面结算会员的期货保证金账户用于存放其( )的保证金。
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某期货从业人员小赵从事投资咨询服务,他在为客户提供服务前应做到( )。
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任何单位或者个人不得违规使用( )进行期货交易。
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某期货公司董事利用职务之便,收受商业贿赂,下列处罚中正确的有( )。
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从事期货交易的单位和个人有下列( )情形之一的,操纵证券.期货市场,情节严重的,处5年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处罚金。
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下列关于期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务的表述中,正确的有( )。
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在投资者申请开立交易编码从事股指期货交易时,期货公司需要对投资者拥有的金融类资产及收入等财务状况进行评估,下列描述中正确的有( )。
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期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务时,应当做到( )。
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期货公司任用董事.监事和高级管理人员,应当自作出决定之日起5个工作日内,向中国证监会相关派出机构报告,同时提交的材料包括( )。
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期货从业人员有( )情形,情节严重的,撤销其从业资格并在3年内或永久性拒绝受理其资格申请。
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期货交易所为债务人的,债权人可以要求人民法院冻结.划拨以下( )账户中的资金或者有价证券。
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期货公司应当深化客户服务,向投资者充分揭示金融期货风险,全面客观介绍( ),测试投资者的金融期货基础知识。
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关于实行会员分级结算制度的期货交易所,下列表述中正确的有( )。
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期货交易所的下列行为中,需要经中国证监会批准的包括( )。
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期货公司允许客户开仓透支交易,结果发生损失,对透支交易造成的损失,以下表述中错误的有( )。
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期货公司申请使用期货投资者保障基金前,需要先完成的事项包括( )。
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证券公司介绍其控股股东参与期货交易,以下做法中错误的有( )。
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证券公司从事介绍业务,可以与期货公司通过口头或书面形式达成委托协议。 ( )
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期货交易所行使监管职权时,可以按照期货交易所章程和交易规则及其实施细则规定的权限和程序对会员进行调查取证,会员应当配合。 ( )
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期货交易所以其不动产承担民事责任。 ( )
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期货公司申请金融期货结算业务资格,应当向中国证监会提交申请日前2个月月末的期货公司风险监管报表,及申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定标准的书面保证。( )
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期货交易所.期货公司应当按月缴纳后续保障基金,划入保障基金专户。 ( )
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中国金融期货交易所不得对投资者适当性标准进行调整。 ( )
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期货从业人员可以以他人名义参与期货交易。 ( )
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期货公司违背受托义务,擅自运用客户资金或者其他委托.信托的财产,情节特别严重的,处3万元以上30万元以下罚金。 ( )
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期货公司申请金融期货结算业务资格,应当向中国证监会提交申请日前2个会计年度客户保证金总额情况表。 ( )
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期货从业人员受到纪律惩戒的,中国期货业协会将纪律惩戒信息录入期货公司从业资格数据库。 ( )
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证券公司.基金管理公司.合格境外机构投资者,都是金融期货投资者适当性制度中的特殊单位客户。 ( )
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期货公司任用境外人士担任公司经理层人员职务的比例不得超过公司经理层人员总数的30%。 ( )
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金融期货投资者期货交易经历应当以加盖相关期货公司财务专用章的最近2年内商品期货交易结算单作为证明,且具有20笔以上的成交记录。 ( )
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期货从业人员在执业过程中不得获取不正当利益,但是其所在机构同意的情况除外。( )
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期货公司以及其他期货经营机构.非期货公司结算会员.期货保证金存管银行提供虚假申请文件或者采取其他欺诈手段隐瞒重要事实骗取期货业务许可的,撤销其期货业务许可,没收违法所得。 ( )
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申请期货公司独立董事的任职资格,应当通过中国证监会认可的资质测试。 ( )
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在任何情况下,期货从业人员均不得兼任导致与现任职务产生潜在利益冲突的其他组织的职务。 ( )
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中国期货业协会负责期货投资咨询业务从业人员的资格考试.资格认定.日常管理等相关工作,相关自律管理办法由中国证监会制定。 ( )
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当日分配的客户交易编码,期货交易所应于当日允许客户使用。 ( )
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期货交易的结算,由期货公司统一组织进行。 ( )
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某期货公司由于出现了某些问题,导致了国务院期货监督管理机构依法办理该公司的期货业务许可证注销手续,请问该期货公司可能出现的问题有( )。
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某日,客户甲需要从期货公司出金100万元,则期货公司和客户应当通过( )账户进行转账。
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某期货公司2015年2月由于严重违规期货交易被当地证监局要求整改,公司董事长受到中国证监会的行政处罚。后该期货公司被另一证券公司投资控股,原期货公司董事长.总经理均被证券公司人员所取代,原期货公司副总经理仍任原职,整改完成后,经中国证监会检验合格,2016年4月,新期货公司欲申请金融期货结算业务资格。则原期货公司严重违规事件会使新期货公司( )。
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张某是一名外企工作人员,近期对期货投资比较感兴趣,随即准备去中原期货开立期货保证金账户,申请交易编码。张某办理开户手续时,应当( )。
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某事业单位与期货公司签订期货经纪合同,并委托该期货公司进行期货交易。下列关于该事业单位期货交易的陈述中,正确的是( )。
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某期货公司违反持续性经营规则要求经营期货业务,经过整改仍未达到持续性经营规则要求,已经严重影响正常经营的期货公司,国务院期货监督管理机构有权采取的措施包括( )。
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某期货交易所向会员收取的保证金只能用于担保期货合约的履行,期货交易所不能采取的措施有( )。
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在A期货交易所中,期货公司甲是全面结算会员,期货公司乙是非结算会员,乙公司与甲公司签订了结算协议,委托甲公司办理期货结算业务,下列有关结算协议应当包括的内容有( )。
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期货公司首席风险官李某,在职期间经常擅离职守,并利用职务之便牟取私利,任期截止到今年年底。下列说法中正确的是( )。
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刘某为甲期货公司从业人员,在得知乙期货公司给居间人较高的返佣后,私下将新开发的客户介绍给乙期货公司,刘某违反的期货从业人员执业行为准则是( )。
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某期货公司需要开展资产管理业务,根据《期货公司资产管理业务试点办法》的规定,该期货公司资产管理业务投资范围的有( )。
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某事业单位与某期货公司签订期货经纪合同,委托期货公司进行期货交易,下列关于事业单位进行期货交易的表述中,正确的是( )。
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某期货交易所会员现有可流通的国债1000万元,该会员在期货交易所专用结算账户中的实有货币资金为300万元,则该会员有价证券充抵保证金的金额不得高于( )万元。
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客户王某收到期货公司追加保证金通知后,表示会以有价证券作为保证金。第二天,有价证券未能如期支付,王某要求公司暂时保留持仓,公司与王某签订了书面保仓协议。由于透支交易,期货公司可能面临的行政处罚有( )。
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分析下列拟持有期货公司5%以上股权的企业,其中不符合《期货公司监督管理办法》规定条件的有( )。
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某期货公司的期末财务报表显示,公司资产总额为5000万元,负债总额(不含客户权益)为2000万元。在计算期末净资本时,假定公司的资产调整值为600万元,负债调整值为300万元,客户因可用资金为负(尚未穿仓)而应追加的保证金为100万元(按期货交易所规定的保证金标准计算)。该公司期末净资本为( )万元。
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某期货公司为投资者赵某办理金融期货开户时,明知赵某不符合投资者适当性标准但仍为其申请了交易编码。后经举报,中国期货业协会对该期货公司进行告诫后仍不改正,中国期货业协会还可以采取的措施有( )。
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某期货公司在执行客户张某的交易指令时,以高于客户指令价格卖出,从中赚取差价100万元。张某在得知该情况后,要求期货公司返还100万元,结果被该期货公司拒绝。因此,张某提起诉讼。下列说法中正确的有( )。
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某期货公司是期货交易所的非结算会员,小王是该期货公司的客户。某日结算后,期货公司向小王所持有的全部合约实行强行平仓,数额高于所需追加的保证金。关于期货公司对小王的强行平仓行为,下列说法中正确的是( )。
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兴盛公司是某期货交易所的会员,2015年7月8日卖出大豆期货合约100手,当天大豆期货价格猛涨,造成该公司账户的保证金余额不足。期货交易所及时通知兴盛公司在规定的时间内追加保证金,但该公司并没有在规定时间内进行追加,也没有自行平仓。于是该期货交易所根据保证金不足的数额对该公司的大豆期货合约强行平仓40手,造成兴盛公司500万元的损失。对于强行平仓的有关费用和发生的500万元损失应由( )承担。
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如果净资本与风险资本准备的比例与上月相比向不利方向变动超过()的,期货公司应当向公司住所地中国证监会派出机构书面报告。
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期货公司应当切实保障监事会和监事对公司经营情况的()。
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期货公司任用境外人士担任经理层人员职务的比例不得超过公司经理层人员总数的()。
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期货市场出现异常情况时,中国证监会可以采取的必要风险处置措施不包括()。
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申请除期货公司董事长.监事会主席.独立董事以外的董事.监事和财务负责人的任职资格,应当提交的申请材料中不包括()。
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期货投资咨询机构的从业人员的禁止行为中不包括()。
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境外机构在境内设立.收购或者参股期货经营机构的管理办法,由国务院期货监督管理机构会同()等有关部门制定。
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期货公司应当将资产管理业务投资经理和风险控制等岗位的业务人员及其变动情况,自人员到岗或者变动之日起()个工作日内向住所地中国证监会派出机构备案。
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现行《期货交易管理条例》自()起正式实施。
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期货交易所向会员收取的保证金中的结算准备金是指()。
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期货公司的交易软件.结算软件供应商拒不配合国务院期货监督管理机构调查的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处()的罚款。
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根据规定,()可以要求期货公司的交易软件.结算软件的供应商提供该软件相关资料,供应商应当予以配合。
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期货公司从事经纪业务,接受客户委托,以自己的名义为客户进行期货交易,交易结果由()承担。
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期货公司申请金融期货交易结算业务资格的,董事长.总经理和副总经理中,应该至少()人的期货从业时间在5年以上且具有期货从业人员资格.连续担任期货公司董事长或者高级管理人员时间在3年以上。
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期货公司客户对当日交易结算结果的确认,应当视为对()的确认,所产生的交易后果由客户自行承担。
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会员制期货交易所理事会的非会员理事由()。
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()负责期货投资咨询业务从业人员的资格考试.资格认定.日常管理等工作。
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期货公司拟免除以下()人员职务的,应当在做出决定前10个工作日内向公司住所地的中国证监会派出机构报告。
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下列关于客户保证金存放的表述中,正确的是()。
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金融期货投资者拟申请开立金融期货交易编码,根据《金融期货投资者适当性制度操作指引》,其综合评估得分应在()分以上。
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期货公司应当制定防范期货投资咨询业务与其他期货业务之间利益冲突的管理制度,建立健全(),并保持办公场所和办公设备相对独立。
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下列有关期货公司客户账户管理的描述中,错误的是()。
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全面结算会员期货公司的期货保证金账户应当与()相互独立.分别管理。
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根据规定,有证据表明期货公司未能准确确认预计负债的,中国证监会派出机构应当要求期货公司做出()处理。
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会员制期货交易所的权力机构是()。
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根据《金融期货投资者适当性制度操作指引》,金融期货投资者可以提供近()个月内的中国人民银行征信中心个人信用报告或者其他信用证明文件作为诚信记录的证明。
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依法对期货公司客户开户进行监督检查的是()。
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期货公司会员开展金融期货开户业务,应当及时将投资者适当性制度实施方案及相关工作制度报()备案。
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期货交易所应当定期向中国证监会提交的报告不包括()。
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依法对期货公司首席风险官进行监督管理的机构是()。
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根据《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》,期货公司应当建立健全内控.合规制度,严格落实()制度。
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期货公司董事.监事和高级管理人员因涉嫌违法违规行为被有权机关立案调查或者采取强制措施的,期货公司应当在知悉或者应当知悉之日起()个工作日内向中国证监会相关派出机构报告。
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甲某是某期货公司的首席风险官,在任职期间因违法违纪被认定为不适当人选,从认定之日起()年内,任何期货公司不得任用甲某担任董事.监事和高级管理人员。
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某投资者小刘打算在某期货公司会员处申请开立金融期货交易编码,由于小刘存在部分条件不符合标准,下列()有权对投资者的适当性标准进行调整。
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下列有关期货交易基本规则的说法中,正确的是()。
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期货公司会员单位应当要求本单位从业人员自觉遵守期货从业人员行为准则,严格执行投资者()制度。
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期货交易所不得发布()。
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期货公司应当提示客户可以通过()查询期货交易结算报告。
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期货公司申请资产管理业务试点资格,其净资本不低于人民币()亿元。
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依法对期货公司的金融期货结算业务实行监督管理的机构是()。
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审批设立期货交易所的机构是()。
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在期货监管机构.自律机构以及其他承担期货监管职能的专业监管岗位任职()年以上的人员,申请期货公司高级管理人员任职资格的,可以免试取得期货从业人员资格。
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某期货公司从事申请金融期货经纪业务资格,从应具备的资格条件考虑,在申请业务资格前2个月,公司应注重()。
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客户下达的交易指令没有品种.数量.买卖方向的,期货公司未予拒绝而进行交易造成客户的损失,由()。
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期货交易所设监事会成员至少需要()人。
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期货公司申请资产管理业务试点资格,应当提交申请13前()个月的期货公司风险监管报表。
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期货公司申请金融期货结算业务资格,要求结算和风险管理部门或者岗位负责人应具有担任期货公司交易.结算或者风险管理部门或者岗位负责人()年以上经历。
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近期煤炭期货受相关政策影响剧烈波动,金融期货投资者遭受了巨额损失,该损失应由()。
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期货公司向股东.实际控制人及其关联人提供期货服务的,不得()。
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非法设立期货交易场所,对单位直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处()的罚款。
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期货合约到期时,按照期货交易所的规则和程序,交易双方通过该合约所载标的物所有权的转移,或者按照规定结算价格进行现金差价结算,了结到期未平仓合约的过程称为()。
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审查期货公司或者客户是否透支交易,应当以()为标准。
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期货公司会员应当结合投资者个人信用报告等信用证明文件和()的投资者信用风险信息数据库的信息,对投资者的诚信状况进行综合评估。
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金融期货投资者在承担金融期货交易的履约责任时,应当遵循()原则。
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以下各项中不符合期货从业资格申请条件的是()。
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某期货公司会员为投资者向交易所申请开立交易编码,应当确认该投资者前一交易日日终保证金账户可用资金余额不低于人民币()万元。
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未经()许可,任何单位和个人不得发布期货交易即时行情。
