财会经济>银行从业资格 > 个人理财 > 第二章　 个人理财业务相关法律法规
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多选题 编号：4825896
1.商业银行开展个人理财业务有下列情形之一的，由银行业监督管理机构依据《中华人民共和国银行业监督管理法》的规定实施处罚（）。

  • A.未按规定进行风险揭示和信息披露的

  • B.未建立相关风险管理制度和管理体系

  • C.提供虚假的报表、报告等文件

  • D.挪用单独管理的客户资产的

  • E.根据《关于规范金融机构资产管理业务的指导意见》经认定存在刚性兑付行为

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