财会经济>期货从业资格 > 期货法律法规 > 第十四章　证券期货投资者适当性管理办法
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多选题 编号：94762
1.证券期货经营机构有下列情形之一的（　　），给予警告，并处以罚款。
  • A.未按规定进行投资者类别转化的
  • B.未按规定开展适当性自查的
  • C.未按规定录音录像或者采取配套留痕安排的
  • D.未按规定制定或者落实适当性内部管理制度和相关制度机制的

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