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标准仓单充抵保证金的,期货交易所以充抵日()该标准仓单对应品种最近交割月份期货合约的结算价为基准计算价值。
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实行会员分级结算制度的期货交易所,应当建立.健全()。
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下列关于期货公司保证金收取标准的表述中,正确的是()。
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某期货公司向客户收取的保证金,在下列()情形下可以进行资金划转。
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下列人员中,应当在“金融期货自然人投资者适当性综合评估表”上签字或者盖章的有()。
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根据规定,银行或者其他金融机构的工作人员违反规定,为他人出具(),情节严重的,处5年以下有期徒刑或者拘役。
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下列选项中对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行自律管理的包括()。
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中国金融期货交易所制定投资者适当性制度的具体标准和实施指引时需要考虑的因素包括()。
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期货公司申请金融期货全面结算业务资格,除应当具备申请金融期货结算业务资格的基本条件外,还应具备的条件有()。
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期货公司提供交易咨询服务时,应当向客户()。
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对期货投资者的保证金损失,期货投资者保障基金予以补偿的原则有()。
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期货公司会员违反投资者适当性制度,情节严重的,中国金融期货交易所可以向()提出行政处罚或者纪律处分建议。
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根据《期货交易所管理办法》,期货交易中的相关款项,必须以货币资金支付,不得以有价证券充抵支付的有()。
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当期货公司.证券公司违反《期货市场客户开户管理规定》的,中国证监会及其派出机构可以采取的措施有()。
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期货公司申请对()之外的客户资料进行修改的,应当指明修改申请拟提交的期货交易所,监控中心其进行复核。
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期货公司的股东有下列()行为的,责令改正,没收违法所得,并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款。
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下列期货公司股权变更的情形中,应当经中国证监会批准的有()。
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期货公司在做出()决定之前,应当对相应的风险监管指标进行敏感性测试。
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在期货合约交割期内,若买方或者卖方客户违约,下列说法中正确的有()。
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取得期货公司经理层人员任职资格但未实际任职的人员,有下列()情形的,应当在任职前重新申请取得经理层人员的任职资格。
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期货公司风险监管指标包括()。
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证券公司为期货公司提供中问介绍业务时应当制定并有效执行的制度包括()。
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国务院期货监督管理机构对()的董事.监事.高级管理人员实行资格管理制度。
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从事中间介绍业务资格的证券公司接受期货公司委托,协助办理开户手续的,应当()。
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期货公司()应当至少每2年参加1次由中国证监会认可.行业自律组织举办的业务培训,取得培训合格证书。
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期货公司董事长出现以下()情形的,期货公司应当对其进行离任审计。
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会员制期货交易所理事会可以根据需要设立()等专门委员会。
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下列关于全面结算会员期货公司金融期货结算业务的法定义务的表述中,正确的有()。
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根据规定,期货交易所为债务人,当债权人请求冻结.划拨以下账户()的资金或者有价证券的,人民法院不予支持。
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期货公司会员在开展金融期货业务时,应当履行的义务有()。
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期货公司申请金融期货结算业务资格,应当向中国证监会提交的文件包括()。
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期货公司应当按照()等不同情况采取不同比例对资产进行风险调整。
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在金融期货投资者财务状况评估中,投资者提供的本人年收入证明可以是()。
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期货公司因延误执行客户交易指令给客户造成损失的免责事由不包括()。
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在投资者财务状况评估中,投资者提供的金融类资产证明应当为特定的证明文件,对此,下列说法中正确的有()。
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下列关于期货公司董事.监事和高级管理人员任职资格的申请,中国证监会或者其派出机构可以作出终止审查决定的情形包括()。
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期货交易所向会员收取的保证金分为()。
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人民法院审理期货侵权纠纷和无效的期货交易合同纠纷案件,应当根据各方当事人(),确定过错方承担的民事责任。
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期货公司有以下()行为的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处1万元以上5万元以下的罚款。
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期货公司客户开户应当符合《期货交易管理条例》及中国证监会有关规定,并遵守实名制要求,包括()。
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期货公司申请金融期货结算业务资格,应当向中国证监会提交的申请材料有()。
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期货公司或者其业务人员开展资产管理业务出现下列()情形,情节严重的,中国证监会可以依据有关规定做出行政处罚。
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期货从业人员在从事期货业务前,应当具备相应的()。
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期货公司应当有效执行资产管理业务风险控制制度,对期货资产管理账户日常交易情况和非期货类投资账户进行风险识别监测,及时执行风险控制措施。()
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非结算会员是期货公司的,其与全面结算会员期货公司期货业务资金往来,只能通过各自的结算准备金账户办理。()
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会员制期货交易所总经理每届任期4年,连任不得超过两届。()
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中国证监会派出机构发行资产管理业务存在违法违规或者重大异常情况的,应当对期货公司进行核查或者采取相应监管措施,有关核查结果和监管措施应当及时报告中国证监会。()
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中国证监会自受理期货公司期货投资咨询业务资格申请之日起6个月内,作出批准或者不予批准的决定。()
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期货公司会员不得为测试得分低于90分的投资者申请开立交易编码。()
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根据《中华人民共和国刑法修正案(六)》,在自己实际控制的账户之间进行证券交易,或者以自己为交易对象,自买自卖期货合约,影响证券.期货交易价格或者证券.期货交易量的,可能构成操纵证券.期货市场罪。()
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期货公司的董事长和总经理不得由一人兼任。()
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中国期货保证金监控中心应当将次日通过复核的客户交易编码申请资料转发给相关期货交易所。()
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实行全员结算制度的期货交易所会员中,期货公司会员按照中国证监会批准的业务范围开展相关业务;非期货公司会员可以从事《期货交易管理条例》规定的期货公司业务。()
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期货公司分支机构在注销经营许可证前,不得停止经营活动。()
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国务院期货监督管理机构依法履行职责,进行监督检查或者调查时,被检查.调查的单位和个人应当配合,其他有关部门和单位应当给予支持和配合。()
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期货公司和从事中间介绍业务的证券公司应当在其注册地中国金融期货交易所为投资者办理金融期货开户手续。()
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期货公司应当建立客户资料档案,在任何情况下都应当为客户保密。()
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会员制期货交易所理事长经中国证监会批准,可以兼任总经理。()
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期货投资者保障基金是一种专门补偿期货投资者投资收益低于预期收益部分的基金。()
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期货公司会员为一般单位客户申请开立交易编码的标准之一为:申请开始时客户保证金账户可用资金余额不低于人民币50万元。()
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经中国期货业协会批准,期货公司可以任用未取得任职资格的人员担任监事和高级管理人员。()
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期货公司会员应当通过多种渠道了解投资者诚信信息,结合投资者个人信用报告等信用证明文件和中国期货业协会的投资者信用风险信息数据库的信息,对投资者的诚信状况进行综合评估。()
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期货公司董事会应当按照公司章程的规定出席董事会会议,参加公司的活动,切实履行职责。()
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某期货公司由于经营不善,长期亏空。公司股东大会决定申请破产,下列关于该公司申请破产的说法中,正确的是()。
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某期货公司或者客户交易保证金不足,符合强行平仓条件后,进行了自行平仓,那些未平仓造成的扩大损失,应该()。
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王某是国务院期货监督管理机构的工作人员,任职期间,王某利用职务之便侵吞国家资产20万元。王某的妻子长期从事期货交易,王某经常将工作中获悉的内幕消息告诉其妻,二人利用这些消息从期货市场获利100余万元,严重影响了期货市场价格。王某和其妻子合谋买卖期货的行为()。
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期货从业人员王某(非管理人员)利用工作便利,了解到所在公司一些客户的交易信息,王某不仅自己利用客户的交易信息从事期货交易,还把信息透露给亲朋好友。期货公司了解到上述情形后,开除了王某。期货公司应当在对王某作出处分决定后向()报告。
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某证券公司开展营销业务,临时招募了一批在校经济专业大学生对客户进行宣传,宣传期货具有套期保值的功能,收益稳定可靠,而且可以完全代替客户管理期货账户。下列对该证券公司的行为的描述中,正确的有()。
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近期,粮食期货交易比较红火,客户甲某因忙于工作,在交易期间,甲某可以通过下列()方式向期货公司下达交易指令。
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A公司是一个小型投资公司,准备选择一家期货公司开立期货账户,随即选择中原期货申请开立交易编码。A公司办理开户手续时,下列说法中正确的有()。
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某证券公司拟设立全资期货公司,期货公司注册资本为1亿元,拟以8500万元人民币,以及经评估作价为1500万元的信息技术系统和抵债取得的对某公司的股权出资。下列关于证券公司对期货公司出资方案的表述中,正确的是()。
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某期货公司注册资本1000万元,甲.乙.丙.丁四人同时申请某期货公司的董事长一职,分析下列情况,其中符合申请资格的有()。
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经中国证监会.财政部批准,甲期货公司可以暂停缴纳保障基金,则甲期货公司可能存在的情况有()。
- 某期货公司的期末财务报表显示,公司净资产为3000万元,负债(不含客户权益)为1000万元;客户权益总额为2600万元,在计算期末净资本时,假定公司的资产调整值为500万元,负债调整值为300万元,客户因可用资金为负(尚未穿仓)而应追加的保证金为100万元(按期货交易所规定的保证金标准计算)。该公司的风险资本准备为2800万元。该公司下列风险监管指标中低于规定标准的有()。
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刘某.王某.张某.李某为期货公司从业人员,因执行过程中存在违法违规行为,中国期货业协会对刘某采取了训诫.对王某采取了公开谴责.对张某采取了撤销从业资格.对李某采取了暂停从业资格的措施,则上述4人中应当参加中国期货业协会组织的专项后续职业培训的有()。
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某期货公司因电网严重故障,无法正常营业,现需要申请停业。该公司申请停业需要提交的材料包括()。
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某证券公司拟申请介绍业务资格,下列是该公司的风险控制指标,经中国证监会测评,不符合指标标准的有()。
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2015年7月8日,某期货交易所会员甲在该交易日买人大量的小麦期货合约。合约的保证金总额超过了其现有资金,甲准备用其持有的国债0213充抵部分保证金。2015年7月7日,国债0213在上海证券交易所和深圳证券交易所的开盘价分别为79.65元/手.79.62元/手;最高价分别为79.69元/手.79.66元/手;最低价分别为79.37元/手.79.45元/手;收盘价分别为79.51元/手.79.44元/手。根据《期货交易所管理办法》的规定,以国债0213充抵保证金,期货交易所应以()的价格为基准计算价值。
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客户甲将一笔1000万元的资金划人期货公司从事期货交易。期货公司可以存放客户甲保证金的账号包括()。
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下列关于某期货公司员工任某在任职期间挪用期货保证金的刑事责任的表述中,正确的是()。
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2014年,某期货交易所的手续费收入为5000万元人民币,根据《期货交易所管理办法》的规定,该期货交易所应当提取的风险准备金为()万元。
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某期货公司客户赵某,持有多头合约。合约到期后,赵某向期货公司申请交割。但赵某在交割仓库提货时发现所提交割品已霉烂变质,无法使用。对于赵某的损失,下列说法中正确的是()。
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某期货公司的期末财务报表和风险监管报表显示,其净资本是6000万元,经中国证监会派出机构审查发现,该公司未充分计提资产减值准备和未准确计提预计负债,应分别补提300万元和150万元。根据以上内容,该公司的净资本应为()万元。
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企业法人若要取得期货交易所会员资格,应当经( )批准。
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期货公司向客户发出追加保证金的通知,客户否认收到通知的,由()承担举证责任。
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()在对从事中间介绍业务资格的证券公司进行日常监督检查中,发现证券公司违反金融期货投资者适当性制度要求的,应依法采取监管措施或者予以行政处罚。
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从事期货中间介绍业务的证券公司应当每()向中国证监会派出机构报送合规检查报告。
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非结算会员的客户申请或者注销其交易编码的,由非结算会员按照()的规定办理。
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对于实行会员分级结算制度期货交易所的非结算会员,监控中心应当将其申请和注销客户交易编码的结果及时通知其()。
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中国证监会自受理证券公司申请介绍业务的申请材料之日起()个工作日内,作出批准或者不予批准的决定。
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在期货公司客户下达的交易指令数量和买卖方向明确的情况下,下列说法中不正确的有()。
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下列关于期货交易所的说法中,错误的是()。
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下列不属于会员制期货交易所理事会职权的是()。
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期货从业人员违反《期货从业人员管理办法》以及协会自律规则的,协会应当()。
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会员制期货交易所理事会会议须经全体理事()以上表决通过。
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单位从事内幕交易的,除对单位进行处罚外,还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处()的罚款。
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李某获取期货交易内幕信息,该信息在对期货交易价格有重大影响,在信息尚未公开前,李某利用该内幕信息从事期货交易,应被没收违法所得,并处违法所得()的罚款。
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根据我国刑法的规定,银行或者其他金融机构的工作人员吸收客户资金不入账,数额巨大或者造成重大损失的,应处()。
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客户保证金未足额追加的,按照《期货公司风险监督指标管理办法》的规定,期货公司在计算符合规定的最低限额的结算准备金时,应当将客户未足额追加的保证金()。
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根据规定,期货交易所收到监控中心转发的客户交易编码申请资料后,需对客户交易编码进行分配和管理,并将各类申请的处理结果通过监控中心反馈()。
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金融期货投资者保证金账户可用资金余额的计算依据是()。
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期货交易所调整基础结算担保金标准的,应当在调整前报告()。
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期货公司首席风险官不能够胜任工作的,()可以免除首席风险官的职务。
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中国证监会自受理期货公司资产管理业务试点资格申请之日起()个月内,应作出是否批准的决定。
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期货从业人员违反《期货从业人员管理办法》以及中国期货业协会自律规则的,中国期货业协会应当给予()。
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证券公司从事介绍业务,与期货公司签订的书面委托协议应载明的事项不包括()。
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证券公司申请介绍业务资格,申请日前()个月各项风险控制指标应符合规定标准。
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中国期货保证金监控中心应当统一为每一个客户设立()。
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对金融期货投资者进行测试的测试试卷及答案通过()系统,统一下发至期货公司会员。
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一般单位客户申请开立交易编码时,其保证金账户可用资金余额应当不低于人民币()万元。
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期货交易实行客户交易编码制度,客户与编码的对应关系是()。
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下列选项中,不属于申请设立期货交易所应当提交的文件和材料是()。
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为保障期货公司具有快速资本补充机制,根据《期货公司风险监管指标管理办法》,以下可以按照一定比例计入净资本的负债项目的是()。
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期货公司首席风险官向()负责。
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下列关于期货公司结算担保金的表述中,错误的是()。
