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保荐代表人胜任能力考试《投资银行业务》 - 相关题库
单选题 编号:60993
1.根据《上海证券交易所上市公司持续督导工作指引》的规定,下列表述正确的有(  )。[2016年5月真题]
Ⅰ.保荐人对上市公司的信息披露文件未进行事前审阅的,应在上市公司履行信息披露义务后5个交易日内,完成对有关文件的审阅工作,对存在问题的信息披露文件应及时督促上市公司更正或补充,上市公司不予更正或补充的,应及时向上交所报告
Ⅱ.保荐人对上市公司的定期现场检查每年不应少于2次,负责该项目的两名保荐代表人至少应有一人参加现场检查
Ⅲ.当上市公司出现控股股东、实际控制人或其他关联方非经营性占用上市公司资金等特定情形时,保荐人应自知道或应当知道之日起10日内或上交所要求的期限内,对上市公司进行专项现场检查
Ⅳ.在上市公司年度报告披露后5个工作日内,保荐人应向上交所提交《持续督导年度报告书》
Ⅴ.持续督导工作结束后,保荐人应在上市公司披露年度报告之日起的15个工作日内向上交所报送保荐总结报告书
  • A.Ⅱ、Ⅲ
  • B.Ⅰ、Ⅳ
  • C.Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ
  • D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
  • E.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

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