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保荐代表人胜任能力考试《投资银行业务》 - 相关题库
单选题 编号:83092
1.根据证券法规定,以下说法正确的有(  )。
Ⅰ.证券公司的股东有虚假出资.抽逃出资行为的,国务院证券监督管理机构应当责令其限期改正,并可责令其转让所持证券公司的股权,在要求改正违法行为.转让所持证券公司的股权前,国务院证券监督管理机构可以限制其股东权利
Ⅱ.证券公司的董.监.高未能勤勉尽责,致使证券公司存在重大违法违规行为或者重大风险的,国务院证券监督管理机构责令公司予以更换。但不可撤销其任职资格
Ⅲ.证券公司违法经营或者出现重大风险,严重危害证券市场秩序.损害投资者利益的,国务院证券监督管理机构可以对该证券公司采取责令停业整顿.指定其他机构托管.接管或者撤销等监管措施
Ⅳ.证券公司被责令停业整顿.被依法指定托管.接管或者清算期间,或者出现重大风险时,经国务院证券监督管理机构批准,可以撤销证券公司直接负责的董事.监事.高级管理人员和其他直接责任人员的任职资格
  • A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
  • B.Ⅰ.Ⅲ
  • C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
  • D.Ⅲ.Ⅳ

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