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保荐代表人胜任能力考试《投资银行业务》 - 相关题库
单选题 编号:82999
1.以下情形中.中国证监会可以对有关责任人员采取终身的证券市场禁入措施的有(  )。
Ⅰ.从事保荐业务,负有法定职责的人员,故意不履行法律.行政法规或者中国证监会规定的义务,并造成特别严重后果的
Ⅱ.严重违反法律.行政法规或者中国证监会有关规定,构成犯罪的
Ⅲ.因违反法律.行政法规或者中国证监会有关规定,5年内被中国证监会给予1次警告2次罚款处罚的
Ⅳ.因违反法律.行政法规或者中国证监会有关规定,5年内曾经被采取证券市场禁入措施的
  • A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
  • B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
  • C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
  • D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

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