- 依据《中国证券业协会诚信管理办法》,诚信信息中的处罚处分信息包括()。Ⅰ.受处罚处分机构或个人名称Ⅱ.受处罚处分机构责任人Ⅲ.处罚处分时间Ⅳ.处罚处分原因
- 违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,情节严重的,可以对相关责任人员采取()年的证券市场禁人措施。
- 根据《证券市场禁入规定》,以下说法错误的是()。[2016年6月真题]
- 有执行期间的处罚处分效力期限自()起算。
- 根据《中国证券业协会诚信管理办法》,诚信信息中的基本信息的效力期限为()。
- 下列表述符合采取证券市场禁入措施要求的是()。
- 被认定为证券市场禁入者,()。
- 根据《中国证券业协会诚信管理办法》,诚信信息中的奖励信息、处罚处分信息效力期限为______年,但因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁入的信息,效力期限为______年。()
- 证券业从业人员在执业过程中应当遵守的原则包括()。 Ⅰ.维护行业声誉原则Ⅱ.获取最大收益原则Ⅲ.勤勉尽责原则Ⅳ.维护客户利益原则
- 首次公开发行股票并在创业板上市的,持续督导期内保荐机构应当自发行人披露年度报告、中期报告之日起15个工作日内在中国证监会指定网站披露跟踪报告,对涉及下列()事项进行分析并发表独立意见。Ⅰ.发行人是否有效执行并完善防止控股股东、实际控制人、其他关联方违规占用发行人资源的制度Ⅱ.发行人是否有效执行并完善防止其董事、监事、高级管理人员利用职务之便损害发行人利益的内控制度Ⅲ.发行人是否有效执行并完善保障关联交易公允性和合规性的制度,并对关联交易发表意见Ⅳ.中国证监会和中国证券业协会约定的工作
- 证券公司与证券经纪人签订委托合同,委托合同应当载明下列事项()。Ⅰ.证券经纪人的代理权限Ⅱ.证券经纪人的代理期间Ⅲ.证券经纪人服务的证券营业部Ⅳ.证券经纪人的执业地域范围
- 下列属于证券经纪人及证券营销人员的禁止性行为的有()。Ⅰ.替客户办理证券认购、交易或者资金存取、划转、查询等事宜Ⅱ.向客户传递由证券公司统一提供的证券类金融产品宣传推介材料及有关信息Ⅲ.诱使客户进行不必要的证券买卖Ⅳ.为客户之间的融资提供中介、担保或者其他便利
- 在证券研究报告发布之前,制作发布证券研究报告的相关人员不得向()泄露研究报告相关内容。Ⅰ.相关销售服务人员Ⅱ.客户Ⅲ.合规审核人员Ⅳ.其他无关人员
- 证券投资咨询人员,不得从事下列活动()。Ⅰ.证券欺诈Ⅱ.向投资人承诺保本保收益Ⅲ.与投资人承诺赔偿投资损失Ⅳ.为自己买卖股票
- 保荐机构的持续督导内容有()。Ⅰ.关注发行人为他人提供担保事项,并发表意见Ⅱ.防止大股东和其他关联方违规占用发行人资源Ⅲ.防止公司高管人员利用职务之便损害发行人利益Ⅳ.保障关联交易的公允性和合规性,并对关联交易发表意见
- 保荐代表人出现下列()情形之一的,中国证监会撤销其保荐代表人资格;情节严重的,对其采取证券市场禁入的措施。Ⅰ.在与保荐工作相关文件上签字推荐发行人证券发行上市,但未参加尽职调查工作,或者尽职调查工作不彻底、不充分,明显不符合业务规则和行业规范Ⅱ.本人及其配偶持有发行人的股份Ⅲ.唆使、协助或者参与发行人及证券服务机构提供存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的文件Ⅳ.参与组织编制的与保荐工作相关文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
- 根据《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》,申请财务顾问主办人应当提交的证明文件包括()。Ⅰ.符合规定的投资银行业务经历的证明文件Ⅱ.证监会认可的相应考试成绩合格证书Ⅲ.财务顾问申请人推荐其担任本机构的财务顾问主办人的推荐函Ⅳ.不存在数额较大到期未清偿的债务的说明
- 根据《证券业从业人员资格管理办法》,从事证券业务的专业人员包括()。Ⅰ.证券公司中从事自营业务的专业人员Ⅱ.证券公司中从事投资咨询的专业人员Ⅲ.证券公司中从事受托投资管理业务的专业人员Ⅳ.证券公司中业务部门的管理人员
- 关于资产管理业务投资经理执业行为管理的有关要求,下列说法正确的有()。Ⅰ.证券期货经营机构应当采取有效措施,确保私募资产管理业务与其他业务在场地、人员、账户、资金、信息等方面相分离Ⅱ.不同投资经理管理的资产管理计划的持仓和交易等重大非公开投资信息相隔离,控制敏感信息的不当流动和使用Ⅲ.同一资产管理计划不得在同一交易日内进行反向交易Ⅳ.证券期货经营机构分管私募资产管理业务的高级管理人员离任的,证券期货经营机构应当自其离任之日起60个工作日内将审查报告报送中国证监会相关派出机构和证券投资基金业协会
