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按照《证券公司融资融券业务管理办法》的规定,关于证券公司申请融资融券业务资格,应当具备的条件,下列说法正确的是()。
①公司治理健全,内部控制有效,能有效识别.控制和防范业务经营风险和内部管理风险
②有拟负责融资融券业务的高级管理人员和适当数量的专业人员,融资融券业务方案和内部管理制度已通过中国证监会的专业评价
③已建立符合监管规定和自律要求的客户适当性制度,实现客户与产品的适当性匹配管理
④公司最近两年内不存在因涉嫌违法违规正被中国证监会立案调查或者正处于整改期间的情形
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收益性是指债券能为投资者带来一定的收入,即债券投资的报酬。在实际经济活动中,债券收益表现的形式不包括()。
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ETF(交易所交易基金)结合了()与()的运作特点,一方面可以在交易所二级市场进行买卖,另一方面又可以申购.赎回。
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市场因素是影响我国金融市场的主要因素之一,市场因素是金融市场本身的内部条件,包括但不限于国内.国际统一的市场组织.丰富的市场交易品种.()等因素。
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按照《证券公司另类投资子公司管理规范》的规定,另类子公司甲的做法正确的是()。
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常见的间接融资方式有()。
①银行信用融资
②消费信用融资
③租赁融资
④商业信用融资
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基金管理公司的注册资本不得低于()元人民币,且必须是实缴货币资本。
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中期国债是指偿还期限在()年以上.()年以下的国债。
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按照《关于调整证券资格会计师事务所申请条件的通知》的规定,会计师事务所申请证券资格的,会计师事务所至少有()名以上的合伙人,且半数以上合伙人最近在本会计师事务所连续执业3年以上。
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下面关于地方政府债券的发行与承销,说法正确的是()。
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交易者买人(),是因为他预期进出金融工具的价格在近期内将会下跌。
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机构投资者作为金融市场的主要参与者,其规范.自律经营对防范金融风险.维护金融稳定有着重要意义。机构投资者在金融市场中的作用主要包括()。
①有利于改善储蓄转化为投资的机制与效率,促进间接融资
②有利于促进不同金融市场之间的有机结合与协调发展,健全金融市场运行机制
③有助于分散金融风险,促进金融体系的稳定运行
④有助于实现社会保障体系与宏观经济的良性互动发展
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下列()股票的持有人能够优先于普通股股东分配公司利润和剩余财产。
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我国证券市场监管体系包括()。
①国务院证券监督管理机构
②证券投资者保护基金
③证券登记结算公司
④行业协会
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()是指由金融投资或与金融投资有直接联系的活动而产生的证券。
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下列说法中正确的是()。
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某剩余期限为5年的国债,票面利率为8%,面值100元,每年付息1次,当前市场价格为102元,则其到期收益率为()。
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上证50指数是在()指数的样本股中挑选规模最大.流动性最好的50只股票。
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VaR方法是20世纪80年代由()的风险管理人员开发出来的。
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中国证监会依法担负基金监管职责,各地证监局按照中国证监会的授权履行有关职责。中国证监会基金监管的主要职责是()。
①制定有关证券投资基金活动监督管理的规章.规则
②办理基金备案
③制定基金从业人员的资格标准和行为准则
④监督检查基金信息的披露情况
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申请证券.期货投资咨询从业资格的机构应具有()万元人民币以上的注册资本。
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以下()交易机制的特点是证券成交价格的形成由做市商决定。
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1944年布雷顿森林会议后,()成为世界金融中心。
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按照《中国证券业协会章程》,协会依据行业规范发展的需要,行使下列自律管理职能()。
①推动行业诚信建设,督促会员履行社会责任
②组织证券从业人员水平考试
③推动会员开展投资者教育和保护工作,维护投资者合法权益
④推动会员信息化建设和信息安全保障能力的提高,经政府有关部门的批准,开展行业科学技术奖励,组织制定行业技术规范和指引
⑤组织开展证券业国际交流与合作,代表中国证券业参加相关国际组织,推动相关资质互认
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利率水平.货币供给.企业投资规模等属于经济指标分类中的()。
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按照《全国社会保障基金投资管理暂行办法》规定,社保基金的投资范围不包括()。
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下列机构不具备申请证券.期货投资咨询从业资格条件的是()。
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中国人民银行是我国的中央银行,也是国务院组成部分,中国人民银行的职责包括()。
①依法制定和执行货币政策
②监管人民币流通
③依法制定和执行财政政策
④监管银行间债券市场
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资产证券化交易比较复杂,涉及的当事人较多。关于相关当事人在证券化过程中具有的重要作用说法正确的是()。
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下列关于债券按付息方式分类中,说法正确的是()。
①零息债券是指存续期间没有利息支付,到期时一次性获得本息
②附息债券又可分为固定利率债券和浮动利率债券两大类
③可以根据合约条款推迟支付定期利率的附息债券被称为缓息债券
④息票累积债券也规定了票面利率
- 间接融资通过金融机构进行。在多数情况下,这种中介不是对某一资金供应者与某一资金需求者之间一对一的对应性中介,而是一方面面对资金供应者群体,另一方面面对资金需求者群体的综合性中介。这反映了间接融资的()特点。
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国务院对基本养老保险基金的投资运行作出了明确规定,养老基金的投资范围不包括()。
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下列关于债券的说法正确的有()。
①债券估值的基本原理是现金流贴现
②债券买卖报价分为净价和全价两种,结算为全价结算
③净价是指不含应计利息的债券价格
④应计利息为上一付息日(或起息日)至结算日之间累计的按百元面值计算的债券发行人应付给债券持有人的利息
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按照国际货币基金组织《金融稳健指标编制指南》,全球金融体系的主要参与者包括()。
①金融公司
②非金融公司
③住户
④政府.公共部门
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根据《证券投资基金法》的规定,我国基金资产估值的责任人是()。
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询价交易方式下,最低交易量为券面总额()万元,交易量最小变动单位为券面总额()万元。
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按照我国《证券法》的规定,在()情况下,证券交易所可以采取技术性停牌的措施。
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企业债券由()进行审核,而公司债券的核准机构是()。
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国务院金融稳定发展委员会的职责有()。
①落实党中央.国务院关于金融工作的决策部署
②审议金融业改革发展重大规划
③统筹金融改革和发展
④指导中央金融改革发展与监管
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全面的风险管理的含义不包括()。
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股票价格指数的编制方法主要包括()。
①算数平均法
②几何平均法
③加权平均法
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公司清算时每一股份所代表的实际价值是股票的()。
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A公司目前的资产总额是8000万元,负债总额为3000万元,发行在外的普通股股数是1000万股,无优先股,因此A公司的股票账面价值为()元。
- 私募基金运行期间,信息披露义务人应当在每季度结束之日起()个工作日以内向投资者披露基金净值.主要财务指标以及投资组合情况等信息。
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我国增强金融服务实体经济能力的障碍与挑战包括()。
①未完全市场化的基准价格体系
②以银行业为主导的间接融资导致风险过度集中在企业,企业融资渠道与方式相对单一
③资产行业存在刚性兑付现象,预算软约束部门更易获得正规金融信贷支持,挤出了有效率的民营企业融资
④资本市场的投融资关系始终没有得到理顺
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在美国银行业的监管机构中,()作为监管机构的协调机构,负责制定统一的监管准则和报告格式。
- 证券公司经营融资融券业务,应当以自己的名义在商业银行分别开立()。①融券专用证券账户②客户信用交易担保证券账户③信用交易证券交收账户④信用交易资金交收账户
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中国银行保险监督管理委员会成立时间()。
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按照风险因素划分,金融风险不包括()。
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对合格境外机构投资者资产规模等条件严格要求,有利于提高国内市场投资者素质和维护市场稳定。我国对各种类型的合格境外机构投资者的资产规模等条件作出了严格要求,不包括()。
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股票未来收益的当前价值被称为股票的()。
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风险投资企业以让渡企业的部分股权换取企业经营资金的资金融通方式是()。
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一般来讲,影响股票投资价值的外部因素主要包括()。
①宏观经济因素
②市场因素
③并购重组
④行业因素
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下列关于国债招标方式发行中对于承销团成员承销额的限定中说法正确的是()。
①对国债承销团成员额度进行分配时,取整至0.1亿元
②对国债承销团成员额度进行分配时,取整至1亿元
③有资格的承销团成员追加承销额时应为0.1亿元的整数倍
④有资格的承销团成员追加承销额时应为1亿元的整数倍
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下列说法中,正确的是()。
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股票分析师根据经济学.金融学.财务管理学及投资学等基本原理,对决定股票价值及价格的基本要素进行分析,评估股票的投资价值,判断股票的合理价位,提出相应投资建议的方法是()。
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基金的信息披露是指基金信息披露义务人按照法律.行政法规和中国证监会的规定披露基金信息,并保证所披露信息的真实性.准确性和完整性的活动。基金信息披露义务人包括()。
①基金管理人
②基金托管人
③召集基金份额持有人大会的基金份额持有人
④基金投资人
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基金的募集期限自基金份额发售日开始计算,募集期限不得超过()。
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()=Delta的变化/期权标的证券价格变化。
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报价系统的核心功能包括()。
①私募产品发行
②所有产品的报价
③信息服务
④登记结算
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下面对上市公司再融资描述错误的是()。
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证券金融公司应当遵守以下风险控制指标规定的是()。
①净资本与各项风险资本准备之和的比例不得低于100%
②对单一证券公司转融通的余额,不得超过证券金融公司净资本的30%
③融出的每种证券余额不得超过该证券上市可流通市值的10%
④充抵保证金的每种证券余额不得超过该证券总市值的15%
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()是指合约买方向卖方支付一定费用,在约定日期内(或约定日期)享有按事先确定的价格向合约卖方买卖某种金融工具的权利的契约。
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通常情况下,股票价格的变动和经济景气循环的关系是()。
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按照《关于调整证券资格会计师事务所申请条件的通知》的规定,会计师事务所申请证券资格的,会计师事务所上一年度业务收入不少于()万元,其中审计业务收入不少于()万元,以上业务收入和审计业务收入均指以会计师事务所名义取得的相关收入。
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按照中国证监会发布的《上市公司股东发行可交换公司债券试行规定》,可交换债券的期限最短为(),最长为()。
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委托受理的手续和过程包括()。
①委托承接
②委托受理
③委托执行
④委托撤销
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下列不属于优先股特点的是()。
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下列公式是用来计算赎回收益率的是()。
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基金管理费率通常与基金规模成(),与风险成()。
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基本分析法的主要内容包括()。
①宏观经济分析
②投资分析
③行业和区域分析
④公司分析
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下列公式用来计算持有期收益率的是()。
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下列股票能被选人沪深300指数的有()。
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为其所在省级行政区域内中小微企业证券非公开发行.转让及相关活动提供基础设施与服务的场所指的是()。
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权益类衍生品主要包括股票期货.股指期货和()。
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下面关于记账式国债的说法正确的是()。
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将金融市场划分为证券市场和非证券金融市场的标准是()。
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认为货币政策传递过程中即使利率没有发生变化也会通过信用途径来影响国民经济总量的是()。
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中央银行在履行三大基本职能时,其业务集中反映在()。
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证券经纪业务包括()。
①通过证券交易所代理买卖证券业务
②委托证券业协会代理买卖证券业务
③证券从业人员代理买卖证券业务
④柜台代理买卖证券业务
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2018年3月6日,某年息5%.面值100元.每半年付息1次的1年期债券,上次付息为2017年12月31日。若按30/180计算,累计利息为()元。
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按照《中华人民共和国证券投基金法》(2015年4月24日修订)规定,我国的证券投资基金可投资于()。
①上市交易的股票
②上市交易的债券
③国务院证券监督管理机构规定的其他证券
④任意证券的衍生品
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()是指两个或两个以上的当事人按共同商定的条件,在约定的时间内定期交换现金流的金融交易。
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资金盈余单位通过直接与资金需求单位协议,或在金融市场上购买资金需求单位所发行的股票.债券等有价证券,将货币资金提供给需求单位使用。这是融资方式中的()。
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有关私募债券的发行对象,说法有误的是()。
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根据《证券投资基金法》和其他相关法规的规定,基金财产不得用于()投资或者活动。
①承销证券
②向他人贷款或者提供担保
③从事承担无限责任的投资
④买卖其他基金份额
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K线理论.切线理论.波浪理论和循环周期理论是股票分析方法中的()。
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使中央银行处于被动地位的一般性货币政策是()。
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行业分析主要分析的是()。
①行业所属的不同市场类型
②所处的不同生命周期
③行业业绩对股票价格的影响
④区域经济对股票价格的影响
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()也被称为“看涨期权”。
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注册会计师申请证券许可证应当执业质量和职业道德良好,在以往()年职业活动中没有违法违规行为。
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表示期权标的证券价格变化对期权价格影响程度的金融期权的风险指标是()。
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关于国际开发机构人民币债券的发行与承销,下面说法正确的是()。
①财政部对人民币债券发行利率进行管理
②中国人民银行对人民币债券发行利率进行管理
③国家外汇管理局负责对人民币债券发行和偿还有关的外汇专用账户及相关购汇.结汇进行管理
④在中国境内申请发行人民币债券需要报国务院同意
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对基金投资风险进行有效管理是基金投资管理中的重要内容。在基金管S理人的投资管理活动中,资金投资面临着()与()。
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属于债券的特征的有()。
①偿还性
②流动性
③安全性
④收益性
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常见的直接融资方式有()。
①银行信用融资
②商业信用融资
③股票市场融资
④风险投资融资
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从事证券.期货投资咨询业务,必须依法取得()的业务许可。
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下面属于其他金融机构(不包括政策性银行)发行金融债券应向中国人民银行报送的文件是()。
①金融债券发行申请报告
②发行人近3年经审计的财务报告及审计报告
③承销协议
④募集说明书
- A公司的每股净资产是3元,A公司的可比公司B公司的市净率为2,则A公司的股票价值为()元。
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在我国,非公开募集证券投资基金合格投资者累计不得超过()人。
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李某持有乙公司5000股优先股,因公司2017年盈利不佳,本应发放的优先股股息暂未发放,2018年年末,公司将当年股息连同2017年股息一同发放给李某,这说明李某持有的是()。
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我国的封闭式基金每个交易日都进行估值,并()披露一次基金份额净值。
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发生下列()情形可以申请非交易过户。
①继承
②赠与
③转让
④法人资格丧失
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除中国证监会另有规定外,合格境内机构投资者经营证券投资基金.经营集合资产管理计划允许的行为包括()。
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()是指银行业金融机构为满足资本监管要求而发行的.对特定触发事件下债券偿付事宜作出约定的金融债券,包括但不限于无固定期限资本债券和二级资本债券。
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下列不属于境内上市外资股的特点的是()。
- 在证券交易所内,债券成交就是要使买卖双方在价格和数量上达成一致。这一程序必须遵循特殊的原则,又被称为竞价原则。这种竞价原则的主要内容是()。①价格优先②时间优先③客户委托优先④合同优先
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()是指交易所将当日以涨跌停板价格申报的未成交平仓报单,以当日涨跌停板价格与该合约净持仓盈利客户按照持仓比例自动撮合成交。
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关于封闭式基金的交易,以下说法不正确的有()。
①封闭式基金的交易遵从“价格优先.时间优先”的原则
②投资者买卖封闭式基金只能开立深.沪证券账户
③封闭式基金的交易需收取印花税
④封闭式基金的单笔最大数量应低于80万份
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股票分析方法中,进行技术分析的假设包括()。
①市场的行为包含一切信息
②价格沿趋势移动
③股票的价值决定价格
④历史会重复
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投资者保护基金公司与中国证监会相互合作,一同加强对中国证券市场的监管,两者的合作包括()。
①投资者保护基金公司发现证券公司经营管理中出现可能危及投资者利益和证券市场安全的重大危险时,向中国证监会提出监管.处置建议
②两者应当建立证券公司信息共享机制,中国证监会定期向保护基金公司通报关于证券公司财务.业务等经营管理信息的统计资料
③证券公司被中国证监会采取行政接管.托管经营等强制性监管措施时,投资者保护基金公司按照国家有关政策规定对债权人予以偿付
④中国证监会认定存在风险隐患的证券公司,应按照规定直接向保护基金公司报送财务.业务等经营管理信息和资料
- 以下()不是债券的基本性质。
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下列关于债券和股票的说法中,有误的是()。
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()负责证券发行的主承销工作,负有对发行人进行尽职调查的义务,对公开发行募集文件的真实性.准确性和完整性进行核查。
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按照有关规定,投资者适当性管理工作主要是以经营机构适当性义务为主线展开的,不包括以下()。
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基金销售支付机构是指从事基金销售支付活动的机构。基金销售支付机构应按规定在中国证监会备案并取得()的支付业务许可证资格。
- 表外业务是指商业银行从事的,按照现行的会计准则不计入资产负债表内,不形成现实资产负债,但能够引起当期损益变动的业务,表外业务包括但不限于()。①担保承诺类业务②代理投资融资服务类业务③中介服务类业务④财务顾问类业务
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对冲机制是指交易者利用期货合约标准化的特征,在开仓和平仓的时候分别做两笔()相同但方向相反的交易,并且不进行实物交割,而是以结清差价的方式结束交易的独特交易机制。
①品种
②数量
③价格
④期限
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私募基金不能进行公开的发售和宣传推广,投资金额要求高,投资者的资格和人数常常受到严格的限制,以下关于私募基金合格投资者的说法正确的是()。
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在基金募集期内购买基金份额的行为通常被称为基金的认购。开放式基金的认购一般分为()几个步骤。
①开户
②缴款
③认购
④确认
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地方政府一般债券资金收支列入()。
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证券公司甲,预设立一家私募基金子公司乙,一家另类子公司丙,乙公司根据税收.政策.监管等需求预设立基金管理机构丁,下列甲.乙.丙.丁的做法正确的是()。
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能够开发设计出更多具有复杂特性的金融衍生产品的是()。
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关于证券资产管理业务,下列说法中错误的是()。
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国际经验表明,增强经济金融结构弹性的重要举措之一是保持一个平衡,这个平衡是()。
①直接融资
②间接融资
③银行贷款
④民间融资
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基金运作信息披露文件包括()。
①基金份额上市交易公告书
②基金份额发售公告
③基金净值公告
④基金定期报告
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在考虑影响公司股价变动的因素时,对于公司经营中的财务状况,常用来衡量其盈利性的指标有()。
①每股收益
②净资产收益率
③杠杆比率
④流动比率
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习惯上,将企业债券划分为()和()两种。
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下列全球金融体系的参与者中属于金融公司的是()。
①存款吸收机构
②为住户服务的非营利机构
③中央银行
④其他金融公司
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在QDII制度中,基金.集合计划不得购买证券用于控制和影响发行该证券的机构或管理层,同一境内机构投资管理的全部基金.集合计划不得持有同一机构()以上具有投票权的证券发行总量,指数基金可以不受上述限制。
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中央银行垄断货币发行权,是全国唯一有权发行货币的机构,调节货币供应量.保证货币流通的正常与稳定,指的是中央银行的()职能。
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个人收入.国内生产总值等属于经济指标分类中的()。
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A公司的每股收益是2.5元,A公司的可比公司B公司的市盈率为2,则A公司的股票价值为()元。
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影响货币政策作用发挥的因素不包括()。
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中期票据待偿还余额不得超过企业净资产的()。
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剔除资本结构影响和折旧摊销影响的估值方法有()。
①市盈率倍数法
②企业价值/息税前利润倍数法
③企业价值/息税折旧摊销前利润倍数法
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超短期融资券是指具有法人资格.信用评级较高的非金融企业在银行间债券市场发行的,期限在()天以内的短期融资券。
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除国务院批准的其他资金运用形式外,证券投资者保护基金的资金还可以用于()。
①银行存款
②购买国债
③中央银行债券
④中央级金融机构发行的金融债券
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基金募集失败,基金管理人应以固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用,并在基金募集期限届满后()日内返还投资者已缴纳的款项,并加计银行同期存款利息。
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证券公司开展自营业务要求()。
①治理结构健全,内部管理有效,能够有效控制业务风险
②建立完备的业务管理制度.投资决策机制.操作流程和风险监控体系
③公司有合格的高级管理人员及适当数量的从业人员.安全平稳运行的信息系统
④对公开发行募集文件的真实性.准确性和完整性进行核查,向中国证监会出具保荐意见
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下面对理事会会议表述不正确的是()。
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股票投资的主要分析方法包括()。
①基本分析法
②定性分析法
③技术分析法
④量化分析法
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表示无风险利率变化对期权价格的影响程度的金融期权的风险指标是()。
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()是指律师事务所接受当事人委托,为其证券发行.上市和交易等证券业务活动提供的制作.出具法律意见书等文件的法律服务。
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证券委托可分为()。
①柜台委托
②非柜台委托
③线上委托
④线下委托
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关于金融互换交易下列说法正确的是()。
①互换是指是指两个或两个以上的当事人按共同商定的条件,在约定的时间内定期交换现金流的金融交易
②目前,按名义金额计算的互换交易已经成为最大的衍生交易品种
③互换交易的主要用途是改变交易者资产或负债的风险结构,从而规避相应的风险
④我国已经启动了股票收益互换业务试点工作
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股价指数的主要功能包括()。
①综合反映一定时期内某一证券市场上股票价格的变动方向和变动程度
②为投资者和分析家研究.判断股市动态提供信息,便于对股票市场大势走向做出分析
③作为指数衍生产品和其他金融创新的基础
④作为投资者业绩评价的标尺,提供一个股市投资的基准回报
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证券交易所可根据需要对每日股价涨跌幅予以适当的限制,()委托是无效的。
①高于涨幅限制价格
②高于跌幅限制价格
③低于涨幅限制价格
④低于跌幅限制价格
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中国银行间市场交易商协会(以下简称交易商协会)负责受理企业债务融资工具的发行注册。交易商协会设注册委员会,注册委员会通过注册会议行使职责。下面关于注册委员会说法正确的是()。
①注册会议原则上每周召开一次
②注册会议原则上每3天召开一次
③注册会议由5名注册委员会委员参加
④注册会议由3名注册委员会委员参加
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即期交易的市场是()。
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下列关于证券.期货投资咨询人员申请从业资格的条件的说法错误的是()。
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基金管理人的基金宣传推介资料,应当事先经基金管理人负责基金销售业务的高级管理人员和督察长检查,出具合规意见书,并自向公众分发或者发布之日起()个工作日内报主要经营活动所在地中国证监会机构备案。
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企业与企业之间相互提供的,和商品交易直接相联系的资金融通形式是()。
- 2008年1月20日,财政部发行3年期贴现式债券,2011年1月20日,发行价格为85元。2010年3月5日的累计利息为()元。
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短期融资券是指具有法人资格的非金融企业在银行间债券市场发行的,约定在()年内还本付息的债务融资工具。
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常见的衍生工具包括()。
①期权
②远期
③互换
④债券
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下列对证券市场融资活动特征描述正确的是()。
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证券公司为期货公司介绍客户时,应当()。
①向客户明示其与期货公司的介绍业务委托关系
②向客户解释期货交易的方式.流程及风险
③向客户作获利保证.共担风险等承诺
④不得向客户虚假宣传.误导客户
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货币中介目标的选取必须符合的标准包括()。
①可测性
②可控性
③独立性
④原子性
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关于证券公司中间介绍业务的说法错误的是()。
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在基本分析法中对宏观经济的分析,主要探讨各经济指标和经济政策对股票价格的影响,这些经济指标分为()。
①先行性指标
②同步性指标
③滞后性指标
④技术性指标
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交易所的固定收益电子平台定位于机构投资者,为大额现券交易提供服务。该平台可以进行()。
①现券交易
②质押式回购
③质押券申报与转回
④买断式回购
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首次公开发行是指拟上市公司首次面向()募集资金并上市的行为。
①不特定的社会公众投资者
②特定的社会公众投资者
③公开发行债券
④公开发行股票
- 下列关于申报方式的说法中,错误的是()。
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下列情形律师事务所可以接受当事人委托的是()。
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记账式国债的承销商通过交易所市场发行国债的分销时,下面说法正确的是()。
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证券交易所实行()原则,并对证券交易进行严格管理。
①公平
②公开
③有序
④公正
⑤透明
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根据私募基金的分类,主要投资于公开交易的股份有限公司股票.债券.期货.期权等产品的私募基金是()。
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()是指本身能使持有人或第三者取得货币索取权的有价证券。
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传统的交易所债券市场通常只采用()的交易方式,即按照时间优先.价格优先的原则,由交易系统对投资者买卖指令进行匹配,最后达成交易。
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按照《关于复杂金融产品销售的适当性要求(最终报告)》规定,金融机构在销售金融产品的过程中的销售行为不包括()。
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会员大会可以行使的职能不包括()。
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当国债发行以单一价格方式招标时,下面说法正确的是()。
①标的为利率时,全场最高中标利率为当期(次)国债票面利率
②标的为利率时,全场最低中标利率为当期(次)国债票面利率
③标的为价格时,全场最高中标价格为当期(次)国债票面价格
④标的为价格时,全场最低中标价格为当期(次)国债票面价格
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关于开放式基金的利润分配,以下说法错误的是()。
①开放式基金的收益分配每年不得少于两次
②开放式基金默认采用红利再投资的分红方式
③基金分配后,基金份额净值不得低于面值
④开放式基金只能采用现金方式分红
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表示到期时间变化对期权价值的影响程度的金融期权的风险指标是()。
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按照《企业年金基金管理办法》规定,企业年金投资范围不包括()。
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连续竞价时,确认成交价格的原则不包括()。
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公开发行企业债券必须满足累计债券余额不超过发行人净资产(不包括少数股东权益)的()。
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下列属于经济指标中的滞后性指标的包括()。
①失业率
②库存量
③银行未收回贷款规模
④消费者预期
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下列关于资产证券化的具体操作要求的说法中,有误的是()。
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同一境内机构投资者管理的全部基金.集合计划持有的任何一只境外基金,不得超过该境外基金总份额的()。
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基金管理人应当自募集期限届满之日起10日内聘请法定验资机构验资,向中国证监会提交验资报告。基金备案自()之日起,基金合同生效。
- 以下不属于中央银行负债业务的是()。
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按照《中国金融期货交易所交易规则》及相关细则,某一国债期货合约结算后单边总持仓量超过60万手的,结算会员下一交易日该合约单边持仓量不得超过该合约单边总持仓量的()。
-
信息披露的主体包括()。
①证券发行人
②证券监管者
③证券旁观者
④证券交易者
-
按照《律师事务所从事证券法律业务管理办法》规定,律师事务所从事证券法律业务,需要具备最近()年未因违法执业行为受到行政处罚。
-
()指数广泛分布于节能环保.新一代信息技术.生物.高端装备.新能源.新材料.TMT等新兴产业和消费领域。
①上证380指数
②上证50指数
③上证100指数
④上证1500指数
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按照我国《上市公司证券发行管理办法》规定,上市公司再融资的方式有()。
①向原股东配售股份
②向特定对象公开募集股份
③发行可转换公司债券
④非公开发行股票
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对()而言,基金份额价格固定为1元人民币,故按照固定价格申购赎回。
-
下列说法正确的是()。
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参与上海证券交易所证券买卖的投资者必须事先指定一家会员作为其买卖证券的受托人,通过该会员参与本所市场证券的买卖,这种制度被称为()。
-
下列关于影响我国金融市场运行的主要因素说法正确的是()。
①预期的通货膨胀率与债券和股票价格是反方向变动关系
②货币政策主要通过货币供给量.利率和信贷政策机制发生作用,其中货币供给量和金融资产的需求是同方向变动
③市场交易机制的核心是价格发现机制
④利率对金融市场的影响是局部的.非系统的
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《证券期货投资者适当性管理办法》从根本上体现经营机构与投资者利益的辩证统一。从经营机构角度来看,《证券期货投资者适当性管理办法》作出的要求包括()。
①对投资进行分类评估和分类管理
②对投资提供同质化服务
③确立监管底线要求.自律组织规定产品目录指引
④经营机构制定具体分级标准的层层把关.严格风险的产品分级机制
-
作为距离中央银行的货币工具最近,是中央银行货币政策工具的直接调节对象,可控性极强的货币政策目标是()。
-
台湾证券交易所的股指有()。
①台湾50指数
②台湾中型100指数
③台湾资讯科技指数
④台湾发达指数
⑤台湾高股息指数
-
货币随时间的推移而发生的增值是货币的()。
-
金融衍生工具的基础变量包括()。
①价格指数
②资产价格
③气温
④选举
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企业集团财务公司发行金融债券前一年,注册资本金不低于()。
-
在VaR的各种计算方法中,属于完全估值法的是()。
-
2004年,国务院在《国务院关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》中指出,“要培养一批诚信.守法.专业的机构投资者,使()为主的机构投资者成为资本市场的主导力量”。
①基金管理公司
②保险公司
③QFII
④信托基金公司
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大多数高新技术领域的中小企业,无法提供有效的担保和抵押,在创业初期或市场扩张期往往会选择()方式进行融资。
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按照交易工具,可以将金融市场划分为()和()。
-
按照辐射地域,可以将金融市场划分为()和()。
-
商业汇票.银行汇票等属于()。
-
主要业务是按有经济意义的价格提供产品或非金融服务的一类机构实体,是全球金融体系主要参与者中的()。
-
从LIBOR的取样和计算方式来看,它具有的特点是()。
①主观性
②客观性
③反映交易意愿的利率
④是实际发生的利率
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按照中国香港法律的规定,港币大部分由()几家发钞银行发行。
①中国银行(香港)
②花旗银行
③汇丰银行
④渣打银行
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中国香港债务工具的发债主体包括()。
①中国香港外汇基金
②中国香港政府持有公司
③私营企业
④授权机构
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未来中国金融体系改革的重点方向不包括()。
-
标志着中国资本市场开始逐步纳入全国统一监管框架,全国性市场由此形成并初步发展的是()。
-
党的十八大以来,我国金融体系不断完善,改革开放的进一步深化提高了金融体系的整体水平,表现在()。
①基本金融制度逐步健全
②“四梁八柱”开始搭建
③人民币国际化和金融业双向开放促进了金融体系不断完善
④金融机构和市场结构优化
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对于债券市场来说,不同市场的债券分别由不同机构负责托管和结算,关于债券的托管,以下说法正确的是()。
-
()对金融市场有着直接.主要的影响。
-
2018年7月,小王手头有一笔闲钱,正考虑将这笔钱投资于金融市场,在其进行基本面分析时,应考虑主要宏观经济变量包括()。
①国内生产总值
②经济周期
③财政政策
④国际资本流动
-
根据保险业务属性和风险特征,保险公司业务范围分为基础类业务和扩展类业务,以下属于人身保险公司的扩展类业务的是()。
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提出金融加速器理论的是()。
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银行业及银行信贷的特征不包括()。
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以下关于存款准备金制度说法正确的是()。
①存款准备金制度是银行创造信用货币的基本前提条件
②准备金比例与银行可用贷款资金是正向相关关系
③存款派生能力与存款准备金比例是负向变动关系
④存款准备金的高低影响货币的供应量
-
经常采用的货币政策中介目标不包括()。
-
以下不属于公开市场业务发挥作用的传导作用标量的是()。
-
汇率传导机制中涉及的利率指()。
-
作为证券买卖双方公开交易的场所,具有高度组织化.集中化的市场,是整个证券市场的核心的是()。
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场外市场的特征具有()。
①挂牌标准较低,通常不对企业规模和盈利能力等情况作要求
②信息披露要求较低,监管较为宽松
③交易制度通常采用竞价交易制度
④交易制度通常采用做市商制度
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区域性股票市场实行的制度是()。
-
为有效进行宏观调控,当市场过热时中央银行应该采取怎样的公开市场操作()。
①买进政府债券或金融债券
②卖出政府债券或金融债券
③增加货币供应量
④减少货币供应量
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下列对于证券公司合格境内机构投资者资格的认定不符合中国证监会规定的是()
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基金类投资者包括()。
①证券投资基金
②社保基金
③企业年金
④社会公益基金
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全国社保基金境外投资的比例,按成本计算,不得超过全国社保基金总资产的()。
-
企业年金基金按照规定不得直接投资于权证,但因投资股票.分离交易可转换债等投资品种而衍生获得的权证,应当在权证上市交易之日起()个交易日内卖出。
-
个人进行证券投资应当具备的基本条件有()。
①国家有关法律.法规关于个人投资者投资资格的规定
②一定的经济实力
③对于部分高风险产品,具有一定的产品知识
④对于部分高风险产品,签署书面的知情同意书
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证券市场中介机构是指()。
-
证券公司在向客户融资.融券前,应办理客户征信,了解客户的(),并以书面和电子方式予以记载.保存。
①身份
②财产与收入状况
③证券投资经验
④风险偏好
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按照《证券公司私募投资基金子公司管理规范》,下列说法正确的是()。
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中国证监会制定了统一适用于证券基金经营机构的《证券公司和证券投资基金管理公司境外设立.收购.参股经营机构管理办法(征求意见稿)》,要去维持适当门槛,支持机构“走出去”。整合两类机构“走出去”的条件是()。
①机构诚实守信
②合规经营
③财务状况及资产流动性良好
④内部控制有力
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()是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构,主要包括证券投资咨询机构.财务顾问机构.资信评级机构.资产评估机构.会计师事务所.律师事务所。
-
申请证券.期货投资咨询从业资格的机构应具备的条件有()。
①申请证券.期货投资咨询从业资格的机构,若分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构,有5名以上取得证券.期货投资咨询从业资格的专职人员;从事证券和期货投资咨询业务的机构,有10名以上取得证券.期货投资咨询从业资格的专职人员
②有100万元人民币以上的注册资本
③有固定的业务场所和与业务相适应的通信及其他信息传递设施
④有公司章程和健全的内部管理制度
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证券评级机构应当自取得证券评级业务许可之日起()日内,将其信用等级划分及定义.评级方法.评级程序报()备案,并通过()网站.本机构网站及其他公众媒体向社会公告。
-
下面关于对于会员制证券交易所的说法不正确的是()。
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对理事会人员构成的表述不正确的是()。
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下面关于证券登记结算制度表述错误的是()。
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我国证券结算制度根据货银对付的原则设计。关于货银对付的交收制度表述不正确的是()。
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下面关于证券投资者保护基金的使用,表述不正确的是()。
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()要求证券监管机构在公开.公平原则的基础上,对一切被监管对象给予公正待遇。
