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多选题
编号:121096
1.中国证监会派出机构应当在规定工作日内对公司风险监管指标触及预警标准的情况和原因进行核实.评估,视情况采取的措施有()。
A.向公司出具关注函,并抄送其主要股东
B.对公司高级管理人员进行监管谈话,要求其优化公司风险监管指标水平
C.要求公司进行重大业务决策时,应当至少提前5个工作日向公司住所地中国证监会派出机构报送临时报告,说明有关业务对公司财务状况和风险监管指标的影响
D.责令公司增加内部合规检查的频率,并提交合规检查报告
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2024年期货从业资格《期货法律法规》考试题库
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