- 保荐人、证券服务机构存在以下()情形的,中国证监会可以视情节轻重,采取责令改正、监管谈话、出具警示函、1年内不接受相关单位及其责任人出具的与注册申请有关的文件等监管措施;情节严重的,可以同时采取3个月到1年内不接受相关单位及其责任人员出具的发行证券专项文件的监管措施。Ⅰ.制作或者出具的文件不齐备或者不符合要求Ⅱ.擅自改动注册申请文件、信息披露资料或者其他已提交文件Ⅲ.注册申请文件或者信息披露资料存在相互矛盾或者同一事实表述不一致且有实质性差异Ⅳ.文件披露的内容表述不清,逻辑混乱,严重影响投资者理解
- 保荐机构中应当在发行保荐书上签字的人员有()。Ⅰ.保荐机构法定代表人Ⅱ.内核负责人Ⅲ.保荐业务部门负责人Ⅳ.项目协办人
- 证券公司、证券投资咨询机构及其执业人员向社会公众开展证券投资咨询业务活动时,禁止事项有()。Ⅰ.代理投资人从事证券、期货买卖Ⅱ.向投资人承诺证券、期货投资收益Ⅲ.利用咨询服务与他人合谋操纵市场或者进行内幕交易Ⅳ.与投资人约定分享投资收益或者分担投资损失
- 投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务,不得()。Ⅰ.代理委托人从事证券投资Ⅱ.买卖本证券投资咨询机构提供服务的证券Ⅲ.与委托人约定分担证券投资损失Ⅳ.与委托人约定分享证券投资收益
- 证券投资基金的销售人员包括()。Ⅰ.主要分支机构负责基金销售业务的部门中从事基金销售业务管理的人员Ⅱ.基金销售机构中从事基金宣传推介活动的人员Ⅲ.基金销售机构中从事基金理财业务咨询活动的人员Ⅳ.取得证券经纪业务营销资格的人员
- 下列属于证券经纪业务禁止行为的是()。Ⅰ.损害客户的合法权益Ⅱ.违规向客户承诺收益Ⅲ.扰乱市场秩序Ⅳ.与客户约定分享投资收益
- 保荐机构推荐发行人发行证券,应当向中国证监会提交()。Ⅰ.发行保荐书Ⅱ.保荐代表人专项授权书Ⅲ.发行保荐工作说明Ⅳ.其他与保荐业务有关的文件
- 下列符合证券公司对证券经纪业务营销人员管理的有关规定的是()。Ⅰ.从事技术、风险监控、合规管理的人员不得从事营销、客户账户及客户资金存管等业务活动Ⅱ.营销人员不得经办客户账户及客户资金存管业务Ⅲ.技术人员不得承担风险监控及合规管理职责Ⅳ.与客户权益变动相关业务的经办人员之间,不须建立制衡机制
- 证券从业人员不得从事的活动包括()。Ⅰ.从事内幕交易或利用未公开信息交易活动Ⅱ.泄露利用工作便利获取的内幕信息或其他未公开信息Ⅲ.明示、暗示他人从事内幕交易活动Ⅳ.利用资金优势,影响证券交易价格或交易量,误导和干扰市场
- 关于申请客户资产管理业务投资主办人注册的人员应当具备的条件,下列说法错误的是()。
- 甲、乙、丙、丁均准备申请成为财务顾问主办人,公司了解到以下情况,甲在1年前负有数额较大的债务,到期前已经清偿,乙2年前有违反诚信的不良记录,丙在2年前因执业行为违法违规受到处罚,丁在2年前因执业行为违反行业规范而受到协会的纪律处分,不符合财务顾问主办人申请条件的人是()。
- 保荐代表人在2个自然年度内被采取《证券发行上市保荐业务管理办法》规定的监管措施累计()次以上,中国证监会可6个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐。
- 下列关于保荐代表人的执业行为规范的说法,正确的是()。
- 持续督导工作结束后,保荐机构应当向证券交易所报送()。
- 个人申请保荐代表人资格,下列应当具备的条件中错误的是()。
- 下列不属于证券经纪业务禁止行为的是()。
- 下列选项中,说法不正确的是()。
- 以下关于证券从业人员执业行为的说法错误的是()。
- 取得证券从业资格的人员,通过机构申请执业证书应当满足最近3年未受到()。
- 以下关于财务顾问主办人应当具备的条件,错误的是()。
- 保荐代表人在2个自然年度内被采取《证券发行上市保荐业务管理办法》第六十二条规定监管措施累计2次以上,中国证监会可()个月内不受理相关保荐代表人员具体负责的推荐。
- 保荐机构项目质量出现问题,需要被问责的人不包括()。
- 保荐机构应当自持续督导工作结束后()个工作日内报送“保荐总结报告书”。
- 保荐机构建立的保荐工作底稿应当真实、准确、完整地反映整个保荐工作的全过程,保存期不少于()年。
- 下列关于证券投资顾问、证券分析师变更岗位或离职的说法,错误的是()。
- 证券经纪人在执业过程中,不得从事的活动是()。
- 根据《证券业从业人员执业行为准则》,对证券业从业人员的执业行为进行自律管理的主体是()。
- 下列关于证券从业人员执业行为规范的说法,错误的是()。
- 根据《证券业从业人员资格管理办法》,从事证券业务的专业人员不包括()。