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经济学中有“不要把鸡蛋放在一个篮子里”的说法,李某对自己的收入进行理财,购入了国债.基金.保险和证券,并将一部分资金存入银行,李某上述行为体现的是股票的()特征。
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融券交易也是一种()。
-
证券账户不能用于记载()。
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下列证券交易所中,能将其托管制度概括为“自动托管.随买随卖.哪买哪卖.转托不限”的是()。
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下列()时间点,上海证券交易所不会接受会员竞价交易申报。
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王某委托买卖证券,则他需要支付的是()。
①佣金
②个人所得税
③过户费
④印花税
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沪深300指数()调整一次。
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()指数是世界上最早.最享有盛誉和最具影响的股价指数,该股指在《华尔街日报》上公布。
-
股票票面上标明的金额,是股票的()。
-
由于影响股票价格的因素复杂多变,股票的市场价格呈现出()的特征。
-
根据行业周期理论,任何行业都会经历().().().()四个阶段。
-
影响股价变化的其他因素包括()。
①心理因素
②人为操纵因素
③政策及制度因素
④宏观经济因素
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可以对将来的经济状况提供预示性信息的经济指标被称为()。
-
反映一家公司的股票价值对其净利润的倍数的指标是()。
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对于一些无利润甚至亏损的企业,经营性现金流也为负,账面价值比较低,此时采用()估值会比较实用。
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债券作为证明债权债务关系的凭证,一般以有一定格式的票面形式来表现。通常,债券票面上的四个基本要素包括()。
①债券的票面价值
②债券的到期期限
③债券的票面利率
④债券发行者名称
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下列关于债券与股票的说法,错误的是()。
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股票风险较(),债券风险较()。
-
下列关于流通国债的特征,说法错误的是()。
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公司债券的发债利率没有明确的限制,由发行人和保荐人通过市场询价确定;企业债券的定价存在利率限制,要求发债利率不高于同期银行存款利率的()。
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以下()不属于受托人在资产证券化中的主要职责。
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交易所市场发行国债实行场外分销时,国债认购款的支付时间为()。
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从2002年第2期至今,凭证式国债的发行期限为()。
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政府一般债券采用()付息形式,地方政府一般债券实行自发自还。
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金融租赁公司和汽车金融公司发行金融债券的条件包括:经营状况良好,最近()连续盈利。
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()为金融债券的登记.托管机构。
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混合资本债券的发行方式为()。
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中国银行间市场交易商协会(以下简称交易商协会)负责受理企业债务融资工具的发行注册。交易商协会不接受注册的,企业可于()后重新提交注册文件。
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依据《银行间债券市场非金融企业债务融资工具注册规则》,任一企业集合票据待偿还余额不得超过该企业净资产的()。
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按照相关规定,证券公司次级债数额应符合:长期次级债计入净资本的数额不得超过净资本(不含长期次级债累计计人净资本的数额)的()。
-
()对人民币债券发行利率进行管理。
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一般情况下,关于发债机构申请发行国际开发机构人民币债券的条件,下面说法正确的是()。
①发债机构已为中国境内项目或企业提供的贷款和股本资金在10亿美元以上
②发债机构已为中国境内项目或企业提供的贷款和股本资金在5亿美元以上
③发债机构经两家(含两家)评级公司评级,其中至少应有一家评级公司在中国境内注册且具备人民币债券评级能力
④人民币债券信用级别为AA级(或相当于AA级)
-
远期交易和期货交易的区别主要体现在()。
①交易场所不同
②合约的规范性不同
③交易风险不同
④履约责任不同
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下列关于利息计算的说法中正确的有()。
①短期债券通常全年天数定为360天,半年天数定为180天
②我国交易所市场对附息债券的计息规定是全年天数统一按365天计算
③我国交易所市场对附息债券的计息规定是利息累积天数规则是按实际天数计算,算头不算尾.闰年2月29日不计息
④我国对贴现发行的零息债券按照实际天数计算累计利息,闰年2月29日也计利息
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2011年1月1日,中国人民银行发行1年期零息债券,每张面值为100元人民币,年贴现率为4%,则理论价格为()元。
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2011年3月21日,财政部发行的某期国债距到期日还有3年,面值100元,票面利率年息4.15%,每年付息1次,下次付息日在一年以后。1年期.2年期.3年期贴现率分别为4%.4.5%.5%。该债券理论价格为()元。
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基金的主要当事人有()。
①基金持有人
②基金投资者
③基金管理人
④基金托管人
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一般而言,基金投资管理的流程包含()环节。
①研究部门提供研究报告
②投资决策委员会决定基金总体投资计划
③基金经理制订投资组合具体方案
④交易部门依据基金经理的投资指令执行交易
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基金行业自律组织是由()成立的行业自律组织。
①基金持有人
②基金管理人
③基金托管人
④基金销售机构
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基金管理人应当在基金份额发售的()日前公布招募说明书.基金合同及其他有关文件。
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投资者在办理开放式基金赎回时,一般需要缴纳赎回费,()除外。
①股票基金
②债券基金
③货币基金
④中国证监会规定的其他品种除外
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开放式基金非交易过户是指不采用申购.赎回等交易方式,将一定数量的基金份额按照一定规则从某一投资者基金账户转移到另一投资者基金账户的行为,主要包括()。
①继承
②捐赠
③司法强制执行
④经注册登记机构认可的其他情况
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托管银行在复核.审查基金资产净值.基金份额申购和赎回价格之前,应认真审阅估值原则和程序,当对估值原则或程序有异议时,托管银行有义务要求()做出合理解释,通过积极商讨达成一致意见。
-
在基金运作过程中涉及的费用可以分为两大类:一类是在()过程中发生的费用,另一类是在()过程中发生的费用。
-
基金卖出股票按照()的税率征收交易印花税。
-
担任非公开募集基金的基金管理人,应当按照规定向()履行登记手续,报送基本情况。
-
与金融现货交易相比,金融期货的特征具体表现在()。
①交易对象不同
②交易目的不同
③交易价格的含义不同
④交易方式不同
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交易者之所以买入(),是因为他预期基础金融工具的价格在合约期限内将会上涨。
-
按照权证行权所买卖的标的股票来源不同,可将权证分为()。
-
按照权证的内在价值不同,可将权证分为()。
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可转换债券的发行条件包括()。
①最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于6%。扣除非经常性损益后的净利润与扣除前的净利润相比,以低者作为加权平均净资产收益率的计算依据。
②本次发行后累计公司债券余额不超过最近一期末净资产额的40%。
③最近3个会计年度实现的年均可分配利润不少于公司债券1年的利息。
④组织机构健全.运行良好.盈利能力具有可持续性.上市公司的财务状况良好。
-
风险管理与控制的核心包括()。
①风险限额的确定
②风险限额的分配
③风险监控
④风险的消除
-
下面有关系统性风险和非系统性风险的相关内容,说法正确的是()。
①系统性风险和非系统性风险的分类标准是风险是否可以被分散
②系统性风险是指可以通过分散投资组合在一定程度上规避的风险
③非系统性风险是指无法通过分散投资组合规避的风险
④股票或债券指数的大起大落,全局性的贷款违约是系统性风险
-
下列各项中,属于系统风险的是()。
①公司破产风险
②市场风险
③通胀风险
④利率风险
-
金融风险的()是指在风险事件未发生之前通过运用一定的防范性措施,以防止损失的实际发生或将损失控制在一定的可承受范围之内。
-
下面关于风险对冲,说法正确的是()。
①常见的风险对冲手段是套期保值
②风险对冲可以管理系统性风险和非系统性风险
③为了防范和化解非系统性风险,人们需要借助于金融衍生工具进行风险对冲
④风险对冲对管理市场风险无效
-
以下属于非系统性风险的是()。
①财务风险
②利率风险
③经营风险
④信用风险
-
直接融资的特点有()。
①直接性
②分散性
③融资信誉有较大的差异性
④可逆性
-
间接融资的特点有()。
①间接性
②融资的相对集中性
③融资信誉有较大的差异性
④可逆性
-
按照组织方式,可以将金融市场划分为()和()。
-
期限在1年以上的资金的跨国流动是()。
-
金融资产的持有者为了资金安全而进行资金调拨所形成的短期资金流动是()。
-
美国上市公司股票交易场所主要分为()。
①全国性股票交易所
②另类交易系统
③经纪商—交易商内部撮合
④专业证券市场
-
科技发展对金融市场运行有重大意义,下面关于影响我国金融市场运行的技术因素的说法正确的是()。
①信息技术为金融创新提供了活力
②金融机构透明性和监管方式的增强有赖于信息技术在信息披露方面的运用
③信息技术是金融市场发展的最根本原因
④信息技术的广泛应用促使全球统一金融市场的形成,国际金融市场和国内金融市场界限日益清晰
- 借款负债的渠道主要包括()。①向中央银行借款②同业借款③存款负债④回购协议
-
证券公司的业务包括证券经纪业务.证券投资咨询业务.与证券交易.证券投资活动有关的财务顾问业务.().证券资产管理业务等。
-
中国当前的金融监管体制已经从“一行三会”过渡到“一委一行两会”,其中“一委一行两会”包括()。
①国务院金融稳定发展委员会
②中国人民银行
③原中国银监会
④中国银保监会
-
经济出现波动时,商业银行资本充足率通过影响信贷扩张从而影响实体经济的投资和产出,体现了金融与实体经济关系理论的()。
-
20世纪80年代以来,中央银行职能的变化突出表现在()。
-
对政府提供信贷.代表政府管理金融活动属于中央银行的()职能。
-
完整的货币乘数公式与理论上的货币乘数公司之间的差别不在于()。
-
按照中央银行对货币政策的影响力.影响速度及施加影响的方式,货币政策目标可划分为()。
①最终目标
②底层目标
③中介目标
④操作目标
-
根据各种货币政策工具的基本性质以及它们在货币政策实践中的运用情况,货币政策工具可分为一般性货币政策工具.()及其他货币政策工具。
- 选择性货币政策工具包括消费者信用控制.证券市场信用控制.()等。
-
当托宾q的值大于1时,下列说法正确的是()。
①企业的市场价值小于重置成本
②企业的市场价值大于重置成本
③此时企业很容易以相对较高的价格来发行较少的股票‘
④此时企业难以相对较高的价格来发行较少的股票
-
资本市场的多层次性体现在()。
①投资结者构的多层次性
②中介机构和监管体系的多层次性
③交易定价的多样性
④交割清算方式的多样性
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机构间私募产品报价与服务系统的管理机构是( )。
-
政府作为债券发行的重要主体之一,所筹集的资金可以用来()。
①协调财政资金短期周转,弥补财政赤字
②兴建大型基础设施项目
③实施某项特殊政策
④弥补战争费用
-
根据《中华人民共和国公司法》,上市公司是指其股票在证券交易所上市交易的()。
-
相比个人投资者,机构投资者具有以下特点()。
①投资资金规模化
②投资管理专业化
③投资结构组合化
④投资行为规范化
-
2016年,我国对QFII外汇管理制度进行改革,主要内容不包括()。
-
在QDII制度中,单只基金.集合管理计划持有同一家银行的存款不得超过基金.集合计划净值的(),在基金.集合计划托管账户的存款可以不受上述限制。
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按照公允价值计算,养老保险基金投资于银行活期存款.一年期以内(含一年)的定期存款.中央银行票据.剩余期限在一年期以内(含一年)的国债.债券回购.货币型养老金产品.货币市场基金的比例,合计不得低于养老基金资产净值的()。
-
美国在投资者适当性管理过程中出台的法律法规有()。
①《1933年证券法》
②《规则D》
③《多德-弗兰克法案》
④《开放式投资公司法》
-
()的出台,标志着我国金融市场有了关于适当性管理的基础性法律规范,投资者适当性管理制度体系在我国基本确立。
-
()是指证券公司接受客户委托代客户买卖有价证券的业务。
-
按照《证券法》的规定,向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币5000万元的,应当以()方式承销业务。
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下列关于证券承销与保荐业务的说法错误的是()。
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证券公司在向客户融资.融券前,应办理客户征信,了解客户身份.财产与收入状况.证券投资经验和风险偏好,并以()方式予以记载.保存。
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按照《证券公司私募投资基金子公司管理规范》的规定,证券公司设立私募基金子公司,最近()个月各项风险控制指标符合中国证监会及中国证券业协会的相关要求,且设立私募基金子公司后,各项风险控制指标仍持续符合规定。
-
私募基金子公司及其下设基金管理机构将自有资金投资于本机构设立的私募基金的,对单只基金的投资金额不得超过该只基金总额的()。
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证券公司甲预设立一家私募基金子公司乙,乙公司根据税收.政策.监管等需求预设立基金管理机构丙,下列甲.乙.丙的做法错误的是()。
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下列机构中,属于证券服务机构的是()。
①律师事务所
②资信评级机构
③财务顾问机构
④投资咨询机构
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投资咨询机构.财务顾问机构.资信评级机构从事证券服务业务的人员必须具备证券专业知识和从事证券业务或者证券服务业务()年以上的经验。
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按照《律师事务所从事证券法律业务管理办法》规定,律师事务所从事证券法律业务,可以为下列()事项出具法律意见。
①首次公开发行股票及上市
②上市公司实行股权激励计划
③上市公司召开股东大会
④境内企业直接或间接到境外发行证券,将其证券在境外上市交易
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下列情形符合《律师事务所从事证券法律业务管理办法》规定不得从事证券法律业务的是()。
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注册会计师申请证券许可证应当取得注册会计师证书()年以上。
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()是指从事证券.期货投资咨询业务的机构及其投资咨询人员为证券.期货投资人或者客户提供证券.期货投资分析.预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动。
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证券公司向证券金融公司交存保证金,采取设立()的方式。
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下列关于证券金融公司保证金的说法正确的是()。
①证券金融公司开展转融通业务,应当向证券公司收取一定比例的保证金,确定并公布可充抵保证金证券的种类和折算率。保证金可以充抵证券,但货币资金占应收取保证金的比例不得低于15%
②证券公司向证券金融公司交存保证金,采取设立信托的方式
③对因证券金融公司有偿使用证券公司交存的保证金导致的差额,证券公司应当补交
④证券金融公司应当逐日计算证券公司交存的保证金价值与其所欠债务的比例
- 为了加强市场准人的管理,对证券服务机构从事证券服务业务的审批管理办法由()和有关主管部门制定。
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一个发达.高效的证券市场必定是一个信息灵敏的市场,它需要具备()。
①与之相适应的.高质量的信息管理人才
②组织严密的科学的信息网络机构
③收集.分析.预测和交换信息的制度与技术
④现代化的信息通信设备系统
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证券监管机构的首要任务和宗旨是()。
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各国证券监管的首要任务是()。
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证券市场监管手段包括()。
①经济手段
②市场手段
③行政手段
④法律手段
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下列不属于中国证监会核心职责的是()。
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相对于普通股,优先股具有下列()特点。
①决策管理权受限
②买卖利差大
③利润和剩余财产分配有优先权
④绝对不可退股
⑤收益相对固定
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无限售条件股份包括()。
①国家持股
②外资持股
③人民币普通股
④境外上市外资股
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在我国,按照投资主体的不同,可以把股票划分为()。
①国家股
②公司股
③法人股
④外资股
⑤有限售条件股份
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沪深证券交易所成立后,新股发行经历的演变过程是()。
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证券账户的子账户包括()。
①人民币普通股票账户
②人民币特种股票账户
③全国中小企业股份转让系统账户
④封闭式基金账户
⑤开放式基金账户
-
可以申请设立证券账户的有()。
①自然人
②法人
③合伙企业
④个体工商户
-
按照上海证券交易所的规定,属于下列()情形的,首个交易日无价格涨跌幅限制。
①首次公开发行上市股票
②增发上市的股票
③暂停上市后恢复上市的股票
④退市后重新上市的股票
-
在中证规模指数中,为小盘指数的是()。
-
对于公司治理情况的分析主要包括()。
①公司董事会的构成及运作
②高级管理人员的经验和水平
③公司财务状况
④管理团队的稳定性
-
高油价可能对整个交通运输业以及相关制造行业产生非常大的不利影响,但对于替代能源生产行业则是有利的。这体现了不同行业()的不同。
-
在市场资金量一定的条件下,利率提高,对股票需求(),股价()。
-
人为操纵往往会引起股票价格()。
-
股票分析中,量化分析法的显著特点包括()。
①使用大量数据
②使用大量模型
③使用电脑
④以价格判断为基础
-
中央政府债券按资金用途分类,可分为()。
-
以下()不是我国其他类型国债的种类。
-
()是为了特定的政策目标而发行的国债。
-
()是指银行及非银行金融机构依照法定程序发行并约定在一定期限内还本付息的有价证券。
-
根据《全国银行间债券市场金融债券发行管理办法》,商业银行发行金融债券应具备的条件有()。
①最近五年连续盈利
②具有良好的公司治理机制
③最近三年没有重大违法.违规行为
④核心资本充足率不低于3%
-
国际债券是指一国借款人在国际证券市场上以()货币为面值.向()投资者发行的债券。
-
按照《关于开展国债预发行试点的通知》,国债预发行的日期为()。
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银行间债券市场发行国债的分销要求,分销认购人()。
-
有资格申请加入凭证式国债承销团资格的是()。
-
对于财政部代理发行地方政府债券的投标最高限额限定,下面说法正确的是()。
-
对于财政部代理发行地方政府债券的投标最低投标量.最低承销额限定,下面说法正确的是()。
①承销团甲类成员最低投放量为当期地方债招标额的4%
②承销团乙类成员最低投放量为当期地方债招标额的2%
③承销团甲类成员最低承销额为当期地方债招标额的1%
④承销团乙类成员最低承销额为当期地方债招标额的0.2%
-
按照《国务院关于加强地方政府性债务管理的意见》,地方政府举债采取政府债券方式:有一定收益的公益性事业发展确需政府举债专项债务的,由地方政府通过发行()融资,以对应的政府性基金或专项收入偿还。
-
商业银行次级定期债务的募集方式为()。
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有限责任公司和其他类型企业公开发行企业债券必须满足净资产额不低于()。
-
股份有限公司公开发行公司债必须满足净资产额不低于()。
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()负责债务融资工具登记.托管.结算的日常监测。
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()是指具有法人资格的非金融企业在银行间债券市场按照计划分期发行的,约定在一定期限还本付息的债务融资工具。
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依据《银行间债券市场非金融企业债务融资工具注册规则》,任一企业集合票据募集资金金额不超过()。
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债券利息的支付方式有()。
①息票方式
②折扣利息
③本息分离方式
④本息合一方式
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中华人民共和国金融行业标准(JR/T0030.2—2006)《信贷市场和银行间债券市场信用评级规范》对信用评级程序做出()规定。
①评级准备,实地调查
②初评阶段,评定等级
③结果反馈与复评,结果发布
④文件存档,跟踪评级
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2016年3月5日,某年息8%,每年付息1次,面值为100元的国债,上次付息日为2015年12月31日。如市场净价报价为103.45元,按实际天数计算,实际支付价格为()元。
-
在一些国家(如美国),债券通常每半年付息一次,且每次支付票面年息的一半,则到期收益率的公式是()。
-
封闭式基金有固定的存续期,通常在5年以上,一般为10年或15年,经()通过并经监管机构同意可适当延长期限。
-
按基金的投资理念划分,可将证券投资基金划分为()。
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《证券投资基金法》规定,基金资产必须由独立于基金管理人的基金托管人保管,从而使得基金托管人成为基金的当事人之一。基金托管人的职责主要体现在()等方面。
①资产保管
②基金估值
③会计复核
④资金清算
-
根据《证券投资基金法》的规定,国务院证券监督管理机构应当自公开募集基金的募集注册申请之日起()内依照法律.行政法规及国务院证券监督管理机构的规定进行审查,作出注册或者不予注册的决定。
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基金经注册后,方可发售基金份额。基金管理人应当自收到核准文件之日起()内进行基金份额的发售。
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基金合同生效后,投资者申请购买基金份额的行为被称作是()。
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基金资产总值是指基金全部资产的价值总和。现已知A公司的基金资产总值为450万元,基金负债为300万元,基金的全部份额为300份。则A公司的基金资产份额净值为()。
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基金募集信息披露可以分为()和()。
-
按照《中国金融期货交易所交易规则》及相关细则,对于沪深300股指期货合约,进行投机交易的客户某一合约单边持仓限额为()手。
-
()=期权价值变化/到期时间变化。
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金融期权的主要风险指标Rho=()。
-
下列关于金融期权的说法中错误的是()。
-
下列不属于分离交易的可转换公司债券与一般的可转换债券之间的区别的是()。
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下面关于风险的相关描述,说法正确的是()。
①交易对手风险是一种信用风险
②交易对手风险是指交易对手未能履行合同约定义务完成交易而导致另一方发生损失的可能性
③流动性风险分为融资流动性风险和资产流动性风险
④市场风险包括股票价格风险.债券价格风险.商品价格风险.金融衍生品价格风险等
-
()可以度量不同市场中的总风险。
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市场缺乏交易对手而导致投资者不能平仓或变现所带来的是()。
-
一般企业间的商品赊销.预付定金.预付货款等属于融资方式中的()。
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资金盈余者通过存款等形式,或者购买银行.信托和保险等金融机构发行的有价证券,将其暂时闲置资金先行提供给金融机构,再由这些金融机构以贷款.贴现或购买有价证券的方式把资金提供给短缺者,从而实现资金融通的过程,是融资方式中的()。
-
金融市场通过竞争性的价格决定(利率),将货币资金配置到生产效率最高的经济主体或部门,使这些部门能够获得更多的生产要素,从而提高全社会的产出,使资源的利用效率得到提高。这反映了金融市场重要性的()。
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已发行金融资产的流通市场是()。
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主板上市按照板块不同,可以划分为()。
①高级上市
②标准上市
③普通上市
④高成长板块上市
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美国国债是由()发行的债券。
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下列关于SHIBOR的说法,不正确的是()。
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影响我国金融市场的因素来自诸多方面,包括经济.法律.市场等七个方面,其中,关于经济因素说法正确的是()。
①经济因素是影响我国金融市场运行的最重要因素
②除宏观经济因素外,其他经济因素仅能改变金融市场中期和短期走势
③与财政政策.货币政策相比,收入政策具有更高一层次的调节功能
④经济增长和财政金融行为属于纯粹的经济因素
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国际经济环境因素作为影响我国金融市场运行的主要因素,内容不包括()。
-
下列关于中国证券监督管理委员会的职责说法正确的是()。
①研究和拟定证券期货市场的方针政策.发展规划
②监管证券投资活动
③监管上市国债和企业间债券的交易活动
④监管境外企业直接或间接到境内发行股票.上市
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约翰?格利和爱德华?肖在20世纪50年代提出了(),揭示了金融与实体经济之间相互关联.彼此渗透的关系()。
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下列关于货币最终目标的表述错误的是()。
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属于信用传导机制和资产价格传导机制共同变量的是()。
①净值
②托宾q
③股价
④投资
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下列关于主板市场和创业板市场说法,正确的是()。
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做市商向市场提供双向报价,投资者根据报价选择是否与做市商交易的制度是()。
-
下面对于证券市场融资活动特征的描述正确的有()。
①是一种强市场性的融资活动
②是一种间接融资活动
③是在由各种证券中介机构组成的证券中介服务体系的支持下完成的
④促成证券发行买卖的中介机构自身可以充当权利义务主体
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以下关于证券投资者的描述错误的是()。
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在QDII制度中,单只基金.集合管理计划持同一机构(政府.国际金融组织除外)发行的证券是指不得超过基金.集合计划净值的(),指数基金可以不受上述限制。
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全国社会保障基金理事会投资运行全国社会保障基金,应当坚持的原则不包括()。
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按照《基金会管理条例》规定,基金会开展保值.增值活动,应当遵循的原则不包括()。
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不同的投资者对风险的态度各不相同,个人投资者的风险特征不包括以下()方面。
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按照《金融产品和服务零售领域的客户适当性》给出的定义,投资者适当性需要考虑中间人(金融中介机构)所提供的金融产品或服务与客户()方面的契合度。
①财务状况
②风险承受水平
③投资目标
④财务需求
⑤知识和经验
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《证券期货投资者适当性管理办法》对代销机构的适当性管理方面进行了统一的要求,代销机构必须符合三个方面要求才能够代销相关产品,不包括()。
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以下()不属于证券公司信息报送与披露方面的监管要求。
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证券公司信息公开披露制度要求所有证券公司实行()。
①财务信息公开披露
②所有公司内部信息披露
③公司所有信息披露
④基本信息公示
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证券公司为多个客户办理集合资产管理业务,不应当()。
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按照《证券公司融资融券业务管理办法》的规定,关于证券公司申请融资融券业务资格,应当具备公司最近()年内不存在因涉嫌违法违规正被证监会立案调查或者正处于整改期间的情形。
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按照《证券公司融资融券业务管理办法》的规定,关于证券公司申请融资融券业务资格,应当具备公司财务状况良好,最近()年各项风险控制指标持续符合规定,注册资本和净资本符合增加融资融券业务后的规定。
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下列关于证券公司开展融资融券业务的说法正确的是()。
①证券公司开展融资融券业务,必须中国证监会批准
②证券公司向客户融资.融券,应当向客户收取一定比例的保证金,保证金可以证券充抵
③证券公司应当逐月计算客户交存的担保物价值与其所欠债务的比例
④证券公司经营融资融券业务,应当以自己的名义在商业银行分别开融券专用证券账户.客户信用交易担保证券账户.信用交易证券交收账户和信用交易资金交收账户
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证券公司应当建立完备的协助开户制度,做到()。
①对客户的开户资料和身份真实性等进行审查
②向客户充分揭示期货交易风险
④解释期货公司.客户.证券公司三者之间的权利义务关系
④告知期货保证金安全存管要求
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下列关于设立私募基金子公司的说法正确的是()。
①每家证券公司设立的私募基金子公司原则上不超过1家。
②私募基金子公司及其下设基金管理机构将自有资金投资于本机构设立的私募基金的,对单只基金的投资金额不得超过该只基金总额的20%
③私募基金子公司及其下设特殊目的机构可对外提供担保和贷款
④私募基金子公司及其下设特殊目的机构不得成为对所投资企业的债务承担连带责任的出资人
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下列符合《证券公司另类投资子公司管理规范》的是()。
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按照《律师事务所从事证券法律业务管理办法》规定,从事证券法律业务的律师需要具备()。
①最近一年未因违法执业行为受到行政处罚
②最近三年从事过法律业务
③最近三年连续执业,且拟与其共同承办业务的律师最近三年从事过证券法律业务
④最近三年连续从事证券法律领域的教学.研究工作,或者接受过证券法律业务的行业培训
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按照《关于调整证券资格会计师事务所申请条件的通知》的规定,会计师事务所申请证券资格的,会计师事务所注册会计师不少于()人。
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证券金融公司应当建立信息系统安全管理机制,保障公司信息系统安全.稳定运行,妥善保存履行《转融通业务监督管理试行办法》规定职责所形成的各类文件.资料,保存期限不少于()。
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证券金融公司应当自每一会计年度结束之日起()内,向中国证监会报送年度报告。自每月结束()个工作日内,向中国证监会报送月度报告。
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按照《证券交易所管理办法》第七条规定,证券交易所的职能不包括()。
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对于证券交易所监事会人员表述不正确的是()。
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按照《证券法》的规定,证券登记结算公司应该履行以下职能()。
①证券账户.结算账户的设立和管理
②证券的存管与过户
③证券持有人名册登记及权益登记
④受发行人委托派发证券权益
⑤证券交易所上市证券交易的清算.交收及相关管理
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我国证券登记结算制度包括()内容。
①证券实名制
②货银对付的交收制度
③分级结算制度和结算参与人制度
④全额结算制度
⑤结算证券和资金的专用制度
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()是证券市场监管部门的主要手段,具有较强的威慑力和约束力。
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()一般多在证券市场发展初期,法制尚不健全.市场机制尚未理顺或与突发性事件时使用。
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股票属于以下()类型的证券。
-
张某购入A公司32%的股份,他具有的权利包括()。
①获得资产收益
②对财产直接支配
③公司破产优先清偿
④选择公司管理者
⑤对公司重大事项进行决策
-
按照《公司法》规定,下列说法正确的是()。
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下列()股票发行制度直接影响有关参与各方的利益分配。
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以下()交易机制中,证券交易价格是由市场上买方和卖方订单共同驱动的。
-
代表中国资本市场发展历程,是中国资本市场象征的指数为()。
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()是中国证券市场中历史最悠久.数据最完整的成分股指数。
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A公司当年的净资产收益率为75%,已知当年的销售利润率为25%,资产周转率为2,那么杠杆比率为()。
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宏观经济对股票价格影响的特点是()。
①波及范围广
②干扰程度深
③作用机制简单
④可能导致股价波动幅度较大
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使用绝对估值法估计公司的股票价值需要考虑的因素有()。
①时期
②各期现金流
③未来所有时期的平均贴现率
④各期现金红利
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运用红利贴现模型进行估值,需要确定的指标有()。
①各期现金红利
②各期自由现金流
③股权要求收益率
④持有期末卖出股权的预期价格
-
反映一家公司的股权价值对其销售收入的倍数的指标是()。
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属于债券所规定的资金借贷双方的权责关系主要有()。
①所借贷货币资金的数额
②借贷的时间
③在借贷时间内的资金成本或应有的补偿(债券的利息)
④债券的利率
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金融债券的发行主体可以是()。
-
储蓄国债(电子式)与记账式国债都以电子记账方式记录债权,二者不同之处在于()。
①发行对象不同
②发行利率确定机制不同
③流通或变现方式不同
④到期兑付方式不同
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如果金融债券上附有多期息票,发行人定期支付利息,则被称为()。
-
()是指商业银行发行的.本金和利息的清偿顺序列于商业银行其他负债之后.先于商业银行股权资本的债券。
-
下列关于可续期企业债券的说法,有误的是()。
-
下列属于我国非金融企业债务融资工具的特点的有( )。
①融资工具发行对象均为作为银行间债券市场成员的机构投资者
②融资工具发行参与方包括审计师事务所、律师事务所、主承销商、评级机构、增信机构等中介服务机构
③定价市场化
④发行方式市场化
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公司债券可申请一次核准.分期发行。首期发行数量应当不少于发行总量的(),剩余各期发行的数量由公司自行确定,每期发行完毕后5个工作日内报中国证监会备案。
-
国际债券是一种跨国发行的债券,涉及两个或两个以上的国家。同国内债券相比,具有一定的特殊性。这种特殊性表现在()。
①资金来源广.发行规模大
②存在汇率风险
③有国家主权保障
④以自由兑换货币作为计量货币
-
资产证券化可以提升资产负债管理能力,优化财务状况。其对发起人的资产负债管理的提升作用体现在它可以解决资产和负债的不匹配性。这种“不匹配性”主要表现在()。
①流动性和期限的不匹配
②利率的不匹配
③品种类型的不匹配
④风险权重的不匹配
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下面关于国债(电子式)发行额度的管理,说法正确的是()。
①发行期每日日终,承销团成员将当日储蓄国债(电子式)相关业务数据传送至国债系统,通过当期国债账务总量数据核查后,如当日实际销售量大于日初剩余基本代销额度,承销团成将剩余全部额度清零
②当日实际销售量小于或等于日初剩余基本代销额度,承销团成员应将当日抓取机动代销额度清零
③当日实际销售量小于或等于日初剩余基本代销额度,承销团成员应将剩余全部额度清零
④当日实际销售量小于或等于日初剩余基本代销额度,承销团成员应将基本代销额度清零
-
在现行公开招标方式下,国债的销售价格是()。
- 财政部代理发行地方政府债券,单一标位最低投标限额为()。
- 下面属于政策性银行发行金融债券应向中国人民银行报送的文件是()。①金融债券发行申请报告②发行人近3年经审计的财务报告及审计报告③承销协议④金融债券发行办法
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发行金融债券,对于商业银行设立的金融租赁公司,资质良好但成立不满()的,应由具有担保能力的担保人提供担保。
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有限责任公司公开发行公司债必须满足净资产额不低于()。
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()为债务融资工具在银行间债券市场的交易提供服务。
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债券信用评级从初评工作开始到信用评级报告初稿完成日,单个主体评级或债券评级不应少于()个工作日,集团企业评级或债券评级应不少于()个工作日。
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银行间债券市场中长期债券信用评级等级划分为();银行间债券市场短期债券信用评级等级划分为()。
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点击成交交易方式下,最低交易量为券面总额()万元,交易量最小变动单位为券面总额()万元。
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不同发行人发行的相同期限和票面利率的债券,其市场价格会不同,从而计算出的债券收益率也不一样。反映在收益率上的这种区别,被称为()。
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证券投资基金是一种集合投资方式,它与股票.债券的区别在于()。
①反映的经济关系不同
②筹集资金的投向不同
③收益风险水平不同
④发行方式不同
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()是指基金份额在存续期内固定不变,基金份额可以在依法设立的证券交易场所交易,但基金份额持有人不得申请赎回的基金。
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以下关于公募基金的说法正确的有()。
①公募基金投资金额要求高
②公募基金面向社会公众发售
③公募基金的募集对象不固定
④公募基金适合中小投资者参与
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在基金市场上存在着许多不同的参与主体,依据所承担的责任与作用的不同,可以将基金市场的参与主体分为()。
①基金当事人
②基金市场服务机构
③基金的监管机构和自律组织
④其他机构
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基金管理人是基金的募集者和管理者,在整个基金的运作中起着核心的作用。在我国,基金管理人只能由依法设立的()承担。
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基金管理人会针对不同的基金类型.不同的认购金额设置不同的认购费率。我国股票型基金的认购费率大多为1%—1.5%,货币市场基金一般不收取认购费,债券型基金的认购费率通常在()以下。
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我国的开放式基金于每个交易日估值,并于()公告份额净值。
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《货币市场基金管理暂行规定》规定:“对于每日按照面值进行报价的货币市场基金,可以在基金合同中将收益分配的方式约定为(),并应当()进行收益分配。”
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中国证券投资基金业协会是我国证券投资基金行业的自律性组织,按照()的有关规定,对会员及其从业人员实施自律管理,制定和实施行业自律规则。
①《证券投资基金法》
②《协会章程》
③《证券市场基本法律法规》
④《会员管理办法》
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基金管理人运用基金财产进行证券投资,不得有下列()情形。
①一只基金持有一家公司发行的证券,其市值超过基金资产净值的10%
②同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券,超过该证券的10%
③违反基金合同关于投资范围.投资策略和投资比例等约定
④基金总资产超过基金净资产的140%
- 基金合同是约定基金管理人.基金托管人和基金份额持有人权利义务关系的基本法律文件。基金合同的主要披露事项包括()。①募集基金的目的和名称②基金运作方式③基金份额发售日期④基金份额持有人
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私募基金信息披露义务人应当向投资者披露的信息包括()。
①基金合同
②基金招募说明书
③基金的投资情况
④基金的资产负债情况
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私募基金运行期间,信息披露义务人应当在每年结束之日起()个月以内向投资者披露基金净值.财务情况以及投资运作情况等信息。
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()年5月,中国证监会颁布的《上市公司证券发行管理办法》中首次提出上市公司可以公开发行认股权和债券分离交易的可转换公司债券。
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多数情况下,()并不进行实物交收,而是在合约到期前进行反向交易平仓了结;而且,交易双方并不知道也不需要知道交易对手的情况。
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2018年4月17日沪深300指数开盘报价为3812.87点,当年9月份到期的沪深300指数期货合约开盘价为3718.8点,若期货投机者预期当日期货报价下跌,开盘即空头开仓,并在当日最低价3661.6点进行空头平仓。若期货公司要求的初始保证金为10%,则该投机者当日即实现盈利()元,日收益率()。
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可在期权到期日或到期日之前的任何一个营业日执行的期权是()。
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为提高期权交易的流动性,上交所引入了做市商制度。一般做市商提供的服务包括()。
①向投资者提供双边持续报价
②对投资者询价提供双边回应报价
③交易所规定或者做市协议约定的其他业务
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按照持有人权利的性质不同,可将权证分为()。
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申请发行可交换债券,公司最近一期末的净资产额不少于人民币()。
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申请发行可交换债券,本次发行债券金额不超过预备用于交换的股票按募集说明书公告日前20个交易日均价计算的市值的(),且应当将预备用于交换的股票设定为本次发行的公司债券的担保物。
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()是指在一国证券市场流通的代表外国公司有价证券的可转让凭证。
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GDR是()的简称。
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()是指可能单独或共同引发风险的内在要素。
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在某一特定时期内,如果某交易员的初始投资资产为100万元,其投资收益率为10%,且投资组合的VaR值为40万元,那么其经风险调整后的资本收益(RAROC)为()。
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有价证券有广义和狭义两种概念。狭义的有价证券是指()。
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世界上最早的证券交易所是()。
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资本外逃又称()。
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为流动性相对差一些的证券提供交易服务的系统是()。
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纽约证券交易所交易制度模式的特征包括()。
①指定做市商制度
②场内经纪商制度
③场外经纪商制度
④补充流动性提供商制度
- 下列对现代金融市场的描述中,正确的是()。①“大一统”的单一银行体系②不断完善的金融监管框架和基础设置③多层次性④多元性
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2017年,我国债券市场运行特点包括()。
①债券市场产品创新丰富
②债券市场基础设施与制度建设稳步推进
③受中美贸易战影响,债券市场开放减缓
④信用风险事件有所减少
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我国金融衍生品市场按资产类别划分主要包括利率类衍生品.().货币类衍生品.信用类衍生品。
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金融中介机构包括商业银行和非银行金融机构,按所从事业务的性质及其在金融活动中所起的作用,可分为()。
①融资类金融中介机构
②投资类金融中介机构
③保障类金融中介机构
④商业性金融中介机构
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下列关于证券公司的表述,说法不准确的是()。
①证券公司是证券市场的主要参与者
②作为中介机构,在证券市场运行中发挥着重要作用
③证券公司是证券市场投融资服务的买方
④本身不是证券市场重要的机构投资者
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根据保险业务属性和风险特征,保险公司业务范围分为基础类业务和扩展类业务,以下属于财产保险公司的基础类业务的是()。
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以下关于我国金融业主要行业的基本情况,不正确的是()。
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一般来说,中央银行的主要职能可概括为()。
①发行的银行
②银行的银行
③监管的银行
④政府的银行
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以法律形式确定的商业银行缴存中央银行的存款占吸收存款的比例,同时是中央银行控制货币供应量的最重要手段的是()。
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下列属于货币政策工具的是()。