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负责对期货公司提交的客户资料进行复核的机构是()。
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下列期货公司人员中,任职资格自离任之日起失效的是()。
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具有从事期货业务()年以上经验的人员,申请期货公司董事长.监事会主席.高级管理人员任职资格的,学历可以放宽至大学专科。
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拟在仙海市申请设立的某期货交易所,其不能使用的名称是()。
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银行业金融机构从事期货交易融资的资格,由()批准。
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期货从业人员自律管理的具体办法应报()核准。
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中国证监会对取得经理层人员任职资格但未实际任职的人员,应当自取得任职资格的下一个年度起,在()向住所地的中国证监会派出机构提交由单位负责人或者推荐人签署意见的年检登记表。
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依法对期货从业人员进行监督管理的机构是()。
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下列关于期货保证金的表述中,错误的是()。
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证券公司介绍其客户到期货公司开户,当期货.现货市场行情发生重大变化导致该客户期货账户可能出现风险时,证券公司可以()。
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期货公司应当于年度结束后()个月内向中国证监会及其派出机构提交上一年度资产管理业务报告。
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证券公司开展中间介绍业务应当提供()服务。
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取得期货交易所交易结算会员资格的期货公司可以受托为()办理金融期货结算业务。
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人民法院审理期货纠纷案件,应当依法保护当事人的合法权益,正确确定其应承担的()责任,并维护期货市场秩序。
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下列关于某期货公司经营管理其分支机构的表述中,错误的是()。
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下列情形中,应认定期货经纪合同无效的是()。
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以期货交易所为被告或者第三人的商业案件,由期货交易所所在地的()人民法院管辖。
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下列关于客户账户管理的表述中,错误的是()。
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期货公司变更注册资本且调整股权结构,国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起()日内作出批准或者不批准的决定。
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期货交易所的所得收益应当首先用于()。
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期货公司及其从业人员与客户之间可能发生利益冲突的,应当遵循()的原则予以处理;不同客户之间存在利益冲突的,应当遵循公平对待的原则予以处理。
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期货公司应当向()提交客户交易编码申请。
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有证据表明期货公司未能准确确认预计负债的,中国证监会派出机构应当要求期货公司()。
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下列选项,不属于期货交易所保证金管理制度内容的是()。
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首席风险官任期届满前,期货公司董事会()。
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期货公司被期货交易所接纳为会员的,应当在收到期货交易所的通知文件之日起3个工作日内向()报告。
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全面结算会员期货公司应当以()向期货交易所缴纳结算担保金。
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下列属于期货公司提供中间介绍业务机构的期货从业人员禁止行为的是()。
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证券公司申请介绍业务,应当向中国证监会提交的申请材料有()。
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期货交易所的组织形式有()。
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中国证监会对取得期货公司的()任职资格但未实际任职的人员实行资格年检。
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期货交易所依法或依交易规则强行平仓发生的费用()。
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期货公司私下对冲.与客户对赌等不将客户指令人市交易行为的,()。
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期货公司会员违反投资者适当性制度情节严重的,中国金融期货交易所可以向()提出行政处罚或者纪律处分建议。
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期货公司应当按照中国证监会的规定对其营业部实行()。
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下列属于期货公司期货投资咨询业务活动的有()。
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《期货从业人员管理办法》中的从事期货经营业务的机构包括()。
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下列情形中,应当认定期货经纪合同是无效的包括()。
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期货从业人员有以下()违法行为的,应暂停其从业资格6个月至12个月。
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下列选项中,属于期货交易所应当按照国家有关规定建立.健全的风险管理制度的有()。
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在期货投资者保障基金的使用过程中,应遵循的原则包括()。
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中国期货业协会的主要机构有()。
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期货公司首席风险官应当向监督部门履行的定期报告有()。
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期货公司董事.监事和高管在任职期间出现下列()情形的,中国证监会及其派出机构可以将其认定为不适当人选。
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期货公司错误执行客户交易指令,如果客户不认可,下列有关责任承担的处理方式中正确的有()。
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关于保证期货合约履行责任的处理,下列说法中不正确的有()。
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对存在或者可能存在违反投资者适当性制度行为的期货公司会员,中国金融期货交易所可以采取的监管措施有()。
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下列选项中,适用《期货交易管理条例》的有()。
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下列单位和个人中,不得从事期货交易,期货公司不得接受其委托为其进行期货交易的有()。
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中国证监会派出机构应当在规定工作日内对公司风险监管指标触及预警标准的情况和原因进行核实.评估,视情况采取的措施有()。
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期货公司开展期货投资咨询业务活动,应当遵循具体的业务操作规范,并应与自身的()相适应,有效执行期货投资咨询业务管理制度,加强合规检查,防范业务风险。
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根据我国刑法,下列关于证券.期货内幕交易.泄露内幕信息罪表现形式的表述中,正确的有()。
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申请期货公司董事.监事和高级管理人员任职资格的,从事除期货以外的其他金融业务,或者法律.会计业务的年限可以放宽1年的情形有()。
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证券公司为期货公司从事中间介绍业务,应当做到()。
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在财务状况评估中,金融期货投资者提供的银行存款证明应当为()。
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期货公司非结算会员对委托回报和成交结果有异议的,应当及时向()提出。
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下列有关期货交易所性质的陈述中,正确的有()。
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下列关于期货公司开展资产管理业务的说法中,正确的有()。
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客户对期货公司的交易结算结果有异议的,下列表述中错误的是()。
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可能导致期货交易所终止的情形包括()。
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关于期货公司申请股权变更应具备的条件,下列表述中正确的有()。
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非结算会员保证金不足的,全面结算会员期货公司应当以()代为承担违约责任,并由此取得对该非结算会员的相应追偿权。
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中国证监会或者其派出机构对拟任人的能力.品行和资历进行审查的方式有()。
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为投资者办理金融期货开户手续的主体包括()。
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依据《期货公司金融期货结算业务试行办法》,全面结算会员期货公司对非结算会员的所有结算科目的()应当与期货交易所保持一致。
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期货从业人员违反《期货从业人员管理办法》规定的,中国证监会及其派出机构可以采取的监管措施有()。
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会员在期货交易中违约的,期货交易所先以违约会员的保证金承担该会员的违约责任,保证金不足的,实行会员分级结算制度的期货交易所应当以()承担。
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期货公司有以下()行为的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款。
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国务院期货监督管理机构将对期货产品的上市.交易.结算.交割等相关活动的监督管理权交给了期货交易所。()
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期货投资者保障基金不可以接受社会捐赠。()
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根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》,期货.现货市场行情发生重大变化或者客户可能出现风险时,从事介绍业务的证券公司及其营业部可以协助期货公司向客户提示风险。()
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非期货公司人员以期货公司名义从事期货交易行为,具备相关规定的表见代理条件的,非期货公司人员应当承担由此产生的民事责任。()
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证券公司按照委托协议对期货公司承担介绍业务受托责任。基于期货经纪合同的责任由期货公司直接对客户承担。()
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证券公司从事期货中间介绍业务,应当协助维护期货交易系统的稳定运行,保证期货交易数据传送的安全和独立。()
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期货公司接受客户委托为其进行期货交易,可以不与客户签订书面合同。()
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首席风险官任期届满前,期货公司董事会有权任意免除其职务。()
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公司.企业或者其他单位的工作人员利用职务上的便利,索取他人财物或者非法收受他人财物,为他人谋取利益,数额较大的,处3年以下有期徒刑或者拘役;数额巨大的,处3年以上有期徒刑,可以并处没收财产。()
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期货投资咨询业务人员可以个人名义开展期货投资咨询业务活动。()
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期货交易所调整基础结算担保金标准的,应当在调整后及时报告中国证监会。()
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首席风险官向期货公司股东大会负责。()
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期货从业人员在向投资者提供服务时应根据客户经济状况区别对待投资者。()
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根据《期货市场客户开户管理规定》,期货交易所应当定期向中国期货保证金监控中心有限责任公司核对客户资料。()
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保障基金管理机构应当以客户名义设立资金专用账户,专户存储保障基金。()
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期货纠纷案件由中级人民法院管辖,高级人民法院根据需要可以确定部分基层人民法院受理期货纠纷案件。()
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会员制期货交易所理事会由会员理事和非会员理事组成,其中会员理事由中国证监会委派。()
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以期货交易所为被告或者第三人的民事案件,由期货交易所所在地的中级人民法院管辖。()
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在期货公司前10名股东单位任职的人员及其近亲属和主要社会关系人员,不得担任期货公司独立董事。()
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期货交易所未按交易规则规定的期限.方式,将交易或者持仓头寸的结算结果通知期货公司,造成期货公司损失的,由期货交易所承担赔偿责任。()
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近期大蒜期货势头高涨,小李就打算从事大蒜期货的交易。小李的朋友小王历来办事沉稳,他建议小李想要进行投资,应当全面评估自身的(),再审慎决定是否参与金融期货交易。
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乙是某期货公司的债权人。如果乙起诉该期货公司并申请人民法院保全财产,人民法院保全的范围可以包括()。
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客户甲某在期货交易中发生违约事件,经期货公司审核,甲某在期货公司的保证金也不足,作为期货公司正确的处理方式是()。
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今年年初,张某想要参加期货从业资格考试,取得从业资格考试合格证明。对于张某来说,他应当符合的条件有()。
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某期货公司用自有资金替大股东归还贷款本息。同时,该期货公司以马某.李某.D公司.G公司的名义从事期货自营业务,造成巨额亏损。该期货公司的上述行为中,违反《期货交易管理条例》规定的是()。
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李某为某期货公司的总经理,王某为其朋友,王某在李某所任职的期货公司开立账户,此后多次找到李某,请求其透露一些期货信息,李某利用其职位获取相关信息,对其暗示某些期货价格可能会上涨,结果王某从中获利50万元,并给予李某好处费15万元。依据《期货交易管理条例》,下列说法中正确的有()。
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甲是某期货公司的客户,因其对行情判断失误,导致其持仓损失不断扩大。某日开市前,甲的期货账户可用资金为负值。对此,期货公司和客户应当采取的正确措施是()。
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甲是某期货公司客户,某日结算时,甲持合约期货品种,期货交易所规定的保证金比例是5%,期货公司对甲收取的保证金比例是7%。根据《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》,下列情形构成透支交易的是()。
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某期货公司首席风险官发现期货公司存在安全问题,并将问题报告给了总经理。总经理要求相关部门对发现的问题落实并整改,解决了部分问题,但是仍未完全达到要求。总经理亲自说服吴某接受了整改结果。因公司问题的整改未达到要求,下列说法中正确的有()。
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当期货市场出现异常情况时,期货交易所可以按照其章程规定的权限和程序采取的措施有()。
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某期货公司拟聘请张某为期货公司的首席风险官,下列对张某的提名和聘任的说法中,正确的有()。
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某期货公司定期开展期货投资咨询服务,在进行咨询相关服务时,该期货公司及其从业人员应禁止的行为包括()。
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某期货公司注册资本6500万元,董事长王某在该期货公司工作十余年,总经理赵某曾经在证券公司任职近8年,副总经理李某在该期货公司从事期货业务已满6年,王某.李某在期货公司连续担任董事长.副总经理分别达5年.4年之久,王某已经获得期货从业资格。2015年5月,该期货公司副总经理李某因违法犯罪受到刑事处罚。2016年7月,该期货公司的资本达到2.3亿元,于是该公司开始申请金融期货全面结算业务资格。该期货公司申请金融期货全面结算业务资格但未获批准,根据《期货公司金融期货结算业务试行办法》的规定,其原因可能是()。
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某期货公司总经理赵某因工作业绩显著,经公司董事会议决定,拟更换公司董事长,任命赵某为期货公司董事长,兼任总经理一职。以下说法中正确的是()。
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李某是某期货公司的期货从业人员,为了争取客户,他私下与客户约定,保证客户在期货交易中盈利,如果投资者在期货交易中亏损,所有损失都由李某一人承担。根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》,对于李某的这一行为,中国期货业协会可以采取的处罚措施是()。
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按照《期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则(修订)》,某期货公司在客户纠纷处理过程中,应()。
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期货公司董事长意外身亡,公司临时决定由第一副董事代为履行职责,代为履行职责的时间不得超过()个月。
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自然人投资者甲向期货公司会员乙申请开立金融期货交易编码,乙对甲进行了审查。甲申请金融期货交易编码应当具备的条件包括()。
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客户王某在期货公司开户并存入1000万元保证金,准备进行粮食期货交易。但是王某由于忙于生意上的事情,开户后一直没有交易。期货公司财务主管在王某不知情的情况下,私自挪用该资金进行了粮食期货交易。根据以上事实,应对期货公司和财务主管的处罚有()。
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某期货公司任命吴某为本公司的首席风险官,吴某在开展工作过程中行为,下列叙述中正确的是()。
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根据《期货交易管理条例》,期货公司可以接受()委托,为其进行期货交易。
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根据规定,投资者应当遵守()的原则,承担金融期货交易的履约责任。
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期货公司股东.实际控制人的子女成为本公司资产管理业务客户的,应当自签订资产管理合同之日起()个工作日内,向住所地中国证监会派出机构备案。
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下列主体中,期货公司可以接受其委托为其进行期货交易的是()。
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净资本与风险资本准备的比例与上月相比变动超过20%的,期货公司应当向公司住所地中国证监会派出机构书面报告,说明原因,并在()个工作日内向全体董事提交书面报告。
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中国证券监督管理委员会决定使用期货投资者保障基金补偿期货投资者保证金损失的情形是()。
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期货公司申请金融期货结算业务资格时,申请日在下半年的,还应当提供的申请材料为()。
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下列不属于期货公司高管的是()。
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期货交易所宣布进人异常情况并决定暂停交易的,暂停交易的期限不得超过()个月,但经中国证监会批准延长的除外。
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期货投资者保障基金是在()严重违法违规或者风险控制不力等导致保证金出现缺口,可能严重危及社会稳定和期货市场安全时,补偿投资者保证金损失的专项基金。
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金融期货投资者适当性综合评估的基本情况.相关投资经历.财务状况.诚信状况的分值上限分别为()。
