财会经济>证券从业资格 > 保荐代表人胜任能力考试《投资银行业务》
保荐代表人胜任能力考试《投资银行业务》 - 相关题库
单选题
编号:82887
1.证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构出现以下哪些情形时,会导致其不得担任财务顾问?( )
Ⅰ.最近36个月内存在违反诚信的不良记录
Ⅱ.最近36个月内因涉嫌违法违规经营正在被调查
Ⅲ.最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到中国证券业协会的纪律处分
Ⅳ.最近24个月内存在违反诚信的不良记录
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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2024年证券专项业务类《保荐代表人考试》考试题库
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