①利率
②汇率
③收入
④借贷
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中央银行采取的旨在影响银行系统的资金运用方向和信贷资金利率结构的各种措施是指()。
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以下关于主板市场的说法,正确的是()。
①主板市场是独立于中小板市场之外的市场
②主板市场对发行人具有高标准要求
③主板市场是主要的场外市场
④在主板市场上市的企业多为成熟企业
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创业板市场的功能包括()。
①承担风险资本的推出窗口作用
②优化资源配置
③促进产业升级
④投机活动
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我国创业板市场是在()正式启动。
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根据有关规定,区域性股票市场具有限制条件,投资者买入后卖出或者卖出后买入统一证券的时间间隔不得少于()个交易日。
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下列对证券市场融资描述错误的是()。
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非公开发行股票,也称为定向增发,是股份公司向特定对象发行股票的增资方式。特定对象包括()。
①公司控股股东
②与公司业务有关的企业
③公司的员工
④证券公司
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下列对于基金管理公司合格境内机构投资者资格的认定不符合中国证监会规定的是()。
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合格投资者应在每个会计年度结束后()个月内,向国家外汇管理局报送上一年度境外投资情况报告(包括投资额度使用情况.投资收益情况等)。
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证券公司甲预设立一家私募基金子公司乙,乙公司根据税收.监管等需求设立基金管理机构丙,下列甲.乙.丙的做法错误的是()。
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按照《证券公司私募投资基金子公司管理规范》,下列说法错误的是()。
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中国证监会制定了统一适用于证券基金经营机构的《证券公司和证券投资基金管理公司境外设立.收购.参股经营机构管理办法(征求意见稿)》,主要内容包括()。
①维持适当门槛,支持机构“走出去”
②规范业务范围,完善组织架构
③督促母公司加强管控,完善境外机构管理
④加强持续监管,完善跨境监管合作
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按照《律师事务所从事证券法律业务管理办法》规定,律师从事证券法律业务需要具备最近()年连续执业,且拟与其共同承办业务的律师最近()年从事过证券法律业务。
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按照《律师事务所从事证券法律业务管理办法》规定,律师可以从事证券法律业务的有()。
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注册会计师申请证券许可证应当不超过()周岁。
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我国《证券法》规定,投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有下列行为()。
①代理委托人从事证券投资
②与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失
③买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票
④利用传播媒介或者通过其他方式提供.传播虚假或者误导投资者的信息
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证券金融公司开展转融通业务,应当以自己的名义,在证券登记结算机构分别开立的账户不包括()。
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证券金融公司向证券公司转融通的期限一般不得超过()个月。
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证券交易所对证券市场可以进行()活动。
①审核、安排证券上市交易
②决定证券暂停上市
③决定证券恢复上市
④决定证券终止上市和重新上市
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理事会理事长不可以进行下面()行为。
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证券交易所任总经理的职能不包括()。
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下面关于证券业协会的表述正确的有()。
①中国证券业协会正式成立于1991年8月28日
②具有独立法人地位.由经营证券业务的证券公司自愿组成
③是非营利性社会团体法人,是证券业的自律组织
④采取会员制的组织形式,证券公司应当加入中国证券业协会
⑤中国证券业协会章程由会员大会制定,并报中国证监会备案
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按照《证券法》,国务院证券监督管理机构依法履行职责,无权采取下列( )措施。
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某公司拟上市发行股票,已知股票每股面额为1元,按照我国《公司法》要求,该公司的股票发行价格可以是()。
①20元
②0.5元
③1元
④5.4元
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张某是S公司的财务总监,代理S公司购买记名股票,在被购买股票公司的股东名册上应记载的姓名或名称为()。
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按照我国《公司法》和相关法律及公司章程规定,普通股股东享有以下()权利。
①公司重大决策参与权
②公司资产收益权
③剩余财产分配权
④处置权
⑤优先认购权
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以下()交易机制的特点为:投资者买卖证券的对手是其他投资者。
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如果投资者能以合理的价格快速成交,说明了证券交易机制的()目标得到了实现。
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投资者向证券公司交纳一定的保证金,融入一定数量的证券并卖出的交易行为指的是()。
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下列自然人和法人中,有()可以在转融通交易中借人证券。
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委托人亲自或由代理人到证券营业部交易柜台,根据委托程序和必需的证件采用书面方式表达委托意向,由本人填写委托单并签章,这种委托方式指的是()。
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集合竞价确定成交价的原则有()。
①可实现最大成交量的价格
②高于该价格的买入申报与低于该价格的卖出申报全部成交的价格
③与该价格相同的买方或卖方至少有一方全部成交的价格
④可实现成交价格的最低价格
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投资者委托香港经纪商,经由香港联合交易所在上海设立的证券交易服务公司,向上海证券交易所进行申报(买卖盘传递),买卖沪港通规定范围内的上海证券交易所上市的股票,该描述指的是()。
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股票平价发行时,面值和发行价的关系是()。
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股票的账面价值又被称为()。
①面值
②股票净值
③每股净资产
④内在价值
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在证券分析中,对()因素的分析被称为基本面分析。
①宏观经济和证券市场运行状况
②行业前景
③政治及其他不可抗力
④公司经营状况
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财政政策对股票价格造成影响的途径包括()。
①中央银行采取紧缩性货币政策,促使股价下跌
②扩大财政赤字,增加财政支出,刺激经济发展
③调节税率,影响企业利润和股息
④干预资本市场各类交易适用的税率
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基本分析法的特征包括()。
①以价值分析理论为基础
②以统计方法为主要分析手段
③使用大量数据
④以现值计算方法为主要分析手段
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失业率.银行未收回贷款规模等属于经济指标分类中的()。
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缺乏牢固的经济金融理论基础,对股票价格行为模式的判断有一定随意性的股票投资分析方法是()。
- A借给B.100元,约定以10%的年利率单利计息,5年后还本付息,那么5年后A应该收到()元。
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影响股票投资价值的内部因素包括()。
①公司净资产
②股利政策
③并购重组
④货币政策
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A公司今年的净利润为500万元,折旧(摊销)共计20万元,本期营运资金增加50万元,长期经营性负债增加15万元,新增付息债务45万元,偿还债务80万元。因此当年的股权自由现金流为()万元。
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有的债券附有一定的选择权,即发行契约中赋予债券发行人或持有人具有某种选择的权利。关于有选择权的债券,下列说法有误的是()。
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下列关于债券的特征说法正确的是()。
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按照券面形态分类,债券不包括()。
- 下列不属于记账式国债的优点的是()。
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小王报名参加了今年的证券从业资格考试,在复习《金融市场基础知识》的时候,对政府债券的有关知识出现了疑惑。请帮他选出下列有关政府债券的说法中,不正确的说法是()。
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根据利息支付方式的不同,金融债券可分为()和()。
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下列关于证券公司次级债说法有误的是()。
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金融租赁公司和汽车金融公司发行金融债券后,资本充足率均应不低于()。
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下列关于中央银行票据的说法有误的是()。
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关于公司债券的分类,下列说法正确的有()。
①按担保抵押情况分为信用公司债券.不动产抵押公司债券.保证公司债券
②按付息方式不同分为普通公司债券和收益公司债券
③按内含选择权的不同分为可转换公司债券.附认股权证的公司债券.可交换公司债券
④按是否记名分为记名公司债券和不记名公司债券
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()是公司发行的由第三者作为还本付息担保人的债券,是担保证券的一种。
- 企业债券的发行主体可以是()。①上市公司②股份有限公司③有限责任公司④尚未改制为现代公司制度的企业法人
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债贷组合是按照()模式,由银行为企业制定系统性融资规划,根据项目建设融资需求,将企业债券和贷款统一纳入银行综合授信管理体系,对企业债务融资实施全程管理。
①融资统一规划
②信贷统一授信
③动态长效监控
④全程风险管理
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下列关于公司债券和企业债券募集资金用途的说法,正确的是()。
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SPV是对()的简称。
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下列关于各个参与主体在资产证券化中的主要职能说法有误的是()。
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按照《财政部关于印发(2018—2020年储蓄国债发行额度管理办法)的通知》下面关于2018年至2020年储蓄国债发行额度分配方式正确的是()。
①储蓄国债(电子式)发行额度按照代销比例分配给承销团成员
②储蓄国债(凭证式)发行额度按照代销比例分配给承销团成员
③储蓄国债(电子式)发行额度分为基本代销额度和机动代销额度,分别按照基本代销额度比例分配和机动代销额度竞争性抓取的方式分配给承销团成员
④储蓄国债(凭证式)发行额度分为基本代销额度和机动代销额度,分别按照基本代销额度比例分配和机动代销额度竞争性抓取的方式分配给承销团成员
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发售凭证式国债的收款凭证中需要注明的是()。
①投资者身份
②日期
③发行利率
④期限
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下面有关影响国债销售价格因素的说法中正确的是()。
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财政部代理发行地方政府债券,面向()招标发行,采用()招标方式,招标标的为(),各中标承销团成员按面值承销。下面适合填入括号内的选项是()。
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财政部代理发行地方政府债券,在招标结束后一定时间内,各中标承销团成员应通过招标系统填制债权托管申请书,在中央国债登记结算有限责任公司,中国证券登记结算有限责任公司上海分公司.深圳分公司选择托管。逾时未填制的,系统默认全部在()托管。
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下面属于地方债分销对象的是()。
①在中央国债登记结算有限责任公司开立债券账户的投资者
②在中国证券登记结算有限责任开立股票账户的投资者
③在中国证券登记结算有限责任开立基金账户的投资者
④国债承销团成员
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地方政府专项债券的期限为()。
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地方政府债券的托管()。
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金融债券发行后,信用评级机构应每()对该金融债券进行跟踪信用评级。
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下面关于企业债券的说法正确的是()。
①企业可以自行销售企业债券
②棚户区改造项目可发行并使用不超过项目总投资70%的企业债券资金
③承销商承销企业债券,可以采取代销.余额包销或全额包销的方式
④承销商承销企业债券,只可以采取代销的方式
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短期融资融券是指具有法人资格的非金融企业在银行间债券市场发行的,约定在()内还本付息的债务融资工具。
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债券信用评级的评级结果须经()以上的与会评审委员同意方为有效。
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我国银行间市场债券结算采用(),统一通过中央国债登记结算有限责任公司的中央债券综合业务系统完成。
- 2011年1月1日,中国人民银行发行1年期零息债券,每张面值为100元人民币。则在2011年6月30日,其理论价格为()元。
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2018年7月31日,财政部发行的3年期国债,面值100元,票面利率年息4.15%,按单利计息,到期一次性还本付息。3年期贴现率5%。理论价格为()元。
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以下关于ETF和LOF的说法错误的有()。
①ETF的申购和赎回均以现金进行
②LOF必须采用指数基金模式
③ETF只在二级市场交易
④LOF对申购和赎回没有规模的上限
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基金的募集一般要经过()几个步骤。
①申请
②注册
③发售
④基金合同生效
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基金设立募集期内,投资者申请购买基金份额的行为被称作是()。
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以下()是对私募基金合格投资者的要求。
①投资于单只私募基金的金额不低于200万元人民币
②投资于单只私募基金的金额不低于100万元人民币
③金融资产不低于500万元或者最近3年个人年均收入不低于80万元的个人
④金融资产不低于300万元或者最近3年个人年均收入不低于50万元的个人
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私募基金募集应当履行下列()程序。
①特定对象确定
②投资者适当性匹配
③基金风险揭示
④合格投资者确认
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金融衍生工具按照基础工具种类,可以分为()。
①货币衍生工具
②利率衍生工具
③结构化金融衍生工具
④股权类产品的衍生工具
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金融期权的主要风险指标Delta=()。
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金融期权的主要风险指标Vega=()。
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下面有关风险损失和风险事件的相关内容,说法正确的是()。
①风险损失是指特定的引发损失的事件
②风险损失是风险事件对企业经营目标造成的影响
③某债券发行人不能如期还本付息.债券发行人破产倒闭,这对债券持有人而言,就发生了风险事件
④风险损失通常用金额表示,但也有一些风险损失比较难以计量
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下面关于风险的相关描述,说法正确的是()。
①操作风险只可能带来损失,不能够带来收益
②对操作的风险的管理策略是在合理的成本范围内,尽可能减少操作风险
③声誉风险一般是受其他风险影响而产生的次生风险,很难确认和计量
④市场风险包括股票价格风险.债券价格风险.商品价格风险.金融衍生品价格风险等
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下面()行为会增加公司的财务风险。
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股票按面值发行,被称为()。
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相较于优先股,可转换债券不具有下列()特点。
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()是指依据基金合同设立的一类基金,在我国,是依据基金管理人.基金托管人之间所签署的基金合同设立,基金投资者购买基金份额后成为基金持有人,依法享受权利并承担义务。
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公开发行公司债券必须满足累计债券余额不超过公司净资产的()。
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境内上市外资股又被称为()。
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我国企业债券的发行期限一般为()年,以()年为主。
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以下属于中央银行资产类业务的是()。
①外汇
②特别国债
③政府存款
④再贷款余额
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ADR是()的简称。
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()是指证券公司指向客户出借资金供其买入证券或者出借证券供其卖出,并收取担保物的经营活动。
- 《证券期货投资者适当性管理办法》的实施对我国金融市场的意义不包括()。
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股票市场融资的特点有()。
①无须退还本金
②可以转让
③可以退股
④保证收益
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全国社保基金境外投资限于下列投资()。
①银行存款
②外国政府债券
③基金
④股票
⑤银行票据
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在全国中小企业股份转让系统中股票转让可采用()。
①协议方式
②做市方式
③竞价方式
④合同方式
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中证规模指数包括()。
①中证100指数
②中证300指数
③中证500指数
④中证800指数
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目前基金注册程序分为简易程序和普通程序,按简易程序注册,注册审查时间原则上不超过();按照普通程序注册,注册审查时间不超过()。
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在面向机构投资者非公开发行项目收益债券时,需要满足的要求有()。
①债项评级达AAA级以上
②每次发行时认购的机构投资者不超过200人
③单笔认购不少于500万元人民币
④所募集的资金可以用来置换项目资本金或偿还与项目有关的其他债务
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证券公司为与特定交易对手在集中交易场所之外进行交易或为投资者在集中交易场所之外进行交易提供服务的场所或平台的是()。
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对基本面数据的真实.完整性具有较强依赖,对短期价格走势的预测能力较弱的股票投资分析方法是()。
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()是指企业为规避外汇风险.利率风险.商品价格风险.股票价格风险.信用风险等,指定一项或多项套期工具,使套期工具的公允价值或现金流量变动,预期抵消被套期项目全部或部分公允价值或现金流量变动。
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一般情况下,下面属于商业银行发行金融债券应该具备的条件是()。
①核心充足资本率不低于10%
②最近三年连续盈利
③最近三年没有重大违法违规行为
④贷款损失准备计提充足
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2016年2月,国家外汇管理局发布《合格境外机构投资者境内证券投资外汇管理规定》,对QFII外汇管理制度进行改革。改革中,将锁定期从一年缩短为3个月,保留资金分批.分期汇出要求,QFII每月汇出资金总规模不得超过境内资产的()。
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航空业可能具有较高的长期负债率,而零售业则非常依赖短期流动性,这反映了不同行业的()不同。
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下面可以作为金融债券发行主体的是()。
①政策性银行
②商业银行
③企业集团财务公司
④金融租赁公司和汽车金融公司
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银行间债券市场发行国债分销时,要完成承销商和分销认购人的过户程序,需要填制债券发行分销过户指令一览表,以下要满足分销过户指令一览表要求所必需的是()。
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国债的竞争性招标方式包括()。
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债券与股票的区别有()。
①权利不同
②目的不同
③主体不同
④期限不同
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公司债券公开发行采用分期发行的,发行人应在每期发行完成后()个工作日内报中国证监会备案。
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QFII是在一定规定和限制下,(),通过严格监管的专门账户投资(),其资本利得.股息等经审核后可转为外汇汇出的一种市场开放模式。
①汇入一定额度的外汇资金,并转换为当地货币
②汇出一定额度的本币资金,并转换为外地货币
③当地证券市场
④外地证券市场
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关于债券的到期期限,下列说法错误的是()。
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所有在中国境内注册的证券公司,应当按其营业收入的()缴纳证券投资者保护基金。
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全国性社会保障基金,是由()构成,是国家社会保障储备基金。
①中央财政预算拨款
②国有资本划转
③基金投资收益
④以国务院批准的其他方式筹集的资金
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下列选项中,标志着股票市场正式运作开始的事件是( )。
- 以下()不属于服务机构在资产证券化中的主要职责。
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A公司的每股市价为8元,每股销售收入为10元,则A公司的市销率倍数为()。
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中国人民银行公开市场业务,()。
①主要包括回购交易.债券交易和发行中央银行票据
②逆回购和正回购到期是央行向市场投放流动性的行为
③缺点是不具有很强的可逆转性
④优点包括主动权完全在中央银行
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每家证券公司设立的另类子公司原则上不超过()家。
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在合格境外机构投资者中,对证券公司的资产规模的要求如下:经营证券业务5年以上,净资产不少于5亿美元,最近一个会计年度管理的证券资产不少于()亿美元。
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目前,可进行跨市场转托管的债券是()。
①附息国债
②公司债
③企业债
④地方债
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以下关于债券的基本性质中,说法有误的是()。
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证券市场融资活动的方式主要包括()。
①股票融资
②债券融资
③投资基金融资
- 人民币合格境外机构投资者(RQFII)和QFII的主要区别不包括()。
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下列关于公司债券的说法中,有误的是()。
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风险溢价的大小与风险的高低成()关系。
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个人投资者投资行为的特点不包括()。
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下面关于会员大会的说法不正确的是()。
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2018年3月6日,某年息5%.面值100元.每半年付息1次的1年期债券,上次付息为2017年12月31日。如市场净价报价为97元,按30/180计算,实际支付价格为()元。
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基金利润主要来自基金收入减去基金费用后的净额.公允价值变动损益等。基金收入主要包括()。
①利息收入
②投资收益
③其他收入
④公允价值变动收益
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将中国资本市场中形成“传统龙头企业+新兴成长行业领军企业”组合的股指是()。
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按照《保险资金运用管理办法》规定,保险经营机构新增保险资金三大投向,不包括()。
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中国香港的金融监管机构包括()。
①中国香港金融管理局
②中国香港政府
③证券及期货事务监察委员会
④保险业监理处
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信用传导机制涉及的变量不包括()。
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A公司今年的息税前利润为500万元,调整的所得税为90万元,折旧(摊销)共计20万元,本期营运资金增加50万元,长期经营性负债增加15万元,资本性支出为55万元。因此当年的企业自由现金流为()万元。
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下列公式是用来计算到期收益率的是()。
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在融资融券交易中,投资者向证券公司提交的保证金可以是()。
①现金
②证券
③商业汇票
- 下面有关风险的相关内容,说法正确的是()。①风险事件是指特定的引发损失(或收益)的事件②风险敞口在特定情况下是可以管控的③风险识别包括感知风险和分析风险两个环节④风险补偿是指在风险损失发生之前通过金融交易的价格补偿获得风险回报,以及在损失发生之后通过抵押.质押.保证.保险等获得补偿
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目前基金注册程序分为简易程序和普通程序。以下适用简易程序的有()。
①常规股票基金
②分级基金
③ETF
④货币基金
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下列不是国际证监会组织证券监管目标的是()。
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基金的自律组织主要有()。
①中国证监会
②基金行业自律组织
③原中国银监会
④证券交易所
- 可以发行公募债券的主体不包括()。
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境外上市外资股包括()。
①C股
②N股
③H股
④S股
⑤B股
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另类投资基金主要以未上市公司股权.不动产.黄金.大宗商品.衍生品等金融与非金融资产为投资对象。常见的另类投资基金包括()。
①对冲基金
②股权投资基金
③创业投资基金
④不动产投资基金
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场外交易市场的功能不包括()。
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保险公司次级债务的偿还只能在确保偿还次级债务本息后偿付能力充足率不低于()的前提下才能偿付本息。
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货币市场基金是仅以货币市场工具为投资对象的一种基金,其投资对象期限较短,一般在()年以内。
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下列属于交易所市场的有()。
①拆借市场
②期货交易所
③外汇市场
④证券交易所
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中小板综合指数是()证券交易所的股价指数。
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证券业协会的宗旨有()。
①遵守国家宪法.法律.法规和经济方针政策,遵守社会道德规范,坚持中国共产党的领导,在国家对证券业实行集中统一监督管理的前提下,进行证券业自律管理
②发挥政府与证券行业间的桥梁和纽带作用
③为会员服务,维护会员的合法权益
④维护证券业的正当竞争秩序,促进证券市场的公开.公平.公正,推动证券市场的健康稳定发展
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证券公司目前可以发行的债券品种包括()。
①证券公司普通债券
②证券公司短期融资券
③证券公司次级债券
④证券公司次级债务
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A公司的每股市价为8元,每股收益为5元,则A公司的市盈率倍数为()。
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股票溢价发行时,高于面值的部分计入()。
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()是银行间债券市场开展业务的交易员进行现券买卖报价时,在中国人民银行核定的债券买卖差价范围内连续报出该券种的买卖实价,并同时报出该券种的买卖数量.清算速度等交易要素。
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根据不同的附加条件,优先股可以分为()。
①固定股息优先股和浮动股息优先股
②可累计优先股和非累计优先股
③有限制优先股和无限制优先股
④强制分红优先股和非强制分红优先股
⑤可回购优先股和不可回购优先股
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竞价的结果不包括()。
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沪港通试点初期,香港证监会要求参与港股通的境内投资者仅限于机构投资者及证券账户及资金账户资产合计不低于()的个人投资者。
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以下不属于操作目标的是()。
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如果预期某种信息可能对基金份额持有人权益或者基金份额的价格产生重大影响,则该信息为重大信息,相关事件为重大事件,信息披露义务人应当在重大事件发生之日起()内编制并披露临时报告书。
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基金管理人可以对选择后端收费方式的投资人根据其持有期限适用不同的后端申购费率标准。对于持有期低于()的投资人,基金管理人不得免收其后端申购费用。
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市净率倍数法比较适用于资产流动性较高的企业,因此()估值通常采用市净率法。
①银行业
②运营历史悠久的制造业企业
③新兴产业
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债券贴现率是投资者对该债券要求的最低回报率,也被称为必要回报率。债券必要报酬率为()之和。
①票面利率
②预期通货膨胀率
③风险溢价
④真实无风险收益率
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国际证监会组织公布的证券监管的三个目标是()。
①保护投资者利益
②保证证券市场的公平.效率和透明
③防止市场操作行为
④降低系统性风险
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按照市场功能的不同,资本市场可分为()。
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下列关于证券登记结算公司的表述错误的是()。
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根据《证券公司参与股指期货.国债期货交易指引》规定,证券公司以受托管理资金参与股指期货.国债期货交易的,应当选择适当的客户开展参与股指期货.国债期货交易的资产管理业务,审慎进行股指期货.国债期货投资。下列说法错误的是()。
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目前中国企业发行境外债券总体可以分为三类,分别是()。
①非人民币债券
②点心债
③合成型债券
④人民币债券
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所交易金融资产到期期限在1年以上或者没有到期期限的金融市场,是()。
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以下关于基金定期报告的说法,错误的有()。
①基金季度报告中投资组合报告需要披露前10名债券明细.前5名股票明细
②基金半年度报告要求进行审计
③基金管理人应在会计年度的前6个月结束后30日内编制完成基金半年度报告
④基金年度报告在会计年度结束后的90日内经过审计后予以公告
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相较于优先股,债券不具有以下()特点。
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下列关于证券公司从事资产管理业务的说法不正确的是()。
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下列关于对“资产支持证券”的说法中有误的是()。
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汇率的变化对于社会经济的影响是()
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下列股份变动中,一般情况下,有可能导致股价下降的是()。
①增发和定向增发
②配股
③资本公积转增股本
④可转换债券转换为股票
⑤股份回购
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企业公开发行企业债券,用于固定资产投资项目的,应符合固定资产投资项目资本金制度的要求,原则上累计发行额不得超过该项目总投资的()。
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证券金融公司根据国务院的决定设立,注册资本不少于()亿元。
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按照面值货币与发行债券市场的关系,国际债券可分为()和()。
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()是指证券公司.证券投资咨询机构接受客户委托,按照约定,向客户提供涉及证券及证券相关产品的投资建议服务,辅助客户作出投资决策,并直接或者间接获取经济利益的经营活动。
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理事会作为证券交易所的决策机构,可以行使的职权不包括()。
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询价交易方式是指交易双方自行协商确定交易价格以及其他交易要素的交易方式,包括()。
①报价
②格式化询价
③协商
④确认成交
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根据基础资产划分,常见的金融远期合约包括()。
①股权类资产的远期合约
②债权类资产的远期合约
③远期利率协议
④远期汇率协议
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金融租赁公司和汽车金融公司发行金融债券的条件包括:金融租赁公司注册资本金不低于()或等值的自由兑换货币,汽车金融公司注册资本金不低于()或等值的自由兑换货币。
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A公司将自己拥有的85%的资金资产投资于股票,剩余的15%用于投资国债,则该证券投资基金为()。
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基金评价机构从事公募基金评价业务并以公开形式发布基金评价结果的,应向()申请注册。
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下列关于信用公司债券的说法正确的是()。
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会员制证券交易所的最高权力机构是()。
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沪.深证券交易所对股票交易实行价格涨跌幅限制,涨跌幅比例为()。
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按照《中国金融期货交易所交易规则》及相关细则,下列关于金融期货的主要交易规则的说法错误的是()。
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债券按付息方式分类,可以分为()。
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各种经济理论对货币政策的传导机制有不同的看法,归纳起来主要有()。
①利率传导机制
②信用传导机制
③投资传导机制
④流动性传导机制
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债券与股票的相同点有()。
①债券与股票都属于有价证券
②债券与股票都是直接融资工具
③债券与股票风险都较大
④债券与股票都可获得固定的收益
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变化一般滞后于国民经济变化的经济指标被称为()。
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下列关于证券公司IB业务的业务规则的说法错误的是()。
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证券投资基金按照基金的组织形式可划分为()和()。
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A公司今年的净利润为500万元,折旧(摊销)共计20万元,本期营运资金增加50万元,长期经营性资产增加15万元,偿还债务80万元。因此当年的股权自由现金流为()万元。
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为投资者提供一种出售金融资产的机制的功能是金融市场的()功能。
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公司债券可申请一次核准.分期发行。自核准发行之日起,应在()个月内首期发行,剩余数量应在()个月内发行完毕。
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中央政府债券按偿还期限分类,可分为()。
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以下()费用不列入基金管理过程中发生的费用。
①基金合同生效前的验资费
②与基金运作无关事项的费用
③银行汇款手续费
④基金管理人或托管人未履行义务导致的费用支出或基金财产损失
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证券公司申请IB业务资格的,需配备必要的业务人员,公司总部至少有()名。开展IB业务的营业部至少有()名具有期货从业人员资格的业务人员。
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一个完整货币政策体系应该包括货币政策目标体系.货币政策工具体系和()。
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下面关于机构投资者的描述,正确的有()。
①机构投资者是推动直接融资市场发展.扩大直接融资比重的主要力量
②机构投资者可以通过事前的定价机制和事后的监督机制两个方面,促进金融资源的配置和公司治理的完善
③机构投资者的需求和选择有助于提高货币政策调控金融市场的灵敏度,改善货币市场传导机制,促进利率市场化进程
④通过发展机构投资者,可以把国家.企业和个人积累的养老金投资于各种金融产品,实现社会资本的平均边际收益水平
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通常,()债券以低于面值的价格发行和交易,债券持有人实际上是以买卖(到期赎回)价差的方式取得债券利息。
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关于优先股,下列说法正确的是()。
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按照《关于调整证券资格会计师事务所申请条件的通知》的规定,注册会计师.会计师事务所执行证券.期货相关业务,必须取得().()相关业务许可证。
①证券
②基金
③银行
④期货
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下面关于公司债券的说法正确的是()。
①非公开发行公司债券必须进行信用评级
②对公司债券发行没有强制性担保要求
③非公开发行公司债券是否进行信用评级由发行人确定
④非公开发行公司债券,募集资金用于约定的用途
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与现货市场投机相比较,期货市场投机存在的主要区别有()。
①目前我国股票市场实行T+1清算制度,而期货市场是T+0,可以进行日内投机
②期货价格具有预期性.连续性和权威性的特点,能够比较准确地反映出未来商品价格的变动趋势
③期货交易的保证金制度导致期货投机具有较高的杠杆率,盈亏相应放大,具有更高的风险性
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以下说法正确的有()。
①期货合约在交易所内交易
②远期合约交易双方按规定比例缴纳保证金
③期货合约具备对冲机制,履约回旋余地较大
④远期合约如中途取消,须经双方同意,任何单方的意愿无法取消合约
- 仅次于中国香港的人民币离岸交易中心是()。
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我国自20世纪90年代就开始探索资产债券化业务。目前,我国资产证券化根据监管机构的不同可以分为()。
①信贷资产证券化
②企业资产证券化
③资产支持票据
④保险资产证券化
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按照《证券法》的规定,向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币()万元的,应当由承销团承销,承销团由主承销商和参与承销的证券公司组成。
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记名股票相较于无记名股票的特点不包括()。
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在间接融资方式下,融资的主动权主要掌握在()手中。
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QDII可以投资于下面()金融产品或工具。
①银行存款
②政府债券
③远期合约.互换
④回购协议
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单一司法辖域内的金融市场是()。
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资本市场的种类不包括()。
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中国资本市场首部专门规范适当性管理的行政规章是()。
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经济高质量发展阶段如何增强金融服务实体经济的能力()。
①守住不发生非系统性金融风险的底线,宏观和微观管控结合
②健全多层次资本市场体系,补齐各类金融市场的短板
③深化金融监管体制改革
④管控好金融的高杠杆率和流动性风险
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()负责保护基金公司的业务监管,监督基金的筹集.管理与使用。
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将金融市场划分为债务市场和权益市场的标准是()。
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以下()不是我国企业债券的种类。
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纵观国际金融体系的变迁和金融实践的发展过程,风险管理模式大体经历了四个发展阶段,在资产负债风险管理模式阶段之后的阶段是()。
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目前,中国已基本形成了由()调控和监督.国家银行为主体.政策性金融与商业性金融机构相分离,多种金融机构分工合作.功能互补的现代化金融中介机构体系。
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企业年金基金按照规定不得直接投资于()。
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任何金融工具都可能出现因指数价格的不利变动而带来资产损失的可能性,这是()。
- 政治因素对股票价格的影响很大,往往很难预料,主要有()。①战争②政权更迭③财政政策④国际社会政治.经济的变化
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以下不符合证券公司申请融资融券业务资格的条件是()。
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QDII制度在中国证券市场上的主要特点不包括()。
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中小企业板块的总体设计原则可以概括为“两个不变”和“四个独立”,其中,“四个独立”包括()。
①运行独立
②检查独立
③代码独立
④指数独立
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能提高适应新常态下经济运行的特点,使货币政策调控的前瞻性.灵活性和有效性增强的是()。
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VaR的计算方法有()。
①德尔塔—正态分布法
②局部估值法
③历史模拟法
④蒙特卡罗模拟法
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中央银行与政府的关系主要体现在列于负债方的接受政府等机构的存款,列于资产方的通过持有政府债券融资给政府和为国家外汇储备.黄金等项目,主要描述的是中央银行的()职能。
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关于基金费用,说法正确的是()。
①基金销售过程中发生的费用需要直接从基金财产中列支
②基金销售过程中发生的费用不需要直接从基金财产中列支
③基金管理过程中发生的费用需要直接从基金财产中列支
④基金管理过程中发生的费用不需要直接从基金财产中列支