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下列关于期货公司及其从业人员开展期货投资咨询服务的表述中,正确的是()。
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期货公司新增持有()以上股权的股东的,应当经国务院期货监督管理机构批准。
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期货公司董事.监事和高级管理人员应当在任职前取得()核准的任职资格。
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中国期货监控中心应当为每一个客户设立统一开户编码,并建立统一开户编码与客户在()交易编码的对应关系。
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中国证监会可以向期货交易所派驻()。
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期货投资者保障基金由()集中管理.统筹使用。
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某金融期货公司因出现重大风险被监管部门责令停业整顿,该公司高管自该公司停业整顿日起未逾()年的,不得申请其他期货公司的高级管理人员的任职资格。
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期货公司申请从事期货投资咨询业务,应当具有3年以上期货从业经历并取得期货投资咨询从业资格的高级管理人员不少于()名。
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通过期货从业资格考试的人员,可以取得()。
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未经国家有关主管部门批准,擅自设立期货交易所,情节严重的,受到的刑罚应为()。
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期货公司应当按照规定的内容与格式要求,于月度结束后()个工作日内向中国证监会及其派出机构报送资产管理业务月度报告。
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在期货管理中,期货公司首席风险官应当在()内向公司住所地中国证监会派出机构提交季度工作报告。
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关于会员制期货交易所理事长.副理事长的任免,下列说法中正确的是()。
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下列选项中,不属于全面结算会员期货公司应当在定期报告中向中国证监会派出机构报告事项的是()。
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应当由()定期向中国期货保险金监控中心有限责任公司核对客户资料。
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国务院期货监督管理机构在调查操纵期货交易价格.内幕交易等重大期货违法行为时,限制被调查事件当事人的时间原则上不得超过()个交易日;案情复杂的,可以延长至()个交易日。
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会员制期货交易所会员理事不足期货交易所章程规定人数的(),应当召开临时会员大会。
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对期货公司实行自律管理的机构是()。
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根据规定,不以真实身份从事期货交易的单位或者个人,交易行为符合期货交易所交易规则的,交易结果由()承担。
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期货从业人员严重违反《期货从业人员执业行为准则(修订)》,情节严重,并造成严重后果的,予以()。
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期货从业人员拒绝中国期货业协会调查或检查,情节严重的,撤销其从业资格并在()年内拒绝受理其从业资格申请。
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期货公司应当对期货投资咨询业务操作实行留痕管理,并按照()规定的保存年限和要求,妥善保存期货投资咨询业务的风险揭示书.合同.风险管理意见.研究分析报告.交易咨询建议.期货交易软件或者终端设备说明等业务材料。
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期货投资者保障基金产生的利息归属于()。
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下列关于申请设立期货公司必备条件的描述中,错误的是()。
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期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则(修订)》,但情节轻微,且没有造成严重后果的,予以()。
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下列关于期货交易所向会员收取的保证金的陈述中,错误的是()。
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下列选项中,不属于公司制期货交易所会员义务的有()。
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下列关于交易结算报告查询的表述中,正确的是()。
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证券公司从事中间介绍业务,应当取得()资格。
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依法对期货交易所实行集中统一监督管理的是()。
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期货公司应当每日向()投资者查询系统提供客户委托资产的盈亏.净值信息。
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期货公司拟免除首席风险官的职务,下列说法中正确的是()。
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期货交易所采取会员制或公司制的组织形式,需要经()批准。
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对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行监督检查的机构是()。
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下列不属于国务院期货监督管理机构职责的是()。
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期货交易所若要变更注册资本,需要经()批准。
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期货公司的交易保证金不足,又未能于()追加保证金的,按交易规则的规定处理。
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会员制期货交易所应设立理事会,每届任期是()年。
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当期货交易所总经理因故临时不能履行职权时,由()代其履行职务。
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证券公司介绍其控股股东.实际控制人等开户的,证券公司应当将其期货账户信息报()备案。
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中国金融期货交易所制定的投资者适当性制度的具体标准和实施指引,应报()备案。
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期货公司因实物交割发生纠纷的,其合同履行地为()。
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经()批准,期货交易所可以实行全员结算制度或者会员分级结算制度。
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下列有关会员制期货交易所理事会的说法中,不正确的是()。
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期货公司向会员收取的保证金归属于()所有。
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我国期货交易所会员应为()。
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期货交易所应当按照()的比例提取风险准备金。
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被要求进行整改的期货公司经过整改符合有关法律.行政法规规定以及持续性经营规则要求的,国务院期货监督管理机构应当自验收完毕之日起()日内解除对其采取有关措施。
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实行全员结算制度的期货交易,会员在期货交易中违约并出现保证金不足时,应当以()的顺序来承担风险。
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在为客户提供期货投资咨询业务前,期货公司应当事前了解客户的()等情况,认真评估客户的风险偏好.风险承受能力和服务需求。
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下列有关期货公司报送保证金监控系统与统一开户系统的资料中,需要中国期货保证金监控中心进行一致性复核的有()。
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期货公司会员对金融期货自然人投资者进行适当性综合评估的内容包括()。
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根据规定,期货公司应当采取有效措施,防止()利用研究报告.资讯信息为自身及其他利益相关方谋取不当利益。
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下列选项中,期货交易所对其保存期限应当不少于20年的有()。
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期货交易所有下列()行为的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处罚款。
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下列人员中,不得代理客户从事期货交易的有()。
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以下()机构的期货从业人员中,不得代理客户从事期货交易。
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从事期货经营业务的机构任用具有从业资格考试合格证明且符合()等条件的人员从事期货业务的,应当为其办理从业资格申请。
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期货公司风险监管指标达到预警标准的,期货公司应当()。
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实行会员分级结算制度的期货交易所应当向()收取保证金。
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资产管理委托终止的,期货公司应当按照合同约定办理的手续包括()。
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下列主体中,证券公司可以接受其委托从事介绍业务的期货公司有()。
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交割仓库不得从事的行为包括()。
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国务院期货监督管理机构应当制定期货公司持续性经营规则,对下列()等风险监管指标作出规定。
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首席风险官存在下列()情形时,期货公司董事会可以免除其职务。
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金融期货投资者适当性制度对投资者的各项要求以及依据制度进行的评价,不构成()。
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期货公司的高级管理人员出现下列()情形的,期货公司不得申请金融期货结算业务资格。
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下列选项中,属于期货公司欺诈客户行为的有()。
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小张拟申请期货公司首席风险官的任职资格,下列关于小张的介绍中,符合任职要求的有()。
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按照金融期货投资者适当性制度的要求,期货公司在决定为投资者申请开会前应当对投资者的()进行综合评估。
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期货公司及其分支机构不符合持续性经营规则或者出现经营风险的,国务院期货监督管理机构可以对期货公司高级管理人员采取的措施包括()。
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净资本与风险资本准备的比例与上月相比变动超过20%的,期货公司应当向()提交书面报告。
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期货公司与证券公司应当建立介绍业务的对接规则,明确办理()等业务的协作程序和规则。
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期货公司或者其业务人员开展资产管理业务出现下列()情形,情节严重的,中国证监会可以撤销其资产业务试点资格,并依据有关规定做出行政处罚。
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《期货交易管理条例》的立法宗旨包括()。
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下列不得申请期货公司董事.监事和高级管理人员任职资格的情形有()。
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根据规定,期货公司的从业人员不得()。
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期货公司应当按照中国证监会的规定对其营业部实行()。
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依法对期货公司董事.监事和高级管理人员进行自律管理的机构有()。
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从事期货交易活动应当遵循的原则有()。
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期货交易所有根据认为会员或者客户违反期货交易所交易规则及其实施细则并且对市场正在产生或者即将产生重大影响的,可以采取的临时措施有()。
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期货公司违反《期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则(修订)》的,经告诫仍不改正的,中国期货业协会可能对其采取的纪律惩戒有()。
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期货公司开展资产管理业务出现下列()情形时,期货公司应当立即报告中国证监会及其派出机构。
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会员制期货交易所总经理行使的职权有()。
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根据《期货公司风险监督指标管理办法》,期货公司风险监管指标达到预警标准的,期货公司应当于当日向公司住所地中国证监会派出机构书面报告,详细说明()。
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证券公司从事中间介绍业务的工作人员不得从事的行为有()。
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下列人员中,期货公司免除其职务的,应当自做出决定之日起5个工作日内向中国证监会相关派出机构报告的有()。
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下列关于期货市场的居间人的描述中,正确的有()。
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国务院期货监督管理机构派出机构履行监督管理职责的依据有()。
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期货公司申请金融期货全面结算业务资格,其注册资本不低于人民币10亿元。()
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期货公司首席风险官提出辞职的,应当提前30日向期货公司总经理提出申请,并报告监管部门。()
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营业部负责人的任职资格由期货公司总部所在地的中国证监会派出机构依法核准。()
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期货公司应当按照分类和账龄,采取不同比例对应收项目进行风险调整,分类中同时符合两个或者两个以上标准的,应当采用最低的比例进行风险调整。()
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期货公司持有的金融资产,按照分类和流动性情况采取不同比例进行风险调整,分类中同时符合两个或者两个以上标准的,应当采用中国证监会以审慎监管原则确定的比例进行风险调整。()
- 法人投资者和自然人投资者从事金融期货交易业务,应当根据自身的经营管理特点和业务运作状况,建立健全内部控制和风险管理制度,对自身的内部控制和风险管理能力进行客观评估,审慎决定是否参与金融期货交易。()
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国务院期货监督管理机构依法履行职责时,可以查询与被调查事件有关的单位的保证金账户和银行账户。()
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机构的相关期货业务许可被注销的,由中国证监会注销该机构中从事相应期货业务的期货从业人员的从业资格。()
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未经国家主管部门批准,非法经营证券.期货或者保险业务的,构成擅自设立金融机构罪。()
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全面结算会员期货公司调整非结算会员结算准备金最低余额的,应当在下一交易日开市前向期货交易所和期货保证金安全存管监控机构报告。()
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期货公司应根据公司章程的规定依法提名并聘任首席风险官,设有独立董事的,还应当经全体独立董事同意。()
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会员制期货交易所总经理每届任期5年,没有届数限制,可连选连任。()
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期货投资者保障基金的筹集.管理和使用的具体办法,由国务院期货监督管理机构会同国务院商务主管部门制定。()
- 期货公司可以在合同中与客户约定,高于客户指令价卖出或者低于客户指令买人的差价利益归期货公司所有。()
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根据《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》,不以真实身份从事期货交易的单位或者个人,交易行为符合期货交易所交易规则的,交易结果由其自行承担。()
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依法取得从业资格考试合格证明或者被注销从业资格的人员累积12个月未在机构中执业的,在申请从业资格前应当参加中国期货业协会组织的后续职业培训。()
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期货公司计算净资本时,可以将“期货风险准备金”等有助于增强抗风险能力的负债项目舍弃。()
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非结算会员的客户出入金,只能通过非结算会员的期货保证金账户办理。()
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根据《期货市场客户开户管理规定》,客户开户时,期货公司应当实时采集并保存客户的影像资料。()
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机构或者其管理人员对期货从业人员发出违法法规指令的,期货从业人员应当予以抵制,并及时按照所在机构内部程序向高级管理人员或者董事会报告。()
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李明担任某期货公司业务主管,对自己与公司客户及公司领导之间的关系有如下认识,其中正确的是()。
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王某长期从事于期货投资业务,后经李某介绍,又与甲期货公司签订了期货经纪合同,但是王某未在风险说明书上签字。由于投资不慎,王某在期货交易亏损了10万元。下列关于责任的表述中,正确的是()。
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某期货公司股东会通过决议,同意期货公司现任总经理王某受让本公司10%的股权,关于王某的股权受让行为,下列说法中正确的是()。
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张某在某期货公司从事期货交易,由于投资品种价格大幅度下滑,张某向王某进行了借贷1000万元。如王某起诉张某,要求实现债权,下列关于申请人民法院采取保全.执行措施的说法中,正确的是()。
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客户王某收到期货公司追加保证金通知后,王某表示将提交有价证券作为保证金。下列选项中王某可以作为期货保证金的有价证券的有()。
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李某准备申请期货公司总经理这一职位,下列是李某申请表内容,其中符合任职资格要求的有()。
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某食品加工厂在A期货公司开户进行白糖期货套期保值交易,A期货公司因风险控制不力致使食品厂的客户保证金出现缺口2000万元,期货公司使用自有资金补偿该食品厂500万元,其余的保证金缺口期货公司无法清偿。如果中国证监会决定使用期货投资者保障基金予以补偿,该厂能得到期货投资者保障基金补偿的金额为()。
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小王在没有取得期货从业资格的情况下,擅自从事期货业务,中国证监会对小王可能做出的处罚有()。
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某期货公司接受客户甲全权委托进行期货交易,但在交易过程中产生了损失。下列对交易产生的损失,期货公司应()。
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李某准备申请某期货公司财务经理职位,为了增强竞争力,李某伪造了博士学历证书,并虚构了部分从业经历。根据《期货公司董事.监事和高级管理人员任职资格管理办法》,中国证监会及其派出机构对李某的处罚是()。
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某期货公司拟开展资产管理业务,下列做法中符合规定的有()。
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某期货公司的期末净资本为5000万元,风险资本准备金为5500万元。根据《期货公司风险监管指标管理办法》,中国证监会派出机构应当对该公司的监管措施是()。
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王某是某期货公司客户,因与其所开户的期货公司营业部发生期货业务纠纷,向法院提起了诉讼。根据双方期货经纪合同的约定,纠纷由合同履行地人民法院管辖。王某可以向()提起诉讼。
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《期货交易管理条例》附则中列出了金融期货合约的含义。据此含义可以判断金融期货合约标的物的有()。
