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保荐代表人胜任能力考试《投资银行业务》 - 相关题库
单选题 编号:60534
1.关于证券公司申请保荐机构资格、个人申请保荐代表人资格,下列说法正确的有(  )。
Ⅰ.甲证券公司2015年8月因企业所得税问题受到国家税务总局行政处罚,不考虑其他因素,甲证券公司在2018年7月可以申请保荐机构资格
Ⅱ.李某2015年10月因个人所得税问题受到国家税务总局行政处罚,不考虑其他因素,李某在2018年9月可以申请保荐代表人资格
Ⅲ.证券公司申请保荐机构资格,应当向中国证监会提交材料
Ⅳ.个人申请保荐代表人资格,应当自己直接向中国证券业协会提交材料
Ⅴ.保荐代表人执业证书申请材料存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的,协会不予审核,协会自作出不予审核决定之日起12个月内不再受理该申请人的执业注册申请
Ⅵ.对未按规定完成每年度保荐代表人业务培训和年检的保荐代表人,协会将注销其保荐代表人资格,取消其保荐代表人胜任能力考试成绩
  • A.Ⅰ、Ⅱ
  • B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅵ
  • C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
  • D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ、Ⅵ
  • E.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ、Ⅵ

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