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为各类封闭式投资基金提供上市渠道的市场是()。
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按照《中国金融期货交易所交易规则》及相关细则,股指期货合约的每日最大波动限制为()。
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一般来说,公司的盈利水平和股票投资价值的关系是()。
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下列属于货币市场的有()。
①股票市场
②银行间同业拆借市场
③商业票据市场
④大额可转让存单市场
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剔除资本结构影响的估值方法有()。
①市盈率倍数法
②企业价值/息税前利润倍数法
③企业价值/息税折旧摊销前利润倍数法
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理论上说,回购交易是质押贷款的一种方式,通常用在()上。
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优先股的“优先”体现在()。
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通货膨胀对股票价格的影响是()。
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债券按发行主体分类,可以分为()。
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申请证券.期货投资咨询从业资格的机构,其高级管理人员中,至少有()名取得证券或者期货咨询从业资格。
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为具有高成长性的中小企业和高科技企业融资服务的资本市场称为()。
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证券公司的主要业务包括()。
①证券承销与保荐业务
②证券自营业务
③证券资产管理业务
④证券监管业务
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从银行间转到交易所,参考中国结算公司官网,转托管费按转出国债面值金额的0.005%计算,单笔(每只)转托管费用最低()元,最高为()元。
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()又被称为“指数基金”,是指以特定指数作为跟踪对象,力图复制指数表现的一类基金。“指数基金”的优势是管理费.交易费较低,同时可以有效降低非系统性风险。
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CDR是()的简称。
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下面关于证券登记结算公司的职能,表述错误的是()。
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证券交易所组织和监督证券交易,实施自律管理,应当遵循()优先的原则。
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下面关于全国中小企业股份转让系统说法正确的是()。
①主要为创新型.创业型.成长型中小微企业发展服务
②设立创新层和基础层两个层次
③属于场外交易市场
④可以采用无纸化的公开转让形式
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财务公司.信托公司.金融租赁公司的准备金存款计入中央银行资产负债表()项目。
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证券公司经营融资融券业务,应当以自己的名义在证券登记结算机构分别开立()。
①融券专用证券账户
②客户信用交易担保证券账户
③信用交易证券交收账户
④信用交易资金交收账户
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A企业目前付息债务的市场价值为20万元,股权的市场价值为30万元,税前债务成本是8%,股权资本成本为6%,所得税率25%,那么该企业的加权平均资本成本为()。
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按照《公司法》的要求,股票应当载明下列()事项。
①公司名称
②股票种类.票面金额及代表的股份数
③公司地址
④股票的编号
⑤公司成立日期
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根据《全国银行间债券市场金融债券发行管理办法》,商业银行发行金融债券核心资本充足率应不低于()。
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为了防止信息误导给投资者造成损失,保护公众投资者的合法权益,维护证券市场的正常秩序,法律法规对借公开信息披露基金信息为名编制.传播虚假基金信息,恶意进行信息误导,诋毁同行或竞争对手等行为做出了禁止性规
定。具体包括下列()情形。
①禁止进行虚假记载.误导性陈述或者重大遗漏
②禁止对基金的证券投资业绩进行预测
③禁止违规承诺收益或承担损失
④禁止诋毁其他基金管理人.托管人或者基金销售机构
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关于国家股,下列说法错误的是()。
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证券市场最广泛的投资者是指()。
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某投资者按100元价格平价购买了年息8%.每年付息1次的债券,持有2年后按106元价格卖出,该投资者持有期收益率为()。
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下列个人投资者符合参与上交所期权交易条件的有()。
①甲在申请开户前20个交易日日均托管在其委托的期权经营机构的证券市值与资金账户可用余额(不含通过融资融券交易融入的证券和资金),合计为人民币50万元;已在期货公司开户10个月并具有金融期货交易经历
②乙在申请开户前20个交易日日均托管在其委托的期权经营机构的证券市值与资金账户可用余额(不含通过融资融券交易融入的证券和资金),合计为人民币50万元;指定交易在证券公司9个月,并具备融资融券业务参与资格,但未在期货公司开户
③丙在申请开户前20个交易日日均托管在其委托的期权经营机构的证券市值与资金账户可用余额(不含通过融资融券交易融人的证券和资金),合计为人民币100万元;指定交易在证券公司3个月,并具备融资融券业务参与资格
④丁在申请开户前20个交易日日均托管在其委托的期权经营机构的证券市值与资金账户可用余额(不含通过融资融券交易融入的证券和资金),合计为人民币100万元;指定交易在证券公司8个月,并具备金融期货交易经历,但未在期货公司开户
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在一个有效的市场当中,价格能够反映所有市场参与者所搜集到的总的信息,这反映了金融市场的()功能。
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下列属于我国企业债券和公司债券的区别的有()。
①发行主体不同
②发行申报程序不同
③发行期限不同
④发行持续时间不同
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社会保险基金由用人单位和个人缴费构成,用于各项社会保险待遇的当期发放,具体包括()。
①基本养老保险基金
②基本医疗保险基金
③工伤保险基金
④失业保险基金
⑤生育保险基金
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表示合约标的证券价格波动率变化对期权价值的影响程度的金融期权的风险指标是()。
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对于开放式基金而言,基金的申购赎回需要遵循以下()原则。
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在SETS系统交易的证券必须符合的条件是()。
①至少拥有1个做市商
②至少拥有5个做市商
③做市商需要提供至少1个EMS的双边报价
④做市商需要提供至少5个EMS的双边报价
- 一般来说,如果一国国际收支连续出现逆差,政府为了平衡国际收支,会采取()措施,股价会()。
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()类股东及其行动人持股超过5%的股份,不会被视为非自由流通股本。
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国债采取竞争性招标方式发行,下面关于投标限定的描述中正确的是()。
1.每一国债承销团成员最高.最低投标标位差不得大于当期(次)财政部规定的投标标位差
2.国债承销团甲类成员最高投标限额为当期(次)国债竞争性招标额的35%
3.国债承销团乙类成员最高投标限额为当期(次)国债竞争性招标额的30%
4.国债承销团成员于招标日后1个工作日缴纳发行款
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证券市场监管的原则包括()。
①监督与自律相结合的原则
②保护投资者利益原则
③“三公”原则
④依法监管原则
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国家股从资金来源上主要有()。
①财政部门的预算拨款补助
②现有国企改组股份公司时所拥有的净资产
③代表国家投资部门进行的投资
④代表国家投资公司进行的投资
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根据个人投资者对待投资中风险和收益的态度,可以将投资者分为以下()类型。
①风险敏感型
②风险偏好型
③风险中立型
④风险规避型
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为增强沪深300指数的透明性和可预期性,沪深300指数还设置()只备选名单。
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我国多层次股票市场体系初步形成。分为场内市场和场外市场,其中,场内市场包括()。
①沪深主板市场
②创业板市场
③全国中小企业股份转让系统
④区域性股权交易市场
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银行利用自身在机构网点.技术手段和信息处理等方面的优势,代理客户承办收付和委托事项,并收取手续费的业务是()。
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中央银行作为“银行的银行”,其面向金融机构提供的服务包括()。
①集中保管商业银行的存款准备金
②作为商业银行的最后贷款人
③组织全国商业银行之间的清算
④管理各银行的黄金储备
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()是指证券公司接受期货经纪商的委托,为期货经纪商介绍客户参与期货交易并提供其他相关服务的业务活动。
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只能在期权到期日执行的期权是()。
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以下()属于无国籍债券。
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2016年12月12日,中国()发布《证券期货投资者适当性管理办法》,这是中国资本市场首部专门规范适当性管理的行政规章,是投资者保护领域的基础性制度,其核心理念就是“将适当的产品销售给适当的投资者”。
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按照基金运作方式划分,证券投资基金可分为()和()。
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()是计算投资者申购基金份额.赎回金额的计算基础,直接关系到基金投资者的利益,也是评价基金投资业绩的基础指标之一。
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证券公司申请IB业务资格,应当符合的条件有()。
1.申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准
2.证券公司申请IB业务资格的,需配备必要的业务人员,公司总部至少有5名。开展IB业务的营业部至少有3名具有期货从业人员资格的业务人员
3.全资拥有或者控股一家期货公司,或者与一家期货公司被同一机构控制,且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格.申请日前两个月的风险监督指标应持续符合规定的标准
4.已按规定建立健全与IB业务相关的业务规则.内部控制.风险隔离及合规检查等制度
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()对金融市场有着直接.主要的影响。
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目前我国发行的普通国债有()。
1.记账式国债
2.储蓄国债(凭证式)
3.储蓄国债(电子式)
4.附息式国债
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下列关于流通国债的特征,说法错误的是()。
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银行业及银行信贷的特征不包括()。
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主要业务是按有经济意义的价格提供产品或非金融服务的一类机构实体,是全球金融体系主要参与者中的()。
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资产管理业务人员具有证券从业资格,且无不良行为记录,其中具有()年以上证券自营.资产管理或者证券投资基金管理从业经理的人员不少于()人。
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根据行业周期理论,任何行业都会经历().().().()四个阶段。
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基金卖出股票按照()的税率征收交易印花税。
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中国银行间市场交易商协会(以下简称交易商协会)负责受理企业债务融资工具的发行注册。交易商协会不接受注册的,企业可于()后重新提交注册文件。
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交易所市场发行国债实行场外分销时,国债认购款的支付时间为()。
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刘某是S公司的股东,所持有的股票的账面价值为200万元,2018年12月31日,S公司对每10股送2股的形式发放股票股利,送股后,刘某所持股票的账面价值为()。
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金融租赁公司和汽车金融公司发行金融债券的条件包括:经营状况良好,最近()连续盈利。
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中国香港债务工具的发债主体包括()。
①中国香港外汇基金
②中国香港政府持有公司
③私营企业
④授权机构
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债券种类很多,依据不同的标准会有不同的分类。其中,按()分类,可以将债券分为政府债券.金融债券和公司债券。
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()是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构,主要包括证券投资咨询机构.财务顾问机构.资信评级机构.资产评估机构.会计师事务所.律师事务所。
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中国证监会制定了统一适用于证券基金经营机构的《证券公司和证券投资基金管理公司境外设立.收购.参股经营机构管理办法(征求意见稿)》,要去维持适当门槛,支持机构“走出去”。整合两类机构“走出去”的条件是()。
①机构诚实守信
②合规经营
③财务状况及资产流动性良好
④内部控制有力
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根据证券化产品的金融属性不同,可以分为()。
1.股权型证券化
2.债权型证券化
3.单一型证券化
4.混合型证券化
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以下()不属于受托人在资产证券化中的主要职责。
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下面关于地方政府一般债券说法正确的是()。
1.承销团成员应当是在中国境内依法成立的金融机构,具有债券承销业务资格。
2.承销团成员应在资本充足率.偿付能力或者净资本状况等指标方面达到监管标准
3.承销商可以书面委托其分支机构代理签署并履行债券承销协议
4.可以在一般债券承销商中择优选择主承销商
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首次募集信息披露主要包括基金份额发售前至基金合同生效期间进行的信息披露。在基金份额发售前,基金管理人需要编制并披露()。
1.基金合同
2.基金招募说明书
3.基金净值公告
4.基金份额发售公告
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根据有关规定,下列与基金有关的费用可以从基金财产中列支的有()。
1.基金管理人的管理费
2.基金托管人的托管费
3.基金的转换费
4.基金的证券交易费用
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证券公司在向客户融资.融券前,应办理客户征信,了解客户的(),并以书面和电子方式予以记载.保存。
①身份
②财产与收入状况
③证券投资经验
④风险偏好
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根据交易合约的签订与实际交割之间的关系,可以将市场交易的组织形态分为()。
1.现货交易
2.远期交易
3.期权交易
4.期货交易
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企业年金基金按照规定不得直接投资于权证,但因投资股票.分离交易可转换债等投资品种而衍生获得的权证,应当在权证上市交易之日起()个交易日内卖出。
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王某购买了A公司股票,由于做生意急需资金,王某将股票出售而非要求退股,不能要求退股体现了股票的()特性。
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()是基础证券发行人或其以外的第三人(简称发行人)发行的,约定持有人在规定期间或特定到期日,有权按约定价格向发行人购买或出售标的证券,或以现金结算方式收取结算价差的有价证券。
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政府一般债券采用()付息形式,地方政府一般债券实行自发自还。
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经常采用的货币政策中介目标不包括()。
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资产证券化交易比较复杂,涉及的当事人较多。关于相关当事人在证券化过程中具有的重要作用说法错误的是()。
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()对人民币债券发行利率进行管理。
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按照《证券公司私募投资基金子公司管理规范》的规定,私募基金子公司甲及其下设基金管理机构乙的做法正确的是()。
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证券金融公司的组织形式为()。
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场外市场的特征具有()。
①挂牌标准较低,通常不对企业规模和盈利能力等情况作要求
②信息披露要求较低,监管较为宽松
③交易制度通常采用竞价交易制度
④交易制度通常采用做市商制度
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以下属于非系统性风险的是()。
①财务风险
②利率风险
③经营风险
④信用风险
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下列关于债券与股票的说法,错误的是()。
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托管银行在复核.审查基金资产净值.基金份额申购和赎回价格之前,应认真审阅估值原则和程序,当对估值原则或程序有异议时,托管银行有义务要求()做出合理解释,通过积极商讨达成一致意见。
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从2002年第2期至今,凭证式国债的发行期限为()。
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按照权证的内在价值不同,可将权证分为()。
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金融风险的()是指在风险事件未发生之前通过运用一定的防范性措施,以防止损失的实际发生或将损失控制在一定的可承受范围之内。
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对于一些无利润甚至亏损的企业,经营性现金流也为负,账面价值比较低,此时采用()估值会比较实用。
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下列关于货币政策的目标说法正确的是()。
1.货币政策作为总需求管理工具,在维护金融稳定方面具有一定局限性
2.货币中介目标选取的标准不同于操作目标
3.货币政策中介目标在是选取利率还是货币供应量上存在争议
4.操作目标的选择在很大程度上取决于中介目标的选择
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一般而言,基金投资管理的流程包含()环节。
①研究部门提供研究报告
②投资决策委员会决定基金总体投资计划
③基金经理制订投资组合具体方案
④交易部门依据基金经理的投资指令执行交易
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以下不属于公开市场业务发挥作用的传导作用标量的是()。
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从LIBOR的取样和计算方式来看,它具有的特点是()。
①主观性
②客观性
③反映交易意愿的利率
④是实际发生的利率
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按照辐射地域,可以将金融市场划分为()和()。
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下列证券交易所中,能将其托管制度概括为“自动托管.随买随卖.哪买哪卖.转托不限”的是()。
- 相对于优先股,永续债独有的特点不包括()。
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下面关于证券投资者保护基金的使用,表述不正确的是()。
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发行人应在中国人民银行核准金融债券发行之日起()个工作日内开始发行金融债券,并在规定期限内完成发行。
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由于影响股票价格的因素复杂多变,股票的市场价格呈现出()的特征。
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下列关于利率传导机制说法正确的是()。
1.利率为核心变量
2.基础货币和货币乘数决定了对货币供应量的影响
3.利率对收入的影响是直接的
4.基本思路的头和尾分别为货币供应量和总产出,是同方向变动
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利用各国金融市场上利率差异与汇率差异进行套利活动而引起的短期资本流动是()。
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2018年7月,小王手头有一笔闲钱,正考虑将这笔钱投资于金融市场,在其进行基本面分析时,应考虑主要宏观经济变量包括()。
①国内生产总值
②经济周期
③财政政策
④国际资本流动
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沪深300指数()调整一次。
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融券交易也是一种()。
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申请证券.期货投资咨询从业资格的机构应具备的条件有()。
①申请证券.期货投资咨询从业资格的机构,若分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构,有5名以上取得证券.期货投资咨询从业资格的专职人员;从事证券和期货投资咨询业务的机构,有10名以上取得证券.期货投资咨询从业资格的专职人员
②有100万元人民币以上的注册资本
③有固定的业务场所和与业务相适应的通信及其他信息传递设施
④有公司章程和健全的内部管理制度
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债券作为证明债权债务关系的凭证,一般以有一定格式的票面形式来表现。通常,债券票面上的四个基本要素包括()。
①债券的票面价值
②债券的到期期限
③债券的票面利率
④债券发行者名称
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下列各项中,属于系统风险的是()。
①公司破产风险
②市场风险
③通胀风险
④利率风险
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下列()时间点,上海证券交易所不会接受会员竞价交易申报。
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下面关于证券登记结算制度表述错误的是()。
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按照中国香港法律的规定,港币大部分由()几家发钞银行发行。
①中国银行(香港)
②花旗银行
③汇丰银行
④渣打银行
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基金管理人应当在基金份额发售的()日前公布招募说明书.基金合同及其他有关文件。
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评级小组撰写的信用评级报告和工作底稿须经过()的审核。
1.评级小组负责人初审
2.部门负责人再审
3.评级总监三审
4.评级组内终审
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可以对将来的经济状况提供预示性信息的经济指标被称为()。
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我国证券结算制度根据货银对付的原则设计。关于货银对付的交收制度表述不正确的是()。
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在机构投资者中,()是证券市场上最活跃的投资者。
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基金的主要当事人有()。
①基金持有人
②基金投资者
③基金管理人
④基金托管人
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中央政府发行债券被视为()。
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股票投资分析的基本分析法,其假设是()。
1.股票的价值决定价格
2.股票的价格决定价值
3.股票的价格围绕价值波动
4.股票的价值围绕价格波动
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按照《证券投资者保护基金管理办法》规定,证券投资者保护基金公司履行以下()职责。
1.筹集.管理和运作基金
2.监测证券公司的风险,参与证券公司风险处置工作
3.组织.参与被撤销.关闭或破产证券公司的清算工作
4.发现证券公司经营管理中出现可能危及投资者利益和证券市场安全的重大危险时,向中国证监会提出监管.处置建议;对证券公司运营中存在的风险隐患会同有关部门建立纠正机制
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可转换债券的发行条件包括()。
①最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于6%。扣除非经常性损益后的净利润与扣除前的净利润相比,以低者作为加权平均净资产收益率的计算依据。
②本次发行后累计公司债券余额不超过最近一期末净资产额的40%。
③最近3个会计年度实现的年均可分配利润不少于公司债券1年的利息。
④组织机构健全.运行良好.盈利能力具有可持续性.上市公司的财务状况良好。
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交易者之所以买入(),是因为他预期基础金融工具的价格在合约期限内将会上涨。
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在基金运作过程中涉及的费用可以分为两大类:一类是在()过程中发生的费用,另一类是在()过程中发生的费用。
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按照《关于调整证券资格会计师事务所申请条件的通知》的规定,()和()对注册会计师.会计师事务所执行证券.期货相关业务实行许可证管理。
1.中国银保监会
2.中国证监会
3.财政部
4.中国总会计师协会
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下列关于利息计算的说法中正确的有()。
①短期债券通常全年天数定为360天,半年天数定为180天
②我国交易所市场对附息债券的计息规定是全年天数统一按365天计算
③我国交易所市场对附息债券的计息规定是利息累积天数规则是按实际天数计算,算头不算尾.闰年2月29日不计息
④我国对贴现发行的零息债券按照实际天数计算累计利息,闰年2月29日也计利息
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作为证券买卖双方公开交易的场所,具有高度组织化.集中化的市场,是整个证券市场的核心的是()。
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经济学中有“不要把鸡蛋放在一个篮子里”的说法,李某对自己的收入进行理财,购入了国债.基金.保险和证券,并将一部分资金存入银行,李某上述行为体现的是股票的()特征。
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以下不属于创新型货币政策工具的是()。
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证券账户不能用于记载()。
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与金融现货交易相比,金融期货的特征具体表现在()。
①交易对象不同
②交易目的不同
③交易价格的含义不同
④交易方式不同
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发行企业债券的条件要求发行方在发行企业债券前()。
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提出金融加速器理论的是()。
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沪深300指数所选择的公司一般满足下列()条件。
1.经营状况良好
2.股票价格无明显波动
3.财务报告无重大问题
4.无明显市场操纵
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金融市场当中供求双方的相互作用决定了交易资产的价格,价格反过来又为潜在的市场参与者提供了信号,引导资金在不同的金融资产之间进行配置,达成供需平衡。这是金融市场的()功能。
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商业汇票.银行汇票等属于()。
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根据保险业务属性和风险特征,保险公司业务范围分为基础类业务和扩展类业务,以下属于人身保险公司的扩展类业务的是()。
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全国社保基金境外投资的比例,按成本计算,不得超过全国社保基金总资产的()。
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公司债券的发债利率没有明确的限制,由发行人和保荐人通过市场询价确定;企业债券的定价存在利率限制,要求发债利率不高于同期银行存款利率的()。
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投资者在办理开放式基金赎回时,一般需要缴纳赎回费,()除外。
①股票基金
②债券基金
③货币基金
④中国证监会规定的其他品种除外
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党的十八大以来,我国金融体系不断完善,改革开放的进一步深化提高了金融体系的整体水平,表现在()。
①基本金融制度逐步健全
②“四梁八柱”开始搭建
③人民币国际化和金融业双向开放促进了金融体系不断完善
④金融机构和市场结构优化
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以下关于存款准备金制度说法正确的是()。
①存款准备金制度是银行创造信用货币的基本前提条件
②准备金比例与银行可用贷款资金是正向相关关系
③存款派生能力与存款准备金比例是负向变动关系
④存款准备金的高低影响货币的供应量
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信用传导机制的企业资产负债表渠道产生的原因在于()。
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按照权证行权所买卖的标的股票来源不同,可将权证分为()。
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下面有关系统性风险和非系统性风险的相关内容,说法正确的是()。
①系统性风险和非系统性风险的分类标准是风险是否可以被分散
②系统性风险是指可以通过分散投资组合在一定程度上规避的风险
③非系统性风险是指无法通过分散投资组合规避的风险
④股票或债券指数的大起大落,全局性的贷款违约是系统性风险
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反映一家公司的股票价值对其净利润的倍数的指标是()。
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A公司今年的息税前利润为500万元,调整的所得税为90万元,折旧(摊销)共计20万元,本期营运资金增加50万元,长期经营性资产增加15万元,资本性支出为55万元。因此当年的企业自由现金流为()万元。
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开放式基金非交易过户是指不采用申购.赎回等交易方式,将一定数量的基金份额按照一定规则从某一投资者基金账户转移到另一投资者基金账户的行为,主要包括()。
①继承
②捐赠
③司法强制执行
④经注册登记机构认可的其他情况
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为有效进行宏观调控,当市场过热时中央银行应该采取怎样的公开市场操作()。
①买进政府债券或金融债券
②卖出政府债券或金融债券
③增加货币供应量
④减少货币供应量
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王某委托买卖证券,则他需要支付的是()。
①佣金
②个人所得税
③过户费
④印花税
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关于利率期货下列说法正确的有()。
1.利率期货主要是为了规避利率风险而产生的。固定利率有价证券的价格受到现行利率和预期利率的影响,价格变化与利率变化一般呈反向关系
2.以国债期货为主的债券期货是各主要交易所最重要的利率期货品种
3.在国债期货暂停交易18年之后,中国金融期货交易所于2013年9月6日首次上市交易了5年期国债期货合约
4.常见的参考利率包括国债利率.伦敦银行间同业拆放利率.香港银行间同业拆放利率.联邦基金利率等等
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中国证券行业自律组织不包括()。
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地方政府一般债券,单一期限债券的发行规模不得超过一般债券当年发行规模的()。
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以下()交易机制中,证券交易价格是由市场上买方和卖方订单共同驱动的。
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按照权证行权的基础资产或标的资产,可将权证分为()。
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我国债券市场发行债券包括利率债和信用债,下面关于利率债和信用债的说法,正确的是()。
1.利率债以政府信用为基础或以政府提供偿债支持为基础而发行
2.利率债风险小于信用债
3.铁路总公司发行的债券为信用债
4.信用债是以企业的商业信用为基础而发行的债券
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()指上市公司的股东依法发行.在一定期限内依据约定的条件可以交换成该股东持有的上市公司股份的公司债券。
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政策性金融债券可以在全国银行问债券市场公开发行或定向发行,发行人可以采取()或()的方式。
1.一次足额发行
2.不限额分次发行
3.连续发行
4.限额内分期发行
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按照《关于调整证券资格会计师事务所申请条件的通知》的规定,会计师事务所申请证券资格的,需依法成立()年以上。
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以下应当召开临时会员大会的情形不包括()。
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2018年4月17日沪深300指数开盘报价为3812.87点,当年9月份到期的沪深300指数期货合约开盘价为3718.8点,若期货投机者预期当日期货报价下跌,开盘即空头开仓,并在当日最低价3661.6点进行空头平仓。若期货公司要求的初始保证金为10%,则该投机者当日即实现盈利()元,日收益率()。
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按照《关于调整证券资格会计师事务所申请条件的通知》的规定,会计师事务所申请证券资格的,会计师事务所注册会计师不少于200人,其中最近5年持有注册会计师证书且连续执业的不少于()人,且每一注册会计师的年龄均不超过()周岁。
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货币乘数指()。
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以下关于银行的中间业务和表外业务的说法正确的是()。
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()要求证券市场不存在歧视,参与市场的主体具有完全平等的权利。
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二级市场的重要功能有()。
1.筹资
2.为已发行的金融资产提供流动性
3.发现资产价格
4.降低风险
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证券发行人主要包括()。
1.政府及其机构
2.企业(公司)
3.金融机构
4.个别自然人
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私募基金信息披露义务人应当向投资者披露的信息包括()。
①基金合同
②基金招募说明书
③基金的投资情况
④基金的资产负债情况
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丙公司是一家大型国有石油公司,2018年3月,该公司投资1亿元人股甲公司,甲公司为国家扶持的专项高科技公司,成长迅速,则该丙公司的股份为()。
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专项债券是指债券募集资金用于特定项目的债券。下列关于专项债券的说法中,正确的是()。
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点击成交交易方式下,最低交易量为券面总额()万元,交易量最小变动单位为券面总额()万元。
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()也被称为零利率,是零息票债券到期收益率的简称。
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债券买卖交易中,属于询价交易方式范畴的报价方式有()。
1.公开报价
2.小额报价
3.双边报价
4.对话报价
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金融市场通过竞争性的价格决定(利率),将货币资金配置到生产效率最高的经济主体或部门,使这些部门能够获得更多的生产要素,从而提高全社会的产出,使资源的利用效率得到提高。这反映了金融市场重要性的()。
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SEAQ系统的特点有()。
1.每只股票至少需要1个做市商
2.每只股票至少需要2个做市商
3.新上市证券可以进入该系统交易
4.新上市证券不可以进入该系统交易
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债券信用评级从初评工作开始到信用评级报告初稿完成日,单个主体评级或债券评级不应少于()个工作日,集团企业评级或债券评级应不少于()个工作日。
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国际直接投资主要进行的形式有()。
1.采取独资企业的方式在国外建立一个新企业
2.收购国外企业的股权达到拥有实际控制权的比例
3.利润再投资
4.利用国际上金融资产的价格波动高抛低吸
- 储蓄国债(电子式)与记账式国债都以电子记账方式记录债权,二者不同之处在于()。①发行对象不同②发行利率确定机制不同③流通或变现方式不同④到期兑付方式不同
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1949年至1978年期间,为适应高度集中统一的计划经济体制,我国建立起“大一统”模式的金融体系,此时,建立新中国金融体系的首要任务包括()。
1.成立非银行金融机构
2.建立统一的人民币制度
3.成立新中国的金融机构体系
4.建立以中央银行为中心的多金融主体分工协作的金融体系
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按照行政法规.中国证监会有关要求,中国证券业协会行使以下()职责。
1.制定证券行业执业标准和业务规范,对会员及其从业人员进行自律管理
2.负责证券业从业人员的资格考试.执业注册
3.负责组织证券公司高级管理人员.保荐代表人及其他待定岗位专业人员的资质测试或胜任能力测试
4.负责对首次公开发行股票网下投资者进行注册和自律管理
5.负责非公开发行公司债券事后备案和自律管理
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股票市场行为的表现形式包括()。
1.市场价格
2.成交量
3.价和量的变化
4.完成变化所经历的时间
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政府.金融机构或企业通过发行债权债务凭证来获得资金融通的一种方式是()。
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在QDII制度中,单只基金.集合计划持有非流动性资产市值不得超过基金.集合计划净值的()。
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美国国债是由()发行的债券。
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中国证券投资基金业协会是我国证券投资基金行业的自律性组织,按照()的有关规定,对会员及其从业人员实施自律管理,制定和实施行业自律规则。
①《证券投资基金法》
②《协会章程》
③《证券市场基本法律法规》
④《会员管理办法》
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股票发行监管制度包括()。
1.审批制
2.审定制
3.核准制
4.注册制
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金融衍生工具交易一般只需要支付少量的保证金或权利金就可签订远期大额合约或互换不同的金融工具。这体现了金融衍生工具基本特征中的()。
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按照《证券法》和相关规定,可以参加股票交易但操作受到限制的“三类企业”不包括()。
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A公司的每股销售收入是5元,A公司的可比公司B公司的市销率为0.8,则A公司的股票价值为()元。
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下列关于设立私募基金子公司的说法正确的是()。
①每家证券公司设立的私募基金子公司原则上不超过1家。
②私募基金子公司及其下设基金管理机构将自有资金投资于本机构设立的私募基金的,对单只基金的投资金额不得超过该只基金总额的20%
③私募基金子公司及其下设特殊目的机构可对外提供担保和贷款
④私募基金子公司及其下设特殊目的机构不得成为对所投资企业的债务承担连带责任的出资人
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交易所市场发行国债的分销时,下列说法正确的是()。
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下列关于可续期企业债券的说法,有误的是()。
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伦敦外汇市场是全球最大的外汇批发市场,它主要具有的特点是()。
1.以外币交易为主
2.以居民交易为主
3.以金融机构批发性交易为主
4.交易时段桥接美洲和亚太地区
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如果有两个以上申报价格符合集合竞价确定成交价的原则,上海交易所规定的成交价格为()。
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资本市场根据企业在不同发展阶段的融资需求和融资特点,针对各种不同市场主体不同的.特定的需求,提供的具有不同内在逻辑层次.不同服务对象和不同内在特点的市场形式。上述描述的是资本市场的()。
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单只私募证券投资基金管理规模金额达到()万元以上的,应当持续在每月结束之日起()个工作日以内向投资者披露基金净值信息。
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沪深300指数为()。
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关于个人投资者投资基金的税收问题,以下说法正确的有()。
1.个人投资者买卖基金份额免征增值税
2.个人投资者买卖基金份额暂免征收印花税
3.个人投资者申购和赎回基金份额取得的差价收入,暂不征收个人所得税
4.个人投资者从基金分配中获得的收入,暂不征收个人所得税
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证券金融公司应当每年按照税后利润的()提取风险准备金。中国证监会可以根据防范证券金融公司风险的需要调整提取比例。
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区域性股票市场的监管实施者是()。
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企业集团财务公司发行金融债券后,资本充足率不低于()。
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资金盈余者通过存款等形式,或者购买银行.信托和保险等金融机构发行的有价证券,将其暂时闲置资金先行提供给金融机构,再由这些金融机构以贷款.贴现或购买有价证券的方式把资金提供给短缺者,从而实现资金融通的过程,是融资方式中的()。
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证券公司申请融资融券业务资格,其客户资产安全.完整,客户交易结算资金实行()。
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按照《律师事务所从事证券法律业务管理办法》规定,从事证券法律业务的律师需要具备()。
①最近一年未因违法执业行为受到行政处罚
②最近三年从事过法律业务
③最近三年连续执业,且拟与其共同承办业务的律师最近三年从事过证券法律业务
④最近三年连续从事证券法律领域的教学.研究工作,或者接受过证券法律业务的行业培训
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证券公司甲,预设立一家另类子公司乙,下列甲.乙的做法错误的是()。
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以下属于中央银行负债类业务的是()。
1.储备货币
2.对其他金融性公司债权
3.不计入储备货币的金融公司存款
4.政府存款
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金融衍生工具可以按照()分为独立衍生工具和嵌入式衍生工具。
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《货币市场基金管理暂行规定》规定:“对于每日按照面值进行报价的货币市场基金,可以在基金合同中将收益分配的方式约定为(),并应当()进行收益分配。”
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约翰?格利和爱德华?肖在20世纪50年代提出了(),揭示了金融与实体经济之间相互关联.彼此渗透的关系()。
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证券市场投资者,是指()的主体。
1.以取得利息.股息或资本收益为目的
2.购买并持有有价证券
3.承担证券投资风险
4.行使证券权利
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新金融资产的发行市场是()。
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A公司的每股市价为8元,每股净资产为4元,则A公司的市净率倍数为()。
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证券公司应当建立完备的协助开户制度,做到()。
①对客户的开户资料和身份真实性等进行审查
②向客户充分揭示期货交易风险
④解释期货公司.客户.证券公司三者之间的权利义务关系
④告知期货保证金安全存管要求
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发行金融债券,对于商业银行设立的金融租赁公司,资质良好但成立不满()的,应由具有担保能力的担保人提供担保。
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下列关于金融债券的说法中,有误的是()。
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主板上市按照板块不同,可以划分为()。
①高级上市
②标准上市
③普通上市
④高成长板块上市