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某期货公司准备通过公共媒体开展期货行情分析等信息传播活动,根据《期货公司期货投资咨询业务试行办法》,该公司应当()。
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某拟设期货公司拟经营的范围包括商品期货经纪.金融期货经纪.期货投资咨询.资产管理业务和期货自营业务。下列关于拟设期货公司业务的表述中,正确的是()。
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净资本是期货公司综合性风险的监管指标,某期货公司在计算该公司净资本时,需要考虑的项目包括()。
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某期货交易所会员现有可流通的国债1000万元,该会员在期货交易所专用结算账户中的实有货币资金为300万元,则该会员有价证券充抵保证金的金额不得高于()万元。
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小王去某期货公司开户进行期货交易,该期货公司向小王讲了期货交易的过程和期货交易的风险,与小王签订了《期货经纪合同》。根据上述内容,下列表述中正确的是()。
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甲某任职于某期货公司,乙某拥有该公司7%的股份,丙某是该公司的法律顾问,下列不得担任期货公司独立董事的有()。
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根据《期货市场客户开户管理规定》,客户开立期货账户时,负责客户开户资料进行审核的是()。
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丙受聘担任N公司副总工程师期问,将属于N公司商业秘密的某种染料生产工艺流程和某种染料的3个结构式披露给乙,乙当即送给丙5万元。乙仅按丙提供的某种染料的工艺流程作了小试,即案发。经评估.鉴定,该染料生产工艺专有技术及应用于相关6个品种的资产收益评估值为387万元,该染料研制开发费用为300万元。关于本案,下列说法正确的是()。
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全面结算会员期货公司应当按照期货交易所的规定,建立并执行对非结算会员的()。
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下列不属于期货交易所职责的是()。
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根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》,中国证监会自受理证券公司申请介绍业务的申请材料之日起()个工作日内作出批准与含的决定。
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人民法院审理期货侵权纠纷和无效的期货交易合同纠纷案件时,确定民事责任的主要原则是当事人是否()。
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会员制期货交易所会员大会由()主持。
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A客户通过证券公司介绍在期货公司开户,基于期货经纪合同产生的责任应由()对客户承担。
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期货公司营业部负责人的任职资格由()依法核准。
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期货交易所实行()。
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会员制期货交易所召开会员大会,应当将会议审议的事项于会议召开()日前通知会员。
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人民法院在办理案件过程中,依法需要通过期货交易所.期货公司查询.冻结.划拨资金或者有价证券的,期货交易所.期货公司应当予以协助。应当协助而拒不协助的,按照()之规定办理。
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会员制期货交易所理事会的非会员理事由()。
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申请财务负责人任职资格所需提交的申请材料不包括()。
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期货公司股东.实际控制人等成为本公司资产管理业务客户的,应当自签订资产管理合同之日起()个工作日内,向住所地中国证监会派出机构备案,并在本公司网站上披露其关联关系或亲属关系。
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股指期货投资者适当性综合评估满分为100分,其中基本情况.相关投资经历.财务状况.诚信状况的分值上限分别为()。
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期货从业人员在进行投资分析或者提出投资建议时,应当勤勉尽责.(),投资分析及投资建议要有合理.充足的依据,要严格区分客观事实与主观判断,并对重要事实予以明示。
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()可以指定相关机构作为期货投资者保障基金管理机构.代为管理保障基金。
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()负责期货投资者保障基金业务监管,对保障基金的筹集.管理和使用等情况进行定期核查。
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期货公司变更住所,应当向()提交变更住所申请书等申请材料。
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期货交易所应当按照国家有关规定及时缴纳期货市场()。
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期货投资者保障基金的筹集.管理和使用的具体办法,由()制定。
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会员制期货交易所会员大会有()会员参加方为有效。
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期货公司应当切实保障监事会和监事对公司经营情况的()。
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首席风险官发现期货公司经营管理行为的合法合规性.风险管理方面问题的,应及时向()提出整改意见。
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期货投资者保障基金的补偿实行()。
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客户在期货交易中违约造成保证金不足的,期货公司应当以()垫付。
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参加期货从业资格考试的,应当具有()。
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期货公司和为期货公司提供中间介绍业务的证券公司应当根据交易所统一编制的试卷对投资者进行测试。测试试卷及答案通过()的系统统一下发至期货公司会员。
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在我国,可以受托为其客户以及非结算会员办理金融期货结算业务的机构是()。
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隐匿或者故意销毁依法应当保存的会计凭证.会计账簿.财务会计报告,情节严重的,处()年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金。
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期货公司会员单位执行投资者适当性制度时应遵循的原则是()。
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期货公司董事长.总经理.首席风险官在失踪.死亡.丧失行为能力等特殊情形下+不能履行职责的,期货公司可以按照公司章程等规定临时决定由符合相应任职资格条件的人员代为履行职责,代为履行职责的时间不得超过()个月。
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期货公司申请设立分支机构,应当未因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查,近()内未因违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚。
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根据《期货市场客户开户管理规定》,中国期货保证金监控中心应当为每一个客户设立()。
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自被中国证监会及其派出机构认定为首席风险官不适当人选之日起()年内,任何期货公司不得任用该人员担任董事.监事和高级管理人员。
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全面结算会员期货公司与非结算会员签订.变更或者终止结算协议的,应当在签订.变更或者终止结算协议之日起()个工作日内向协议双方住所地的中国证监会派出机构.期货交易所和期货保证安全存管监控机构报告。
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期货公司()限制.阻挠首席风险官正常开展工作的,首席风险官可以向中国证监会派出机构报告,中国证监会派出机构依法进行调查和处理。
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()对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行核查验证:
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经过整改,风险监管指标符合规定标准的.期货公司应当向()报告。
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期货业协会的性质是()。
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客户下达的交易指令没有品种.数量.买卖方向的,期货公司未予拒绝而进行交易造成客户的损失,由()。
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小李是A期货公司的经理,与小王是好友,一日小李邀请小王到他家做客,小王来到小李的书房无意间看到小李的公司文件,发现有一期货交易将会使其大大获利,于是偷偷记下了这个交易名称,第二天进行该交易获利10万元。则小李的行为()。
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申请设立期货公司应当具备的条件不包括()。
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期货公司涉及重大诉讼时,期货公司及其相关股东.实际控制人应当自该事件发生之日起()。
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中国证监会自受理期货公司资产管理业务试点资格申请之日起()个月内,作出批准或不批准的决定。
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在我国,有1/3以上的会员联名提议时,期货交易所应该召开()。
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证券公司从事期货中间介绍业务的专业人员必须具备()。
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期货投资者保障基金由()集中管理.统筹使用。
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会员制期货交易所的注册资本划分为(),由会员出资认缴。
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根据《期货交易所管理办法》的规定,公司制期货交易所董事会会议的召开和议事规则应当符合()的规定。
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期货公司董事长.监事会主席.独立董事.经理层人员和取得经理层人员任职资格但未实际任职的人员,应当至少每()年参加1次由中国证监会认可.行业自律组织举办的业务培训,取得培训合格证书。
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编造并且传播影响证券.期货交易的虚假信息,扰乱证券.期货交易市场,造成严重后果的,处五年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处()罚金。
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期货公司强行平仓数额与客户需追加保证金数额相比,()。
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期货交易所上市交易品种,应当经()批准。
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人民法院审理期货纠纷案件,应依法保护当事人合法权益,确定其承担的()责任,维护市场秩序。
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期货公司的下列人员中,任职资格自离任之日起失效的是()。
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按照期货保证金安全存管规定,期货公司应当向()报送期货资产管理账户的数据信息。。
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根据《期货公司风险监管指标管理办法》,期货公司应当按照企业会计准则的规定确认预计会计准则的规定确认预计负债。有证据表明期货公司未能准确确认预计负债的,中国证监会派出机构应当要求期货公司做出如下()处理。
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期货公司会员不得为综合评估得分在()分以下的投资者申请开立股指期货交易编码。
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期货公司首席风险官不得有下列()行为。
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期货公司及其从业人员从事资产管理业务,禁止的行为有()。
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期货公司从事期货投资咨询业务需要具备的资格有()。
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期货交易所总经理的职权包括()。
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期货公司()。
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期货从业人员不得疏怠履行应承担的义务有()。
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根据我国刑法规定,下列哪些机构,违背受托义务,擅自运用客户资料或者其他委托.信托的财产,情节严重的,对单位判处罚金,并对直接责任人员判处刑罚?()
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在我国,()从事期货交易应当遵循套期保值的原则。
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下列用语的含义正确的有()。
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下列关于期货从业人员管理的表述,错误的有()。
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期货公司被期货交易所()的,应当在收到期货交易所的通知文件之日起3个工作日内向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告。
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下列关于期货公司董事.监事和高级管理人员在任职期问出现的情形中,中国证监会及其派出机构可以认定任职人员不适当的有()。
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资产管理业务的投资范围包括()。
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根据《期货公司风险监管指标管理办法》,期货公司应当在净资本计算表的附注中,充分披露期末未决仲裁的()。
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期货交易所除履行《期货交易管理条例》规定的职责外,还应当履行的职责包括()。
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客户下达的交易指令没有()的,期货公司未予拒绝而进行交易造成客户的损失,由期货公司承担赔偿责任,客户予以追认的除外。
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会员制期货交易所会员大会行使的职权包括()。
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期货交易所工作工员不得()。
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期货公司董事会拟免除首席风险官职务的,应当提前通知本人,并按规定将()的书面报告公司住所地中国证监会派出机构。
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期货交易所履行职责引起的商事案件是指()。
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中国证监会认为期货市场出现异常情况的,可以决定采取()等必要的风险处置措施。
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期货公司变更住所,应当妥善处理客户的资产,拟迁入的住所和拟使用的设施应当符合期货业务的需要。期货公司在中国证监会不同派出机构辖区变更住所的,还应当符合下列()条件。
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下列关于期货公司首席风险官的表述,正确的有()。
- 下列关于客户委托关系终止相关内容的表述,正确的有()。
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期货公司应当在()提示客户可以通过中国期货业协会网站查询其从业人员资格公示信息。
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期货公司有下列()行为的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处1万元以上10万元以下的罚款;情节严重的,暂停或者撤销任职资格.期货从业人员资格。
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期货公司申请金融期货经纪业务资格,应当具备的条件有()。
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期货交易所交易规则应当载明的事项包括()。
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《期货交易管理条例》中明令禁止的行为有()。
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期货公司应当按照《期货公司资产管理业务试点办法》和期货公司信息公示有关要求,在中期协网站上对()等基本情况进行公示。
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可由期货公司住所地的中国证监会派出机构依法核准任取资格的人员是()。
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期货公司有下列()行为的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处1万元以上5万元以下的罚款;情节严重的,暂停或者撤销任职资格.期货从业人员资格。
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期货公司开展期货投资咨询业务,应当事前了解客户的身份.财务状况.投资经验等情况,认真评估客户的(),并以书面和电子形式保存客户相关信息。
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期货公司年度报告应当由期货公司的()签署确认意见。
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研究分析报告应当制作形成适当的书面或者电子文本形式,载明()等内容。
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下列()情形下,期货公司董事会可以免除首席风险官的职务。
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人民法院在保全或者执行会员资格费或者交易席位时,下列表述正确的有()。
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期货公司有下列()行为的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不满10万元的,并处10万元以上50万元以下的罚款;情节严重的.责令停业整顿或者吊销期货业务许可证。
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根据《刑法修正案》,期货公司的从业人员存在下列哪些情形可能会构成诱骗投资者买卖证券.期货合约罪?()
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自然人投资者应当全面评估自身的(),审慎决定是否参与金融期货交易。
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人民法院在办理案件过程中,依法需要通过期货交易所.期货公司查询.冻结.划拨资金或者有价证券的,期货交易所.期货公司应当予以协助。()
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期货业协会应当组织期货从业人员后续职业培训,提高期货从业人员的职业道德和专业素质。()
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会员制期货交易所会员人会应当对表决事项制作会议纪要,由出席会议的全体会员签名。()
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会员制期货交易所理事会由会员理事和非会员理事组成,其中会员理事由理事会选举产生。()
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会员制期货交易所理事长因故临时不能履行职权的,由理事长指定的副理事长或者理事代其履行职权。()
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《(期货经纪合同)指引》由中国期货业协会制定。()
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会员制期货交易所理事会会议结束之日起15日内,理事会应当将会议决议及其他会议文件报告中国证监会。()
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全面结算会员期货公司不得自行与非结算会员在结算协议中约定应予强行平仓的情形。()
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期货公司可以在合同中与客户约定,高于客户指令价格卖出或者低于客户指令价格买入后的差价利益归期货公司所有。()
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期货交易所终止的,应当成立清算组进行清算清算组制订的清算方案,应当报期货交易所会员大会批准。()
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会员制期货交易所理事长经中国证监会批准,可以兼任总经理。()
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首席风险官任期届满前,期货公司董事会可以随时免除其职务。()
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在会员制期货交易所中,有1/5以上会员联名提议,应当召开临时会员大会。()
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期货公司应当及时将投资者适当性制度实施方案及相关制度报公司所在地中国证监会派出机构备案。()
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非结算会员的客户申请或者注销其交易编码的,由结算会员按照期货交易所的规定办理。()
