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问答题 编号:4254886
1. 某股份有限公司设立于2011年2月,2020年12月15日,该公司召开董事会讨论通过公司在中小板上市首次公开发行股票的方案。
已知该公司的经营状况如下:
(1) 最近3个会计年度净利润(扣除非经常性损益前后较低者为计算依据)均为正数且累计超过人民币3000万元。
(2) 最近3个会计年度经营活动产生的现金流量净额累计为人民币3000万元。
(3) 最近3个会计年度营业收入累计为人民币2亿元。
(4) 发行前股本总额不少于人民币3000万元。
因种种原因,该股份公司在中小板上市的首发未成功,于2021年3月决定改为向特定对象发行股份。据了解,本次发行后股东人数可能会超过200人;本次定向发行对象除了公司股东以外,还有公司的董事、监事、高级管理人员、核心员工等50名。
根据上述资料,分别回答下列问题:
(1) 根据本题所提示的内容,该公司是否符合在中小企业板上市首次公开发行股票的条件?请说明理由。
(2) 如果该公司在首次公开发行股票时鼓励原股东将部分老股向投资者转让,应当具备什么条件?
(3) 如果该公司首次公开发行股票2000万股且无老股转让计划,是否可以采用直接定价方式?应当采用何种发行方式?请说明理由。
(4) 如果首次公开发行股票2亿股,提供有效报价的询价对象不足10家,股票还能顺利发行吗?如果首次公开发行股票为网下发行和网上发行同时进行的,投资者能不能同时参与?本次公开发行股票,是不是可以向战略投资者配售?请分别说明理由。
(5) 如果有网上投资者连续几次中签后未足额缴款,会不会影响其今后申购新股?请说明理由。
(6) 该公司向特定对象发行股份导致股东人数超过200人的,必须履行哪些手续?
(7) 该公司确定的发行对象及人数是否符合法律规定?请说明理由。
(8) 定向发行股份应该在何时完成?请说明理由。

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