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在基金市场上存在着许多不同的参与主体,依据所承担的责任与作用的不同,可以将基金市场的参与主体分为()。
①基金当事人
②基金市场服务机构
③基金的监管机构和自律组织
④其他机构
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ETF最大的特点是实物申购.赎回机制,还有“最小申购.赎回份额”的规定,通常最小申购.赎回单位在()万份.()万份或()万份。
1.10
2.30
3.50
4.100
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地方政府债券可以分为()和()。
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按照《证券公司融资融券业务管理办法》的规定,关于证券公司申请融资融券业务资格,应当具备公司财务状况良好,最近()年各项风险控制指标持续符合规定,注册资本和净资本符合增加融资融券业务后的规定。
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下列关于我国金融市场监管体制的演变,表述正确的是()。
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金融租赁公司和汽车金融公司发行金融债券的条件包括:最近()平均可分配利润足以支付所发行金融债券1年的利息。
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下列全球金融体系参与者中属于其他金融公司的是()。
1.保险公司
2.为住户服务的非营利机构
3.养老基金
4.证券交易商
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由于债券筹资的筹资数额巨大,所以对发行主体的资信评级是必不可少的一个环节。评级的主要内容包括()。
1.企业素质
2.经营能力
3.获利能力
4.偿债能力
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以下关于证券投资者的描述错误的是()。
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张某购入A公司32%的股份,他具有的权利包括()。
①获得资产收益
②对财产直接支配
③公司破产优先清偿
④选择公司管理者
⑤对公司重大事项进行决策
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W银行的财务总监在审核W银行的年末财务报表时,全部负债业务总额为30亿元,以下()情况应引起他的特别注意。
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作为一种标准化的远期交易,金融期货交易与普通远期交易之间存在的区别包括()。
1.交易场所和交易组织形式不同
2.交易的监管程度不同
3.金融期货交易是标准化交易,远期交易的内容可协商确定
4.保证金制度和每日结算制度导致违约风险不同
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可以自由分配给股权拥有者的最大化的现金流是()。
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()是证券市场监管部门的主要手段,具有较强的威慑力和约束力。
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资产价格传导机制的q值定义为()。
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下列关于取得中国证监会证券评级业务许可的资信评级机构从事证券评级业务的说法错误的是()。
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个人利用企业或金融机构提供的资金垫付,以少量资金提前获得高额消费为目的而进行的资金融通,是融资方式中的()。
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关于风险管理和风险敞口,下列说法正确的是()。
1.风险敞口不等同于金融风险
2.持有外汇头寸是一种风险敞口,而不是金融风险
3.汇率变动是一种金融风险,不是风险敞口
4.风险敞口在特定情况下是可以管控的
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不同发行人发行的相同期限和票面利率的债券,其市场价格会不同,从而计算出的债券收益率也不一样。反映在收益率上的这种区别,被称为()。
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在中华人民共和国境内,以非公开方式向投资者募集资金设立的投资基金指()。
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证券经纪商接受客户委托进行申报竞价的原则是()。
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2018年3月6日,某年息5%.面值100元.每半年付息1次的1年期债券,上次付息为2017年12月31日。若按ACT/180计算,累计利息为()元。
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按照《律师事务所从事证券法律业务管理办法》规定,鼓励具备下列()条件的律师事务所从事证券法律业务。
1.内部管理规范,风险控制制度健全,执业水平高,社会信誉良好
2.有20名以上执业律师,其中5名以上曾从事过证券法律业务
3.已经办理有效的执业责任保险
4.最近两年未因违法执业行为受到行政处罚
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全国社会保障基金理事会投资运行全国社会保障基金,应当坚持的原则不包括()。
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地方政府专项债券的规模()。
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()是指在一国证券市场流通的代表外国公司有价证券的可转让凭证。
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某债券的票面价值为1000元,票息利率为5%,期限为4年,现以950元的发行价向全社会公开发行,年后债券发行人以1050元的价格赎回,第一赎回日为付息后的第一个交易日,则赎回收益率为()。
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证券投资基金是一种集合投资方式,它与股票.债券的区别在于()。
①反映的经济关系不同
②筹集资金的投向不同
③收益风险水平不同
④发行方式不同
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关于证券经纪业务的表述正确的是()。
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仅从股票的市场行为来分析股票价格未来变化趋势的方法是股票投资分析方法中的()。
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关于企业组织方式.控制机制.利益分配的所有法律.机构.文化和制度安排是企业的()。
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我国证券市场的监管目标是()。
1.保护投资者利益,保障合法的证券交易活动,监督证券中介机构
2.根据国家宏观经济管理的需要,运用灵活多样的方式,调控证券市场与证券交易规模,引导投资方向,使之与经济发展相适应
3.防止人为操纵.欺诈等不法行为,维持证券市场的正常秩序
4.运用和发挥证券市场机制的积极作用,限制其消极作用
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资产证券化自20世纪70年代在美国问世以后,短短三十余年的时间里,获得了迅速发展,根本原因在于资产证券化能够为参与各方带来好处。从投资者的角度而言,资产证券化的好处不包括()。
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基金管理人应当自募集期限届满之日起()内聘请法定验资机构验资,向中国证监会提交验资报告。
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我国公司债券的发行期限一般为()年,以()年为主。
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发行债券的经济主体很多,但能发行股票的经济主体只有()。
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按照发行流通性质,可以将金融市场划分为()和()。
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利用统计.数值模拟和其他定量模型进行证券市场相关研究的一种股票分析方法是()。
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基金监管目标是指基金监管要达到的目的和效果,是基金监管活动的出发点和价值归宿。我国基金监管的目标包括()。
1.保护投资人及相关当事人合法权益
2.保证市场的公平.效率和透明
3.降低系统风险
4.规范基金活动
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注册会计师申请证券许可证应当不超过()周岁。
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证券公司长期次级债可按一定比例计入净资本,到期期限在3年、2年、1年以上的,原则上分别按()、()、()的比例计入净资本。
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下列关于证券公司的表述,说法不准确的是()。
①证券公司是证券市场的主要参与者
②作为中介机构,在证券市场运行中发挥着重要作用
③证券公司是证券市场投融资服务的买方
④本身不是证券市场重要的机构投资者
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以下对实体经济与金融之间的相互关系的表述中,不完全合理的是()。
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上证100指数是从()指数中选取营业收入增长率和净资产收益率综合排名靠前的100只股票作为指数样本。
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全球金融危机严重损害了金融稳定,并殃及实体经济,使世界各国央行意识到传统微观审慎监管无法解决系统性风险,于是宏观审慎监管受到了高度关注。关于宏观审慎监管的研究,下面说法正确的是()。
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中证指数有限公司是由()。
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在维护普通投资者利益方面,《证券期货投资者适当性管理办法》作出了()要求。
1.要求经营机构必须对普通投资者进行分类管理,并按照普通投资者的分类与产品.服务的风险等级进行匹配
2.在销售和服务过程中,对普通消费者实行有别于专业投资者的告知和风险警示
3.对普通投资者与经营机构发生纠纷时,举证责任的划分,也实行了举证责任倒置
4.对于是否落实投资者适当性工作,有经营机构进行举证
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按照中国证监会颁布的《法人配售方式指引》规定,战略投资者的家数原则上不超过()家,特大型公司发行时,可以适当增加战略投资者的家数。
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()是公司发行的由第三者作为还本付息担保人的债券,是担保证券的一种。
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股票的()决定股票市场价格。
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相对于创业板市场,资本市场最重要的组成部分是()。
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目前我国证券交易所采用的竞价方式是()。
- 下列关于利率的风险结构的说法中有误的是()。
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()负责对人民币债券发行和偿还有关的外汇专用账户及相关购汇.结汇进行管理。
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根据利息支付方式的不同,金融债券可分为()和()。
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中国证监会依法对基金市场参与者的行为进行();中国证券投资基金业协会和证券交易所对基金业实施行业的()。
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在证券投资基金运作的三大部分中,处于核心作用的是(),其他活动都围绕和服务于这一核心活动。
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下面关于凭证式国债的有关说法正确的是()。
1.各经办单位对在发行期内已缴款但未售完及购买者提前兑取的凭证式国债,仍可在原额度内继续发售
2.各经办单位对在发行期内已缴款但未售完及购买者提前兑取的凭证式国债,不可继续发售
3.凭证式国债采用“随买随卖”.利率按实际持有天数分档计付的交易方式
4.承担凭证式国债发行任务的各个系统一般每月要汇总本系统内的累计发行数额
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创业板市场的功能包括()。
①承担风险资本的推出窗口作用
②优化资源配置
③促进产业升级
④投机活动
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关于股票价格指数编制说法正确的是()。
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设立证券登记结算公司必须经国务院证券监督管理机构批准,证券登记结算公司的设立条件不包括()。
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收入政策目标包括()。
1.收入总量目标
2.收入功能目标
3.收入效率目标
4.收入结构目标
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小张拟认购开放式基金,在开立基金账户和资金账户后于20×8年6月11日提交了认购申请表,那么,自()日起小张可到办理认购的网点查询认购申请的受理情况。
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下列对现代金融市场的描述中,正确的是()。
①“大一统”的单一银行体系
②不断完善的金融监管框架和基础设置
③多层次性
④多元性
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下列关于公司债券和企业债券募集资金用途的说法,正确的是()。
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按照《律师事务所从事证券法律业务管理办法》规定,律师从事证券法律业务需要具备最近()年连续执业,且拟与其共同承办业务的律师最近()年从事过证券法律业务。
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《银行间债券市场中小非金融企业集合票据业务指引》所称集合票据是指()个(含)以上.()个(含)以下具有法人资格的中小非金融企业,在银行间债券市场以统一产品设计.统一券种冠名.统一信用增进.统一发行注册方式共同发行的,约定在一定期限还本付息的债务融资工具。
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下列不属于可交换债券与可转换债券区别的是()。
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以下不符合公正原则要求的是()。
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下面有关影响国债销售价格因素的说法中正确的是()。
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涉及多个司法辖域的居民直接进行各种国际金融业务活动的市场是()。
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股票以高于面值的价格发行,被称为()。
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直觉化决策方式.图形化决策方式.指标化决策方式和模型化决策方式等是股票分析方法中()的决策方式。
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下列关于各个参与主体在资产证券化中的主要职能说法有误的是()。
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下列关于可赎回债券的约定赎回价格的说法中有误的是()。
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关于定向资产管理业务的特点,下列说法错误的是()。
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下列对证券市场融资描述错误的是()。
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间接融资相对集中于银行或非银行金融机构,国家对金融机构的管理一般都较为严格,银行自身的经营也多采取稳健方针,一些国家还实行了存款保险制度,这反映出间接融资具有()的特点。
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按照我国《公司法》和相关法律及公司章程规定,普通股股东享有以下()权利。
①公司重大决策参与权
②公司资产收益权
③剩余财产分配权
④处置权
⑤优先认购权
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自2006年之后,纳斯达克的分层制度将市场分为()三个板块。
1.纳斯达克全球精选市场
2.纳斯达克货币市场
3.纳斯达克资本市场
4.纳斯达克全球市场
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在考虑影响公司股价变动的因素时,进行宏观经济与政策因素分析通常会考虑()。
1.经济周期循环
2.货币政策
3.市场利率
4.企业经营状况
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市场利率对股票价格的影响体现在市场利率提高,()。
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集合竞价确定成交价的原则有()。
①可实现最大成交量的价格
②高于该价格的买入申报与低于该价格的卖出申报全部成交的价格
③与该价格相同的买方或卖方至少有一方全部成交的价格
④可实现成交价格的最低价格
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投资者向证券公司交纳一定的保证金,融入一定数量的证券并卖出的交易行为指的是()。
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财政部代理发行地方政府债券,在招标结束后一定时间内,各中标承销团成员应通过招标系统填制债权托管申请书,在中央国债登记结算有限责任公司,中国证券登记结算有限责任公司上海分公司.深圳分公司选择托管。逾时未填制的,系统默认全部在()托管。
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为流动性相对差一些的证券提供交易服务的系统是()。
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如果投资者能以合理的价格快速成交,说明了证券交易机制的()目标得到了实现。
- 关于公司债,下面说法正确的是()。 1.公司债券公开发行区分为面向公众投资者的公开发行和面向投资者的公开发行 2.非公开发行公司债,每次发行不得超过200人 3.非公开发行公司债券,募集资金用于核准的用途的用途 4.非公开发行公司债券,募集资金用于约定的用途
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下列对于基金管理公司合格境内机构投资者资格的认定不符合中国证监会规定的是()。
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目前,投资者在我国证券市场上进行证券交易时采用()。
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将金融市场划分为国际金融市场和国内金融市场的标准是()。
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基金设立募集期内,投资者申请购买基金份额的行为被称作是()。
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下列说法正确的是()。
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合格境内机构投资者,是指经一国金融管理当局审批通过.获准直接投资境外股票或者债券市场的国内机构投资者,在一定规定下通过()形式募集一定额度的人民币资金。
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私募基金子公司根据税收.政策.监管.合作方需求等需要下设基金管理机构等特殊目的机构的,应当持有该机构()以上的股权或出资,且拥有管理控制权。
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小王报名参加了今年的证券从业资格考试,在复习《金融市场基础知识》的时候,对政府债券的有关知识出现了疑惑。请帮他选出下列有关政府债券的说法中,不正确的说法是()。
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基本分析法的特征包括()。
①以价值分析理论为基础
②以统计方法为主要分析手段
③使用大量数据
④以现值计算方法为主要分析手段
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SETS系统(证券交易所电子化交易系统)的特点有()。
1.指令驱动
2.报价驱动
3.不支持匿名报单
4.支持做市商报价
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下面属于地方债分销对象的是()。
①在中央国债登记结算有限责任公司开立债券账户的投资者
②在中国证券登记结算有限责任开立股票账户的投资者
③在中国证券登记结算有限责任开立基金账户的投资者
④国债承销团成员
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按照《财政部关于印发(2018—2020年储蓄国债发行额度管理办法)的通知》下面关于2018年至2020年储蓄国债发行额度分配方式正确的是()。
①储蓄国债(电子式)发行额度按照代销比例分配给承销团成员
②储蓄国债(凭证式)发行额度按照代销比例分配给承销团成员
③储蓄国债(电子式)发行额度分为基本代销额度和机动代销额度,分别按照基本代销额度比例分配和机动代销额度竞争性抓取的方式分配给承销团成员
④储蓄国债(凭证式)发行额度分为基本代销额度和机动代销额度,分别按照基本代销额度比例分配和机动代销额度竞争性抓取的方式分配给承销团成员
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可交换债券与可转换公司债券的相同之处有()。
1.发行要素相似
2.投资价值与上市公司价值无关
3.在约定期限内都可以以约定的价格交换为标的股票
4.都包括票面利率.期限.转股价格和转股比率.转股期限等
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企业集团财务公司发行金融债券,财务公司已发行.尚未兑付的金融债券总额不得超过其净资产总额的()。
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下面关于中央银行表述错误的是()。
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银行间债券市场发行国债分销时,办理承销商与分销认购人之间分销债券过户手续的机构是()。
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下面关于对于公司制证券交易所的说法不正确的是()。
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私募基金募集应当履行下列()程序。
①特定对象确定
②投资者适当性匹配
③基金风险揭示
④合格投资者确认
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报价系统的理念是()。
1.多元
2.公平
3.开放
4.竞争
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理事会理事长不可以进行下面()行为。
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下列()财产可以作为股东出资的资产。
1.人民币
2.美元
3.土地使用权
4.暂未能合理估价的古董字画
5.一栋商用大楼
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公司偿还债务从而避免破产的特性是公司财务的()。
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我国创业板市场是在()正式启动。
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财政部代理发行地方政府债券,面向()招标发行,采用()招标方式,招标标的为(),各中标承销团成员按面值承销。下面适合填入括号内的选项是()。
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以下()是对私募基金合格投资者的要求。
①投资于单只私募基金的金额不低于200万元人民币
②投资于单只私募基金的金额不低于100万元人民币
③金融资产不低于500万元或者最近3年个人年均收入不低于80万元的个人
④金融资产不低于300万元或者最近3年个人年均收入不低于50万元的个人
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优先股对发行人的意义包括()。
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证券交易所任总经理的职能不包括()。
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宏观审慎监管与货币政策的关系()。
1.二者联系紧密,目标中均包含稳定宏观经济
2.二者的监管途径中均包含资产负债表
3.宏观审慎监管难以有效维护金融稳定,需要货币政策的补充
4.宏观审慎监管的使用,可以有效帮助货币政策集中注意力于投入和产出上
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按照《证券公司私募投资基金子公司管理规范》,下列说法错误的是()。
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下面关于企业债券的说法正确的是()。
①企业可以自行销售企业债券
②棚户区改造项目可发行并使用不超过项目总投资70%的企业债券资金
③承销商承销企业债券,可以采取代销.余额包销或全额包销的方式
④承销商承销企业债券,只可以采取代销的方式
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下列关于中央银行票据的说法有误的是()。
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按照《律师事务所从事证券法律业务管理办法》规定,律师可以从事证券法律业务的有()。
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选定有代表性的样本股票,确定基期指数,然后计算某一日样本股票的价格平均数,将该平均数与基期对应的平均数相比,最后乘以基期指数得出该日股票价格平均指数,这种编制方法是()。
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根据募集方式的不同,可将投资基金分为()与()两大类。
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在面向机构投资者非公开发行项目收益债券时,单笔认购不少于()万元人民币。
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金融债券发行后,信用评级机构应每()对该金融债券进行跟踪信用评级。
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按照选择权的性质划分,金融期权可以分为()。
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下列关于债券的特征说法正确的是()。
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证券公司受期货公司委托从事IB业务,下列做法正确的是()。
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我国金融衍生品市场按资产类别划分主要包括利率类衍生品.().货币类衍生品.信用类衍生品。
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非柜台委托有以下()形式。
1.人工电话委托
2.网上委托
3.自助和电话自动委托
4.传真委托
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金融债券作为一种特殊类型的债券,它具有以下()特点。
1.金融债券表示的是银行等金融机构与金融债券持有者之间的债权债务关系
2.金融债券一般不记名.不挂失,不可以抵押和转让
3.我国金融债券的发行对象主要是个人
4.金融债券的利息不记复利,不能提前支取,延期兑付亦不计逾期利息
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()是全球第一大基金市场,其开放式基金资产占全球基金总资产的45%。
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一个国家或地区的经济对于股票价格的影响是()。
1.经济运行态势良好时,股票价格上升
2.经济运行态势较差时,股票价格上升
3.经济运行态势良好时,股票价格下降
4.经济运行态势较差时,股票价格下降
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证券.期货投资咨询人员申请取得证券.期货投资咨询从业资格的需具有从事证券.期货业务()年以上的经历。
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根据保险业务属性和风险特征,保险公司业务范围分为基础类业务和扩展类业务,以下属于财产保险公司的基础类业务的是()。
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下列关于证券金融公司从事转融通业务的说法正确的是()。
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定位为“作为国务院统筹协调金融稳定和改革发展重大问题的议事协调机构”的是()。
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下列关于证券公司开展融资融券业务的说法错误的是()。
1.证券公司开展融资融券业务,必须中国证监会批准
2.证券公司在向客户融资.融券前,应办理客户征信,了解客户身份.财产与收入状况.证券投资经验和风险偏好,并以书面方式予以记载.保存
3.证券公司向客户融资.融券,应当向客户收取一定比例的保证金,保证金不可以证券充抵
4.证券公司应当逐日计算客户交存的担保物价值与其所欠债务的比例
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美国在投资者适当性管理过程中出台的法律法规有()。
①《1933年证券法》
②《规则D》
③《多德-弗兰克法案》
④《开放式投资公司法》
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下列机构中,属于证券服务机构的是()。
①律师事务所
②资信评级机构
③财务顾问机构
④投资咨询机构
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资本市场的多层次性体现在()。
①投资者结构的多层次性
②中介机构和监管体系的多层次性
③交易定价的多样性
④交割清算方式的多样性
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为了加强市场准人的管理,对证券服务机构从事证券服务业务的审批管理办法由()和有关主管部门制定。
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下列私募基金子公司的做法正确的是()。
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在市场资金量一定的条件下,利率提高,对股票需求(),股价()。
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信用风险会受到发行人的()等因素的影响。
1.经营能力
2.盈利水平
3.事业稳定程度
4.规模大小
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有限责任公司和其他类型企业公开发行企业债券必须满足净资产额不低于()。
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关于记账式国债的特点,说法错误的是()。
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证券公司向证券金融公司交存保证金,采取设立()的方式。
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金融资产的持有者为了资金安全而进行资金调拨所形成的短期资金流动是()。
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()可以度量不同市场中的总风险。
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投资者利用国际市场上金融资产或商品价格的波动,进行高抛低吸而形成的资金流动是()。
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无限售条件股份包括()。
①国家持股
②外资持股
③人民币普通股
④境外上市外资股
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采用复杂的数理模型和计算机数值模拟,能够提供较为精细化的分析结论的股票投资分析方法是()。
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按照《证券法》的规定,向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币5000万元的,应当以()方式承销业务。
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甲是投资者,试图投资资产证券化产品。对于甲来说,资产证券化的优势在于()。
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集合竞价下的交易应当按()顺序依次成交。
1.价格优先
2.同等价格下.时间优先
3.客户优先
4.机构优先
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基金资产总值是指基金全部资产的价值总和。现已知A公司的基金资产总值为450万元,基金负债为300万元,基金的全部份额为300份。则A公司的基金资产份额净值为()。
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基金信息披露大致可分为()。
1.基金募集信息披露
2.基金销售信息披露
3.基金运作信息披露
4.临时信息披露
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可以申请设立证券账户的有()。
①自然人
②法人
③合伙企业
④个体工商户
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一个发达.高效的证券市场必定是一个信息灵敏的市场,它需要具备()。
①与之相适应的.高质量的信息管理人才
②组织严密的科学的信息网络机构
③收集.分析.预测和交换信息的制度与技术
④现代化的信息通信设备系统
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截至2017年末,全球第一大黑色金属期货市场和第二大有色金属期货市场的是()。
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属于无担保证券范畴,不以公司任何资产作担保而发行的债券被称为()。
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在中证规模指数中,为小盘指数的是()。
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下列关于中期票据的说法,正确的是()。
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关于封闭式基金的利润分配,以下说法正确的是()。
1.封闭式基金的收益分配每年不得少于一次
2.封闭式基金年度收益分配比例不得低于基金年度可供分配利润的80%
3.基金分配后,基金份额净值不得低于面值
4.封闭式基金只能采用现金方式分红
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国际债券是指一国借款人在国际证券市场上以()货币为面值.向()投资者发行的债券。
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目前,交易所按()公布各债券品种的标准券折算率。
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下列关于金融期权的说法中错误的是()。
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证券市场正常运行的基础是()。
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资本外逃可能在()情况下发生。
1.政治形势动荡
2.经济形势恶化
3.国际收支平衡
4.实施外汇管制
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下列符合《证券公司私募投资基金子公司管理规范》的是()。
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商业银行次级定期债务的募集方式为()。
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为加强对证券服务机构的管理,我国《证券法》授予证券监督管理机构对证券服务机构的()。 1.监管权; 2.管理权; 3.现场检查权; 4.审查权
- 以下关于开放式基金的说法错误的有()。 1.开放闭式基金有发行规模的限制 2.开放式基金的买卖价格受市场供求关系的影响 3.开放式基金的投资者可以提出申购或赎回申请 4.开放式基金的业绩表现不会影响投资者的投资策略
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在QDII制度中,单只基金.集合管理计划持有同一家银行的存款不得超过基金.集合计划净值的(),在基金.集合计划托管账户的存款可以不受上述限制。
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下列属于经济指标中的同步性指标的包括()。
1.利率水平
2.国内生产总值
3.个人收人
4.企业工资支出
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我国企业债券发行实行(),而公司债券公开发行执行中国证监会()。
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银行以及其他金融机构以货币形式向客户提供资金融通的融资方式是间接融资中的()。
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按照《商业银行个人理财业务管理暂行办法》的规定,商业银行可以提供的业务有()。
1.向个人客户提供综合理财服务
2.向所有客户销售理财计划
3.接受客户的委托与授权
4.按照自己的投资计划与方式进行投资和资产管理
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科技发展对金融市场运行有重大意义,下面关于影响我国金融市场运行的技术因素的说法正确的是()。
①信息技术为金融创新提供了活力
②金融机构透明性和监管方式的增强有赖于信息技术在信息披露方面的运用
③信息技术是金融市场发展的最根本原因
④信息技术的广泛应用促使全球统一金融市场的形成,国际金融市场和国内金融市场界限日益清晰
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按照《国务院关于加强地方政府性债务管理的意见》,地方政府举债采取政府债券方式:没有收益的公益性事业发展确需政府举借一般债务的,由地方政府发行一般债券融资,主要以()偿还。
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按照《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》,合格境外机构投资者在批准的交易额度内,可以投资于中国证监会批准的人民币金融工具,包括()。
1.证券投资基金
2.在证券交易所挂牌交易的股票
3.在证券交易所挂牌交易的债券
4.在证券交易所挂牌交易的权证
5.股指期货
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封闭式基金有固定的存续期,通常在5年以上,一般为10年或15年,经()通过并经监管机构同意可适当延长期限。
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()根据自身的资产证券化融资要求,确定资产证券化目标,重组现金流,构造证券化资产。
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根据我国有关法规的规定,证券服务机构的设立需要按照工商管理法规的要求办理注册,从事证券服务业务必须得到()和有关主管部门的批准。
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直接融资的特点有()。
①直接性
②分散性
③融资信誉有较大的差异性
④可逆性
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金融的本质要求是()。
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对于财政部代理发行地方政府债券的投标最高限额限定,下面说法正确的是()。
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()负责债务融资工具登记.托管.结算的日常监测。
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将金融市场划分为货币市场和资本市场的标准是()。
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注册会计师申请证券许可证应当取得注册会计师证书()年以上。
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在一些国家(如美国),债券通常每半年付息一次,且每次支付票面年息的一半,则到期收益率的公式是()。
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按照《关于开展国债预发行试点的通知》,国债预发行的日期为()。
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()是指银行及非银行金融机构依照法定程序发行并约定在一定期限内还本付息的有价证券。
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各国证券监管的首要任务是()。
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()是地方政府根据本地区经济发展和资金需求状况,以承担还本付息责任为前提,向社会筹集资金的债务凭证。
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股票.债券等属于()。
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()是指证券公司接受客户委托代客户买卖有价证券的业务。
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相对于普通股,优先股具有下列()特点。
①决策管理权受限
②买卖利差大
③利润和剩余财产分配有优先权
④绝对不可退股
⑤收益相对固定
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按照《国务院关于加强地方政府性债务管理的意见》,地方政府举债采取政府债券方式:有一定收益的公益性事业发展确需政府举债专项债务的,由地方政府通过发行()融资,以对应的政府性基金或专项收入偿还。
- 下列不属于中国证监会核心职责的是()。
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混合资本债券是指()为附属资本发行的.清偿顺序位于股权资本之前但列在一般债务和次级债务之后.期限在()年以上.发行之日起()年内不可赎回的债券。
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根据各种货币政策工具的基本性质以及它们在货币政策实践中的运用情况,货币政策工具可分为一般性货币政策工具.()及其他货币政策工具。
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中华人民共和国金融行业标准(JR/T0030.2—2006)《信贷市场和银行间债券市场信用评级规范》对信用评级程序做出()规定。
①评级准备,实地调查
②初评阶段,评定等级
③结果反馈与复评,结果发布
④文件存档,跟踪评级
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按照《中国金融期货交易所交易规则》及相关细则,对于沪深300股指期货合约,进行投机交易的客户某一合约单边持仓限额为()手。
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()也被称为市场流动性风险,它是指对特定金融资产而言,如果二级市场深度不足,交易不活跃,或者因特殊原因转让无法进行,则持有该资产的投资者面临无法变现的局面,或无法以合理价格出售资产而遭受较大损失。
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依据《银行间债券市场非金融企业债务融资工具注册规则》,任一企业集合票据募集资金金额不超过()。
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证券公司在向客户融资.融券前,应办理客户征信,了解客户身份.财产与收入状况.证券投资经验和风险偏好,并以()方式予以记载.保存。
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间接融资的特点有()。
①间接性
②融资的相对集中性
③融资信誉有较大的差异性
④可逆性
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()是指依据基金公司章程设立,是在法律上具有独立法人地位的股份投资公司。
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国际长期投资主要包括()。
1.国际信贷
2.国际直接投资
3.国际间接投资
4.贸易资金的流动
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银行间债券市场发行国债的分销要求,分销认购人()。
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按照金融资产到期期限,可以将金融市场划分为()和()。
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证券账户的子账户包括()。
①人民币普通股票账户
②人民币特种股票账户
③全国中小企业股份转让系统账户
④封闭式基金账户
⑤开放式基金账户
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()是指从事证券.期货投资咨询业务的机构及其投资咨询人员为证券.期货投资人或者客户提供证券.期货投资分析.预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动。
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按照公允价值计算,养老保险基金投资于银行活期存款.一年期以内(含一年)的定期存款.中央银行票据.剩余期限在一年期以内(含一年)的国债.债券回购.货币型养老金产品.货币市场基金的比例,合计不得低于养老基金资产净值的()。
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封闭式基金有固定的存续期,通常在()年以上。
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中证200指数为()。
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《证券投资基金法》规定,基金资产必须由独立于基金管理人的基金托管人保管,从而使得基金托管人成为基金的当事人之一。基金托管人的职责主要体现在()等方面。
①资产保管
②基金估值
③会计复核
④资金清算
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人为操纵往往会引起股票价格()。
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()=期权价值变化/到期时间变化。
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基金运作可分为()三大部分。
1.基金的市场营销
2.基金的信息披露
3.基金的投资管理
4.基金的后台管理
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申请募集基金,拟募集的基金应当具备下列()条件。
1.有明确.合法的投资方向
2.有明确的基金运作方式
3.基金合同.招募说明书等法律文件草案符合法律.行政法规和中国证监会的规定
4.基金名称表明基金的类别和投资特征
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关于股权类期货下列说法中正确的有()。
1.股票价格指数期货是以股票价格指数为基础变量的期货交易,是为适应人们控制股市风险,尤其是系统性风险的需要而产生的
2.事实上,股票期货均实行现金交割,买卖双方只需要按规定的合约乘数乘以价差,盈亏以现金方式进行交割
3.所有上市交易的股票均有期货交易
4.股票组合的期货是金融期货中最新的一类,是以标准化的股票组合为基础资产的金融期货
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个人投资者是证券市场最广泛的投资主体,以下不属于个人投资者的特点是()。
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在客户交易结算资金第三方存管模式下,对于证券公司与客户之间的资金存取.清算与交收过程说法错误的是()。
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按照《证券公司私募投资基金子公司管理规范》的规定,证券公司设立私募基金子公司,最近()个月各项风险控制指标符合中国证监会及中国证券业协会的相关要求,且设立私募基金子公司后,各项风险控制指标仍持续符合规定。
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美国上市公司股票交易场所主要分为()。
①全国性股票交易所
②另类交易系统
③经纪商—交易商内部撮合
④专业证券市场
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按照《律师事务所从事证券法律业务管理办法》规定,律师事务所从事证券法律业务,可以为下列()事项出具法律意见。
①首次公开发行股票及上市
②上市公司实行股权激励计划
③上市公司召开股东大会
④境内企业直接或间接到境外发行证券,将其证券在境外上市交易
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有资格申请加入凭证式国债承销团资格的是()。
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()是股票价格的基石。
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()是指具有法人资格的非金融企业在银行间债券市场按照计划分期发行的,约定在一定期限还本付息的债务融资工具。