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根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》的规定,净资本的计算公式为:净资本=净资产-资产调整值+负债调整值+客户未足额追加的保证金-/+其他调整项。()
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期货公司应当建立客户资料档案,在任何情况下都应当为客户保密。()
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申请期货公司董事长和监事会主席的任职资格,应当具有从事期货业务3年以上经验,或者其他金融业务3年以上经验,或者法律.会计业务4年以上经验。()
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期货公司董事.监事和高级管理人员的近亲属在期货公司从事期货交易的,有关董事.监事和高级管理人员应当遵循回避原则。()
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根据《刑法修正案(六)》,期货公司违背受托义务,擅自运用客户资金或者其他委托.信托的财产,情节严重的,对单位判处罚金。()
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期货从业人员李某(非管理人员)利用工作便利,了解到所在公司一些客户的交易信息,李某不仅自己利用客户的交易信息从事期货交易,还把信息透露给亲朋好友。期货公司了解到上述情形后,开除了李某。期货公司应当在对李某作出处分决定后向()报告。
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作为机构投资者而以个人名义参与期货交易并遭受保证金损失的,按照()补偿规则进行补偿。
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2015年刘某在A期货公司营业部开户并存人5000万元准备进行棉花期货交易。由于某些原因刘某一直没有交易,营业部经理李某擅自利用这些资金以自己名义买进了多手期货合约。此时,李某违法规定的行为有()。
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期货从业人员刘某利用工作便利,了解到所在公司一些客户的交易信息,刘某不仅自己利用客户的交易信息从事期货交易,还把信息透露给亲朋好友。期货公司了解到上述情形后,开除了刘某。期货公司应当在对刘某做出处分决定后向()报告。
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王某是A期货公司的工作人员,吴某是该公司的客户。A期货公司指派王某为吴某提供交易服务。后王某离职到了B期货公司工作,但A期货公司和王某都没有将此情况告知吴某。吴某继续在A期货公司交易,并继续把下达的指令交给王某,而王某并没有把收到的指令交回A期货公司,导致了吴某的损失。A公司对此事完全知情并采取默认态度。在本案中,应承担该损失的是()。
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A期货公司的期末报表显示,其净资本为6000万元一监管部门发现该公司报表存在以下问题:第一,公司使用部分闲置的自用资全用于申购新股,在期末时仍有2000万元处于申购新股冻结状态,公司未对这部分资金进行风险调整(申购新股资金的风险调整比例为5%);第二,公司资产负债表中的“期货风险准备金”为200万元,但公司在计算净资本时,未对该项目进行风险调整。在针对上述问题进行调整后,该公司的期末净资本实际为()。
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小李买入11月份的白糖合约10手,成本价为3000元,一日该合约涨到4000元,小李下达交易指令,以4000元的价格平仓。下单员认为11月份的白糖合约还会继续上涨,于是没有完全执行小李的交易指令,以4000元的价格平仓5手。果然几天后,该合约上涨到4400元;甲以4400元的价格平仓,额外获利2000元。请问这2000元该如何处理?()
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根据下述材料,请回答{TSE}问题。
某投资者丁向期货公司会员乙申请开立金融期货交易编码,乙对其进行了知识测试,丁没有通过测试,乙随即拒绝了丁的请求。根据上述事实,请问答以下问题。
{TS}下列关于投资者申请金融期货交易编码的描述,正确的有()。
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对于期货公司会员组织知识测试的过程及结果,下列表述正确的有()。
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2015年7月8日,A期货交易所会员丁在该交易日买人大量的小麦期货合约。合约的保证金总额超过了其现有资金,丁准备用其持有的国债0213冲抵部分保证金2015年7月7日,国债0213在上海证券交易所和深圳证券交易所的开盘价分别为79.65元/手.79.62元/手;最高价分别为79.69元/手.79.66元/手;最低价分别为79.37元/手.79.45元/手;收盘价分别为79.51元/手.79.44元/手。根据《期货交易所管理办法》的规定,以国债0213冲抵保证金,期货交易所应以()元/手为基准计算价值。
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根据相关规定,关于期货投资者保障基金的资金来源,以下说法正确的是()。
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A期货公司与客户王某签订了一份期货经纪合同。一日,王某向A公司下达了一份交易指令,指令要求A公司于当日以人民币1000元的价格买进10手的大豆合约。A公司违背该指令,以人民币1500元买进了10手,则()。
- 假设上海期货交易所的铜期货价格连续3日涨幅达到最大限度4%,市场风险急剧增大。为了化解风险,上海期货交易所临时把铜期货合约的保证金由合约价值的5%提高至6%,并采取了按一定原则减仓等措施。在该种情况下,除上述措施外,上海期货交易所还可以()。
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一日,客户A需从期货公司转出保证金100万元,期货公司和客户应通过()进行转账。
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期货交易过程中,出现()情形时,期货交易所可以宣布进入异常情况,采取紧急措施化解风险。
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根据下述材料,请回答{TSE}问题。
杜某为甲期货公司从业人员,在得知乙期货公司给居间人较高的返佣后,私下将新开发的客户介绍给乙期货公司。根据上述事实,请回答以下问题。
{TS}杜某违反的期货从业人员执业行为准则是()。
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杜某可能受到的纪律惩戒是()。
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A期货公司完全按照客户的交易指令入市交易,但因此产生了混码交易,交易中产生的损失应()。
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A证券公司为期货公司提供中间介绍业务,该证券公司可以提供的服务是()。
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刘某是A期货公司的客户。某日,刘某收到A期货公司的通知,告诉刘某由于近段时间期货价格大跌,其期货保证金已经不足,应当在通知时间内追加保证金,刘某未加以理睬。根据此情况,A期货公司应当相应()。
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金融期货投资者适当性制度中的特殊法人不包括()。
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根据《刑法修正案》,擅自设立期货公司,情节严重的,受到的刑罚应为()。
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根据《期货从业人员管理办法》,通过从业资格考试的人员将取得()颁发的从业资格考试证明。
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证券公司对客户未充分揭示期货交易风险,进行虚假宣传,误导客户,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处违法所得1倍以上()倍以下的罚款。
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期货公司对投资者进行金融期货开户测试时,()和投资者应当在测试试卷上签字。
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公司制期货交易所独立董事由中国证监会提名,()通过。
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制定投资者适当性制度的具体标准和实施指引的主体是()。
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根据规定,下列单位和个人中,可以依法从事期货交易,期货公司可以接受其委托为其进行期货交易的是()。
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下列情形中,应认定期货经纪合同无效的是()。
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中国证监会在受理金融期货结算业务资格申请之日起()个月内,做出批准或者不批准的决定。
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根据《期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则(修订)》,期货业协会实施纪律惩戒的对象()。
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会员制期货交易所设理事会,每届任期()年。
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期货从业人员与投资者或所在机构发生纠纷而无法白行合理解决的,可以按照规定的程序,提请()进行调解。
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申请人或者拟任人隐瞒有关情况或者提供虚假材料申请任职资格的,中国证1蓝会及其派出机构不予受理或者不予行政许可,并()。
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根据《期货市场客户开户管理规定》,()负责对客户交易编码进行分配.发放和管理。
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期货公司保留有相应责任人员签字和公司印章的书面风险监管报表的时问不得少于()年。
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期货投资者保障基金的启动资金由期货交易所从其积累的风险准备金中按照截至2006年12月31日风险准备金账户总额的()缴纳形成。
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期货交易所会员大会应当对表决事项制作会议纪要,由()签名。
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期货从业人员的下述做法中,不符合金融期货投资者适当性制度要求的是()。
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《期货从业人员执业行为准则(修订)》中所称机构不包括()。
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下列关于期货公司股东会的表述,错误的是()。
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期货投资者保障基金的管理和运用遵循()的原则。
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证券公司从事介绍业务,应当依照规定取得(),审慎经营,并对通过其营业部开展的介绍业务实行统一管理。
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根据《期货交易所管理办法》的规定,下列不属于期货交易所会员大会行使的职权的是()。
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首席风险官发现涉嫌占用.挪用客户保证金等违法违规行为或者可能发生风险的,应当立即向中国证监会派出机构和公司()报告。
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期货公司的从业人员在本公司经营范围内从事期货业务行为产生的民事责任,由()承担。
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期货公司开展期货投资咨询业务,()了解客户的身份.财务状况.投资经验等情况。
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在我国,期货交易应当在()内进行。
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下列有关会员制期货交易所理事会的说法,不正确的是()。
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期货公司申请金融期货结算业务资格,控股股东或者实际控制人为金融机构,在最近()年成立或者重组的,应当自成立或者重组完成之日起持续经营。
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期货公司应当按照规定的内容与格式要求,于月度结束后()个工作H内向中国证监会及其派出机构报送资产管理业务月度报告。
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涨跌停板是指合约在()个交易日中的交易价格不得高于或者低于规定的涨跌幅度,超出该涨跌幅度的报价将被视为无效,不能成交。
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期货公司申请设立分支机构,应当向公司所在地的中国证监会派出机构提交申请目前()月末的风险监管报表。
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中国证监会认定存在较高风险的期货公司应当()向期货投资者保障基金管理机构提供财务监管报表。
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期货公司借人次级债务的,在计算净资本时,可以将所借人的次级债务()。
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发生以下()情形的,期货交易所应当解散。
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期货公司任用董事长.总经理等高级管理人员需要报告()。
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依法负责组织期货从业资格考试的机构是()。
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期货公司开展资产管理业务的,单一客户的起始委托资金不得低于人民币()万元。
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非结算会员下达的交易指令应当经()审查或者验证后进人期货交易所。
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下列关于期货交易所向会员收取保证金的陈述,错误的是()。
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期货公司应当完善客户()机制,明确承担此项职责的部门和岗位,负责处理投资者参与金融期货交易所产生的投诉等事项,及时化解相关矛盾纠纷。
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期货业协会工作人员不按规定履行职责,徇私舞弊.玩忽职守或者故意刁难有关当事人的,协会应当给予()处分。
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国务院期货监督管理机构应当在受理期货公司设立申请之日起()个月内,根据审慎监管原则进行审查,作出批准或者不批准的决定。
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申请期货公司总经理.副总经理的任职资格,应当具有从事期货业务()年以上经验,或者其他金融业务()年以上经验,或者法律.会计.业务()年以上经验。
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期货交易所.非期货公司结算会员违反规定收取手续费的,应当()。
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期货公司的交易保证金不足,又未按()追加保证金的,按交易规则的规定处理;规定不明确的,期货交易所有权就其未平仓的期货合约强行平仓,强行平仓所造成的损失,由期货公司承担。
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()与违约竞合的期货纠纷案件,依当事人选择的诉由确定管辖。
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会员在期货交易中违约并出现保证金不足时,实行会员分级结算制度的期货交易所应当以()的顺序来承担风险。
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首席风险官不履行职责的,中国证监会及其派出机构可以依照()对首席风险官采取监管谈话.出具警示函.责令更换等监管措施。情节严重的,认定其为不适当人选。
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对于因财务状况恶化.风险控制不力等存在较高风险的期货公司,应当按照较高比例缴纳期货投资者保障基金,各期货公司的具体缴纳比例由()根据期货公司风险状况确定。
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下列关于期货公司首席风险官的表述,错误的是()。
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期货交易的结算和交割,由()统一组织进行。
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公司制期货交易所收购本期货交易所股份.股东转让所持股份或者对其股份进行其他处置,应当经()批准。
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证券公司为期货公司从事中间介绍业务的,可以从事以下()行为。
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期货交易所在期货公司没有保证金或者保证金不足的情况下,允许期货公司开仓交易或者继续持仓,应当认定为()。
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期货交易所.期货经纪公司的工作人员利用职务上的便利,挪用本单位或者客户资金归个人使用或者借贷给他人,数额较大.超过3个月未还的,构成()。
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下列关于期货投资者保障基金的说法,不正确的是()。
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在我国,对期货市场实行集中统一的监督管理的机构是()。
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会员制期货交易所()以上会员联名提议,应当召开临时会员大会。
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使用期货投资者保障基金前,()应当监督期货公司核实投资者保证金权益及损失。
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期货公司董事会拟免除风险官职务时,应当按规定将()书面报告监管部门。
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期货公司提供的投资方案或者期货交易策略应当以()为主要依据。
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证券公司从事中间介绍业务的工作人员不得()。
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期货公司有下列()欺诈客户行为之一的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不满10万元的,并处10万元以上50万元以下的罚款;情节严重的,责令停业整顿或者吊销期货业务许可证。
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国务院期货监督管理机构依法履行职责,可以采取下列措施()。
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期货公司变更法定代表人,拟任法定代表人应当具备任职资格。期货公司应当向住所地的中国证监会派出机构提交下列()申请材料。
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根据《期货市场客户开户管理规定》,下列关于中国期货保证金监控中心接到期货公司的客户交易编码注销申请后行为的表述,错误的有()。
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期货公司及其从业人员在开展期货投资咨询服务时,不得从事的行为包括()。
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首席风险官应当向()报告公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况。
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严格落实《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》的各项工作要求时,各机关应当遵循()的原则。
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期货公司发生下列()重大事件时,期货公司及其相关股东.实际控制人应当自该事件发生之日起5日内向国务院期货监督管理机构提交书面报告。
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中国证监会或者其派出机构通过下列()方式对拟任人的能力.品行和资历进行审查。
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期货公司股东.实际控制人或者其他关联人,为期货公司提供相关服务的律师事务所.会计师事务所等中介服务机构涉嫌违反《期货公司监督管理办法》有关规定的,中国证监会及其派出机构可以对其采取下列()措施。
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下列人员进行期货内幕交易,依法应从重处罚的有()。
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期货公司会员违反投资者适当性制度情节严重的,交易所可以向()提出行政处罚或者纪律处分建议。
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国务院期货监督管理机构派出机构履行监督管理职责的依据有()。
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期货公司的交易软件.结算软件供应商有下列()行为的,责令改正,处3万元以上10万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处1万元以上5万元以下的罚款。
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根据《期货市场客户开户管理规定》,期货公司发生下列哪些情况时,期货交易所应当及时通知中国期货保证金监控中心?()
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下列有关非结算会员客户的持仓达到期货交易所规定的持仓报告标准后的报告义务的表述,正确的有()。
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银行或者其他金融机构的工作人员违反规定,为他人出具(),情节严重的,处5年以下有期徒刑或者拘役;情节特别严重的,处5年以下有期徒刑。
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期货交易所应当按照国家有关规定建立.健全的风险管理制度有()。
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期货交易内幕信息的知情人或者非法获取期货交易内幕信息的人,在对期货交易价格有重大影的信息尚未公开前,利用内幕信息从事期货交易,或者向他人泄露内幕信息,使他人利用内幕信息进行期货交易的,其应承担的法律责任是()。
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会员单位在开户时,应当向投资者充分揭示金融期货风险,全面客观介绍金融期货()。
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根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》,不得以排挤竞争对手为目的,低于()收取手续费。
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期货交易所.非期货公司结算会员有()等行为的,责令改正,给予警告,没收违法所得。
