财会经济>证券从业资格 > 保荐代表人胜任能力考试《投资银行业务》 > 第二节 金融债券
保荐代表人胜任能力考试《投资银行业务》 - 相关题库
不定项选择题 编号:61347
1.申请发行短期融资券的证券公司,应当符合的条件有(  )。
  • A.采用市值法对资产负债进行估值,能用合理的方法对股票风险进行估价
  • B.内控制度健全,受托业务和自营业务严格分离管理,有中台对业务的前后台进行监督和操作风险控制,近1年内未发生重大违法违规经营
  • C.客户交易结算资金存管符合证监会的规定,最近半年未挪用客户交易结算资金
  • D.取得全国银行间同业拆借市场成员资格1年以上
  • E.发行人至少已在全国银行间同业拆借市场上按统一的规范要求披露详细财务信息达1年,且近半年无信息披露违规记录

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