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通常期限在1年以下(含1年)的国债为()。
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下列属于资产证券化参与者的有()。
1.发起人
2.承销商
3.受托人
4.投资者
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证券市场监管手段包括()。
①经济手段
②市场手段
③行政手段
④法律手段
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将有形资产产生的风险在资金供求双方之间重新配置,反映了金融市场的()功能。
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金融市场是经济运行状态的“晴雨表”,繁荣的金融市场往往对应着实体经济的兴旺发达,而金融市场的萧条通常也意味着真实经济部门的不景气。这反映了金融市场重要性的()。
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非证券金融市场包括()。
①信托市场
②股权投资市场
③保险市场
④债券市场
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期限在1年以上的资金的跨国流动是()。
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适合规模较小的成长型公司上市融资的板块是()。
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进一步明确了金融业分业经营原则的是()。
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对于债券市场来说,不同市场的债券分别由不同机构负责托管和结算,关于债券的托管,以下说法正确的是()。
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影响我国金融市场的因素来自诸多方面,包括经济.法律.市场等七个方面,其中,关于经济因素说法正确的是()。
①经济因素是影响我国金融市场运行的最重要因素
②除宏观经济因素外,其他经济因素仅能改变金融市场中期和短期走势
③与财政政策.货币政策相比,收入政策具有更高一层次的调节功能
④经济增长和财政金融行为属于纯粹的经济因素
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根据2016年原中国银监会发布的《商业银行表外业务风险管理指引(修订征求意见稿)》,()是指商业银行从事的,按照现行的会计准则不计入资产负债表内,不形成现实资产负债,但能够引起当期损益变动的业务。
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中国当前的金融监管体制已经从“一行三会”过渡到“一委一行两会”,其中“一委一行两会”包括()。
①国务院金融稳定发展委员会
②中国人民银行
③原中国银监会
④中国银保监会
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20世纪80年代以来,中央银行职能的变化突出表现在()。
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一般来说,中央银行的主要职能可概括为()。
①发行的银行
②银行的银行
③监管的银行
④政府的银行
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对政府提供信贷.代表政府管理金融活动属于中央银行的()职能。
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完整的货币乘数公式与理论上的货币乘数公司之间的差别不在于()。
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下列关于货币最终目标的表述错误的是()。
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一般性货币政策工具是中央银行普遍或常规运用的货币政策工具,其实施的对象是整体经济和金融活动,以下不属于一般性货币政策工具的是()。
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选择性货币政策工具包括消费者信用控制.证券市场信用控制.()等。
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属于信用传导机制和资产价格传导机制共同变量的是()。
①净值
②托宾q
③股价
④投资
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有宏观经济“晴雨表”之称的是()。
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下列关于主板市场和创业板市场说法,正确的是()。
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根据有关规定,区域性股票市场具有限制条件,投资者买入后卖出或者卖出后买入统一证券的时间间隔不得少于()个交易日。
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区域性股票市场实行的制度是()。
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证券市场融资活动是指()之间以有价证券为媒介,实现资金融通的金融活动。
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通常情况下,()发行的债券被视为无风险债券,其收益率被称为无风险收益率,是金融市场上最重要的价格指标。
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下面关于机构投资者描述错误的是()。
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按照《中华人民共和国证券法》的规定,证券公司可以从事的业务有()。
①证券自营业务
②证券资产管理业务
③融资融券业务
④证券承销与保荐业务
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对于社会公益基金财产,不得用于投资的是()。
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不同的投资者对风险的态度各不相同,个人投资者的风险特征不包括以下()方面。
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按照《金融产品和服务零售领域的客户适当性》给出的定义,投资者适当性需要考虑中间人(金融中介机构)所提供的金融产品或服务与客户()方面的契合度。
①财务状况
②风险承受水平
③投资目标
④财务需求
⑤知识和经验
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《证券期货投资者适当性管理办法》对代销机构的适当性管理方面进行了统一的要求,代销机构必须符合三个方面要求才能够代销相关产品,不包括()。
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证券市场中介机构是指()。
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2006年7月,中国证监会首次发布实施了《证券公司风险控制指标管理办法》,确立了以净资本为核心的证券公司风险控制指标制度。该制度具有以下()特点。
①建立了风险资本准备与净资本水平动态挂钩的机制
②建立了公司业务规模与风险资本准备动态挂钩的机制
③建立了公司业务范围与净资本充足水平动态挂钩的机制
④建立了公司业务规模与净资本水平动态挂钩的机制
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以下说法不正确的是()。
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在与客户签订资产管理合同前,证券公司应当()。
①按照规定程序了解客户的情况
②审慎评估客户的诚信状况.客户对产品的认知水平和风险承受能力
③向客户进行充分的风险揭示
④将风险揭示书交客户签字确认
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按照《证券公司私募投资基金子公司管理规范》的规定,证券公司设立私募基金子公司,公司章程有关对外投资条款中明确规定公司可以设立私募基金子公司,并经()审批。
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每家证券公司设立的私募基金子公司原则上不超过()家。
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按照《关于从事证券期货相关业务的资产评估机构有关管理问题的通知》的规定,资产评估机构申请证券评估资格,具有不少于()名注册资产评估师,其中最近三年持有注册资产评估师证书且连续执业的不少于()人。
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下面对证券交易所描述错误的是()。
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对理事会人员构成的表述不正确的是()。
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中国证券业协会三大职能不包括()。
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上海.深圳证券交易所在风险基金分别达到规定的上限后,应该将交易经手费的()纳入证券投资者保护基金。
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证券监管机构的首要任务和宗旨是()。
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某公司拟上市发行股票,已知股票每股面额为1元,按照我国《公司法》要求,该公司的股票发行价格可以是()。
①20元
②0.5元
③1元
④5.4元
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关于“B股”,下列说法正确的是()。
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在我国,按照投资主体的不同,可以把股票划分为()。
①国家股
②公司股
③法人股
④外资股
⑤有限售条件股份
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下列()股票发行制度直接影响有关参与各方的利益分配。
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做市商收取买卖证券差价的证券交易机制是()。
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以下()交易机制的特点是能够在交易过程中反映更多的市场价格信息。
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下列自然人和法人中,有()可以在转融通交易中借入证券。
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证券经纪商在收到客户委托后,应当对下列()内容进行审查。
①委托人身份
②委托内容
③委托卖出的实际证券数量
④委托买入的实际证券数量
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按照上海证券交易所的规定,属于下列()情形的,首个交易日无价格涨跌幅限制。
①首次公开发行上市股票
②增发上市的股票
③暂停上市后恢复上市的股票
④退市后重新上市的股票
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深股通起始额度每日为()。
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A公司当年的净资产收益率为75%,已知当年的销售利润率为25%,资产周转率为2,那么杠杆比率为()。
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公司进行并购重组对其经营状况的影响是()。
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反映某个行业在遭遇重大政治.经济或自然环境变化打击时业绩稳定性的指标是()。
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宏观经济对股票价格影响的特点是()。
①波及范围广
②干扰程度深
③作用机制简单
④可能导致股价波动幅度较大
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社会经济运行经常表现为扩张与收缩的周期性交替,每个周期一般都要经过().().().()四个阶段,即所谓的景气循环。
- 在汇率上升的情况下,本币(),有利于(),不利于()。
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影响股价变化的其他因素包括()。
①心理因素
②人为操纵因素
③政策及制度因素
④宏观经济因素
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失业率.银行未收回贷款规模等属于经济指标分类中的()。
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运用红利贴现模型进行估值,需要确定的指标有()。
①各期现金红利
②各期自由现金流
③股权要求收益率
④持有期末卖出股权的预期价格
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下列关于短期国债.中期国债和长期国债的说法不正确的是()。
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()是为了特定的政策目标而发行的国债。
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2007年6月,中国人民银行.国家发展和改革委员会发布《境内金融机构赴香港特别行政区发行人民币债券管理暂行办法》,境内()和()经()可在香港发行人民币债券。
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()是指证券公司以短期融资为目的.在银行间债券市场发行的约定在一定期限内还本付息的金融债券。
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金融租赁公司和汽车金融公司发行金融债券后,资本充足率均应不低于()。
- 下列关于项目收益债券的说法中,正确的是()。
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在改革开放政策的指导下,为利用国外资金,加快我国的建设步伐,我国开始利用国际债券市场筹集资金,主要的债券品种不包括()。
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在资产证券化发展较为成熟的欧美市场,传统的证券化资产包括()和()。
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国债以竞争性招标方式发行,标的为利率时,标位变动幅度为()。
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发售凭证式国债的收款凭证中需要注明的是()。
①投资者身份
②日期
③发行利率
④期限
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在QDII制度中,单只基金.集合管理计划持同一机构(政府.国际金融组织除外)发行的证券是指不得超过基金.集合计划净值的(),指数基金可以不受上述限制。
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财政部代理发行地方政府债券,单一标位最低投标限额为()。
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财政部代理地方政府债券发行招标,债权确立实行()方式。
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地方政府债券的托管()。
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下面属于政策性银行发行金融债券应向中国人民银行报送的文件是()。
①金融债券发行申请报告
②发行人近3年经审计的财务报告及审计报告
③承销协议
④金融债券发行办法
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按照相关规定,证券公司次级债数额应符合:长期次级债计入净资本的数额不得超过净资本(不含长期次级债累计计入净资本的数额)的()。
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远期交易和期货交易的区别主要体现在()。
①交易场所不同
②合约的规范性不同
③交易风险不同
④履约责任不同
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债券利息的支付方式有()。
①息票方式
②折扣利息
③本息分离方式
④本息合一方式
-
银行间市场可在工作日内的8:30—16:30实时办理转出.转入业务,但交易所市场必须在()前完成转入或转出指令的录入,才能保证客户在次一个工作日可以使用转入或转出的债券。
-
利率期限结构理论是基于()建立起来的。
①市场预期理论
②流动性偏好理论
③市场分割理论
④理性预期理论
-
以下()是契约型基金与公司型基金的区别。
①期限不同
②资金的性质不同
③投资者的地位不同
④基金的营运依据不同
-
以下关于封闭式基金的说法正确的有()。
①封闭式基金的基金份额在封闭期内不能赎回
②持有人可以进行场外交易
③封闭式基金的存续期固定,但可以适当延长
④封闭式基金的基金规模在封闭期限内未经法定程序认可不能增加发行
-
根据所持股票性质分类,股票基金可分为()等。
①价值型股票基金
②成长型股票基金
③平衡型股票基金
④稳定型股票基金
-
以下关于ETF和LOF的说法错误的有()。
①ETF的申购和赎回均以现金进行
②LOF必须采用指数基金模式
③ETF只在二级市场交易
④LOF对申购和赎回没有规模的上限
-
基金的募集一般要经过()几个步骤。
①申请
②注册
③发售
④基金合同生效
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根据《证券投资基金法》的规定,国务院证券监督管理机构应当自公开募集基金的募集注册申请之日起()内依照法律.行政法规及国务院证券监督管理机构的规定进行审查,作出注册或者不予注册的决定。
-
基金合同生效后,投资者申请购买基金份额的行为被称作是()。
-
基金募集信息披露可以分为()和()。
-
基金合同是约定基金管理人.基金托管人和基金份额持有人权利义务关系的基本法律文件。基金合同的主要披露事项包括()。
①募集基金的目的和名称
②基金运作方式
③基金份额发售日期
④基金份额持有人
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私募基金运行期间,信息披露义务人应当在每年结束之日起()个月以内向投资者披露基金净值.财务情况以及投资运作情况等信息。
-
多数情况下,()并不进行实物交收,而是在合约到期前进行反向交易平仓了结;而且,交易双方并不知道也不需要知道交易对手的情况。
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互换可以分为()。
①货币互换
②利率互换
③股权互换
④信用违约互换
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关于金融期权下列说法中错误的是()。
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可在期权到期日或到期日之前的任何一个营业日执行的期权是()。
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可以在期权到期日之前的一系列规定日期执行的期权是()。
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表示期权标的证券价格变化对Delta值的影响程度的金融期权的风险指标是()。
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()=期权价格的变化/无风险利率的变化。
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下列不属于分离交易的可转换公司债券与一般的可转换债券之间的区别的是()。
-
参与美国存托凭证发行与交易的中介机构包括()。
①美国证券交易委员会
②存券银行
③托管银行
④中央存托公司
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股份制企业以让渡一定的企业经营控制权.收益分配权和剩余索取权而获得企业经营资金的一种方式是()。
-
大多数高新技术领域的中小企业,无法提供有效的担保和抵押,在创业初期或市场扩张期往往会选择()方式进行融资。
-
政府通过对金融市场直接或间接的干预,影响金融市场变量,调控社会信贷可得性,进而影响公众的储蓄.消费.投资行为,调整本国与外国的经济往来,影响商业周期,最终实现对产出.就业.物价以及国际收支的有效控制,并对社会财富分配.社会公平和社会福利施加影响。这反映了金融市场重要性的()。
-
按照组织方式,可以将金融市场划分为()和()。
-
将金融市场划分为交易所市场和场外交易市场的标准是()。
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()是证明持有人拥有商品所有权或使用权的凭证,取得这种证券就等于取得这种商品的所有权。
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以获得国外企业的实际控制权为目的的国际资本流动是()。
-
国际信贷主要包括()。
1.政府信贷
2.国际金融机构贷款
3.政府债券
4.出口信贷
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国际短期资金流动的类型包括()。
①国际直接投资
②国际间接投资
③贸易资金流动
④保值性资金流动
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标志着中国资本市场开始逐步纳入全国统一监管框架,全国性市场由此形成并初步发展的是()。
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()是商业银行业务活动的总括性反应。
-
借款负债的渠道主要包括()。
①向中央银行借款
②同业借款
③存款负债
④回购协议
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以下关于我国金融业主要行业的基本情况,不正确的是()。
-
我国金融监管体制经历了一系列的变革,形成了“一委一行两会”的金融监管体制,我国金融监管进入“一委一行两会”阶段的时间是()。
-
2018年3月17日第十三届全国人民代表大会第一次会议通过《关于国务院机构改革方案的决定》,下面关于其表述正确的是()。
①决定组建中国银行保险监督管理委员会
②重新规划原中国银监会.原中国保监会的职责范围
③中国人民银行的监管职责减少
④使中国银保监会微观职能更为明确
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经济出现波动时,商业银行资本充足率通过影响信贷扩张从而影响实体经济的投资和产出,体现了金融与实体经济关系理论的()。
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作为“发行的银行”,流通中的通货是中央银行资产负债表的()项目。
-
可以作为判断货币政策力度和效果的重要指示变量的货币政策目标是()。
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中央银行采取的旨在影响银行系统的资金运用方向和信贷资金利率结构的各种措施是指()。
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根据《中华人民共和国公司法》,上市公司是指其股票在证券交易所上市交易的()。
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2016年,我国对QFII外汇管理制度进行改革,主要内容不包括()。
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按照《中华人民共和国慈善法》规定,慈善组织为实现财产保值.增值进行投资的,应当遵循的原则不包括()。
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出于保护投资者尤其是中小投资者的利益,大多数国家和地区都对投资者适当性问题作出了规定和指引,不包括()参与主体。
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证券公司向客户融资.融券,应当向客户收取一定比例的保证金,保证金可以证券充抵。证券公司应当将收取的保证金以及客户融资买入的全部证券和融券卖出所得全部价款,分别存放在()。
①融券专用证券账户
②客户信用交易担保证券账户
③客户信用交易担保资金账户
④证券公司自营账户
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私募基金子公司及其下设基金管理机构将自有资金投资于本机构设立的私募基金的,对单只基金的投资金额不得超过该只基金总额的()。
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按照《证券公司另类投资子公司管理规范》的规定,证券公司设立另类子公司,应当符合的要求有()。
①具有健全的公司治理结构,完善有效的内部控制机制.风险管理制度和合规管理制度
②最近六个月各项风险控制指标符合中国证监会及中国证券业协会的相关要求,且设立另类投资子公司后,各项风险控制指标仍持续符合规定
③最近一年未因重大违法违规行为受到刑事或行政处罚,且不存在因涉嫌重大违法违规正受到监管部门和有关机关调查的情形
④公司章程有关对外投资条款中明确规定公司可以设立另类投资子公司,并经注册地中国证监会派出机构审批
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中国证监会制定了统一适用于证券基金经营机构的《证券公司和证券投资基金管理公司境外设立.收购.参股经营机构管理办法(征求意见稿)》,主要内容包括()。
①维持适当门槛,支持机构“走出去”
②规范业务范围,完善组织架构
③督促母公司加强管控,完善境外机构管理
④加强持续监管,完善跨境监管合作
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按照《关于调整证券资格会计师事务所申请条件的通知》的规定,会计师事务所申请证券资格的,净资产不少于()万元。
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下列服务属于证券.期货投资咨询服务的是()。
①接受投资人或者客户委托,提供证券.期货投资咨询服务
②举办有关证券.期货投资咨询的讲座.报告会.分析会等
③在报刊上发表证券.期货投资咨询的文章.评论.报告,以及通过电台.电视台等公众传播媒体提供证券.期货投资咨询服务
④通过电话.传真.电脑网络等电信设备系统,提供证券.期货投资咨询服务
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按照《关于从事证券期货相关业务的资产评估机构有关管理问题的通知》的规定,资产评估机构申请证券评估资格,净资产不少于()万元。
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证券金融公司向证券公司转融通的期限一般不得超过()个月。
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下列关于证券金融公司保证金的说法正确的是()。
①证券金融公司开展转融通业务,应当向证券公司收取一定比例的保证金,确定并公布可充抵保证金证券的种类和折算率。保证金可以充抵证券,但货币资金占应收取保证金的比例不得低于15%
②证券公司向证券金融公司交存保证金,采取设立信托的方式
③对因证券金融公司有偿使用证券公司交存的保证金导致的差额,证券公司应当补交
④证券金融公司应当逐日计算证券公司交存的保证金价值与其所欠债务的比例
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证券金融公司应当建立信息系统安全管理机制,保障公司信息系统安全.稳定运行,妥善保存履行《转融通业务监督管理试行办法》规定职责所形成的各类文件.资料,保存期限不少于()。
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证券金融公司应当自每一会计年度结束之日起()内,向中国证监会报送年度报告。自每月结束()个工作日内,向中国证监会报送月度报告。
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我国证券登记结算制度包括()内容。
①证券实名制
②货银对付的交收制度
③分级结算制度和结算参与人制度
④全额结算制度
⑤结算证券和资金的专用制度
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()要求证券监管机构在公开.公平原则的基础上,对一切被监管对象给予公正待遇。
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按照《证券法》,国务院证券监督管理机构依法履行职责,无权采取下列()措施。
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赵某持有s公司1万股股票。2018年3月5日,S公司宣布每股发放现金股利0.5元,3月6日,钱某将赵某所持的S公司股票尽数买入,5月8日,钱某将该股票卖给孙某,孙某在5月10日又将股票转让给李某。已知5月10日为S公司除息除权日,那么最终能获得股息的人是()。
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下列不属于境外上市外资股的特点的是()。
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沪深证券交易所成立后,新股发行经历的演变过程是()。
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投资者将持有的证券委托给证券公司保管,并由证券公司代为处理有关证券权益事物指的是()。
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在计算沪深300指数时,采用分级靠档的方法,已知自由流通比例为大于40.小于等于50时的加权比例为50%,自由流通比例为大于50,小于等于60时的加权比例为60%,股票A的总股本为8000股,非自由流通股本为4500股,则计算出的加权股本应为()股。
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代表中国资本市场发展历程,是中国资本市场象征的指数为()。
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以中国香港股票市场中的50家上市股票为成分股样本的指数是()。
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恒生指数于1985年推出的分类指数包括()。
①金融
②地产
③公用事业
④制造业
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引起股票价格变动的直接原因是()。
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在证券分析中,对()因素的分析被称为基本面分析。
①宏观经济和证券市场运行状况
②行业前景
③政治及其他不可抗力
④公司经营状况
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从理论上分析,公司经营状况和股票价格的关系是()。
①公司经营状况好,股价上升
②公司经营状况好,股价下降
③公司经营状况差,股价上升
④公司经营状况差,股价下降
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A公司当年的公司净利润为6000万元,发行在外的总股数为3000万股,净资产为8000万元,则A公司的每股收益为()万元,股本收益率为()。
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下列属于经济指标中的先行性指标的包括()。
①利率水平
②国内生产总值
③货币供给
④消费者预期
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缺乏牢固的经济金融理论基础,对股票价格行为模式的判断有一定随意性的股票投资分析方法是()。
-
金融债券的发行主体可以是()。
-
按照券面形态分类,债券不包括()。
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下列不属于记账式国债的优点的是()。
-
关于利率债和信用债,下列说法有误的是()。
1.正常情况下,利率债的信用风险较大
2.利率债可能出现本息兑付延期乃至实质性违约的情况
3.信用债券与政府债券相比最显著的差异是发行期限不同
4.信用债比国债有着更高的收益
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股票风险较(),债券风险较()。
-
下列关于政府债券的性质中,说法有误的是()。
-
()是指商业银行发行的.本金和利息的清偿顺序列于商业银行其他负债之后.先于商业银行股权资本的债券。
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证券公司发行短期融资券实行余额管理,待偿还短期融资券余额不超过净资本的(),在此范围内,证券公司自主确定每期短期融资券的发行规模。
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企业债券的发行主体可以是()。
①上市公司
②股份有限公司
③有限责任公司
④尚未改制为现代公司制度的企业法人
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下列属于我国非金融企业债务融资工具的特点的有()。
①融资工具发行对象均为作为银行间债券市场成员的机构投资者
②融资工具发行参与方包括审计师事务所.律师事务所.主承销商.评级机构.增信机构等中介服务机构
③定价市场化
④发行方式市场化
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国际债券是一种跨国发行的债券,涉及两个或两个以上的国家。同国内债券相比,具有一定的特殊性。这种特殊性表现在()。
①资金来源广.发行规模大
②存在汇率风险
③有国家主权保障
④以自由兑换货币作为计量货币
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下列关于国际债券的说法,有误的是()。
-
在日本发行的外国债券被称为()。
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资产证券化可以提升资产负债管理能力,优化财务状况。其对发起人的资产负债管理的提升作用体现在它可以解决资产和负债的不匹配性。这种“不匹配性”主要表现在()。
①流动性和期限的不匹配
②利率的不匹配
③品种类型的不匹配
④风险权重的不匹配
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在现行公开招标方式下,国债的销售价格是()。
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财政部代理发行地方政府债券,在招标结束后()内,各中标承销团成员应通过招标系统填制债权托管申请书。
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()为金融债券的登记.托管机构。
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商业银行次级定期债务的目标债权人为()。
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股份有限公司公开发行企业债券必须满足净资产额不低于()。
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有限责任公司公开发行公司债必须满足净资产额不低于()。
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点击确认.单向撮合成交的报价包括()。
①公开报价
②对话报价
③双边报价
④小额报价
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债券的开户合同应当包括()事项。
1.委托人真实姓名.住址.年龄.职业.身份证号
2.委托人与证券公司之间的权利和义务
3.确立开户合同的有效期限
4.延长合同期限的条件和程序
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债券信用评级的评级结果须经()以上的与会评审委员同意方为有效。
-
银行间债券市场中长期债券信用评级等级划分为();银行间债券市场短期债券信用评级等级划分为()。
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银行间债券市场成员根据其是否与中央债券簿记系统直接联网办理债券结算业务而分为直接结算成员和间接结算成员。其中,间接结算成员主要是()。
1.中小金融机构
2.存款类金融机构
3.非金融机构
4.大型金融机构
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中央国债登记结算有限责任公司的义务包括()。
①设置账簿
②切实保护客户债券安全
③为客户保守商业秘密
④保存完整业务记录
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我国银行间市场债券结算采用(),统一通过中央国债登记结算有限责任公司的中央债券综合业务系统完成。
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影响债券现金流的因素有()。
①债券的面值和票面利率
②计付息间隔
③债券的嵌入式期权条款
④债券的税收待遇
⑤债券的币种
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按照基金的运作方式划分,可将证券投资基金分为封闭式基金和开放式基金,那么这两种类型的基金的区别有()。
1.期限不同
2.投资者地位不同
3.发行规模限制不同
4.价格形成方式不同
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以下关于私募基金的说法正确的有()。
①私募基金向特定合格投资者发售
②私募基金只能采取非公开方式发行
③私募基金的投资金额较小,风险较小
④私募基金的投资范围广
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()的投资目标是在锁定下跌风险的同时力争有机会获得潜在的高回报的一种基金。
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基金管理人是基金的募集者和管理者,在整个基金的运作中起着核心的作用。在我国,基金管理人只能由依法设立的()承担。
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在我国,中国证监会认定的机构才有资格从事基金的代理销售。目前可以申请从事基金代理销售的机构包括()。
①商业银行
②证券公司
③保险公司
④证券投资咨询公司
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基金募集申请需要提交的主要文件包括()。
1.申请募集基金的申请报告
2.基金合同草案
3.招募说明书
4.法律意见书
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基金经注册后,方可发售基金份额。基金管理人应当自收到核准文件之日起()内进行基金份额的发售。
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基金管理人会针对不同的基金类型.不同的认购金额设置不同的认购费率。我国股票型基金的认购费率大多为1%—1.5%,货币市场基金一般不收取认购费,债券型基金的认购费率通常在()以下。
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我国的基金管理费.基金托管费及基金销售服务费均是按照前一日基金资产净值的一定比例逐日计提,按()支付。
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基金管理人运用基金财产进行证券投资,不得有下列()情形。
①一只基金持有一家公司发行的证券,其市值超过基金资产净值的10%
②同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券,超过该证券的10%
③违反基金合同关于投资范围.投资策略和投资比例等约定
④基金总资产超过基金净资产的140%
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基金合同应当约定给投资者设置不少于()的投资冷静期。募集机构在投资冷静期内不得主动联系投资者。
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金融衍生工具的价值与基础产品或基础变量紧密联系.规则变动。这体现了金融衍生工具基本特征中的()。
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下列关于金融衍生工具发展现状,说法有误的是()。
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按照《中国金融期货交易所交易规则》及相关细则,对于中证500.上证50股指期货合约,进行投机交易的客户某一合约单边持仓限额均为()手。
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按照金融期权基础资产性质的不同,金融期权可以分为()。
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金融期权的主要风险指标Rho=()。
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()是指可能单独或共同引发风险的内在要素。
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按照中国银保监会2018年4月24日公布的《商业银行大额风险管理暴露管理办法》,风险暴露是指商业银行对单一客户或一组关联客户的信用风险暴露,而大额风险暴露是指商业银行对单一客户或一组关联客户超过其一级资本净额()的风险暴露。
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下面关于风险对冲,说法正确的是()。
①常见的风险对冲手段是套期保值
②风险对冲可以管理系统性风险和非系统性风险
③为了防范和化解非系统性风险,人们需要借助于金融衍生工具进行风险对冲
④风险对冲对管理市场风险无效
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下面有关风险损失和风险事件的相关内容,说法正确的是()。
①风险事件是指特定的引发损失的事件
②风险损失是风险事件对企业经营目标造成的影响
③某债券发行人不能如期还本付息.债券发行人破产倒闭,这对债券持有人而言,就发生了风险事件
④风险损失通常用金额表示,但也有一些风险损失比较难以计量
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在某一特定时期内,如果某交易员的初始投资资产为100万元,其投资收益率为10%,且投资组合的VaR值为40万元,那么其经风险调整后的资本收益(RAROC)为()。
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企业利用设备提供商或金融机构提供的资金垫付,以支付租金的方式取得贵重机器设备的使用权,以减少设备购置资金占用的一种资金融通方式是()。
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金融市场的重要性主要体现在()。
①促进储蓄—投资转化
②优化资源配置
③风险管理
④宏观调控
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按照交易工具,可以将金融市场划分为()和()。
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下列属于资本市场的有()。
1.股票市场
2.银行间同业拆借市场
3.中长期国债市场
4.大额可转让存单市场
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以股票.债券.证券投资基金等有价证券为对象的发行和交易关系的总和是()。
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世界上最早的证券交易所是()。
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从事金融中介或者与金融中介关系紧密的辅助性金融业务,但没有被列入存款吸收机构的公司,是全球金融体系主要参与者中的()。
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纽约证券交易所交易制度模式的特征包括()。
①指定做市商制度
②场内经纪商制度
③场外经纪商制度
④补充流动性提供商制度
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外汇市场发展与汇率市场化改革.资本开放进程.人民币国际化齐头并进,相辅相成,以下关于外汇市场表述正确的是()。
①人民币外汇市场包括在岸市场和离岸市场
②银行间外汇市场交易方式分为竞价和询价两种,其中竞价交易占主导地位
③我国银行间外汇市场完整形成了具备价格发现.风险管理和配置资源功能的场所
④我国的外汇市场交易工具包括即期.远期和掉期等类型
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金融中介机构按所从事业务的性质及其在金融活动中所起的作用,可分为()。
①融资类金融中介机构
②投资类金融中介机构
③保障类金融中介机构
④商业性金融中介机构
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诚信租行是一家金融租赁公司,拟今年上市,因此聘请A投资银行进行IPO材料的编写,按照行业分类,在联合国统计属按经济活动类型分类的表里,A投资银行属于金融中介的()子类。
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证券公司的业务包括证券经纪业务.证券投资咨询业务.与证券交易.证券投资活动有关的财务顾问业务.().证券自营业务.证券资产管理业务.融资融券业务.证券公司中间介绍业务.私募投资基金业务和另类投资业务等。
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按照中央银行对货币政策的影响力.影响速度及施加影响的方式,货币政策目标可划分为()。
①最终目标
②底层目标
③中介目标
④操作目标
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下列关于存款准备金制度的说法正确的是()。
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关于消费者信用控制的主要内容,下列说法错误的是()。
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当托宾q的值大于1时,下列说法正确的是()。
①企业的市场价值小于重置成本
②企业的市场价值大于重置成本
③此时企业很容易以相对较高的价格来发行较少的股票‘
④此时企业难以相对较高的价格来发行较少的股票
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汇率传导机制中涉及的利率指()。
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以下关于主板市场的说法,正确的是()。
①主板市场是独立于中小板市场之外的市场
②主板市场对发行人具有高标准要求
③主板市场是主要的场外市场
④在主板市场上市的企业多为成熟企业
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做市商向市场提供双向报价,投资者根据报价选择是否与做市商交易的制度是()。
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计算机和互联网通信等电子技术的应用对场外交易市场的影响不包括()。
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非公开发行股票,也称为定向增发,是股份公司向特定对象发行股票的增资方式。特定对象包括()。
①公司控股股东
②与公司业务有关的企业
③公司的员工
④证券公司
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在我国,政府机构类投资者参与证券投资的主要目的通常不包括()。
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合格投资者应在每个会计年度结束后()个月内,向国家外汇管理局报送上一年度境外投资情况报告(包括投资额度使用情况.投资收益情况等)。
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全国社保基金理事会直接运作的基金的投资范围限于(),其他投资需委托社保基金投资管理人管理和运作并委托社保基金托管人托管。
①银行存款
②金融债
③在一级市场购买国债
④股票
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养老保险基金投资国家重大项目和重点企业股权的比例,合计不得高于养老保险基金资产净值的()。
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按照《慈善组织保值增值投资活动管理暂行办法(征求意见稿)》规定,在下列活动中,慈善组织可以开展的投资活动是()。
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()的出台,标志着我国金融市场有了关于适当性管理的基础性法律规范,投资者适当性管理制度体系在我国基本确立。
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2018年4月27日,中国人民银行.中国银保监会.中国证监会.国家外汇管理局联合印发了()正式稿,这意味着证券行业步入金融强监管时代。
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以下()不属于证券公司信息报送与披露方面的监管要求。
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()依法对律师事务所从事证券法律业务进行监督管理。
①中国证券业协会
②中国证监会及其派出机构
③司法部
④地方司法行政机关
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按照《律师事务所从事证券法律业务管理办法》规定,律师事务所从事证券法律业务,需要具备()名以上执业律师,其中()名以上曾从事过证券法律业务。
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按照《关于调整证券资格会计师事务所申请条件的通知》的规定,会计师事务所申请证券资格的,会计师事务所注册会计师不少于()人。
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我国《证券法》规定,投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有下列行为()。
①代理委托人从事证券投资
②与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失
③买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票
④利用传播媒介或者通过其他方式提供.传播虚假或者误导投资者的信息
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下列属于申请证券评级业务许可的资信评级机构应当具备的条件()。
①具有证券从业资格的评级从业人员不少于20人,其中包括具有3年以上资信评级业务经验的评级从业人员不少于10人,具有中国注册会计师资格的评级从业人员不少于3人
②具有健全且运行良好的内部控制机制和管理制度
③最近五年未受到刑事处罚,最近三年未因违法经营受到行政处罚,不存在因涉嫌违法经营.犯罪正在被调查的情形
④最近三年在税务.工商.金融等行政管理机关以及自律组织.商业银行等机构无不良诚信记录
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证券金融公司开展转融通业务,应当向证券公司收取一定比例的保证金,确定并公布可充抵保证金证券的种类和折算率。保证金可以充抵证券,但货币资金占应收取保证金的比例不得低于()。
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证券交易所对证券市场可以进行()活动。
①审核.安排证券上市交易
②决定证券暂停上市
③决定证券恢复上市
④决定证券终止上市和重新上市
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下面对证券交易所总经理的表述错误的是()。
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关于证券账户.结算账户的设立与管理,表述错误的是()。
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下面对于证券公司缴纳的证券投资者保护基金的说法不正确的是()。