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出现()等情况,经中国证监会.财政部批准,期货交易所.期货公司可以暂停缴纳保障基金。
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根据《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》,自然人投资者应当全面评估自身的(),审慎决定是否参与金融期货交易。
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期货公司.证券公司违反《期货市场客户开户管理规定》的,中国证监会及其派出机构可以采取()等监管措施。
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按照金融期货投资者适当性制度的要求,期货公司在开户环节应当完成的工作有()
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根据《刑法修正案》,下列关于证券.期货内幕交易.泄露内幕信息罪表现形式的表述中,正确的有()。
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期货交易所.非期货公司结算会员有下列()行为之一的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分,处1万元以上10万元以下的罚款。
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对违反《期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则(修订)》的会员单位,经告诫仍不改正的,中国期货业协会将视其情节轻重予以以下()纪律惩戒。
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根据《期货公司风险监管指标管理办法》,在计算期货公司净资本时需要考虑的调整项目包括()。
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申请人或者拟任人有下列()情形的,中国证监会或者其派出机构可以作出终止审查的决定。
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董事会选聘首席风险官,应当将()作为主要判断标准。
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我国期货公司目前可以申请从事的期货业务有()。
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下列说法正确的有()。
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从事期货交易活动,应当遵循以下哪些原则?()
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根据《期货市场客户开户管理规定》,中国期货保证金监控中心应当对期货公司报送保证金监控系统与统一开户系统的()进行一致性复核。
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期货投资者保障基金管理机构应当以期货交易所名义设立资金专用账户,专户存储保障基金。()
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单位犯证券.期货内幕交易.泄露内幕信息罪的,对单位判处罚金,并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员,处五年以下有期徒刑或者拘役。()
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投资者金融期货仿真交易经历是指以该投资者身份参与金融期货仿真交易,且至前一交易日日终具有至少20个交易日.10笔以上的成交记录。()
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国务院期货监督管理机构根据审慎监管原则和各项业务的风险程度,可以提高注册资本最低限额。()
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申请除董事长.监事会主席.独立董事以外的董事.监事的任职资格,应当具有大学本科以上学历。()
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中国期货业协会应当建立期货从业人员信息数据库,公示并且及时更新从业资格注册.诚信记录等信息。()
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期货公司取得金融期货结算业务资格后,应当向中国证监会及其派出机构申请相应结算会员资格。()
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期货投资者保障基金应当实行独立核算,分别管理,并与保障基金管理机构管理的其他资产有效隔离。()
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期货公司可以将客户未注销的资金账户.交易编码暂借给他人使用。()
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会员单位在开户时,应当向投资者充分揭示金融期货风险,全面客观介绍金融期货法律法规.业务规则和产品特征。()
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期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则》,情节严重,并造成严重后果的,予以训诫,训诫以训诫信的形式向个人发出。()
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证券公司从事期货中间介绍业务,应当协助维护期货交易系统的稳定运行,保证期货交易数据传送的安全和独立。()
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根据《期货市场客户开户管理规定》,期货公司在交易结算系统中维护的客户资料应当与报送统一开户系统的客户资料保持一致。()
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全面结算会员期货公司应当建立并执行当日无负债结算制度。()
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期货从业人员受到训诫.公开谴责和暂停从业资格的纪律惩戒的,应当参加协会组织的专项后续职业培训。()
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一位投资者在A公司开户,他只能委托A公司的从业人员提供服务,不应该委托其他期货经营机构或者从业人员提供服务。()
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全面结算会员期货公司与非结算会员签订.变更或者终止结算协议的,应当在签订.变更或者终止结算协议之日起10个工作日内向协议双方住所地的中国证监会派出机构.期货交易所和期货保证金安全存管监控机构报告。()
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申请从事期货投资咨询业务的期货公司应符合近5年内未因违法违规经营受到行政.刑事处罚,且不存在因涉嫌重大违法违规正被有权机关调查的情形。()
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期货公司业务实行许可制度,由工商行政管理机关按照其商品期货.金融期货业务种类颁发许可证。()
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证券公司与期货公司应当独立经营,保持财务、人员、经营场所等分开隔离。()
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A期货公司财务部工作人员何某挪用客户300万元期货保证金,为其父亲进行股票交易,获利30万元,随后将挪用的300万元期货保证金返还。下列关于何某挪用期货保证金的刑事责任的表述,正确的是()。
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A期货公司拟聘请杨某为期货公司的首席风险官,对杨某的提名和聘任,下列说法中正确的有()。
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A经营机构于2016年3月20日与客户丁某签订了一份期货经纪合同。经查,该机构不具有从事期货经纪业务的主体资格。则以下说法正确的是()。
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A期货公司任命白某为本公司的首席风险官。白某在开展工作过程中,发现公司在保证金安全存管工作中存在重大问题,白某将相关问题口头反映给公司总经理张某。张某要求相关部门对存在的问题进行了整改,解决了部分问题,但仍未完全达到要求。白某在张某的说服下,接受了整改结果。因公司的整改仍未达到要求,下列说法正确的是()。
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A食品公司欲将其闲置资金投资于金融期货,它向期货交易所会员申请开立金融期货交易编码,下列的指标符合要求的有()。
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A期货公司因风险控制不力导致保证金出现缺口,中国证监会按照《期货投资者保障基金管理暂行办法》规定决定使用保障基金,对不能清偿的投资者保证金损失予以补偿。丙投资者的保证金遭受损失,若丙为个人投资者,其保证金损失数额为9万元,则丙可以得到的保障基金补偿金额为()万元。
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A期货交易所会员现有可流通的国债1000万元,该会员在期货交易所专用结算账户中的实有货币资金为300万元,则该会员有价证券冲抵保证金的金额不得高于()万元。
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A期货公司注册资本5000万元,董事长卢某在期货公司里面工作10余年,总经理李某曾经在证券公司里面任职达6年之久,副总经理于某在期货公司里从事期货业务已满5年,卢某.于某在期货公司里面连续担任董事长.副总经理分别达5年.4年之久,卢某已经获得了期货从业人员资格。2016年由于期货行情稳定,形势良好,该期货公司的资本迅速扩大,达到1.5亿元,于是该期货公司开始申请金融期货全面结算会员资格,但未被批准,其原因可能是()。
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赵某为A期货公司客户,由于经常出差无法参与交易,在营业部经理推荐下,将交易全权委托给营业部员工丁某。不久,赵某发现其账户亏损10万元,遂向法院提起了诉讼。赵某可以向()提起诉讼。
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A期货公司股东大会通过决议,同意期货公司现任总经理于某受让本公司总裁7%的股权。关于于某的股权受让行为,下列说法中正确的是()。
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马某以前在银行工作,现在上海期货交易所工作,张某.赵某.王某和罗某想要投资上海期货交易所黄金期货,其中,张某是马某同事的同学,赵某是马某的同学,王某是马某以前的同事,罗某是马某的妻子。请问这几位投资者中,()的投资交易活动是马某应该回避的。
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A期货公司营业部负责人卢某,为完成期货公司下达给该营业部的交易佣金任务,指使该营业部运营总监盗用客户王某的账户和密码,频繁买卖期货合约,致使其亏损100万元。下列关于盗用王某账户和密码进行交易的法律责任的表述,正确的是()。
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丁某原为北京A公司的职员,没有期货从业经历。现拟申请A期货公司的独立董事一职,根据《期货公司董事.监事和高级管理人员任职资格管理办法》的规定,申请该职位必须有2名推荐人的书面意见,丁某找到了以下4位,其中可以作为推荐人的是()。
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A期货交易所欲委任刘某做中层管理人员,根据《期货交易所管理办法》的相关规定,A期货交易所就该事项向中国证监会报告的期限是()。
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杨某是某期货公司从业人员,在从业过程中,杨某为了发展业务,对其客户谎称另一期货从业人员经常出去赌钱,现在欠了很多赌债,千万不要把自己的期货交易委托给他管理。根据《期货从业人员执业行为准则》的规定,杨某受到暂停从业资格处分后,应当()。
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A期货公司准备从事投资咨询业务,在准备提交的申请材料中,准备了期货投资咨询业务资格申请书,股东会关于申请期货投资咨询业务的决议文件等一系列材料。A期货公司提交期货公司风险监管报表时应该是申请日前()个月的。
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A期货公司与客户B签订了一份期货经纪合同。一日,B向A下达了一份交易指令,但该交易指令没有品种.数量和买卖方向。则下列说法正确的是()。
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假设Z某在A期货公司任副总经理期间被举报其在证券公司涉嫌从事期货自营业务,Z某是直接责任人,经过证监会派出机构核实情况属实。Z某可能受到的行政处罚是()。
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2015年,A期货交易所的手续费收入为5000万元人民币,根据《期货交易所管理办法》的规定,该期货交易所应提取的风险准备金为()万元。
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A期货公司注册资本金为9000万元,丁公司出资460万元,为其第五大股东。后来,丁公司因欠乙公司货款,约定将其持有的期货公司股权抵交欠款,期货公司其他股东未持异议。抵债协议签订后的次日,乙公司以股东身份要求查阅公司会计账户,并要求公司向工商部门办理变更登记手续。下列表述中,正确的是()。
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公司制期货交易所的权力机构是( )。
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根据《期货公司风险监管指标管理办法》规定,应当由具备证券.期货相关业务资格的会计师事务所进行审计的风险监管报表是( )。
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下列关于保证金收取标准的表述,正确的是( )。
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协会应当定期向()报告期货从业人员管理的有关情况。
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发生以下()情形期货交易所应当解散。
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期货公司股东.董事不能越过( )直接向首席风险官下达指令或者干涉首席风险官的工作。
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期货从业人员在执业过程中应当以专业的技能,以独立客观的态度为投资者提供服务,并()。
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公司制期货交易所设立独立董事,独立董事由()提名。
- 下列期货公司从业人员中,属于《期货公司董事.监事和高级管理人员任职资格管理办法》所称的经理层人员的是()。
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期货公司营业部负责人的任职资格应由( )核准。
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期货交易所上市交易品种,应当经( )批准。
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国务院期货监管管理机构应当在受理期货公司设立申请之日起( )内,做出批准或者不批准的决定。
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期货公司应当根据( )提名并聘任首席风险官。
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根据《期货市场客户开户管理规定》的规定,期货交易所应当将客户交易编码申请的处理结果发送给()。
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公司制期货交易所设董事会,每届任期为( )年。
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监控中心应当建立健全相应的()处理机制,防范和化解统一开户系统的运行风险。
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期货公司现任法定代表人不具有期货从业人员资格的,应当自本办法施行之日起()年内取得。
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以有价证券充抵保证金进行期货交易的,充抵金额不得高于有价证券基准计算价值的( )。
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期货公司聘请或者解聘会计师事务所的.应当自作出决定之日起( )个工作日内向住所地中国证监会派出机构报告。
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持有期货公司5%以上股权的股东或者实际控制人所持有的股权被冻结.查封或者被强制执行的,应当在( )内通知期货公司。
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根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》的规定,当期货从业人员发现投资者有不诚信行为时,应当( )。
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期货从业人员辞职.被解聘或者死亡的,机构应当自上述情形发生之日起( )个工作日内向中国期货业协会报告,由协会注销其从业资格。
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下列人员不符合期货公司高级管理人员任职条件的是()。
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会员制期货交易所会员大会有( )以上会员参加方有效。
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期货公司申请金融期货交易结算业务资格的,申请日前3个会计年度中,应至少1年盈利且每季度末客户权益总额平均不低于人民币( )。
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期货从业人员被迫执行违法违规指令,在( )情况下可以从轻.减轻或者免予行政处罚。
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在金融期货投资者适当性制度中,关于综合评估中的投资经历一项,投资者应当提供加盖相关期货公司结算专用章的最近3年内的()作为期货交易经历证明。
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期货交易所制定或者修改交易规则的实施细则,应当征求( )的意见。
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全面结算会员期货公司调整非结算会员结算准备金最低金额的,应当在( )向期货交易所和期货保证金安全存管监控机构报告。
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下列属于申请期货公司董事长任职资格必须具备的条件是( )。
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期货从业人员在从事期货业务前,应当(),
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设立期货交易所,由中国证监会()。
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非结算会员对交易结算报告的内容有异议的,应当( )。
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保障基金的筹集资金的原则是( )。
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全面结算会员期货公司应当以()向期货交易所缴纳结算担保金。
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下列关于期货公司的交易软件.结算软件供应商的表述,正确的是( )。
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下列关于期货公司期货投资咨询业务利益冲突防范的说法,错误的是()。
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期货公司从事期货投资咨询业务,应当经()批准取得期货投资咨询业务资格。
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只取得金融期货经纪业务资格的期货公司,可以向期货交易所申请()。
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期货公司申请金融期货交易结算业务资格的,董事长.总经理和副总经理中,应该至少1人的期货从业时问在5年以上且具有期货从业人员资格,连续担任期货公司董事长或者高级管理人员的时问在( )年以上。
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《期货从业人员执业行为准则(修订)》中所称机构不包括()。
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中国期货业协会应当定期向( )报告期货从业人员管理的有关情况。
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依据《期货公司监督管理办法》的规定,依法对期货公司及其分支机构实行监督管理的是( )。
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不具有主体资格的经营机构因从事期货经纪业务而导致期货经纪合同无效,该机构按客户的交易指令人市交易的,收取的佣金应当返还给客户,交易结果由( )承担。
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中国证监会自受理期货公司资产管理业务试点资格申请之日起()个月内,作出批准或者不予批准的决定。
- 会员在期货交易中违约并出现保证金不足时,实行会员分级结算制度的期货交易所应当以( )的顺序来承担风险。
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对被要求进行整改的期货公司经过整改符合有关法律.行政法规规定以及持续性经营规则要求的,国务院期货监督管理机构应当自验收完毕之日起( )日内解除对其采取的有关措施。
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下列不属于期货投资咨询机构的期货从业人员的禁止行为的是()。
- 根据《期货公司风险监管指标管理办法》的规定,在期货公司净资产的基础上,按照变现能力对资产负债项目及其他项目进行风险调整后得出的综合性风险监管指标是指( )。
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在我国,负责组织期货从业资格考试的机构是( )。
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期货公司应当按照( )的有关规定计算风险监管指标。
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下列条件中,不属于申请期货公司营业部负责人任职资格必须具备的条件的是( )。
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中国证监会对风险监管指标设置预警标准,规定“不得低于”一定标准的风险监管指标,其预警标准是规定标准的( )。
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下列机构,有权指定交割仓库的是()。
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保障基金由( )集中管理.统筹使用。
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《期货从业人员执业行为准则(修订)》是()对期货从业人员进行纪律惩戒的主要依据。
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下列关于期货公司营业部负责人的说法,正确的是()。
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()应当组织期货从业人员后续职业培训,提高期货从业人员的职业道德和专业素质。
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下列关于期货公司股东会的表述中,错误的是( )。
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期货投资者保障基金按照( )的原则筹集。
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非结算会员对委托回报和成交结果有异议的,应当及时向()提出。.
