财会经济>证券从业资格 > 证券投资顾问胜任能力考试《证券投资顾问业务》 > 第一章 证券投资顾问业务监管
证券投资顾问胜任能力考试《证券投资顾问业务》 - 相关题库
单选题 编号:62161
1.证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务,违反法律和行政法规规定的,中国证监会及其派出机构可以采取(  )监管措施。
Ⅰ.出具警示函
Ⅱ.责令清理违规业务
Ⅲ.监管谈话
Ⅳ.责令改正
  • A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
  • B.Ⅱ、Ⅳ
  • C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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