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证券市场参与者进行发行和交易决策的重要依据是()。
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股票属于以下()类型的证券。
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下列()属于我国《公司法》规定的普通股股东所享有的基本权利。
①公司重大决策参与权
②公司资产收益权和剩余资产分配权
③知情权
④处置权
⑤优先认购权
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按照《公司法》规定,下列说法正确的是()。
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以下()股票是指,在中国境外注册.在中国香港上市,但主要业务在中国内地或者大部分股东权益来自内地公司的股票。
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股票发行制度不包括()。
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以下()交易机制的特点为:投资者买卖证券的对手是其他投资者。
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在规定的一段时间内接受的买卖申报一次性集中撮合的竞价方式即为()。
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按照国家税法规定,在A股和B股成交后对买卖双方客户都需征收的税种为()。
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下列()是境外主要股票市场的股票价格指数。
①道?琼斯工业股价平均数
②标准普尔500指数
③纳斯达克指数
④金融时报证券交易指数
⑤日经平均股价指数
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在分析影响股票价格的公司经营状况因素时,可以从()等方面进行分析。
1.公司治理水平与管理层质量
2.产业竞争结构
3.财务状况
4.货币政策
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对于公司治理情况的分析主要包括()。
①公司董事会的构成及运作
②高级管理人员的经验和水平
③公司财务状况
④管理团队的稳定性
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在考虑影响公司股价变动的因素时,对于公司经营中的财务状况,常用来衡量其安全性的指标有()。
①每股收益
②债务担保比率
③杠杆比率
④销售利润率
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在考虑影响公司股价变动的因素时,对于公司经营中的财务状况,常用来衡量其流动性的指标有()。
①速动比率
②应收账款平均回收期
③销售周转率
④销售利润率
-
在对影响股价变动的行业因素进行分析时发现,手机的普遍采用终结了早期作为移动通信主要方式的传呼机,这对应行业因素中的()。
-
股票分析中,量化分析法的显著特点包括()。
①使用大量数据
②使用大量模型
③使用电脑
④以价格判断为基础
-
影响股票投资价值的内部因素包括()。
①公司净资产
②股利政策
③并购重组
④货币政策
-
使用绝对估值法估计公司的股票价值需要考虑的因素有()。
①时期
②各期现金流
③未来所有时期的平均贴现率
④各期现金红利
-
运用企业自由现金流模型对企业价值进行估值,需要确定的指标有()。
①各期现金红利
②各期企业自由现金流
③企业自由现金流的终值
④加权平均资本成本
-
属于债券所规定的资金借贷双方的权责关系主要有()。
①所借贷货币资金的数额
②借贷的时间
③在借贷时间内的资金成本或应有的补偿(债券的利息)
④债券的利率
-
债券所规定的借贷双方的权利义务关系包括的含义有()。
①发行人是借入资金的经济主体
②投资者是出借资金的经济主体
③发行人必须在约定的时间付息还本
④债券反映了发行者和投资者之间的债权债务关系,而且是这一关系的法律凭证。
-
债券代表债券投资者的权利,这种权利是()。
-
政府债券的特征包括()。
①安全性高
②流通性强
③收益稳定
④免税待遇
-
关于储蓄国债(电子式)的说法错误的是()。
-
以下()不是我国其他类型国债的种类。
-
根据《全国银行间债券市场金融债券发行管理办法》,商业银行发行金融债券应具备的条件有()。
①最近五年连续盈利
②具有良好的公司治理机制
③最近三年没有重大违法.违规行为
④核心资本充足率不低于3%
-
商业银行除发行普通的金融债券外,还包括()和()。
-
下列关于附认股权证的公司债券的说法,有误的是()。
-
下列关于欧洲债券的说法中有误的是()。
-
储蓄国债承销团成员申请抓取机动代销额度的时间为发行期内每日()。
-
下面关于国债(电子式)发行额度的管理,说法正确的是()。
①发行期每日日终,承销团成员将当日储蓄国债(电子式)相关业务数据传送至国债系统,通过当期国债账务总量数据核查后,如当日实际销售量大于日初剩余基本代销额度,承销团成将剩余全部额度清零
②当日实际销售量小于或等于日初剩余基本代销额度,承销团成员应将当日抓取机动代销额度清零
③当日实际销售量小于或等于日初剩余基本代销额度,承销团成员应将剩余全部额度清零
④当日实际销售量小于或等于日初剩余基本代销额度,承销团成员应将基本代销额度清零
-
地方政府专项债券的期限为()。
-
金融租赁公司和汽车金融公司发行金融债券的条件包括:发行金融债券后,资本充足率均应不低于()。
-
混合资本债券的发行方式为()。
-
短期融资融券是指具有法人资格的非金融企业在银行间债券市场发行的,约定在()内还本付息的债务融资工具。
-
()为债务融资工具在银行间债券市场的交易提供服务。
-
下面属于中小非金融企业集合票据特点的是()。
①分别负债
②共同负债
③集合发行
④发行期限灵活
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依据《银行间债券市场非金融企业债务融资工具注册规则》,任一企业集合票据待偿还余额不得超过该企业净资产的()。
-
一般情况下,关于发债机构申请发行国际开发机构人民币债券的条件,下面说法正确的是()。
①发债机构已为中国境内项目或企业提供的贷款和股本资金在10亿美元以上
②发债机构已为中国境内项目或企业提供的贷款和股本资金在5亿美元以上
③发债机构经两家(含两家)评级公司评级,其中至少应有一家评级公司在中国境内注册且具备人民币债券评级能力
④人民币债券信用级别为AA级(或相当于AA级)
-
2016年3月5日,某年息8%,每年付息1次,面值为100元的国债,上次付息日为2015年12月31日。如市场净价报价为103.45元,按实际天数计算,实际支付价格为()元。
-
2011年1月1日,中国人民银行发行1年期零息债券,每张面值为100元人民币。年贴现率为4%,则在2011年6月30日,其理论价格为()元。
-
2011年3月21日,财政部发行的某期国债距到期日还有3年,面值100元,票面利率年息4.15%,每年付息1次,下次付息日在一年以后。1年期.2年期.3年期贴现率分别为4%.4.5%.5%。该债券理论价格为()元。
-
2018年7月31日,财政部发行的3年期国债,面值100元,票面利率年息4.15%,按单利计息,到期一次性还本付息。3年期贴现率5%。理论价格为()元。
-
以下()是证券投资基金的特点。
①集合理财.专业管理
②组合投资.分散风险
③集中管理.保障安全
④利益共享.风险共担
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按照基金的投资标的划分,可将证券投资基金分为()等。
①股票基金
②债券基金
③混合型基金
④货币市场基金
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基金行业自律组织是由()成立的行业自律组织。
①基金持有人
②基金管理人
③基金托管人
④基金销售机构
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我国的开放式基金于每个交易日估值,并于()公告份额净值。
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对基金取得的股利收入.储蓄存款利息收入,由上市公司.发行债券的企业和银行在向基金支付上述收入时代收代缴()的个人所得税。
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()年5月,中国证监会颁布的《上市公司证券发行管理办法》中首次提出上市公司可以公开发行认股权和债券分离交易的可转换公司债券。
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关于金融期货的套期保值功能,下列说法中错误的是()。
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()也被称为“百慕大期权”或“大西洋期权”。
- 为提高期权交易的流动性,上交所引入了做市商制度。一般做市商提供的服务包括()。①向投资者提供双边持续报价②对投资者询价提供双边回应报价③交易所规定或者做市协议约定的其他业务
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按照持有人权利的性质不同,可将权证分为()。
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申请发行可交换债券,公司最近一期末的净资产额不少于人民币()。
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GDR是()的简称。
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下面关于风险的相关描述,说法正确的是()。
1.纯粹风险是指只有损失机会而无获利可能的风险
2.投机风险是指既有损失机会又有获利可能的风险
3.流动性风险分为融资流动性风险和资产流动性风险
4.一般企业正常融资关系受到破坏属于资产流动性风险
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下面关于风险的相关描述,说法正确的是()。
①交易对手风险是一种信用风险
②交易对手风险是指交易对手未能履行合同约定义务完成交易而导致另一方发生损失的可能性
③流动性风险分为融资流动性风险和资产流动性风险
④市场风险包括股票价格风险.债券价格风险.商品价格风险.金融衍生品价格风险等
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下面关于风险的相关描述,说法正确的是()。
①操作风险只可能带来损失,不能够带来收益
②对操作的风险的管理策略是在合理的成本范围内,尽可能减少操作风险
③声誉风险一般是受其他风险影响而产生的次生风险,很难确认和计量
④市场风险包括股票价格风险.债券价格风险.商品价格风险.金融衍生品价格风险等
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直接影响公司原股东利益,需要经过股东大会特别批准的增资方式是()。
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人们为了比较精确地度量风险,引入()。
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市场缺乏交易对手而导致投资者不能平仓或变现所带来的是()。
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一般企业间的商品赊销.预付定金.预付货款等属于融资方式中的()。
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直接融资与间接融资的区别主要在于()。
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将金融市场划分为现货市场和衍生品市场的标准是()。
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已发行金融资产的流通市场是()。
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有价证券有广义和狭义两种概念。狭义的有价证券是指()。
- 在国际市场上发行和交易中长期有价证券所形成的国际资本流动是()。
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资本外逃又称()。
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伦敦证券交易所按照层次的不同,可以分为()。
①主板市场
②另类投资市场
③专业证券市场
④金边债券市场
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在中国香港,银行业.证券业和保险业的行业自律机构分别是()。
①中国香港银行公会
②中国香港政府
③中国香港交易所
④中国香港保险业联会
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未来中国金融体系改革的重点方向不包括()。
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下列关于SHIBOR的说法,不正确的是()。
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2017年,我国债券市场运行特点包括()。
①债券市场产品创新丰富
②债券市场基础设施与制度建设稳步推进
③受中美贸易战影响,债券市场开放减缓
④信用风险事件有所减少
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目前,我国的商品期货交易所包括()。
①深圳期货交易所
②上海期货交易所
③大连商品交易所
④郑州商品交易所
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国际经济环境因素作为影响我国金融市场运行的主要因素,内容不包括()。
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以证券公司.期货公司和证券投资基金为主,以各类投资咨询中介.信托机构为辅的多元化体系指的是()。
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商业银行的主要业务包括()。
①资产业务
②负债业务
③中介业务
④表外业务
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下列关于中国证券监督管理委员会的职责说法正确的是()。
①研究和拟定证券期货市场的方针政策.发展规划
②监管证券投资基金活动
③监管上市国债和企业间债券的交易活动
④监管境外企业直接或间接到境内发行股票.上市
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以法律形式确定的商业银行缴存中央银行的存款占吸收存款的比例,同时是中央银行控制货币供应量的最重要手段的是()。
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下列属于货币政策工具的是()。
①利率
②汇率
③收入
④借贷
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中小企业板块的总体设计原则可以概括为“两个不变”和“四个独立”,其中,“两个不变”指()。
①中小企业板块运行所遵循的法律.法规和部门规章与主板相同
②中小企业板块必须符合主板市场发行上市条件
③中小企业板块必须符合主板市场信息披露要求
④中小企业板块上市的企业必须是成熟企业
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根据有关规定,区域性股票市场具有限制条件,除法律.行政法规另有规定外,单只证券持有人累计不得超过()人。
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多层次资本市场的意义包括()。
①有利于调动民间资本的积极性,转储蓄为投资
②有利于创新宏观调控机制,提高间接融资比重,防范和化解经济风险
③有利于促进科技创新,促进新兴产业发展和经济转型
④有利于促进产业整合,缓解产能过剩
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政府作为债券发行的重要主体之一,所筹集的资金可以用来()。
①协调财政资金短期周转,弥补财政赤字
②兴建大型基础设施项目
③实施某项特殊政策
④弥补战争费用
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相比个人投资者,机构投资者具有以下特点()。
①投资资金规模化
②投资管理专业化
③投资结构组合化
④投资行为规范化
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基金类投资者包括()。
①证券投资基金
②社保基金
③企业年金
④社会公益基金
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个人进行证券投资应当具备的基本条件有()。
①国家有关法律.法规关于个人投资者投资资格的规定
②一定的经济实力
③对于部分高风险产品,具有一定的产品知识
④对于部分高风险产品,签署书面的知情同意书
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按照《证券期货投资者适当性管理办法》第三条的规定,适当性管理工作包括以下方面内容()。
①向投资者销售证券期货产品或者提供证券期货服务的机构应当遵守法律.行政规范.《证券期货投资者适当性管理办法》及其他有关规定
②在销售产品或者提供服务的过程中,勤勉尽责,审慎履职,全面了解投资者情况,深入调查分析产品或者服务信息,科学有效评估,充分揭示风险
③基于投资者的不同风险承受能力以及产品或者服务的不同风险登记等因素,提出明确的适当性匹配意见
④将适当的产品或者服务销售提供给适合的投资者,并对违法违规行为承担法律责任
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下列关于证券承销与保荐业务的说法错误的是()。
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按照《证券公司私募投资基金子公司管理规范》的规定,证券公司设立私募基金子公司,应当符合的要求有()。
①具有健全的公司治理结构,完善有效的内部控制机制.风险管理制度和合规管理制度,防范与私募基金子公司之间出现风险传递和利益冲突
②最近六个月各项风险控制指标符合中国证监会及中国证券业协会的相关要求,且设立私募基金子公司后,各项风险控制指标仍持续符合规定
③最近一年未因重大违法违规行为受到刑事或行政处罚,且不存在因涉嫌重大违法违规正受到监管部门和有关机关调查的情形
④公司章程有关对外投资条款中明确规定公司可以设立私募基金子公司,并经注册地中国证监会派出机构审批
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证券公司甲预设立一家私募基金子公司乙,乙公司根据税收.政策.监管等需求预设立基金管理机构丙,下列甲.乙.丙的做法错误的是()。
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证券公司设立私募基金子公司与设立另类子公司均要求()。
①具备中国证监会核准的证券自营业务资格
②最近六个月各项风险控制指标符合中国证监会及中国证券业协会的相关要求,且设立子公司后,各项风险控制指标仍持续符合规定
③最近一年未因重大违法违规行为受到刑事或行政处罚,且不存在因涉嫌重大违法违规正受到监管部门和有关机关调查的情形
④公司章程有关对外投资条款中明确规定公司可以设立子公司,并经注册地中国证监会派出机构审批
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按照《证券公司私募投资基金子公司管理规范》,下列说法正确的是()。
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下列情形符合《律师事务所从事证券法律业务管理办法》规定不得从事证券法律业务的是()。
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证券评级机构应当自取得证券评级业务许可之日起()日内,将其信用等级划分及定义.评级方法.评级程序报()备案,并通过()网站.本机构网站及其他公众媒体向社会公告。
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按照《证券交易所管理办法》第七条规定,证券交易所的职能不包括()。
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证券交易所监事会的职能有()。
①提议召开临时会员大会
②提议召开临时理事会
③向会员大会提出提案
④检查证券交易所风险基金的使用和管理
⑤当理事.高级管理人员的行为损害证券交易所利益时,要求理事.高级管理人员予以纠正
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对于证券交易所监事会人员表述不正确的是()。
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下面关于证券业协会的表述正确的有()。
①中国证券业协会正式成立于1991年8月28日
②具有独立法人地位.由经营证券业务的证券公司自愿组成
③是非营利性社会团体法人,是证券业的自律组织
④采取会员制的组织形式,证券公司应当加入中国证券业协会
⑤中国证券业协会章程由会员大会制定,并报中国证监会备案
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按照《证券法》的规定,证券登记结算公司应该履行以下职能()。
①证券账户.结算账户的设立和管理
②证券的存管与过户
③证券持有人名册登记及权益登记
④受发行人委托派发证券权益
⑤证券交易所上市证券交易的清算.交收及相关管理
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证券投资者保护基金公司设立的意义有()。
①可以在证券公司出现关闭.破产等重大风险时依据国家政策用于保护投资者权益
②有助于稳定市场,防止证券公司个案风险的传递和扩散
③是对现有的国家行政监管部门.中国证券业协会和证券交易所等行业自律组织.市场中介机构等组成的全方位.多层次监管体系的一个重要补充
④为我国建立国际成熟市场同性的证券投资者保护机制搭建了平台,为我国资本市场制度建设向国际化靠拢提供了契机
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证券市场监管的经济手段,是指通过()等经济手段,对证券市场进行干预。
①利率政策
②信贷政策
③罚款
④公开市场业务
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()一般多在证券市场发展初期,法制尚不健全.市场机制尚未理顺或遇突发性事件时使用。
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国务院证券监督管理机构由()组成。
①中国证券监督管理委员会
②中国证券监督管理委员会的派出机构
③证券交易所
④行业协会
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在调查操纵证券市场内幕交易等重大证券违法行为时,经国务院证券监督管理机构主要负责人批准,可以限制被调查事件当事人的证券买卖,但限制的期限不得超过()个交易日;案情复杂的,可以延长()个交易日。
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相较于无面额股票,以下属于有面额股票所具有的特点是()。
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()是证券监管机构对申报文件的真实性.准确性.完整性和及时性做合规性的形式审查,而将发行人的质量留给证券中介机构来判断和决定的股票发行监管制度。
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开设证券账户应当遵循的原则包括()。
①公正性
②合法性
③有效性
④真实性
- 委托人亲自或由代理人到证券营业部交易柜台,根据委托程序和必需的证件采用书面方式表达委托意向,由本人填写委托单并签章,这种委托方式指的是()。
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()是中国证券市场中历史最悠久.数据最完整的成分股指数。
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()指数是世界上最早.最享有盛誉和最具影响的股价指数,该股指在《华尔街日报》上公布。
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投资者委托香港经纪商,经由香港联合交易所在上海设立的证券交易服务公司,向上海证券交易所进行申报(买卖盘传递),买卖沪港通规定范围内的上海证券交易所上市的股票,该描述指的是()。
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股票票面上标明的金额,是股票的()。
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股票平价发行时,面值和发行价的关系是()。
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股票的账面价值又被称为()。
①面值
②股票净值
③每股净资产
④内在价值
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高油价可能对整个交通运输业以及相关制造行业产生非常大的不利影响,但对于替代能源生产行业则是有利的。这体现了不同行业()的不同。
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中央银行采取宽松性货币政策,()货币供给,促使股价()。
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财政政策对股票价格造成影响的途径包括()。
①中央银行采取紧缩性货币政策,促使股价下跌
②扩大财政赤字,增加财政支出,刺激经济发展
③调节税率,影响企业利润和股息
④干预资本市场各类交易适用的税率
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能够从经济和金融层面揭示股票价格决定的基本因素以及这些因素对价格的影响方式和影响程度的股票投资分析方法是()。
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A借给B100元,约定以10%的年利率单利计息,5年后还本付息,那么5年后A应该收到()元。
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运用股权自由现金流模型进行估值,需要确定的指标有()。
①各期现金红利
②各期自由现金流
③股权要求收益率
④股权自由现金流的终值
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A公司今年的净利润为500万元,折旧(摊销)共计20万元,本期营运资金增加50万元,长期经营性负债增加15万元,新增付息债务45万元,偿还债务80万元。因此当年的股权自由现金流为()万元。
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反映一家公司的股票市值对其净资产的倍数的指标是()。
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反映一家公司的股权价值对其销售收入的倍数的指标是()。
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有的债券附有一定的选择权,即发行契约中赋予债券发行人或持有人具有某种选择的权利。关于有选择权的债券,下列说法有误的是()。
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中央政府债券按资金用途分类,可分为()。
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如果金融债券上附有多期息票,发行人定期支付利息,则被称为()。
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下列关于证券公司次级债说法有误的是()。
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下列关于可转换公司债券的说法中,有误的是()。
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附认股权证的公司债券的购买者可以按预先规定的条件在公司发行股票时享有优先购买权。“预先规定的条件”主要是指()。
①股票的购买价格
②认购比例
③认购期间
④认购金额
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我国非金融企业债务融资工具的种类有()。
①短期融资券
②中期票据
③非公开定向债务融资工具
④中小非金融企业集合票据
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公司债券可申请一次核准.分期发行。首期发行数量应当不少于发行总量的(),剩余各期发行的数量由公司自行确定,每期发行完毕后5个工作日内报中国证监会备案。
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传统的证券发行是以()为基础,而资产证券化是以()为基础发行证券。
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资产证券化自20世纪70年代在美国问世以后,短短三十余年的时间里,获得了迅速发展,根本原因在于资产证券化能够为参与各方带来好处。从发起人的角度而言,资产证券化的好处包括()。
①增加资产的流动性,提高资本使用效率
②提升资产负债管理能力,优化财务状况
③实现低成本融资
④增加收入来源
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关于现行我国国债的发行方式,下面说法正确的是()。
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金融债券可在全国银行间债券市场(),可以采取()发行的方式。
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大公募债券需满足的条件包括最近三年无债务违约或者延迟支付本息的事实.最近三个会计年度实现的年均可分配利润不少于债券一年利息的()倍以及债券信用评级需达到AAA级
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下面关于企业债券的说法正确的是()。
①棚户区改造项目可发行并使用不超过项目总投资60%的企业债券资金
②棚户区改造项目可发行并使用不超过项目总投资70%的企业债券资金
③企业债券的利率不得高于银行相同期限居民储蓄定期存款利率的30%
④非公开发行公司债券,募集资金用于约定的用途
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企业发行短期融资券应依据《银行间债券市场非金融企业债务融资工具注册规则》在()注册。
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与现券交易相比,远期交易的特点主要表现在以下()方面。
①远期交易买卖双方必须签订远期合同
②远期交易的买卖双方进行商品交收或交割的时间与达成交易的时间,通常有较长的时间间隔
③远期交易通过正式谈判,双方达成一致后签订合同才算成立
④远期交易存在价格风险,价格会随着时间的推移而变动
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2016年3月5日,某年息8%,每年付息1次,面值为100元的国债,上次付息日为2015年12月31日。则按实际天数计算的累计利息为()元。
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某剩余期限为5年的国债,票面利率8%,面值100,每年付息2次,当前市场价格为102元,则其到期收益率为()。
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()是指基金份额在存续期内固定不变,基金份额可以在依法设立的证券交易场所交易,但基金份额持有人不得申请赎回的基金。
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在我国,根据中国证监会对基金类别的分类标准,()以上的基金资产投资于股票的,为股票基金。
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以下关于公募基金的说法正确的有()。
①公募基金投资金额要求高
②公募基金面向社会公众发售
③公募基金的募集对象不固定
④公募基金适合中小投资者参与
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伞形基金又被称为(),是指多个基金共用一个基金合同,子基金独立运作,子基金直接可以互相转换的一种基金结构形式。
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投资人认购开放式基金,一般通过基金管理人或管理人委托的商业银行.证券公司等基金代理机构办理。拟进行基金投资的投资人,必须先开立()和()。
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基金交易费是指基金在进行证券买卖交易时所发生的相关交易费用。我国基金的交易费用主要包括()。
①印花税
②佣金
③开户费
④过户费
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担任非公开募集基金的基金管理人,应当按照规定向()履行登记手续,报送基本情况。
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下列关于金融衍生工具的发展动因,说法错误的是()。
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按照《中国金融期货交易所交易规则》及相关细则,5年期.10年期国债期货合约上市首日起,进行投机交易的客户某一合约单边持仓限额为()手。
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金融期货的基本功能包括()。
①套期保值功能
②价格发现功能
③投机功能
④套利功能
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信用违约互换(CDS)的危险来自()。
①具有较高的杠杆性
②信用保护的买方并不需要真正持有作为参考的信用工具
③场外市场缺乏充分的信息披露和监管,交易者并不清楚自己的交易对手卷入了多少此类交易
④期货价格与未来的现货价格之间可能存在一定的偏离
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金融期权的主要风险指标Delta=()。
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申请发行可交换债券,本次发行债券金额不超过预备用于交换的股票按募集说明书公告日前20个交易日均价计算的市值的(),且应当将预备用于交换的股票设定为本次发行的公司债券的担保物。
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下列属于存托凭证对投资者的优点的有()。
①以美元交易,且通过投资者熟悉的美国清算公司进行结算
②上市交易的ADR须经SEC注册,有助于保障投资者权益
③上市公司发放股利时,ADR投资者能及时获得,而且是以美元支付
④某些机构投资者受投资政策限制,不能投资非美国上市证券,ADR可以规避这些限制
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2018年3月30日,国务院批准了中国证监会《关于开展创新企业境内发行股票或存托凭证试点的若干意见》。根据《若干意见》,我国将开展创新企业境内发行存托凭证试点工作。试点企业在境内发行的存托凭证均应在境内证券交易所上市交易,并在()集中登记存管.结算。
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按联结的基础产品分类,可将结构化金融衍生产品分为()。
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运用组合投资策略,可以降低.甚至消除()。
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证券公司信息公开披露制度要求所有证券公司实行()。
①财务信息公开披露
②所有公司内部信息披露
③公司所有信息披露
④基本信息公示
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下面关于风险,说法正确的是()。
①风险识别是进行风险管理的基础工作和前提条件
②市场风险包括股票价格风险.债券价格风险.商品价格风险.金融衍生品价格风险等
③某债券发行人不能如期还本付息.债券发行人破产倒闭,这对债券持有人而言,就发生了风险事件
④风险转移是指投资者通过购买某种金融产品或采取某些合法的手段将风险转嫁给愿意和有能力承接的主体
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首次公开发行股票数量在()亿股以上的,可以向战略投资者配售股票。
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债券现券买卖的交易和结算方式分别为()。
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会计师事务所申请证券资格,注册会计师不少于()人。
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在我国发行大公募债券的公司,最近3个会计年度实现的年均可分配利润不少于债券1年利息的()倍。
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下列关于中央银行票据的说法中,错误的是()。
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M公司向Z证券公司缴纳保证金后,借人200万元买入L公司的股票。M公司这一行为属于()。
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QFII制度要求外国投资者进入一国证券市场,需经该国有关部门审批通过后汇入一定额度的外汇资金,并转换为当地货币,经过严格监管的()投资当地证券市场。
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目前,凭证式国债发行采用()。
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金融债券发行人应在中国人民银行核准金融债券发行之日起()个工作日内开始发行金融债券,并在规定期限内完成发行。
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储蓄国债(凭证式)应由具备储蓄国债(凭证式)承销团资格的机构承销,()和中国人民银行一般每年确定一次储蓄国债(凭证式)承销团资格。
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下列关于我国发行企业债券必备条件的说法中,错误的是()。
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债券卖出价或偿还额小于买入价时,其差额被称为()。
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我国证券交易所采用的交易方式为()。
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如果某可转换债券面额为1500元,规定其转换价格为30元,则转换比例为()。
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发行金融债券没有强制担保要求的机构是()。
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伞形基金又被称为(),是指多个基金共用一个基金合同,子基金独立运作,子基金直接可以互相转换的一种基金结构形式。
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我国《证券法》规定,证券交易所的设立和解散由()决定。
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中国外汇交易中心总部设在()。
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目前国内证券公司开展国际化业务的主战场是()市场。
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就证券市场监管原则看来,证券监管机构的首要任务和宗旨是()。
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点击成交交易方式下,最低交易量为券面总额()万元,交易量最小变动单位为券面总额()万元。
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证券公司向客户融资,只能使用()。
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证券分析师根据经济学.金融学.财务管理学及投资学等基本原理,对决定证券价值及价格的基本要素,如宏观经济指标.经济政策走势.行业发展状况.产品市场状况.公司销售和财务状况等进行分析,评估证券的投资价值,判断证券的合理价位,提出相应投资建议的一种分析方法是()。
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在我国,当公司破产清算或解散清算时,公司的剩余资产在分配给股东之前,一般按照下列顺序()。
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债券作为证明()关系的凭证.一般以有一定格式的票面形式来表现。
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按照选择权的性质划分。金融期权可以分为()。
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按照我国银行有关制度规定,单个境外投资者通过合格投资者持有一家上市公司股票的,持股比例不得超过该公司股份总数的()。
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债券信用评级从初评工作开始到信用评级报告初稿完成日,单个主体评级或债券评级不应少于()个工作日,集团企业评级或债券评级应不少于()个工作日。
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金融衍生工具交易一般只需要支付少量的保证金或权利金就可签订远期大额合约或互换不同的金融工具。这体现了金融衍生工具基本特征中的()。
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()是股份公司向特定对象发行股票的增资方式。
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下列关于可续期企业债券的说法,有误的是()。
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1988年以前,我国国债采用()方式发行。
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沪深300指数为()。
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证券金融公司应当每年按照税后利润的()提取风险准备金。中国证监会可以根据防范证券金融公司风险的需要调整提取比例。
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深圳证券交易所综合指数类不包括()。
- 下列关于我国金融市场监管体制的演变,表述正确的是()。
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()是证券市场监管部门的主要手段,具有较强的威慑力和约束力。
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根据现行证券交易规则,连续竞价时,成交价格确定原则包括()。
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下列各种国债发行方式中,()方式是通过投标人的直接竞价来确定发行价格(或利率)水平。
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银行间债券市场短期债券信用评级等级划分为()。
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基金性质的机构投资者不包括()。
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在竞争性招标方式下,国债承销团甲类成员最低投标为当期(次)国债竞争性招标额的();乙类为()。
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集合票据是指()具有法人资格的中小非金融企业,在银行间债券市场以统一产品设计.统一券种冠名.统一信用增进.统一发行注册方式共同发行的,约定在一定期限内还本付息的债务融资工具。
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A借给B100元,约定以10%的年利率单利计息,5年后还本付息,那么5年后A应该收到()元。
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如果是具有法人资格的国有企业.事业单位及其他单位以其依法占用的法人资产向独立于自己股份公司出资形成或依法定程序取得的股份,可称为()。
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优先股和债券的根本区别在于()。
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战略投资者应当承诺获得配售的股票持有期限不少于()个月。
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上海证券交易所属于证券业协会的()。
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“金边债券”是指()。
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()认为,金融市场上资金借贷双方之间的信息不对称导致了外部融资的代理成本等摩擦,这些摩擦会放大对实体经济产出的动态影响。
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机构间私募产品报价与服务系统的功能有()。
Ⅰ.分层次.多维度的信息展示功能
Ⅱ.灵活的投融资项目对接功能
Ⅲ.开放的市场互联互通功能
Ⅳ.适应私募市场需要的登记结算功能
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持有人只能获取一定股息但不能参加公司额外分红的优先股,被称为()。
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按联结的基础产品分类,结构化金融衍生产品可分为()。
Ⅰ.股权联结型产品
Ⅱ.收益保证型产品
Ⅲ.基于期权的结构化产品
Ⅳ.汇率联结型产品
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目前,我国证券投资者保护基金的资金运用限于()等形式。
Ⅰ.购买股票
Ⅱ.银行存款
Ⅲ.购买国债
Ⅳ.购买中央银行债券
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金融风险的构成要素有()。
Ⅰ.风险源
Ⅱ.风险损失
Ⅲ.风险敞口
Ⅳ.风险事件
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储蓄国债(凭证式)和储蓄国债(电子式)的不同点有()。
Ⅰ.债权记录方式不同
Ⅱ.是否上市流通
Ⅲ.申请购买手续不同
Ⅳ.发行对象不同
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健全多层次资本市场体系的意义包括()。
Ⅰ.调动民间资本积极性,将储蓄转化为投资,提升服务实体经济的能力
Ⅱ.促进科技创新,促进新兴产业发展和经济转型
Ⅲ.提高间接融资比重,增强银行信贷对经济的刺激作用
Ⅳ.促进产业整合,缓解产能过剩
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机构投资者主要包括()。
Ⅰ.保险公司
Ⅱ.封闭式投资基金
Ⅲ.养老基金
Ⅳ.创业投资基金
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以下不属于利率衍生工具的是()。
-
基金投资面临的外部风险有()。
Ⅰ.政策风险
Ⅱ.信用风险
Ⅲ.合规风险
Ⅳ.经营风险
-
根据相关规定,某大型股份制商业银行可从事()等业务。
Ⅰ.买卖国债
Ⅱ.卖出因处置贷款抵押资产而被动持有的股票
Ⅲ.买卖另一大型股份制商业银行发行的债券
Ⅳ.向非自用不动产投资
-
以下关于创业板市场说法正确的是()。
Ⅰ.具有前瞻性.高风险.监管要求严格以及明显的高技术产业导向的特点
Ⅱ.具有优化资源配置.促进产业升级等作用
Ⅲ.经证监会批准,在沪.深证券交易所设立
Ⅳ.重点支持新能源.新材料.电子信息等新兴产业的发展
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在债券的票面价值中,要规定()。
Ⅰ.票面价值的币种
Ⅱ.债券的票面利率
Ⅲ.债券的票面金额
Ⅳ.债券的市场利率
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从发起人的角度而言,资产证券化兴起的经济动因有()。
Ⅰ.提供更多的合规投资
Ⅱ.降低资本要求,扩大投资规模
Ⅲ.提升资产负债管理能力,优化财务状况
Ⅳ.增加资产的流动性,提高资本使用效率
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金融衍生工具从其自身交易的方法和特点分类,包括()。
Ⅰ.金融远期合约
Ⅱ.金融期货
Ⅲ.金融互换
Ⅳ.金融期权
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与现货市场投机相比,期货市场投机的特点有()。
Ⅰ.期货市场实行T+0清算制度,可以进行日内投机
Ⅱ.期货市场实行T+1清算制度,可以进行日内投机
Ⅲ.具有更高的风险性
Ⅳ.具有较低的风险性
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以下属于技术分析法的有()。
Ⅰ.切线理论
Ⅱ.K线理论
Ⅲ.形态理论
Ⅳ.波浪理论
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在基金的费用中,属于基金投资者在“买入”与“卖出”基金环节一次性支付的费用包括()。
Ⅰ.管理费
Ⅱ.赎回费
Ⅲ.申购费
Ⅳ.托管费
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根据资产证券化的地域,可分为()。
Ⅰ.离岸资产证券化
Ⅱ.境内资产证券化
Ⅲ.国内资产证券化
Ⅳ.外国资产证券化
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可转换债券的要素有()。
Ⅰ.有效期限
Ⅱ.转换比例
Ⅲ.赎回条款
Ⅳ.票面利率
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直接融资方式包括股票市场融资.债券市场融资.()。
Ⅰ.银行信用融资
Ⅱ.商业信用融资
Ⅲ.风险投资融资
Ⅳ.民间借贷
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证券发行上市保荐制度包括()内容。
Ⅰ.建立保荐机构和保荐代表人的注册登记管理制度
Ⅱ.分清保荐责任
Ⅲ.明确保荐期限
Ⅳ.引进持续信用监管和“冷淡对待”的监管措施
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下列有关金融期权的说法中,正确的有()。
Ⅰ.期权的买方在支付了期权费后,就获得了期权合约所赋予的权利
Ⅱ.期权的买方可以选择行使他所拥有的权利
Ⅲ.期权的卖方在收取期权费后,就承担着在规定时间内履行该期权合约的义务
Ⅳ.期权的卖方可以有条件地履行合约的规定的义务
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证券金融公司应当遵守的风险控制指标规定包括()。
Ⅰ.对单一证券公司转融通的余额,不得超过净资本的50%
Ⅱ.净资本与各项风险资本准备之和的比例不得低于80%
Ⅲ.融出的每种证券余额不得超过该证券上市可流通市值的20%
Ⅳ.充抵保证金的每种证券余额不得超过该证券总市值的15%
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根据证券市场监管公开原则的要求,证券监管者应当公开()。
Ⅰ.监管人员的联系方式
Ⅱ.监管程序
Ⅲ.监管身份
Ⅳ.对证券市场违规处罚的决定
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以下关于区域性股权市场的说法正确的是()。
Ⅰ.可以采用集中竞价.做市商等交易方式进行证券转让
Ⅱ.证券持有人名册和登记过户记录不得隐匿.伪造.篡改或毁损
Ⅲ.单只证券持有人累计不得超过200人
Ⅳ.单只证券持有人累计不得超过500人
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间接融资的特点有()。
Ⅰ.融资的相对分散性
Ⅱ.融资的相对集中性
Ⅲ.全部具有可返还性
Ⅳ.部分具有不可逆性
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目前我国银行间外汇交易方式包括()。
Ⅰ.询价交易
Ⅱ.竞价交易
Ⅲ.集中交易
Ⅳ.连续交易