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首席风险官应当按时参加中国证监会组织或者认可的培训,如果首席风险官(),中国证监会及其派出机构可以采取监管谈话,出具警示函等监管措施。
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期货公司申请使用期货投资者保障基金前,必须()。
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期货公司变更法定代表人,应当向住所地中国证监会派出机构提交的申请材料包括( )。
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下列关于期货公司营业部超出经营范围开展经营活动所承担民事责任的说法,正确的有()。
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期货交易所按交易规则及其实施细则规定的程序,对会员或者客户采取下列()措施的,应当在采取措施后及时报告中国证监会。
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期货公司应当按照规定( )风险准备金,不得挪作他用。
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下列人员中,必须具有期货从业人员资格的有()。
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下列人员申请期货公司董事长.监事会主席.高级管理人员的任职资格,学历可以放宽至大学专科的有()。
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根据《期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则(修订)》的规定,期货公司客户开发责任追究制度,应当明确()的责任。
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从事期货交易活动,应当遵循的原则有()。
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经营机构向投资者销售产品或者提供服务时,必须充分了解投资者信息,经营机构可以采取的方式有( )
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对于下列( )普通投资者,经营机构应当进行回访。
- 期货投资者保障基金的后续资金来源包括( )。
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根据《期货公司董事.监事和高级管理人员任职资格管理办法》,期货公司高级管理人员应当遵守的行为规则包括( )。
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期货交易所的下列事项,应当经中国证监会批准的有( )。
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会员单位在完善期货经纪业务管理方面可以采取的措施有()。
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期货公司应当委托会计师事务所对总经理进行离任审计的情形有( )。
- 某些专业投资者应当向经营机构提供营业执照.经营业务许可证.登记或备案证明.开户类型证明等身份资质证明材料,以下哪些专业投资者应当提交上述材料。()
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对于期货投资者的保证金损失,以下关于保障基金的补偿原则正确的是()
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国务院期货监督管理机构对期货市场实施监督管理,依法履行的职责包括( )。
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结算会员由()组成。
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证券公司从事期货中间介绍业务的工作人员不得买卖( )。
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从事期货经营业务的机构任用无期货从业资格的人员从事期货业务的,中国证监会可以对其()。
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期货公司( )应当至少每2年参加1次由中国证监会认可.行业自律组织举办的业务培训,取得培训合格证书。
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期货经营机构划分产品或者服务风险等级时应当综合考虑的因素有( )
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除下列()情形外,全面结算会员期货公司不得划转非结算会员保证金。
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首席风险官有不履行职责行为的,中国证监会及其派出机构可以依照《期货公司董事.监事和高级管理人员任职资格管理办法》对首席风险官采取()等监管措施。
- 期货公司有下列()情形的,应当立即书面通知全体股东或进行公告,并向住所地中国证监会派出机构报告。
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制定投资者适当性制度的具体标准和实施指引时需要考虑的因素包括()。
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客户保证金未足额追加的,按照《期货公司风险监管指标管理办法》的规定,期货公司应当()。
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下列情形中,期货公司需承担举证责任的有()。
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以下人员适用《期货从业人员执业行为准则(修订)》的有()。
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中国证监会认为期货市场出现异常情况的,可以采取的措施包括( )。
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国务院期货监督管理机构对( )的期货业务活动进行监督管理。
- 全面结算会员期货公司依法可以划转非结算会员保证金的情形有( )。
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机构任用具有从业资格考试合格证明且符合下列()条件的人员从事期货业务的,应当为其办理从业资格申请。
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期货公司风险监管指标包括()。
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会员在期货交易中违约的,期货交易所先以该会员的保证金承担违约责任;保证金不足的,期货交易所应当以()代为承担违约责任,并由此取得对该会员的相应追偿权。
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《期货交易管理条例》的立法宗旨包括()。
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期货公司申请从事期货投资咨询业务的,其申请日前3个月的风险监管指标应持续符合监管要求。( )
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在期货交易中,客户应当及时查询并妥善处理自己的交易持仓。( )
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选举和更换会员理事是会员制期货交易所会员大会的职权。( )
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期货从业人员在执业过程中应当坚持期货市场的公开.公平.公正规则,维护期货交易各方的合法权益。( )
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会员制期货交易所各专门委员会的职责.任期和人员组成等事项由会员大会规定。( )
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期货公司期货投资咨询业务人员应当以个人名义为客户提供期货投资咨询服务。( )
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期货公司董事会决定免除首席风险官职务时,应当同时确定拟任人选或者代行职责人选,并按照有关规定履行相应程序。( )
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全面结算会员期货公司可以根据非结算会员的客户要求调整保证金标准。( )
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期货公司申请金融期货全面结算业务资格的。申请日前2个月的风险监管指标应持续符合规定的标准。( )
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期货交易所联网交易的,应当经中国证监会批准。( )
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期货公司董事应当按照公司章程的规定出席董事会会议,参加公司的活动,切实履行职责。( )
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申请人或者拟任人以欺骗.贿赂等不正当手段取得任职资格的,应当予以撤销,对负有责任的公司和人员予以警告,并处以5万元以下罚款。( )
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从事介绍业务的证券公司可以为客户从事期货交易提供融资或者担保。( )
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会员制期货交易所的章程中应当载明基本业务制度。( )
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期货公司董事.监事和高级管理人员不得收受商业贿赂或者利用职务之便牟取其他非法利益。( )
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期货公司的股东有虚假出资行为的,国务院期货监督管理机构应当责令其限期改正,在改正前,国务院期货监督管理机构可以限制其股东权利。( )
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证券公司从事期货中间介绍业务,应当协助维护期货交易系统的稳定运行,保证期货交易数据传送的安全和独立。( )
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证券公司可以利用证券资金账户为客户存取.划转期货保证金。( )
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期货公司在申请金融期货全面结算业务资格的近2年内因违法违规经营受到刑事处罚,但是只要变更了控股股东或者实际控制人并且变更50%的高级管理人员,就可以申请金融期货全面结算业务资格。( )
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申请期货公司独立董事的任职资格,应当通过中国证监会认可的资质测试。( )
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张群是某期货公司的债权人,期货公司对张群的债务届期不能清偿。如果张群起诉期货公司并申请人民法院保全财产,人民法院保全的范围可以包括()。
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期货投资咨询机构的期货从业人员可以从事的行为是()。
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卢某.许某.张某和李某为A期货公司从业人员,因执行过程中存在违法违规行为,中国期货业协会对卢某采取了训诫.对许某采取了公开谴责.对张某采取了撤销从业资格.对李某采取了暂停从业资格的措施。则上述4人中应当参加中国期货业协会组织的专项后续职业培训的有()。
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某期货公司股东大会通过决议,任命期货公司现任总经理王某为期货公司董事长,兼任总经理一职,关于期货公司拟更换董事长,下列说法中正确的有( )。
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于某是A期货公司的期货从业人员。一日他对其客户吴某讲,近期大豆行情表现良好。价格肯定会上涨,吴某不相信。为了使吴某相信,于某谎称该信息是内部消息,绝对准确,于是客户吴某将其财产交由于某代管买入期货。但事实上,于某并没有买入期货。而是拿这笔资金去买股票,结果亏损,给吴某造成了重大损失。根据该案例,于某的行为违反了()的规定。
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假设A证券公司想要申请为期货公司提供中间介绍业务资格,应当符合()。
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小王去某期货公司开户进行期货交易,公司向小王讲解了期货交易的过程和期货交易的风险,与小王签订了《期货经纪合同》。下列表述中正确的是( )。
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王某申请某期货公司总经理一职,由于自己学历达不到要求,于是就找人伪造了一份假的学历证书,后被发现。对于王某的行为,中国证监会及其派出机构,可以做出以下( )惩罚措施。
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客户周某认为期货公司未将自己的交易指令人市交易,故向法院提起诉讼,要求期货公司赔偿自己的交易损失。法院在审理过程中,将期货交易所的交易记录.期货公司通知的交易结算结果与周某交易指令记录进行核对。期货公司要证明已经入市交易,以下因素中必须完全一致的是()。
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通过从业资格考试后,即可取得( )颁发的从业资格考试合格证明。
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丙纺纱厂在期货公司开户进行棉花期货套期保值交易。期货公司因风险控制不力致使该纺纱厂的客户保证金出现缺口1600万元,期货公司使用自有资金补偿该纺纱厂600万元,其余的保证金缺口期货公司无法清偿。如果中国证监会决定使用保障基金予以补偿,该纺纱厂能得到期货投资者保障基金补偿的金额为()万元。
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2015年7月20日,A期货公司挪用客户保证金3亿元,截至2015年10月,该期货公司已将前述保证金偿还,如果该期货公司首席风险官发现公司有上述问题,下列表述中正确的是()。
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2007年6月20日,某期货公司挪用客户保证金3亿元。截至2008年9月,该期货公司已将前述保证金偿还,如果该期货公司首席风险官发现公司有上述问题,下列表述正确的是( )。
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A期货公司结算部工作人员李某利用工作便利,了解到所在公司一些客户的交易信息,李某为牟取私利,利用获取的客户交易信息在另一家期货公司开户从事期货交易,还把信息透露给亲朋好友。李某违反的期货从业人员执业行为准则是()。
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为督促期货公司建立健全内控.合规制度,建立并完善以( )为核心的客户管理和服务制度,保护投资者合法权益,保障金融期货市场平稳.规范和健康运行,根据《期货交易管理条例》《期货交易所监督管理办法》及《期货公司监督管理办法》等行政法规.规章,制定本规定。
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( )应对期货公司年度报告进行审核并提出书面审核意见。
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根据《期货从业人员管理办法》的规定,参加期货从业资格考试,应当符合的条件有( )。
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A期货公司任命王某为本公司的首席风险官。下列关于王某开展工作的做法,正确的是()。
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A期货公司在客户出现保证金不足且呈持续状态的情况下,允许其继续进行期货交易,此后期货公司陆续对上述客户强行平仓发生客户穿仓损失,并且从中获得8万元的违规操作所得。该期货公司应受到的处罚是()。
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A期货公司接受客户于某委托为其进行玉米期货交易,于某根据玉米期货近期的表现,总结经验,得出玉米处于多头行情中,并有加速上涨的趋势,于是下达交易指令,买入玉米期货合约50手。但是,期货公司根据自己以往的经验,预测玉米期货的走势并不十分明朗,有下跌的风险,于是擅自做主没有为于某下达交易指令,结果玉米期货价格迅速上涨,造成于某没有获利。在该案例中,该期货公司应遭到的惩罚是()。
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下列关于期货公司客户投诉方面的表述中,正确的是( )。
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下列关于期货公司股东及实际控制人的报告义务的表述,错误的是( )。
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期货公司变更住所,应当向拟迁入地( )提交申请书等材料。
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根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》的规定,除()同意外,期货从业人员不得兼任导致与现任职务产生潜在利益冲突的其他组织的职务。
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《期货公司金融期货结算业务试行办法》的施行时间是( )。
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全面结算会员期货公司应当按照()向非结算会员收取保证金。
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期货公司拟解聘首席风险官的,应当向( )报告。
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任何单位或者个人,为影响期货市场行情囤积现货的,操纵期货交易价格的,责令改正,没收违法所得,并处违法所得()的罚款。
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根据《期货交易管理条例》,有权任免期货交易所负责人的机构是( )。
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未经国家有关主管部门批准,擅自设立商业银行.证券交易所.期货交易所.证券公司.期货经纪公司.保险公司或者其他金融机构的,处( )年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处2万元以上20万元以下罚金。
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期货公司设立.变更.解散.破产.被撤销期货业务许可的,期货公司依法应当在( )上公告。
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当期货从业人员自身利益与客户的利益发生冲突时,应及时向客户进行披露,并坚持( )原则。
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未取得期货从业资格,擅自从事期货业务的,由( )责令改正,给予警告,单处或者并处3万元以下罚款。
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证券公司介绍其客户到期货公司开户,当期货.现货市场行情发生重大变化导致该客户期货账户可能出现风险时,证券公司及其营业部可以( )。
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期货公司从事金融期货结算业务的,应当经( )批准。
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期货公司因严重违法违规或者风险控制不力等导致保证金出现缺口的,( )可以决定使用期货投资者保障基金,对不能清偿的投资者保证金损失予以补偿。
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( )可以对期货投资者保障基金的规模.缴纳比例和缴纳方式进行调整。
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根据《期货经营机构投资者适当性管理实施指引(试行)》规定,投资者提供的信息发生重要变化是,对于可能影响其投资者分类的,投资者应当及时告知()。
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中国期货业协会应当建立期货从业人员信息数据库,公示并且及时更新( )。
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下列属于会员制期货交易所理事会职权的是( )。
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会计师事务所.律师事务所.资产评估机构等中介服务机构未勤勉尽责,所出具的文件
有虚假记载.误导性陈述或者重大遗漏的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员予以警告,并处( )。
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下列主体中,不必提取风险准备金的是( )。
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期货交易所联网交易的,应当( )。
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首席风险官作为期货公司的高级管理人员,主要负责( )。
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张某是甲期货公司的客户。甲期货公司因风险控制不力致使保证金出现缺口,申请使用期货投资者保障基金。张某保证金损失15万元。张某可能得到期货投资者保障基金补偿的最大金额为( )万元。
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会员制期货交易所理事会的非会员理事由()。
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下列关于期货公司及其从业人员从事资产管理业务行为的说法中,合法的是( )。
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下列关于会员制期货交易所理事会出席的陈述,错误的是( )。
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期货投资者保障基金产生的利息以及运用所产生的各种收益等归属( )。
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下列人员中,属于期货公司高级管理人员的是( )。
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期货从业人员因执业过错给期货经营机构造成损失的,下列说法正确的是()。
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取得期货交易所交易结算会员资格的期货公司可以为( )办理结算业务。
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经营机构应当( )开展一次适当性自查,形成自查报告。
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期货公司申请从事期货投资咨询业务,申请日前()的风险监管指标应当持续符合监管要求。