财会经济>证券从业资格 > 保荐代表人胜任能力考试《投资银行业务》 > 第三节 股票发行与销售
保荐代表人胜任能力考试《投资银行业务》 - 相关题库
不定项选择题 编号:61659
1.下列关于股票销售过程中投资者管理的说法中,正确的有(  )。
  • A.网下投资者指定的股票配售对象不得为债券型证券投资基金或信托计划
  • B.证券公司、基金公司、信托公司、财务公司、保险公司以及合格境外投资者等六类机构投资者可自行在协会注册
  • C.个人投资者可由具有证券承销业务资格的证券公司向协会推荐注册
  • D.获配首发股票的网下投资者,应当在获配首发股票上市后的15个工作日内分别就其获配首发股票于上市首日、第2日和第5日收盘时的股票余额情况向协会报送
  • E.在一个自然年度内,同一网下投资者被采取2次(含)以上警示、责令整改等自律管理措施的,协会将该网下投资者列入黑名单5个月

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