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政策性银行发行金融债券应向中国人民银行报送()文件。
Ⅰ.公司章程
Ⅱ.金融债券发行申请报告
Ⅲ.发行人近3年经审计的财务报告及审计报告
Ⅳ.金融债券发行办法
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股份公司定向增发的特定对象包括()。
Ⅰ.公司控股股东.实际控制人及其控制的企业
Ⅱ.与公司业务有关的企业
Ⅲ.证券投资基金.证券公司.信托投资公司等金融机构
Ⅳ.公司董事.员工
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享有优先认股权的股东的选择有()。
Ⅰ.认购新发行的普通股票
Ⅱ.将该权利转让给他人
Ⅲ.听任该权利过期失效
Ⅳ.失效前请求他人代为行使该权利
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股债混合产品主要包括()。
Ⅰ.普通股
Ⅱ.优先股
Ⅲ.可转债
Ⅳ.永续债
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与股份公司股利政策相关的日期有()。
Ⅰ.除息除权日
Ⅱ.派发日
Ⅲ.股利宣布日
Ⅳ.股权登记日
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以下关于做市商市场的说法正确的是()。
Ⅰ.采用指令驱动的交易机制
Ⅱ.买价和卖价均由做市商给出
Ⅲ.投资者之间不发生直接交易关系
Ⅳ.做市商从证券买卖差价中获益
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按照《中华人民共和国公司法》规定,股东可以用()等能够用货币估价并可依法转让的非货币财产作价出资。
Ⅰ.实物
Ⅱ.知识产权
Ⅲ.商誉
Ⅳ.土地使用权
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企业发行企业债券必须符合的条件有()。
Ⅰ.所筹资金用途符合国家产业政策
Ⅱ.企业规模达到国家规定的要求
Ⅲ.企业财务会计制度符合国家规定
Ⅳ.发行企业债券前连续3年盈利
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按照风险后果的不同,风险可分为()。
Ⅰ.违约风险
Ⅱ.纯粹风险
Ⅲ.投机风险
Ⅳ.信用转移风险
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金融市场的重要性主要表现在()等方面。
Ⅰ.反映经济状态
Ⅱ.促进储蓄—投资转化
Ⅲ.优化资源配置
Ⅳ.宏观调控
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债券按利率是否固定分类,可以分为()。
Ⅰ.固定利率债券
Ⅱ.浮动利率债券
Ⅲ.可调利率债券
Ⅳ.利率债
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下列属于1981年后我国发行的普通国债品种的有()。
Ⅰ.记账式国债
Ⅱ.储蓄国债(凭证式)
Ⅲ.储蓄国债(电子式)
Ⅳ.联名国债
- 创业板市场的特点包括()。Ⅰ.前瞻性Ⅱ.高风险Ⅲ.准入门槛更高Ⅳ.高技术产业导向
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直接投资工具包括()。
Ⅰ.股票
Ⅱ.债券
Ⅲ.封闭式基金
Ⅳ.开放式基金
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商业银行次级债券本金和利息的清偿顺序是()。
Ⅰ.本金先于商业银行的其他负债清偿
Ⅱ.利息先于商业银行的股权资本清偿
Ⅲ.本金晚于商业银行的股权资本清偿
Ⅳ.利息晚于商业银行的其他负债清偿
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下列关于优先股的说法中,正确的有()。
Ⅰ.优先股作为一种股权证书,代表着对公司的所有权
Ⅱ.优先股的风险小于普通股
Ⅲ.公司破产清算时,优先股股东可优先于普通股股东分配公司剩余资产
Ⅳ.优先股股东与普通股股东拥有一样的表决权
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以下不属于场内市场的是()。
Ⅰ.全国中小企业股份转让系统
Ⅱ.创业板市场
Ⅲ.券商柜台市场
Ⅳ.区域股权交易市场
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下列关于储蓄国债(电子式)的表述中,正确的有()。
Ⅰ.可流通转让
Ⅱ.发行对象是个人投资者
Ⅲ.以电子方式记录债权
Ⅳ.收益安全稳定,由财政部负责还本付息,免缴利息税
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证券市场的自律性组织包括()。
Ⅰ.证券交易所
Ⅱ.证券公司
Ⅲ.证监会
Ⅳ.证券业协会
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下列关于中国证监会的说法中,正确的有()。
Ⅰ.是国务院直属事业单位
Ⅱ.是全国证券.期货市场的主管部门
Ⅲ.按照国务院授权,依照相关法律法规对证券市场进行集中统一监管
Ⅳ.国务院证券监督管理机构由中国证监会及其派出机构组成
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国际开发机构申请在中国境内发行人民币债券,所募集资金应当优先用于()。
Ⅰ.向中国境内的建设项目提供中长期固定资产贷款
Ⅱ.向中国境内的建设项目提供股本资金
Ⅲ.为中国境内企业提供流动借款
Ⅳ.偿还贷款
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储蓄国债(电子式)与记账式国债的不同之处在于()。
Ⅰ.记账方式不同
Ⅱ.发行利率确定机制不同
Ⅲ.流通或变现方式不同
Ⅳ.到期前变现收益预知程度不同
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对买卖申报的逐笔连续撮合的竞价方式是()。
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()是从经营的税后利润提取形成的,主要用于弥补经营亏损的准备金。
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“深港通”于()年正式启动。
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按照发行时证券的性质,证券分为()。
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证券公司应当自每月结束之日起()个工作日内报送月度报告。
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仅从股票的市场行为来分析股票价格未来变化趋势的方法是()。
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基金财产不能运用于()。
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1987年,我国第一家专业性证券公司,即()成立。
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导致期货交易具有高杠杆作用的是()。
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在我国,把80%以上的基金资产投资于其他基金份额的基金是()。
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改革开放后,为了更好地利用国债调节经济,中央政府于()年恢复发行国债。
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资信评级机构和资产评估机构均属于()机构。
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中期国债是指偿还期限在()的国债。
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以下关于资本市场分层特性的说法,错误的是()。
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欧洲债券票面所使用的货币主要是()。
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基金管理人与托管人之间的关系是()。
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根据我国有关法规的规定,证券服务机构的设立需要按照工商管理法规的要求办理注册,从事证券服务业务必须得到()和有关主管部门的批准。
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1649年,世界上第一家股份制商业银行在()成立。
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规定了票面利率,在到期时一次性获得本息,存续期间没有利息支付的债券,称之为()。
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下列关于我国证监会的说法中,正确的是()。
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在证券市场上,投机者通过买卖证券时机的选择,以赚取()。
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通过发行()所筹集的资金,是股份公司注册资本的基础。
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私募基金市场的合格投资人包括具备相应风险识别能力和风险承担能力,投资于单只私募基金的金额不低于100万元且净资产不低于()万元的单位。
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上海证券交易所和深圳证券交易所先后于()正式运营。
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()是指证券公司依法发行的.约定在一定期限内还本付息的有价证券。
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内地与香港合作建立的“债券通”于()年正式上线试运行。
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沪深300股指期货合约的涨跌停板幅度为上一交易日结算价的()。
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商业银行发行金融债券,其核心资本充足率不低于()。
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美国最早的证券交易所是()。
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将金融期权划分为外汇期权.利率期权和股权类期权是按()的不同划分的。
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我国第一家商品期货交易所成立于()。
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报价驱动市场是一种连续交易商市场,或称()。
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按照附新股认股权和债券本身能否分开来划分,附认股权证的公司债券可以分为()。
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上市公司利用自有资金,从公开市场上买回发行在外的股票属于()。
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在日本发行的外国债券被称为()。
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在()下,只有获得证券登记结算机构结算参与人资格的证券经营机构才能直接进入登记结算系统参与结算业务。
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证券市场以证券发行与交易的方式实现了()的对接,有效地解决了资本的供需矛盾。
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()为金融债券的登记.托管机构。
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某股票即时揭示的卖出申报价格和数量分别为:15.60元.1000股,15.50元.800股,15.35元.100股;即时揭示的买入申报价格和数量分别为:15.25元.500股,15.20元.1000股,15.15元.800股,若此时该股票有一笔买入申报进入交易系统,价格为15.50元,数量为600股,该笔委托的成交情况是()。
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可交换公司债券和可转换公司债券的不同之处不包括()。
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1975年10月,利率期货产生于()。
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以下不属于一般性货币政策工具的是()。
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在资产证券化过程中发行的以资产池为基础的证券即为()。
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社会公众股是指社会公众依法以其拥有的财产投入公司时形成的()股份。
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沪深300指数的基点为()点。
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()被视为无风险证券,相对应的证券收益率被称为无风险利率的证券。
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公司申请股票上市的条件之一是向社会公开发行的股份达到公司股份总数的()以上;公司股本总额超过人民币()亿元的,向社会公开发行股份的比例为10%以上。
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()有时统称为“公债”。
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传统理论认为,汇率下降,即本币升值,则()。
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()的流动又被称为资本外逃。
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按联结的基础金融产品分类,结构化金融衍生产品包括()。
Ⅰ.股权联结型产品
Ⅱ.利率联结型产品
Ⅲ.汇率联结型产品
Ⅳ.商品联结型产品
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我国证券公司的业务范围包括()。
Ⅰ.证券经纪
Ⅱ.证券承销与保荐
Ⅲ.证券投资咨询
Ⅳ.证券自营
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记账式国债招标时,远程终端出现技术问题,可在规定的时间内以填写()的形式委托中央国债登记结算有限责任公司代为投标。
Ⅰ.应急投标书
Ⅱ.应急招标书
Ⅲ.应急申请书
Ⅳ.应急意见书
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商业银行借款负债的渠道主要包括()。
Ⅰ.向中央银行借款
Ⅱ.同业借款
Ⅲ.票据贴现
Ⅳ.回购协议
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关于股利政策的叙述正确的有()。
Ⅰ.股利政策是关于股份公司是否发放股利.发放多少股利以及何时发放股利等方面的制度与政策
Ⅱ.有关股利政策的四个重要日期分别是权利宣布日.股权登记日.除权除息日.派发日
Ⅲ.股利分配的形式有现金红利和股票红利两种
Ⅳ.稳定可预测的股利政策有利于股东利益最大化,是股份公司稳健经营的重要指标
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证券交易所的主要职能包括()。
Ⅰ.制定和修改证券交易所的业务规则
Ⅱ.提供场所和设施
Ⅲ.开展投资者教育和保护
Ⅳ.对上市公司及相关信息披露义务人披露信息进行监督,督促其依法及时.准确地披露信息
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发行无记名股票的,公司应当记载()。
Ⅰ.股票数量
Ⅱ.股票编号
Ⅲ.股票价格
Ⅳ.股票发行日期
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证券交易所的职能包括()。
Ⅰ.对证券上市交易公司及相关信息披露义务人进行监管
Ⅱ.对会员进行监管
Ⅲ.对证券服务机构为证券上市.交易等提供服务的行为进行监管
Ⅳ.开展投资者教育和保护
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金融衍生工具的发展现状包括()。
Ⅰ.金融衍生工具以场外交易为主
Ⅱ.按基础产品比较,利率衍生品无论在场内还是场外,均是名义金额最大的衍生品种类
Ⅲ.按产品形态比较,远期和互换这两类具有对称性收益的衍生产品比收益不对称的期权类产品大得多,但是,在交易所市场上则正好相反
Ⅳ.近年来,由于场外利率类衍生品名义金额下降较多,场外衍生品整体呈下降趋势,而场内衍生品却大幅增长
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下列选项中,属于基金运作费的有()。
Ⅰ.审计费
Ⅱ.律师费
Ⅲ.过户费
Ⅳ.经手费
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分离交易的可转换公司债券与一般的可转换债券的区别有()。
Ⅰ.权利载体不同
Ⅱ.权利主体不同
Ⅲ.行权方式不同
Ⅳ.权利内容不同
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影响上市公司未来收益.引起股票内在价值变化的因素包括()。
Ⅰ.经济形势的变化
Ⅱ.宏观经济政策的调整
Ⅲ.清算方式的变化
Ⅳ.公司产品供求关系的变化
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对基金资产估值负相应责任的有()。
Ⅰ.基金管理人
Ⅱ.基金托管人
Ⅲ.基金业协会
Ⅳ.基金份额持有人
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金融期货主要包括()。
Ⅰ.货币期货
Ⅱ.利率期货
Ⅲ.股票期货
Ⅳ.股票指数期货
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影响股票投资价值的内部因素包括()。
Ⅰ.公司净资产
Ⅱ.股份分割
Ⅲ.市场因素
Ⅳ.并购重组
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以下属于机构投资者的有()。
Ⅰ.政府机构
Ⅱ.金融机构
Ⅲ.企业和事业法人
Ⅳ.社保基金
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关于我国国际债券,下列说法正确的有()。
Ⅰ.我国发行国际债券始于20世纪80年代初期
Ⅱ.主要的债券品种包括政府债券.金融债券和公司债券
Ⅲ.我国在亚洲.美洲.欧洲等地发行过国际债券
Ⅳ.我国政府于1980年首次在国际市场发行国际债券
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基金收入的来源有()。
Ⅰ.利息收入
Ⅱ.投资收益
Ⅲ.ETF替代损益
Ⅳ.公允价值变动损益
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以下属于国际长期资金流动的有()。
Ⅰ.国际直接投资
Ⅱ.国际间接投资
Ⅲ.国际贸易
Ⅳ.国际信贷
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证券投资人可分为()。
Ⅰ.机构投资者
Ⅱ.政府投资者
Ⅲ.个人投资者
Ⅳ.国家投资者
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芝加哥商业交易所上市的外汇期货品种包括()。
Ⅰ.欧元期货
Ⅱ.英镑期货
Ⅲ.美元指数期货
Ⅳ.欧元对日元的交叉汇率期货
-
下列关于股票特征的说法,正确的是()。
Ⅰ.股票是一种物权证券
Ⅱ.股票本身虽然没有价值,但是代表着一定的价值
Ⅲ.股票与它代表的财产权可以分开
Ⅳ.股票证明了股东的权利
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拱形利率曲线的形态表明()。
Ⅰ.期限相对较短的债券,利率与期限呈正向关系
Ⅱ.期限相对较长的债券,利率与期限呈反向关系
Ⅲ.期限相对较短的债券,利率与期限呈反向关系
Ⅳ.期限相对较长的债券,利率与期限呈正向关系
-
利率期限结构理论是基于()。
Ⅰ.市场预期理论
Ⅱ.流动性偏好理论
Ⅲ.市场分割理论
Ⅳ.理性预期理论
-
基金性质的机构投资者包括()。
Ⅰ.证券投资基金
Ⅱ.社保基金
Ⅲ.企业年金
Ⅳ.社会公益基金
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证监会对证券公司实施分类监管的目的有()。
Ⅰ.有效实施证券公司常规监管
Ⅱ.合理配置监管资源
Ⅲ.提高监管效率
Ⅳ.促进证券公司持续规范发展
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由上海证券交易所编制并发布的上证指数系列包括()。
Ⅰ.上证180指数
Ⅱ.上证综合指数
Ⅲ.上证380指数
Ⅳ.上证50
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在考虑影响股价变动的基本因素时,需要考虑财务状况,下列各项属于考察财务状况的指标的是()。
Ⅰ.安全性
Ⅱ.盈利性
Ⅲ.合规性
Ⅳ.流动性
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定向资产管理业务的特点有()。
Ⅰ.证券公司与客户必须是一对一的投资管理服务
Ⅱ.具体的投资方向在资产管理合同中约定
Ⅲ.必须在单一客户的专用证券账户中封闭运行
Ⅳ.建立了风险资本准备与净资本水平动态挂钩机制
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以下关于证券金融公司设立要求的说法正确的是()。
Ⅰ.注册资本不少于人民币50亿元
Ⅱ.注册资本为实收资本,股东以货币出资
Ⅲ.高级管理人员的选任须经证监会批准
Ⅳ.组织形式仅限股份有限公司
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影响股票价格的政治因素一般包括()。
Ⅰ.战争
Ⅱ.政权更迭
Ⅲ.重要法规的颁布
Ⅳ.国际社会政治变化
-
记账式国债的特点是()。
Ⅰ.上市后价格随行就市,具有一定的风险
Ⅱ.可上市转让,流通性好
Ⅲ.安全性好
Ⅳ.可以记名.挂失
-
下列关于利息计算的说法中,正确的有()。
Ⅰ.短期债券通常全年天数定为360天,半年天数定为180天
Ⅱ.我国交易所市场对附息债券的计息规定是全年天数统一按365天计算
Ⅲ.我国交易所市场对附息债券的计息规定是利息累积天数规则是按实际天数计算,算头不算尾.闰年2月29日不计息
Ⅳ.我国对贴现发行的零息债券按照实际天数计算累计利息,闰年2月29日也计利息
-
证券服务机构为证券的发行.上市.交易等证券业务活动制作.出具()时,应当勤勉尽责,对所依据的文件资料内容的真实性.准确性.完整性进行核查和验证。
Ⅰ.审计报告
Ⅱ.资产评估报告
Ⅲ.财务顾问报告
Ⅳ.资信评级报告
-
关于影响股价变动的因素中,说法正确的有()。
Ⅰ.公司经营状况与股票价格正相关,公司经营状况好,股价上升;反之,股价下跌
Ⅱ.中央银行收紧银根,减少货币供应,会导致股价上升
Ⅲ.当一国或地区的经济运行态势良好,一般来说,大多数企业的经营状况也较好,它们的股票价格会上升;反之,股票价格会下降
Ⅳ.若一国国际收支连续出现逆差,政府为平衡国际收支会采取提高国内利率和提高汇率的措施,以鼓励出口.减少进口,股价就会下跌;反之,股价会上升
-
竞价结果可能出现()。
Ⅰ.全部成交
Ⅱ.部分成交
Ⅲ.不成交
Ⅳ.协议成交
-
基金份额持有人的权利包括()。
Ⅰ.分享基金财产收益
Ⅱ.依法转让持有的基金份额
Ⅲ.查阅或者复制公开披露的基金信息资料
Ⅳ.参与分配清算后的剩余基金财产
-
下列基金费用中,由基金资产承担的是()。
Ⅰ.信息披露费
Ⅱ.基金转换费
Ⅲ.基金管理费
Ⅳ.持有人大会费用
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基金信息披露的禁止性行为有()。
Ⅰ.误导性陈述
Ⅱ.对投资业绩进行预测
Ⅲ.登载其他组织的祝贺性文字
Ⅳ.诋毁其他基金销售机构
-
国际开发机构申请在我国境内发行人民币债券应具备的条件有()。
Ⅰ.经3家以上(含3家)评级公司评级
Ⅱ.人民币债券信用级别为AAA级以上
Ⅲ.财务稳健,资信良好
Ⅳ.已为我国境内项目提供的贷款和股本资金在10亿美元以上
-
金融期货的基本功能有()。
Ⅰ.套期保值功能
Ⅱ.价格发现功能
Ⅲ.投机功能
Ⅳ.套利功能
-
按是否记载股东姓名,股票可以分为()。
Ⅰ.普通股票
Ⅱ.优先股票
Ⅲ.记名股票
Ⅳ.无记名股票
-
目前,我国证券投资基金的基本特征主要有()。
Ⅰ.内部运作
Ⅱ.专业管理
Ⅲ.组合投资
Ⅳ.独立托管
-
公司的剩余资产在分配给股东之前,应先支付的有()。
Ⅰ.清算费用
Ⅱ.职工工资和社会保险费用
Ⅲ.所欠税款
Ⅳ.公司债务
-
中证规模指数包括()。
Ⅰ.中证100指数
Ⅱ.中证300指数
Ⅲ.中证500指数
Ⅳ.中证600指数
-
证券投资者保护基金公司的职责包括()。
Ⅰ.组织.参与被撤销.关闭或破产证券公司的清算工作
Ⅱ.对证券公司运营中存在的风险隐患会同有关部门建立纠正机制
Ⅲ.管理和处分受偿资产,维护基金权益
Ⅳ.行使国务院批准的其他职责
-
证券投资基金存在的风险主要有()。
Ⅰ.市场风险
Ⅱ.操作风险
Ⅲ.改制风险
Ⅳ.合规风险
-
弥补赤字的手段有()。
Ⅰ.举借国债
Ⅱ.增加税收
Ⅲ.向中央银行借款
Ⅳ.动用历年结余
-
有价证券的持有人可凭该证券取得()。
Ⅰ.商品
Ⅱ.货币
Ⅲ.利息
Ⅳ.股息
-
下列不属于我国证券自律性组织的是()。
Ⅰ.证券登记结算机构
Ⅱ.证券服务机构
Ⅲ.证券交易所
Ⅳ.证券业协会
- 在债务融资工具存续期间,发行人或信用增进机构出现《银行间债券市场非金融企业债务融资工具信息披露规则》列明的重大事项情形之一的,()可以向召集人提议召开持有人会议。Ⅰ.债务融资工具持有人Ⅱ.发行人Ⅲ.信用增进机构Ⅳ.律师
- 在基本分析法中对宏观经济的分析,主要探讨各经济指标和经济政策对股票价格的影响,这些经济指标分为()。Ⅰ.先行性指标Ⅱ.同步性指标Ⅲ.滞后性指标Ⅳ.技术性指标
- 有限售条件股份是指股份持有人依照法律、法规规定或按承诺有转让限制的股份,包括()。Ⅰ.因股权分置改革暂时锁定的股份Ⅱ.内部职工股Ⅲ.高级管理人员持有的股份Ⅳ.董事、监事持有的股份
- 下列关于深圳证券交易所股价指数的说法中,正确的有()。Ⅰ.深证成分股指数以总股本为权数Ⅱ.深证成分股指数采用加权平均法Ⅲ.深证综合指数以总股本为权数Ⅳ.深证综合指数采用派许加权法
- 一般来讲,基金资产估值需要考虑的因素有()。Ⅰ.基金管理人的管理能力Ⅱ.交易价格的公允性Ⅲ.估值方法的一致性Ⅳ.估值方法的公开性
- 按照国际货币基金组织《金融稳健指标编制指南》,全球金融体系的主要参与者包括()。Ⅰ.金融公司Ⅱ.非金融公司Ⅲ.住户Ⅳ.政府、公共部门
- 记账式国债的承销程序包括()。Ⅰ.招标发行Ⅱ.远程投标Ⅲ.债权托管Ⅳ.分销
- 与国内债券相比,国际债券具有()等特点。Ⅰ.资金来源广Ⅱ.发行规模大Ⅲ.存在汇率风险Ⅳ.存在信用风险
-
证券服务机构一般包括( )。
Ⅰ.信息技术系统服务机构
Ⅱ.财务顾问机构
Ⅲ.资产评估机构
Ⅳ.资信评级机构 - 下列有关可转债的表述,正确的有()。Ⅰ.非上市公司公开发行可转债不必报经核准Ⅱ.可转债是在一定期间内依据约定的条件可以转换成股份的公司债券Ⅲ.可转债在转换为股份前,其持有人不具有股东的权利和义务Ⅳ.上市公司发行可转债必须报经核准
- 按照现行规定,我国的混合资本债券具有的基本特征有()。Ⅰ.期限在15年以上,发行之日起10年内不得赎回。Ⅱ.混合资本债券到期前,如果发行人核心资本充足率低于4%,发行人可以延期支付利息Ⅲ.当发行人清算时,混合资本债券本金和利息的清偿顺序列于一般债务和次级债务之后、先于股权资本Ⅳ.混合资本债券到期时,如果发行人无力支付清偿顺序在该债券之前的债务,或支付该债券将导致无力支付清偿顺序在混合资本债券之前的债务,发行人可以延期支付该债券的本金和利息
- 为了保障证券交易功能的发挥,以利于证券交易的正常运行,证券交易必须遵循()原则。Ⅰ.公开Ⅱ.公平Ⅲ.公正Ⅳ.诚实信用
- 根据《上海证券交易所科创板股票上市规则》,发行人申请在上交所科创板上市,应当符合的条件包括()。Ⅰ.发行后股本总额不低于人民币3000万元Ⅱ.发行后股本总额不低于人民币2000万元Ⅲ.首次公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上,公司股本总额超过人民币3亿元的,首次公开发行股份的比例为5%以上Ⅳ.首次公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上,公司股本总额超过人民币4亿元的,首次公开发行股份的比例为10%以上
- 下列关于新股网上网下申购的说法,正确的有()。Ⅰ.首次公开发行股票采用询价方式的,公开发行股票后总股本在4亿股(含)以下的,网下初始发行比例不低于本次公开发行股票数量的60%Ⅱ.首次公开发行股票采用询价方式的,发行后总股本超过4亿股的,网下初始发行比例不低于本次公开发行股票数量的70%Ⅲ.首次公开发行股票网下投资者申购数量低于网下初始发行量的,发行人和主承销不得将网下发行部分向网上回拨,应当中止发行Ⅳ.网上投资者申购数量不足网上初始发行量的,不得回拨给网下投资者
- 中国证券业协会行使的自我管理职能包括()。Ⅰ.推动行业诚信建设,督促会员履行社会责任Ⅱ.组织证券投资基金从业人员水平考试Ⅲ.推动会员开展投资者教育和保护工作,维护投资者合法权益Ⅳ.组织开展证券业国际交流与合作,代表中国证券业加入相关国际组织,推动相关资质互认
- 在订单匹配原则方面,我国采用()原则。Ⅰ.价格优先Ⅱ.时间优先Ⅲ.客户优先Ⅳ.数量优先
- 基金的不同投资风格往往形成不同的风险和收益水平,因此对投资人而言,了解和考察其资产的投资风格非常重要,对基金投资风格的分析,其作用在于()。Ⅰ.可以匹配投资者不同的风险偏好特征Ⅱ.降低投资者的投资选择成本Ⅲ.便于准确评价基金业绩Ⅳ.明显提高投资者的投资收益
- 普通股股东行使资产收益权有一定的限制条件,其中包括法律上的限制,一般原则是()。Ⅰ.股份公司只能用留存收益支付红利Ⅱ.红利的支付不能减少其注册资本Ⅲ.公司在无力偿还债务时不能支付红利Ⅳ.公司在无力偿还债务时依然可以支付红利
- 下列有关金融期权的说法,正确的有()。Ⅰ.期权的买方在支付期权费后,就获得了期权合约所赋予的权利Ⅱ.期权的买方可以选择行使他所拥有的权利Ⅲ.期权的卖方在收取期权费后,就承担着在规定时间内履行该期权合约的义务Ⅳ.当期权的买方选择行使权利时,期权的卖方可以有条件地履行合约规定的义务
- 下列选项中,应当有保荐机构推荐的有()。Ⅰ.申请首次公开发行股票并上市Ⅱ.申请上市后公开发行的新股Ⅲ.申请可转换公司债券上市Ⅳ.申请公开发行法律法规规定实行保荐制度的其他证券
- 按信托财产的形态,可将信托划分为()。Ⅰ.资金信托Ⅱ.动产信托Ⅲ.不动产信托Ⅳ.有价证券信托
- 在资产证券化过程中,证券化资产包括()。Ⅰ.企业贷款Ⅱ.学生贷款Ⅲ.资产支持商业票据(ABCP)Ⅳ.担保债务凭证(CDO)
- 中央银行一般性货币政策工具主要包括()。Ⅰ.存款准备金制度Ⅱ.再贴现政策Ⅲ.公开市场业务Ⅳ.短期流动性调节工具
- 下列关于混合资本债券特征的说法中,正确的有()。Ⅰ.是商业银行为补充附属资本发行的Ⅱ.清偿顺序位于股权资本之前但列在一般债务和次级债务之后Ⅲ.期限在15年以上Ⅳ.发行之日起10年内不可赎回
- 一般情况下,在证券公司柜台市场,证券公司可以采取()等方式发行、销售与转让私募产品。Ⅰ.协议Ⅱ.做市Ⅲ.拍卖竞价Ⅳ.集中竞价
- 量化分析法的主要约束有()。Ⅰ.对使用者的定量分析技术有较高要求Ⅱ.对基本面数据的真实完整性具有较强依赖Ⅲ.所采用的各种数理模型本身存在模型风险Ⅳ.对交易系统的速度和市场数据的精确度有较高要求
- 开放式基金合同生效的条件有()。Ⅰ.基金募集期限届满,基金募集份额总额不少于2亿份Ⅱ.基金份额持有人的人数不少于100人Ⅲ.基金募集期限届满,基金募集金额不少于2亿元人民币Ⅳ.验资后,基金托管人向中国证监会提交验资报告,办理基金备案手续
- 场外交易市场的特点是()。Ⅰ.通常不对企业规模和盈利情况等作要求Ⅱ.信息披露要求较低Ⅲ.因风险较大,监管相对更加严格Ⅳ.交易制度通常采用做市商制度
- 证券交易所的职能有()。Ⅰ.确定证券交易价格Ⅱ.提供证券交易场所和设施Ⅲ.对证券上市交易公司进行监管Ⅳ.管理和公布市场信息
- 套期保值的原则包括()。Ⅰ.买卖方向相反Ⅱ.商品种类相同Ⅲ.月份相同或相近Ⅳ.商品数量相等
- 关于利率期货,下列描述正确的有()。Ⅰ.利率期货基础资产是一定数量的与利率相关的某种金融工具,主要是各类固定收益金融工具Ⅱ.利率期货主要是为了规避利率风险而产生的Ⅲ.利率期货产生于美国芝加哥期货交易所(CBOT)Ⅳ.利率期货是金融期货中最先产生的品种
- 下列说法中,错误的有()。Ⅰ.有些证券化交易中,采用超额抵押等方法进行内部增级Ⅱ.选择特定目的机构或受托人时,通常要求满足破产隔离条件Ⅲ.资产证券化交易中,承销人接受发起人转让的资产,并以该资产为基础发行证券化产品Ⅳ.信用评级机构负责提升证券化产品的信用等级
- 关于开放式基金和封闭式基金,下列说法正确的有()。Ⅰ.开放式基金规模不固定;封闭式基金规模固定Ⅱ.开放式基金存续期限不确定,理论上可以无期限存续;封闭式基金存续期限确定Ⅲ.开放式基金按照每日基金单位资产净值计价;封闭式基金根据市场行情变化,相对于单位资产净值可能折价或溢价,多为折价Ⅳ.开放式基金每周公布基金单位资产净值,每季度公布资产组合;封闭式基金每日公布基金单位资产净值,每季度公布资产组合,每6个月公布变更的招募说明书
- 证券投资基金所支付的费用包括()。Ⅰ.基金交易费Ⅱ.基金运作费Ⅲ.基金托管费Ⅳ.基金销售服务费
- 投资债券基金主要面临的风险包括()。Ⅰ.利率风险Ⅱ.操作风险Ⅲ.提前赎回风险Ⅳ.信用风险
- 下列关于股票价值与价格的说法中,正确的有()。Ⅰ.股票的账面价值又称为面值,即在股票票面上标明的金额Ⅱ.股票价格是指股票在证券市场上买卖的价格,从理论上说,股票价格应由其价值决定Ⅲ.股票及其他有价证券的理论价格是根据现值理论而来的Ⅳ.股票的市场价格一般是指股票在一级市场上交易的价格
- 我国的企业债券和公司债券在()方面有所不同。Ⅰ.发行制度和监管机构Ⅱ.担保要求Ⅲ.发行主体Ⅳ.发行定价方式
- 下列关于优先股和永续债两者区别的说法中,正确的有()。Ⅰ.优先股投资者具有在一定条件下恢复表决权的权利,而永续债一般不具有这一特点Ⅱ.从破产清算时剩余财产的清偿顺序来看,永续债的偿还顺序先于优先股Ⅲ.从发行人角度,支付不计入权益的永续债利息和优先股股息都可在税前扣除Ⅳ.从发行人角度,支付计入权益的永续债利息和优先股股息都不可在税前扣除
- 股票投资分析的基本分析法,其假设是()。Ⅰ.股票的价值决定价格Ⅱ.股票的价格决定价值Ⅲ.股票的价格围绕价值波动Ⅳ.股票的价值围绕价格波动
- 作为发起人的企业法人代表或具有法人资格的事业单位和社会群体在认购股份时,其出资可以有()等方式。Ⅰ.货币Ⅱ.实物作价Ⅲ.商业信誉作价Ⅳ.土地使用权作价
- 下列关于证券交易所的说法,正确的有()。Ⅰ.会员大会是证券交易所的最高权力机构Ⅱ.理事会是证券交易所的决策机构Ⅲ.监事会是证券交易所的监督机构Ⅳ.证券交易所的总经理、副总经理、首席专业技术管理人员每届任期为五年
- 下列关于金融市场功能的说法,正确的有()。Ⅰ.金融市场能够降低搜寻成本和信息成本Ⅱ.金融资产具有将有形资产产生的风险在资金供求双方之间重新配置的功能Ⅲ.金融市场上的资产价格变化是资金供求关系变化的反映Ⅳ.金融资产流动性直接影响实体经济的资金供求
- 下列关于可转换债券要素的说法,正确的有()。Ⅰ.可转换债券要素基本决定了转换条件、转换价值、市场价值等总体特征Ⅱ.可转换公司债券的票面利率一般高于相同条件的不可转换公司债券Ⅲ.转换比例是指一定面额可转换债券可转换成优先股的股数Ⅳ.赎回条款和回售条款是可转换债券在发行时规定的赎回行为和回售行为发生的具体市场条件
- 从内容上看,中国证券市场对外开放包含()。Ⅰ.在国际资本市场募集资金Ⅱ.开放国内资本市场Ⅲ.有条件地开放境内企业和个人投资境外资本市场Ⅳ.对我国香港和澳门地区的开放
- 对基金信息披露的原则、内容、禁止行为等各方面作出了明确、严格规定的主要法律法规有()。Ⅰ.《中华人民共和国证券法》Ⅱ.《中华人民共和国证券投资基金法》Ⅲ.《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》Ⅳ.《证券业从业人员资格管理办法》
- 国内证券公司“走出去”的过程中存在的问题包括()。Ⅰ.部分机构下设机构较多,层级较多,内部架构不清晰,管控不到位Ⅱ.部分机构将业务拓展至非金融领域,有的还返程境内设立子公司从事与母公司相同的业务Ⅲ.部分机构没有信息报送机制,对证券基金经营机构及其相关人员的法律责任不明确Ⅳ.证券基金经营机构对境外机构管控不足,存在风险隐患
- 下列属于债券收益率特性的有()。Ⅰ.当期收益率可以反映每单位投资的资本损益Ⅱ.到期收益率是使债券未来现金流现值等于当前价格所用的相同贴现率Ⅲ.即期利率也称“零利率”,是零息债券到期收益率的简称Ⅳ.持有期收益率是指买入债券到卖出债券期间所获得的年平均收益
- 根据《非金融企业债务融资工具信用评级业务自律指引》,下列说法正确的有()。Ⅰ.信用评级业务包括委托评级业务和主动评级业务Ⅱ.委托评级业务分为发行人委托评级业务和监管委托评级业务等Ⅲ.信用评级是指信用评级机构对影响受评对象信用风险的相关因素进行分析研究,就其偿还能力及意愿做出的综合评价Ⅳ.信用评级机构应当遵循独立、客观、公正的原则,保证信用评级的公正性、一致性、完整性
- 下列各项中,可以充当金融衍生工具基础的有()。Ⅰ.通货膨胀率Ⅱ.信用等级Ⅲ.温室气体排放Ⅳ.银行定期存款单
- 基金管理人处理()的具体事务交由基金托管人办理。Ⅰ.证券收付Ⅱ.现金收付Ⅲ.资产运作Ⅳ.投资决策
- 金融衍生工具交易一般只需要支付少量的保证金或权利金就可以签订远期大额合约或互换不同的金融工具。这体现的是金融衍生工具的()。
- 证券市场生存的条件是证券的()。
- 主板上市公司非公开发行股票,其发行价格应不低于定价基准日前()个交易日公司股票均价的()。
- 证券公司与客户之间的(),委托中国结算公司根据成交记录按照业务规则代为办理。
- 下列关于基金当事人的说法,正确的是()。
- 西方某些国家中央银行发行股票,其股东并不享有决定中央银行政策的权利,只能按期收取固定的红利,其股票类似于()。
- 机构投资者通常具有集中性、专业性的特点,比较注重()和长期投资。
- 附权证的可分离公司债券与一般的可转换债券之间的区别不包括()。
- 下列关于证券交易所证券监管职责的说法中,错误的是()。
- 资产证券化交易涉及的当事人较多且交易复杂。关于相关当事人在证券化过程中具有的重要作用,说法错误的是()。
- 股票实质上代表了股东对股份公司的()。
- 证券公司通过基于互联网或移动通讯网络的网上证券交易系统,向客户提供用于下达证券交易指令,获取成交结果的服务方式是()。
- 下列关于基金的说法中,错误的是()。
- 与其他风险策略相比,风险控制策略最突出的特征是()。
- 总敞口头寸反映整个货币组合的外汇风险,计算方法不包括()。
- 我国开放式基金的存续期为()。
- 下列关于股票合并的说法,错误的是()。
- 当股票市场投机过度或出现严重违法行为时,()会采取一定的措施以平抑股价波动。
- 当基金投资标的为()时,对其资产进行估值较为容易。
- 下列各种风险管理办法中,()能够在风险事件发生之前,完全消除某一特定风险可能造成的损失。
- ()年以上的债券为长期债券。
- 证券金融公司可以发行公司债券,也可以向股东或者其他特定投资者借入次级债。如果证券金融公司借入次级债,应当事先向()报告。
- 关于中国的中小企业板,以下说法错误的是()。
- 关于科创板申报要求,下列说法中不正确的是()。
- 货币政策是()利用其掌握的利率、汇率、借贷、货币发行、外汇管理及金融法规等工具,采用的各种控制和调节货币供给量或信贷规模的方针、政策和措施的总称。
- 关于金融自由化的作用,下列说法错误的是()。
- 通常情况下,中央政府债券通常被视为()。
- 上市交易的证券,有证券交易所规定的终止上市情形的,由()按照业务规则终止其上市交易。
- 沪股通股票不包括的股票为()。
- 根据相关规定,短期融资券的注册会议原则上每周召开1次,由()名注册委员会委员参加。
- 基金管理人应当自收到核准文件之日起()个月内进行基金份额的发售。基金的募集期限自基金份额发售日开始计算,募集期限不得超过()个月。
- 关于股票型基金,下列说法中错误的是()。
- 若两种资产的收益率的相关系数为1,则将等量资金分散投资于两种资产与投资于一种资产相比,其总风险()。
- 创业板在改革思路上,应坚持()。
- 经国务院保险监督管理机构会同国务院证券监督管理机构批准,保险公司可以设立()从事证券投资活动。
- 在证券结算中,()是指交易双方对所达成的交易实行轧差清算,并对轧抵之后的证券和资金余额进行交付。
- 下列说法中,错误的是()。
- 下列各项不是我国现有股份期货合约中的标的指数的是()。
- 私募证券投资基金运行期间,管理规模5000万元以下的信息披露义务人应当在()以内向投资者披露基金净值、主要财务指标以及投资组合情况等信息。
- A公司将自己拥有的85%的基金资产投资于股票,剩余的15%用于投资国债,由此可以判断该证券投资基金属于()。
- 分离交易的可转换公司债券是()和公司债券的组合产品。
- 政府发行证券的品种一般仅限于()。
- 当前我国商业银行的主要业务不包括()。
- 表示到期时间变化对期权价值的影响程度的金融期权的风险指标是()。
- 参与人在机构私募产品报价与服务系统发行私募产品,应当开通的业务权限类型是()。
- 金融衍生工具分为独立衍生工具和嵌入式衍生工具,其分类的标准为()。
- 多元化投资于相关系数低的证券组合,可以有效()。
- 下列关于简单算术股价平均数的说法中,错误的是()。
- 目前,A股、B股、证券投资基金的交易佣金实行()。
- 下列属于直接融资方式的是()。
- 关于封闭式基金的交易规则,下列说法正确的有()。Ⅰ.申报价格的最小变动单位为0.001元Ⅱ.较高价格的买进申报优先于较低价格买进申报Ⅲ.买卖方向相同,申报价格相同的,先申报者优先于后申报者Ⅳ.开立证券账户可以交易封闭式基金
- 债券交易中的报价方式包括()。Ⅰ.全价报价Ⅱ.净价报价Ⅲ.全价加净价报价Ⅳ.全价减净价报价
- 无限售条件股份是指流通转让不受限制的股份,具体包括()。Ⅰ.境内上市外资股Ⅱ.境外上市外资股Ⅲ.国有法人股Ⅳ.人民币普通股
- 地方政府一般债券的发行主体可以有()。Ⅰ.县级政府Ⅱ.省政府Ⅲ.自治区政府Ⅳ.直辖市政府
- 沪股通的股票范围有()。Ⅰ.上证180指数成分股Ⅱ.上证380指数成分股Ⅲ.A+H股上市公司的上交所上市A股Ⅳ.B股
- 运用红利贴现模型进行估值,需要确定的指标有()。Ⅰ.各期现金红利Ⅱ.各期自由现金流Ⅲ.股权要求收益率Ⅳ.持有期末卖出股权的预期价格
- 影响股票投资价值的因素有()。Ⅰ.宏观经济因素Ⅱ.市场因素Ⅲ.增资和减资Ⅳ.并购重组
- 系统的基金业绩评估需要着手进行的步骤包括()。Ⅰ.计算绝对收益Ⅱ.计算风险调整后的收益Ⅲ.计算相对收益Ⅳ.进行业绩归因
- 依法对()的证券业务活动进行监督管理是国务院证券监督管理机构的职责。Ⅰ.证券发行人Ⅱ.证券投资基金管理公司Ⅲ.证券服务机构Ⅳ.证券公司
- 下列各项属于创业板发行人盈利能力指标要求的有()。Ⅰ.发行人最近2年连续盈利,最近2年净利润累计不少于1000万元,且持续增长Ⅱ.发行人最近2年连续盈利,最近2年净利润累计不少于2000万元Ⅲ.最近1年盈利,且净利润不少于500万元Ⅳ.最近2年营业收入增长率均不低于20%
- 上市公司非公开发行股票,应当符合的规定有()。Ⅰ.发行价格不低于定价基准日前20个交易日公司股票均价的80%Ⅱ.本次发行的股份自发行结束之日起,6个月内不得转让Ⅲ.控股股东、实际控制人及其控制的企业认购的股份,18个月内不得转让Ⅳ.控股股东、实际控制人及其控制的企业认购的股份,48个月内不得转让
- 下列关于股市港股通的表述中,正确的有()。Ⅰ.通过上交所买卖股票Ⅱ.通过香港联合交易所买卖股票Ⅲ.可以买卖香港联合交易所规定范围内的上市股票Ⅳ.联交所公布港股通交易日
- 下列关于创业板发行人的说法,正确的是()。Ⅰ.持续经营3年以上Ⅱ.需满足一定的业绩条件Ⅲ.主业突出,业务稳定Ⅳ.最近五年内实际控制人没有发生变更
- 在西方货币政策传导机制理论中,托宾q理论的传导机制基本思路是()。Ⅰ.企业的市场价值小于重置成本Ⅱ.企业的市场价值大于重置成本Ⅲ.此时企业很容易以相对较高的价格来发行较少的股票Ⅳ.此时企业难以相对较高的价格来发行较少的股票
- 我国金融衍生工具市场分为()。Ⅰ.交易所交易市场Ⅱ.银行间市场Ⅲ.银行柜台市场Ⅳ.证券公司柜台市场
- 按照付息的方式分类,债券可以分为()。Ⅰ.附息债券Ⅱ.贴现债券Ⅲ.息票累积债券Ⅳ.累进利率债券
- 中央银行参与金融市场的主要目的是()。Ⅰ.实现国家货币政策Ⅱ.投资以获取稳定收益Ⅲ.向地方政府提供贷款Ⅳ.稳定货币,调节经济
- 国务院证券监督管理机构依法履行职责,有权采取的措施有()。Ⅰ.进入涉嫌违法行为发生场所调查取证Ⅱ.询问当事人和与被调查事件有关的单位和个人,要求其对与被调查事件有关的事项作出说明Ⅲ.教育和组织证券业协会会员遵守证券法律、行政法规Ⅳ.查阅、复制与被调查事件有关的财产权登记、通信记录等文件和资料
- 证券服务机构为证券的()等证券业务活动制作、出具法律意见书、审计报告及其他鉴证报告、资产评估报告等多种文件。Ⅰ.发行Ⅱ.上市Ⅲ.交易Ⅳ.登记
- 根据《全国银行间债券市场境外机构债券发行管理暂行办法》,境外金融机构法人发行债券应具备的条件有()。Ⅰ.具有良好的公司治理机制和完善的风险管理体系Ⅱ.财务稳健、资信良好、最近3年连续盈利Ⅲ.实际缴纳资本不低于50亿元人民币或等值货币Ⅳ.具备债券发行经验和良好的债务偿付能力
- 证券包销方式可以分为()。Ⅰ.全额包销方式Ⅱ.余额包销方式Ⅲ.比例包销方式Ⅳ.备兑包销方式
- 我国现行的证券投资基金的主要投资范围包括()。Ⅰ.股票Ⅱ.企业债券Ⅲ.资产支持证券Ⅳ.国债
- 信用评级的程序包括()。Ⅰ.评级准备Ⅱ.实地调查Ⅲ.评定等级Ⅳ.资质控制
- 下列关于利率的期限结构的说法,正确的有()。Ⅰ.相同的发行人发行的不同期限债券收益率不一样,债券期限与收益率的关系被称为利率的期限结构Ⅱ.收益率曲线是由不同期限的即期利率的组合所形成的曲线,不能用到期收益率来刻画利率的期限结构Ⅲ.收益率曲线包括向上倾斜的利率曲线、向下倾斜的利率曲线、平直的利率曲线和拱形利率曲线四种形态Ⅳ.从历史资料来看,在经济周期的不同阶段可以观察到向上倾斜、向下倾斜、平直和拱形四种利率曲线
- 可交换公司债券的担保物是预备用于交换的股票及其孳息,其中孳息包括()。Ⅰ.资本公积转增股本Ⅱ.送股Ⅲ.分红Ⅳ.派息
- 下列违反了证券交易必须遵守的公开原则的有()。Ⅰ.上市公司的一些重大事项未及时向社会公布Ⅱ.在自己实际控制的未公开的账户之间进行交易Ⅲ.证券交易中的欺诈行为Ⅳ.上市公司董事长发生变动未向社会披露
-
下列关于中小企业板的说法中,正确的有( )。
Ⅰ.2004年5月批准成立
Ⅱ.在上海证券交易所设立
Ⅲ.宗旨是为优秀中小企业提供直接融资平台
Ⅳ.是分步推进创业板市场建设的重要步骤 - 证券投资的信用风险主要受证券发行人的()等因素影响。Ⅰ.经营能力Ⅱ.盈利水平Ⅲ.经营稳定性Ⅳ.企业规模
- 证券服务机构应当对所依据的文件资料内容的()进行核查和验证。Ⅰ.真实性Ⅱ.准确性Ⅲ.完整性Ⅳ.时效性
- 商业票据市场的特点有()。Ⅰ.发行成本比较低Ⅱ.采用信用发行的方式Ⅲ.有利于提高发行公司的信誉Ⅳ.对利率的变动反应不灵敏
- 《中华人民共和国证券法》赋予中国证监会的职责包括()。Ⅰ.制定有关证券市场监督管理的规章和规则,并依法进行审批、核准、注册,办理备案Ⅱ.监督管理银行间同业拆借市场、银行间债券市场、银行间票据市场、银行间外汇市场和黄金市场及上述市场的有关衍生产品交易Ⅲ.依法监督检查证券发行、上市和交易的信息披露Ⅳ.依法对证券的发行、上市、交易、登记、存管、结算等行为进行监督管理
- 关于基金资产估值,下列说法正确的有()。Ⅰ.对流动性差的证券,估值时需要注意“滥估”问题Ⅱ.海外的基金多数是每个交易日估值Ⅲ.我国的开放式基金于每个交易日的次日估值Ⅳ.基金变更估值方法,需要及时进行披露
- 基金机构实际控制人等在基金活动中存在违法违规行为的,中国证监会对违法违规行为直接负责的主管人员和其他责任人员依法进行行政处罚。可以采取的行政处罚措施有()。Ⅰ.没收违法所得Ⅱ.责令改正Ⅲ.罚款Ⅳ.责令停业
- 股票退市制度存在的意义包括()。Ⅰ.引导理性投资Ⅱ.保护投资者权益Ⅲ.巩固上市公司地位Ⅳ.降低市场经营成本
- 现代证券交易所的计算机化运作系统通常包括()。Ⅰ.交易系统Ⅱ.结算系统Ⅲ.信息系统Ⅳ.监察系统
- 我国发行的国际债券品种主要有()。Ⅰ.政府债券Ⅱ.金融债券Ⅲ.可转换公司债券Ⅳ.熊猫债券
- 按照我国《上市公司证券发行管理办法》规定,上市公司再融资的方式有()。Ⅰ.向原股东配售股份Ⅱ.向特定对象公开募集股份Ⅲ.发行可转换公司债券Ⅳ.非公开发行股票
- 委托受理的手续和过程,目前包括()。Ⅰ.验证Ⅱ.审单Ⅲ.查验密码Ⅳ.查验资金及证券
- 中国人民银行专门行使国家中央银行职能,包括()。Ⅰ.集中保管存款准备金Ⅱ.制定金融规章Ⅲ.制定和执行货币政策Ⅳ.代理国库
- 金融衍生工具的基本特征包括()。Ⅰ.杠杆性Ⅱ.跨期性Ⅲ.不确定性或高风险性Ⅳ.联动性
- 股权分置是指A股市场上的上市公司股份按能否在证券交易所上市交易,被区分为()。Ⅰ.优先股Ⅱ.普通股Ⅲ.非流通股Ⅳ.流通股
- 债券信用评级的主要内容有()。Ⅰ.企业素质、经营能力、获利能力Ⅱ.发展前景、履约情况、募集资金投向Ⅲ.偿债能力、履约情况、发展前景Ⅳ.公司治理、偿债意愿、市场估值
- 我国中央银行所宣布的货币政策最终目标包括()。Ⅰ.保持国际收支平衡Ⅱ.保持物价稳定Ⅲ.促进经济增长Ⅳ.促进证券市场发展
- 证券投资基金公开披露基金信息,不得有下列()行为。Ⅰ.虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏Ⅱ.对证券投资业绩进行预测Ⅲ.违规承诺收益或者承担损失Ⅳ.诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金份额发售机构
- 关于基金份额持有人享有的权利,下列说法正确的有()。Ⅰ.分享基金财产收益Ⅱ.参与分配清算后的剩余基金财产Ⅲ.依法转让或者申请赎回其持有的基金份额Ⅳ.查阅或者复制机密的基金信息资料
- 从理论上分析,公司经营状况和股票价格的关系是()。Ⅰ.公司经营状况好,股价上升Ⅱ.公司经营状况好,股价下降Ⅲ.公司经营状况差,股价上升Ⅳ.公司经营状况差,股价下降
- 美国的住房抵押贷款包括()。Ⅰ.Alt—A贷款Ⅱ.优级贷款Ⅲ.机构担保贷款Ⅳ.住房权益贷款
- 下列关于普通股股东依法享有公司重大决策参与权的说法,正确的有()。Ⅰ.行使这一权利的途径是参加股东大会,行使表决权Ⅱ.股东可以亲自出席股东大会,也可以委托代理人出席股东会议Ⅲ.股东出席股东大会,所持每一股份有一表决权Ⅳ.股东大会作出增加或减少注册资本的决议,经出席会议的股东所持表决权过半数通过即可
- 网上委托的上网终端包括()等设备。Ⅰ.普通电话Ⅱ.电子计算机Ⅲ.手机Ⅳ.传真机
- 证券评级机构的制度有()。Ⅰ.信用评审委员会制度Ⅱ.评级结果公布制度Ⅲ.信息保密制度Ⅳ.业务档案管理制度
- 下列选项中不属于创业板改革定位的是()。
- 证券交易清算与交收原则不包括()。
- 如果中央银行降低再贴现率,则股价一般会()。
- 从托管体系看,证监会是交易所债券市场的()。
- W银行的财务总监在审核W银行的年末财务报表时,全部负债业务总额为30亿元,以下()情况应引起他的特别注意。
- 对基金机构的监管不包括对()的监管。
- 我国要求基金利润分配后()不得低于面值。
- 证券公司发行公司债券,发行人的董事、监事、高级管理人员及持股比例超过()的股东,可以视同专业投资者参与发行人相关公司债券的认购、交易与转让。
- 根据(),委托指令分为买进委托和卖出委托。
- 我国证券交易所的证券交易采取(),即一般投资者只能委托会员间接进行交易。
- 商业银行次级定期债务的募集方式为商业银行向具有()资格的目标债权人定向募集。
- 在我国,股份有限公司向境外投资者募集并在我国境内上市的股份,称之为()。
- 关于期权的说法,错误的是()。
- 下列各种VaR计算方法中,属于局部估值法的是()。
- 任何金融衍生工具都存在因指数价格的不利变动而带来资产损失的可能性,这是()。
- 投资咨询机构属于证券()机构。
- 恒生指数是由中国香港()编制的。
- 契约型基金通过()来规范三方当事人的行为。
- 关于B股,下列说法错误的是()。
- 下列关于金融衍生工具的发展动因,说法错误的是()。
- 按照《中国人民银行信用评级管理指导意见》的要求,信用评级机构应遵循的信用评级程序,下列说法中,错误的是()。
- 深圳证券交易所中小企业板块的交易由独立于主板市场交易系统的第二交易系统承担,这是指()。
- 众多的证券市场投资者保证了证券发行和交易的连续性,是推动证券市场价格形成和()的根本保证。
- 某一证券投资基金的基金资产净值为21.8亿元,基金负债是3.2亿元,则该基金资产总值为()亿元。
- 规定了票面利率,在到期时一次性获得本息,存续期间没有利息支付的债券,称之为()。
- 债券现券买卖是()。
- 1602年成立的世界上第一个证券交易所是()。
- 基金首次募集信息披露主要包括()进行的信息披露。
- 基金托管人的工作不包括()。
- 公司按股东的持股比例向原股东分配公司的新股认购权,准其优先认购新股的方式,即按老股一股配售若干新股,以保护原股东的权益及其对公司的控制权。上述融资方式是指()。
- 在金融期货的主要交易制度中,能使套期保值者用少量资金为价值量很大的现货找到回避价格风险的手段的是()。
- 发行金融债券没有强制担保要求的机构是()。
- 金融风险的一般构成要素通常不包括()。
- 根据《上市公司证券发行管理办法》的规定,可转换公司债券的期限()。
- 银行间债券市场长期债券信用等级划分为()。
- 财政部代理发行地方政府债券,单一标位最低投标限额为()亿元。
- 不能发行金融债券的主体是()。
- 深圳证券账户T日开立,()日即可用于交易。
- 按基金的投资标的划分,证券投资基金可分为()。
- 按照基金的()划分,证券投资基金可分为成长型基金、收入型基金、平衡型基金。
- 可以将证券结算中的违约交收风险降低到最低程度的一项证券结算基本原则是()。
- 资金供给者与资金需求者互相之间融通资金,如果借助金融市场直接进行,则属于()。
- 下列关于证券的说法,不正确的是()。
- 下列不属于商业银行对企业信用风险分析的5Cs系统的是()。
- 上市公司最近()月内受到过证券交易所公开谴责的,不得发行证券。
- 全国首家获准扩大经营范围的外资保险经纪机构是()。
- 下列关于我国发行企业债券必备条件的说法中,错误的是()。
- 我国创业板在深圳证券交易所开市的时间为()年10月。
- 中国证监会在各省、自治区、直辖市、计划单列市共设立()个证监局。
- 交易者买入看涨期权,是因为其预期基础金融工具的价格在合约期限内将会()。