财会经济>银行从业资格 > 初级风险管理 > 第六章　操作风险管理
初级风险管理 - 相关题库
多选题 编号：4832009
1.商业银行柜员在办理账户开立、使用、变更与撤销业务时，以下行为可能存在操作风险的有（）。

  • A.临时离岗时，钱箱加锁并保管好钥匙

  • B.柜员为无证件的客户开立账户

  • C.恶意查询并窃取客户账户信息，伪造支款凭证

  • D.柜员不按规定办理扣划业务，造成单位账户资金转移

  • E.无变更中请书和单位主管部门证明文件，为存款人办理变更账户名称、法定代表人

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