财会经济>证券从业资格 > 保荐代表人胜任能力考试《投资银行业务》 > 第五节 法律责任
保荐代表人胜任能力考试《投资银行业务》 - 相关题库
不定项选择题
编号:62119
1.关于中国证监会监管职责和权力的说法正确的是( )。[2014年6月真题]
A.查阅、复制与被调查事件有关的财产权登记、通讯记录等资料的,需经中国证监会主要负责人批准
B.在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时,经证监会主要负责人批准,可以限制被调查事件当事人的证券买卖
C.证监会进行监督检查或者调查,其监督检查或者调查的人员不得少于3人
D.证监会可以和其他国家的证监会建立监督管理合作机制,实施跨境监督管理
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2024年证券专项业务类《保荐代表人考试》考试题库
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