财会经济>证券从业资格 > 保荐代表人胜任能力考试《投资银行业务》 > 第五节　法律责任
保荐代表人胜任能力考试《投资银行业务》 - 相关题库
不定项选择题 编号：62123
1.对不符合发行条件的发行人的处罚，正确的有（　　）。
  • A.已经发行证券的，对直接负责的主管人员处以3万元以上30万元以下的罚款
  • B.已经发行证券的，处以非法所募资金金额2%以上8%以下的罚款
  • C.以欺骗手段骗取发行核准，尚未发行证券的，处以30万元以上60万元以下的罚款
  • D.以欺骗手段骗取发行核准，对非直接责任人员处以2万元以上10万元以下的罚款
  • E.只处罚单位，不处罚个人

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