财会经济>证券从业资格 > 保荐代表人胜任能力考试《投资银行业务》 > 第四节 执业规范
保荐代表人胜任能力考试《投资银行业务》 - 相关题库
单选题 编号:60979
1.发行人在持续督导期间出现下列(  )情形的,中国证监会可根据情节轻重,自确认之日起3个月到12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐。[2017年6月真题]
Ⅰ.证券上市当年累计50%以上募集资金的用途与承诺不符
Ⅱ.公开发行证券并在创业板上市的当年营业利润比上年下滑60%
Ⅲ.首次公开发行股票并上市之日起12个月内实际控制人发生变更
Ⅳ.首次公开发行股票并上市之日起12个月内累计50%以上资产发生重组
Ⅴ.控股股东违规占用发行人资源,涉及金额较大
  • A.Ⅳ、Ⅴ
  • B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
  • C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
  • D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
  • E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

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