财会经济>证券从业资格 > 保荐代表人胜任能力考试《投资银行业务》 > 第五节　法律责任
保荐代表人胜任能力考试《投资银行业务》 - 相关题库
不定项选择题 编号：62122
1.禁止证券公司及其从业人员从事下列（　　）损害客户利益的欺诈行为。[2013年6月真题]
  • A.违背客户的委托为其买卖证券
  • B.不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件
  • C.挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金
  • D.未经客户的委托，擅自为客户买卖证券，或者假借客户的名义买卖证券
  • E.为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖

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